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601328:交通银行H股公告(2019年第一次H股类别股东大会通告)   查看PDF原文

公告日期:2019-05-06
香港交易及结算所有限公司及香港联合交易所有限公司对本通函之内容概不负责,对其准确性或完整性亦不发表任何声明,并明确表示概不就因本通函全部或任何部份内容而产生或因依赖该等内容而引致之任何损失承担任何责任。
阁下如对本通函任何方面或应采取之行动有任何疑问,应谘询  阁下之股票经纪或其他持牌证券商、银行经理、律师、专业会计师或其他专业顾问。
阁下如已将名下之交通银行股份有限公司的全部股份出售或转让,应立即将本通函连同随附之代表委任表格及回执送交买主或承让人,或经手买卖或转让之银行、持牌证券商或其他代理,以便转交买主或承让人。

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                                03328  4605

                          固定资产投资计划

                  关於前次募集资金使用情况报告的议案

      延长公开发行A股可转换公司债券方案决议有效期及授权有效期

                      调整独立非执行董事年度薪酬

                        调整外部监事年度薪酬

                          建议委任及重选董事

                  建议委任及重选股东监事及外部监事

                                  及

                          年度股东大会通告

                  2019年第一次H股类别股东大会通告

本行谨订於2019年6月21日(星期五)上午九时三十分假座中国上海市浦东大道2288号上海兴荣温德姆至尊豪廷酒店举行年度股东大会及H股类别股东大会,年度股东大会通告及H股类别股东大会通告,载於本通函的第20页至第24页及第25页至第27页。
如  阁下欲委任代表出席年度股东大会及H股类别股东大会,  阁下须按随附的代表委任表格上印列之指示填妥及交回表格。H股持有人须将代表委任表格交回本行於香港之H股股份过户登记处香港中央证券登记有限公司,其地址为香港湾仔皇后大道东183号合和中心17M楼,惟无论如何最迟须於年度股东大会及H股类别股东大会或其任何续会指定举行时间24小时前以专人送递、邮寄或传真方式交回。填妥及交回代表委任表格後,  阁下届时仍可亲身出席年度股东大会及H股类别股东大会或其任何续会,并於会上投票。
如  阁下拟亲身或委任代表出席年度股东大会及H股类别股东大会,须於2019年5月31日(星期五)或之前将填妥的回执交回香港中央证券登记有限公司或本行董事会办公室。


                                                                                页码

释义.........................................................    1
董事会函件.....................................................    3

    1.  序言.................................................    4

    2.  固定资产投资计划........................................    4

    3.  关於前次募集资金使用情况报告的议案.........................    4

    4.  延长公开发行A股可转换公司债券方案决议有效期及授权有效期........    5

    5.  调整独立非执行董事年度薪酬................................    5

    6.  调整外部监事年度薪酬....................................    6

    7.  建议委任及重选董事 ......................................    6

    8.  建议委任及重选股东监事及外部监事...........................    7

    9.  年度股东大会及类别股东大会................................    8

    10.  推荐意见..............................................    9

附录一  关於前次募集资金使用情况报告的议案...........................  10
附录二  董事候选人简历信息 ........................................  12
附录三  股东监事及外部监事候选人简历信息............................  17
年度股东大会通告 ................................................  20
2019年第一次H股类别股东大会通告...................................  25
                                        -i-


      於本通函内,除文义另有所指外,下列词汇具有以下含义:

「公司章程」                    指  《交通银行股份有限公司章程》(经不时修订)

「A股」                        指  本行普通股股本中每股面值人民币1.00元之内资股,
                                      其於上海证券交易所上市并以人民币买卖

「本行」                        指  交通银行股份有限公司,一家於中国注册成立之股份
                                      有限公司,其H股及A股分别於香港联交所及上海证
                                      券交易所上市

「董事会」                      指  本行董事会

「中国银保监会」                指  中国银行保险监督管理委员会

「《公司法》」                    指  《中华人民共和国公司法》

「董事」                        指  本行董事

「年度股东大会」                指  本行将於2019年6月21日(星期五)上午九时三十分召
                                      开之年度股东大会

「香港」                        指  中国香港特别行政区

「香港联交所」                  指  香港联合交易所有限公司

「H股」                        指  本行普通股股本中每股面值人民币1.00元之境外上市
                                      外资股,其於香港联交所上市并以港元买卖

「最後实际可行日期」            指  2019年4月29日,即於本通函付印前,确定本通函所
                                      载若干资料之最後实际可行日期

「上市规则」                    指  经不时修订、补充或以其他方式修改的香港联合交易
                                      所有限公司证券上市规则

「中国」                        指  中华人民共和国,仅就本通函而言,不包括香港、澳
                                      门特别行政区及台湾


「人民币」                      指  人民币,中国法定货币
「股东」                        指  本行股份持有人

「股份」                        指  A股及╱或H股

「监事」                        指  本行监事

「监事会」                      指  本行监事会


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                                03328  4605

执行董事:                                            注册地址:

任德奇先生                                              中国(上海)

侯维栋先生                                              自由贸易试验区

吴  伟先生                                              银城中路188号

非执行董事:                                          香港营业地点:

王冬胜先生                                              香港

王太银先生                                              中环

宋国斌先生                                              毕打街20号

何兆斌先生
黄碧娟女士
刘寒星先生
罗明德先生
刘浩洋先生
独立非执行董事:
于永顺先生
李  健女士
刘  力先生
杨志威先生
胡展云先生
蔡浩仪先生
致股东
敬启者:

                          固定资产投资计划

                  关於前次募集资金使用情况报告的议案

      延长公开发行A股可转换公司债券方案决议有效期及授权有效期
                      调整独立非执行董事年度薪酬

                        调整外部监事年度薪酬

                          建议委任及重选董事

                  建议委任及重选股东监事及外部监事

                                  及

                          年度股东大会通告

                  2019年第一次H股类别股东大会通告

1.  序言

    谨此提述本行日期为2019年4月29日有关延长公开发行A股可转换公司债券方案决议有效期及授权有效期、建议委任及重选董事、建议委任及重选股东监事及外部监事之公告。

    本通函旨在向  阁下提供有关(其中包括)(i)固定资产投资计划;(ii)关於前次募集资金使
用情况报告的议案;(iii)延长公开发行A股可转换公司债券方案决议有效期及授权有效期;(iv)调整独立非执行董事年度薪酬;(v)调整外部监事年度薪酬;(vi)建议委任及重选董事;以及(vii)建议委任及重选股东监事及外部监事之议案详情,以令  阁下可就於年度股东大会及H股类别股东大会上投票赞成或反对建议决议案作出知情决定。
2.  固定资产投资计划

