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天山股份(000877)公告正文

天山股份:2019年半年度报告 查看PDF原文

公告日期:2019年08月20日
新疆天山水泥股份有限公司 2019 年半年度报告 2019 年 08 月 目 录 第一节 重要提示、目录和释义 ......3 第二节 公司简介和主要财务指标 ......4 第三节 公司业务概要 ......7 第四节 经营情况讨论与分析 ......10 第五节 重要事项......17 第六节 股份变动及股东情况 ......38 第七节 优先股相关情况 ......42 第八节 董事、监事、高级管理人员情况 ......43 第九节 公司债相关情况 ......45 第十节 财务报告......46 第十一节 备查文件目录 ......173 第一节 重要提示、目录和释义 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证半年度报告内容的真实、准确、完整,不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并承担个别和连带的法律责任。 公司负责人赵新军、主管会计工作负责人李辉及会计机构负责人(会计主管人员)杨武声明:保证本半年度报告中财务报告的真实、准确、完整。 所有董事均已出席了审议本报告的董事会会议。 公司计划不派发现金红利,不送红股,不以公积金转增股本。 释义 释义项 指 释义内容 公司、本公司 指 新疆天山水泥股份有限公司 重大风险提示 本年度报告涉及未来计划等前瞻性陈述,不构成公司对投资者的实质承诺,请投资者注意投资风险。 第二节 公司简介和主要财务指标 一、公司简介 股票简称 天山股份 股票代码 000877 变更后的股票简称(如有) 无 股票上市证券交易所 深圳证券交易所 公司的中文名称 新疆天山水泥股份有限公司 公司的中文简称(如有) 天山股份 公司的外文名称(如有) XINJIANGTIANSHAN CEMENT CO.,LTD 公司的外文名称缩写(如有)TSC 公司的法定代表人 赵新军 二、联系人和联系方式 董事会秘书 证券事务代表 姓名 李雪芹 叶虹 联系地址 乌鲁木齐市河北东路 1256 号天合大厦 乌鲁木齐市河北东路 1256 号天合大厦 电话 0991-6686790 0991-6686791 传真 0991-6686782 0991-6686782 电子信箱 lixq3366@126.com tsgfyehong@126.com 三、其他情况 1、公司联系方式 公司注册地址,公司办公地址及其邮政编码,公司网址、电子信箱在报告期是否变化 □ 适用 √ 不适用 公司注册地址,公司办公地址及其邮政编码,公司网址、电子信箱报告期无变化,具体可参见 2018 年年报。 2、信息披露及备置地点 信息披露及备置地点在报告期是否变化 □ 适用 √ 不适用 公司选定的信息披露报纸的名称,登载半年度报告的中国证监会指定网站的网址,公司半年度报告备 置地报告期无变化,具体可参见 2018 年年报。 四、主要会计数据和财务指标 公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据 □ 是 √ 否 本报告期 上年同期 本报告期比上年 同期增减 营业收入(元) 3,956,149,977.04 2,971,194,347.10 33.15% 归属于上市公司股东的净利润(元) 670,453,496.08 307,989,526.67 117.69% 归属于上市公司股东的扣除非经常性 649,802,164.25 314,688,153.07 106.49% 损益的净利润(元) 经营活动产生的现金流量净额(元) 1,219,499,449.41 637,523,357.61 91.29% 基本每股收益(元/股) 0.6393 0.2937 117.67% 稀释每股收益(元/股) 0.6393 0.2937 117.67% 加权平均净资产收益率 7.73% 4.11% 3.62% 本报告期末 上年度末 本报告期末比上 年度末增减 总资产(元) 16,625,560,878.16 17,033,500,301.54 -2.39% 归属于上市公司股东的净资产(元) 8,681,763,573.85 8,400,200,743.53 3.35% 五、境内外会计准则下会计数据差异 1、同时按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况。 2、同时按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况。 六、非经常性损益项目及金额 √ 适用 □ 不适用 单位:人民币元 项目 金额 说明 非流动资产处置损益(包括已计提资产减值准备的冲销部分) 3,135,729.43 计入当期损益的政府补助(与企业业务密切相关,按照国家统 12,058,311.29 一标准定额或定量享受的政府补助除外) 除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外,持有交易 性金融资产、衍生金融资产、交易性金融负债、衍生金融负债 报告期内交易性金 产生的公允价值变动损益,以及处置交易性金融资产、衍生金 30,864,787.90 融资产的公允价值 融资产、交易性金融负债、衍生金融负债和其他债权投资取得 变动损益 的投资收益 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -14,056,179.60 减:所得税影响额 9,379,997.39 少数股东权益影响额(税后) 1,971,319.80 合计 20,651,331.83 -- 对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目,以及把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目,应说明原因 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义、 列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的情形。 第三节 公司业务概要 一、报告期内公司从事的主要业务 公司是否需要遵守特殊行业的披露要求 否 1、主要业务及规模 公司主营业务涉及水泥、熟料、商品混凝土的生产及销售。目前熟料产能 2994.6 万吨,水泥产能 3866 万吨,余热发电能力 153MW, 商品混凝土产能 1475 万方。 天山股份在疆内 12 个地州分布有 30 余家水泥商混生产企业、其中在 7 个地州有商砼企业、在 2 个地 州有电石渣制水泥生产线。疆外辐射到江苏无锡、苏州、宜兴、溧阳、溧水 5 个地市县布局水泥和商混企业,公司已发展成为以水泥、商混为主体,积极实施循环经济的跨地区企业集团。 2、主要产品及用途 公司生产的通用水泥产品广泛用于工业、农业、水利、交通、民用和市政等各类建设工程,水泥制品,以及各种预应力和自应力钢筋混凝土构件等。 公司生产的各标号常规商品混凝土和高强度混凝土可满足普通建筑、高层建筑、公路、隧道、高架桥、地铁和地下矿井等工程项目的需求。 3、经营模式和主要业绩驱动因素 公司秉承“凝聚坚强、创造卓越”的企业精神和“创新 绩效 和谐 责任”的管理理念,打造“熟料、水泥 和商品混凝土”全产业链发展模式,致力于精细管理全面实施成本领先战略,以高品质的产品和高质量的服务回报社会。 报告期内,公司着力实施“三精管理”深化对标,强化绩效考核,积极举措降本增效;加强全面预算管理、精细化管理及闲置资产清理,存货、应收账款、资产负债率降低,资产结构进一步优化,资产效益进一步提升;推进招标、采购工作持续优化。加快信息化建设,推动管理智能化,提升管理效率;结合区域市场特点,采取针对性销售策略,巩固电商业务,经营业绩持续提升。 公司业绩主要来源于水泥及商品混凝土的销售,受相关价格和成本的影响。2019 年上半年国内固定资 产投资平稳增长,江苏和新疆地区水泥销量和价格同比上升。 二、主要资产重大变化情况 1、主要资产重大变化情况 主要资产 重大变化说明 股权资产 无重大变动 固定资产 无重大变动 无形资产 无重大变动 在建工程 较期初环保类投入增大 2、主要境外资产情况 □ 适用 √ 不适用 三、核心竞争力分析 公司是否需要遵守特殊行业的披露要求 否 战略布局优势。公司拥有水泥和商混两大产业,业务主要集中分布在新疆和江苏省“苏锡常”区域,两大区域市场环境不同,形成互补。公司在新疆基本覆盖了区域的经济热点和战略核心区,形成“网络式”覆盖的战略布局。 区域规模装备化优势。公司作为新疆最大的水泥企业和全国重要的特种水泥生产基地 ,通过“十二五” 期间投资发展,公司生产线装备水平大幅提升,在市场需求集中爆发时,能有效确保水泥集中供应。 企业品牌优势。公司“天山”商标(水泥、混凝土两类产品)是中国驰名商标。公司水泥产品在新疆享有较高知名度和客户认可度,是新疆部分公路、铁路、水利、机场等重点建设项目指定使用产品。 技术创新优势。公司拥有国家级技术中心和博士后科研工作站,是国家级技术创新示范企业,持有发 明专利 12 项,实用新型专利 37 项,外观设计专利 3 项。公司注重新产品研发,2018 年 11 月生产出超细 硅酸盐水泥,该品种水泥可广泛使用在水利工程建设中,填补了新疆水泥市场的空白。 经营管理优势。公司管理团队拥有丰富的水泥行业的实践经验,形成了自身独特的管理模式,保证了生产经营的有序运转、生产效率的持续提高和公司的可持续发展。公司实行扁平化管理,对各分子公司垂直管理,减少中间环节,提升管理效率。公司实施“产销分离”、“招采分离”,发挥专业管理优势,提升管理质量。公司采用集中采购,发挥了集中竞价优势,降低采购成本。 互联网销售平台优势。公司于 2015 年成立水泥网络销售平台“聚材商城”,现业务发展覆盖公司新疆及 江苏子企业销售区域,利用“互联网+水泥”的创新商业模式的渗透终端客户市场,具有较强的商业模式创新优势和渠道优势。 绿色发展优势。公司电石渣生产线年处理电石渣、煤矸石、炉渣、铜渣等工业废弃物超过 500 万吨; 公司水泥窑协同处理城市生活垃圾、污泥、危废等超过 20 万吨/年;公司旗下叶城天山、哈密天山获得“行业技能领跑者”的殊荣,可比熟料综合能耗达到国内领先水平;阿克苏天山被新疆维吾尔自治区经济和信息化委员会授予“自治区绿色工厂”荣誉称号。 第四节 经营情况讨论与分析 一、概述 (一)宏观环境 2019 年上半年,全国实现国内生产总值 45 万亿,同比增长 6.3%;全国固定资产投资(不含农户)30 万亿,同比增长 5.8%。 2019 年上半年,新疆实现生产总值 5,291 亿元,同比增长 5.6%;完成固定资产投资(不含农户)比上 年同期增长 7.3%。江苏实现生产总值 48,583 亿元,同比增长 6.5%;完成固定资产投资(不含农户)比上年同期增长 4.1%。(数据来源:国家统计局、新疆维吾尔自治区统计局、江苏省统计局) (二)行业环境 2019 年上半年水泥行业按照“巩固、增强、提升、畅通”八字方针,持续深化供给侧结构性改革。全国 需求总体回升,价格同比上涨,行业效益保持增长态势但增速明显收窄。 2019 年 1-6 月,全国累计水泥产量 10.45 亿吨,同比增长 6.8%;2019 年前五个月水泥行业利润总额 650 亿元,同比增长 33%,增速比去年同期大幅收窄。(数据来源:国家统计局、数字水泥网) 2019 年 1-6 月,新疆累计水泥产量 1,540 万吨,增长 14.8%。江苏累计水泥产量 7,256 万吨,增长 8.1%。 (数据来源:国家统计局) (三)经营综述 2019 年 1-6 月,公司认真研判行业动态和区域市场环境变化,积极执行行业错峰生产,新疆贯彻取消 32.5 等级水泥的生产销售,持续推动行业健康发展。报告期内,公司积极实施改革创新,加大绿色和数字化工厂建设力度,提升可持续发展能力;公司积极应对原煤、运费涨价,实施招采分离,专业化精耕细作,降本增效;提升运营质量;公司着力进行“三精管理”,持续推进物流优化,营销创新,不断提升组织和人员效能;电商业务拓展至水泥同行企业,扩大电子商务销售覆盖面;加强内部控制,做好全程风险管理,促进管理提升;持续强化党建工作,为企业持续健康发展提供动力。 2019 年 1-6 月,公司销售水泥 702 万吨,较上年同期上升 16.95%;外售熟料 195 万吨,较上年同期 上升 25.27%;销售商混 77 万方,较上年同期上升 2.17%。上半年实现营业收入 39.56 亿元,较上年同期 上升了 33.15%;利润总额、归属于上市公司股东的净利润分别为 9.48 亿元、6.7 亿元,较上年同期分别上升了 99.65%和 117.69%。 二、主营业务分析 参见“经营情况讨论与分析”中的“一、概述”相关内容。 主要财务数据同比变动情况 单位:人民币元 本报告期 上年同期 同比增减 变动原因 营业收入 3,956,149,977.04 2,971,194,347.10 33.15% 主要系公司产品销量、销价均较去年 同期上升所致 营业成本 2,493,088,527.80 1,967,914,389.22 26.69% 销售费用 121,847,484.31 98,021,915.96 24.31% 管理费用 222,315,121.94 182,214,968.30 22.01% 财务费用 109,788,528.10 161,190,628.97 -31.89% 主要系公司持续去杠杆、降负债所致 所得税费用 206,826,150.32 116,802,443.10 77.07% 利润较去年同期增加,所得税费用较 去年同期增加 研发投入 64,603,905.09 55,108,537.96 17.23% 经营活动产生的现 销售收入增加现金收款额较去年同 金流量净额 1,219,499,449.41 637,523,357.61 91.29% 期增长,经营活动产生的现金流量净 额较去年同期增加 投资活动产生的现 投资支付的现金较去年同期减少,投 金流量净额 -10,175,922.57 -19,520,227.44 47.87% 资活动产生的现金流量净额较去年 同期增加 筹资活动产生的现 -1,243,910,236.52 -1,337,719,752.2 7.01% 金流量净额 7 现金及现金等价物 -34,586,709.68 -719,716,622.10 95.19% 主要系报告期经营活动产生的现金 净增加额 流量净额增加所致 其他收益 22,674,960.99 34,213,560.07 -33.73% 主要系增值税即征即退较去年同期 减少所致 营业外支出 19,919,985.16 29,746,104.90 -33.03% 主要系去年同期有拆迁支出所致 投资收益 -2,217,433.65 -1,565,471.39 -41.65% 主要系联营公司范围有调整所致 公司报告期利润构成或利润来源发生重大变动 □ 适用 √ 不适用 公司报告期利润构成或利润来源没有发生重大变动。 主营业务构成情况 单位:人民币元 营业收入 营业成本 毛利率 营业收入比上 营业成本比上 毛利率比上年 年同期增减 年同期增减 同期增减 分行业 水泥制造 3,893,305,330.04 2,465,884,438.69 36.66% 32.59% 26.58% 3.00% 分产品 水泥 3,035,094,489.87 1,834,032,624.28 39.57% 37.54% 32.86% 2.13% 熟料 522,402,107.48 346,084,582.42 33.75% 33.24% 20.69% 6.88% 混凝土 335,808,732.69 285,767,231.99 14.90% -0.55% 1.75% -1.92% 分地区 新疆 2,443,692,685.41 1,610,415,703.51 34.10% 37.75% 31.69% 3.04% 江苏 1,449,612,644.63 855,468,735.18 40.99% 24.70% 17.98% 3.37% 三、非主营业务分析 □ 适用 √ 不适用 四、资产及负债状况 1、资产构成重大变动情况 单位:人民币元 本报告期末 上年同期末 占总资 占总资产 比重增减 重大变动说明 金额 产比例 金额 比例 货币资金 1,345,290,373.96 8.09% 1,154,526,415.27 6.54% 1.55% 应收账款 609,533,329.70 3.67% 636,953,019.80 3.61% 0.06% 存货 594,485,040.57 3.58% 759,303,084.63 4.30% -0.72% 投资性房地产 11,339,151.55 0.07% 12,158,429.29 0.07% 0.00% 长期股权投资 97,182,273.13 0.58% 36,295,993.59 0.21% 0.37% 固定资产 11,411,517,377.61 68.64% 12,025,050,041.55 68.15% 0.49% 在建工程 193,041,908.95 1.16% 306,182,893.05 1.74% -0.58% 短期借款 2,030,682,680.81 12.21% 3,717,376,264.40 21.07% -8.86% 长期借款 948,978,860.78 5.71% 942,913,172.05 5.34% 0.37% 2、以公允价值计量的资产和负债 √ 适用 □ 不适用 单位:人民币元 本期公允价值 计入权益的 本期计提 本期购 本期出 项目 期初数 变动损益 累计公允价 的减值 买金额 售金额 期末数 值变动 金融资产 1.交易性金融资产 118,628,141.32 30,864,787.90 149,492,929.22 (不含衍生金融 资产) 金融资产小计 118,628,141.32 30,864,787.90 149,492,929.22 上述合计 118,628,141.32 30,864,787.90 149,492,929.22 金融负债 0.00 0.00 0.00 报告期内公司主要资产计量属性是否发生重大变化 □ 是 √ 否 3、截至报告期末的资产权利受限情况 项目 期末账面价值 受限原因 货币资金 247,541,305.55 银行承兑汇票保证金/矿山环境恢复保证金等 应收票据 79,181,096.00 票据池质押票据 长期股权投资 472,343,700.00 股权质押 固定资产 1,728,267,326.16 长短期借款抵押保证 无形资产 16,865,121.05 长短期借款抵押保证 五、投资状况分析 1、总体情况 √ 适用 □ 不适用 报告期投资额(元) 上年同期投资额(元) 变动幅度 117,707,319.00 228,950,137.57 -48.59% 2、报告期内获取的重大的股权投资情况 □ 适用 √ 不适用 3、报告期内正在进行的重大的非股权投资情况 □ 适用 √ 不适用 4、金融资产投资 (1)证券投资情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在证券投资。 (2)衍生品投资情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在衍生品投资。 六、重大资产和股权出售 1、出售重大资产情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期未出售重大资产。 2、出售重大股权情况 □ 适用 √ 不适用 七、主要控股参股公司分析 √ 适用 □ 不适用 主要子公司及对公司净利润影响达 10%以上的参股公司情况 单位:人民币万元 公司名称 公司类型 主要业务 注册资本 总资产 净资产 营业收入 营业利润 净利润 吐鲁番天山水泥有限责 子公司 生产销售 22,500.00 40,893.35 10,821.95 3,292.81 -1,505.65 -1,574.33 任公司 各类水泥 新疆阜康天山水泥有限 子公司 生产销售 41,832.00 118,754.52 29,747.43 15,108.18 -766.59 -706.03 责任公司 各类水泥 新疆屯河水泥有限责任 子公司 生产销售 51,742.55 271,033.87 66,537.09 34,681.04 -3,151.05 -3,001.64 公司 各类水泥 若羌天山水泥有限责任 子公司 生产销售 17,000.00 44,308.26 15,042.79 5,145.55 -744.8 -739.66 公司 各类水泥 阿克苏天山多浪水泥有 子公司 生产销售 44,332.46 127,661.32 82,415.89 14,506.72 3,956.83 3,254.77 限责任公司 各类水泥 库车天山水泥有限责任 子公司 生产销售 33,100.00 62,839.31 12,371.94 8,390.17 945.14 941.39 公司 各类水泥 叶城天山水泥有限责任 子公司 生产销售 27,400.00 81,373.78 47,841.32 34,283.56 15,047.67 12,794.1 公司 各类水泥 喀什天山水泥有限责任 子公司 生产销售 36,200.00 51,780.75 40,629.63 15,489.78 5,246.95 4,483.77 公司 各类水泥 克州天山水泥有限责任 子公司 生产销售 35,000.00 63,503.7 42,018.53 18,601.47 5,738.28 5,306.07 公司 各类水泥 洛浦天山水泥有限责任 子公司 生产销售 43,000.00 69,944.25 56,687.85 30,595.89 14,885.26 12,651.2 公司 各类水泥 苏州天山水泥有限公司 子公司 生产销售 3,000.00 27,295.85 6,206.44 34,083.97 5,380.36 4,070.99 各类水泥 无锡天山水泥有限公司 子公司 生产销售 4,000.00 17,872.34 7,371.83 35,237.27 4,575.16 3,413.91 各类水泥 溧水天山水泥有限公司 子公司 生产销售 16,000.00 51,676.23 26,730.02 29,971.61 12,411.38 9,461.66 各类熟料 溧阳天山水泥有限公司 子公司 生产销售 8,000.00 60,410.49 32,268.17 27,913.76 11,547.18 8,660.91 各类熟料 宜兴天山水泥有限责任 子公司 生产销售 15,000.00 77,595.47 50,138.82 55,254.03 19,763.12 14,732.78 公司 各类水泥 报告期内取得和处置子公司的情况 □ 适用 √ 不适用 主要控股参股公司情况说明 八、公司控制的结构化主体情况 □ 适用 √ 不适用 九、对 2019 年 1-9 月经营业绩的预计 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原因说明 □ 适用 √ 不适用 十、公司面临的风险和应对措施 1、公司面临的风险 世界经济发展环境依然错综复杂,面临诸多不确定性风险。上半年全国经济运行继续保持在合理区间,延续总体平稳、稳中有进的发展态势。但发展不平衡不充分的问题仍然突出,经济发展面临下行压力挑战,固定资产投资增速下行以及房地产调控政策趋严,将会对水泥市场需求产生影响。 水泥行业产能过剩未扭转,国家出台多项严控新增产能的政策,供给侧结构性改革仍然有不少矛盾和问题。新疆区域行业整体产能利用率不足 40%,存在局部市场无序竞争的隐患风险。环保政策趋严,节能排放指标进一步提高有利于行业长期健康发展,企业环保投入增加;受政策和供求关系影响,原燃材料价 格和运输价格持续上升,水泥企业成本面临上升压力。 2、风险应对措施 “一带一路”倡议持续深入推进,新疆作为“丝绸之路经济带”核心区域区位优势明显。随着水泥行业供给侧和需求侧的改革探索进一步深入,水泥行业环境将逐步改善。公司持续精耕细作建材主业,在建材主业做优、做强基础上,积极推进实施智能化、信息化建设;以水泥窑协同处置技术优势为契机,加快公司产业结构调整步伐,发展环境治理相关领域业务。 通过持续推进供给侧改革、错峰生产常态化、行业自律促进行业健康发展;密切关注和把握经济发展动态,通过集中营销、创新营销抓住市场机遇;通过集中采购降低采购成本,通过管理创新推动企业内部资源整合;通过深化对标提升精细管理水平,通过技术创新和运营优化实现降本增效,通过“三精管理”实现组织精建化、管理精细化、经营精益化,提高竞争力,推动公司高质量发展。 第五节 重要事项 一、报告期内召开的年度股东大会和临时股东大会的有关情况 1、本报告期股东大会情况 会议届次 会议类型 投资者参 召开日期 披露日期 披露索引 与比例 2019 年第一次临时股东大会 临时股东大会 46.05% 2019 年 01 月 15 日 2019 年 01 月 16 日 2019-001 2018 年度股东大会 年度股东大会 46.16% 2019 年 04 月 11 日 2019 年 04 月 12 日 2019-011 2、表决权恢复的优先股股东请求召开临时股东大会 □ 适用 √ 不适用 二、本报告期利润分配及资本公积金转增股本情况 □ 适用 √ 不适用 公司计划半年度不派发现金红利,不送红股,不以公积金转增股本。 三、公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内履行完毕及 截至报告期末超期未履行完毕的承诺事项 √ 适用 □ 不适用 承诺事由 承诺方 承诺类型 承诺内容 承诺时间 承诺期限 履行情况 股改承诺 无 无 无 无 无 1、不利用自身对天山股份的第一大股东地位 中国非金属 及控制性影响谋求天山股份在业务合作等方 材料总公司 面给予优于市场第三方的权利。2、不利用自 (中国中材 其他 身对天山股份的第一大股东地位及控制性影 2005 年 05 长期 正在履行 收购报告书或 股份有限公 响谋求与天山股份达成交易的优先权利。3、月 25 日 权益变动报告 司) 不以低于市场价格的条件与天山股份进行交 书中所作承诺 易,亦不利用该类交易从事任何损害天山股 份利益的行为。 中国非金属 避免同业 为避免本次收购后,中材总公司及其下属公 2005 年 05 材料总公司 竞争 司与天山股份之间发生同业竞争,中材总公 月 25 日 长期 正在履行 (中国中材 司承诺:(1)中材总公司在同一市场上将不 股份有限公 从事与天山股份相同或类似的生产、经营业 司) 务,以避免对天山股份的生产经营构成新的、 可能的直接或间接的业务竞争。(2)中材总 公司保证将促使其下属、控股或其他具有实 际控制权的企业在同一市场上不直接或间接 从事、参与或进行与天山股份的生产、经营 相竞争的任何活动。 2011 年 7 月 15 日,中材股份就下属水泥企业 之间同业竞争问题向天山股份出具如下说 明:"中国中材股份有限公司(以下简称我公 司)下属水泥企业包括新疆天山水泥股份有 限公司(以下简称天山股份)、中材水泥有限 责任公司、宁夏建材集团有限责任公司和甘 肃祁连山水泥集团股份有限公司,为避免天 山股份与其他三家水泥企业之间将来可能产 中国中材股 避免同业 生的同业竞争,我公司水泥事业部对相应事 2011 年 07 长期 正在履行 份有限公司 竞争 宜作出规划,相关内容如下:(1)天山股份 月 15 日 水泥生产和销售区域集中于新疆自治区和江 苏省,中材水泥有限责任公司、宁夏建材集 团有限责任公司和甘肃祁连山水泥集团股份 有限公司不在新疆自治区和江苏省新建水泥 生产线,不将新疆自治区和江苏省作为目标 市场。(2)我公司将继续认真履行 2009 年 4 月 27 日向天山股份出具的《关于避免同业竞 争的承诺》。 本次重组完成后,本公司将间接持有中国中 材集团下属新疆天山水泥股份有限公司(以 下简称"天山股份")35.56%的股份,成为天 山股份的间接控股股东。本次重组完成后, 为保持天山股份独立性,本公司承诺如下:1、 本公司保证在资产、人员、财务、机构和业 中国建材集 务方面与天山股份保持分开,并严格遵守中 团有限公司 独立性承 国证监会关于上市公司独立性的相关规定, 2016 年 09 (中国建筑 诺 不利用控股地位违反天山股份规范运作程 月 05 日 长期 正在履行 材料集团有 序、干预天山股份经营决策、损害天山股份 限公司) 和其他股东的合法权益。本公司及其控制的 其他下属企业保证不以任何方式占用天山股 份及其控制的下属企业的资金。2、上述承诺 于本公司对天山股份拥有控制权期间持续有 效。如因本公司未履行上述所作承诺而给天 山股份造成损失,本公司将承担相应的赔偿 责任。 中国建材集 避免同业 本次重组完成后,为避免本公司与天山股份 2016 年 09 长期 正在履行 团有限公司 竞争 之间的同业竞争,保证天山股份及其中小股 月 05 日 (中国建筑 东的合法权益,本公司承诺如下:一、对于 材料集团有 本次重组前存在的同业竞争以及因本次重组 限公司) 而产生的本公司与天山股份的同业竞争(如 有),本公司将按照相关证券监管部门的要 求,在适用的法律法规及相关监管规则允许 的前提下,本着有利于上市公司发展和维护 股东利益尤其是中小股东利益的原则,综合 运用委托管理、资产重组、股权置换、业务 调整等多种方式,稳妥推进相关业务整合以 解决同业竞争问题。二、本公司保证严格遵 守法律、法规以及《新疆天山水泥股份股份 有限公司章程》等天山股份内部管理制度的 规定,不利用控股地位谋取不当利益,不损 害天山股份和其他股东的合法利益。三、上 述承诺于本公司对天山股份拥有控制权期间 持续有效。如因本公司未履行上述所作承诺 而给天山股份造成损失,本公司将承担相应 的赔偿责任。 本次重组完成后,本公司将间接持有中国中 材集团下属新疆天山水泥股份有限公司(以 下简称"天山股份")35.56%的股份,成为天 山股份的间接控股股东。本次重组完成后, 为减少和规范关联交易,维护天山股份及中 小股东的合法权益,本公司承诺如下:1、本 公司不会利用控股股东地位谋求天山股份在 业务经营等方面给予本公司及其控制的除天 中国建材集 山股份(包括其控制的下属企业)外的其他 团有限公司 下属企业优于独立第三方的条件或利益。2、 (中国建筑 关联交易 本公司及其控制的其他下属企业将尽量减少 2016 年 09 长期 正在履行 材料集团有 并规范与天山股份之间的关联交易;对于与 月 05 日 限公司) 天山股份经营活动相关的无法避免的关联交 易,本公司及其控制的其他下属企业将严格 遵循有关关联交易的法律法规及规范性文件 以及天山股份内部管理制度中关于关联交易 的相关要求,履行关联交易决策程序,确保 定价公允,及时进行信息披露。3、上述承诺 于本公司对天山股份拥有控制权期间持续有 效。如因本公司未履行上述所作承诺而给天 山股份造成损失,本公司将承担相应的赔偿 责任。 中国建材股 其他 1、中国建材保证在资产、人员、财务、机构 2017 年 09 长期 正在履行 份有限公司 和业务方面与天山股份保持分开,并严格遵 月 08 日 守中国证监会关于上市公司独立性的相关规 定,不利用控股地位违反天山股份规范运作 程序、干预天山股份经营决策、损害天山股 份和其他股东的合法权益。中国建材及其控 制的其他下属企业保证不以任何方式占用天 山股份及其控制的下属企业的资金。2、上述 承诺于中国建材对天山股份拥有控制权期间 持续有效。如因中国建材未履行上述所作承 诺而给天山股份造成损失,中国建材将承担 相应的赔偿责任。 1、中国建材不会利用控股股东地位谋求天山 股份在业务经营等方面给予中国建材及其控 制的除天山股份(包括其控制的下属企业) 外的其他下属企业优于独立第三方的条件或 利益。2、中国建材及其控制的其他下属企业 将尽量减少并规范与天山股份之间的关联交 易;对于与天山股份经营活动相关的无法避 中国建材股 避免同业 免的关联交易,中国建材及其控制的其他下 2017 年 09 长期 正在履行 份有限公司 竞争 属企业将严格遵循有关关联交易的法律法规 月 08 日 及规范性文件以及天山股份内部管理制度中 关于关联交易的相关要求,履行关联交易决 策程序,确保定价公允,及时进行信息披露。 3、上述承诺于中国建材对天山股份拥有控制 权期间持续有效。如因中国建材未履行上述 所作承诺而给天山股份造成损失,中国建材 将承担相应的赔偿责任。 1、对于本次合并前存在的同业竞争,中国建 材将按照相关证券监管部门的要求,在适用 的法律法规及相关监管规则允许的前提下, 本着有利于上市公司发展和维护股东利益尤 其是中小股东利益的原则,综合运用委托管 理、资产重组、股权置换、业务调整等多种 中国建材股 避免同业 方式,稳妥推进相关业务整合以解决同业竞 2017 年 09 份有限公司 竞争 争问题。2、中国建材保证严格遵守法律、法 月 08 日 长期 正在履行 规以及《新疆天山水泥股份有限公司章程》 等天山股份内部管理制度的规定,不利用控 股地位谋取不当利益,不损害天山股份和其 他股东的合法利益。3、上述承诺于中国建材 对天山股份拥有控制权期间持续有效。如因 中国建材未履行上述所作承诺而给天山股份 造成损失,中国建材将承担相应的赔偿责任。 中国建材集 避免同业 1、对于中国建材集团与中材集团重组前存在 2017 年 11 2020 年 11 正在履行 团有限公司 竞争 的同业竞争以及因重组而产生的中国建材集 月 10 日 月 10 日 团与天山股份的同业竞争(如有),中国建材 集团将自本承诺出具日起 3 年内,并力争用 更短的时间,按照相关证券监管部门的要求, 在适用的法律法规及相关监管规则允许的前 提下,本着有利于天山股份发展和维护股东 利益尤其是中小股东利益的原则,综合运用 委托管理、资产重组、股权置换、业务调整 等多种方式,稳妥推进相关业务整合以解决 同业竞争问题。2、在中国建材集团作为天山 股份的实际控制人期间,中国建材集团及控 制的其他企业与天山股份在同一销售市场上 不新增相同经营业务的投入,以避免对天山 股份的生产经营构成新的业务竞争。3、中国 建材集团保证严格遵守法律、法规以及《新 疆天山水泥股份有限公司章程》等天山股份 内部管理制度的规定,不利用控股地位谋取 不当利益,不损害天山股份和其他股东的合 法利益。4、上述承诺于中国建材集团对天山 股份拥有控制权期间持续有效。如因中国建 材集团未履行上述所作承诺而给天山股份造 成损失,中国建材集团将承担相应的赔偿责 任。 1、中国建材下属水泥相关企业的同业竞争现 状 截至目前,中国建材控股的水泥企业主 要有中国联合水泥有限公司、南方水泥有限 公司、北方水泥有限公司、西南水泥有限公 司、中建材投资有限公司;中材股份控股的 水泥企业主要有中材水泥有限责任公司、天 山股份、宁夏建材集团股份有限公司、甘肃 祁连山水泥集团股份有限公司。2、中国建材 对消除和避免与天山股份同业竞争事宜的说 明与承诺 本次合并完成后,中国建材集团 中国建材股 避免同业 将通过中国建材将控股并统一管理上述 9 2017 年 12 2020 年 12 份有限公司 竞争 家水泥企业。中国建材集团和中国建材会继 月 06 日 月 6 日 正在履行 续研究论证水泥业务相关企业的整合方案。 但由于相关水泥企业地域分部较广、且涉及 多家上市主体,因此制定相关整合方案需要 考虑的影响因素众多、与相关方沟通的工作 量较大、涉及的相关监管规则及程序较为复 杂,因此截至本承诺出具日,中国建材尚无 明确的水泥业务后续具体整合方案。但为保 证天山股份及其中小股东的合法权益,消除 和避免天山股份与中国建材下属其他水泥企 业之间的同业竞争,中国建材现就拟采取的 后续措施和具体安排承诺如下:(1)对于本 次合并前存在的同业竞争以及因本次合并而 产生的中国建材与天山股份的同业竞争(如 有),中国建材将自本承诺出具日起 3 年内, 并力争用更短的时间,按照相关证券监管部 门的要求,在适用的法律法规及相关监管规 则允许的前提下,本着有利于天山股份发展 和维护股东利益尤其是中小股东利益的原 则,综合运用委托管理、资产重组、股权置 换、业务调整等多种方式,稳妥推进相关业 务整合以解决同业竞争问题。(2)在中国建 材作为天山股份的控股股东期间,中国建材 及控制的其他企业与天山股份在同一销售市 场上不新增相同经营业务的投入,以避免对 天山股份的生产经营构成新的业务竞争。(3) 中国建材保证严格遵守法律、法规以及《新 疆天山水泥股份有限公司章程》等天山股份 内部管理制度的规定,不利用控股地位谋取 不当利益,不损害天山股份和其他股东的合 法利益。(4)上述承诺于中国建材对天山股 份拥有控制权期间持续有效。如因中国建材 未履行上述所作承诺而给天山股份造成损 失,中国建材将承担相应的赔偿责任。 资产重组时所 无 无 无 无 无 作承诺 为避免可能产生的同业竞争,本公司控股股 东中国中材股份有限公司(简称:中材股份) 承诺:(1)中材股份保证不利用实际控制人 或控股股东的地位损害天山股份及天山股份 其他股东的利益。(2)在中材股份作为天山 股份的股股东期间,保证中材股份及其控股 首次公开发行 中国中材股 避免同业 子公司和实际控制的其他企业与天山股份 2009 年 04 或再融资时所 份有限公司 竞争 (包括天山股份所控股企业)在同一销售市 月 27 日 长期 正在履行 作承诺 场上不进行相同经营业务的投入,不从事与 天山股份相同或类似的生产、经营业务或活 动,以避免对天山股份的生产经营构成业务 竞争。(3)中材股份将严格履行上述承诺, 如有违反,将依法承担赔偿责任。(4)在中 材股份控制的其他企业与天山股份存在关联 关系期间,本承诺书为有效之承诺。 股权激励承诺 无 无 无 无 无 其他对公司中 小股东所作承 无 无 无 无 无 诺 承诺是否及时 是 履行 如承诺超期未 履行完毕的,应 当详细说明未 无 完成履行的具 体原因及下一 步的工作计划 四、聘任、解聘会计师事务所情况 半年度财务报告是否已经审计 □ 是 √ 否 公司半年度报告未经审计。 五、董事会、监事会对会计师事务所本报告期“非标准审计报告”的说明 □ 适用 √ 不适用 六、董事会对上年度“非标准审计报告”相关情况的说明 □ 适用 √ 不适用 七、破产重整相关事项 □ 适用 √ 不适用 公司报告期未发生破产重整相关事项。 八、诉讼事项 重大诉讼仲裁事项 □ 适用 √ 不适用 本报告期公司无重大诉讼、仲裁事项。 其他诉讼事项 □ 适用 √ 不适用 九、处罚及整改情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在处罚及整改情况。 