模式:本地   总耗时:32.95毫秒。 文件模型化:0.00毫秒

601328:交通银行H股公告(股份发行人的证券变动月报表)   查看PDF原文

公告日期:2018-11-02
股份发行人的证券变动月报表

截至月份(日/月/年):            31/10/2018

致:香港交易及结算所有限公司

公司名称                交通银行股份有限公司(「本公司」)

呈交日期                2018年11月1日

I.法定股本变动
(由於本公司於中华人民共和国注册成立,下述为本公司注册股本变动(而非法定股本的变动))
1.普通股

(1)股份代号:  03328      说明:        H股

                                                    面值        法定股本

                                  普通股数目    (人民币)      (人民币)

上月底结存                          35,011,862,630      1.00      35,011,862,630

增加/(减少)                            无                            无

本月底结存                          35,011,862,630      1.00      35,011,862,630

(2)股份代号    601328    说明:        A股

                                                    面值        法定股本

                                  普通股数目    (人民币)      (人民币)

上月底结存                          39,250,864,015      1.00      39,250,864,015

增加/(减少)                            无                            无

本月底结存                          39,250,864,015      1.00      39,250,864,015

2.优先股

                                        2,450,000,000美元5.00%股息率的非累积

股份代号:    4605      说明:        永续境外优先股(「境外优先股」)

                                                        面值            法定股本

                                      优先股数目    (人民币)    (美元)(见备注1)

上月底结存                          122,500,000      100.00        2,450,000,000

增加/(减少)                          无                              无

本月底结存                          122,500,000      100.00        2,450,000,000

                                        45,000,000,000人民币3.90%股息率的非

股份代号:    360021    说明:        累积永续境内优先股(「境内优先股」)

                                                        面值            法定股本

                                      优先股数目    (人民币)  (人民币)(见备注2)

上月底结存                          450,000,000      100.00      45,000,000,000

增加/(减少)                          无                            无

本月底结存                          450,000,000      100.00      45,000,000,000

3.其他类别股份

股份代号:  不适用    说明:        不适用

                                                          面值          法定股本

                                    其他类别股份数目(请注明货币)    (请注明货币)

上月底结存                                无          不适用          无

增加/(减少)                            无                            无

本月底结存                                无          不适用          无

本月底法定股本总额(注册股本和优先股总额)(人民币)  134,244,476,645(见备注3)

II.已发行股本变动

                            普通股数目                优先股数目

                        (1)          (2)          (1)            (2)      其他类别股份

                        H股        A股      境外优先股    境内优先股      数目

上月底结存          35,011,862,630  39,250,864,015  122,500,000    450,000,000        无

本月增加/(减少)        无            无            无            无            无

本月底结存          35,011,862,630  39,250,864,015  122,500,000    450,000,000        无

III.已发行股本变动详情
股份期权(根据发行人的股份期权计划)本公司未授出任何股份期权

股份期权计划详                                                  本月内因此发行的发本月底因此可能发行
情,包括股东特                                                    行人新股份数目  的发行人新股份数目
别大会通过日期

(日/月/年)及可发                    本月内变动

  行股份类别      授出        行使        注销      失效

1.

  (  //    )

          股

(注1)
2.

  (  //    )

          股

(注1)
3.

  (  //    )

          股

(注1)

                                          总数A.(普通股)无

                                                  (优先股)无

                                            (其他类别股份)无

本月内因行使期权所得资金总额(请注明货币)

承诺发行将予上市的发行人股份的权证本公司未授出任何该等权证

                                                                                本月内因此

                                                                                发行的发行本月底因此可
                                                                                人新股份数能发行的发行
权证说明                                              本月内已行                  目    人新股份数目
(到期日–日/月/年)            面值货币  上月底面值      使      本月底面值

1.

  (  /  /      )

    股份代号(如已上市)

    可发行股份类别

    (注1)

    认购价

    股东特别大会通过日

    期(如适用)

    (日/月/年)                    (  /  /  )

2.