    2019年度本行固定资产(固定资产及在建工程)投资计划人民币50.0亿元,较上年计划减少17.76%,较上年实际增加9.08%。预计2019年末本行固定资产净值余额占资产总额的比例在0.6%左右。

    2019年度建议固定资产投资主要用於本行境内外各项业务拓展,主要投向为:营业用房购建及装修,占比48.4%;交通运输工具,占比1.6%;设备类购置,占比50.0%。

    该议案将以普通决议案提呈年度股东大会,供股东审议及批准。
3.  关於前次募集资金使用情况报告的议案

    董事会已於2019年4月11日决议通过《 交通银行股份有限公司前次募集资金使用情况报告》(「前次募集资金使用情况报告」)的议案。

    该议案将以普通决议案提呈年度股东大会,供股东审议及批准。

    关於前次募集资金使用情况报告的议案详情,请参见本通函附录一。

4.  延长公开发行A股可转换公司债券方案决议有效期及授权有效期

    本行2018年6月29日召开的2017年度股东大会、2018年第一次H股类别股东大会及2018年第一次A股类别股东大会,审议批准了《关於<交通银行股份有限公司公开发行A股可转换公司债券方案>的议案》(「A股可转债发行」),并同意授权董事会,在股东大会及类别股东大会审议批准的框架和原则下,全权办理A股可转债发行的相关事宜。董事会在获得上述授权的条件下,除非法律法规另有规定,将上述授权转授予董事长、行长、分管副行长和董事会秘书共同或单独行使。上述股东大会及类别股东大会关於A股可转债发行的决议有效期(「决议有效期」)、A股可转债发行相关的授权事项有效期(「授权有效期」)均为12个月,即2018年6月29日至2019年6月28日。

    目前,本行正在积极稳妥推进A股可转债发行事宜。为保持A股可转债发行相关工作的延续性和有效性,确保後续工作顺利进行,本行2019年4月29日召开的第8届董事会第26次会议审议批准 了《 关於提请股东大会批准延长公开发行A股可转换公司债券方案决议有效期及授权有效期的议案 》, 同意将A股可转债发行决议有效期、授权有效期,自前述有效期届满之日起均延长12个月,即均延长至2020年6月28日。

    除延长决议有效期及授权有效期外,已经本行2017年度股东大会、2018年第一次A股类别股东大会及2018年第一次H股类别股东大会审议批准的A股可转债发行的其他事项和内容不变。

    该议案将提交年度股东大会、A股类别股东大会及H股类别股东大会供股东审议并以特别决议案的方式批准。
5.  调整独立非执行董事年度薪酬

    为更好发挥独立董事作用,不断提升公司治理水平,在参考国内其他上市银行独立董事年度薪酬情况的基础上,董事会决议建议将本行独立非执行董事年度薪酬结构调整为「年度固定基本薪酬+专门委员会履职津贴」,其中:年度固定基本薪酬每人每年税前人民币25万元保持不变;担任董事会专门委员会主任委员、委员的履职津贴分别为税前人民币5万元╱年、人民币3万元╱年,在多个专委会任职的履职津贴可累积计算。


    本行独立非执行董事任职不满一年的,按实际任职月份数计发薪酬。薪酬所涉及的个人所得税由本行代扣代缴。

    该议案将以普通决议案提呈年度股东大会,供股东审议及批准。
6.  调整外部监事年度薪酬

    为了充分发挥外部监事作用,不断提升公司治理水平,在参考国内其他上市银行外部监事年度薪酬情况的基础上,监事会决议建议将本行外部监事年度薪酬结构调整为「年度固定基本薪酬+专门委员会履职津贴」,其中:年度固定基本薪酬每人每年税前人民币20万元保持不变;担任监事会专门委员会主任委员、委员的履职津贴分别为税前人民币5万元╱年、人民币3万元╱年,在多个专委会任职的履职津贴可累积计算。

    本行外部监事任职不满一年的,按实际任职月份数计发薪酬。薪酬所涉及的个人所得税由本行代扣代缴。

    该议案将以普通决议案提呈年度股东大会,供股东审议及批准。
7.  建议委任及重选董事

    董事会已於2019年4月29日召开之会议上,决议建议委任陈绍宗先生、宋洪军先生及陈俊奎先生担任非执行董事,建议委任石磊先生担任独立非执行董事。同日,董事会亦决议建议重选任德奇先生、侯维栋先生及吴伟先生担任执行董事,重选黄碧娟女士及刘浩洋先生担任非执行董事,重选李健女士、刘力先生、杨志威先生、胡展云先生及蔡浩仪先生担任独立非执行董事。未改选的其他董事,按照公司章程第127条的规定继续履职。

    在考虑独立非执行董事人选时,提名委员会已考虑各独立非执行董事候选人过往表现、根据上市规则第3.13条向本行提供的独立确认书及他们的技能背景、知识及经验。李健女士、刘力先生、杨志威先生、胡展云先生、蔡浩仪先生及石磊先生在不同领域拥有丰富的经验,包括金融、会计、法律等。此外,他们各自的教育、背景、经验和实践使他们能够提供有价值的相关见解,并为董事会的多样性作出贡献。上述独立非执行董事候选人均无担任七家或以上上市公司董事职位,因此可以给予本行足够的时间和关注。


    各董事候选人之详细履历载列於本通函附录二。

    根据有关法律法规、监管规章及公司章程的规定,上述建议委任及重选董事须经股东於年度股东大会批准,其中新任董事候选人陈绍宗先生、宋洪军先生、陈俊奎先生及石磊先生须经中国银保监会核准其任职资格。