十、公司及其控股股东、实际控制人的诚信状况 √ 适用 □ 不适用 本报告期内,公司及控股股东中国中材股份有限公司不存在未履行法院生效判决、所负数额较大的债务到期未清偿等情况。 本报告期内,实际控制人中国建材集团有限公司不存在未履行法院生效判决、所负数额较大的债务到期未清偿等情况。 十一、公司股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施的实施情况 √ 适用 □ 不适用 为保障和提高职工退休后的待遇水平,调动职工的劳动积极性,建立人才长效激励机制,公司制定了本企业的企业年金方案实施细则,经公司第七届董事会第八次会议审议审议通过,本报告期内公司计提企业年金 7,322,853.87 元。 十二、重大关联交易 1、与日常经营相关的关联交易 √ 适用 □ 不适用 关联 关联交 占同类 获批的 是否超 关联交 可获得 关联交 关联关 关联交 交易 关联交易 关联交 易金额 交易金 交易额 过获批 易结算 的同类 披露日 披露 易方 系 易类型 内容 定价原则 易价格 (万元)额的比 度(万 额度 方式 交易市 期 索引 例 元) 价 中国建 受同一 材集团 控股股 采购 有限公 东及最 采购商 商 根据市场 公平、公 按协议 2018 年 2018-0 司及其 终控制 品、接受 品、 价格,协商 正原则 8,512.42 4.39% 34,000 否 约定方 8,512.42 12 月 13 61 所属公 方控制 劳务 接受 确定 式 日 司 的其他 劳务 企业 新疆天 山建材 采购 (集团)其他关 采购商 商 根据市场 公平、公 按协议 2018 年 2018-0 有限责 联关系 品、接受 品、 价格,协商 正原则 2,164.48 1.12% 6,000 否 约定方 2,164.48 12 月 13 61 任公司 方 劳务 接受 确定 式 日 及其所 劳务 属公司 中建西 采购 部建设 其他关 采购商 商 根据市场 按协议 2018 年 股份有 联关系 品、接受 品、 价格,协商 公平、公 0 0.00% 100 否 约定方 0.00 12 月 13 2018-0 限公司 方 劳务 接受 确定 正原则 式 日 61 及其所 劳务 属公司 新疆青 松建材 采购 化工(集 其他关 采购商 商 根据市场 按协议 2019 年 总裁 团)股份 联关系 品、接受 品、 价格,协商 公平、公 354.21 0.18% 400 否 约定方 354.21 03 月 08 办公 有限公 方 劳务 接受 确定 正原则 式 日 会 司及其 劳务 所属公 司 新疆新 能源(集 采购 团)环境 其他关 采购商 商 根据市场 公平、公 按协议 2018 年 2018-0 发展有 联关系 品、接受 品、 价格,协商 正原则 0 0.00% 50 否 约定方 0.00 12 月 13 61 限公司 方 劳务 接受 确定 式 日 及其所 劳务 属公司 中国建 受同一 材集团 控股股 销售 有限公 东及最 销售商 商 根据市场 公平、公 按协议 2018 年 2018-0 司及其 终控制 品、提供 品、 价格,协商 正原则 3,442.79 0.87% 12,500 否 约定方 3,442.79 12 月 13 61 所属公 方控制 劳务 提供 确定 式 日 司 的其他 劳务 企业 新疆天 山建材 销售 (集团)其他关 销售商 商 根据市场 公平、公 按协议 2018 年 2018-0 有限责 联关系 品、提供 品、 价格,协商 正原则 463.33 0.12% 3,500 否 约定方 463.33 12 月 13 61 任公司 方 劳务 提供 确定 式 日 及其所 劳务 属公司 中建西 销售 2018-0 部建设 其他关 销售商 商 根据市场 按协议 2018 年 61 股份有 联关系 品、提供 品、 价格,协商 公平、公 4,825 1.22% 9,500 否 约定方 4,825.00 12 月 13 总裁 限公司 方 劳务 提供 确定 正原则 式 日 办公 及其所 劳务 会 属公司 新疆青 其他关 销售商 销售 根据市场 公平、公 1,042.28 0.26% 3,000 否 按协议 1,042.28 2018 年 2018-0 松建材 联关系 品、提供 商 价格,协商 正原则 约定方 12 月 13 61 化工(集 方 劳务 品、 确定 式 日 团)股份 提供 有限公 劳务 司及其 所属公 司 新疆新 能源(集 销售 团)环境 其他关 销售商 商 根据市场 公平、公 按协议 2018 年 2018-0 发展有 联关系 品、提供 品、 价格,协商 正原则 31.46 0.01% 500 否 约定方 31.46 12 月 13 61 限公司 方 劳务 提供 确定 式 日 及其所 劳务 属公司 新疆天 山建材 (集团)其他关 租赁业 租赁 根据市场 公平、公 按协议 2018 年 2018-0 有限责 联关系 务 业务 价格,协商 正原则 26.34 0.01% 110 否 约定方 26.34 12 月 13 61 任公司 方 确定 式 日 及其所 属公司 新疆新 能源(集 团)环境 其他关 租赁业 租赁 根据市场 公平、公 按协议 2018-0 发展有 联关系 务 业务 价格,协商 正原则 0 0.00% 20 否 约定方 0 61 限公司 方 确定 式 及其所 属公司 合计 -- -- 20,862.3 -- 69,680 -- -- -- -- -- 1 大额销货退回的详细情况 无 公司在计划年度关联交易预计前,基于当时的市场前景、产销计划、合作关系、实际履约 能力等对关联交易进行了充分的评估和测算,但因市场原因,公司关联交易预计与实际发 生情况存在差异,属于正常生产经营行为。 按类别对本期将发生的日常关 2018 年 12 月 13 日公司第七届董事会第八次会议审议通过了 2019 日常关联交易预计的议 联交易进行总金额预计的,在报 案,详见《新疆天山水泥股份有限公司关于 2019 年日常关联交易预计的公告》(公告编号: 告期内的实际履行情况(如有)2018-061 号),并于 2018 年 12 月 28 日经公司 2018 年第四次临时股东大会审议通过。 2019 年 3 月 8 日公司总裁办公会审议通过追加 400 万元与新疆青松建材化工(集团)股份有 限公司及其所属公司采购商品、接受劳务日常关联交易的议题。 2019 年 5 月 10 日公司总裁办公会审议通过追加 2500 万元与关联方中建西部建设股份有 限公司及其所属公司销售商品、提供劳务日常关联交易的议题。 交易价格与市场参考价格差异 交易价格与市场参考价格无较大差异 较大的原因(如适用) 2、资产或股权收购、出售发生的关联交易 □ 适用 √ 不适用 公司报告期未发生资产或股权收购、出售的关联交易。 3、共同对外投资的关联交易 □ 适用 √ 不适用 公司报告期未发生共同对外投资的关联交易。 4、关联债权债务往来 √ 适用 □ 不适用 是否存在非经营性关联债权债务往来 √ 是 □ 否 应收关联方债权: 是否存在非 期初余额 本期新增金 本期收回金 本期利息 期末余额 关联方 关联关系 形成原因 经营性资金 (万元) 额(万元) 额(万元) 利率 (万元) (万元) 占用 应付关联方债务: 关联方 关联关系 形成原因 期初余额 本期新增金 本期归还金 利率 本期利息 期末余额 (万元) 额(万元) 额(万元) (万元) (万元) 详见公司 2018 年 12 月 13 日 中国建材 受同一最终 披露的《新疆天山水泥股份 集团财务 控制方控制 有限公司关于与中国建材集 28,000 14,000 19,000 4.35% 542.18 23,000 有限公司 的其他企业 团财务有限公司签署《金融 服务协议》暨关联交易的公 告》(2018-059 号) 详见公司 2018 年 12 月 13 日 中国建材 受同一最终 披露的《新疆天山水泥股份 股份有限 控制方控制 有限公司关于向中国建材股 50,000 0 45,000 4.35% 819.25 5,000 公司 的其他企业 份借款暨关联交易的公告》 (2018-062 号) 关联债务对公司经营 公司向关联方借款,是公司用于归还贷款及补充流动资金,对公司发展有着积极的作用。本次关联成果及财务状况的影 交易遵循了公平、公开、公允、合理的原则,不会对公司的财务状况、经营成果及独立性构成重大 响 影响,不存在损害公司及股东利益特别是中小股东利益的情形。 5、其他重大关联交易 √ 适用 □ 不适用 1、2016 年 8 月 5 日,公司第六届董事会第十八次会议审议通过《关于中材股份为公司融资提供担保 并收取担保费的议案》,并于 2016 年 8 月 6 日发布了《关于中材股份为公司融资提供担保并收取担保费涉 及关联交易的公告》(公告编号:2016-056 号)?详见第十节财务报告-十二、5(3)关联担保情况。 2、2018 年 3 月 22 日,公司第六届第三十六次董事会审议通过了《新疆天山水泥股份有限公司对外担 保的议案》并于2018年3月23日发布了《新疆天山水泥股份有限公司对外担保的公告》(公告编号:2018-011 号)。2018 年 4 月 17 日,2017 年度股东大会审议通过了《新疆天山水泥股份有限公司对外担保的议案》。 详见第十节财务报告-十二、5(3)关联担保情况。 3、 2018 年 7 月 28 日发布了《新疆天山水泥股份有限公司关于应收搬迁补偿协议补充变更的公告》 (公告编号:2018-042 号),2018 年 8 月 14 日公司 2018 年第二次临时股东大会会议审议通过了《新疆天 山水泥股份有限公司关于应收搬迁补偿协议补充变更的议案》。详见第十节财务报告-十四、4、其他。 4、2018 年 11 月 14 日,公司第七届第七次董事会审议通过了《新疆天山水泥股份有限公司关于以债 权投资计划方式融资的议案》并于 2018 年 11 月 15 日发布了《新疆天山水泥股份有限公司关于以债权投 资计划方式融资的公告》(公告编号:2018-057 号)。详见第十节财务报告-十二、5(3)关联担保情况。 5、2018 年 12 月 12 日,公司第七届董事会第八次会议审议通过了《新疆天山水泥股份有限公司关于 与中国建材集团财务有限公司签署<金融服务协议>暨关联交易的议案》,并于 2018 年 12 月 13 日发布了《新 疆天山水泥股份有限公司关于与中国建材集团财务有限公司签署《金融服务协议》暨关联交易的公告》(公 告编号:2018-059 号)。2018 年 12 月 28 日,公司 2018 年第四次临时股东大会审议通过了《新疆天山水泥 股份有限公司关于与中国建材集团财务有限公司签署《金融服务协议》暨关联交易的议案》。详见第十节财务报告-十二、5(4)关联方资金拆借。 重大关联交易临时报告披露网站相关查询 临时公告名称 临时公告披露日期 临时公告披露网站名称 《新疆天山水泥股份有限公司关于中材股份为公司融 2016 年 08 月 06 日 http://www.cninfo.com.cn 资提供担保并收取担保费涉及关联交易的公告》 《新疆天山水泥股份有限公司对外担保的公告》 2018 年 03 月 23 日 http://www.cninfo.com.cn 《新疆天山水泥股份有限公司关于应收搬迁补偿协议 2018 年 08 月 14 日 http://www.cninfo.com.cn 补充变更的议案》 《新疆天山水泥股份有限公司关于以债权投资计划方 2018 年 11 月 15 日 http://www.cninfo.com.cn 式融资的公告》 《务新有疆限天公山司水签泥署《股金份融有服限务公协司议关》于暨与关中联国交建易材的集公团告财》2018 年 12 月 13 日 http://www.cninfo.com.cn 十三、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金。 十四、重大合同及其履行情况 1、托管、承包、租赁事项情况 (1)托管情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在托管情况。 (2)承包情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在承包情况。 (3)租赁情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在租赁情况。 2、重大担保 √ 适用 □ 不适用 (1)担保情况 单位:万元 公司对外担保情况(不包括对子公司的担保) 担保额度 实际发生日期(协 实际担保金 是否履行 是否为关 担保对象名称 相关公告 担保额度 议签署日) 额 担保类型 担保期 完毕 联方担保 披露日期 新疆新能源(集 2018 年 03 连带责任保 2018.12.12 团)准东环境发展 月 23 日 4,250 2018年12月12日 1,702.15 证 至2026.11.28 否 是 有限公司 报告期内审批的对外担保额度 0 报告期内对外担保实际发 628.11 合计(A1) 生额合计(A2) 报告期末已审批的对外担保额 4,250 报告期末实际对外担保余 1,702.15 度合计(A3) 额合计(A4) 公司对子公司的担保情况 担保额度 实际发生日期(协 实际担保金 是否履行 是否为关 担保对象名称 相关公告 担保额度 议签署日) 额 担保类型 担保期 完毕 联方担保 披露日期 新疆屯河水泥有 2012 年 03 40,000 2013年10月29日 5,600 连带责任 2013.10.29 至 否 否 限责任公司 月 01 日 保证 2020.10.29 新疆屯河水泥有 2012 年 03 15,000 2012年07月20日 1,500 连带责任 2012.7.20 至 否 否 限责任公司 月 01 日 保证 2020.7.19 新疆屯河水泥有 2016 年 04 20,000 2016年08月16日 1,666.67 连带责任 2016.8.16 至 否 否 限责任公司 月 20 日 保证 2019.8.16 新疆米东天山水 2009 年 02 33,000 2010年04月23日 2,400 连带责任 2010.4.23 至 否 否 泥有限责任公司 月 27 日 保证 2020.4.23 新疆米东天山水 2017 年 11 4,000 2018 年11 月01 日 4,000 连带责任 2018.11.1 至 否 否 泥有限责任公司 月 25 日 保证 2019.11.1 江苏天山水泥集 2018 年 12 7,000 2019年06月19日 5,822 连带责任 2019.6.19 至 否 否 团有限公司 月 29 日 保证 2020.6.18 江苏天山水泥集 2017 年 11 5,400 2018年12月19日 3,000 连带责任 2018.12.19 至 否 否 团有限公司 月 25 日 保证 2019.12.18 江苏天山水泥集 2017 年 11 13,000 2018年07月20日 4,500 连带责任 2018.7.20 至 否 否 团有限公司 月 25 日 保证 2019.7.20 江苏天山水泥集 2017 年 11 7,500 2018年04月18日 4,250 连带责任 2018.11.14 至 否 否 团有限公司 月 25 日 保证 2019.11.14 无锡天山水泥有 2018 年 12 3,000 2019年06月14日 3,000 连带责任 2019.6.14 至 否 否 限公司 月 29 日 保证 2020.6.13 宜兴天山水泥有 2017 年 11 2,000 2018 年11 月09 日 1,800 连带责任 2018.11.9 至 否 否 限责任公司 月 25 日 保证 2019.11.8 宜兴天山水泥有 2017 年 11 3,000 2018 年11 月13 日 3,000 连带责任 2018.11.13 至 否 否 限责任公司 月 25 日 保证 2019.11.8 哈密天山水泥有 2010 年 10 43,000 2011 年 03月 31 日 3,336 连带责任 2011.6.1 至 否 否 限责任公司 月 28 日 保证 2021.6.1 哈密天山水泥有 2016 年 06 40,000 2016 年11 月15 日 9,000 连带责任 2016.11.15 至 否 否 限责任公司 月 29 日 保证 2019.11.15 伊犁天山水泥有 2010 年 10 49,000 2011 年 10月 10 日 3,132 连带责任 2011.10.10 至 否 否 限责任公司 月 28 日 保证 2019.9.30 新疆天山筑友混 2017 年 11 连带责任 2018.9.27 至 凝土有限责任公 月 25 日 2,500 2018年09月27日 2,500 保证 2019.9.25 否 否 司 若羌天山水泥有 2012 年 03 15,000 2013年06月19日 4,100 连带责任 2013.6.19 至 否 否 限责任公司 月 01 日 保证 2021.6.18 克州天山水泥有 2016 年 06 20,000 2016年12月08日 4,900 连带责任 2016.12.8 至 否 否 限责任公司 月 29 日 保证 2019.12.8 叶城天山水泥有 2018 年 12 5,000 2019年03月29日 5,000 连带责任 2019.3.29 至 否 否 限责任公司 月 29 日 保证 2020.3.28 叶城天山水泥有 2016 年 06 50,000 2017年05月17日 16,666.67 连带责任 2017.5.17 至 否 否 限责任公司 月 29 日 保证 2020.5.16 报告期内审批对子公司担保额 报告期内对子公司担 度合计(B1) 0 保实际发生额合计 13,822 (B2) 报告期末已审批的对子公司担 377,400 报告期末对子公司实 89,173.33 保额度合计(B3) 际担保余额合计(B4) 子公司对子公司的担保情况 担保额度 实际发生日期(协 实际担保金 是否履行 是否为关 担保对象名称 相关公告 担保额度 议签署日) 额 担保类型 担保期 完毕 联方担保 披露日期 伊犁天山水泥有 2011 年 05 15,000 2011 年 09月 09 日 510 连带责任 2011.9.9 至 否 否 限责任公司 月 24 日 保证 2019.9.8 苏州天山水泥有 2018 年 12 5,500 2019年03月29日 2,772.42 连带责任 2019.3.29 至 否 否 限公司 月 29 日 保证 2020.1.29 富蕴天山水泥有 2012 年 03 15,000 2012年07月26日 918 连带责任 2012.7.26 至 否 否 限责任公司 月 01 日 保证 2020.7.25 富蕴天山水泥有 2012 年 03 28,000 2013年02月08日 1,122 连带责任 2013.2.8 至 否 否 限责任公司 月 29 日 保证 2020.2.7 报告期内审批对子公司担保额 报告期内对子公司担 度合计(C1) 0 保实际发生额合计 2,772.42 (C2) 报告期末已审批的对子公司担 63,500 报告期末对子公司实 5,322.42 保额度合计(C3) 际担保余额合计(C4) 公司担保总额(即前三大项的合计) 报告期内审批担保额度合计 0 报告期内担保实际发生额合 17,222.53 (A1+B1+C1) 计(A2+B2+C2) 报告期末已审批的担保额度合 445,150 报告期末实际担保余额合计 96,197.9 计(A3+B3+C3) (A4+B4+C4) 实际担保总额(即 A4+B4+C4)占公司净资产的比例 11.08% 其中: 直接或间接为资产负债率超过 70%的被担保对象提供的债 11,539.09 务担保余额(E) 上述三项担保金额合计(D+E+F) 11,539.09 (2)违规对外担保情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期无违规对外担保情况。 3、其他重大合同 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在其他重大合同。 十五、社会责任情况 1、重大环保问题情况 上市公司及其子公司是否属于环境保护部门公布的重点排污单位 是 公司或子公司名 主要污染物 排放 排放口 执行的污染 排放总 核定的排 超标排放 称 及特征污染 排放方式 口数 分布情 排放浓度 物排放标准 量 放总量 情况 物的名称 量 况 新疆天山水泥股 烟尘(颗粒 经收尘器处理 2 窑头、窑 0mg/m? 20mg/m? 0t 129.6t 无 份有限公司 物) 后连续排放 尾 新疆天山水泥股 二氧化硫 经收尘器处理 1 窑尾 0mg/m? 100mg/m? 0t 214.1t 无 份有限公司 后连续排放 新疆天山水泥股 氮氧化物 经收尘器处理 1 窑尾 0mg/m? 320mg/m? 0t 685.03t 无 份有限公司 后连续排放 哈密天山水泥有 烟尘(颗粒 经收尘器处理 2 窑头、窑 12.77mg/m? 30mg/m? 5.65t 129t 无 限责任公司 物) 后连续排放 尾 哈密天山水泥有 二氧化硫 经收尘器处理 1 窑尾 1.27mg/m? 200mg/m? 0.41t 495t 无 限责任公司 后连续排放 哈密天山水泥有 氮氧化物 经收尘器处理 1 窑尾 253.43mg/m? 400mg/m? 82.03t 990t 无 限责任公司 后连续排放 新疆米东天山水 烟尘(颗粒 经收尘器处理 6 窑头、窑 9.7mg/m? 20mg/m? 14.73t 206.31 无 泥有限责任公司 物) 后连续排放 尾 新疆米东天山水 二氧化硫 经收尘器处理 3 窑尾 9.14mg/m? 100mg/m? 14.2t 290.8t 无 泥有限责任公司 后连续排放 新疆米东天山水 氮氧化物 经收尘器处理 3 窑尾 59.75mg/m? 320mg/m? 67.19t 819.1t 无 泥有限责任公司 后连续排放 沙湾天山水泥有 烟尘(颗粒 经收尘器处理 2 窑头、窑 4.71mg/m? 20mg/m? 0.83t 14.62t 无 限责任公司 物) 后连续排放 尾 沙湾天山水泥有 二氧化硫 经收尘器处理 1 窑尾 15.64mg/m? 100mg/m? 2.43t 42.5t 无 限责任公司 后连续排放 沙湾天山水泥有 氮氧化物 经收尘器处理 1 窑尾 253.43mg/m? 320mg/m? 39.36t 136t 无 限责任公司 后连续排放 伊犁天山水泥有 烟尘(颗粒 经收尘器处理 2 窑头、窑 4.91mg/m? 30mg/m? 2.3t 115t 无 限责任公司 物) 后连续排放 尾 伊犁天山水泥有 二氧化硫 经收尘器处理 1 窑尾 34.57mg/m? 200mg/m? 9.07t 190t 无 限责任公司 后连续排放 伊犁天山水泥有 氮氧化物 经收尘器处理 1 窑尾 100.53mg/m? 400mg/m? 27.76t 891t 无 限责任公司 后连续排放 新疆天山水泥股 烟尘(颗粒 经收尘器处理 窑头、窑 份有限公司塔什 物) 后连续排放 2 尾 6.25mg/m? 20mg/m? 10t 45.15t 无 店分公司 新疆天山水泥股 经收尘器处理 份有限公司塔什 二氧化硫 后连续排放 1 窑尾 16.38mg/m? 100mg/m? 14.62t 56t 无 店分公司 新疆天山水泥股 经收尘器处理 份有限公司塔什 氮氧化物 后连续排放 1 窑尾 264.83mg/m? 320mg/m? 69.96t 420t 无 店分公司 若羌天山水泥有 烟尘(颗粒 经收尘器处理 2 窑头、窑 12.55mg/m? 30mg/m? 5.51t 81.27t 无 限责任公司 物) 后连续排放 尾 若羌天山水泥有 二氧化硫 经收尘器处理 1 窑尾 70.5mg/m? 200mg/m? 17.72t 74t 无 限责任公司 后连续排放 若羌天山水泥有 氮氧化物 经收尘器处理 1 窑尾 263.5mg/m? 400mg/m? 64.48t 630t 无 限责任公司 后连续排放 库车天山水泥有 烟尘(颗粒 经收尘器处理 2 窑头、窑 4.3mg/m? 30mg/m? 2.18t 232.28t 无 限责任公司 物) 后连续排放 尾 库车天山水泥有 二氧化硫 经收尘器处理 1 窑尾 2.5mg/m? 100mg/m? 0.79t 535t 无 限责任公司 后连续排放 库车天山水泥有 氮氧化物 经收尘器处理 1 窑尾 179.4mg/m? 320mg/m? 55.8t 1070t 无 限责任公司 后连续排放 溧水天山水泥有 烟尘(颗粒 经收尘器处理 2 窑头、窑 4.11mg/m? 30mg/m? 13.28t 229.89t 无 限责任公司 物) 后连续排放 尾 溧水天山水泥有 二氧化硫 经收尘器处理 1 窑尾 6.73mg/m? 200mg/m? 17.97t 173.45t 无 限责任公司 后连续排放 溧水天山水泥有 氮氧化物 经收尘器处理 1 窑尾 74.14mg/m? 400mg/m? 183.1 1485t 无 限责任公司 后连续排放 宜兴天山水泥有 烟尘(颗粒 经收尘器处理 4 窑头、窑 8.32mg/m? 20mg/m? 26.63t 215.7t 无 限责任公司 物) 后连续排放 尾 宜兴天山水泥有 二氧化硫 经收尘器处理 2 窑尾 6.65mg/m? 100mg/m? 12.98t 286t 无 限责任公司 后连续排放 宜兴天山水泥有 氮氧化物 经收尘器处理 2 窑尾 151.19mg/m? 320mg/m? 332.5t 1415t 无 限责任公司 后连续排放 吐鲁番天山水泥 烟尘(颗粒 经收尘器处理 2 窑头、窑 4mg/m? 30mg/m? 0.05t 119.97t 无 有限责任公司 物) 后连续排放 尾 吐鲁番天山水泥 二氧化硫 经收尘器处理 1 窑尾 109.45mg/m? 200mg/m? 0.14t 465t 无 有限责任公司 后连续排放 吐鲁番天山水泥 氮氧化物 经收尘器处理 1 窑尾 16.80mg/m? 400mg/m? 0.87t 930t 无 有限责任公司 后连续排放 新疆阜康天山水 烟尘(颗粒 经收尘器处理 4 窑头、窑 5.82mg/m? 20mg/m? 8.05t 233.7t 无 泥有限责任公司 物) 后连续排放 尾 新疆阜康天山水 二氧化硫 经收尘器处理 2 窑尾 9.67mg/m? 100mg/m? 5.43t 387.5t 无 泥有限责任公司 后连续排放 新疆阜康天山水 氮氧化物 经收尘器处理 2 窑尾 144.39mg/m? 320mg/m? 163.4t 1240t 无 泥有限责任公司 后连续排放 布尔津天山水泥 烟尘(颗粒 经收尘器处理 2 窑头、窑 19.4mg/m? 30mg/m? 1.1t 79.98t 无 有限责任公司 物) 后连续排放 尾 布尔津天山水泥 二氧化硫 经收尘器处理 1 窑尾 34mg/m? 200mg/m? 0.5t 94.97t 无 有限责任公司 后连续排放 布尔津天山水泥 氮氧化物 经收尘器处理 1 窑尾 226mg/m? 400mg/m? 9.3t 620t 无 有限责任公司 后连续排放 富蕴天山水泥有 烟尘(颗粒 经收尘器处理 2 窑头、窑 20.4mg/m? 30mg/m? 29.7t 119.9t 无 限责任公司 物) 后连续排放 尾 富蕴天山水泥有 二氧化硫 经收尘器处理 1 窑尾 6.83mg/m? 200mg/m? 16.34t 163.6t 无 限责任公司 后连续排放 富蕴天山水泥有 氮氧化物 经收尘器处理 1 窑尾 183.07mg/m? 400mg/m? 29.31t 930t 无 限责任公司 后连续排放 新疆屯河水泥有 烟尘(颗粒 经收尘器处理 2 窑头、窑 0mg/m? 20mg/m? 0t 79.36t 无 限责任公司 物) 后连续排放 尾 新疆屯河水泥有 二氧化硫 经收尘器处理 1 窑尾 0mg/m? 100mg/m? 0t 168t 无 限责任公司 后连续排放 新疆屯河水泥有 氮氧化物 经收尘器处理 1 窑尾 0mg/m? 320mg/m? 0t 537.6t 无 限责任公司 后连续排放 阿克苏天山多浪 烟尘(颗粒 经收尘器处理 窑头、窑 水泥有限责任公 物) 后连续排放 2 尾 4.67mg/m? 30mg/m? 5.89t 157.19t 无 司 阿克苏天山多浪 经收尘器处理 水泥有限责任公 二氧化硫 后连续排放 1 窑尾 2.51mg/m? 200mg/m? 1.86t 342.4t 无 司 阿克苏天山多浪 经收尘器处理 水泥有限责任公 氮氧化物 后连续排放 1 窑尾 252.18mg/m? 400mg/m? 183.7t 684.8t 无 司 新疆和静天山水 烟尘(颗粒 经收尘器处理 2 窑头、窑 4mg/m? 30mg/m? 0.74t 29.8t 无 泥有限责任公司 物) 后连续排放 尾 新疆和静天山水 二氧化硫 经收尘器处理 1 窑尾 75mg/m? 200mg/m? 0.56t 115.5t 无 泥有限责任公司 后连续排放 新疆和静天山水 氮氧化物 经收尘器处理 1 窑尾 142mg/m? 400mg/m? 35.25t 231t 无 泥有限责任公司 后连续排放 喀什天山水泥有 烟尘(颗粒 经收尘器处理 2 窑头、窑 9.07mg/m? 30mg/m? 13.98t 126.42t 无 限责任公司 物) 后连续排放 尾 喀什天山水泥有 二氧化硫 经收尘器处理 1 窑尾 3.51mg/m? 200mg/m? 29.7t 490t 无 限责任公司 后连续排放 喀什天山水泥有 氮氧化物 经收尘器处理 1 窑尾 315.06mg/m? 400mg/m? 171.3t 980t 无 限责任公司 后连续排放 克州天山水泥有 烟尘(颗粒 经收尘器处理 2 窑头、窑 4.64mg/m? 30mg/m? 7.64t 384.58t 无 限责任公司 物) 后连续排放 尾 克州天山水泥有 二氧化硫 经收尘器处理 1 窑尾 21.96mg/m? 200mg/m? 14.89t 110.68t 无 限责任公司 后连续排放 克州天山水泥有 氮氧化物 经收尘器处理 1 窑尾 262.02mg/m? 400mg/m? 261.3t 1227.6t 无 限责任公司 后连续排放 洛浦天山水泥有 烟尘(颗粒 经收尘器处理 2 窑头、窑 12.91mg/m? 30mg/m? 21.36t 343.36t 无 限责任公司 物) 后连续排放 尾 洛浦天山水泥有 二氧化硫 经收尘器处理 1 窑尾 9.5mg/m? 200mg/m? 12.24t 440t 无 限责任公司 后连续排放 洛浦天山水泥有 氮氧化物 经收尘器处理 1 窑尾 323.07mg/m? 400mg/m? 303t 880t 无 限责任公司 后连续排放 叶城天山水泥有 烟尘(颗粒 经收尘器处理 2 窑头、窑 8.2mg/m? 30mg/m? 13.73t 232.97t 无 限责任公司 物) 后连续排放 尾 叶城天山水泥有 二氧化硫 经收尘器处理 1 窑尾 1.2mg/m? 200mg/m? 1.05t 490t 无 限责任公司 后连续排放 叶城天山水泥有 氮氧化物 经收尘器处理 1 窑尾 268.5mg/m? 400mg/m? 250.3t 980t 无 限责任公司 后连续排放 溧阳天山水泥有 烟尘(颗粒 经收尘器处理 2 窑头、窑 5.04mg/m? 20mg/m? 10.8t 251.5t 无 限责任公司 物) 后连续排放 尾 溧阳天山水泥有 二氧化硫 经收尘器处理 1 窑尾 26.72mg/m? 100mg/m? 34.8t 426.2t 无 限责任公司 后连续排放 溧阳天山水泥有 氮氧化物 经收尘器处理 1 窑尾 176.54mg/m? 320mg/m? 245.8t 1514.8t 无 限责任公司 后连续排放 防治污染设施的建设和运行情况 2019 年上半年,公司以“资源节约型,环境友好型”企业为目标,继续加大环保投入力度,用于优化生 产工艺,积极开展环境治理项目,牢固树立安全环保发展理念,不断推进安全环保工作的持续发展。完善安全环保制度、细化规程,开展安全环保培训、案例教育、应急演练等。公司加强无组织排放的治理,物料堆棚、收尘器改造,降低氮氧化物排放的技术改造。强化管理,实现智能管控。依照环境保护部办公厅文件《关于加快重点行业重点地区的重点排污单位自动监控工作的通知》要求,对相关在线监测系统进行了升级,所属水泥企业主要污染物排放口全部实现污染源在线监测和智能监控双系统监督管理,确保了排放数据的及时准确,排放口受控可控。 2019 年上半年,所属公司主要污染物烟尘(颗粒物)、二氧化硫、氮氧化物均通过环保设施处理后稳 定连续达标排放。污染物排放执行《水泥工业大气污染物排放标准(GB4915-2013)》,公司及分子公司所在地发布地方排放标准的,执行地方排放标准要求。主要排放口 52 个,各主要污染物排放浓度均符合排放标准限值要求。2019 年烟尘(颗粒物)颗粒物排污许可证核定的年排放总量为 3,557.55 吨,1-6 月实际 排放量为 194.15 吨;二氧化硫排污许可证核定的年排放总量为 6,050.70 吨,1-6 月实际排放量为 207.70 吨; 氮氧化物排污许可证核定的年排放总量为 19,296.93 吨,1-6 月实际排放量为 2,575.71 吨。 建设项目环境影响评价及其他环境保护行政许可情况 公司所属水泥企业建设项目依据《中华人民共和国环境影响评价法》,项目建设严格执行环保设计方案,“三同时”制度,全部都取得建设项目环境影响评价的批复,并按要求进行了环保竣工验收,取得了建设项目环境保护竣工验收的批复,环评执行率 100%,所属水泥企业全部取得了排污许可证并全部完成许可证到期的换证工作。 突发环境事件应急预案 2019 年上半年,公司所属水泥企业均建立了环境管理体系,并不断完善体系,为有效应对环境突发事件控制风险,各单位委托有资质的第三方中介机构编制了《环境突发事件应急预案》。预案根据各企业生产工艺、污染物排放口、产污环节及潜在环境风险等做了环境突发时采取的措施和方法。各公司针对《预案》积极开展环境突发事件应急预案演练和培训,做好各项应急措施,预防环境污染事件的发生,降低环境风险。 环境自行监测方案 2019 年上半年,公司所属水泥企业在生产运行阶段对其排放的水、气污染物,噪声以及对其周边环境 质量影响开展监测,对所有污染源进行了清查,确定主要污染源及主要监测指标。 企业根据自身环境监测,执行标准及限值,质量保证与质量控制等需求,编制了企业环境自行监测方案,并向当地环保部门进行了备案。按照相关法律法规对排污口进行了规范化建设,主要排放口均安装有污染源在线监测、监控系统,做到污染源在控、可控。 委托第三方有资质的环境监测机构对企业排放的废气、废水、厂界噪声和无组织排放等项目进行定期进行监测、比对。并聘请有资质的第三方机构对在线自动监测设备进行运营维护,确保监测设施的正常稳定运行。 其他应当公开的环境信息 无 其他环保相关信息 无 2、履行精准扶贫社会责任情况 (1)精准扶贫规划 公司报告半年度暂未开展精准扶贫工作,也暂无后续精准扶贫计划。 (2)半年度精准扶贫概要 (3)精准扶贫成效 (4)后续精准扶贫计划 十六、其他重大事项的说明 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在需要说明的其他重大事项。 十七、公司子公司重大事项 √ 适用 □ 不适用 2019 年 6 月 21 日公司第七届董事会第十二次会议审议通过了《新疆天山水泥股份有限公司关于全资 子公司签订合作框架协议的议案》,同意公司全资子公司宜兴天山水泥有限责任公司与宜兴市金墅水泥有 限公司签署《合作框架协议》,具体内容详见巨潮资讯网披露的 2019 年 6 月 22 日《关于全资子公司签订 合作框架协议的公告》(公告编号:2019-018 号) 第六节 股份变动及股东情况 一、股份变动情况 1、股份变动情况 单位:股 本次变动前 本次变动增减(+,-) 本次变动后 数量 比例 发行 送股 公积金 其他 小计 数量 比例 新股 转股 一、有限售条件股份 168,628,060 16.08% 0 168,628,060 16.08% 1、国家持股 0 0.00% 0 0 0.00% 2、国有法人持股 168,621,700 16.08% 0 168,621,700 16.08% 3、其他内资持股 6,360 0.00% 0 6,360 0.00% 其中:境内法人持股 0 0.00% 0 0 0.00% 境内自然人持股 6,360 0.00% 0 6,360 0.00% 4、外资持股 0 0.00% 0 0 0.00% 其中:境外法人持股 0 0.00% 0 0 0.00% 境外自然人持股 0 0.00% 0 0 0.00% 二、无限售条件股份 880,094,899 83.92% 0 880,094,899 83.92% 1、人民币普通股 880,094,899 83.92% 0 880,094,899 83.92% 2、境内上市的外资股 0 0.00% 0 0 0.00% 3、境外上市的外资股 0 0.00% 0 0 0.00% 4、其他 0 0.00% 0 0 0.00% 三、股份总数 1,048,722,959 100.00% 0 1,048,722,959 100.00% 股份变动的原因 □ 适用 √ 不适用 股份变动的批准情况 □ 适用 √ 不适用 股份变动的过户情况 □ 适用 √ 不适用 股份回购的实施进展情况 □ 适用 √ 不适用 采用集中竞价方式减持回购股份的实施进展情况 □ 适用 √ 不适用 股份变动对最近一年和最近一期基本每股收益和稀释每股收益、归属于公司普通股股东的每股净资产等财务指标的影响 □ 适用 √ 不适用 公司认为必要或证券监管机构要求披露的其他内容 □ 适用 √ 不适用 2、限售股份变动情况 □ 适用 √ 不适用 二、证券发行与上市情况 □ 适用 √ 不适用 三、公司股东数量及持股情况 单位:股 报告期末普通股股东总 报告期末表决权恢复的优 数 101,508 先股股东总数(如有)(参 0 见注 8) 持股 5%以上的普通股股东或前 10 名普通股股东持股情况 质押或冻结情 报告期末持 报告期内 持有有限售 持有无限售 况 股东名称 股东性质 持股比例 有的普通股 增减变动 条件的普通 条件的普通 数量 情况 股数量 股数量 股份状 数量 态 中国中材股份有 国有法人 45.87% 481,003,309 0 168,621,700 312,381,609 0 限公司 中央汇金资产管 国有法人 2.21% 23,205,200 0 0 23,205,200 0 理有限责任公司 香港中央结算有 境外法人 1.92% 20,091,285 15,543,477 0 20,091,285 0 限公司 全国社保基金四 其他 0.93% 9,753,700 9,753,700 0 9,753,700 0 一二组合 中国工商银行股 份有限公司-富 其他 0.78% 8,229,400 8,229,400 0 8,229,400 0 国沪深300增强证 券投资基金 中国农业银行股 份有限公司-中 证500交易型开放 其他 0.72% 7,550,390 876,100 0 7,550,390 0 式指数证券投资 基金 基本养老保险基 其他 0.50% 5,224,122 5,224,122 0 5,224,122 0 金九零二组合 全国社保基金四 其他 0.50% 5,193,600 5,193,600 0 5,193,600 0 零七组合 中国农业银行股 份有限公司-富 国中证500指数增 其他 0.44% 4,635,000 3,922,500 0 4,635,000 0 强型证券投资基 金(LOF) 中国建设银行股 份有限公司-华 其他 0.34% 3,555,492 3,555,492 0 3,555,492 0 宝行业精选混合 型证券投资基金 战略投资者或一般法人因配 售新股成为前 10 名普通股股 无 东的情况(如有)(参见注 3) 上述股东关联关系或一致行 中国中材股份有限公司与上述股东不存在关联关系或一致行动,未知上述 动的说明 除该公司外其余股东之间是否存在关联关系或一致行动。 