  (  /  /      )

    股份代号(如已上市)

    可发行股份类别

    (注1)

    认购价

    股东特别大会通过日

    期(如适用)

    (日/月/年)                    (  /  /    )

3.

  (  /  /      )

    股份代号(如已上市)

    可发行股份类别

    (注1)

    认购价

    股东特别大会通过日

    期(如适用)

    (日/月/年)                    (  /  /  )

4.

  (  /  /      )

    股份代号(如已上市)

    可发行股份类别

    (注1)

    认购价

    股东特别大会通过日

    期(如适用)

    (日/月/年)                    (  /  /  )

                                                          总数B.  (普通股)无

                                                            (优先股)无

                                                      (其他类别股份)无

可换股票据(即可转换为将予上市的发行人股份)

                                                                                本月内

                                                                              因此发行的本月底因此可
                                          上月底    本月内已换    本月底      发行人  能发行的发行
类别及说明                  发行货币  已发行总额    股款额    已发行总额  新股份数目人新股份数目
1.  根据境外优先股的条款

    与条件在发生触发事件                                                                      2,918,736,559
    时可被强制转换的境外                                                                      股H股

    优先股                    美元    2,450,000,000      -      2,450,000,000      -      (见备注4)
    股份代号(如已上市)        4605

    可发行股份类别

    (注1)                      H股

                        初始转股价为6.51港

    认购价                  币,可调整

    股东特别大会通过日

    期(如适用)

    (日/月/年)              (18/05/2015)

2.  根据境内优先股的条款

    与条件在发生触发事件                                                                      7,200,000,000
    时可被强制转换的境内                                                                      股A股

    优先股                    人民币  45,000,000,000      -    45,000,000,000      -      (见备注5)
    股份代号(如已上市)        360021

    可发行股份类别

    (注2)                      A股

                        初始转股价为人民币

    认购价                6.25元,可调整

    股东特别大会通过日

    期(如适用)

    (日/月/年)              (18/05/2015)

3.

    股份代号(如已上市)

    可发行股份类别

    (注1)

    认购价

    股东特别大会通过日

    期(如适用)

    (日/月/年)              (  /  /  )

4.

    股份代号(如已上市)

    可发行股份类别

    (注1)

    认购价

    股东特别大会通过日

    期(如适用)

    (日/月/年)              (  /  /  )

                                                            总数C.(普通股)无

                                                                (境外优先股)无

                                                                (境内优先股)无

                                                              (其他类别股份)无

为发行将予上市的发行股份所订立的任何其他协议或安排,包括期权(但不包括根据股份期权计划发行的期
权)本公司未订立任何发行股份的其他协议或安排

                                                                  本月内              本月底

                                                                因此发行的        因此可能发行的
                                                            发行人新股份数目    发行人新股份数目
详情,包括股东特别大会通过日期(日/月/年)(如适用)及可发行股
份类别
1.

                                                (  /  /  )

                                              普通股(注1)

2.

                                                (  /  /  )

                                                  股(注1)

3.

                                                (  /  /  )

                                                  股(注1)

                                          总数D.  (普通股)  无

                                                  (优先股)  无

                                            (其他类别股份)  无

已发行股本的其他变动无任何本公司已发行股本的其他变动

                                                                    本月内      本月底因此

                                                                    因此发行      可能发行

                                                                    的发行人      的发行人

                                                                    新股份        新股份

  发行类别                                                          数目          数目

                                                      ________

                  请            可发行股份类别(注1)

                  注            发行及配发日期:    (//  )

1.  供股    价    明            (日/月/年)

            格:  货                                (//  )

                  币            股东特别大会通过日

                                期:

                                (日/月/年)

                                可发行股份类别(注1)  ________

                  请

            价    注            发行及配发日期:    (//  )

2.  公开招股格:  明            (日/月/年)

                  货

                  币            股东特别大会通过日  (//  )

                                期:

                                (日/月/年)

                                可发行股份类别(注1)  ________

                  请

            价    注            发行及配发日期:    (//  )