    该议案将以普通决议案提呈年度股东大会,供股东审议及批准。

    本行将不会与各董事订立任何特定服务年期的服务合约。任德奇先生、侯维栋先生、吴伟先生、黄碧娟女士、刘浩洋先生、李健女士、刘力先生、杨志威先生、胡展云先生及蔡浩仪先生之任期将自股东於年度股东大会上批准日期起生效,而陈绍宗先生、宋洪军先生、陈俊奎先生及石磊先生之任期将自中国银保监会核准其任职资格起生效。根据公司章程,每位董事的任期为三年,而董事可在任期届满时重选连任(独立非执行董事任职时间累计不得超过六年)。如获委任,执行董事任德奇先生、侯维栋先生及吴伟先生将从本行领取薪酬,其薪酬将根据公司章程及相关规定以及年度经营绩效考核情况厘定,包括工资、酌情奖金和法定社会保障福利;独立非执行董事将从本行领取薪酬;其余获选董事均不会从本行领取薪酬。

    陈绍宗先生、宋洪军先生、陈俊奎先生及石磊先生当选本行董事後,王冬胜先生、刘寒星先生、罗明德先生及于永顺先生将退任董事职位。
8.  建议委任及重选股东监事及外部监事

    本行监事会於2019年4月29日召开之会议上,决议建议委任冯小东先生担任股东监事,建议委任陈汉文先生担任外部监事。同日,监事会亦决议建议重选王学庆先生担任股东监事,及重选唐新宇女士、夏智华女士及李曜先生担任外部监事。

    各股东监事及外部监事候选人之详细履历载列於本通函附录三。


    根据有关法律法规、监管规章及公司章程的规定,上述有关建议委任及重选股东监事及外部监事须经股东於本行年度股东大会上批准後方可生效。而职工监事将由本行职工民主选举产生,无须股东批准。本行将於相关决议获职工代表大会通过并生效後做出相应公告。

    该议案将以普通决议案提呈年度股东大会,供股东审议及批准。

    本行将不会与各股东监事及外部监事订立任何特定服务年期的服务合约。监事会监事(含职工监事)的任期为自年度股东大会通过相关决议之日起生效。根据公司章程,每位监事的任期为三年,而监事可在任期届满时重选连任(外部监事连续累计不得超过六年)。如获委任,外部监事将从本行领取薪酬;获选股东监事均不会从本行领取薪酬。

    股东监事顾惠忠先生、赵玉国先生、刘明星先生及张丽丽女士将於年度股东大会日期退任本行监事职位。
9.  年度股东大会及类别股东大会

    本行谨订於2019年6月21日(星期五)上午九时三十分假座中国上海市浦东大道2288号上海兴荣温德姆至尊豪廷酒店举行年度股东大会、A股类别股东大会及H股类别股东大会,年度股东大会及H股类别股东大会会议通告分别载於本通函的第20页至第24页及第25页至第27页。
    据董事所深知、尽悉及确信,概无任何股东须於年度股东大会和2019年第一次A股类别股东大会上回避表决。社保基金理事会(持有1,877,513,451股A股及9,049,265,332股H股)和财政部(持有15,148,693,829股A股及4,553,999,999股H股)将在2019年第一次H股类别股东大会上就有关批准延长公开发行A股可转换公司债券方案决议有效期及授权有效期的议案的特别决议案回避表决。除社保基金理事会和财政部之外,概无其他股东须於2019年第一次H股类别股东大会上回避表决。

    如  阁下欲委任代表出席年度股东大会及H股类别股东大会,阁下须按随附的代表委任
表格上印列之指示填妥及交回表格。H股持有人须将代表委任表格交回本行於香港之H股股份过户登记处香港中央证券登记有限公司,其地址为香港湾仔皇后大道东183号合和中心17M楼,惟无论如何最迟须於年度股东大会、H股类别股东大会或其任何续会指定举行时间24小时前以专人送递、邮寄或传真方式交回。填妥及交回代表委任表格後,  阁下届时仍可亲身出席年度股东大会、H股类别股东大会或其任何续会,并於会上投票。


      如  阁下拟亲身或委任代表出席年度股东大会及H股类别股东大会,须於2019年5月31日
(星期五)或之前将填妥的回执交回香港中央证券登记有限公司或本行董事会办公室。
10.  推荐意见

      董事会认为在年度股东大会通告及H股类别股东大会通告中载列的所提呈决议案符合本
行及股东之整体最佳利益。因此,董事会建议股东於年度股东大会及H股类别股东大会上投票赞成相关决议案。

                                          此致

列位股东  台照

                                                                      承董事会命

                                                                  交通银行股份有限公司
                                                                          顾生

                                                                      公司秘书

                                                                          谨启

2019年5月6日


            交通银行股份有限公司前次募集资金使用情况报告

    根据中国证券监督管理委员会(「中国证监会」)《关於前次募集资金使用情况报告的规定》(证监发行字[2007]500号)的要求,交通银行股份有限公司(「本行」)董事会编制了截至2018年12月31日止前次募集资金使用情况报告如下:
一、前次募集资金情况

    根据中国银保监会《关於交通银行境内发行优先股的批覆》(银监覆[2015]660号)和中国证监会《 关於核准交通银行股份有限公司非公开发行优先股的批覆 》( 证监许可[2016]1312号)核准,本行於2016年9月以非公开方式发行了450,000,000股境内优先股(「本次优先股」)。本次优先股每股票面金额为人民币100元,按票面金额平价发行,募集资金总额为人民币45,000,000,000元,上述募集资金在扣减发行费用人民币47,958,491元後,募集资金净额为人民币44,952,041,509元(「前次募集资金」)。

    截至2016年9月7日,本行优先股募集资金专户已收到本次优先股募集资金总额人民币45,000,000,000元(未扣除发行费用人民币47,958,491元),募集资金全部到位。本次优先股募集资金到位情况已经由普华永道中天会计师事务所(特殊普通合夥)出具的《交通银行股份有限公司非公开发行优先股募集资金实收情况验资报告》(普华永道中天验字(2016)第1039号)予以验证确认。
二、前次募集资金的实际使用情况

    本行前次非公开发行优先股募集资金在扣除发行费用後净募集资金人民币44,952,041,509元,已经全部计入本行其他一级资本。截至2018年12月31日止,募集资金在专户账户中的金额为0元,本行已将该前次募集资金全部用於补充本行其他一级资本,与非公开发行优先股募集说明书中承诺的募集资金用途一致。

    截至2018年12月31日止本行前次募集资金使用情况见以下表格:


                                                                      单位:人民币元
募集资金净额:44,952,041,509                                  已累计投入募集资金总额:44,952,041,509

变更用途的募集资金总额:0                                                                      各年度投入募集资金总额:
变更用途的募集资金总额比例:0%                                                                    2016年:44,952,041,509
        投资项目                  募集资金投资总额                截至2018年12月31日止募集资金累计投资额