前 10 名无限售条件普通股股东持股情况 报告期末持有无 股份种类 股东名称 限售条件普通股 股份数量 股份种类 数量 中国中材股份有限公司 312,381,609 人民币普通股 312,381,609 中央汇金资产管理有限责任公司 23,205,200 人民币普通股 23,205,200 香港中央结算有限公司 20,091,285 人民币普通股 20,091,285 全国社保基金四一二组合 9,753,700 人民币普通股 9,753,700 中国工商银行股份有限公司-富国沪深 300 增强证券投 8,229,400 人民币普通股 8,229,400 资基金 中国农业银行股份有限公司-中证 500 交易型开放式指 7,550,390 人民币普通股 7,550,390 数证券投资基金 基本养老保险基金九零二组合 5,224,122 人民币普通股 5,224,122 全国社保基金四零七组合 5,193,600 人民币普通股 5,193,600 中国农业银行股份有限公司-富国中证 500 指数增强型 4,635,000 人民币普通股 4,635,000 证券投资基金(LOF) 中国建设银行股份有限公司-华宝行业精选混合型证券 3,555,492 人民币普通股 3,555,492 投资基金 前 10 名无限售条件普通股股东之间,以及前 10 名无限售 中国中材股份有限公司与上述股东不存在关联 条件普通股股东和前 10 名普通股股东之间关联关系或一 关系或一致行动,未知上述除该公司外其余股 致行动的说明 东之间是否存在关联关系或一致行动。 前 10 名普通股股东参与融资融券业务股东情况说明(如 无 有)(参见注 4) 公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易 □ 是 √ 否 公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。 四、控股股东或实际控制人变更情况 控股股东报告期内变更 □ 适用 √ 不适用 公司报告期控股股东未发生变更。 实际控制人报告期内变更 □ 适用 √ 不适用 公司报告期实际控制人未发生变更。 说明:2017 年 11 月,经国务院国有资产监督管理委员会批准,中国建材股份有限公司将换股吸收合 并公司控股股东中国中材股份有限公司。换股吸收合并工作完成后,中国建材股份存续,中国中材股份有限公司相应办理退市及注销登记,中国建材股份有限公司将持有公司 45.87%的股权,成为公司控股股东。 截止本报告期末,中国中材股份有限公司已完成 H 股及非上市股份的换股登记(详见公司于 2018 年 5 月 3 日在证券时报及巨潮资讯网 http://www.cninfo.com.cn 披露的《新疆天山水泥股份有限公司关于控股 股东合并的进展公告》。中国中材股份有限公司持有公司 481,003,309 股股份尚未完成过户登记,中国中材股份有限公司尚未完成工商注销登记。 第七节 优先股相关情况 □ 适用 √ 不适用 报告期公司不存在优先股。 第八节 董事、监事、高级管理人员情况 一、董事、监事和高级管理人员持股变动 √ 适用 □ 不适用 本期增 本期减 期初被授 本期被 期末被授 任职状 期初持 持股份 持股份 期末持股 予的限制 授予的 予的限制 姓名 职务 态 股数 数量 数量 数(股) 性股票数 限制性 性股票数 (股) (股) (股) 量(股) 股票数 量(股) 量(股) 赵新军 董事长、党委书 现任 0 0 0 0 0 0 0 记 王鲁岩 董事、总裁党委 现任 0 0 0 0 0 0 0 副书记 彭建新 董事 离任 0 0 0 0 0 0 0 顾超 董事 现任 0 0 0 0 0 0 0 高云飞 独立董事 现任 0 0 0 0 0 0 0 李薇 独立董事 现任 0 0 0 0 0 0 0 占磊 独立董事 现任 0 0 0 0 0 0 0 李敬梅 监事会主席 现任 234 0 0 234 0 0 0 曹红军 监事 现任 0 0 0 0 0 0 0 展海霞 监事 现任 0 0 0 0 0 0 0 高鹏涛 监事 现任 0 0 0 0 0 0 0 张德 监事 现任 0 0 0 0 0 0 0 王磊 副总裁 现任 0 0 0 0 0 0 0 徐克瑞 副总裁 现任 0 0 0 0 0 0 0 包文忠 总工程师 现任 0 0 0 0 0 0 0 李辉 总会计师 现任 0 0 0 0 0 0 0 居来提·吐 副总裁 现任 6,480 0 0 6,480 0 0 0 尔地 李雪芹 董事会秘书 现任 2,000 0 0 2,000 0 0 0 李阳 副总裁 现任 0 0 0 0 0 0 0 吴忠魁 副总裁 现任 0 0 0 0 0 0 0 合计 -- -- 8,714 0 0 8,714 0 0 0 二、公司董事、监事、高级管理人员变动情况 √ 适用 □ 不适用 姓名 担任的职务 类型 日期 原因 彭建新 董事 离任 2019 年 08 月 10 日 达到法定退休年龄辞职 第九节 公司债相关情况 公司是否存在公开发行并在证券交易所上市,且在半年度报告批准报出日未到期或到期未能全额兑付的公司债券 否 第十节 财务报告 一、审计报告 半年度报告是否经过审计 □ 是 √ 否 公司半年度财务报告未经审计。 二、财务报表 财务附注中报表的单位为:人民币元 1、合并资产负债表 编制单位:新疆天山水泥股份有限公司 2019 年 06 月 30 日 单位:元 项目 2019 年 6 月 30 日 2018 年 12 月 31 日 流动资产: 货币资金 1,345,290,373.96 1,445,242,931.73 结算备付金 拆出资金 交易性金融资产 149,492,929.22 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产 衍生金融资产 应收票据 985,428,220.15 1,355,829,424.23 应收账款 609,533,329.70 482,551,880.08 应收款项融资 预付款项 105,674,261.15 59,352,557.19 应收保费 应收分保账款 应收分保合同准备金 其他应收款 26,782,445.63 24,904,681.78 其中:应收利息 应收股利 658,893.45 1,822,915.01 买入返售金融资产 存货 594,485,040.57 361,245,068.88 合同资产 持有待售资产 11,187,862.86 11,187,862.86 一年内到期的非流动资产 其他流动资产 3,440,205.08 14,820,101.29 流动资产合计 3,831,314,668.32 3,755,134,508.04 非流动资产: 发放贷款和垫款 债权投资 可供出售金融资产 118,628,141.32 其他债权投资 持有至到期投资 长期应收款 139,725,000.00 166,725,000.00 长期股权投资 97,182,273.13 91,916,077.17 其他权益工具投资 其他非流动金融资产 投资性房地产 11,339,151.55 11,798,297.17 固定资产 11,411,517,377.61 11,789,606,407.68 在建工程 193,041,908.95 123,648,449.38 生产性生物资产 油气资产 使用权资产 无形资产 589,452,594.31 610,843,442.12 开发支出 商誉 21,203,861.26 21,203,861.26 长期待摊费用 240,113,837.34 252,437,962.24 递延所得税资产 83,853,187.09 80,006,411.56 其他非流动资产 6,817,018.60 11,551,743.60 非流动资产合计 12,794,246,209.84 13,278,365,793.50 资产总计 16,625,560,878.16 17,033,500,301.54 流动负债: 短期借款 2,030,682,680.81 3,126,566,138.41 向中央银行借款 拆入资金 交易性金融负债 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债 衍生金融负债 应付票据 307,880,000.00 275,844,286.30 应付账款 1,030,473,105.27 906,321,354.36 预收款项 405,645,447.87 卖出回购金融资产款 吸收存款及同业存放 代理买卖证券款 代理承销证券款 应付职工薪酬 123,436,285.01 282,602,921.99 应交税费 251,196,903.76 216,515,644.74 其他应付款 385,646,170.99 340,460,644.58 其中:应付利息 3,763,206.05 7,007,397.11 应付股利 85,879,292.07 9,429,875.02 应付手续费及佣金 应付分保账款 合同负债 521,119,810.22 持有待售负债 一年内到期的非流动负债 682,934,311.26 859,697,042.58 其他流动负债 流动负债合计 5,333,369,267.32 6,413,653,480.83 非流动负债: 保险合同准备金 长期借款 948,978,860.78 511,184,640.77 应付债券 其中:优先股 永续债 租赁负债 长期应付款 545,184,827.61 545,727,061.51 长期应付职工薪酬 105,894,000.00 105,894,000.00 预计负债 55,931,128.59 55,123,523.68 递延收益 182,202,969.83 185,382,091.86 递延所得税负债 44,701,905.78 37,060,402.56 其他非流动负债 非流动负债合计 1,882,893,692.59 1,440,371,720.38 负债合计 7,216,262,959.91 7,854,025,201.21 所有者权益: 股本 1,048,722,959.00 1,048,722,959.00 其他权益工具 其中:优先股 永续债 资本公积 4,073,063,168.47 4,072,889,538.86 减:库存股 其他综合收益 -31,985,932.69 54,641,943.83 专项储备 40,835,218.62 38,063,764.97 盈余公积 395,575,526.46 395,575,526.46 一般风险准备 未分配利润 3,155,552,633.99 2,790,307,010.41 归属于母公司所有者权益合计 8,681,763,573.85 8,400,200,743.53 少数股东权益 727,534,344.40 779,274,356.80 所有者权益合计 9,409,297,918.25 9,179,475,100.33 负债和所有者权益总计 16,625,560,878.16 17,033,500,301.54 法定代表人:赵新军 主管会计工作负责人:李辉 会计机构负责人:杨武 2、母公司资产负债表 单位:元 项目 2019 年 6 月 30 日 2018 年 12 月 31 日 流动资产: 货币资金 916,474,574.80 930,439,787.00 交易性金融资产 149,492,929.22 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产 衍生金融资产 应收票据 370,761,918.49 603,170,745.03 应收账款 14,266,687.82 430,652.13 应收款项融资 预付款项 4,728,831.94 2,036,712.58 其他应收款 3,941,394,965.81 3,667,947,539.98 其中:应收利息 应收股利 312,163,148.82 150,620,082.33 存货 40,240,512.44 32,844,973.22 合同资产 持有待售资产 11,187,862.86 11,187,862.86 一年内到期的非流动资产 其他流动资产 9,917.77 4,989,551.14 流动资产合计 5,448,558,201.15 5,253,047,823.94 非流动资产: 债权投资 可供出售金融资产 118,628,141.32 其他债权投资 持有至到期投资 长期应收款 长期股权投资 4,778,806,326.76 4,774,431,185.52 其他权益工具投资 其他非流动金融资产 投资性房地产 11,438,165.05 11,798,297.17 固定资产 1,061,378,560.61 1,093,486,656.71 在建工程 13,041,969.84 11,772,594.14 生产性生物资产 油气资产 使用权资产 无形资产 126,604,634.30 131,554,394.38 开发支出 商誉 长期待摊费用 1,033,065.90 1,126,981.02 递延所得税资产 其他非流动资产 非流动资产合计 5,992,302,722.46 6,142,798,250.26 资产总计 11,440,860,923.61 11,395,846,074.20 流动负债: 短期借款 1,615,000,000.00 2,496,652,641.93 交易性金融负债 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债 衍生金融负债 应付票据 172,470,000.00 74,856,820.80 应付账款 62,134,377.86 80,929,733.84 预收款项 228,108,287.87 合同负债 194,168,308.06 应付职工薪酬 14,156,597.51 40,227,509.34 应交税费 1,979,383.83 1,258,311.35 其他应付款 102,542,522.90 96,452,352.60 其中:应付利息 1,268,750.00 2,955,802.15 应付股利 584,400.00 584,400.00 持有待售负债 一年内到期的非流动负债 其他流动负债 流动负债合计 2,162,451,190.16 3,018,485,657.73 非流动负债: 长期借款 700,000,000.00 应付债券 其中:优先股 永续债 租赁负债 长期应付款 535,130,000.00 535,130,000.00 长期应付职工薪酬 34,735,000.00 34,735,000.00 预计负债 5,736,987.93 5,628,720.40 递延收益 -52,996,084.47 -55,779,549.15 递延所得税负债 36,592,155.81 28,875,958.83 其他非流动负债 非流动负债合计 1,259,198,059.27 548,590,130.08 负债合计 3,421,649,249.43 3,567,075,787.81 所有者权益: 股本 1,048,722,959.00 1,048,722,959.00 其他权益工具 其中:优先股 永续债 资本公积 4,077,104,377.34 4,076,930,747.73 减:库存股 其他综合收益 -26,364,936.34 60,262,940.18 专项储备 4,848,149.43 4,848,505.43 盈余公积 395,575,526.46 395,575,526.46 未分配利润 2,519,325,598.29 2,242,429,607.59 所有者权益合计 8,019,211,674.18 7,828,770,286.39 负债和所有者权益总计 11,440,860,923.61 11,395,846,074.20 3、合并利润表 单位:元 项目 2019 年半年度 2018 年半年度 一、营业总收入 3,956,149,977.04 2,971,194,347.10 其中:营业收入 3,956,149,977.04 2,971,194,347.10 利息收入 已赚保费 手续费及佣金收入 二、营业总成本 3,019,404,700.99 2,474,766,407.04 其中:营业成本 2,493,088,527.80 1,967,914,389.22 利息支出 手续费及佣金支出 退保金 赔付支出净额 提取保险合同准备金净额 保单红利支出 分保费用 税金及附加 70,479,347.86 63,656,485.66 销售费用 121,847,484.31 98,021,915.96 管理费用 222,315,121.94 182,214,968.30 研发费用 1,885,690.98 1,768,018.93 财务费用 109,788,528.10 161,190,628.97 其中:利息费用 110,459,362.43 164,713,058.72 利息收入 5,473,625.45 9,202,705.98 加:其他收益 22,674,960.99 34,213,560.07 投资收益(损失以“-”号填列) -2,217,433.65 -1,565,471.39 其中:对联营企业和合营企业的投资收益 以摊余成本计量的金融资产终止确认收益 (损失以“-”号填列) 汇兑收益(损失以“-”号填列) 净敞口套期收益(损失以“-”号填列) 公允价值变动收益(损失以“-”号填列) 30,864,787.90 信用减值损失(损失以“-”号填列) -29,266,249.71 资产减值损失(损失以“-”号填列) -33,388,523.83 资产处置收益(损失以“-”号填列) 3,135,729.43 2,698,790.39 三、营业利润(亏损以“-”号填列) 961,937,071.01 498,386,295.30 加:营业外收入 5,863,805.56 6,127,093.36 减:营业外支出 19,919,985.16 29,746,104.90 四、利润总额(亏损总额以“-”号填列) 947,880,891.41 474,767,283.76 减:所得税费用 206,826,150.32 116,802,443.10 五、净利润(净亏损以“-”号填列) 741,054,741.09 357,964,840.66 (一)按经营持续性分类 1.持续经营净利润(净亏损以“-”号填列) 741,054,741.09 357,964,840.66 2.终止经营净利润(净亏损以“-”号填列) (二)按所有权归属分类 1.归属于母公司所有者的净利润 670,453,496.08 307,989,526.67 2.少数股东损益 70,601,245.01 49,975,313.99 六、其他综合收益的税后净额 -76,994,226.34 归属母公司所有者的其他综合收益的税后净额 -76,994,226.34 (一)不能重分类进损益的其他综合收益 1.重新计量设定受益计划变动额 2.权益法下不能转损益的其他综合收益 3.其他权益工具投资公允价值变动 4.企业自身信用风险公允价值变动 5.其他 (二)将重分类进损益的其他综合收益 -76,994,226.34 1.权益法下可转损益的其他综合收益 2.其他债权投资公允价值变动 3.可供出售金融资产公允价值变动损益 -76,994,226.34 4.金融资产重分类计入其他综合收益的金额 5.持有至到期投资重分类为可供出售金融资 产损益 6.其他债权投资信用减值准备 7.现金流量套期储备 8.外币财务报表折算差额 9.其他 归属于少数股东的其他综合收益的税后净额 七、综合收益总额 741,054,741.09 280,970,614.32 归属于母公司所有者的综合收益总额 670,453,496.08 230,995,300.33 归属于少数股东的综合收益总额 70,601,245.01 49,975,313.99 八、每股收益: (一)基本每股收益 0.6393 0.2937 (二)稀释每股收益 0.6393 0.2937 本期发生同一控制下企业合并的,被合并方在合并前实现的净利润为:0.00 元,上期被合并方实现的 净利润为:0.00 元。 法定代表人:赵新军 主管会计工作负责人:李辉 会计机构负责人:杨武 4、母公司利润表 单位:元 项目 2019 年半年度 2018 年半年度 一、营业收入 112,811,662.41 380,530,411.96 减:营业成本 90,166,617.86 316,861,695.66 税金及附加 4,530,667.36 7,178,098.14 销售费用 8,066,637.16 12,045,151.95 管理费用 42,810,216.58 26,590,851.62 研发费用 1,885,690.98 1,768,018.93 财务费用 -42,764,292.33 -15,557,980.90 其中:利息费用 57,700,019.90 62,117,810.05 利息收入 100,592,571.85 77,755,802.34 加:其他收益 21,771.26 7,208,039.00 投资收益(损失以“-”号填列) 557,029,653.83 319,166,632.47 其中:对联营企业和合营企业的投资收益 以摊余成本计量的金融资产终止确认收益(损失以 “-”号填列) 净敞口套期收益(损失以“-”号填列) 公允价值变动收益(损失以“-”号填列) 30,864,787.90 信用减值损失(损失以“-”号填列) -5,242,687.73 资产减值损失(损失以“-”号填列) -15,573,678.04 资产处置收益(损失以“-”号填列) -748,372.15 454,402.99 二、营业利润(亏损以“-”号填列) 590,041,277.91 342,899,972.98 加:营业外收入 876,188.68 401,231.74 减:营业外支出 433,591.46 3,036,574.40 三、利润总额(亏损总额以“-”号填列) 590,483,875.13 340,264,630.32 减:所得税费用 7,716,196.98 -2,369,709.02 四、净利润(净亏损以“-”号填列) 582,767,678.15 342,634,339.34 (一)持续经营净利润(净亏损以“-”号填列) 582,767,678.15 342,634,339.34 (二)终止经营净利润(净亏损以“-”号填列) 五、其他综合收益的税后净额 -76,994,226.34 (一)不能重分类进损益的其他综合收益 1.重新计量设定受益计划变动额 2.权益法下不能转损益的其他综合收益 3.其他权益工具投资公允价值变动 4.企业自身信用风险公允价值变动 5.其他 (二)将重分类进损益的其他综合收益 -76,994,226.34 1.权益法下可转损益的其他综合收益 2.其他债权投资公允价值变动 3.可供出售金融资产公允价值变动损益 -76,994,226.34 4.金融资产重分类计入其他综合收益的金额 5.持有至到期投资重分类为可供出售金融资产损益 6.其他债权投资信用减值准备 7.现金流量套期储备 8.外币财务报表折算差额 9.其他 六、综合收益总额 582,767,678.15 265,640,113.00 七、每股收益: (一)基本每股收益 (二)稀释每股收益 5、合并现金流量表 单位:元 项目 2019 年半年度 2018 年半年度 一、经营活动产生的现金流量: 销售商品、提供劳务收到的现金 3,333,266,997.26 2,511,187,992.59 客户存款和同业存放款项净增加额 向中央银行借款净增加额 向其他金融机构拆入资金净增加额 收到原保险合同保费取得的现金 收到再保险业务现金净额 保户储金及投资款净增加额 收取利息、手续费及佣金的现金 拆入资金净增加额 回购业务资金净增加额 代理买卖证券收到的现金净额 收到的税费返还 25,788,736.01 31,758,860.16 收到其他与经营活动有关的现金 83,357,516.70 73,108,968.45 经营活动现金流入小计 3,442,413,249.97 2,616,055,821.20 购买商品、接受劳务支付的现金 1,096,073,019.91 1,058,348,470.02 客户贷款及垫款净增加额 存放中央银行和同业款项净增加额 支付原保险合同赔付款项的现金 为交易目的而持有的金融资产净增加额 拆出资金净增加额 支付利息、手续费及佣金的现金 支付保单红利的现金 支付给职工以及为职工支付的现金 515,733,058.52 467,171,684.38 支付的各项税费 509,498,306.62 358,912,004.47 支付其他与经营活动有关的现金 101,609,415.51 94,100,304.72 经营活动现金流出小计 2,222,913,800.56 1,978,532,463.59 经营活动产生的现金流量净额 1,219,499,449.41 637,523,357.61 二、投资活动产生的现金流量: 收回投资收到的现金 取得投资收益收到的现金 64,021.56 处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额 2,051,271.00 509,467.20 处置子公司及其他营业单位收到的现金净额 收到其他与投资活动有关的现金 投资活动现金流入小计 2,115,292.56 509,467.20 购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金 4,981,215.13 1,658,294.64 投资支付的现金 7,310,000.00 18,371,400.00 质押贷款净增加额 取得子公司及其他营业单位支付的现金净额 支付其他与投资活动有关的现金 投资活动现金流出小计 12,291,215.13 20,029,694.64 投资活动产生的现金流量净额 -10,175,922.57 -19,520,227.44 三、筹资活动产生的现金流量: 吸收投资收到的现金 其中:子公司吸收少数股东投资收到的现金 取得借款收到的现金 2,060,000,000.00 1,190,570,000.00 发行债券收到的现金 收到其他与筹资活动有关的现金 筹资活动现金流入小计 2,060,000,000.00 1,190,570,000.00 偿还债务支付的现金 2,803,968,511.31 2,249,548,437.81 分配股利、利润或偿付利息支付的现金 499,941,725.21 226,871,001.96 其中:子公司支付给少数股东的股利、利润 支付其他与筹资活动有关的现金 51,870,312.50 筹资活动现金流出小计 3,303,910,236.52 2,528,289,752.27 筹资活动产生的现金流量净额 -1,243,910,236.52 -1,337,719,752.27 四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 五、现金及现金等价物净增加额 -34,586,709.68 -719,716,622.10 加:期初现金及现金等价物余额 1,132,335,778.09 1,417,781,929.79 六、期末现金及现金等价物余额 1,097,749,068.41 698,065,307.69 6、母公司现金流量表 单位:元 项目 2019 年半年度 2018 年半年度 一、经营活动产生的现金流量: 销售商品、提供劳务收到的现金 632,626,275.85 431,221,430.69 收到的税费返还 7,189,662.95 收到其他与经营活动有关的现金 3,269,825,130.10 1,758,545,517.51 经营活动现金流入小计 3,902,451,405.95 2,196,956,611.15 购买商品、接受劳务支付的现金 96,893,024.25 102,165,263.26 支付给职工以及为职工支付的现金 255,506,555.68 250,591,628.18 支付的各项税费 13,733,266.91 22,058,866.35 支付其他与经营活动有关的现金 3,019,962,830.09 1,909,623,049.48 经营活动现金流出小计 3,386,095,676.93 2,284,438,807.27 经营活动产生的现金流量净额 516,355,729.02 -87,482,196.12 二、投资活动产生的现金流量: 收回投资收到的现金 取得投资收益收到的现金 86,066,527.46 5,000,775.69 处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额 处置子公司及其他营业单位收到的现金净额 收到其他与投资活动有关的现金 投资活动现金流入小计 86,066,527.46 5,000,775.69 购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金 57,299.00 237,833.20 投资支付的现金 7,310,000.00 6,800,000.00 取得子公司及其他营业单位支付的现金净额 支付其他与投资活动有关的现金 投资活动现金流出小计 7,367,299.00 7,037,833.20 投资活动产生的现金流量净额 78,699,228.46 -2,037,057.51 三、筹资活动产生的现金流量: 吸收投资收到的现金 取得借款收到的现金 1,890,000,000.00 810,000,000.00 发行债券收到的现金 收到其他与筹资活动有关的现金 筹资活动现金流入小计 1,890,000,000.00 810,000,000.00 偿还债务支付的现金 2,030,000,000.00 1,342,436,364.00 分配股利、利润或偿付利息支付的现金 457,043,003.03 144,934,629.94 支付其他与筹资活动有关的现金 51,870,312.50 筹资活动现金流出小计 2,487,043,003.03 1,539,241,306.44 筹资活动产生的现金流量净额 -597,043,003.03 -729,241,306.44 四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 五、现金及现金等价物净增加额 -1,988,045.55 -818,760,560.07 加:期初现金及现金等价物余额 786,993,234.44 1,199,258,400.37 六、期末现金及现金等价物余额 785,005,188.89 380,497,840.30 7、合并所有者权益变动表 本期金额 单位:元 2019 年半年度 归属于母公司所有者权益 项目 少数股东权 所有者权益 其他权益工具 其他综合 一般风险 益 合计 股本 资本公积 减:库存股 收益 专项储备 盈余公积 准备 未分配利润 其他 小计 优先股 永续债 其他 一、上年期末余额 1,048,72 0.00 0.00 0.00 4,072,889, 0.00 54,641,943 38,063,764 395,575,52 0.00 2,790,307,010 0.00 8,400,200,74 779,274,356. 9,179,475,10 2,959.00 538.86 .83 .97 6.46 .41 3.53 80 0.33 加:会计政策变更 -86,627,87 93,306,851.92 6,678,975.40 4,302,965.42 10,981,940.8 6.52 2 前期差错更正 同一控制下企业合并 其他 二、本年期初余额 1,048,72 0.00 0.00 0.00 4,072,889, 0.00 -31,985,93 38,063,764 395,575,52 0.00 2,883,613,862 0.00 8,406,879,71 783,577,322. 9,190,457,04 2,959.00 538.86 2.69 .97 6.46 .33 8.93 22 1.15 三、本期增减变动金额(减少以“-”号 173,629.61 2,771,453. 271,938,771.6 274,883,854. -56,042,977. 218,840,877. 填列) 65 6 92 82 10 (一)综合收益总额 670,453,496.0 670,453,496. 70,601,245.0 741,054,741. 8 08 1 09 (二)所有者投入和减少资本 1.所有者投入的普通股 2.其他权益工具持有者投入资本 3.股份支付计入所有者权益的金额 60 4.其他 (三)利润分配 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 -398,514,724. 0.00 -398,514,724 -126,981,083 -525,495,807 42 .42 .49 .91 1.提取盈余公积 2.提取一般风险准备 3.对所有者(或股东)的分配 -398,514,724. -398,514,724 -126,981,083 -525,495,807 42 .42 .49 .91 4.其他 (四)所有者权益内部结转 1.资本公积转增资本(或股本) 2.盈余公积转增资本(或股本) 3.盈余公积弥补亏损 4.设定受益计划变动额结转留存收益 5.其他综合收益结转留存收益 6.其他 (五)专项储备 2,771,453. 2,771,453.65 336,860.66 3,108,314.31 65 1.本期提取 3,897,880. 3,897,880.83 464,589.94 4,362,470.77 83 2.本期使用 -1,126,427. -1,126,427.1 -127,729.28 -1,254,156.4 18 8 6 (六)其他 173,629.61 173,629.61 173,629.61 四、本期期末余额 1,048,72 0.00 0.00 0.00 4,073,063, 0.00 -31,985,93 40,835,218 395,575,52 0.00 3,155,552,633 0.00 8,681,763,57 727,534,344. 9,409,297,91 2,959.00 168.47 2.69 .62 6.46 .99 3.85 40 8.25 61 上期金额 单位:元 2018 年半年度 归属于母公司所有者权益 项目 少数股东权 所有者权益 其他权益工具 其他综合 一般风险 未分配利 益 合计 股本 资本公积 减:库存股 收益 专项储备 盈余公积 准备 润 其他 小计 优先股 永续债 其他 一、上年期末余额 1,048,72 4,054,364, 180,102,29 39,200,830 271,961,81 1,756,703,4 7,351,055, 915,452,046 8,266,507,72 2,959.00 327.61 6.38 .76 4.80 46.53 675.08 .28 1.36 加:会计政策变更 前期差错更正 同一控制下企业合并 其他 二、本年期初余额 1,048,72 0.00 0.00 0.00 4,054,364, 0.00 180,102,29 39,200,830 271,961,81 0.00 1,756,703,4 7,351,055, 915,452,046 8,266,507,72 2,959.00 327.61 6.38 .76 4.80 46.53 675.08 .28 1.36 三、本期增减变动金额(减少以“-” 16,002.22 -76,994,22 1,386,716. 224,091,68 148,500,18 50,019,116.6 198,519,299. 号填列) 6.34 88 9.95 2.71 1 32 (一)综合收益总额 -76,994,22 307,989,52 230,995,30 49,975,313. 280,970,614. 6.34 6.67 0.33 99 32 (二)所有者投入和减少资本 16,002.22 16,002.22 16,002.22 1.所有者投入的普通股 2.其他权益工具持有者投入资本 3.股份支付计入所有者权益的金额 4.其他 16,002.22 16,002.22 16,002.22 (三)利润分配 -83,897,83 -83,897,83 -83,897,836. 6.72 6.72 72 62 1.提取盈余公积 2.提取一般风险准备 3.对所有者(或股东)的分配 -83,897,83 -83,897,83 -83,897,836. 6.72 6.72 72 4.其他 (四)所有者权益内部结转 1.资本公积转增资本(或股本) 2.盈余公积转增资本(或股本) 3.盈余公积弥补亏损 4.设定受益计划变动额结转留存收 益 5.其他综合收益结转留存收益 6.其他 (五)专项储备 1,386,716. 1,386,716. 43,802.62 1,430,519.50 88 88 1.本期提取 2,732,289. 2,732,289. 415,337.28 3,147,627.09 81 81 2.