模式:本地   总耗时:48.56毫秒。 文件模型化:0.00毫秒

600353:旭光股份关于公司募集资金存放与实际使用情况的专项报告   查看PDF原文

公告日期:2018-08-17

                    成都旭光电子股份有限公司

        关于公司募集资金存放与实际使用情况的专项报告

      本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重
  大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

      一、募集资金基本情况

      成都旭光电子股份有限公司(简称“旭光股份”)于2011年2月10日获得中国证券
  监督管理委员会证监许可[2011]189号文《关于核准成都旭光电子股份有限公司非公开
  发行股票的批复》,核准本公司非公开发行人民币普通股不超过4500万股。

      本次非公开发行股票公司向6名特定投资者发行22,689,550股,发行价格13.80元/
  股本次募集资金总额313,115,790.00元,扣除各项发行费用共计13,751,379.55元后,实
  际收到募集资金净额为人民币299,364,410.45元。其中增加实收资本(股本)22,689,550.00
  元,计入资本公积的金额为人民币276,674,860.45元。本次增资经四川华信(集团)会
  计师事务所(特殊普通合伙)出具了川华信验[2011]06号《验资报告》审验。

      2011年3月29日,本公司收到本次募集资金301,615,790元,并存放于公司募集资
  金专户。

          募集资金存放银行名称                银行账号          初始存放金额
                                                                      (元)

中信银行股份有限公司成都草堂支行          7412810182600015494                  135,875,790
中国工商银行股份有限公司成都新都支行      4402253029201008688                    43,480,000
中国建设银行股份有限公司成都新都支行      51001518108050622329                  49,290,000
中国银行股份有限公司新都支行              121212874735                          42,970,000
交通银行股份有限公司成都新都支行          511607017018010049553                  30,000,000
    合计                                                                        301,615,790
        注:初始存放金额301,615,790元中包含发行费用2,251,379.55元,实际募集资金净额为

    299,364,410.45元。

      本次非公开发行股票共募集资金299,364,410.45元,截止2018年6月30日本公
  司累计使用募集资金及其利息收入共计269,153,332.68元,募集资金余额为

募集资金专户2018年6月30日余额合计应为43,415,430.99元。

  二、募集资金管理情况

  为规范公司募集资金的管理和使用,保护投资者利益,根据《公司法》、《证券法》、《上海证券交易所股票上市规则》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理规定》等相关法律法规的规定并结合公司实际情况,公司对《募集资金管理制度》进行了修订,经2011年2月18日召开的第六届董事会2011年第一次临时会议审议通过。根据《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法(2013修订)》,公司对《募集资金管理制度》再次进行了修订,经2013年8月13日召开的七届六次董事会审议通过。报告期,公司严格按照《募集资金管理制度》管理和使用募集资金。

  根据《募集资金管理制度》,本公司对募集资金采用专户存储制度,于2011年4月11日公司分别与中信银行股份有限公司成都草堂支行、中国工商银行股份有限公司成都新都支行、中国建设银行股份有限公司成都新都支行、中国银行股份有限公司新都支行、交通银行股份有限公司成都新都支行等银行和浙商证券有限责任公司签署了《募集资金专户存储三方监管协议》,并在上述银行开设募集资金专项账户,账号分别为7412810182600015494(中信银行股份有限公司成都草堂支行)、4402253029201008688(中国工商银行股份有限公司成都新都支行)、51001518108050622329(中国建设银行股份有限公司成都新都支行)、121212874735(中国银行股份有限公司新都支行)、511607017018010049553(交通银行股份有限公司成都新都支行)。该协议与《募集资金专户存储三方监管协议(范本)》不存在重大差异,实际履行不存在问题。

  截至2018年6月30日,公司募集资金在银行专户的余额如下:

                                                                    单位:人民币元

    开户单位      银行名称            银行账号            余额      账户性质

    旭光股份  中信银行股份有限  7412810182600015494      1,370,455.57活期存款

              公司成都草堂支行

              中国工商银行股份

    旭光股份  有限公司成都新都  4402253029201008688            52.75活期存款

              支行

              中国建设银行股份

    旭光股份  有限公司成都新都  51001518108050622329        561,528.65活期存款

              支行

    旭光股份  中国银行股份有限  121212874735                          活期存款

              公司新都支行                                1,983,838.89


    开户单位      银行名称            银行账号            余额      账户性质

    旭光股份  交通银行股份有限  511607017018010049553    3,096,851.45活期存款

              公司成都新都支行

              中国建设银行股份  510015181080493274700                  定期存单

    旭光股份  有限公司成都新都  0015                      6,383,004.25  及其利息

              支行

    旭光股份  中国银行股份有限  130664282249-04103076      6,616,602.19定期存单

              公司新都支行                                            及其利息

    旭光股份  交通银行股份有限  511607017608510001521    23,403,097.24定期存单

              公司成都新都支行  -00437999                              及其利息

      合计                                                43,415,430.99

  三、本报告期募集资金的实际使用情况

  1.募集资金投资项目(以下简称“募投项目”)的资金使用情况。

  公司严格按照《募集资金管理办法》使用募集资金,截止2018年6月30日募集资金的使用情况见附表“募集资金使用情况对照表”。

  2.募投项目先期投入及置换情况。

  公司于2011年5月26日召开了第六届董事会第十二次会议和第六届监事会第十次会议,审议通过了《关于以募集资金置换预先已投入募投项目的自筹资金的议案》。2011年6月16日,公司2010年度股东大会审议通过了《关于以募集资金置换预先已投入募投项目的自筹资金的议案》,同意用非公开发行股票募集资金中的76,720,876.11元置换预先已投入募投项目的等额自筹资金,置换金额已经四川华信(集团)会计师事务所(特殊普通合伙)审核并出具川华信专(2011)112号审核报告,并经独立董事发表独立意见,保荐机构浙商证券有限责任公司出具了《关于成都旭光电子股份有限公司以募集资金置换预先已投入募集资金投资项目的自筹资金事项之核查意见》。