                                                                                实际投资金额    项目达到预定可
                          募集资金    调整後            募集资金    调整後            与承诺投资使用状态日期(或截止
序号  承诺投资项目  实际投资项目  承诺投资总额    投资总额  实际投资金额  承诺投资总额    投资总额  实际投资金额    金额的差额  日项目完工程度)
1      补充其他    补充其他44,952,041,50944,952,041,50944,952,041,50944,952,041,50944,952,041,50944,952,041,509        0        不适用
      一级资本    一级资本

    截至2018年12月31日止,本行已按承诺的募集资金用途将全部前次募集资金用於补充本行其他一级资本。

    截至2018年12月31日止使用前次募集资金投资项目实现效益情况如下:

                                                                      单位:人民币元
  实际投资项目        截至2018年                  最近三年实际效益

                  12月31日止                                          截至2018年

                  投资项目累计                                          12月31日止  是否达到
序号    项目名称      产能利用率    承诺效益    2018年    2017年    2016年累计实现效益  预计效益
1      补充其他        不适用    不适用    不适用    不适用    不适用    不适用    不适用
      一级资本

    本行已将上述募集资金的实际使用情况与本行2016年至2018年12月31日止年度报告、中期报告和其他信息披露文件中所披露的有关内容进行逐项对照,实际使用情况与披露的相关内容一致。

                                                          交通银行股份有限公司董事会
                                                                        2019年4月10日

    各董事候选人之详细履历如下:
执行董事:

    任德奇先生,55岁,中国国籍,高级经济师。任先生2018年8月起任交通银行副董事长、执行董事、行长;2016年12月至2018年6月任中国银行执行董事、副行长,其中:2015年10月至2018年6月兼任中银香港(控股)有限公司非执行董事,2016年9月至2018年6月兼任中国银行上海人民币交易业务总部总裁;2014年7月至2016年11月任中国银行副行长,2003年8月至2014年5月历任中国建设银行信贷审批部副总经理、风险监控部总经理、授信管理部总经理、湖北省分行行长、风险管理部总经理;1988年7月至2003年8月先後在中国建设银行岳阳长岭支行、岳阳市中心支行、岳阳分行,中国建设银行信贷管理委员会办公室、信贷风险管理部工作。任先生1988年於清华大学获工学硕士学位。

    侯维栋先生,59岁,中国国籍,高级工程师。侯先生2015年10月起任交通银行执行董事,2010年12月起任交通银行副行长、首席信息官(2017年1月起不再兼任首席信息官);2004年8月至2010年12月任交通银行首席信息官,2002年11月至2004年8月任交通银行信息科技部总经理,2002年4月至2002年11月任交通银行计算机部副总经理;1998年11月至2002年4月,历任中国工商银行技术保障部副总经理、数据中心总经理。侯先生2003年於北京大学获经济学博士学位。

    吴伟先生,49岁,中国国籍。吴先生2019年1月起任交通银行执行董事、副行长兼首席财务官;2017年9月至2019年1月任交通银行副行长兼首席财务官;2015年4月至2017年8月任交通银行首席财务官,兼任资产负债管理部总经理;2013年7月至2015年4月历任交通银行投资银行部总经理、投资银行业务中心总裁,其中2014年12月起兼任资产负债管理部总经理;2011年10月至2013年7月任交通银行预算财务部总经理;2010年1月至2011年10月任交通银行辽宁省分行行长;1998年7月至2010年1月历任交通银行财务会计部财务处主管、副处长、副总经理,预算财务部副总经理、总经理;1994年7月至1995年10月在中国人民银行武汉市分行稽核处工作。吴先生1998年於财政部财政科学研究所研究生部获经济学博士学位。

非执行董事:

    黄碧娟女士,57岁,中国香港籍,2016年8月起任交通银行非执行董事。黄女士现任香港上海滙丰银行有限公司大中华区行政总裁,以及滙丰前海证券有限责任公司副董事长;2009年8月至2015年2月历任滙丰银行(中国)有限公司副行政总裁、行长兼行政总裁;1992年7月至2009年7月历任香港上海滙丰银行有限公司银团贷款经理,资本市场部高级经理,大中华地区债务发行部主管和环球银行部香港区常务总监;1990年2月至1992年6月任奥地利第一国立银行香港分行高级经理;1987年5月至1990年1月任新加坡发展银 行(亚洲)有 限公司信贷及市场发展部经理;1986年10月至1987年5月任东京银行香港分行中国部经理;1984年5月至1986年10月任华侨银行有限公司香港分行经理。黄女士1983年於香港大学获社会科学学士学位。

    陈绍宗先生,56岁,中国香港籍。陈先生2013年8月至今任香港上海滙丰银行资本市场亚太区联席主管。陈先生1986年加入香港上海滙丰银行,1986年7月至2013年7月历任高级交易人员、高级利率交易人员、香港利率衍生工具交易主管、香港区交易主管、环球资本市场亚太区副主管兼香港区交易主管。陈先生1986年於香港大学获电机工程学士学位,1994年於澳大利亚麦考瑞大学获应用财务硕士学位。

    宋洪军先生,53岁,中国国籍。宋先生2018年9月至今任全国社会保障基金理事会养老金会计部主任。宋先生2001年8月至2018年9月历任全国社会保障基金理事会财务会计部财务处副处长,基金财务部财务处处长、副主任,养老金会计部副主任;1989年8月至2001年8月历任财政部商贸金融财务司金融处干部、科员、副主任科员,商贸金融司金融二处主任科员,国债金融司金融一处主任科员,金融司金融一处副处长。宋先生1989年毕业於东北财经大学财政金融系,2008年获北京大学与国家行政学院(合作培养)公共管理硕士学位。

    陈俊奎先生,44岁,中国国籍。陈先生2019年2月至今任国家烟草专卖局财务管理与监督司(审计司)副司长。陈先生2005年12月至2019年2月历任中国烟草机械集团有限责任公司财务资产部副主任、主任;2005年9月至2005年12月任中国烟草投资管理公司财务管理部主任科员;2000年9月至2005年9月历任中国烟草物资 公 司( 卷烟滤嘴材料公司)财 务部干部、副主任
科员、主任科员;1997年7月至2000年9月在北京市地质矿产局工作。陈先生2002年於首都经济贸易大学获管理学硕士学位。