本期使用 -1,345,572. -1,345,572. -371,534.66 -1,717,107.5 93 93 9 (六)其他 四、本期期末余额 1,048,72 4,054,380, 103,108,07 40,587,547 271,961,81 1,980,795,1 7,499,555, 965,471,162 8,465,027,02 2,959.00 329.83 0.04 .64 4.80 36.48 857.79 .89 0.68 63 8、母公司所有者权益变动表 本期金额 单位:元 2019 年半年度 项目 其他权益工具 其他综合收 股本 资本公积 减:库存股 益 专项储备 盈余公积 未分配利润 其他 所有者权益合计 优先股 永续债 其他 一、上年期末余额 1,048,722,9 4,076,930,747 60,262,940.18 4,848,505.43 395,575,526.4 2,242,429,6 7,828,770,286.39 59.00 .73 6 07.59 加:会计政策变更 -86,627,876.5 92,643,036. 6,015,160.45 2 97 前期差错更正 其他 二、本年期初余额 1,048,722,9 4,076,930,747 -26,364,936.3 4,848,505.43 395,575,526.4 2,335,072,6 7,834,785,446.84 59.00 .73 4 6 44.56 三、本期增减变动金额(减少以 173,629.61 -356.00 184,252,953 184,426,227.34 “-”号填列) .73 (一)综合收益总额 582,767,678 582,767,678.15 .15 (二)所有者投入和减少资本 1.所有者投入的普通股 2.其他权益工具持有者投入资本 3.股份支付计入所有者权益的金 额 4.其他 64 (三)利润分配 -398,514,72 -398,514,724.42 4.42 1.提取盈余公积 2.对所有者(或股东)的分配 -398,514,72 -398,514,724.42 4.42 3.其他 (四)所有者权益内部结转 1.资本公积转增资本(或股本) 2.盈余公积转增资本(或股本) 3.盈余公积弥补亏损 4.设定受益计划变动额结转留存 收益 5.其他综合收益结转留存收益 6.其他 (五)专项储备 -356.00 -356.00 1.本期提取 2.本期使用 -356.00 -356.00 (六)其他 173,629.61 173,629.61 四、本期期末余额 1,048,722,9 4,077,104,377 -26,364,936.3 4,848,149.43 395,575,526.4 2,519,325,5 8,019,211,674.18 59.00 .34 4 6 98.29 65 上期金额 单位:元 2018 年半年度 项目 其他权益工具 其他综合收 股本 资本公积 减:库存股 益 专项储备 盈余公积 未分配利润 其他 所有者权益合计 优先股 永续债 其他 一、上年期末余额 1,048,722,9 4,060,267,42 186,487,695. 5,175,596.33 271,961,814. 1,213,804,039.3 6,786,419,526.82 59.00 1.79 51 80 9 加:会计政策变更 前期差错更正 其他 二、本年期初余额 1,048,722,9 4,060,267,42 186,487,695. 5,175,596.33 271,961,814. 1,213,804,039.3 6,786,419,526.82 59.00 1.79 51 80 9 三、本期增减变动金额(减少以 16,002.22 -76,994,226. -227,272.72 258,736,502.62 181,531,005.78 “-”号填列) 34 (一)综合收益总额 -76,994,226. 342,634,339.34 265,640,113.00 34 (二)所有者投入和减少资本 16,002.22 16,002.22 1.所有者投入的普通股 2.其他权益工具持有者投入资本 3.股份支付计入所有者权益的金 额 4.其他 16,002.22 16,002.22 66 (三)利润分配 -83,897,836.72 -83,897,836.72 1.提取盈余公积 2.对所有者(或股东)的分配 -83,897,836.72 -83,897,836.72 3.其他 (四)所有者权益内部结转 1.资本公积转增资本(或股本) 2.盈余公积转增资本(或股本) 3.盈余公积弥补亏损 4.设定受益计划变动额结转留存 收益 5.其他综合收益结转留存收益 6.其他 (五)专项储备 -227,272.72 -227,272.72 1.本期提取 2.本期使用 -227,272.72 -227,272.72 (六)其他 四、本期期末余额 1,048,722,9 4,060,283,42 109,493,469. 4,948,323.61 271,961,814. 1,472,540,542.0 6,967,950,532.60 59.00 4.01 17 80 1 67 三、公司基本情况 新疆天山水泥股份有限公司(以下简称“本公司”或“公司”)是新疆维吾尔自治区人民政府(以下简称“自治区人民政府”)新政函[1998]70 号批准成立,并经自治区人民政府新政函[1998]95 号同意调整发起人及股本,以新疆水泥厂 45 万吨分厂为主体进行改组,联合新疆石油管理局、新疆对外经济贸易(集团)有限责任公司、新疆金融租赁有限责任公司、中国建筑材料西北公司、新疆建化工业总厂等五家单位共同发起, 以募集方式设立的股份有限公司。1998 年 11 月 18 日在新疆维吾尔自治区工商行政管理局登记。 1998 年 10 月 19 日经中国证券监督管理委员会(以下简称“证监会”)批准(证监发[1998]264 号、265 号),向社会公开发行人民币普通股 5,000.00 万股。1999 年 1 月本公司股票在深圳证券交易所上市流通, 上市时注册资本为 12,946.00 万元。 2000 年 10 月配股完成后,注册资本变更为 14,446.00 万元;2001 年 10 月送红股完成后,注册资本变 更为 17,335.20 万元。 2004 年 7 月 28 日,根据公司 2003 年年度股东大会决议,以 2003 年 12 月 31 日总股本 17,335.20 万股 为基数,向全体股东以资本公积金每 10 股转增 2 股,转增后注册资本变更为 20,802.24 万元。 公司于 2006 年 5 月实施股权分置改革工作,向流通股股东每 10 股送 3.2 股。国有法人股股东中国非 金属材料总公司(以下简称“中材总公司”)持有股份数由 61,200,000 股变更为 44,843,871 股,持股比例由29.42%变更为 21.56%,新疆天山建材(集团)有限责任公司(以下简称“天山建材”)持有股份数由 41,788,800 股变更为 30,620,451 股,持股比例由 20.09%变更为 14.72%,2006 年 12 月公司第一大股东中材总公司实 际控制人中国材料工业科工集团公司(现名“中国中材集团有限公司”)与第二大股东天山建材的实际控制人新疆维吾尔自治区国资委达成协议,以无偿划转的方式,将后者所持有的天山建材的股权无偿划转给中国材料工业科工集团公司,证监会豁免中国材料工业科工集团公司要约收购义务。 2007年7月31日,公司控股股东中国中材集团有限公司改制设立中国中材股份有限公司(以下简称“中材股份”),公司第二大股东天山建材将持有的本公司 14.72%股权作为出资投入中材股份。本次改制完成后,公司控股股东中材股份直接持有本公司 36.28%股权。 2008 年 4 月 8 日,公司第三届董事会第十二次审议通过《2007 年度利润分配预案及资本公积金转增 股本预案》,并经 2008 年 5 月 8 日公司 2007 年年度股东大会决议,以 2007 年 12 月 31 日总股本 20,802.24 万股为基数,向全体股东以资本公积金每 10 股转增 5 股,转增后注册资本变更为 31,203.36 万元。 2009 年 4 月 28 日,公司第四届董事会第五次审议通过《关于公司本次非公开发行股票方案的议案》 并经 2009 年 5 月 14 日,公司 2009 年第二次临时股东大会会议决议向特定对象非公开发行股票募集资金, 后于 2010 年 4 月 6 日获得证监会《关于核准新疆天山水泥股份有限公司非公开发行股票的批复》(证监许 可[2010]416 号)核准,公司非公开发行人民币普通股 7,691.15 万股,募集资金总额为人民币 153,900.00万元,扣除各项发行费用人民币 3,900.00 万元,实际募集资金净额为人民币 150,000.00 万元,其中新增注 册资本为人民币 7,691.15 万元,资本公积为人民币 142,308.85 万元。截至 2010 年 4 月 26 日,本公司注册 资本变更为人民币 38,894.51 万元,股本变更为人民币 38,894.51 万元,业经信永中和会计师事务所 XYZH/2010A3031 号验资报告验证。 2011 年 3 月 17 日,公司第四届董事会第二十二次会议审议通过《关于公司符合向不特定对象公开发 行股票条件的议案》并经 2011 年 4 月 29 日,公司 2011 年第二次临时股东大会会议决议向不特定对象公 开发行股票募集资金,后于 2011 年 10 月 8 日获得证监会《关于核准新疆天山水泥股份有限公司增发股票 的批复》(证监许可[2011]1615 号)核准,公司公开发行人民币普通股 10,000.00 万股,募集资金总额为人 民币 206,400 万元,扣除各项发行费用人民币 13,092.51 万元,实际募集资金净额为人民币 193,307.49 万元, 其中新增注册资本为人民币 10,000.00 万元,资本公积为人民币 183,307.49 万元。截至 2012 年 1 月 20 日, 本公司注册资本变更为人民币 48,894.51 万元,股本变更为人民币 48,894.51 万元,业经信永中和会计师事务所 XYZH/2011A3039 号验资报告验证。本次增发完成后,公司控股股东中材股份直接持有本公司 35.49%的股权。 根据 2012 年 3 月 22 日本公司 2011 年年度股东大会决议,本公司以转增前 48,894.51 万股为基数,以 资本公积每 10 股转增 8 股,向全体股东实施分配,增加股本 39,115.61 万元,资本公积减少 39,115.61 万 元,转增后本公司股本为人民币 88,010.13 万元。 根据 2016 年 12 月 14 日,本公司 2016 年第八次临时股东大会决议,并经证监会《关于核准新疆天山 水泥股份有限公司非公开发行股票的批复》(证监许可[2017]2205 号),公司非公开发行股票 16,862.17 万股,募集资金合计为人民币 115,000.00 万元,扣除各项发行费用人民币 1,011.43 万元,实际募集资金净额 为人民币 113,988.57 万元,其中新增注册资本人民币 16,862.17 万元、资本公积人民币 97,126.40 万元。截 至 2017 年 12 月 6 日,公司股本变更为人民币 104,872.30 万元,业经信永中和会计师事务所 XYZH/2017URA30385 号验资报告验证。本次增发完成后,公司控股股东中材股份直接持有本公司 45.87%的股权。 2016 年,经国务院国有资产监督管理委员会(以下简称“国资委”)批准,本公司原最终控制人中国中 材集团有限公司与中国建筑材料集团有限公司实施重组,中国建筑材料集团有限公司更名为中国建材集团有限公司,并作为重组后的母公司。2017 年,中国中材集团有限公司股权自国资委无偿划转至中国建材集团有限公司持有。 2018 年,中国建材集团有限公司旗下中国建材股份有限公司(以下简称“中国建材”)及中材股份进行 合并,两家公司于 2018 年 5 月 2 日完成换股,中材股份股东按换股比转换为中国建材股东,中国建材持 有中材股份 100.00%股权,2018 年 5 月 3 日合并后的中国建材 H 股正式在香港联交所上市交易。 公司经营范围包括:水泥及相关产品的开发、生产、销售和技术服务;建材产品进出口业务;商品混凝土的生产、销售;石灰岩、砂岩的开采、加工及销售;房屋、设备租赁;财务咨询;技术咨询;货物运输代理;装卸、搬运服务;货运信息、商务信息咨询;钢材、橡塑制品、金属材料、金属制品、水性涂料、电线电缆、机械设备、机电设备、木材、石材、耐火材料、玻璃陶瓷制品、环保设备、五金交电、仪器仪表、电子产品、数码产品、电子元器件、通讯器材的销售;商品采购代理;石灰石、水泥、混凝土生产所用的工业废渣的销售;石膏的开采、加工与销售;水泥制品、水泥熟料、粉煤矿渣、混凝土骨料的生产与销售;水泥及商混设备制造、安装、维修;一般货物与技术的进出口经营。 公司注册地址:新疆乌鲁木齐市达坂城区白杨沟村;总部地址:新疆乌鲁木齐市河北东路 1256 号天 合大厦。 本公司所属行业为制造业——非金属矿物制品业。 本公司合并财务报表的合并范围以控制为基础确定,包括本公司及全部子公司的财务报表(子公司,是指被本公司控制的企业或主体)详见本附注九,本年度变化情况详见本附注八。 四、财务报表的编制基础 1、编制基础 本财务报表以公司持续经营假设为基础,根据实际发生的交易事项,按照企业会计准则的有关规定,并基于以下所述重要会计政策、会计估计进行编制。 2、持续经营 自本报告期末起至未来12个月,本公司不存在影响持续经营能力的重大不确定事项。 五、重要会计政策及会计估计 具体会计政策和会计估计提示: 本公司及子公司主要从事水泥、熟料、商品混凝土的生产与销售。本公司根据实际生产经营特点,依据相关企业会计准则的规定,对应收款项、金融工具、收入等交易和事项制定了具体会计政策和会计估计,详见本附注“五 8、金融工具”“五 10、应收款项”、“五 26、收入”。 1、遵循企业会计准则的声明 本公司基于上述编制基础编制的财务报表符合财政部已颁布的最新企业会计准则及其应用指南、解释以及其他相关规定(统称“企业会计准则”)的要求,真实完整地反映了公司的合并及母公司财务状况以及合并及母公司经营成果和现金流量等有关信息。 此外,本财务报表参照了证监会发布的《公开发行证券的公司信息披露编报规则第 15 号-财务报告的 一般规定(2014 年修订)》以及《关于上市公司执行新企业会计准则有关事项的通知》(会计部函[2018]453号)的列报和披露要求。 2、会计期间 本公司的会计年度从公历1月1日至12月31日止。 3、营业周期 营业周期是指从购买用于加工的资产起至实现现金或现金等价物的期间。本公司的营业周期为12个月。 4、记账本位币 本公司采用人民币作为记账本位币。 5、同一控制下和非同一控制下企业合并的会计处理方法 (1)同一控制下企业合并的会计处理方法 参与合并的企业在合并前后均受同一方或相同的多方最终控制且该控制并非暂时性的,为同一控制下的企业合并。 一次交易取得或通过多次交易分步实现同一控制下企业合并,企业合并中取得的资产和负债,按照合并日被合并方在最终控制方合并财务报表中的的账面价值计量。取得的净资产账面价值与支付的合并对价账面价值(或发行股份面值总额)的差额,调整资本公积;资本公积不足冲减的,调整留存收益。 (2)非同一控制下企业合并的会计处理方法 参与合并的各方在合并前后不受同一方或相同的多方最终控制的,为非同一控制下的企业合并。 非同一控制下企业合并中所取得的被购买方可辨认资产、负债及或有负债在收购日以公允价值计量。 购买日合并成本大于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的差额,确认为商誉;合并成本小于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额,首先对取得的被购买方各项可辨认资产、负债及或有负债的公允价值以及合并成本的计量进行复核,经复核后合并成本仍小于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的,其差额计入当期损益。 ①通过多次交易分步实现非同一控制下企业合并,应按以下顺序处理: A.调整长期股权投资初始投资成本。购买日之前持有股权采用权益法核算的,按照该股权在购买日的公允价值进行重新计量,公允价值与其账面价值的差额计入当期投资收益;购买日之前持有的被购买方的股权涉及权益法核算下的其他综合收益、其他所有者权益变动的,转为购买日所属当期收益,由于被投资方重新计量设定受益计划净负债或净资产变动而产生的其他综合收益除外。 B.确认商誉(或计入当期损益的金额)。将第一步调整后长期股权投资初始投资成本与购买日应享有子公司可辨认净资产公允价值份额比较,前者大于后者,差额确认为商誉;前者小于后者,差额计入当期损益。 ②通过多次交易分步处置股权至丧失对子公司控制权的情形 A.判断分步处置股权至丧失对子公司控制权过程中的各项交易是否属于“一揽子交易”的原则 处置对子公司股权投资的各项交易的条款、条件以及经济影响符合以下一种或多种情况,通常表明应将多次交易事项作为“一揽子交易”进行会计处理: 这些交易是同时或者在考虑了彼此影响的情况下订立的; 这些交易整体才能达成一项完整的商业结果; 一项交易的发生取决于其他至少一项交易的发生; 一项交易单独看是不经济的,但是和其他交易一并考虑时是经济的。 B.分步处置股权至丧失对子公司控制权过程中的各项交易属于“一揽子交易”的会计处理方法 处置对子公司股权投资直至丧失控制权的各项交易属于“一揽子交易”的,将各项交易作为一项处置子公司并丧失控制权的交易进行会计处理;但是,在丧失控制权之前每一次处置价款与处置投资对应的享有该子公司净资产份额的差额,在合并财务报表中确认为其他综合收益,在丧失控制权时一并转入丧失控制权当期的损益。 在合并财务报表中,对于剩余股权,按照其在丧失控制权日的公允价值进行重新计量。处置股权取得的对价与剩余股权公允价值之和,减去按原持股比例计算应享有原子公司自购买日开始持续计算的净资产的份额之间的差额,计入丧失控制权当期的投资收益。与原子公司股权投资相关的其他综合收益,在丧失控制权时转为当期投资收益。 C.分步处置股权至丧失对子公司控制权过程中的各项交易不属于“一揽子交易”的会计处理方法 处置对子公司的投资丧失控制权的,在合并财务报表中,对于剩余股权,按照其在丧失控制权日的公允价值进行重新计量。处置股权取得的对价与剩余股权公允价值之和,减去按原持股比例计算应享有原有子公司自购买日开始持续计算的净资产的份额之间的差额,计入丧失控制权当期的投资收益。与原有子公司股权投资相关的其他综合收益,在丧失控制权时转为当期投资收益。 6、合并财务报表的编制方法 合并财务报表的合并范围以控制为基础确定,包括本公司及本公司的子公司。控制,是指投资方拥有对被投资方的权力,通过参与被投资方的相关活动而享有可变回报,并且有能力运用对被投资方的权力影响其回报金额。受控子公司的经营成果和财务状况由控制开始日起至控制结束日止包含于合并财务报表中。 在编制合并财务报表时,子公司所采用的会计期间或会计政策与本公司不一致的,合并时已按照本公司的会计期间或会计政策对子公司财务报表进行必要的调整。 合并范围内的内部交易、往来余额及未实现利润在合并报表编制时予以抵销。子公司的所有者权益中不属于母公司的份额以及当期净损益、其他综合收益及综合收益总额中属于少数股东权益的份额,分别在 合并财务报表“少数股东权益、少数股东损益、归属于少数股东的其他综合收益的税后净额及归属于少数股东的综合收益总额”项目列示。 对于同一控制下企业合并取得的子公司,其经营成果和现金流量自合并当期期初纳入合并财务报表。编制比较合并财务报表时,对上年财务报表的相关项目进行调整,视同合并后形成的报告主体自最终控制方开始控制时点起一直存在。 对于非同一控制下企业合并取得子公司,经营成果和现金流量自本公司取得控制权之日起纳入合并财务报表。在编制合并财务报表时,以购买日确定的各项可辨认资产、负债及或有负债的公允价值为基础对子公司的财务报表进行调整。 自子公司的少数股东处购买股权,因购买少数股权新取得的长期股权投资成本与按照新增持股比例计算应享有子公司自购买日(或合并日)开始持续计算的净资产份额之间的差额,调整资本公积,资本公积不足冲减的,调整留存收益。 在不丧失控制权的情况下部分处置对子公司的长期股权投资,在合并财务报表中,处置价款与处置长期股权投资相对应享有子公司自购买日或合并日开始持续计算的净资产份额之间的差额,调整资本公积,资本公积不足冲减的,调整留存收益。 7、现金及现金等价物的确定标准 现金流量表的现金指企业库存现金及可以随时用于支付的存款。现金等价物指持有的期限短(一般是指从购买日起3个月内到期)、流动性强、易于转换为已知金额现金、价值变动风险很小的投资。 8、金融工具 在本公司成为金融工具合同的一方时确认一项金融资产或金融负债。 (1)金融资产的分类、确认和计量 本公司根据管理金融资产的业务模式和金融资产的合同现金流量特征,将金融资产划分为:以摊余成本计量的金融资产;以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产;以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产。 金融资产在初始确认时以公允价值计量。对于以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产,相关交易费用直接计入当期损益;对于其他类别的金融资产,相关交易费用计入初始确认金额。因销售产品或提供劳务而产生的、未包含或不考虑重大融资成分的应收账款或应收票据,本公司按照预期有权收取的对价金额作为初始确认金额。 ①以摊余成本计量的金融资产 本公司管理以摊余成本计量的金融资产的业务模式为以收取合同现金流量为目标,且此类金融资产的 合同现金流量特征与基本借贷安排相一致,即在特定日期产生的现金流量,仅为对本金和以未偿付本金金额为基础的利息的支付。本公司对于此类金融资产,采用实际利率法,按照摊余成本进行后续计量,其摊销或减值产生的利得或损失,计入当期损益。 ②以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产 本公司管理此类金融资产的业务模式为既以收取合同现金流量为目标又以出售为目标,且此类金融资产的合同现金流量特征与基本借贷安排相一致。本公司对此类金融资产按照公允价值计量且其变动计入其他综合收益,但减值损失或利得、汇兑损益和按照实际利率法计算的利息收入计入当期损益。 此外,本公司将部分非交易性权益工具投资指定为以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产。本公司将该类金融资产的相关股利收入计入当期损益,公允价值变动计入其他综合收益。当该金融资产终止确认时,之前计入其他综合收益的累计利得或损失将从其他综合收益转入留存收益,不计入当期损益。 ③以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产 本公司将上述以摊余成本计量的金融资产和以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产之外的金融资产,分类为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产。此外,在初始确认时,本公司为了消除或显著减少会计错配,将部分金融资产指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产。对于此类金融资产,本公司采用公允价值进行后续计量,公允价值变动计入当期损益。 (2)金融负债的分类、确认和计量 金融负债于初始确认时分类为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债和其他金融负债。对于以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债,相关交易费用直接计入当期损益,其他金融负债的相关交易费用计入其初始确认金额。 ①以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债,包括交易性金融负债(含属于金融负债的衍生工具)和初始确认时指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债。 交易性金融负债(含属于金融负债的衍生工具),按照公允价值进行后续计量,除与套期会计有关外,公允价值变动计入当期损益。 被指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债,该负债由本公司自身信用风险变动引起的公允价值变动计入其他综合收益,且终止确认该负债时,计入其他综合收益的自身信用风险变动引起的其公允价值累计变动额转入留存收益。其余公允价值变动计入当期损益。若按上述方式对该等金融负债的自身信用风险变动的影响进行处理会造成或扩大损益中的会计错配的,本公司将该金融负债的全部利得或损失(包括企业自身信用风险变动的影响金额)计入当期损益。 ②其他金融负债 除金融资产转移不符合终止确认条件或继续涉入被转移金融资产所形成的金融负债、财务担保合同外的其他金融负债分类为以摊余成本计量的金融负债,按摊余成本进行后续计量,终止确认或摊销产生的利得或损失计入当期损益。 (3)金融资产转移的确认依据和计量方法 满足下列条件之一的金融资产,予以终止确认:① 收取该金融资产现金流量的合同权利终止;② 该 金融资产已转移,且将金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬转移给转入方;③该金融资产已转移,虽然企业既没有转移也没有保留金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬,但是放弃了对该金融资产的控制。 若企业既没有转移也没有保留金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬,且未放弃对该金融资产的控制的,则按照继续涉入所转移金融资产的程度确认有关金融资产,并相应确认有关负债。继续涉入所转移金融资产的程度,是指该金融资产价值变动使企业面临的风险水平。 金融资产整体转移满足终止确认条件的,将所转移金融资产的账面价值及因转移而收到的对价与原计入其他综合收益的公允价值变动累计额之和的差额计入当期损益。 金融资产部分转移满足终止确认条件的,将所转移金融资产的账面价值在终止确认及未终止确认部分之间按其相对的公允价值进行分摊,并将因转移而收到的对价与应分摊至终止确认部分的原计入其他综合收益的公允价值变动累计额之和与分摊的前述账面金额之差额计入当期损益。 本公司对采用附追索权方式出售的金融资产,或将持有的金融资产背书转让,需确定该金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬是否已经转移。已将该金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬转移给转入方的,终止确认该金融资产;保留了金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬的,不终止确认该金融资产;既没有转移也没有保留金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬的,则继续判断企业是否对该资产保留了控制,并根据前面各段所述的原则进行会计处理。 (4)金融负债的终止确认 金融负债(或其一部分)的现时义务已经解除的,本公司终止确认该金融负债(或该部分金融负债)。本公司(借入方)与借出方签订协议,以承担新金融负债的方式替换原金融负债,且新金融负债与原金融负债的合同条款实质上不同的,终止确认原金融负债,同时确认一项新金融负债。本公司对原金融负债(或其一部分)的合同条款作出实质性修改的,终止确认原金融负债,同时按照修改后的条款确认一项新金融负债。 金融负债(或其一部分)终止确认的,本公司将其账面价值与支付的对价(包括转出的非现金资产或承担的负债)之间的差额,计入当期损益。 (5)金融资产和金融负债的抵销 当本公司具有抵销已确认金额的金融资产和金融负债的法定权利,且该种法定权利是当前可执行的, 同时本公司计划以净额结算或同时变现该金融资产和清偿该金融负债时,金融资产和金融负债以相互抵销后的净额在资产负债表内列示。除此以外,金融资产和金融负债在资产负债表内分别列示,不予相互抵销。 (6)金融资产和金融负债的公允价值确定方法 公允价值,是指市场参与者在计量日发生的有序交易中,出售一项资产所能收到或者转移一项负债所需支付的价格。金融工具存在活跃市场的,本公司采用活跃市场中的报价确定其公允价值。活跃市场中的报价是指易于定期从交易所、经纪商、行业协会、定价服务机构等获得的价格,且代表了在公平交易中实际发生的市场交易的价格。金融工具不存在活跃市场的,本公司采用估值技术确定其公允价值。估值技术包括参考熟悉情况并自愿交易的各方最近进行的市场交易中使用的价格、参照实质上相同的其他金融工具当前的公允价值、现金流量折现法和期权定价模型等。在估值时,公司采用在当前情况下适用并且有足够可利用数据和其他信息支持的估值技术,选择与市场参与者在相关资产或负债的交易中所考虑的资产或负债特征相一致的输入值,并尽可能优先使用相关可观察输入值。在相关可观察输入值无法取得或取得不切实可行的情况下,使用不可输入值。 (7)权益工具 权益工具是指能证明拥有本公司在扣除所有负债后的资产中的剩余权益的合同。本公司发行(含再融资)、回购、出售或注销权益工具作为权益的变动处理,与权益性交易相关的交易费用从权益中扣减。本公司不确认权益工具的公允价值变动。 本公司权益工具在存续期间分派股利(含分类为权益工具的工具所产生的“利息”)的,作为利润分配处理。 金融资产减值: 本公司需确认减值损失的金融资产系以摊余成本计量的金融资产、以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的债务工具投资、租赁应收款,主要包括应收票据、应收账款、其他应收款、债权投资、其他债权投资、长期应收款等。此外,对合同资产及部分财务担保合同,也按照本部分所述会计政策计提减值准备和确认信用减值损失。 ①减值准备的确认方法 本公司以预期信用损失为基础,对上述各项目按照其适用的预期信用损失计量方法(一般方法或简化方法)计提减值准备并确认信用减值损失。 信用损失,是指本公司按照原实际利率折现的、根据合同应收的所有合同现金流量与预期收取的所有现金流量之间的差额,即全部现金短缺的现值。其中,对于购买或源生的已发生信用减值的金融资产,本公司按照该金融资产经信用调整的实际利率折现。 预期信用损失计量的一般方法是指,本公司在每个资产负债表日评估金融资产(含合同资产等其他适用项目,下同)的信用风险自初始确认后是否已经显著增加,如果信用风险自初始确认后已显著增加,本公司按照相当于整个存续期内预期信用损失的金额计量损失准备;如果信用风险自初始确认后未显著增 加,本公司按照相当于未来12个月内预期信用损失的金额计量损失准备。本公司在评估预期信用损失时,考虑所有合理且有依据的信息,包括前瞻性信息。 对于在资产负债表日具有较低信用风险的金融工具,本公司假设其信用风险自初始确认后并未显著增加,选择按照未来 12 个月内的预期信用损失计量损失准备/不选择简化处理方法。 ②信用风险自初始确认后是否显著增加的判断标准 如果某项金融资产在资产负债表日确定的预计存续期内的违约概率显著高于在初始确认时确定的预计存续期内的违约概率,则表明该项金融资产的信用风险显著增加。除特殊情况外,本公司采用未来12个月内发生的违约风险的变化作为整个存续期内发生违约风险变化的合理估计,来确定自初始确认后信用风险是否显著增加。 ③以组合为基础评估预期信用风险的组合方法 本公司对信用风险显著不同的金融资产单项评价信用风险,如:应收关联方款项;与对方存在争议或涉及诉讼、仲裁的应收款项;已有明显迹象表明债务人很可能无法履行还款义务的应收款项等。 除了单项评估信用风险的金融资产外,本公司基于共同风险特征将金融资产划分为不同的组别,在组合的基础上评估信用风险。 ④金融资产减值的会计处理方法 期末,本公司计算各类金融资产的预计信用损失,如果该预计信用损失大于其当前减值准备的账面金额,将其差额确认为减值损失;如果小于当前减值准备的账面金额,则将差额确认为减值利得。 9、应收票据 本公司对于商业承兑汇票按照相当于整个存续期内的预期信用损失金额计量并计提信用损失。 10、应收账款 本公司对于《企业会计准则第14号——收入》所规定的、不含重大融资成分的应收款项,采用预期信用损失的简化模型,即始终按照整个存续期内预期信用损失的金额计量其损失准备,由此形成的损失准备的增加或转回金额,作为减值损失或利得计入当期损益。 本公司考虑所有合理且有依据的信息,包括前瞻性信息,以单项或组合的方式对应收账款预期信用损失进行估计。在计量应收款项预期信用损失时参照历史信用损失经验,结合当前状况以及对未来经济状况的预测,以预期信用损失模型为基础,采用简化方法于应收款项初始确认时确认预期存续期损失。 11、其他应收款 其他应收款的预期信用损失的确定方法及会计处理方法 本公司对其他应收款采用预期信用损失的一般模型进行处理,即按照下列情形计量其他应收款损失准备: (1)信用风险自初始确认后未显著增加的金融资产,本公司按照未来12个月的预期信用损失的金额计量损失准备; (2)信用风险自初始确认后已显著增加的金融资产,本公司按照相当于该金融工具整个存续期内预期信用损失的金额计量损失准备; (3)购买或源生已发生信用减值的金融资产,本公司按照相当于整个存续期内预期信用损失的金额计量损失准备。 12、存货 公司是否需要遵守特殊行业的披露要求 否 (1)存货的分类 本公司存货包括原材料、在产品、库存商品、包装物等。 (2)发出存货的计价方法 发出存货时采用加权平均法计价。 (3)存货可变现净值的确定依据及存货跌价准备的计提方法 资产负债表日,存货按照成本与可变现净值孰低计量,对于存货因遭受毁损、全部或部分陈旧过时或销售价格低于成本等原因,预计其成本不可收回的部分,提取存货跌价准备。库存商品及大宗原材料的存货跌价准备按单个存货项目的成本高于其可变现净值的差额提取;其他数量繁多、单价较低的原辅材料按类别提取存货跌价准备。 可变现净值,是指在日常活动中,存货的估计售价减去至完工时估计将要发生的成本、估计的销售费用以及相关税费后的金额。对于库存商品、在产品和用于出售的材料等直接用于出售的商品存货,其可变现净值按该存货的估计售价减去估计的销售费用和相关税费后的金额确定;对于为生产而持有的材料存货,其可变现净值按所生产的产成品的估计售价减去至完工时估计将要发生的成本、估计的销售费用和相关税费后的金额确定。 (4)存货的盘存制度 存货的盘存制度为永续盘存制。 (5)低值易耗品和包装物的摊销方法 低值易耗品和包装物采用一次转销法进行摊销。 13、持有待售资产 本公司将同时满足下列条件的非流动资产或处置组划分为持有待售: (1)根据类似交易中出售此类资产或处置组的惯例,在当前状况下即可立即出售; (2)出售极可能发生,已经就一项出售计划作出决议且获得确定的购买承诺(确定的购买承诺,是指企业与其他方签订的具有法律约束力的购买协议,该协议包含交易价格、时间和足够严厉的违约惩罚等重要条款,使协议出现重大调整或者撤销的可能性极小),预计出售将在一年内完成。已经获得按照有关规定需得到相关权力机构或者监管部门的批准。 本公司将非流动资产或处置组首次划分为持有待售类别前,按照相关会计准则规定计量非流动资产或处置组中各项资产和负债的账面价值。初始计量或在资产负债表日重新计量持有待售的非流动资产或处置组时,其账面价值高于公允价值减去出售费用后的净额的,将账面价值减记至公允价值减去出售费用后的净额,减记的金额确认为资产减值损失,计入当期损益,同时计提持有待售资产减值准备。对于持有待售的处置组确认的资产减值损失金额,先抵减处置组中商誉的账面价值,再根据处置组中适用本准则计量规定的各项非流动资产账面价值所占比重,按比例抵减其账面价值。 后续资产负债表日持有待售的非流动资产及处置组公允价值减去出售费用后的净额增加的,以前减记的金额予以恢复,并在划分为持有待售类别后确认的资产减值损失金额内转回,转回金额计入当期损益。划分为持有待售类别前确认的资产减值损失不得转回。 因出售对子公司的投资等原因导致其丧失对子公司控制权的,无论出售后是否保留部分权益性投资,在拟出售的对子公司投资满足持有待售类别划分条件时,在母公司个别财务报表中将对子公司投资整体划分为持有待售类别,在合并财务报表中将子公司所有资产和负债划分为持有待售类别。 14、债权投资 债权投资主要核算以摊余成本计量的债券投资等。本公司依据其信用风险自初始确认后是否已经显著增加,采用相当于未来12个月内、或整个存续期的预期信用损失的金额计量减值损失。 15、长期股权投资 长期股权投资包括对子公司、合营企业和联营企业的权益性投资。 (1)共同控制、重要影响的判断标准 本公司对共同控制的判断依据是所有参与方或参与方组合集体控制该安排,并且该安排相关活动的政策必须经过这些集体控制该安排的参与方一致同意。 本公司直接或通过子公司间接拥有被投资单位20%(含)以上但低于50%的表决权时,通常认为对被投资单位具有重大影响。持有被投资单位20%以下表决权的,还需要综合考虑在被投资单位的董事会或类似 权力机构中派有代表、或参与被投资单位财务和经营政策制定过程、或与被投资单位之间发生重要交易、或向被投资单位派出管理人员、或向被投资单位提供关键技术资料等事实和情况判断对被投资单位具有重大影响。 (2)初始投资成本的确定 ①对被投资单位形成控制的,为本公司的子公司。通过同一控制下的企业合并取得的长期股权投资,在合并日按照取得被合并方在最终控制方合并报表中净资产的账面价值的份额作为长期股权投资的初始投资成本。被合并方在合并日的净资产账面价值为负数的,长期股权投资成本按零确定。 通过多次交易分步取得同一控制下被投资单位的股权,最终形成企业合并的,应在取得控制权的报告期,补充披露在母公司财务报表中的长期股权投资的处理方法。例如:通过多次交易分步取得同一控制下被投资单位的股权,最终形成企业合并,属于一揽子交易的,本公司将各项交易作为一项取得控制权的交易进行会计处理。不属于一览子交易的,在合并日,根据合并后享有被合并方净资产在最终控制方合并财务报表中的账面价值的份额作为长期股权投资的的初始投资成本。初始投资成本与达到合并前的长期股权投资账面价值加上合并日进一步取得股份新支付对价的账面价值之和的差额,调整资本公积,资本公积不足冲减的,冲减留存收益。 ②通过非同一控制下的企业合并取得的长期股权投资,以合并成本作为初始投资成本。 通过多次交易分步取得非同一控制下被投资单位的股权,最终形成企业合并的, 应在取得控制权的 报告期,补充披露在母公司财务报表中的长期股权投资成本处理方法。例如:通过多次交易分步取得非同一控制下被投资单位的股权,最终形成企业合并,属于一揽子交易的,本公司将各项交易作为一项取得控制权的交易进行会计处理。不属于一览子交易的,按照原持有的股权投资账面价值加上新增投资成本之和,作为改按成本法核算的初始投资成本。购买日之前持有的股权采用权益法核算的,原权益法核算的相关其他综合收益暂不做调整,在处置该项投资时采用与被投资单位直接处置相关资产或负债相同的基础进行会计处理。购买日之前持有的股权在可供出售金融资产中采用公允价值核算的,原计入其他综合收益的累计公允价值变动在合并日转入当期投资损益。 ③除企业合并形成以外的:以支付现金取得的,按照实际支付的购买价款作为其初始投资成本;以发行权益性证券取得的,按照发行权益性证券的公允价值作为其初始投资成本;投资者投入的,按照投资合同或协议约定的价值作为其初始投资成本(合同或协议约定价值不公允的除外)。 (3)后续计量及损益确认方法 本公司能够对被投资单位实施控制的长期股权投资采用成本法核算;对具有共同控制或重大影响的长期股权投资,采用权益法核算。 后续计量采用成本法核算的长期股权投资,在追加投资时,按照追加投资支付的成本额公允价值及发生的相关交易费用增加长期股权投资成本的账面价值。被投资单位宣告分派的现金股利或利润,按照应享有的金额确认为当期投资收益。 后续计量采用权益法核算的长期股权投资,随着被投资单位所有者权益的变动相应调整增加或减少长期股权投资的账面价值。其中在确认应享有被投资单位净损益的份额时,以取得投资时被投资单位各项可辨认净资产等的公允价值为基础,按照本公司的会计政策及会计期间,抵销与联营企业及合营企业之间发生的内部交易损益,并按照持股比例计算归属于投资企业的部分,对被投资单位的净利润进行调整后确认。 (4)长期股权投资的处置 处置长期股权投资,其账面价值与实际取得价款的差额,计入当期投资收益。采用权益法核算的长期股权投资,因被投资单位除净损益以外所有者权益的其他变动而计入所有者权益的,处置该项投资时将原计入所有者权益的部分按相应比例转入当期投资损益。 因处置部分股权投资等原因丧失了对被投资单位的共同控制或重大影响的,处置后的剩余股权改按可供出售金融资产核算,剩余股权在丧失共同控制或重大影响之日的公允价值与账面价值之间的差额计入当期损益。原股权投资因采用权益法核算而确认的其他综合收益,在终止采用权益法核算时采用与被投资单位直接处置相关资产或负债相同的基础进行会计处理。 因处置部分长期股权投资丧失了对被投资单位控制的,处置后的剩余股权能够对被投资单位实施共同控制或施加重大影响的,改按权益法核算,处置股权账面价值和处置对价的差额计入投资收益,并对该剩余股权视同自取得时即采用权益法核算进行调整;处置后的剩余股权不能对被投资单位实施共同控制或施加重大影响的,改按可供出售金融资产的有关规定进行会计处理,处置股权账面价值和处置对价的差额计入投资收益,剩余股权在丧失控制之日的公允价值与账面价值间的差额计入当期投资损益。 对于分步处置股权至丧失控股权的各项交易不属于一揽子交易的,对每一项交易分别进行会计处理。属于“一揽子交易”的,将各项交易作为一项处置子公司并丧失控制权的交易进行会计处理,但是,在丧失控制权之前每一次交易处置价款与所处置的股权对应的长期股权投资账面价值之间的差额,确认为其他综合收益,到丧失控制权时再一并转入丧失控制权的当期损益。 (5)减值测试方法及减值准备计提方法 对子公司、联营企业及合营企业的投资,在资产负债表日有客观证据表明其发生减值的,按照账面价值与可收回金额的差额计提相应的减值准备。 16、投资性房地产 投资性房地产计量模式 成本法计量 折旧或摊销方法 投资性房地产按其成本作为入账价值,外购投资性房地产的成本包括购买价款、相关税费和可直接归属于该资产的其他支出;自行建造投资性房地产的成本,由建造该项资产达到预定可使用状态前所发生的 必要支出构成。 投资性房地产采用成本模式进行后续计量,按其预计使用寿命及净残值率采用平均年限法计提折旧(摊销)。投资性房地产的预计使用寿命、净残值率及年折旧(摊销)率如下: 类别 折旧年限(年) 预计残值率(%) 年折旧率(%) 房屋建筑物 40 5 2.38 当投资性房地产的用途改变为自用时,则自改变之日起,将该投资性房地产转换为固定资产或无形资产。自用房地产的用途改变为赚取租金或资本增值时,则自改变之日起,将固定资产或无形资产转换为投资性房地产。发生转换时,以转换前的账面价值作为转换后的入账价值。 当投资性房地产被处置,或者永久退出使用且预计不能从其处置中取得经济利益时,终止确认该项投资性房地产。投资性房地产出售、转让、报废或毁损的处置收入扣除其账面价值和相关税费后的金额计入当期损益。 资产负债表日,有迹象表明投资性房地产发生减值的,按照账面价值与可收回金额的差额计提相应的减值准备。 17、固定资产 (1)确认条件 固定资产是指为生产商品、提供劳务、出租或经营管理而持有的,使用年限超过一个会计年度的有形资产。本公司固定资产包括房屋建筑物、机器设备、办公设备和其他。固定资产在与其有关的经济利益很可能流入本公司且其成本能够可靠地计量时,以取得时的实际成本入账。与固定资产有关的后续支出,符合该确认条件的,计入固定资产成本,并终止确认被替换部分的账面价值;否则,于发生时计入当期损益。固定资产以取得时的实际成本入账,并从其达到预定可使用状态的次月起采用年限平均法计提折旧。 (2)折旧方法 类别 折旧方法 折旧年限 残值率 年折旧率 房屋建筑物 年限平均法 40 5 2.38 机器设备 年限平均法 5-20 5 4.75-19.00 运输设备 年限平均法 10 5 9.5 办公设备及其他 年限平均法 8 5 11.88 公司于每年年度终了,对固定资产的预计使用寿命、预计净残值和折旧方法进行复核,如发生改变,则作为会计估计变更处理。 当固定资产被处置、或者预期通过使用或处置不能产生经济利益时,终止确认该固定资产。固定资产 出售、转让、报废或毁损的处置收入扣除其账面价值和相关税费后的金额计入当期损益。 18、在建工程 在建工程按实际发生的成本计量。自营建筑工程按直接材料、直接工资、直接施工费等计量;出包建筑工程按应支付的工程价款等计量;设备安装工程按所安装设备的价值、安装费用、工程试运转等所发生的支出等确定工程成本。在建工程成本还包括应当资本化的借款费用和汇兑损益。 在建工程在达到预定可使用状态之日起,根据工程预算、造价或工程实际成本等,按估计的价值结转固定资产,次月起开始计提折旧,待办理了竣工决算手续后再对固定资产原估计价值进行调整,但不再调整原已计提的折旧。 资产负债表日,有迹象表明在建工程发生减值的,按照账面价值与可收回金额的差额计提相应的减值准备。 19、借款费用 (1)借款费用资本化的确认原则 本公司发生的借款费用,可直接归属于符合资本化条件资产的购建或者生产的,予以资本化,计入相关资产成本;其他借款费用,在发生时确认为费用,计入当期损益。 (2)借款费用资本化期间 ①当借款费用同时满足下列条件时,开始资本化:1)资产支出已经发生;2)借款费用已经发生;3)为使资产达到预定可使用或可销售状态所必要的购建或者生产活动已经开始。 ②若符合资本化条件的资产在购建或者生产过程中发生非正常中断,并且中断时间连续超过3个月,暂停借款费用的资本化;中断期间发生的借款费用确认为当期费用,直至资产的购建或者生产活动重新开始。 ③当所购建或者生产符合资本化条件的资产达到预定可使用或可销售状态时,借款费用停止资本化。 (3)资本化率及资本化金额的计算方法 专门借款当期实际发生的利息费用,扣除尚未动用的借款资金存入银行取得的利息收入或进行暂时性投资取得的投资收益后的金额予以资本化;一般借款根据累计资产支出超过专门借款部分的资产支出加权平均数乘以所占用一般借款的资本化率,确定资本化金额。资本化率根据一般借款加权平均利率计算确定。 20、无形资产 (1)计价方法、使用寿命、减值测试 ①无形资产包括土地使用权、矿权、软件、商标使用权、码头河道使用权等,按成本进行初始计量。 ②摊销方法 项目 摊销方法 土地使用权 从出让起始日起,按其出让年限平均摊销。 软件 按5年平均摊销。 其他无形资产 按预计使用年限、合同规定的受益年限和法律规定的有效年限三者中最短者分期平均摊销。 使用寿命有限的无形资产的预计使用寿命及摊销方法于每年年度终了进行复核,如发生改变,则作为会计估计变更处理。 ③使用寿命确定的无形资产,在资产负债表日有迹象表明发生减值的,按照账面价值与可收回金额的差额计提相应的减值准备;使用寿命不确定的无形资产和尚未达到可使用状态的无形资产,无论是否存在减值迹象,每年均进行减值测试。 21、长期资产减值 本公司于每一资产负债表日对长期股权投资、采用成本模式计量的投资性房地产、固定资产、在建工程、使用寿命有限的无形资产等项目进行检查,当存在减值迹象时,进行减值测试。商誉和使用寿命不确定的无形资产,无论是否存在减值迹象,每年均进行减值测试。 可收回金额根据资产的公允价值减去处置费用后的净额与资产预计未来现金流量的现值两者之间较高者确定。估计资产的可收回金额以单项资产为基础,难以对单项资产的可收回金额进行估计的,以该资产所属的资产组为基础确定资产组的可收回金额。资产组,是指可以认定的最小资产组合,其产生的现金流入基本独立于其他资产或者资产组产生的现金流入。 当资产或资产组的可收回金额低于其账面价值时,将其账面价值减记至可收回金额,减记的金额计入当期损益,同时计提相应的资产减值准备。 对于因企业合并形成的商誉的账面价值,自购买日起按照合理的方法分摊至相关的资产组;难以分摊至相关的资产组的,将其分摊至相关的资产组组合。相关的资产组或资产组组合,是能够从企业合并的协同效应中受益的资产组或者资产组组合,且不大于公司确定的报告分部。 减值测试时,如与商誉相关的资产组或者资产组组合存在减值迹象的,首先对不包含商誉的资产组或者资产组组合进行减值测试,计算可收回金额,确认相应的减值损失。然后对包含商誉的资产组或者资产组组合进行减值测试,比较其账面价值与可收回金额,如可收回金额低于账面价值的,确认商誉的减值损 失。 上述资产减值损失一经确认,在以后会计期间不予转回。 22、长期待摊费用 长期待摊费用是指已经支出,但应由当期及以后各期承担的摊销期限在1年以上(不含1年)的各项费用。本公司长期待摊费用包括简易道路、拆迁补偿款、土地租赁费、矿山剥离费、融资服务费等。该等费用在受益期内进行摊销,如果长期待摊费用项目不能使以后会计期间受益,则将尚未摊销的该项目的摊余价值全部转入当期损益。 23、合同负债 合同负债核算企业已收或应收客户对价而应向客户转让商品的义务。根据修订后的《企业会计准则第14号—收入》,本公司将与销售商品相关的预收款项重分类至合同负债。 24、职工薪酬 (1)短期薪酬的会计处理方法 短期薪酬,是指本公司在职工提供相关服务的年度报告期间结束后十二个月内需要全部予以支付的职工薪酬,因解除与职工的劳动关系给予的补偿除外。 本公司的短期薪酬具体包括:职工工资、奖金、津贴和补贴、职工福利费、社会保险费及住房公积金、工会经费和职工教育经费等与获得职工提供的服务相关的支出等,在职工提供服务的会计期间,将实际发生的短期薪酬确认为负债,并按照受益对象计入当期损益或相关资产成本。 (2)离职后福利的会计处理方法 离职后福利主要包括基本养老保险费、失业保险费、企业年金、为离退休职工提供的补充福利等,按照承担的风险和义务,分类为设定提存计划、设定受益计划。 ①设定提存计划 本公司的设定提存计划,是指按当地政府的相关规定为职工缴纳的基本养老保险和失业保险,以及本公司与员工在依法参加基本养老保险费的基础上,自愿建立的企业补充养老保险(企业年金)。公司在资产负债表日为换取职工在会计期间提供的服务而向单独主体缴存的提存金确认为负债,并按照受益对象计入当期损益或相关资产成本。 本公司加入中国建材集团有限责任公司企业年金计划,企业年金基金由公司缴费、个人缴费和投资收 益组成。所归集的企业年金基金由中国建材集团有限公司委托受托人进行受托管理,由企业年金基金受托人委托具备企业年金管理资格的托管人、账户管理人、投资管理人提供统一的相关服务。企业年金基金实行专户管理,与委托人、受托人、账户管理人、投资管理人和托管人的自有资产或者其他资产分开管理,分别记账,不得挪作他用。 本公司向企业年金专户缴存固定费用后,不再承担进一步支付义务,属于设定提存计划。公司在职工提供服务的会计期间,将根据设定提存计划计算的应缴存金额确认为负债,并计入当期损益或相关资产成本。该项负债均于一年内偿付。 公司缴费按照本公司员工上年度工资总额的8.00%计提,员工个人缴费按员工个人上年度工资总额的4.00%计提。报告期内本公司计提企业年金7,322,853.87元,该计提金额详见本附注七、25。 ②设定受益计划 对于设定受益计划,本公司根据预期累计福利单位法采用无偏且相互一致的精算假设对有关人口统计变量和财务变量做出估计,计量设定受益计划所产生的义务,并确定相关义务的归属期间。设定受益计划义务现值减去设定受益计划资产公允价值所形成的赤字或盈余确认为一项设定受益计划净负债或净资产。设定受益计划存在盈余的,本公司以设定受益计划的盈余和资产上限两项的孰低者计量设定受益计划净资产。 本公司对设定受益计划义务,包括预期在职工提供服务的年度报告期间结束后的十二个月内支付的义务,根据资产负债表日与设定受益计划义务期限和币种相匹配的国债或活跃市场上的高质量公司债券的市场收益率予以折现。 设定受益计划产生的服务成本和设定受益计划净负债或净资产的利息净额计入当期损益或相关资产成本;重新计量设定受益计划净负债或净资产所产生的变动计入其他综合收益,并且在后续会计期间不转回至损益。在设定受益计划结算时,按在结算日确定的设定受益计划义务现值和结算价格两者的差额,确认结算利得或损失 (3)辞退福利的会计处理方法 本公司向职工提供辞退福利的,在下列两者孰早日确认辞退福利产生的职工薪酬负债,并计入当期损益:本公司不能单方面撤回因解除劳动关系计划或裁减建议所提供的辞退福利时; 本公司确认与涉及支付辞退福利的重组相关的成本或费用时。 (4)其他长期职工福利的会计处理方法 其他长期职工福利,是指除短期薪酬、离职后福利、辞退福利之外所有的职工薪酬。 25、预计负债 当与对外担保、商业承兑汇票贴现、未决诉讼或仲裁、产品质量保证等或有事项相关的业务同时符合以下条件时,本公司将其确认为负债:该义务是本公司承担的现时义务;该义务的履行很可能导致经济利益流出企业;该义务的金额能够可靠地计量。 预计负债按照履行相关现时义务所需支出的最佳估计数进行初始计量,并综合考虑与或有事项有关的风险、不确定性和货币时间价值等因素。货币时间价值影响重大的,通过对相关未来现金流出进行折现后确定最佳估计数。每个资产负债表日对预计负债的账面价值进行复核,如有改变则对账面价值进行调整以反映当前最佳估计数。 26、收入 公司是否需要遵守特殊行业的披露要求 否 是否已执行新收入准则 √ 是 □ 否 收入确认和计量所采用的会计政策 本公司根据《企业会计准则第14号——收入》规定在客户取得相关商品控制权时确认收入。在满足一定条件时,本公司属于在某一段时间内履行履约义务,否则,属于在某一时点履行履约义务。 (1)客户在本公司履约的同时即取得并消耗本公司履约所带来的经济利益; (2)客户能够控制本公司履约过程中在建的商品; (3)本公司履约过程中所产出商品具有不可替代用途,且本公司在整个合同期间内有权就累计至今已完成的履约部分收取款。 合同中包含两项或多项履约义务的,本公司在合同开始日,按照各单项履约义务所承诺商品或服务的单独售价的相对比例,将交易价格分摊至各单项履约义务,按照分摊至各单项义务的交易价格计量收入。 交易价格是本公司因向客户转让商品或服务而预期有权收取的对价金额,不包括第三方收取的款项。本公司确认的交易价格不超过在相关不确定性消除时累计已确认收入极可能不会发生重大转回的金额。预期将退还客户的款项作为退货负债,不计入交易价格。合同中存在重大融资成分的,本公司按照假定客户在取得商品或服务控制权时,即以现金支付的应付金额确定交易价格。该交易价格与合同对价之间的差额,在合同期间内采用实际利率法摊销。合同开始日,本公司预计客户取得商品或服务控制权与客户支付价款间隔不超过一年的,不考虑合同中存在的重大融资成分。 满足下列条件之一时,本公司属于在某一段时间内履行履约义务,否则,属于在某一时点履行履约义 务: (1)客户在本公司履约的同时即取得并消耗本公司履约所带来的经济利益; (2)客户能够控制本公司履约过程中在建的商品; (3)本公司履约过程中所产出商品具有不可替代用途,且本公司在整个合同期间内有权就累计至今已完成的履约部分收取款。 对于在某一时段内履行的履约义务,本公司在该段时间内按照履约进度确认收入,履约进度不能合理确定时,本公司已经发生的成本预计能够得到补偿的,按照已经发生的成本金额确认收入,直到履约进度能够合理确定为止。 对于在某一时点履行的履约义务,本公司在客户取得相关商品或服务控制权时点确认收入,在判断客户是否已取得商品或服务控制权时,本公司会考虑下列迹象: (1)本公司就该商品或服务享有现时收款权利; (2)本公司已将该商品的实物转移给客户; (3)本公司已将该商品的法定所有权或所有权上的主要风险和报酬转移给客户; (4)客户已接受该商品或服务等。 本公司拥有的、无条件(仅取决于时间流逝)向客户收取对价的权利作为应收款项列示。本公司已收或应收客户对价而应向客户转让商品或服务的义务作为合同负债列示。 客户自提的水泥、熟料等产品销售业务,在客户提货时,水泥、熟料控制权已转移至客户时确认销售收入的实现。 本公司承运的水泥、熟料等产品销售业务,在将产品运输至交货地点并经客户确认,水泥、熟料控制权已转移至客户时确认销售收入的实现。 商品混凝土销售业务,在交付客户并经客户验收确认,混凝土控制权已转移至客户时确认销售收入的实现。 同类业务采用不同经营模式导致收入确认会计政策存在差异的情况 27、政府补助 政府补助包括与资产相关的政府补助和与收益相关的政府补助。 政府补助为货币性资产的,按照收到或应收的金额计量;政府补助为非货币性资产的,按照公允价值计量,公允价值不能可靠取得的,按照名义金额计量。本公司政府补助采用总额法处理,在能够满足政府补助所附条件且能够收到时予以确认。与本公司日常活动相关的政府补助,按照经济业务实质,计入其他收益;与本公司日常活动无关的政府补助计入营业外收支。 (1)与资产相关的政府补助判断依据及会计处理方法 与资产相关的政府补助,是指取得的、用于购建或以其他方式形成长期资产的政府补助。与资产相关的政府补助,确认为递延收益,按照所建造或购买的资产使用年限内按照合理、系统的方法分期计入损益。相关资产在使用寿命结束前被出售、转让、报废或发生毁损的,将尚未分配的相关递延收益余额转入资产处置当期的损益。 (2)与收益相关的政府补助判断依据及会计处理方法 与收益相关的政府补助,是指除与资产相关的政府补助之外的政府补助。与收益相关的政府补助,用于补偿企业以后期间的相关费用或损失的,确认为递延收益,在确认相关费用或损失的期间计入当期损益;用于补偿企业已发生的相关费用或损失的,取得时直接计入当期损益。 (3)对于同时包含与资产相关部分和与收益相关部分的政府补助,区分不同部分分别进行会计处理;难以区分的,整体归类为与收益相关的政府补助。 (4)本公司将取得的政策性优惠贷款贴息,区分以下两种情况进行会计处理: ①财政将贴息资金拨付给贷款银行,由贷款银行以政策性优惠利率向本公司提供贷款的,以实际收到的借款金额作为借款的入账价值,按照借款本金和该政策性优惠利率计算相关借款费用。 ②财政将贴息资金直接拨付给本公司的,本公司将对应的贴息冲减相关借款费用。 28、递延所得税资产/递延所得税负债 对于资产、负债的账面价值与其计税基础之间的差额,以及未作为资产和负债确认但按照税法规定可以确定其计税基础的项目的账面价值与计税基础之间的差额产生的暂时性差异,采用资产负债表债务法确认递延所得税资产及递延所得税负债。 对于可抵扣暂时性差异,以很可能取得用来抵扣可抵扣暂时性差异的应纳税所得额为限,确认相关的递延所得税资产。与商誉的初始确认相关的,以及与既不是企业合并、发生时也不影响会计利润和应纳税所得额(或可抵扣亏损)的交易中产生的资产或负债的初始确认有关的暂时性差异,不予确认有关的递延所得税资产或负债。 对于能够结转以后年度的可抵扣亏损及税款抵减,以很可能获得用来抵扣可抵扣亏损和税款抵减的未来应纳税所得额为限,确认相应的递延所得税资产。 资产负债表日,对于递延所得税资产和递延所得税负债,按照预期收回相关资产或清偿相关负债期间的适用税率计量。 除与直接计入其他综合收益或股东权益的交易和事项相关的当期所得税和递延所得税计入其他综合收益或股东权益,以及企业合并产生的递延所得税调整商誉的账面价值外,其余当期所得税和递延所得税费用或收益计入当期损益。 资产负债表日,对递延所得税资产的账面价值进行复核,如果未来期间很可能无法获得足够的应纳税所得额用以抵扣递延所得税资产的利益,则减记递延所得税资产的账面价值。在很可能获得足够的应纳税所得额时,转回减记的金额。 29、租赁 本公司为承租人时,在租赁期开始日,除选择采用简化处理的短期租赁和低价值资产租赁外,对租赁确认使用权资产和租赁负债。 在租赁期开始日后,本公司采用成本模式对使用权资产进行后续计量,对使用权资产计提折旧。承租人能够合理确定租赁期届满时取得租赁资产所有权的,应当在租赁资产剩余使用寿命内计提折旧。无法合理确定租赁期届满时能够取得租赁资产所有权的,应当在租赁期与租赁资产剩余使用寿命两者孰短的期间内计提折旧。本公司按照《企业会计准则第8号——资产减值》的规定,确定使用权资产是否发生减值,并对已识别的减值损失进行会计处理。 本公司对于短期租赁和低价值资产租赁,选择不确认使用权资产和租赁负债,将短期租赁和低价值资产租赁的租赁付款额,在租赁期内各个期间按照直线法的方法计入相关资产成本或当期损益。 本公司为出租人时,保留了融资租赁与经营租赁的双重模型,即出租人的租赁分类是以租赁转移与标的资产所有权相关的风险和报酬的程度为依据的。对融资租赁确认应收融资租赁款,并终止确认融资租赁资产,并按照固定的周期性利率计算并确认租赁期内各个期间的利息收入。对经营租赁在租赁期内各个期间,采用直线法的方法,将经营租赁的租赁收款额确认为租金收入。将发生的与经营租赁有关的初始直接费用进行资本化,在租赁期内按照与租金收入确认相同的基础进行分摊,分期计入当期损益。 30、其他重要的会计政策和会计估计 31、重要会计政策和会计估计变更 (1)重要会计政策变更 √ 适用 □ 不适用 会计政策变更的内容和原因 审批程序 备注 2017 年财政部颁布《企业会计准则第 22 号--金融工具确认和计量》、《企业 第七届董事会第十 会计准则第 23 号--金融资产转移》、《企业会计准则第 24 号--套期会计》、《企 次会议批准 业会计准则第 37 号--金融工具列报》、《企业会计准则第 14 号-收入》 财政部于2018年12月7日修订发布了《企业会计准则第21号--租赁》(2018 第七届董事会第十 年修订) 一次会议批准 财政部于 2019 年 4 月 30 日发布了《关于修订印发 2019 年度一般企业财务 第七届董事会第十 报表格式》财会【2019】6 号 三次会议批准 财政部于 2019 年 5 月 9 日发布的《企业会计准则第 7 号--非货币性资产交 第七届董事会第十 换》、财政部于 2019 年 5 月 16 日发布的《企业会计准则第 12 号--债务重 三次会议批准 组》 ①金融工具 在新金融工具准则下所有已确认金融资产,其后续均按摊余成本或公允价值计量。在新金融工具准则施行日,以本公司该日既有事实和情况为基础评估管理金融资产的业务模式、以金融资产初始确认时的事实和情况为基础评估该金融资产上的合同现金流量特征,将金融资产分为三类:按摊余成本计量、按公允价值计量且其变动计入其他综合收益及按公允价值计量且其变动计入当期损益。 在新金融工具准则下,本公司以预期信用损失为基础,对以摊余成本计量的金融资产、以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的债务工具投资、租赁应收款、合同资产及财务担保合同计提减值准备并确认信用减值损失。 本公司追溯应用新金融工具准则,但对于分类和计量(含减值)涉及前期比较财务报表数据与新金融工具准则不一致的,本公司选择不进行重述。因此,对于首次执行该准则的累积影响数,本公司调整2019年年初财务报表相关项目金额,2018年度的财务报表未予重述。 本公司于2019年1月1日及以后将原列入可供出售金融资产项目核算的西部建设(证券代码002302)股票类金融资产按准则分类至以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产项目进行核算。 ②新租赁 新租赁准则完善了租赁的定义,增加了租赁识别、分拆、合并等内容,承租人不再将租赁区分为经营租赁或融资租赁,而是采用统一的会计处理模型,对短期租赁和低价值资产租赁以外的其他所有租赁均确认使用权资产和租赁负债,并分别计提折旧和利息费用。对于短期租赁和低价值资产租赁,承租人可以选择不确认使用权资产和租赁负债。其中,短期租赁,是指在租赁期开始日,租赁期不超过12个月的租赁。低价值资产租赁,是指单项租赁资产为全新资产时价值较低的租赁。低价值资产租赁的判定仅与资产的绝对价值有关,不受承租人规模、性质或其他情况影响,且应符合单独租赁的分析。承租人和出租人应当按照《企业会计准则第14号——收入》的规定,评估确定售后租回交易中的资产转让是否属于销售,并进行相应的会计处理。 根据新租赁准则的衔接要求,首次执行日前已存在的合同,企业在首次执行日可以选择不重新评估其是否为租赁或者包含租赁。承租人应当选择下列方法之一对租赁进行衔接会计处理,并一致应用于其作为承租人的所有租赁: a.按照《企业会计准则第28号——会计政策、会计估计变更和差错更正》的规定采用追溯调整法处理。 b.根据首次执行本准则的累积影响数,调整首次执行本准则当年年初留存收益及财务报表其他相关项目金额,不调整可比期间信息。承租人如果采用该方法进行衔接处理,对于首次执行日前的经营租赁,可根据每项租赁采用多项简化处理。 本公司将采用上述方法b的会计处理,并对于短期租赁和低价值资产租赁,选择不确认使用权资产和 租赁负债。 对于首次执行日前已存在的售后租回交易,企业在首次执行日不重新评估资产转让是否符合《企业会计准则第14号——收入》作为销售进行会计处理的规定。 对于首次执行日前应当作为销售和融资租赁进行会计处理的售后租回交易,承租人应当按照与首次执行日存在的其他融资租赁相同的方法对租回进行会计处理,并继续在租赁期内摊销相关递延收益或损失。 ③财务报表格式 本次会计政策变更对公司财务报表格式和部分项目填列口径产生影响,不存在追溯调整事项,对公司资产总额、负债总额、净资产、营业收入、净利润均无实质性影响,根据《修订通知》的要求,公司调整以下财务报表项目的列示,并对可比会计期间的比较数据进行相应调整: A.资产负债表: a.资产负债表原“应收票据及应收账款”项目拆分为“应收票据”和“应收账款”两个项目; b.资产负债表原“应付票据及应付账款”项目拆分为“应付票据”和“应付账款”两个项目; c.增加“交易性金融资产”、“应收款项融资”、“合同资产”、“债权投资”、“其他债券投资”、其他权益工具投资”、“其他非流动金融资产”、“使用权资产”、“交易性金融负债”、“合同负债”项目。减少“以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产”、“可供出售金融资产”、“持有至到期投资”、“以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债”项目。 B.利润表 a.将利润表“减:资产减值损失”调整为“加:资产减值损失(损失以“-”号填列)”; b.新增“以摊余成本计量的金融资产终止确认收益(损失以“-”号填列)”、“净敞口套期收益(损失以“-”号填列)”、“信用减值损失(损失以“-”号填列)”项目; C.现金流量表: 现金流量表明确了政府补助的填列口径,企业实际收到的政府补助,无论是与资产相关还是与收益相关,均在“收到其他与经营活动有关的现金”项目填列。 D.所有者权益变动表: 所有者权益变动表,明确了“其他权益工具持有者投入资本”项目的填列口径,“其他权益工具持有者投入资本”项目,反映企业发行的除普通股以外分类为权益工具的金融工具的持有者投入资本的金额。该项目根据金融工具类科目的相关明细科目的发生额分析填列。 ④非货币性资产交换 公司自2019年6月10日起,执行财政部2019年5月9日发布的关于印发修订的《企业会计准则第7号-非 货币性资产交换》(财会[2019]8号)准则,具体如下: a、重新明确了非货币性资产交换的概念和应适用其他准则的情形,明确了货币性资产是指企业持有的货币资金和收取固定或可确定金额的货币资金的权利。 b、明确了非货币性资产交换的确认时点。对于换入资产,企业应当在换入资产符合资产定义并满足资产确认条件时予以确认;对于换出资产,企业应当在换出资产满足资产终止确认条件时终止确认。 c、明确了不同条件下非货币交换的价值计量基础和核算方法及相关信息披露要求等。 ⑤债务重组 公司自2019年6月17日起,执行财政部2019年5月16日发布的关于印发修订的《企业会计准则第12号-债务重组》(财会[2019]9号)准则,具体如下: a.在债务重组定义方面,强调重新达成协议,不再强调债务人发生财务困难、债权人做出让步,将重组债权和债务指定为《企业会计准则第22号—金融工具确认和计量》规范的金融工具范畴。 b.将重组债权和债务的会计处理规定索引至新金融工具准则,从而与新金融工具准则协调一致,同时删除关于或有应收、应付金额遵循或有事项准则的规定。 c.对以非现金资产清偿债务方式进行债务重组的,明确了债权人初始确认受让的金融资产以外的资产时的成本计量原则。 d.明确了债权人放弃债权采用公允价值计量等。 e.重新规定了债权人、债务人的会计处理及信息披露要求等。 (2)重要会计估计变更 □ 适用 √ 不适用 (3)首次执行新金融工具准则、新收入准则、新租赁准则调整首次执行当年年初财务报表相关项目情况 √ 适用 □ 不适用 合并资产负债表 单位:元 项目 2018 年 12 月 31 日 2019 年 01 月 01 日 调整数 流动资产: 货币资金 1,445,242,931.73 1,445,242,931.73 结算备付金 拆出资金 交易性金融资产 118,628,141.32 118,628,141.32 以公允价值计量且其变动计入当期 损益的金融资产 衍生金融资产 应收票据 1,355,829,424.23 1,352,931,505.97 -2,897,918.26 应收账款 482,551,880.08 500,571,993.06 18,020,112.98 应收款项融资 预付款项 59,352,557.19 59,352,557.19 应收保费 应收分保账款 应收分保合同准备金 其他应收款 24,904,681.78 23,873,727.69 -1,030,954.09 其中:应收利息 应收股利 1,822,915.01 1,822,915.01 买入返售金融资产 存货 361,245,068.88 361,245,068.88 合同资产 持有待售资产 11,187,862.86 11,187,862.86 一年内到期的非流动资产 其他流动资产 14,820,101.29 14,820,101.29 流动资产合计 3,755,134,508.04 3,755,134,508.04 非流动资产: 发放贷款和垫款 债权投资 0.00 可供出售金融资产 118,628,141.32 -118,628,141.32 其他债权投资 持有至到期投资 长期应收款 166,725,000.00 166,725,000.00 长期股权投资 91,916,077.17 91,916,077.17 其他权益工具投资 其他非流动金融资产 投资性房地产 11,798,297.17 11,798,297.17 固定资产 11,789,606,407.68 11,789,606,407.68 在建工程 123,648,449.38 123,648,449.38 生产性生物资产 油气资产 使用权资产 无形资产 610,843,442.12 610,843,442.12 开发支出 商誉 21,203,861.26 21,203,861.26 长期待摊费用 252,437,962.24 252,437,962.24 递延所得税资产 80,006,411.56 76,897,111.75 -3,109,299.81 其他非流动资产 11,551,743.60 11,551,743.60 非流动资产合计 13,278,365,793.50 13,156,628,352.37 -121,737,441.13 资产总计 17,033,500,301.54 17,044,482,242.36 10,981,940.82 流动负债: 短期借款 3,126,566,138.41 3,126,566,138.41 向中央银行借款 拆入资金 交易性金融负债 以公允价值计量且其变动计入当期 损益的金融负债 衍生金融负债 应付票据 275,844,286.30 275,844,286.30 应付账款 906,321,354.36 906,321,354.36 预收款项 405,645,447.87 -405,645,447.87 卖出回购金融资产款 吸收存款及同业存放 代理买卖证券款 代理承销证券款 应付职工薪酬 282,602,921.99 282,602,921.99 应交税费 216,515,644.74 216,515,644.74 其他应付款 340,460,644.58 340,460,644.58 其中:应付利息 7,007,397.11 7,007,397.11 应付股利 9,429,875.02 9,429,875.02 应付手续费及佣金 应付分保账款 合同负债 405,645,447.87 405,645,447.87 持有待售负债 一年内到期的非流动负债 859,697,042.58 859,697,042.58 其他流动负债 流动负债合计 6,413,653,480.83 6,413,653,480.83 非流动负债: 保险合同准备金 长期借款 511,184,640.77 511,184,640.77 应付债券 其中:优先股 永续债 租赁负债 长期应付款 545,727,061.51 545,727,061.51 长期应付职工薪酬 105,894,000.00 105,894,000.00 预计负债 55,123,523.68 55,123,523.68 递延收益 185,382,091.86 185,382,091.86 递延所得税负债 37,060,402.56 37,060,402.56 其他非流动负债 非流动负债合计 1,440,371,720.38 1,440,371,720.38 负债合计 7,854,025,201.21 7,854,025,201.21 所有者权益: 股本 1,048,722,959.00 1,048,722,959.00 其他权益工具 其中:优先股 永续债 资本公积 4,072,889,538.86 4,072,889,538.86 减:库存股 其他综合收益 54,641,943.83 -31,985,932.69 -86,627,876.52 专项储备 38,063,764.97 38,063,764.97 盈余公积 395,575,526.46 395,575,526.46 一般风险准备 未分配利润 2,790,307,010.41 2,883,613,862.33 93,306,851.92 归属于母公司所有者权益合计 8,400,200,743.53 8,406,879,718.93 6,678,975.40 少数股东权益 779,274,356.80 783,577,322.22 4,302,965.42 所有者权益合计 9,179,475,100.33 9,190,457,041.15 10,981,940.82 负债和所有者权益总计 17,033,500,301.54 17,044,482,242.36 10,981,940.82 调整情况说明 财政部于2017年颁布了修订后的《企业会计准则第22号——金融工具确认和计量》(财会【2017】7号)、《企业会计准则第23号——金融资产转移》(财会【2017】8号)、《企业会计准则第24号——套期会计》(财会【2017】9号)及《企业会计准则第37号——金融工具列报》(财会【2017】14号),本公司于2019年1月1日起执行上述新金融会计准则。