3.  配售    格:  明            (日/月/年)

                  货            股东特别大会通过日

                  币            期:                (//  )

                                (日/月/年)

                                可发行股份类别(注1)  ________

                                                      (//  )

4.  红股发行                    发行及配发日期:

                                (日/月/年)            (//  )

                                股东特别大会通过日

                                期:

                                (日/月/年)

                                可发行股份类别(注1)  ________

                  请            发行及配发日期:    (//  )

5.  以股代息价    注            (日/月/年)

            格:  明

                  货            股东特别大会通过日  (//  )

                  币            期:

                                (日/月/年)


                                                                    本月内      本月底因此

                                                                    因此发行      可能发行

                                                                    的发行人      的发行人

                                                                    新股份        新股份

  发行类别                                                          数目          数目

                                所购回股份类别(注1)  ________

                                注销日期:          (//  )

6.  购回股份                    (日/月/年)

                                股东特别大会通过日  (//  )

                                期:

                                (日/月/年)

                                所赎回股份类别(注1)  ________

                                赎回日期:          (//  )

7.  赎回股份                    (日/月/年)

                                股东特别大会通过日  (//  )

                                期:

                                (日/月/年)

                                可发行股份类别(注1)  ________

                  请            发行及配发日期:

            价    注            (日/月/年)            (//  )

8.  代价发行格:  明

                  货            股东特别大会通过日

                  币            期:                (//  )

                                (日/月/年)

                                可发行股份类别(注1)  ________

                                发行及配发日期:    (//  )

9.  资本重组                    (日/月/年)

                                股东特别大会通过日  (//  )

                                期:

                                (日/月/年)

                                可发行股份类别(注1)  ________

                  请            发行及配发日期:

10.其他    价    注            (日/月/年)            (//  )

  (请注明)格:  明

                  货            股东特别大会通过日  (//  )

                  币            期:

                                (日/月/年)

                                                总数E.  (普通股)无

                                                          (优先股)无

                                                    (其他类别股份)无


本月普通股增加/(减少)总额(即A至E项的总和):                        (1)  无

                                                                            (2)  无

本月优先股增加/(减少)总额(即A至E项的总和):                        (1)  无

                                                                            (2)  无

本月其他类别股份增加/(减少)总额(即A至E项的总和):                        无

(此数目应相等於上文第II项(「已发行股本变动」)内的相关数字。)
备注(如有):
1.  根据境外优先股数目和每股募集金额计算,境外优先股的每股募集金额为20美元。
2.  根据境内优先股数目和每股募集金额计算,境内优先股的每股募集金额为人民币100元。
3.  根据普通股股本和境外优先股及境内优先股的募集资金总额计算,其中境外优先股募集资金总额根据2015年
  7月29日中国人民银行公布的美元滙率中间价进行折算,即1.00美元兑人民币6.1150元。
4.  境外优先股以审议通过其发行方案的董事会决议之日(2015年3月26日)前二十个交易日本行H股股票交易
  均价作为初始转股价格,即每股H股港币6.51元。全部境外优先股转股时可发行的H股的数量等於全部境外
  优先股的清算优先金额总额(即每股境外优先股20美元,按照1.00美元兑港币7.7555元的固定汇率兑换为港
  币)除以初始转股价格向下取整至最接近的H股整数股数。
5.  境内优先股以审议通过其发行方案的董事会决议之日(2015年3月26日)前二十个交易日本行A股股票交易
  均价作为初始强制转股价格,即每股人民币6.25元。全部境内优先股转股时可发行的A股的数量等於全部境
  内优先股的票面金额总额(即每股境内优先股人民币100元)除以初始强制转股价格。
呈交者:_顾生______________________________
职衔:___公司秘书____________________________

      (董事、秘书或其他获正式授权的人员)

注:
1.    请注明股份类别(如普通股、优先股或其他类别股份)。
2.    如空位不敷应用,请附加指定的续页。


                
[点击查看PDF原文]