    刘浩洋先生,46岁,中国国籍,会计师,2016年8月起任交通银行非执行董事。刘先生2015年11月至今任首都机场集团公司资本运营部副总经理,2012年10月至2015年11月任首都机场集团财务有限公司副总经理,2009年6月至2012年10月任内蒙古机场集团公司财务总监,2005年3月至2009年6月任首都机场集团公司财务部总经理助理、副总经理,2001年7月至2005年3月任金飞民航经济发展中心财务部经理助理,1994年7月至1998年9月任北京市华都育种公司财务部经理助理。刘先生2001年於中国农业大学经管学院获管理学硕士学位。
独立非执行董事:

    李健女士,65岁,中国国籍,2014年10月起任交通银行独立非执行董事。李女士现任中央财经大学金融学院博士生导师,博士後流动站导师。李女士1983年至今任教於中央财经大学,目前还担任中国金融学会理事,中国市场经济学会常务理事,北京银行股份有限公司、中国人寿资产管理有限公司、中国人民人寿保险股份有限公司独立非执行董事。李女士1997年於西安交通大学获经济学博士学位,2004年起享受国务院政府特殊津贴。

    刘力先生,63岁,中国国籍,注册会计师,2014年9月起任交通银行独立非执行董事。刘先生现任北京大学光华管理学院金融系教授,北京大学金融与证券研究中心副主任,博士生导师。刘先生1986年1月至今任教於北京大学光华管理学院及其前身经济学院经济管理系,1984年9月至1985年12月任教於北京钢铁学院。刘先生目前还担任中国机械设备工程股份有限公司、中国国际金融股份有限公司、中国石油集团资本股份有限公司、深圳市宇顺电子股份有限公司独立董事。刘先生1984年於北京大学获物理学硕士学位,1989年於比利时天主教鲁汶大学获工商管理硕士学位。

    杨志威先生,64岁,中国香港籍,律师,2016年10月起任交通银行独立非执行董事。杨先生2015年7月至今任冯氏控股(1937)有限公司及其香港上市公司的集团监察及风险管理总裁。杨先生目前还担任中国电信股份有限公司独立董事、香港医院管理局大会成员。杨先生2011年4月至2015年2月任中国银行(香港)有限公司副总裁(个人银行业务);在此之前,曾担
任中国银行(香港)有限公司及中国银行股份有限公司董事会秘书,并曾於香港政府、香港证券及期货事务监察委员会、律师事务所及企业从事证券法律及市场监管工作。杨先生1978年、1985年、1991年毕业於香港大学、英国法律学院和加拿大西安大略大学法学院,2001年於加拿大西安大略大学获工商管理硕士学位。

    胡展云先生,64岁,中国香港籍,香港及加拿大注册会计师,2017年11月起任交通银行独立非执行董事。胡先生1985年6月加入安永会计师事务所,直至2015年6月退休,期间先後担任高级会计师、经理、高级经理、合夥人、管理合夥人,其中:2011年至2015年6月担任安永大中华业务管理合夥人,2007年至2012年担任安永华明会计师事务所董事及总经理,1998年至2015年担任安永大中华管理委员会委员。1984年12月至1985年6月任职於荣兴证券公司,1984年12月至1986年6月兼任香港大学工商管理学系讲师,1982年9月至1984年10月在加拿大普华会计师事务所工作,1979年9月至1980年8月在香港普华会计师事务所工作。胡先生目前还担任大昌行集团有限公司、联想集团有限公司独立非执行董事。胡先生1982年於加拿大约克大学获工商管理硕士学位。

    蔡浩仪先生,64岁,中国国籍,研究员,2018年8月起任交通银行独立非执行董事。蔡先生目前还担任清华大学五道口金融学院硕士生导师,对外经济贸易大学博士生导师,中国人民银行金融研究所博士後指导老师。蔡先生2012年11月至2015年6月任中国光大银行监事长,2007年8月至2012年11月任中国银行非执行董事,1986年7月至2007年3月任职於中国人民银行,历任金融研究所研究生部主任科员、政治处副处长、政治处处长、办公室主任、副主任、金融研究所副所长、研究局副局长、货币政策委员会秘书长。蔡先生2001年於中国人民银行金融研究所获经济学博士学位,2003年获国务院政府特殊津贴。

    石磊先生,61岁,中国国籍,现任复旦大学经济学院教授、博士生导师,复旦大学公共经济研究中心主任。石先生1993年进入复旦大学工作至今,曾任复旦大学中国经济研究中心主任、复旦大学党委宣传部部长、复旦大学经济学院党委书记。石先生目前还担任玖源化工(集
团)有限公司、三湘印象股份有限公司独立非执行董事。石先生1993年於上海社会科学院获经济学博士学位。石先生享受国务院政府特殊津贴。

    除上文所披露者外,上述董事候选人并无担任本行或其任何附属公司之任何其他职位,亦无於过往三年担任任何其他上市公众公司之董事职务。上述董事候选人与本行董事、高级管理人员或主要股东概无任何关系。

    截至最後实际可行日期,任德奇先生持有本行100,000股H股,侯维栋先生持有本行80,000股A股及20,000股H股,吴伟先生持有本行96,000股A股及20,000股H股,陈绍宗先生持有49,357股本行H股股票及98股交银国际控股有限公司股票,除上文所披露者外,概无其他董事候选人於本行或其任何相联法团(定义见证券及期货条例第XV部)之任何股份、相关股份或债券中拥有或被视为拥有任何权益或淡仓。

    除上文所披露者外,董事会并不知悉任何有关上述董事候选人的委任而须提请股东注意之事宜,亦无任何其他资料须根据香港上市规则第13.51(2)条第(h)至(v)项的规定予以披露。
    本行认为石磊先生已满足香港上市规则第3.13条规定中载列的独立性要求。


    股东监事及外部监事候选人之详细履历如下:
股东监事:

    冯小东先生,52岁,中国国籍,高级经济师,股东监事。2019年3月至今担任中国第一汽车集团有限公司总法律顾问兼审计与法务部部长(2019年3月28日机构变更);2018年5月至2019年3月担任中国第一汽车集团有限公司审计与法务部(监事会办公室)部长(2018年5月16日机构名称变更);2017年12月至2018年5月担任中国第一汽车集团有限公司合规部(监事会办公室)部长;2017年9月至2017年12月担任中国第一汽车集团公司合规部(监事会办公室)部长;2013年4月至2017年9月担任中国第一汽车集团公司审计部部长兼监事会办公室主任(一汽股份监事会办公室主任);2009年4月至2013年4月担任一汽集团公司组织人事部副部长;2002年7月至2009年4月担任一汽集团公司人力资源部副部长;2000年12月至2002年7月担任一汽铸造有限公司人事部部长;1997年5月至2000年12月担任一汽集团公司人事部调配处处长;1993年10月至1997年5月担任一汽集团公司人事部调配处业务主任;1992年12月至1993年10月担任一汽劳资处工人科副科长;1988年7月至1992年12月担任一汽劳资处工人科工人管理员。2016年7月起任一汽解放汽车有限公司外部董事;2017年8月起任国信证券股份有限公司监事;2018年5月起任国泰君安证券股份有限公司监事。冯先生2014年於吉林大学获管理学博士学位。

    王学庆先生,51岁,中国国籍,股东监事。王先生2017年6月起任本行监事。王先生2016年10月至今任大庆油田有限责任公 司( 大庆石油管理局)总会计师,大庆油田党委委员;2009年10月至2018年2月任大庆油田公司财务部主任;2008年7月至2009年10月任大庆油田公司财务资产一部主任;1999年11月至2008年7月历任大庆油田公司财务资产部会计科(中心)负责人、科长、第一副主任、主任。目前王先生还兼任大庆石油(香港)有限责任公司董事长、大庆能源(香港)有限责任公司董事长、青岛庆昕塑胶有限公司董事、大庆油田力神泵业有限公司监事会主席、DPS印度尼西亚有限责任公司董事、PTINDOSPECENERGY监事会主席、中国设备管理协会第六届理事会副会长等。王先生2002年於天津财经大学获会计学硕士学位。现为教授级高级会计师。

外部监事:

    唐新宇女士,66岁,中国国籍,外部监事。唐女士2014年6月起任本行外部监事。唐女士2011年1月至2013年7月任中国银行企业年金理事会理事长,2007年2月至2011年1月任中银国际证券有限责任公司董事长;2004年10月至2006年9月任中国银行总行人力资源部总经理;2003年2月至2004年10月任中国银行北京分行党委副书记、纪委书记、副行长;1998年1月至2003年2月任中国银行总稽核室副总经理、稽核部总经理;1988年5月至1998年1月先後在中国银行港澳管理处经济研究部、浙江兴业银行香港分行、中国银行香港分行任高级经理、助理总经理;1981年至1988年5月任中国银行国际金融研究所信息处副研究员、副处长(1986年);1977年至1981年任北京大学西语系助教。唐女士1977年於北京大学获英语专业学士学位,1996年於香港中文大学获工商管理硕士学位。

    夏智华女士,64岁,中国国籍,外部监事。夏女士2016年6月起任本行外部监事。夏女士2006年3月至2015年7月任中国人寿保险股份有限公司党委委员、监事会主席;2000年7月至2005年12月历任国务院派驻中国长城资产管理公司、中国经济开发信托投资公司、中国人寿保险(集团)公司、中国出口信用保险公司监事会办公室副主任、副局级专职监事、监事会办公室主任、正局级专职监事;2000年6月任财政部国库局助理巡视员;1997年7月至2000年6月任财政部国债司、国债金融司副司长;1988年12月至1997年6月任财政部国家债务管理司主任科员、副处长、处长;1984年12月至1988年11月任财政部文教行政财务司主任科员。夏女士1984年於厦门大学获经济学硕士学位。现为国际内部审计师,高级经济师,享有国务院颁发的政府特殊津贴荣誉。

    李曜先生,48岁,中国国籍,外部监事。李先生2017年10月起任本行外部监事。李先生2000年4月至今任教於上海财经大学金融学院,先後任副教授、教授;2014年12月至2018年1月任金融学院副院长。期间,2002年9月至2003年9月任加拿大多伦多大学罗特曼管理学院中国加拿大两国政府互换访问学者(CCSEP)项目访问副教授;2009年8月至2010年1月任英国诺丁
汉大学商学院管理层收购与私募股权研究中心中国留学基金青年骨干项目访问教授;2018年8月至2019年7月任美国波士顿学院中美富布莱特学者项目访问教授。2014年10月至2015年12月任重庆农村商业银行股份有限公司独立董事。李先生1998年於华东师范大学获经济学博士学位。

      陈汉文先生,51岁,中国国籍,外部监事。现为对外经济贸易大学二级教授、惠园特聘
教授,博士生导师,博士後联系人,中国大连高级经理学院讲座教授,中国会计学会会刊ChinaJournalofAccountingStudies联合主编,中国审计学会会刊《审计研究》编委,国家审计署高级职称评定委员会委员,中国注册会计师协会专业指导委员会委员,中国审计学会常务理事,入选财政部「会计名家培养工程」。2014年1月至2015年6月任厦门大学学术委员会秘书长;2012年8月至2015年6月任研究生院副院长;2008年6月至2012年8月任管理学院副院长;2004年5月至2008年12月任会计系主任,是厦门大学教师最高奖「南强奖」获得者。现任阳光城集团(2017年4月到2020年4月)、万达商业(2017年5月到2022年3月)、三元基因(2018年11月到2021年11月)、厦门国际银行(2013年5月到2019年5月)、厦门银行(2015年1月到2021年1月)独立董事,曾任兴业证券( 2011年9月到2017年11月 )、 民 生控 股( 2 015年12月到2017年12月)独立董事。陈先生1997年於厦门大学获经济学博士学位。

      除上文所披露者外,上述监事候选人均无担任本行或其任何附属公司之任何其他职位,
亦无於过往三年担任任何其他上市公众公司之董事职务。上述监事候选人与本行董事、高级管理人员或主要股东概无任何关系,亦无於本行或其任何相联法团之任何股份、相关股份或债券(定义见证券及期货条例第XV部)中拥有或被视为拥有任何权益或淡仓。

      除上文所披露者外,董事会及监事会并不知悉任何有关上述监事候选人之委任而须提请
股东注意之事宜,亦无任何其他资料须根据香港上市规则第13.51(2)条第(h)至(v)项的规定予以披露。


      BankofCommunicationsCo.,Ltd.