根据衔接规定,对可比期间信息不予调整,首日执行新准则与原准则的差异追溯调整本报告期期初未分配利润或其他综合收益 母公司资产负债表 单位:元 项目 2018 年 12 月 31 日 2019 年 01 月 01 日 调整数 流动资产: 货币资金 930,439,787.00 930,439,787.00 交易性金融资产 118,628,141.32 118,628,141.32 以公允价值计量且其变动计入当期 损益的金融资产 衍生金融资产 应收票据 603,170,745.03 601,777,749.48 -1,392,995.55 应收账款 430,652.13 452,098.22 21,446.09 应收款项融资 预付款项 2,036,712.58 2,036,712.58 其他应收款 3,667,947,539.98 3,675,334,249.89 7,386,709.91 其中:应收利息 0.00 应收股利 150,620,082.33 150,620,082.33 存货 32,844,973.22 32,844,973.22 合同资产 持有待售资产 11,187,862.86 11,187,862.86 一年内到期的非流动资产 其他流动资产 4,989,551.14 4,989,551.14 流动资产合计 5,253,047,823.94 5,377,691,125.71 124,643,301.77 非流动资产: 债权投资 可供出售金融资产 118,628,141.32 -118,628,141.32 其他债权投资 持有至到期投资 长期应收款 长期股权投资 4,774,431,185.52 4,774,431,185.52 其他权益工具投资 其他非流动金融资产 投资性房地产 11,798,297.17 11,798,297.17 固定资产 1,093,486,656.71 1,093,486,656.71 在建工程 11,772,594.14 11,772,594.14 生产性生物资产 油气资产 使用权资产 无形资产 131,554,394.38 131,554,394.38 开发支出 商誉 长期待摊费用 1,126,981.02 1,126,981.02 递延所得税资产 其他非流动资产 非流动资产合计 6,142,798,250.26 6,024,170,108.94 -118,628,141.32 资产总计 11,395,846,074.20 11,401,861,234.65 6,015,160.45 流动负债: 短期借款 2,496,652,641.93 2,496,652,641.93 交易性金融负债 以公允价值计量且其变动计入当期 损益的金融负债 衍生金融负债 应付票据 74,856,820.80 74,856,820.80 应付账款 80,929,733.84 80,929,733.84 预收款项 228,108,287.87 -228,108,287.87 合同负债 228,108,287.87 228,108,287.87 应付职工薪酬 40,227,509.34 40,227,509.34 应交税费 1,258,311.35 1,258,311.35 其他应付款 96,452,352.60 96,452,352.60 其中:应付利息 2,955,802.15 2,955,802.15 应付股利 584,400.00 584,400.00 持有待售负债 一年内到期的非流动负债 其他流动负债 流动负债合计 3,018,485,657.73 3,018,485,657.73 非流动负债: 长期借款 应付债券 其中:优先股 永续债 租赁负债 长期应付款 535,130,000.00 535,130,000.00 长期应付职工薪酬 34,735,000.00 34,735,000.00 预计负债 5,628,720.40 5,628,720.40 递延收益 -55,779,549.15 -55,779,549.15 递延所得税负债 28,875,958.83 28,875,958.83 其他非流动负债 非流动负债合计 548,590,130.08 548,590,130.08 负债合计 3,567,075,787.81 3,567,075,787.81 所有者权益: 股本 1,048,722,959.00 1,048,722,959.00 其他权益工具 其中:优先股 永续债 资本公积 4,076,930,747.73 4,076,930,747.73 减:库存股 其他综合收益 60,262,940.18 -26,364,936.34 -86,627,876.52 专项储备 4,848,505.43 4,848,505.43 盈余公积 395,575,526.46 395,575,526.46 未分配利润 2,242,429,607.59 2,335,072,644.56 92,643,036.97 所有者权益合计 7,828,770,286.39 7,834,785,446.84 6,015,160.45 负债和所有者权益总计 11,395,846,074.20 11,401,861,234.65 6,015,160.45 调整情况说明 财政部于 2017 年颁布了修订后的《企业会计准则第 22 号——金融工具确认和计量》(财会【2017】7 号)、《企业会计准则第 23 号——金融资产转移》(财会【2017】8 号)、《企业会计准则第 24 号——套期会 计》(财会【2017】9 号)及《企业会计准则第 37 号——金融工具列报》(财会【2017】14 号),本公司于 2019 年 1 月 1 日起执行上述新金融会计准则。根据衔接规定,对可比期间信息不予调整,首日执行新准则与原准则的差异追溯调整本报告期期初未分配利润或其他综合收益。 (4)首次执行新金融工具准则、新租赁准则追溯调整前期比较数据说明 □ 适用 √ 不适用 32、其他 终止经营: 终止经营是指满足下列条件之一的、能够单独区分的组成部分,且该组成部分已经处置或划分为持有待售类别: (1)该组成部分代表一项独立的主要业务或一个主要经营地区; (2)该组成部分是拟对一项独立的主要业务或一个单独的主要经营地区进行处置的一项相关联计划的一部分; (3)该组成部分是仅仅为了再出售而取得的子公司。 在利润表中分别列示持续经营损益和终止经营损益。不符合终止经营定义的持有待售的非流动资产或处置组,其减值损失和转回金额及处置损益作为持续经营损益列报。终止经营的减值损失和转回金额等经营损益及处置损益作为终止经营损益列报。 六、税项 1、主要税种及税率 税种 计税依据 税率 增值税 销售货物或提供应税劳务 3%、5%、6%、9%、10%、13%、16% 城市维护建设税 应缴流转税税额 1%、5%、7% 企业所得税 应纳税所得额 7.5%、15%、25% 教育费附加 应缴流转税税额 3%、2% 环境保护税 应税污染当量 1.2、6、8.4 元/千克 土地使用税 土地面积 0.45、1.05、1.4、1.8、2、3、4、5、8、14 元/平 方米/年 房产税 房产原值、租金收入 1.2%、12% 2、税收优惠 (1)企业所得税 ①根据财政部、国家税务总局、海关总署《关于深入实施西部大开发战略有关税收政策问题的通知》 (财税[2011]58 号文)规定,自 2011 年 1 月 1 日至 2020 年 12 月 31 日,对设在西部地区的鼓励类产业企 业减按 15%的税率征收企业所得税。根据上述文件,本公司所属哈密天山水泥有限责任公司、吐鲁番天山水泥有限责任公司、新疆聚材电子商务有限公司、阿克苏天山多浪水泥有限责任公司、若羌天山水泥有限责任公司、新疆和静天山水泥有限责任公司、布尔津天山水泥有限责任公司、新疆屯河水泥有限责任公司、伊犁天山水泥有限责任公司、沙湾天山水泥有限责任公司、喀什天山水泥有限责任公司、叶城天山水泥有限责任公司、新疆阜康天山水泥有限责任公司、洛浦天山水泥有限责任公司本期减按 15%的税率征收企业所得税。除布尔津天山水泥有限责任公司以及新疆屯河水泥有限责任公司所得税税收优惠登记备案尚在办理中,其他公司所得税税收优惠均已征得当地主管税务机关认可。 ②根据财政部、国家税务总局《关于新疆困难地区新办企业所得税优惠政策的通知》(财税[2011]53 号) 及《关于贯彻落实中央新疆困难地区新办企业“两免三减半”所得税优惠政策有关问题的通知》(新财法税[2011]51 号)的规定,本公司所属克州天山水泥有限责任公司自 2015 年起享受“两免三减半”的优惠政策,在享受“两免三减半”税收优惠政策执行的第三年至第五年减半征收企业所得税期间,免征地方分享的 40%部分。本期克州天山水泥有限责任公司减按 7.5%税率征收企业所得税。 ③根据财政部、税务总局《关于设备器具扣除有关企业所得税的通知》(财税[2018]54 号)的规定, 本公司所属宜兴天山水泥有限责任公司本期享受新购设备器具一次性抵扣企业所得税的优惠政策。 (2)增值税 根据财政部、国家税务总局《关于印发资源综合利用产品和劳务增值税优惠目录的通知》(财税[2015]78号)的规定,42.5 及以上等级水泥的原料 20%以上来自废渣,其他水泥、水泥熟料的原料 40%以上来自废渣的,按 70%的比例享受增值税即征即退政策。经主管税务机关核准备案,本公司及部分子公司享受该增值税即征即退政策。 3、其他 七、合并财务报表项目注释 1、货币资金 单位: 元 项目 期末余额 期初余额 库存现金 4,290.25 29,774.32 银行存款 1,097,744,778.16 1,132,306,003.77 其他货币资金 247,541,305.55 312,907,153.64 合计 1,345,290,373.96 1,445,242,931.73 其他说明: 截至资产负债表日,其他货币资金 247,541,305.55 元使用受到限制,主要系汇票保证金、票据池保证 金、保函保证金、矿山环境治理恢复保证金、水泥收款监管账户资金。 除此事项外,本公司不存在抵押、质押、冻结等使用有限制或存放在境外、有潜在收回风险的款项。2、交易性金融资产 单位: 元 项目 期末余额 期初余额 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产 149,492,929.22 118,628,141.32 其中: 中建西部建设股份有限公司 149,492,929.22 118,628,141.32 德恒证券有限责任公司 0.00 0.00 东方人寿保险股份有限公司 0.00 0.00 新疆新华能电气股份有限公司 0.00 0.00 指定以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产 0.00 0.00 其中: 合计 149,492,929.22 118,628,141.32 其他说明: 本公司于 2019 年 1 月 1 日将原列入可供出售金融资产项目核算的西部建设(证券代码 002302)股票 类金融资产按准则分类至以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产,列报为交易性金融资产。截 止 2019 年 6 月 30 日,本公司持有“西部建设”股票 13,419,473.00 股,根据 2019 年 6 月末收盘价 11.14 元/ 股确认的公允价值 149,492,929.22 元。 3、应收票据 (1)应收票据分类列示 单位: 元 项目 期末余额 期初余额 银行承兑票据 880,016,171.95 1,216,833,965.13 商业承兑票据 105,412,048.20 136,097,540.84 合计 985,428,220.15 1,352,931,505.97 单位: 元 期末余额 期初余额 类别 账面余额 坏账准备 账面价值 账面余额 坏账准备 账面价值 金额 比例 金额 计提比 金额 比例 金额 计提比例 例 按单项计提坏账准 22,000,00 22,000,000. 备的应收票据 0.00 00 其中: 按组合计提坏账准 987,360, 100.00% 1,932,19 1.80% 985,428,2 1,355,829 100.00% 2,897,918.2 2.08% 1,352,931 备的应收票据 416.55 6.40 20.15 ,424.23 6 ,505.97 其中: 银行承兑票据 880,016, 89.13% 880,016,1 1,216,833 89.75% 1,216,833 171.95 71.95 ,965.13 ,965.13 商业承兑票据 107,344, 10.87% 1,932,19 1.80% 105,412,0 138,995,4 10.25% 2,897,918.2 2.08% 136,097,5 244.60 6.40 48.20 59.10 6 40.84 合计 987,360, 100.00% 1,932,19 1.80% 985,428,2 1,377,829 100.00% 24,897,918. 1.80% 1,352,931 416.55 6.40 20.15 ,424.23 26 ,505.97 按组合计提坏账准备:1,932,196.40 元 单位: 元 期末余额 名称 账面余额 坏账准备 计提比例 按组合计提坏账准备的商业承兑汇票 107,344,244.60 1,932,196.40 1.80% 合计 107,344,244.60 1,932,196.40 -- 确定该组合依据的说明:持有的商业承兑票据按照整个存续期内预期信用损失的金额计量其损失准备。 确定该组合依据的说明:如是按照预期信用损失一般模型计提应收票据坏账准备,请参照其他应收款的披露方式披露坏账准备的相关信息: □ 适用 √ 不适用 (2)本期计提、收回或转回的坏账准备情况 本期计提坏账准备情况: 单位: 元 本期变动金额 类别 期初余额 期末余额 计提 收回或转回 核销 承兑汇票坏账准备 2,897,918.26 -965,721.86 1,932,196.40 承兑汇票坏账准备 22,000,000.00 -22,000,000.00 0.00 合计 24,897,918.26 -22,965,721.86 1,932,196.40 其中本期坏账准备收回或转回金额重要的: □ 适用 √ 不适用 (3)期末公司已质押的应收票据 单位: 元 项目 期末已质押金额 银行承兑票据 79,181,096.00 合计 79,181,096.00 (4)期末公司已背书或贴现且在资产负债表日尚未到期的应收票据 单位: 元 项目 期末终止确认金额 期末未终止确认金额 银行承兑票据 1,331,623,017.49 商业承兑票据 12,682,680.81 合计 1,331,623,017.49 12,682,680.81 (5)期末公司因出票人未履约而将其转应收账款的票据 单位: 元 项目 期末转应收账款金额 商业承兑票据 27,000,000.00 合计 27,000,000.00 其他说明 ①2018 年年末因宝塔石化集团财务有限公司出具的 2200 万票据预计无法按期兑付,全额计提减值准 备。报告期内该票据已到期仍未按期兑付,故将 2200 万票据转入应收账款科目并全额计提坏账。 ②报告期内,宝塔石化集团财务有限公司出具的票面金额为500 万元的票据目前已到期未能按期兑付,因票据的前手背书人缺乏偿债能力,实现票据权利难度大。故本报告期将该笔票据转入应收账款科目并全额计提坏账。 4、应收账款 (1)应收账款分类披露 单位: 元 期末余额 期初余额 类别 账面余额 坏账准备 账面余额 坏账准备 账面价值 账面价值 金额 比例 金额 计提比 金额 比例 金额 计提比例 例 按单项计提坏账准 42,967,8 5.79% 42,967,8 0.00 15,967,80 2.75% 15,967,80 0.00 备的应收账款 05.59 05.59 5.59 5.59 其中: 按组合计提坏账准 698,978, 94.21% 89,445,5 609,533,3 565,108,3 97.25% 64,536,37 500,571,99 备的应收账款 879.80 50.10 29.70 63.64 0.58 3.06 其中: 水泥板块组合 73,498,2 9.91% 4,202,98 69,295,30 25,214,11 4.34% 2,974,207 22,239,912. 87.51 6.06 1.45 9.89 .68 21 商混板块组合 625,480, 84.30% 85,242,5 540,238,0 539,894,2 92.91% 61,562,16 478,332,08 592.29 64.04 28.25 43.75 2.90 0.85 合计 741,946, 100.00% 132,413, 609,533,3 581,076,1 100.00% 80,504,17 500,571,99 685.39 355.69 29.70 69.23 6.17 3.06 按单项计提坏账准备:42,967,805.59 元 单位: 元 期末余额 名称 账面余额 坏账准备 计提比例 计提理由 2019 年 5 月 25 日苏州太仓市人民法院 苏州环奥实业有 42,967,805.59 42,967,805.59 100.00% 受理苏州环奥实业有限公司破产清算 限公司 案件,该公司不能清偿到期债务且明显 缺乏清偿能力。 合计 42,967,805.59 42,967,805.59 -- -- 按组合计提坏账准备:水泥板块组合 单位: 元 期末余额 名称 账面余额 坏账准备 计提比例 1 年以内(含 1 年) 69,465,145.55 1,250,372.62 1.80% 1-2 年(含 2 年) 219,963.31 15,397.42 7.00% 2-3 年(含 3 年) 482,137.83 88,713.36 18.40% 3-4 年(含 4 年) 726,917.50 327,112.87 45.00% 4-5 年(含 5 年) 334,953.60 252,220.06 75.30% 5 年以上 2,269,169.72 2,269,169.72 100.00% 合计 73,498,287.51 4,202,986.06 -- 确定该组合依据的说明: 本公司按水泥板块编制应收账款账龄与整个存续期预期信用损失率对账表,计算预期信用损失。 按组合计提坏账准备:商混板块组合 单位: 元 期末余额 名称 账面余额 坏账准备 计提比例 1 年以内(含 1 年) 280,178,037.23 5,043,204.67 1.80% 1-2 年(含 2 年) 215,516,468.83 15,086,152.83 7.00% 2-3 年(含 3 年) 65,024,987.26 11,964,597.66 18.40% 3-4 年(含 4 年) 17,130,457.34 7,708,705.80 45.00% 4-5 年(含 5 年) 8,869,386.82 6,678,648.28 75.30% 5 年以上 38,761,254.81 38,761,254.81 100.00% 合计 625,480,592.29 85,242,564.04 -- 确定该组合依据的说明:本公司按商混板块编制应收账款账龄与整个存续期预期信用损失率对账表,计算预期信用损失。 如是按照预期信用损失一般模型计提应收账款坏账准备,请参照其他应收款的披露方式披露坏账准备的相关信息: □ 适用 √ 不适用 按账龄披露 单位: 元 账龄 期末余额 1 年以内(含 1 年) 349,643,182.78 1 年以内 349,643,182.78 1 至 2 年 258,704,237.73 2 至 3 年 66,792,179.31 3 年以上 66,807,085.57 3 至 4 年 17,857,374.84 4 至 5 年 9,204,340.42 5 年以上 39,745,370.31 合计 741,946,685.39 (2)本期计提、收回或转回的坏账准备情况 本期计提坏账准备情况: 单位: 元 本期变动金额 类别 期初余额 期末余额 计提 收回或转回 核销 本期计提应收款坏账准备 80,504,176.17 52,232,404.02 132,736,580.19 本期收回或转回的应收账 323,224.50 -323,224.50 款坏账准备 合计 80,504,176.17 52,232,404.02 323,224.50 132,413,355.69 (3)按欠款方归集的期末余额前五名的应收账款情况 债务人名称 账面余额 占应收账款合计的比例(%) 坏账准备 客户 1 42,967,805.59 5.79 42,967,805.59 客户 2 22,306,480.67 3.01 1,476,058.70 客户 3 20,176,459.29 2.72 962,219.46 客户 4 20,069,075.82 2.70 361,243.36 客户 5 17,035,083.76 2.30 306,631.51 合计 122,554,905.13 16.52 46,073,958.61 5、预付款项 (1)预付款项按账龄列示 单位: 元 期末余额 期初余额 账龄 金额 比例 金额 比例 1 年以内 98,954,881.43 93.64% 50,977,520.10 85.89% 1 至 2 年 2,726,508.64 2.58% 3,292,663.59 5.55% 2 至 3 年 663,840.37 0.63% 1,841,623.28 3.10% 3 年以上 3,329,030.71 3.15% 3,240,750.22 5.46% 合计 105,674,261.15 -- 59,352,557.19 -- 账龄超过 1 年且金额重要的预付款项未及时结算原因的说明:无 (2)按预付对象归集的期末余额前五名的预付款情况 单位: 元 债务人名称 账面余额 占预付款项合计的比例(%) 客户 1 17,815,316.19 16.86 客户 2 10,091,654.00 9.55 客户 3 9,156,933.81 8.67 客户 4 4,204,957.05 3.98 客户 5 4,188,527.43 3.96 合计 45,457,388.48 43.02 其他说明:无 6、其他应收款 单位: 元 项目 期末余额 期初余额 应收股利 658,893.45 1,822,915.01 其他应收款 26,123,552.18 22,050,812.68 合计 26,782,445.63 23,873,727.69 (1)应收股利 1)应收股利分类 单位: 元 项目(或被投资单位) 期末余额 期初余额 伊犁南岗建材(集团)有限责任公司 658,893.45 1,758,893.45 新疆中材精细化工有限责任公司 64,021.56 合计 658,893.45 1,822,915.01 2)重要的账龄超过 1 年的应收股利 单位: 元 项目(或被投资单位) 期末余额 账龄 未收回的原因 是否发生减值 及其判断依据 伊犁南岗建材(集团)有限责任公司 658,893.45 5 年以上 被投资单位未派发 否 合计 658,893.45 -- -- -- 3)坏账准备计提情况 □ 适用 √ 不适用 其他说明:无 (2)其他应收款 1)其他应收款按款项性质分类情况 单位: 元 款项性质 期末账面余额 期初账面余额 保证金、押金及备用金 23,145,355.81 19,056,474.55 企业间往来款项 6,803,850.01 4,406,037.53 征地补偿、基础设施配套款项等 9,947,134.84 11,657,134.84 其他 2,409,932.06 2,467,869.75 合计 42,306,272.72 37,587,516.67 2)坏账准备计提情况 单位: 元 第一阶段 第二阶段 第三阶段 坏账准备 未来 12 个月预 整个存续期预期信用损 整个存续期预期信用 合计 期信用损失 失(未发生信用减值) 损失(已发生信用减值) 2019 年 1 月 1 日余额 4,681,561.84 10,855,142.15 15,536,703.99 2019年1月1日余额在本期 —— —— —— —— 本期计提 646,016.55 646,016.55 2019 年 6 月 30 日余额 5,327,578.39 10,855,142.15 16,182,720.54 损失准备本期变动金额重大的账面余额变动情况 □ 适用 √ 不适用 按账龄披露 单位: 元 账龄 期末余额 1 年以内(含 1 年) 20,421,692.92 一年以内 20,421,692.92 1 至 2 年 682,515.13 2 至 3 年 5,393,420.58 3 年以上 15,808,644.09 3 至 4 年 7,622,257.89 4 至 5 年 264,191.90 5 年以上 7,922,194.30 合计 42,306,272.72 3)本期计提、收回或转回的坏账准备情况 本期计提坏账准备情况: 单位: 元 本期变动金额 类别 期初余额 期末余额 计提 收回或转回 本期计提其他应收款坏账准备 15,536,703.99 646,016.55 16,182,720.54 合计 15,536,703.99 646,016.55 16,182,720.54 其中本期坏账准备转回或收回金额重要的: 单位: 元 单位名称 转回或收回金额 收回方式 无 4)按欠款方归集的期末余额前五名的其他应收款情况 单位: 元 占其他应收 单位名称 款项的性质 期末余额 账龄 款期末余额 坏账准备期末余 合计数的比 额 例 客户 1 保证金 9,000,000.00 一年以内 21.27% 432,000.00 客户 2 采矿合作开发 7,311,100.00 三年至四年 17.28% 5,246,750.00 客户 3 保证金 4,600,000.00 两至三年 10.87% 1,334,000.00 客户 4 征地补偿款 2,634,182.50 两年以上 6.23% 2,613,151.82 客户 5 材料款 2,349,009.20 五年以上 5.55% 2,349,009.20 合计 -- 25,894,291.70 -- 61.21% 11,974,911.02 7、存货 是否已执行新收入准则 √ 是 □ 否 (1)存货分类 单位: 元 期末余额 期初余额 存货跌价准备 存货跌价准 项目 备或合同履 账面余额 或合同履约成 账面价值 账面余额 约成本减值 账面价值 本减值准备 准备 原材料 289,034,505.57 3,207,402.70 285,827,102.87 115,491,639.74 4,293,952.73 111,197,687.01 在产品 150,964,396.83 1,333,541.09 149,630,855.74 108,817,457.83 1,333,541.09 107,483,916.74 库存商品 161,532,583.74 2,513,683.60 159,018,900.14 145,051,930.31 2,513,683.60 142,538,246.71 周转材料 8,181.82 8,181.82 25,218.42 25,218.42 合计 601,539,667.96 7,054,627.39 594,485,040.57 369,386,246.30 8,141,177.42 361,245,068.88 公司是否需遵守《深圳证券交易所行业信息披露指引第 4 号—上市公司从事种业、种植业务》的披露要求 否 (2)存货跌价准备和合同履约成本减值准备 单位: 元 本期增加金额 本期减少金额 项目 期初余额 期末余额 计提 其他 转回或转销 其他 原材料 4,293,952.73 1,086,550.03 3,207,402.70 在产品 1,333,541.09 1,333,541.09 库存商品 2,513,683.60 2,513,683.60 合计 8,141,177.42 1,086,550.03 7,054,627.39 本公司按照账面价值高于其可变现净值的差额计提存货跌价准备。本期计提跌价准备的存货已部分使用或销售,故转销了相应的存货跌价准备。 8、持有待售资产 单位: 元 项目 期末账面余额 减值准备 期末账面价值 公允价值 预计处置 预计处置时间 费用 房屋建筑物 4,489,900.18 4,489,900.18 19,018,100.00 2019 年 12 月 31 日 机器设备 6,668,058.19 6,668,058.19 69,995,943.50 2019 年 12 月 31 日 运输设备 18,762.19 18,762.19 514,020.00 2019 年 12 月 31 日 办公设备及其他 11,142.30 11,142.30 193,032.40 2019 年 12 月 31 日 合计 11,187,862.86 11,187,862.86 89,721,095.90 -- 其他说明:持有待售资产系 2019 年应交付的仓房沟厂区搬迁资产,详见本附注十四、4 9、其他流动资产 是否已执行新收入准则 √ 是 □ 否 单位: 元 项目 期末余额 期初余额 增值税留抵税额 3,440,205.08 9,471,046.70 预缴的企业所得税 5,339,111.53 预缴的其他税费 9,943.06 合计 3,440,205.08 14,820,101.29 其他说明:无 10、债权投资 单位: 元 期末余额 期初余额 项目 账面余额 减值准备 账面价值 账面余额 减值准备 账面价值 金新信托投资股 76,301,383.33 76,301,383.33 0.00 76,301,383.33 76,301,383.33 0.00 份有限公司 德恒证券有限责 23,664,975.00 23,664,975.00 0.00 23,664,975.00 23,664,975.00 0.00 任公司 合计 99,966,358.33 99,966,358.33 99,966,358.33 99,966,358.33 0.00 减值准备计提情况 单位: 元 第一阶段 第二阶段 第三阶段 坏账准备 未来 12 个月预期 整个存续期预期信用 整个存续期预期信用 合计 信用损失 损失(未发生信用减值) 损失(已发生信用减值) 2019 年 1 月 1 日余额 99,966,358.33 99,966,358.33 2019 年 1 月 1 日余额 —— —— —— —— 在本期 2019 年 6 月 30 日余额 99,966,358.33 99,966,358.33 损失准备本期变动金额重大的账面余额变动情况 □ 适用 √ 不适用 其他说明:无 11、长期应收款 (1)长期应收款情况 单位: 元 期末余额 期初余额 项目 折现率 账面余额 坏账准 账面价值 账面余额 坏账 账面价值 区间 备 准备 融资风险保证 139,725,000.00 139,725,000.00 166,725,000.00 166,725,000.00 金 合计 139,725,000.00 139,725,000.00 166,725,000.00 166,725,000.00 -- 坏账准备减值情 单位: 元 第一阶段 第二阶段 第三阶段 坏账准备 未来 12 个月预期 整个存续期预期信用 整个存续期预期信用 合计 信用损失 损失(未发生信用减值) 损失(已发生信用减值) 2019年1月1日余额 —— —— —— —— 在本期 损失准备本期变动金额重大的账面余额变动情况 □ 适用 √ 不适用 12、长期股权投资 单位: 元 本期增减变动 期初余额 期末余额 减值准备 被投资单位 (账面价 权益法下 其他综合 其他权益 宣告发放 计提减值 (账面价 值) 追加投资 减少投资 确认的投 现金股利 其他 值) 期末余额 资损益 收益调整 变动 或利润 准备 一、合营企业 二、联营企业 无锡恒久管桩制 1,501,694. -177,127.3 1,324,567. 造有限公司 50 3 17 新疆新能源(集 35,518,87 7,310,000. -1,395,497 173,629.6 41,607,00 团)环境发展有限 1.52 00 .18 1 3.95 公司 喀什联和惠泽管 9,270,768. 1,068,182. 10,338,95 理咨询服务有限 00 05 0.05 公司 新疆大西部旅游 40,535,11 -1,376,792 39,158,32 股份有限公司 5.59 .32 3.27 新疆中材精细化 5,089,627. -336,198.8 4,753,428. 工有限责任公司 56 7 69 小计 91,916,07 7,310,000. 0.00 -2,217,433 0.00 173,629.6 0.00 0.00 0.00 97,182,27 0.00 7.17 00 .65 1 3.13 合计 91,916,07 7,310,000. 0.00 -2,217,433 0.00 173,629.6 0.00 0.00 0.00 97,182,27 0.00 7.17 00 .65 1 3.13 其他说明:无 13、投资性房地产 (1)采用成本计量模式的投资性房地产 √ 适用 □ 不适用 单位: 元 项目 房屋、建筑物 土地使用权 在建工程 合计 一、账面原值 1.期初余额 20,865,584.24 20,865,584.24 2.本期增加金额 (1)外购 (2)存货\固定资产\在建工程 转入 (3)企业合并增加 3.本期减少金额 (1)处置 (2)其他转出 4.期末余额 20,865,584.24 20,865,584.24 二、累计折旧和累计摊销 1.期初余额 9,067,287.07 9,067,287.07 2.本期增加金额 459,145.62 459,145.62 (1)计提或摊销 459,145.62 459,145.62 3.本期减少金额 (1)处置 (2)其他转出 4.期末余额 9,526,432.69 9,526,432.69 三、减值准备 1.期初余额 2.本期增加金额 (1)计提 3、本期减少金额 (1)处置 (2)其他转出 4.期末余额 四、账面价值 1.期末账面价值 11,339,151.55 11,339,151.55 2.期初账面价值 11,798,297.17 11,798,297.17 14、固定资产 单位: 元 项目 期末余额 期初余额 固定资产 11,411,517,377.61 11,789,606,407.68 合计 11,411,517,377.61 11,789,606,407.68 (1)固定资产情况 单位: 元 项目 房屋建筑物 机器设备 运输设备 办公设备及其他 合计 一、账面原值: 1.期初余额 8,477,589,817.86 10,753,100,051.79 620,029,828.38 234,710,658.01 20,085,430,356.04 2.本期增加金额 1,159,627.48 17,462,336.55 2,954,829.78 6,698,595.32 28,275,389.13 (1)购置 871,724.21 13,906,292.91 2,954,829.78 4,651,635.39 22,384,482.29 (2)在建工程转 287,903.27 3,556,043.64 2,046,959.93 5,890,906.84 入 (3)企业合并增 加 3.本期减少金额 9,452,839.64 20,499,817.82 10,497,240.50 3,167,304.75 43,617,202.71 (1)处置或报废 9,452,839.64 20,499,817.82 10,497,240.50 3,167,304.75 43,617,202.71 4.期末余额 8,469,296,605.70 10,750,062,570.52 612,487,417.66 238,241,948.58 20,070,088,542.46 二、累计折旧 1.期初余额 1,808,941,438.48 4,917,942,003.44 520,289,730.79 173,214,017.07 7,420,387,189.78 2.本期增加金额 89,473,248.73 295,105,638.99 7,988,458.21 4,830,096.62 397,397,442.55 (1)计提 89,473,248.73 295,105,638.99 7,988,458.21 4,830,096.62 397,397,442.55 3.本期减少金额 4,371,839.54 11,145,160.87 9,245,818.30 2,970,857.09 27,733,675.80 (1)处置或报废 4,371,839.54 11,145,160.87 9,245,818.30 2,970,857.09 27,733,675.80 4.期末余额 1,894,042,847.67 5,201,902,481.56 519,032,370.70 175,073,256.60 7,790,050,956.53 三、减值准备 1.期初余额 412,084,782.89 459,689,113.01 571,615.74 3,091,246.94 875,436,758.58 2.本期增加金额 (1)计提 3.本期减少金额 4,986,140.36 1,916,984.57 13,425.33 6,916,550.26 (1)处置或报废 4,986,140.36 1,916,984.57 13,425.33 6,916,550.26 4.期末余额 407,098,642.53 457,772,128.44 571,615.74 3,077,821.61 868,520,208.32 四、账面价值 1.期末账面价值 6,168,155,115.50 5,090,387,960.52 92,883,431.22 60,090,870.37 11,411,517,377.61 2.期初账面价值 6,256,563,596.49 5,375,468,935.34 99,168,481.85 58,405,394.00 11,789,606,407.68 (2)暂时闲置的固定资产情况 单位: 元 项目 账面原值 累计折旧 减值准备 账面价值 备注 房屋建筑物 423,815,075.97 186,965,795.97 155,067,944.39 81,781,335.61 机器设备 1,257,246,134.90 780,335,969.65 285,504,952.83 191,405,212.42 运输设备 32,411,733.26 27,806,676.90 231,412.58 4,373,643.78 办公设备及其他 17,510,963.67 13,558,896.62 1,707,117.89 2,244,949.16 合计 1,730,983,907.80 1,008,667,339.14 442,511,427.69 279,805,140.97 (3)未办妥产权证书的固定资产情况 单位: 元 项目 账面价值 未办妥产权证书的原因 房屋 82,321,100.25 手续不全 其他说明 截至资产负债表日,用于借款抵押的固定资产账面净值为1,728,267,326.16万元。抵押情况详见本附注 七、21及本附注七、29所述。 