  截止2018年6月30日,公司已累计使用募集资金及其利息收入269,153,332.68元,本报告期使用募集资金813,932.00元,其中以非公开发行股票募集资金置换预先已投入募投项目的自筹资金76,720,876.11元。

  四、变更募投项目的资金使用情况

  截止2018年6月30日,无变更募投项目的资金使用情况。

  五、募集资金使用及披露中存在的问题

金管理的违规情形。

  特此公告。

                                            成都旭光电子股份有限公司董事会
                                                二○一八年八月十七日


                                                                                                                单位:人民币元

募集资金总额                                        299,364,410.45              本年度投入募集资金总额                                        813,932.00
变更用途的募集资金总额                              -

                                                                                  已累计投入募集资金总额                                    269,153,332.68
变更用途的募集资金总额比例                          -

                                                                                                          截至                        是

                                                                                                                      项目

                                                                                                          期末                        否

                        已变更                                                                截至期末累计          达到

                                              调整                                                        投入                        达  项目可行
                        项目,含                                                                投入金额与承          预定

                                募集资金承  后投  截至期末承诺  本年度投入  截至期末累计                                本年度实现的  到  性是否发
承诺投资项目            部分变                                                                诺投入金额的  进度  可使

                                诺投资总额  资总  投入金额(1)    金额        投入金额(2)                                效益          预  生重大变
                        更(如                                                                差额(3)=      (%)  用状

                                              额                                                                                          计  化

                        有)                                                                  (2)-(1)        (4)=  态日

                                                                                                                                            效

                                                                                                          (2)/(1)  期

                                                                                                                                            益

电子电气生产研发基地改

                          否  133,624,410.45        133,624,410.45            0  135,669,431.71    2,045,021.26  101.53  2013  12,420,168.28  否    否

        造项目

年产10万只中压开关接地

隔离用真空器件生产线技    否    43,480,000.00        43,480,000.00            0  43,979,533.69    499,533.69  101.15  2013    1,030,846.52  否    否

      术改造项目

年产40万件工业金属化陶

瓷制品及配套生产线技术    否    49,290,000.00        49,290,000.00    141,752.00  44,364,276.41  -4,925,723.59  90.01  2013    230,528.50  否    否

改造项目


子管生产线技术改造项目          42,970,000.00          42,970,000.00    435,000.00  37,187,841.36  -5,782,158.64  86.54  2014    817,614.16

技术中心改造升级项目      否    30,000,000.00          30,000,000.00    237,180.00    7,952,249.51  -22,047,750.49  26.51    —                        否

合计                      —  299,364,410.45        299,364,410.45    813,932.00  269,153,332.68  -30,211,077.77    —    —    14,499,157.46  —    —

                                                                  1、电子电气生产研发基地技术改造项目已完工投产,正常生产和经营中。由于国内宏观经济形势的
                                                                  原因,本行业产能趋于饱和,未能达到设计产能,以及受人工工资上涨,新厂区新增固定成本和管
                                                                  理费用增加的影响,未能达到承诺收益。

                                                                  2、年产10万只中压开关接地隔离用真空器件生产线技术改造项目已完工投产,正常生产和经营中。
                                                                  由于未能达到设计产能,以及受人工工资上涨,新厂区新增固定成本和管理费用增加的影响,未能
未达到计划进度原因(分具体募投项目)                                达到承诺收益。

                                                                  3、年产40万件工业金属化陶瓷制品及配套生产线技术改造项目已完工投产,正常生产和经营中。
                                                                  由于未能达到设计产能,以及受人工工资上涨,新厂区新增固定成本和管理费用增加的影响,未能
                                                                  达到承诺收益。

                                                                  4、年产2250只射频震荡电子管生产线技术改造项目已完工投产,正常生产和经营中。由于国内宏
                                                                  观经济形势的原因,以及受人工工资上涨,新厂区新增固定成本和管理费用增加的影响,未能达到
                                                                  承诺收益。

                                                                  5、技术中心改造升级项目正逐步实施。

项目可行性发生重大变化的情况说明                                                                            无

募集资金投资项目                                                  经第六届董事会第十二次会议、2010年度股东大会批准,本公司以76,720,876.11元置换预先已投入
先期投入及置换情况                                                募集资金投资项目的自筹资金。

用闲置募集资金暂时补充流动资金情况                                                                          无

募集资金结余的金额及形成原因                                                                                无

募集资金其他使用情况                                                                                        无

          注:1、电子电气生产研发基地改造项目募集资金承诺投资金额133,624,410.45元已全部使用完毕,上表中实际累计超支部分2,045,021.26元为该项目募

          投资金产生的利息。

元为该项目募投资金产生的利息。

  3、已累计投入募集资金总额269,153,332.68元中,包括募集资金266,608,777.73元及其部分利息收入2,544,554.95元。


                
[点击查看PDF原文]