                                03328  4605

                          年度股东大会通告

    兹通告交通银行有限公司(「本行」)将於2019年6月21日(星期五)上午九时三十分假座中华人民共和国(「中国」)上 海 市浦东大道2288号上海兴荣温德姆至尊豪廷酒店举行2018年度股东大会(「年度股东大会」),藉以处理下列事项:

                                    普通决议案

    1.  审议及批准截至2018年12月31日止年度之本行董事会(「董事会」)工作报告。

    2.  审议及批准截至2018年12月31日止年度之本行监事会报告。

    3.  审议及批准截至2018年12月31日止年度之本行财务决算报告。

    4.  审议及批准截至2018年12月31日止年度之本行利润分配方案。

    5.  审议及批准截至2019年12月31日止年度之本行固定资产投资计划。

    6.  审议及批准聘用罗兵咸永道会计师事务所担任本行2019年国际核数师及普华永道
          中天会计师事务 所( 特殊普通合夥 )担 任本行2019年度国内核数师,负责向本行提
          供审计及其他相关服务;全部报酬合计为人民币3,444.5万元,聘用期限为年度股
          东大会通过之日起至2019年度股东大会结束之日止;并授权董事会代表本行确定
          并与其签订彼等各自聘用合同。

    7.  审议及批准关於《交通银行股份有限公司前次募集资金使用情况报告》的议案。


                                特别决议案

8.  审议及批准延长公开发行A股可转换公司债券方案决议有效期及授权有效期的议
    案。

                                普通决议案

9.  审议及批准调整本行独立非执行董事年度薪酬。
10.  审议及批准本行外部监事年度薪酬。
11.  审议及批准委任及重选本行董事:

    11.01  审议及批准重选任德奇先生为本行执行董事。

    11.02  审议及批准重选侯维栋先生为本行执行董事。

    11.03  审议及批准重选吴伟先生为本行执行董事。

    11.04  审议及批准重选黄碧娟女士为本行非执行董事。

    11.05  审议及批准委任陈绍宗先生为本行非执行董事。

    11.06  审议及批准委任宋洪军先生为本行非执行董事。

    11.07  审议及批准委任陈俊奎先生为本行非执行董事。

    11.08  审议及批准重选刘浩洋先生为本行非执行董事。

    11.09  审议及批准重选李健女士为本行独立非执行董事。

    11.10  审议及批准重选刘力先生为本行独立非执行董事。


          11.11  审议及批准重选杨志威先生为本行独立非执行董事。

          11.12  审议及批准重选胡展云先生为本行独立非执行董事。

          11.13  审议及批准重选蔡浩仪先生为本行独立非执行董事。

          11.14  审议及批准委任石磊先生为本行独立非执行董事。

    12.  审议及批准委任及重选本行股东监事及外部监事:

          12.01  审议及批准委任冯小东先生为本行股东监事。

          12.02  审议及批准重选王学庆先生为本行股东监事。

          12.03  审议及批准重选唐新宇女士为本行外部监事。

          12.04  审议及批准重选夏智华女士为本行外部监事。

          12.05  审议及批准重选李曜先生为本行外部监事。

          12.06  审议及批准委任陈汉文先生为本行外部监事。

                                                                      承董事会命

                                                                交通银行股份有限公司
                                                                        顾生

                                                                      公司秘书

中国上海
2019年5月6日
附注:
1.    暂停办理H股股份过户登记及有权出席年度股东大会之资格及有权获取末期股息之资格

      凡於2019年5月21日(星期二)营业时间结束时登记在本行H股股东名册之股东,可凭护照或其他身份证
      明文件出席年度股东大会。


      本行将於2019年5月22日(星期三)至2019年6月21日(星期五)(包括首尾两天)暂停办理H股股份过户登
      记手续,在此期间不会进行股份过户登记。

      拟出席年度股东大会之H股持有人,须不迟於2019年5月21日(星期二)下午四时三十分之前,将正式盖
      印之过户文件连同有关股票一并交回本行之H股股份过户登记处香港中央证券登记有限公司,地址为香
      港湾仔皇后大道东183号合和中心17楼1712-1716室。

      本行董事会已建议派发截至2018年12月31日止年度之末期股息每股现金人民币0.30元(税前)(「末期股
      息」)。倘年度股东大会通过宣派末期股息,则末期股息预期将於2019年7月25日(星期四)派发予於2019
      年7月2日(星期二)名列本行H股股东名册之股东,将於2019年7月9日(星期二)派发予於2019年7月8日
    (星期一)营业时间结束时,名列本行A股股东名册之股东。

      本行将於2019年6月27日(星期四)至2019年7月2日(星期二)(包括首尾两天)暂停办理H股股份过户登记
      手续,在此期间不会进行股份过户登记。为确认获取末期股息的权利,本行H股股份的所有过户文件须
      於2019年6月26日(星期三)下午四时三十分之前交回本行H股股份过户登记处香港中央证券登记有限公
      司,地址为香港湾仔皇后大道东183号合和中心17楼1712-1716室。

2.    委任代表

      凡有权出席年度股东大会并有表决权之股东均可委任一位或多位人士(不论该人士是否为股东 )作 为其
      股东代理人,代表其出席年度股东大会及於会上投票。

      委任超过一名股东代理人之股东,其股东代理人只能按实际拥有股份以投票方式行使表决权。股东须以
      书面形式委任代理人,并由委任人签署或由其以书面形式授权之授权人签署。如股东为法人,委任书须
      加盖法人公章或有由其董事或正式授权之代表签署。如该委任书由委托人之授权人签署,则该授权委托
      书或其他授权文件必须经过公证证明。

      经过公证之委托书或其他授权文件连同股东代表委任表格必须在年度股东大会或其任何续会举行24小
      时以专人送递、邮寄或传真方式交回本行之H股股份过户登记处。本行之H股股份过户登记处是香港中
      央证券登记有限公司,其地址为香港湾仔皇后大道东183号合和中心17M楼(联系电话:(852)2862
      8555,联系传真:(852)28650990)。

3.    回执

      拟出席年度股东大会之股东应於2019年5月31日(星期五)或之前,将拟出席年度股东大会之回执(将连
      同本通告寄发予股东)送达本行董事会办公室或香港中央证券登记有限公司,回执可通过来人、来函或
      传真方式送递,未有交回回执并不影响股东亲身出席年度股东大会或其任何续会之权利。本行董事会办
      公室地址为中国上海市浦东新区银城中路188号(联系电话:(8621)58766688,联系传真:(8621)5879
      8398,邮递区号:200120)。联系人为潘先生、杨先生。香港中央证券登记有限公司地址为香港湾仔皇
      后大道183号合和中心17M楼(联系电话:(852)28628555,联系传真:(852)28650990)。