15、在建工程 单位: 元 项目 期末余额 期初余额 在建工程 193,041,908.95 123,648,449.38 合计 193,041,908.95 123,648,449.38 (1)在建工程情况 单位: 元 期末余额 期初余额 项目 账面余额 减值准备 账面价值 账面余额 减值准备 账面价值 矿山基建项目 51,034,385.93 51,034,385.93 50,483,742.70 50,483,742.70 密闭式堆棚及搅 拌站密封改造项 50,776,352.56 50,776,352.56 34,607,620.04 34,607,620.04 目 篦冷机技改项目 35,096,690.44 35,096,690.44 10,334,482.76 10,334,482.76 收尘器技改项目 12,640,419.80 12,640,419.80 6,954,341.61 6,954,341.61 溧阳天山石灰石 9,178,556.41 9,178,556.41 8,228,066.10 8,228,066.10 破碎搬迁项目 余热发电项目 1,545,739.91 1,545,739.91 1,545,739.91 1,545,739.91 电改袋技改 5,122,426.72 5,122,426.72 煤改电锅炉改造 1,837,500.06 1,837,500.06 伊犁天山水泥窑 烟,气脱硫技术改 1,415,094.30 1,415,094.30 造项目 消防改造 4,101,536.98 4,101,536.98 其他 25,716,163.60 5,422,957.76 20,293,205.84 16,917,414.02 5,422,957.76 11,494,456.26 合计 198,464,866.71 5,422,957.76 193,041,908.95 129,071,407.14 5,422,957.76 123,648,449.38 (2)重要在建工程项目本期变动情况 单位: 元 本期增加 本期转入 本期其他 工程累计 利息资本 其中:本 本期利息 项目名称 预算数 期初余额 金额 固定资产 减少金额 期末余额 投入占预 工程进度 化累计金 期利息资 资本化率 资金来源 金额 算比例 额 本化金额 达坂城天山石灰 13,268,93 9,986,172 6,132.08 9,992,304 75.31% 75.31% 其他 石堆棚 1.03 .85 .93 宜兴天山 5000t/d 18,629,78 5,167,241 12,523,80 17,691,04 94.96% 94.96% 其他 线篦冷机技改 0.56 .38 6.43 7.81 溧水天山篦冷机 18,629,78 5,167,241 12,238,40 17,405,64 93.43% 93.43% 其他 三代改四代项目 0.56 .38 1.25 2.63 溧阳天山石灰石 11,818,18 8,228,066 950,490.3 9,178,556 77.66% 77.66% 其他 破碎搬迁项目 1.82 .10 1 .41 阿克苏多浪原煤 8,081,818 5,154,658 465,883.8 5,620,542 及部分辅料堆棚 .18 .78 0 .58 69.55% 69.55% 其他 建设 洛浦天山原煤熟 15,293,10 9,517,073 2,165,559 11,682,63 76.39% 76.39% 其他 料堆棚项目技改 3.45 .40 .28 2.68 伊犁天山加库布 88,618,18 4,691,000 4,691,000 拉石灰石矿山工 1.82 .00 .00 5.29% 5.29% 其他 程项目 若羌天山米兰河 7,628,113 4,020,276 660,879.4 4,681,155 石灰石矿山工程 .21 .17 2 .59 61.37% 61.37% 其他 项目 巴州水泥石膏矿 3,304,909 3,062,101 3,062,101 92.65% 92.65% 其他 道路建设项目 .09 .07 .07 屯河水泥井沟矿 28,910,25 11,071,14 18,000.00 11,089,14 38.36% 38.36% 其他 山工程项目 8.62 3.91 3.91 富蕴水泥哈西翁 10,532,10 5,620,966 198,544.9 5,819,511 石灰石矿山工程 0.00 .85 6 .81 55.25% 55.25% 其他 项目 库车水泥胡同布 38,000,00 18,520,96 18,520,96 拉克矿山工程项 0.00 3.05 3.05 48.74% 48.74% 其他 目 克州天山阿图什 加曼哲勒灰岩 45,544,18 3,155,551 14,959.10 3,170,510 6.96% 6.96% 其他 矿、加曼哲勒尕 2 8.03 .40 .50 号石灰石矿 宜兴天山5000吨 10,990,97 1,828,955 5,861,077 7,690,032 69.97% 69.97% 其他 窑头电收尘技改 1.04 .17 .51 .68 宜兴2500吨窑头 9,152,375 2,224,750 2,725,637 4,950,387 54.09% 54.09% 其他 电收尘技改 .25 .03 .09 .12 吐鲁番天山煤改 2,452,844 242,456.9 1,595,043 1,837,500 74.91% 74.91% 其他 电锅炉改造 .83 1 .15 .06 宜兴天山5000吨 2,430,365 1,138,045 1,138,045 46.83% 46.83% 其他 分解炉扩容 .05 .01 .01 布尔津5000吨炉 2,512,668 23,584.91 2,194,247 2,217,832 88.27% 88.27% 其他 渣堆棚 .42 .57 .48 布尔津生活污水 2,184,000 1,245,629 1,245,629 57.03% 57.03% 其他 改造 .00 .76 .76 伊犁天山水泥窑 1,437,800 1,415,094 1,415,094 烟,气脱硫技术 .00 .30 .30 98.42% 98.42% 其他 改造项目 榆树沟站搅拌楼 4,065,000 2,479,393 1,429,542 3,908,936 96.16% 96.16% 其他 封闭项目 .00 .99 .66 .65 阜康天山煤矸石 3,275,355 644,366.6 2,267,329 2,911,696 堆场密闭式堆棚 .63 8 .55 .23 88.90% 88.90% 其他 改造项目 溧阳天山窑头电 10,991,05 1,749,302 3,373,124 5,122,426 46.61% 46.61% 其他 改袋技改 0.70 .07 .65 .72 神州总站密封及 6,225,740 297,982.1 1,976,560 2,274,542 料场堆棚技改项 .02 9 .00 .19 36.53% 36.53% 其他 目 无锡水泥磨主收 2,677,351 768,103.4 1,819,357 2,587,460 0.00% 0.00% 其他 尘器技改 .86 8 .42 .90 洛浦天山消防改 4,340,116 583,090.3 3,518,446 4,101,536 94.50% 94.50% 其他 造 .91 2 .66 .98 其他 24,866,96 15,482,57 3,303,445 37,046,09 其他 5.05 4.45 .94 3.56 合计 370,994,9 129,071,4 75,284,36 5,890,906 198,464,8 -- -- -- 86.08 07.14 6.41 .84 66.71 16、无形资产 (1)无形资产情况 单位: 元 项目 土地使用权 专利权 非专利 矿权 软件 商标使用权 码头河道 其他 合计 技术 使用费 一、账面原值 1.期初余额 542,505,196.4 342,693,484 22,614,803. 19,715,500. 1,400,032. 923,665. 929,852,681. 4 .13 70 00 00 20 47 2.本期增加 1,335,101.9 89,655.18 42,718.4 1,467,475.53 金额 0 5 (1)购置 1,335,101.9 89,655.18 42,718.4 1,467,475.53 0 5 (2)内部 研发 (3)企业 合并增加 3.本期减少金 5,122,463.60 5,122,463.60 额 (1)处置 5,122,463.60 5,122,463.60 4.期末余额 537,382,732.8 344,028,586 22,704,458. 19,715,500. 1,400,032. 966,383. 926,197,693. 4 .03 88 00 00 65 40 二、累计摊销 1.期初余额 98,423,196.58 176,236,266 14,551,966. 19,715,500. 485,359.98 814,864. 310,227,153. .63 17 00 57 93 2.本期增加 5,127,717.94 10,432,561. 2,065,217.7 10,752.00 99,610.9 17,735,859.7 金额 09 8 3 4 (1)计提 5,127,717.94 10,432,561. 2,065,217.7 10,752.00 99,610.9 17,735,859.7 09 8 3 4 3.本期减少 金额 (1)处置 4.期末余额 103,550,914.5 186,668,827 16,617,183. 19,715,500. 496,111.98 914,475. 327,963,013. 2 .72 95 00 50 67 三、减值准备 1.期初余额 8,782,085.4 8,782,085.42 2 2.本期增加 金额 (1)计提 3.本期减少 金额 (1)处置 4.期末余额 8,782,085.4 8,782,085.42 2 四、账面价值 1.期末账面 433,831,818.3 148,577,672 6,087,274.9 0.00 903,920.02 51,908.1 589,452,594. 价值 2 .89 3 5 31 2.期初账面 444,081,999.8 157,675,132 8,062,837.5 0.00 914,672.02 108,800. 610,843,442. 价值 6 .08 3 63 12 (2)未办妥产权证书的土地使用权情况 单位: 元 项目 账面价值 未办妥产权证书的原因 土地使用权 11,550,912.43 该园区配套经营圈未实现整体开发,公司后续拟择机开发或处置 其他说明: 截至资产负债表日,用于借款抵押的无形资产账面净值合计16,865,121.05万元,抵押情况详见本附注七、 21及本附注七、29所述。 17、商誉 (1)商誉账面原值 单位: 元 被投资单位名称或形成商 期初余额 本期增加 本期减少 期末余额 誉的事项 宜兴天山水泥有限责任公 31,786,469.79 31,786,469.79 司 新疆天山建筑材料检测有 698,738.04 698,738.04 限公司 合计 32,485,207.83 32,485,207.83 (2)商誉减值准备 单位: 元 被投资单位名称或形成 期初余额 本期增加 本期减少 期末余额 商誉的事项 宜兴天山水泥有限责任 10,582,608.53 10,582,608.53 公司 新疆天山建筑材料检测 698,738.04 698,738.04 有限公司 合计 11,281,346.57 11,281,346.57 商誉所在资产组或资产组组合的相关信息:无 说明商誉减值测试过程、关键参数(如预计未来现金流量现值时的预测期增长率、稳定期增长率、利 润率、折现率、预测期等)及商誉减值损失的确认方法:无 商誉减值测试的影响:无 其他说明 注1:2008年,本公司以338,985,700.00元合并成本收购宜兴天山水泥有限责任公司100%的权益。合并 成本超过按比例获得的宜兴天山水泥有限责任公司可辨认资产、负债公允价值307,199,230.21元的差额 31,786,469.79元,确认为与宜兴天山水泥有限责任公司相关的商誉。 注2:2011年,本公司以850,000.00元合并成本收购新疆天山建筑材料检测有限公司100%的权益。合并 成本超过按比例获得的新疆天山建筑材料检测有限公司可辨认资产、负债公允价值151,261.96元的差额 698,738.04元,确认为与新疆天山建筑材料检测有限公司相关的商誉。 18、长期待摊费用 单位: 元 项目 期初余额 本期增加金额 本期摊销金额 其他减 期末余额 少金额 矿山道路及简易道路 29,821,524.12 1,009,174.31 4,250,999.41 26,579,699.02 拆迁补偿费 158,265,465.94 4,466,804.64 153,798,661.30 土地租赁补偿费 22,337,618.55 897,202.38 21,440,416.17 矿山改造剥离费 22,554,234.08 4,158,359.85 1,147,148.46 25,565,445.47 融资手续费 15,447,199.26 7,144,939.42 8,302,259.84 安全设施支出 2,683,730.15 352,750.80 2,330,979.35 其他 1,328,190.14 974,613.99 206,427.94 2,096,376.19 合计 252,437,962.24 6,142,148.15 18,466,273.05 240,113,837.34 其他说明:无 19、递延所得税资产/递延所得税负债 (1)未经抵销的递延所得税资产 单位: 元 期末余额 期初余额 项目 可抵扣暂时性差异 递延所得税资产 可抵扣暂时性差异 递延所得税资产 资产减值准备 375,452,130.62 69,433,796.18 354,643,118.48 60,968,040.54 内部交易未实现利 9,968,002.13 1,984,524.12 14,939,027.06 3,734,756.76 润 预计负债 33,342,557.02 6,568,884.12 32,803,118.67 6,477,827.93 递延收益 12,685,926.37 2,730,972.08 11,342,126.69 2,582,142.82 长期应付职工薪酬 12,700,000.00 1,905,000.00 12,700,000.00 1,905,000.00 其他 6,997,282.23 1,230,010.59 6,992,836.26 1,229,343.70 合计 451,145,898.37 83,853,187.09 433,420,227.16 76,897,111.75 (2)未经抵销的递延所得税负债 单位: 元 期末余额 期初余额 项目 应纳税暂时性差异 递延所得税负债 应纳税暂时性差异 递延所得税负债 其他债权投资公允 146,368,623.24 36,592,155.81 115,503,835.33 28,875,958.83 价值变动 其他 32,438,999.88 8,109,749.97 32,737,774.89 8,184,443.73 合计 178,807,623.12 44,701,905.78 148,241,610.22 37,060,402.56 20、其他非流动资产 是否已执行新收入准则 √ 是 □ 否 单位: 元 期末余额 期初余额 项目 账面余额 减值准备 账面价值 账面余额 减值准备 账面价值 合同取得成本 0.00 0.00 0.00 0.00 合同履约成本 0.00 0.00 0.00 0.00 应收退货成本 0.00 0.00 0.00 0.00 合同资产 0.00 0.00 0.00 0.00 矿山恢复治理保证金 2,728,950.00 2,728,950.00 7,463,675.00 7,463,675.00 水资源配套项目款项 2,988,068.60 2,988,068.60 2,988,068.60 2,988,068.60 码头专项整治及道路运 500,000.00 500,000.00 500,000.00 500,000.00 输清理押金 土地复垦及清洁生产保 600,000.00 600,000.00 600,000.00 600,000.00 证金 合计 6,817,018.60 6,817,018.60 11,551,743.60 11,551,743.60 其他说明:无 21、短期借款 (1)短期借款分类 单位: 元 项目 期末余额 期初余额 抵押借款 35,000,000.00 35,000,000.00 保证借款 353,000,000.00 545,000,000.00 信用借款 1,642,682,680.81 2,546,566,138.41 合计 2,030,682,680.81 3,126,566,138.41 短期借款分类的说明: a.保证借款情况 截至资产负债表日,保证借款中的30,800.00万元由本公司为子公司提供信用保证; 截至资产负债表日,保证借款中的3,000.00万元由本公司子公司江苏天山水泥集团有限公司为其所属子公司提供信用保证; 截至资产负债表日,保证借款中的1,500.00万元由本公司及本公司子公司江苏天山水泥集团有限公司为其所属子公司提供信用保证。 b.抵押借款情况 截至资产负债表日,抵押借款3,500.00万元系以本公司子公司溧阳天山水泥有限公司账面价值为998.63 万元的房屋建筑物和账面价值为872.10万元的土地使用权作为抵押物,取得的短期借款。 22、应付票据 单位: 元 种类 期末余额 期初余额 商业承兑汇票 40,000.00 银行承兑汇票 307,840,000.00 275,844,286.30 合计 307,880,000.00 275,844,286.30 本期末已到期未支付的应付票据总额为 0.00 元。 23、应付账款 (1)应付账款列示 单位: 元 项目 期末余额 期初余额 一年以内 740,843,953.21 649,426,863.56 一年以上 289,629,152.06 256,894,490.80 合计 1,030,473,105.27 906,321,354.36 (2)账龄超过 1 年的重要应付账款 单位: 元 项目 期末余额 未偿还或结转的原因 单位 1 3,803,240.30 未到结算期 单位 2 4,644,802.91 工程款尚未结算 合计 8,448,043.21 -- 其他说明:无 24、合同负债 单位: 元 项目 期末余额 期初余额 合同负债—水泥板块 515,650,089.30 402,780,220.70 合同负债—商混板块 5,469,720.92 2,865,227.17 合计 521,119,810.22 405,645,447.87 报告期内账面价值发生重大变动的金额和原因 单位: 元 项目 变动金额 变动原因 无 25、应付职工薪酬 (1)应付职工薪酬列示 单位: 元 项目 期初余额 本期增加 本期减少 期末余额 一、短期薪酬 265,084,411.50 322,244,263.75 489,226,935.57 98,101,739.68 二、离职后福利-设定 17,518,510.49 43,705,023.69 35,888,988.85 25,334,545.33 提存计划 合计 282,602,921.99 365,949,287.44 525,115,924.42 123,436,285.01 (2)短期薪酬列示 单位: 元 项目 期初余额 本期增加 本期减少 期末余额 1、工资、奖金、津贴和补贴 215,088,643.90 259,398,524.81 425,027,955.53 49,459,213.18 2、职工福利费 9,917,049.39 9,917,049.39 0.00 3、社会保险费 311,817.33 23,173,309.46 23,012,615.00 472,511.79 其中:医疗保险费 262,530.40 19,091,571.39 18,970,717.17 383,384.62 工伤保险费 38,923.06 2,824,206.35 2,793,708.45 69,420.96 生育保险费 10,363.87 1,257,531.72 1,248,189.38 19,706.21 4、住房公积金 224,153.74 18,874,317.91 18,887,442.24 211,029.41 5、工会经费和职工教育经费 44,679,498.32 8,568,051.75 11,632,519.53 41,615,030.54 6、其他—党建经费 4,780,298.21 2,313,010.43 749,353.88 6,343,954.76 合计 265,084,411.50 322,244,263.75 489,226,935.57 98,101,739.68 (3)设定提存计划列示 单位: 元 项目 期初余额 本期增加 本期减少 期末余额 1、基本养老保险 2,139,123.26 35,417,357.58 34,933,918.55 2,622,562.29 2、失业保险费 19,634.67 964,812.24 955,070.30 29,376.61 3、企业年金缴费 15,359,752.56 7,322,853.87 22,682,606.43 合计 17,518,510.49 43,705,023.69 35,888,988.85 25,334,545.33 其他说明:无 26、应交税费 单位: 元 项目 期末余额 期初余额 增值税 74,097,479.98 42,586,133.95 企业所得税 150,481,008.75 154,853,230.63 个人所得税 2,854,989.43 3,363,043.08 城市维护建设税 4,651,575.50 2,021,486.41 土地使用税 1,971,291.34 807,253.48 房产税 1,068,273.62 933,641.80 教育费附加 4,600,270.31 1,964,777.18 印花税 573,553.42 673,912.13 资源税 1,612,705.02 579,159.31 矿产资源补偿费 2,307,189.13 2,202,658.02 环境保护税 6,898,287.97 5,829,521.98 其他 80,279.29 700,826.77 合计 251,196,903.76 216,515,644.74 其他说明:无 27、其他应付款 单位: 元 项目 期末余额 期初余额 应付利息 3,763,206.05 7,007,397.11 应付股利 85,879,292.07 9,429,875.02 其他应付款 296,003,672.87 324,023,372.45 合计 385,646,170.99 340,460,644.58 (1)应付利息 单位: 元 项目 期末余额 期初余额 分期付息到期还本的长期借款利息 2,468,356.05 3,870,163.71 短期借款应付利息 1,294,850.00 3,137,233.40 合计 3,763,206.05 7,007,397.11 重要的已逾期未支付的利息情况:无 (2)应付股利 单位: 元 项目 期末余额 期初余额 普通股股利 85,879,292.07 9,429,875.02 合计 85,879,292.07 9,429,875.02 其他说明,包括重要的超过 1 年未支付的应付股利,应披露未支付原因: 超过 1 年尚未支付的应付股利 9,429,875.02 元,主要系对方单位未与本公司办理分红手续。 (3)其他应付款 1)按款项性质列示其他应付款 单位: 元 项目 期末余额 期初余额 应付费用款 92,186,995.83 159,424,390.63 应付保证金 93,512,747.96 94,424,962.47 应付押金款 57,898,500.23 35,223,625.71 应付暂收款 50,157,364.20 31,273,326.86 应付其他款 2,248,064.65 3,677,066.78 合计 296,003,672.87 324,023,372.45 2)账龄超过 1 年的重要其他应付款 单位: 元 项目 期末余额 未偿还或结转的原因 单位 1 7,000,000.00 应付保证金 单位 2 3,620,439.30 应付押金 合计 10,620,439.30 -- 其他说明:无 28、一年内到期的非流动负债 单位: 元 项目 期末余额 期初余额 一年内到期的长期借款 682,934,311.26 859,697,042.58 合计 682,934,311.26 859,697,042.58 其他说明: 项目 期末余额 期初金额 保证借款 180,080,000.00 216,080,000.00 抵押和保证借款 412,854,311.26 503,617,042.58 抵押、质押和保证借款 90,000,000.00 140,000,000.00 合计 682,934,311.26 859,697,042.58 注:一年内到期的长期借款利率区间为4.275%至4.9%。各类一年内到期的长期借款情况详见本附注七、29。29、长期借款 (1)长期借款分类 单位: 元 项目 期末余额 期初余额 保证借款 748,600,000.00 133,360,000.00 抵押和保证借款 200,378,860.78 377,824,640.77 合计 948,978,860.78 511,184,640.77 长期借款分类的说明: a.保证借款情况 截至资产负债表日,保证借款中的70,000.00万元(一年内到期0万元)由中国建材股份有限公司为本公司提供信用保证; 截至资产负债表日,保证借款中的20,068.00万元(一年内到期16,008.00万元)由本公司为子公司提供信用保证; 截至资产负债表日,保证借款中的2,800.00万元(一年内到期2,000.00万元)由本公司子公司新疆屯河水泥有限责任公司为其所属子公司提供信用保证。 b.抵押和保证借款情况 截至资产负债表日,抵押和保证借款中的1,666.67万元(一年内到期1,666.67万元)系以本公司子公司新疆屯河水泥有限责任公司账面价值为12,408.14万元的机器设备作为抵押物,以本公司作为保证人取得的长期借款; 截至资产负债表日,抵押和保证借款中的2,200.00万元(一年内到期2,200.00万元)系以本公司子公司富蕴天山水泥有限责任公司账面价值为10,001.89万元的房屋建筑物和账面价值为814.41万元的土地使用权作为抵押物,以本公司子公司新疆屯河水泥有限责任公司作为保证人取得的长期借款; 截至资产负债表日,抵押和保证借款16,666.67万元(一年内到期16,666.67万元)系以本公司子公司叶城天山水泥有限责任公司账面价值为46,314.85万元的机器设备、办公设备及其他、房屋建筑物等作为抵押物,以本公司作为保证人取得的长期借款; 截至资产负债表日,抵押和保证借款18,725.77万元(一年内到期9,206.48万元)系以本公司子公司库车天山水泥有限责任公司账面价值为25,057.90万元的机器设备作为抵押物,以中国中材股份有限公司作为保证人取得的长期借款; 截至资产负债表日,抵押和保证借款4,900.00万元(一年内到期4,900.00万元)系以本公司子公司克州天山水泥有限责任公司账面价值为23,809.44万元的机器设备作为抵押物,以本公司作为保证人取得的长期借款; 截至资产负债表日,抵押和保证借款17,164.21万元(一年内到期6,645.61万元)系以本公司子公司阿克苏天山多浪水泥有限责任公司账面价值为26,303.63万元的机器设备、办公设备及其他、房屋建筑物作为抵押物,以中国中材股份有限公司作为保证人取得的长期借款。 c.抵押、质押和保证借款 截至资产负债表日,抵押、质押和保证借款9,000.00万元(一年内到期9,000.00万元),系以本公司子公司哈密天山水泥有限责任公司账面价值为27,932.25万元的机器设备作为抵押物,以本公司所持有哈密天山水泥有限责任公司100.00%的股权作为质押物,以本公司作为保证人取得的长期借款。 其他说明,包括利率区间: 长期借款的利率区间为4.275%至5.25%。 30、长期应付款 单位: 元 项目 期末余额 期初余额 长期应付款 9,974,827.61 10,517,061.51 专项应付款 535,210,000.00 535,210,000.00 合计 545,184,827.61 545,727,061.51 (1)按款项性质列示长期应付款 单位: 元 项目 期末余额 期初余额 应付职工安置费 9,970,026.36 10,512,260.26 应付其他款项 4,801.25 4,801.25 合计 9,974,827.61 10,517,061.51 其他说明:无 (2)专项应付款 单位: 元 项目 期初余额 本期增加 本期减少 期末余额 形成原因 清洁生产和循环经济专项资金 80,000.00 80,000.00 国有资本经营资金 535,130,000.00 535,130,000.00 合计 535,210,000.00 535,210,000.00 -- 其他说明:无 31、长期应付职工薪酬 (1)长期应付职工薪酬表 单位: 元 项目 期末余额 期初余额 一、离职后福利-设定受益计划净负债 105,894,000.00 105,894,000.00 合计 105,894,000.00 105,894,000.00 (2)设定受益计划变动情况 设定受益计划义务现值: 单位: 元 项目 本期发生额 上期发生额 一、期初余额 105,894,000.00 107,936,000.00 二、计入当期损益的设定受益成本 11,486,000.00 2.过去服务成本 7,732,000.00 4.利息净额 3,754,000.00 三、计入其他综合收益的设定收益成本 10,830,000.00 1.精算利得(损失以“-”表示) 10,830,000.00 四、其他变动 -24,358,000.00 2.已支付的福利 -24,358,000.00 五、期末余额 105,894,000.00 105,894,000.00 (1)设定受益义务现值所依赖的重大精算假设 精算假设 期末 期初 折现率 —— —— 其中:内退福利计划 2.80% 离退休福利计划 3.30% 福利增长率 —— —— 其中:内退工资 0.00%、1.00%、6.00% 社会保险费 0.00%、5.00% 丧葬费 0.00% 医疗费 6.00% 离退休工资性补贴及其他补贴 0.00% 死亡率 —— —— 其中:男性(年龄20-95,105) 0.0248%-21.4499%,100.00% 女性(年龄20-95,105) 0.0120%-13.2540%,100.00% 其他说明:无 32、预计负债 是否已执行新收入准则 √ 是 □ 否 单位: 元 项目 期末余额 期初余额 形成原因 未决诉讼 5,500,000.00 5,500,000.00 详见本附注十三、2 预计矿山生态环境恢复治理费 50,431,128.59 49,623,523.68 环境恢复责任 合计 55,931,128.59 55,123,523.68 -- 其他说明,包括重要预计负债的相关重要假设、估计说明:无 33、递延收益 单位: 元 项目 期初余额 本期增加 本期减少 期末余额 形成原因 政府补助 241,492,410.33 112,000.00 7,752,111.47 233,852,298.86 与资产相关的政 府补助 聚材商城积分 23,923,833.50 22,268,360.00 1,655,473.50 未实现售后租回损益 -56,110,318.47 -2,805,515.94 -53,304,802.53 合计 185,382,091.86 24,035,833.50 27,214,955.53 182,202,969.83 -- 涉及政府补助的项目: 单位: 元 本期计入营 本期冲 与资产相关 负债项目 期初余额 本期新增 业外收入金 本期计入其他 减成本 其他变 期末余额 /与收益相 补助金额 额 收益金额 费用金 动 关 额 搬迁补助 228,073,433.6 7,134,386.64 220,939,047.02 与资产相关 6 产业发展项目补助 4,224,447.13 121,056.63 4,103,390.50 与资产相关 低温余热项目补助 1,566,666.39 99,999.72 1,466,666.67 与资产相关 工业企业转型升级 179,033.34 6,491.64 172,541.70 与资产相关 项目补助 环保设备补助 2,294,080.92 94,933.36 2,199,147.56 与资产相关 节能改造项目补助 330,769.32 22,051.26 308,718.06 与资产相关 重点项目财政补助 444,444.77 33,333.32 411,111.45 与资产相关 设备投入补贴资金 1,453,946.10 112,000.00 76,332.82 1,489,613.28 与资产相关 污染减排项目建设 2,214,477.49 110,192.76 2,104,284.73 与资产相关 补助 自主创新和产业升 711,111.21 53,333.32 657,777.89 与资产相关 级补助 合计 241,492,410.3 112,000.00 0.00 7,752,111.47 0.00 0.00 233,852,298.86 3 其他说明:无 34、股本 单位:元 期初余额 本次变动增减(+、-) 期末余额 发行新股 送股 公积金转股 其他 小计 股份总数 1,048,722,959.00 1,048,722,959.00 其他说明:无 35、资本公积 单位: 元 项目 期初余额 本期增加 本期减少 期末余额 资本溢价(股本溢价) 4,021,286,287.65 4,021,286,287.65 其他资本公积 51,603,251.21 173,629.61 51,776,880.82 合计 4,072,889,538.86 173,629.61 0.00 4,073,063,168.47 其他说明,包括本期增减变动情况、变动原因说明:无 36、其他综合收益 单位: 元 本期发生额 减:前期 本期 减:前期计 计入其 税后 项目 期初余额 所得 入其他综 他综合 减:所得 归属 税后归 期末余额 税前 合收益当 收益当 税费用 于母 属于少 发生 期转入损 期转入 公司 数股东 额 益 留存收 益 一、不能重分类进损益 -31,994,796.35 -31,994,796.35 的其他综合收益 其中:重新计量设定受 -31,994,796.35 -31,994,796.35 益计划变动额 二、将重分类进损益的 8,863.66 8,863.66 其他综合收益 其他 8,863.66 8,863.66 其他综合收益合计 -31,985,932.69 -31,985,932.69 其他说明,包括对现金流量套期损益的有效部分转为被套期项目初始确认金额调整:无 37、专项储备 单位: 元 项目 期初余额 本期增加 本期减少 期末余额 安全生产费 38,063,764.97 3,897,880.83 1,126,427.18 40,835,218.62 合计 38,063,764.97 3,897,880.83 1,126,427.18 40,835,218.62 其他说明,包括本期增减变动情况、变动原因说明: 本公司所属涉及非煤矿山开采的分、子公司根据财政部、安全监管总局《关于印发<企业安全生产费 用提取和使用管理办法>的通知》(财企[2012]16号)的规定提取和使用安全生产费用。 38、盈余公积 单位: 元 项目 期初余额 本期增加 本期减少 期末余额 法定盈余公积 395,575,526.46 395,575,526.46 合计 395,575,526.46 395,575,526.46 盈余公积说明,包括本期增减变动情况、变动原因说明:无 39、未分配利润 单位: 元 项目 本期 上期 调整前上期末未分配利润 2,790,307,010.41 1,756,703,446.53 调整期初未分配利润合计数(调增+,调减-) 93,306,851.92 调整后期初未分配利润 2,883,613,862.33 1,756,703,446.53 加:本期归属于母公司所有者的净利润 670,453,496.08 1,241,115,112.26 减:提取法定盈余公积 0.00 123,613,711.66 应付普通股股利 398,514,724.42 83,897,836.72 期末未分配利润 3,155,552,633.99 2,790,307,010.41 调整期初未分配利润明细: 1)、由于《企业会计准则》及其相关新规定进行追溯调整,影响期初未分配利润 0.00 元。 2)、由于会计政策变更,影响期初未分配利润 93,306,851.92 元。 3)、由于重大会计差错更正,影响期初未分配利润 0.00 元。 4)、由于同一控制导致的合并范围变更,影响期初未分配利润 0.00 元。 5)、其他调整合计影响期初未分配利润 0.00 元。 40、营业收入和营业成本 单位: 元 本期发生额 上期发生额 项目 收入 成本 收入 成本 主营业务 3,893,305,330.04 2,465,884,438.69 2,936,447,663.15 1,948,044,334.22 其他业务 62,844,647.00 27,204,089.11 34,746,683.95 19,870,055.00 合计 3,956,149,977.04 2,493,088,527.80 2,971,194,347.10 1,967,914,389.22 是否已执行新收入准则 √ 是 □ 否 收入相关信息: 单位: 元 合同分类 水泥 商混 合计 商品类型 3,616,658,028.78 339,491,948.26 3,956,149,977.04 其中: 水泥 3,035,094,489.87 3,035,094,489.87 熟料 522,402,107.48 522,402,107.48 商品混凝土 335,808,732.69 335,808,732.69 其他业务 59,161,431.43 3,683,215.57 62,844,647.00 按经营地区分类 3,616,658,028.78 339,491,948.26 3,956,149,977.04 其中: 新疆 2,217,392,397.16 240,484,187.19 2,457,876,584.35 江苏 1,399,265,631.62 99,007,761.07 1,498,273,392.69 与履约义务相关的信息:合同开始日,公司对合同进行评估,识别该合同所包含的各单项履约义务,并确定各单项履约义务是在某一时段内履行,还是在某一时点履行,然后,在履行了各单项履约义务时分别确认收入。 