4.    年度股东大会的投票方式

      根据香港联合交易所有限公司证券上市规则第13.39(4)条的规定,在股东大会上,股东所作的任何表决
      必须以投票方式进行。据此,年度股东大会主席将要求就年度股东大会拟表决的决议以投票方式进行。
5.    其他事项

      年度股东大 会( 现场会议)预计需时半日。股东(亲身或其委任代理人)出席年度股东大会之交通和食宿
      费用自理。股东或其委任代表出席年度股东大会时须出示身份证明文件及上述授权文件,并需提供身份
      证明文件及授权文件的影本一份,个人股东的文件的影本须由个人签字而法人股东的文件的影本须加盖
      公司公章。

    於本通告发布之日,本行董事为任德奇先生、王冬胜先生*、侯维栋先生、吴伟先生、王太银先生*、宋国斌先生*、何兆斌先生*、黄碧娟女士*、刘寒星先生*、罗明德先生*、刘浩洋先生*、于永顺先生#、李健女士#、刘力先生#、杨志威先生#、胡展云先生#及蔡浩仪先生#。*    非执行董事
#    独立非执行董事


                  2019年第一次H股类别股东大会通告

      BankofCommunicationsCo.,Ltd.

                                03328  4605

                  2019年第一次H股类别股东大会通告

    兹通告交通银行有限公司(「本行」)将於2019年6月21日(星期五)上午九时三十分假座中华人民共和国(「中国」)上 海 市浦东大道2288号上海兴荣温德姆至尊豪廷酒店举行2019年度第一次H股类别股东大会(「H股类别股东大会」),藉以处理下列事项:

                                    特别决议案

    1.  审议及批准延长公开发行A股可转换公司债券方案决议有效期及授权有效期的议
          案。

                                                                      承董事会命

                                                                交通银行股份有限公司
                                                                        顾生

                                                                      公司秘书

中国上海
2019年5月6日
附注:
1.    股东通函

      本行日期为2019年5月6日的股东通函载有关於拟在年度股东大会及H股类别股东大会上审议的决议案的
      详情,其中包括上述议案详情。

2.    暂停办理H股股份过户登记及有权出席H股类别股东大会之资格

      凡於2019年5月21日(星期二)营业时间结束时登记在本行H股股东名册之股东,可凭护照或其他身份证
      明文件出席H股类别股东大会。

      本行将於2019年5月22日(星期三)至2019年6月21日(星期五)(包括首尾两天)暂停办理H股股份过户登
      记手续,在此期间不会进行股份过户登记。


                  2019年第一次H股类别股东大会通告

      拟出席H股类别股东大会之H股持有人,须不迟於2019年5月21日(星期二)下午四时三十分之前,将正
      式盖印之过户文件连同有关股票一并交回本行之H股股份过户登记处香港中央证券登记有限公司,地址
      为香港湾仔皇后大道东183号合和中心17楼1712-1716室。

3.    委任代表

      凡有权出席H股类别股东大会并有表决权之H股股东均可委任一位或多位人士(不论该人士是否为股东)
      作为其股东代理人,代表其出席H股类别股东大会及於会上投票。

      委任超过一名H股股东代理人之股东,其股东代理人只能按实际拥有股份以投票方式行使表决权。股东
      须以书面形式委任代理人,并由委任人签署或由其以书面形式授权之授权人签署。如H股股东为法人,
      委任书须加盖法人公章或有由其董事或正式授权之代表签署。如该委任书由委托人之授权人签署,则该
      授权委托书或其他授权文件必须经过公证证明。

      经过公证之委托书或其他授权文件连同股东代表委任表格必须在H股类别股东大会或其任何续会举行24
      小时以专人送递、邮寄或传真方式交回本行之H股股份过户登记处。本行之H股股份过户登记处是香港
      中央证券登记有限公司,其地址为香港湾仔皇后大道东183号合和中心17M 楼(联系电话:(852)2862
      8555,联系传真:(852)28650990)。

4.    回执

      拟出席H股类别股东大会之股东应於2019年5月31日(星期五)或之前,将拟出席H股类别股东大会之回
      执(将连同本通告寄发予股东)送达本行董事会办公室或香港中央证券登记有限公司,回执可通过来
      人、来函或传真方式送递,未有交回回执并不影响股东亲身出席H股类别股东大会或其任何续会之权
      利。本行董事会办公室地址为中国上海市浦东新区银城中路188号(联系电话:(8621)58766688,联系
      传真:(8621)58798398,邮递区号:200120)。联系人为潘先生、杨先生。香港中央证券登记有限公
      司地址为香港湾仔皇后大道183号合和中心17M楼(联系电话:(852)28628555,联系传真:(852)2865
      0990)。

5.    H股类别股东大会的投票方式

      根据香港联合交易所有限公司证券上市规则第13.39(4)条的规定,除大会主席以诚实信用的原则决定容
      许纯粹有关程序或行政事宜的决议案以举手方式表决外,H股股东於H股类别股东大会对所有提呈的决
      议案所作的任何表决均须以投票方式进行。

6.    其他事项

      H股类别股东大会(现场会议)预计需时半日。H股股东(亲身或其委任代理人)出席H股类别股东大会之
      交通和食宿费用自理。H股股东或其委任代表出席H股类别股东大会时须出示身份证明文件及上述授权
      文件,并需提供身份证明文件及授权文件的影本一份,个人H股股东的文件的影本须由个人签字而法人
      H股股东的文件的影本须加盖公司公章。

      根据本行公司章程及本次H股类别股东大会的情况,本次H股类别股东大会的议案无需由优先股股东审
      议,因此,优先股股东不出席本次H股类别股东大会。


                  2019年第一次H股类别股东大会通告

    於本通告发布之日,本行董事为任德奇先生、王冬胜先生*、侯维栋先生、吴伟先生、王太银先生*、宋国斌先生*、何兆斌先生*、黄碧娟女士*、刘寒星先生*、罗明德先生*、刘浩洋先生*、于永顺先生#、李健女士#、刘力先生#、杨志威先生#、胡展云先生#及蔡浩仪先生#。*    非执行董事
#    独立非执行董事


                
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