41、税金及附加 单位: 元 项目 本期发生额 上期发生额 城市维护建设税 13,985,988.94 10,555,308.46 教育费附加 13,495,202.82 9,989,075.19 资源税 7,667,548.52 3,856,718.72 房产税 10,292,072.10 11,143,685.29 土地使用税 11,785,478.10 9,295,861.48 车船使用税 182,977.35 268,127.20 印花税 2,424,255.39 2,542,728.30 环境保护税 10,033,731.71 15,881,938.52 其他 612,092.93 123,042.50 合计 70,479,347.86 63,656,485.66 其他说明:无 42、销售费用 单位: 元 项目 本期发生额 上期发生额 运输、包装费等 61,801,968.52 43,263,966.31 工资薪酬类 33,263,724.58 28,617,553.16 日常消耗类 13,368,487.38 12,307,022.29 折旧及摊销 10,996,289.83 10,982,269.50 其他 2,417,014.00 2,851,104.70 合计 121,847,484.31 98,021,915.96 其他说明:无 43、管理费用 单位: 元 项目 本期发生额 上期发生额 工资薪酬类 97,753,470.91 89,090,480.70 日常办公、维修及停工损失 64,772,806.44 32,200,875.23 折旧与摊销 52,646,403.49 54,249,748.01 其他 7,142,441.10 6,673,864.36 合计 222,315,121.94 182,214,968.30 其他说明:无 44、研发费用 单位: 元 项目 本期发生额 上期发生额 工资薪酬类 1,456,284.17 1,603,344.59 办公及差旅等 429,406.81 164,674.34 合计 1,885,690.98 1,768,018.93 其他说明:无 45、财务费用 单位: 元 项目 本期发生额 上期发生额 利息支出 110,459,362.43 164,713,058.72 减:利息收入 5,473,625.45 9,202,705.98 汇兑损失 票据贴现利息 手续费等 4,802,791.12 5,680,276.23 合计 109,788,528.10 161,190,628.97 其他说明:无 46、其他收益 单位: 元 产生其他收益的来源 本期发生额 上期发生额 递延收益转入 7,752,111.47 8,643,810.86 控煤用量奖励 1,740,500.00 节能减排资金 100,000.00 纳税贡献奖励 1,379,000.00 社保补贴 903,699.82 设备投入奖 112,000.00 营销贡献奖 71,000.00 资源综合利用增值税即征即退 10,616,649.70 25,569,749.21 合计 22,674,960.99 34,213,560.07 47、投资收益 单位: 元 项目 本期发生额 上期发生额 权益法核算的长期股权投资收益 -2,217,433.65 -1,565,471.39 合计 -2,217,433.65 -1,565,471.39 其他说明:无 48、公允价值变动收益 单位: 元 产生公允价值变动收益的来源 本期发生额 上期发生额 交易性金融资产 30,864,787.90 合计 30,864,787.90 其他说明:本公司持有的“西部建设”(证券代码 002302)股票报告期间的变动收益。 49、信用减值损失 单位: 元 项目 本期发生额 上期发生额 其他应收款坏账损失 -646,016.55 应收账款坏账损失 -51,585,955.02 应收票据坏账损失 22,965,721.86 合计 -29,266,249.71 其他说明:无 50、资产减值损失 是否已执行新收入准则 √ 是 □ 否 单位: 元 项目 本期发生额 上期发生额 一、坏账损失 -33,388,523.83 合计 -33,388,523.83 其他说明:无 51、资产处置收益 单位: 元 资产处置收益的来源 本期发生额 上期发生额 未划分为持有待售的非流动资产处置收益 3,135,729.43 2,698,790.39 其中:固定资产处置收益 2,976,020.78 2,698,790.39 无形资产处置收益 159,708.65 其他 合计 3,135,729.43 2,698,790.39 52、营业外收入 单位: 元 项目 本期发生额 上期发生额 计入当期非经常性损益的金额 政府补助 3,453,334.88 违约金赔偿 2,037,380.14 50,300.00 2,037,380.14 经批准无法支付的应付款项 21,108.24 21,108.24 其他 3,805,317.18 2,623,458.48 3,805,317.18 合计 5,863,805.56 6,127,093.36 5,863,805.56 其他说明:无 53、营业外支出 单位: 元 项目 本期发生额 上期发生额 计入当期非经常性损益的 金额 对外捐赠 656,857.84 251,309.76 656,857.84 搬迁支出 24,868,868.31 工伤补助 182,794.08 300,530.22 182,794.08 资产报废、毁损损失 2,449,054.66 2,449,054.66 违约赔偿支出 15,171,234.08 15,171,234.08 其他 1,460,044.50 4,325,396.61 1,460,044.50 合计 19,919,985.16 29,746,104.90 19,919,985.16 其他说明:无 54、所得税费用 (1)所得税费用表 单位: 元 项目 本期发生额 上期发生额 当期所得税费用 206,140,722.44 125,637,474.64 递延所得税费用 685,427.88 -8,835,031.54 合计 206,826,150.32 116,802,443.10 (2)会计利润与所得税费用调整过程 单位: 元 项目 本期发生额 利润总额 947,880,891.41 按法定/适用税率计算的所得税费用 236,970,222.85 子公司适用不同税率的影响 -91,963,231.87 调整以前期间所得税的影响 -148,022.51 非应税收入的影响 -678,849.21 不可抵扣的成本、费用和损失的影响 2,610,500.80 使用前期未确认递延所得税资产的可抵扣亏损的影响 -9,286,069.41 本期未确认递延所得税资产的可抵扣暂时性差异或可抵扣亏损的影响 69,321,599.67 所得税费用 206,826,150.32 其他说明:无 55、其他综合收益 详见附注七、36。 56、现金流量表项目 (1)收到的其他与经营活动有关的现金 单位: 元 项目 本期发生额 上期发生额 收到的政府补助 4,418,199.82 3,453,334.88 备用金 6,282,320.00 3,037,786.42 收到的保证金 50,825,282.02 42,564,148.08 利息收入 5,473,625.45 9,202,705.98 代收款项 3,739,937.12 3,189,496.34 其他 12,618,152.29 11,661,496.75 合计 83,357,516.70 73,108,968.45 收到的其他与经营活动有关的现金说明:无 (2)支付的其他与经营活动有关的现金 单位: 元 项目 本期发生额 上期发生额 管理费用 31,089,102.23 37,903,595.01 销售费用 9,800,335.16 7,559,994.08 备用金 5,248,621.50 6,243,441.67 银行手续费 504,106.36 833,576.32 代垫款项 5,465,749.72 6,130,433.03 保证金 36,690,756.76 26,620,300.00 其他 12,810,743.78 8,808,964.61 合计 101,609,415.51 94,100,304.72 支付的其他与经营活动有关的现金说明:无 (3)收到的其他与投资活动有关的现金 单位: 元 项目 本期发生额 上期发生额 收到的其他与投资活动有关的现金说明:无 (4)支付的其他与投资活动有关的现金 单位: 元 项目 本期发生额 上期发生额 支付的其他与投资活动有关的现金说明:无 (5)收到的其他与筹资活动有关的现金 单位: 元 项目 本期发生额 上期发生额 收到的其他与筹资活动有关的现金说明:无 (6)支付的其他与筹资活动有关的现金 单位: 元 项目 本期发生额 上期发生额 融资租赁本金及利息 51,870,312.50 合计 51,870,312.50 支付的其他与筹资活动有关的现金说明:无 57、现金流量表补充资料 (1)现金流量表补充资料 单位: 元 补充资料 本期金额 上期金额 1.将净利润调节为经营活动现金流量: -- -- 净利润 741,054,741.09 357,964,840.66 加:资产减值准备 29,266,249.71 33,388,523.83 固定资产折旧、油气资产折耗、生产性生物资产折旧 397,856,588.17 431,779,458.80 无形资产摊销 17,735,859.74 18,285,345.45 长期待摊费用摊销 18,466,273.05 17,457,766.35 处置固定资产、无形资产和其他长期资产的损失(收益以 -3,135,729.43 -2,698,790.39 “-”号填列) 固定资产报废损失(收益以“-”号填列) 2,449,054.66 公允价值变动损失(收益以“-”号填列) -30,864,787.90 财务费用(收益以“-”号填列) 110,459,362.43 164,713,058.72 投资损失(收益以“-”号填列) 2,217,433.65 1,565,471.39 递延所得税资产减少(增加以“-”号填列) -6,956,075.34 -8,674,116.86 递延所得税负债增加(减少以“-”号填列) -74,693.76 -160,914.68 存货的减少(增加以“-”号填列) -232,153,421.66 -229,095,833.70 经营性应收项目的减少(增加以“-”号填列) 126,054,470.12 -72,985,746.26 经营性应付项目的增加(减少以“-”号填列) 47,124,124.88 -74,015,705.70 经营活动产生的现金流量净额 1,219,499,449.41 637,523,357.61 2.不涉及现金收支的重大投资和筹资活动: -- -- 3.现金及现金等价物净变动情况: -- -- 现金的期末余额 1,097,749,068.41 698,065,307.69 减:现金的期初余额 1,132,335,778.09 1,417,781,929.79 现金及现金等价物净增加额 -34,586,709.68 -719,716,622.10 (2)现金和现金等价物的构成 单位: 元 项目 期末余额 期初余额 一、现金 1,097,749,068.41 1,132,335,778.09 其中:库存现金 4,290.25 29,774.32 可随时用于支付的银行存款 1,097,744,778.16 1,132,306,003.77 三、期末现金及现金等价物余额 1,097,749,068.41 1,132,335,778.09 其他说明:无 58、所有权或使用权受到限制的资产 单位: 元 项目 期末账面价值 受限原因 货币资金 247,541,305.55 银行承兑汇票保证金/矿山环境恢复保证金 等 应收票据 79,181,096.00 票据池质押票据 固定资产 1,728,267,326.16 长短期借款抵押保证 无形资产 16,865,121.05 长短期借款抵押保证 长期股权投资 472,343,700.00 股权质押 合计 2,544,198,548.76 -- 其他说明:无 59、政府补助 (1)政府补助基本情况 单位: 元 种类 金额 列报项目 计入当期损益的金额 递延收益转入 7,752,111.47 其他收益 7,752,111.47 控煤用量奖励 1,740,500.00 其他收益 1,740,500.00 节能减排资金 100,000.00 其他收益 100,000.00 纳税贡献奖励 1,379,000.00 其他收益 1,379,000.00 社保补贴 903,699.82 其他收益 903,699.82 设备投入奖 112,000.00 其他收益 112,000.00 营销贡献奖 71,000.00 其他收益 71,000.00 资源综合利用增值税即征即退 10,616,649.70 其他收益 10,616,649.70 八、合并范围的变更 1、其他原因的合并范围变动 说明其他原因导致的合并范围变动(如,新设子公司、清算子公司等)及其相关情况:报告期内,本 公司无合并范围变动。 九、在其他主体中的权益 1、在子公司中的权益 (1)企业集团的构成 持股比例 子公司名称 主要经营地 注册地 业务性质 取得方式 直接 间接 新疆天山筑友混凝土有限责任公司 乌鲁木齐市 乌鲁木齐市 生产销售 40.93% 29.07% 投资设立 哈密天山商品混凝土有限责任公司 哈密市 哈密市 生产销售 70.00% 投资设立 喀什天山神州混凝土有限责任公司 喀什市 喀什市 生产销售 70.00% 投资设立 新疆昌吉天山混凝土有限责任公司 昌吉市 昌吉市 生产销售 35.70% 投资设立 沙湾天山混凝土有限责任公司 沙湾县 沙湾县 生产销售 70.00% 投资设立 霍城天山混凝土有限责任公司 伊犁州霍城县 伊犁州霍城县 生产销售 70.00% 投资设立 奇台新天山混凝土有限公司 奇台县 奇台县 生产销售 70.00% 投资设立 伊犁天山混凝土有限责任公司 伊宁市 伊宁市 生产销售 70.00% 投资设立 库尔勒天山神州混凝土有限责任公 库尔勒市 库尔勒市 生产销售 70.00% 投资设立 司 新疆天山建筑材料检测有限公司 乌鲁木齐市 乌鲁木齐市 生产销售 70.00% 投资设立 新疆天山巨鑫商品混凝土有限责任 乌鲁木齐市 乌鲁木齐市 生产销售 70.00% 投资设立 公司 新疆屯河水泥有限责任公司 昌吉市 昌吉市 生产销售 51.00% 投资设立 新疆屯河金波水泥有限责任公司 乌鲁木齐市 米东区 生产销售 30.60% 投资设立 沙湾天山水泥有限责任公司 沙湾县 沙湾县 生产销售 51.00% 投资设立 伊犁天山水泥有限责任公司 伊宁市 伊宁市 生产销售 51.00% 投资设立 奇台天山水泥有限责任公司 奇台县 奇台县 生产销售 51.00% 投资设立 富蕴天山水泥有限责任公司 富蕴县 富蕴县 生产销售 51.00% 投资设立 布尔津天山水泥有限责任公司 布尔津县 布尔津县 生产销售 51.00% 投资设立 阿克苏天山多浪水泥有限责任公司 阿克苏市 阿克苏市 生产销售 100.00% 非同一控 制下合并 乌恰天山水泥有限责任公司 喀什市 喀什市 生产销售 100.00% 非同一控 制下合并 库车天山水泥有限责任公司 库车县 库车县 生产销售 100.00% 非同一控 制下合并 新疆和静天山水泥有限责任公司 巴州和静县 巴州和静县 生产销售 74.63% 非同一控 制下合并 新疆和静天山金特矿微粉有限公司 巴州和静县 巴州和静县 生产销售 48.51% 非同一控 制下合并 新疆巴州天山水泥有限责任公司 库尔勒市 库尔勒市 生产销售 90.00% 7.46% 非同一控 制下合并 宜兴天山水泥有限责任公司 宜兴市 宜兴市 生产销售 100.00% 非同一控 制下合并 江苏天山水泥集团有限公司 无锡市 无锡市 生产销售 66.01% 投资设立 苏州天山水泥有限公司 苏州市 苏州市 生产销售 66.01% 投资设立 无锡天山水泥有限公司 无锡市 无锡市 生产销售 66.01% 投资设立 溧水天山水泥有限公司 溧水市 溧水市 生产销售 66.01% 投资设立 新疆米东天山水泥有限责任公司 乌鲁木齐市 乌鲁木齐市 生产销售 64.56% 9.88% 同一控制 下合并 喀什天山水泥有限责任公司 喀什市 喀什市 生产销售 100.00% 投资设立 叶城天山水泥有限责任公司 叶城县 叶城县 生产销售 100.00% 投资设立 新疆阜康天山水泥有限责任公司 阜康市 阜康市 生产销售 100.00% 投资设立 吐鲁番天山水泥有限责任公司 吐鲁番市 吐鲁番市 生产销售 100.00% 投资设立 哈密天山水泥有限责任公司 哈密市 哈密市 生产销售 100.00% 投资设立 若羌天山水泥有限责任公司 若羌县 若羌县 生产销售 100.00% 投资设立 克州天山水泥有限责任公司 阿图什市 阿图什市 生产销售 100.00% 投资设立 洛浦天山水泥有限责任公司 洛浦县 洛浦县 生产销售 100.00% 投资设立 乌鲁木齐物捷通商贸有限公司 乌鲁木齐市 乌鲁木齐市 生产销售 100.00% 投资设立 溧阳天山水泥有限公司 溧阳市 溧阳市 生产销售 66.01% 江苏天山 分立设立 新疆聚材电子商务有限公司 乌鲁木齐市 乌鲁木齐市 互联网和 100.00% 投资设立 相关服务 在子公司的持股比例不同于表决权比例的说明:无 持有半数或以下表决权但仍控制被投资单位、以及持有半数以上表决权但不控制被投资单位的依据:无 对于纳入合并范围的重要的结构化主体,控制的依据:无 确定公司是代理人还是委托人的依据:无 其他说明:无 (2)重要的非全资子公司 单位: 元 子公司名称 少数股东 本期归属于少数股 本期向少数股东 期末少数股东权益 持股比例 东的损益 宣告分派的股利 余额 新疆天山筑友混凝土有限责任公司 30.00% -4,005,224.10 86,467,753.01 新疆屯河水泥有限责任公司 49.00% -14,708,015.81 321,641,289.67 新疆米东天山水泥有限责任公司 25.56% 2,085,700.45 42,552,704.00 新疆和静天山水泥有限责任公司 25.37% -1,627,036.74 5,074,000.00 -2,189,509.25 江苏天山水泥集团有限公司 33.99% 55,749,180.58 104,912,936.57 171,257,004.60 溧阳天山水泥有限公司 33.99% 29,438,426.31 16,994,146.92 109,679,506.27 子公司少数股东的持股比例不同于表决权比例的说明:无 其他说明:无 (3)重要非全资子公司的主要财务信息 单位: 元 期末余额 期初余额 子公司名称 流动资 非流动 资产合 流动负 非流动 负债合 流动资 非流动 资产合 流动负 非流动 负债合 产 资产 计 债 负债 计 产 资产 计 债 负债 计 新疆天山筑友 466,327, 355,339, 821,666, 412,969, 3,211,06 416,180, 497,814, 364,502, 862,316, 442,870, 3,109,65 445,980, 混凝土有限责 195.13 304.62 499.75 133.86 3.21 197.07 205.67 546.03 751.70 927.75 8.71 586.46 任公司 新疆屯河水泥 239,022, 2,471,31 2,710,33 1,796,45 248,508, 2,044,96 198,652, 2,554,83 2,753,48 1,773,06 285,551, 2,058,61 有限责任公司 424.81 6,248.81 8,673.62 9,523.29 258.98 7,782.27 851.79 0,566.44 3,418.23 1,764.07 317.54 3,081.61 新疆米东天山 39,184,7 782,986, 822,171, 524,614, 26,616,5 551,231, 20,715,9 807,934, 828,650, 538,254, 27,616,5 565,870, 水泥有限责任 81.77 441.02 222.79 818.06 69.90 387.96 48.67 886.43 835.10 032.78 69.90 602.68 公司 新疆和静天山 31,785,1 108,127, 139,912, 110,965, 2,167,86 113,133, 31,744,5 111,165,2 142,909, 87,623,8 2,048,29 89,672,1 水泥有限责任 27.92 112.86 240.78 815.74 1.04 676.78 14.45 77.35 791.80 10.64 5.14 05.78 公司 江苏天山水泥 536,019, 807,847, 1,343,86 760,359, 79,661,8 840,021, 667,202, 815,496, 1,482,69 752,991, 83,105,4 836,096, 集团公司有限 781.00 334.65 7,115.65 997.27 56.23 853.50 171.73 704.17 8,875.90 113.86 77.77 591.63 公司 溧阳天山水泥 120,557, 483,547, 604,104, 272,990, 8,432,32 281,423, 126,909, 496,405, 623,314, 328,764, 8,477,53 337,242, 有限公司 414.11 495.49 909.60 897.80 2.26 220.06 554.89 342.95 897.84 751.67 6.67 288.34 单位: 元 本期发生额 上期发生额 子公司名称 综合收益总 经营活动现 综合收益总 经营活动现 营业收入 净利润 额 金流量 营业收入 净利润 额 金流量 新疆天山筑友混凝土 240,484,187 -20,947,403. -20,947,403.5 -51,769,711.9 261,870,394.5 -44,385,910.1 -44,385,910.1 -28,917,183.5 有限责任公司 .19 57 7 8 1 9 9 2 新疆屯河水泥有限责 346,810,430 -30,016,358. -30,016,358.8 208,555,011.9 216,827,752.0 -17,879,372.5 -17,879,372.5 157,685,360.3 任公司 .78 80 0 2 2 8 8 5 新疆米东天山水泥有 156,033,497 8,159,602.4 8,159,602.41 3,081,458.39 151,527,425.1 9,537,435.81 9,537,435.81 17,651,950.06 限责任公司 .60 1 6 新疆和静天山水泥有 33,142,523. -6,413,231.1 -6,413,231.15 7,617,818.12 34,275,654.81 2,180,629.46 2,180,629.46 205,239.50 限责任公司 99 5 江苏天山水泥集团有 893,496,102 164,016,418 164,016,418.3 51,393,593.53 747,134,014.7 128,491,234.7 128,491,234.7 31,285,097.62 限公司 .32 .31 1 1 5 5 溧阳天山水泥有限公 279,137,551 86,609,080. 86,609,080.04 -8,861,014.30 219,973,703.2 45,948,235.29 45,948,235.29 41,566,649.94 司 .39 04 5 其他说明:无 2、在合营安排或联营企业中的权益 (1)重要的合营企业或联营企业 合营企业或联营企业 持股比例 对合营企业或联 名称 主要经营地 注册地 业务性质 营企业投资的会 直接 间接 计处理方法 无锡恒久管桩制造有 江阴市 江阴市 制造业 25.00% 权益法核算 限公司 新疆新能源(集团)环 乌鲁木齐市 乌鲁木齐市 技术服务业 34.00% 权益法核算 境发展有限公司 喀什联和惠泽管理咨 喀什地区 喀什地区 管理咨询服 42.86% 权益法核算 询服务有限公司 务 新疆大西部旅游股份 乌鲁木齐市 阿勒泰地区 服务业 8.18% 权益法核算 有限公司 新疆中材精细化工有 乌鲁木齐市 乌鲁木齐市 制造业 16.00% 权益法核算 限责任公司 在合营企业或联营企业的持股比例不同于表决权比例的说明:持有 20%以下表决权但具有重大影响, 或者持有 20%或以上表决权但不具有重大影响的依据:无 (2)重要联营企业的主要财务信息 单位: 元 期末余额/本期发生额 期初余额/上期发生额 新疆新能源(集团)环境发展有限 新疆新能源(集团)环境发展有限 公司 公司 流动资产 51,952,942.05 65,817,426.22 非流动资产 154,897,220.15 121,021,254.74 资产合计 206,850,162.20 186,838,680.96 流动负债 35,726,743.40 46,829,921.81 非流动负债 50,063,236.58 36,589,508.10 负债合计 85,789,979.98 83,419,429.91 归属于母公司股东权益 121,060,182.22 103,419,251.05 按持股比例计算的净资产份额 41,160,461.95 35,162,545.36 调整事项 356,326.16 356,326.16 --其他 356,326.16 356,326.16 对联营企业权益投资的账面价值 41,516,788.11 35,518,871.52 营业收入 10,473,471.83 1,258,134.65 净利润 -4,104,403.48 -4,068,743.16 综合收益总额 -4,104,403.48 -4,068,743.16 其他说明:无 (3)不重要的合营企业和联营企业的汇总财务信息 单位: 元 期末余额/本期发生额 期初余额/上期发生额 合营企业: -- -- 下列各项按持股比例计算的合计数 -- -- 联营企业: -- -- 投资账面价值合计 55,575,269.18 56,397,205.65 下列各项按持股比例计算的合计数 -- -- --净利润 -821,936.47 2,945,555.33 --综合收益总额 -821,936.47 2,945,555.33 其他说明:无 十、与金融工具相关的风险 本公司的主要金融工具包括现金、银行存款、借款、应收款项、应付款项,各项金融工具的详细情况说明见上述各项目附注。与这些金融工具有关的风险,以及本公司为降低这些风险所采取的风险管理政策如下所述。 (一)金融工具分类 1.资产负债表日的各类金融资产的账面价值如下 期末余额 金融资产项目 以公允价值计量且其变动 衍生金融资 计入当期损益的金融资产 产 贷款和应收款项 合计 货币资金 1,345,290,373.96 1,345,290,373.96 应收票据 985,428,220.15 985,428,220.15 应收账款 609,533,329.70 609,533,329.70 其他应收款 26,123,552.18 26,123,552.18 交易性金融资产 149,492,929.22 149,492,929.22 长期应收款 139,725,000.00 139,725,000.00 期初余额 金融资产项目 以公允价值计量且其变动 衍生金融资 计入当期损益的金融资产 产 贷款和应收款项 合计 货币资金 1,445,242,931.73 1,445,242,931.73 应收票据 1,352,931,505.97 1,352,931,505.97 应收账款 500,571,993.06 500,571,993.06 其他应收款 22,050,812.68 22,050,812.68 可供出售金融资产 118,628,141.32 118,628,141.32 长期应收款 166,725,000.00 166,725,000.00 2.资产负债表日的各类金融负债的账面价值如下 期末余额 金融负债项目 以公允价值计量且 衍生金融负 其变动计入当期损 债 其他金融负债 合计 益的金融负债 短期借款 2,030,682,680.81 2,030,682,680.81 应付票据 307,880,000.00 307,880,000.00 应付账款 1,030,473,105.27 1,030,473,105.27 应付利息 3,763,206.05 3,763,206.05 其他应付款 296,003,672.87 296,003,672.87 一年内到期的非流动负债 682,934,311.26 682,934,311.26 长期借款 948,978,860.78 948,978,860.78 长期应付款 9,974,827.61 9,974,827.61 期初余额 金融负债项目 以公允价值计量且 衍生金融负 其变动计入当期损 债 其他金融负债 合计 益的金融负债 短期借款 3,126,566,138.41 3,126,566,138.41 应付票据 275,844,286.30 275,844,286.30 应付账款 906,321,354.36 906,321,354.36 应付利息 7,007,397.11 7,007,397.11 其他应付款 324,023,372.45 324,023,372.45 一年内到期的非流动负债 859,697,042.58 859,697,042.58 长期借款 511,184,640.77 511,184,640.77 长期应付款 10,517,061.51 10,517,061.51 (二)风险管理目标和政策 本公司从事风险管理的目标是在风险和收益之间取得适当的平衡,将风险对本公司经营业绩的负面影响降低到最低水平,使股东及其它权益投资者的利益最大化。基于该风险管理目标,本公司风险管理的基本策略是分析本公司所面临的各种风险,建立适当的风险承受底线和进行风险管理,并及时可靠地对各种风险进行监督,将风险控制在限定的范围之内。 (三)本公司金融工具涉及的风险 1.汇率风险 汇率风险,是指金融工具的公允价值或未来现金流量因外汇汇率变动而发生波动的风险。 截至资产负债表日,公司无外汇业务,因此不存在汇率风险。 2.利率变动 本公司的利率风险产生于银行及金融租赁公司、非金融机构借款等带息债务。浮动利率的金融负债使本公司面临现金流量利率风险,固定利率的金融负债使本公司面临公允价值利率风险。本公司根据当时的 市场环境来决定固定利率及浮动利率合同的相对比例,并通过控制长期借款的比例规避利率风险。 在现有经济环境下,银行借款利率相对稳定,波动不大,较小的利率变动不会形成较大的利率风险。同时,本公司通过建立良好的银企关系,满足公司各类短期融资需求,通过做好资金预算,根据经济环境的变化调整银行借款,降低利率风险。 截至资产负债表日,本公司的带息债务主要为人民币计价的固定利率和浮动利率借款合同,金额合计为3,649,913,172.04元。 3.信用风险 可能引起本公司财务损失的最大信用风险敞口主要来自于合同另一方未能履行义务而导致本公司金融资产产生的损失以及本公司承担的财务担保,具体包括: 合并资产负债表中已确认的金融资产的账面金额;对于以公允价值计量的金融工具而言,账面价值反映了其风险敞口,但并非最大风险敞口,其最大风险敞口将随着未来公允价值的变化而改变。 为降低信用风险,本公司成立专门部门确定信用额度、进行信用审批,并执行其它监控程序以确保采取必要的措施回收过期债权。此外,本公司于每个资产负债表日审核每一单项应收款的回收情况,以确保就无法回收的款项计提充分的坏账准备。因此,本公司管理层认为本公司所承担的信用风险已经大为降低。 本公司的流动资金存放在信用评级较高的银行,故流动资金的信用风险较低。 本公司采用了必要的政策确保所有销售客户均具有良好的信用记录。除应收账款金额前五名外,本公司无其他重大信用集中风险。 本公司因应收账款和其他应收款产生的信用风险敞口的量化数据,详见本附注七、2和七、4所述。 截至资产负债表日,应收账款前五名金额见本附注七、2。 4.流动风险 流动性风险是指本公司无法及时获得充足资金,满足业务发展需要或偿付到期债务以及其他支付义务的风险。 本公司资金管理部门持续监控本公司短期和长期的资金需求,以确保维持充裕的现金储备;同时持续监控是否符合借款协议的规定,从主要金融机构获得提供足够备用资金的承诺,以满足短期和长期的资金需求。 金融负债按未折现的合同现金流量所作的到期期限分析: 期末余额 项目 1 年以内 1 年以上 合计 短期借款 2,030,682,680.81 2,030,682,680.81 应付票据 307,880,000.00 307,880,000.00 应付账款 740,843,953.21 289,629,152.06 1,030,473,105.27 应付利息 3,763,206.05 3,763,206.05 其他应付款 296,003,672.87 296,003,672.87 长期借款 682,934,311.26 948,978,860.78 1,631,913,172.04 长期应付款 9,974,827.61 9,974,827.61 期初余额 项目 1 年以内 1 年以上 合计 短期借款 3,126,566,138.41 3,126,566,138.41 应付票据 275,844,286.30 275,844,286.30 应付账款 649,426,863.56 256,894,490.80 906,321,354.36 应付利息 7,007,397.11 7,007,397.11 其他应付款 324,023,372.45 324,023,372.45 长期借款 859,697,042.58 511,184,640.77 1,370,881,683.35 长期应付款 10,517,061.51 10,517,061.51 十一、公允价值的披露 1、以公允价值计量的资产和负债的期末公允价值 单位: 元 期末公允价值 项目 第一层次公允价 第二层次公允 第三层次公 值计量 价值计量 允价值计量 合计 一、持续的公允价值计量 -- -- -- -- (一)交易性金融资产 149,492,929.22 149,492,929.22 1.以公允价值计量且其变动计入当期 149,492,929.22 149,492,929.22 损益的金融资产 二、非持续的公允价值计量 -- -- -- -- 2、持续和非持续第一层次公允价值计量项目市价的确定依据 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产系本公司持有的西部建设股票,期末市价的确定依据为股票市场上未经调整的报价。 十二、关联方及关联交易 1、本企业的母公司情况 母公司名称 注册地 业务性质 注册资本 母公司对本企业 母公司对本企业 的持股比例 的表决权比例 中国中材股份有 北京市海淀区复兴路 17 投资管理 357,146.4 万元 45.87% 45.87% 限公司(母公司) 号国海广场 2 号楼 8 层 本企业的母公司情况的说明:无 本企业最终控制方是中国建材集团有限公司。 其他说明:无 2、本企业的子公司情况 本企业子公司的情况详见附注九、1.(1)企业集团的构成。 3、本企业合营和联营企业情况 本企业重要的合营或联营企业详见附注本附注九、在其他主体中的权益 2、在合营安排或联营企业中 的权益(1)重要的合营企业或联营企业。 本期与本公司发生关联方交易,或前期与本公司发生关联方交易形成余额的其他合营或联营企业情况 如下: 合营或联营企业名称 与本企业关系 新疆新能源(集团)环境发展有限公司及其所属公司 其他关联关系方 其他说明 注:公司高管担任新疆新能源(集团)环境发展有限公司董事,该公司属于《股票上市规则》10.1.3 条规定的情形中的关联法人。 4、其他关联方情况 其他关联方名称 其他关联方与本企业关系 中国中材国际工程股份有限公司及其所属公司 受同一控股股东及最终控制方控制的其他企业 中国建筑材料工业建设西安工程有限公司 受同一控股股东及最终控制方控制的其他企业 中国建筑材料工业地质勘查中心新疆总队 受同一控股股东及最终控制方控制的其他企业 中国建筑材料工业地质勘查中心江苏总队 受同一控股股东及最终控制方控制的其他企业 建材乌鲁木齐地质工程勘察院 受同一控股股东及最终控制方控制的其他企业 中国非金属材料南京矿山工程有限公司 受同一控股股东及最终控制方控制的其他企业 中材节能股份有限公司 受同一控股股东及最终控制方控制的其他企业 新疆中材精细化工有限责任公司 受同一控股股东及最终控制方控制的其他企业 中材科技股份有限公司 受同一控股股东及最终控制方控制的其他企业 兖州中材建设有限公司 受同一控股股东及最终控制方控制的其他企业 天津矿山工程有限公司 受同一控股股东及最终控制方控制的其他企业 中材集团科技开发中心有限公司 受同一控股股东及最终控制方控制的其他企业 合肥中亚建材装备有限责任公司 受同一控股股东及最终控制方控制的其他企业 咸阳非金属矿研究设计院有限公司 受同一控股股东及最终控制方控制的其他企业 新疆凯盛建材设计研究院(有限公司) 受同一控股股东及最终控制方控制的其他企业 郑州瑞泰耐火科技有限公司 受同一控股股东及最终控制方控制的其他企业 中材安徽水泥有限公司 受同一控股股东及最终控制方控制的其他企业 中国建材检验认证集团股份有限公司 受同一控股股东及最终控制方控制的其他企业 中建材(合肥)粉体科技装备有限公司 受同一控股股东及最终控制方控制的其他企业 中建材(合肥)机电工程技术有限公司 受同一控股股东及最终控制方控制的其他企业 苏州开普岩土工程有限公司 受同一控股股东及最终控制方控制的其他企业 湖州南方水泥销售有限公司 受同一控股股东及最终控制方控制的其他企业 中材科技股份有限公司 受同一控股股东及最终控制方控制的其他企业 中材节能股份有限公司 受同一控股股东及最终控制方控制的其他企业 中国中材股份有限公司 受同一控股股东及最终控制方控制的其他企业 无锡南方混凝土有限公司 受同一控股股东及最终控制方控制的其他企业 苏州观山新型建材有限公司 受同一控股股东及最终控制方控制的其他企业 北新集团建材股份有限公司 受同一控股股东及最终控制方控制的其他企业 中国高岭土有限公司 受同一控股股东及最终控制方控制的其他企业 常熟中材装备重型机械有限公司 受同一控股股东及最终控制方控制的其他企业 成都建筑材料工业设计研究院有限公司 受同一控股股东及最终控制方控制的其他企业 合肥固泰自动化有限公司 受同一控股股东及最终控制方控制的其他企业 合肥水泥研究设计院 受同一控股股东及最终控制方控制的其他企业 合肥中亚环保科技有限公司 受同一控股股东及最终控制方控制的其他企业 上饶中材机械有限公司 受同一控股股东及最终控制方控制的其他企业 深圳市南华岩土工程有限公司 受同一控股股东及最终控制方控制的其他企业 天津水泥工业设计研究院有限公司 受同一控股股东及最终控制方控制的其他企业 天津天安机电设备安装工程有限公司 受同一控股股东及最终控制方控制的其他企业 中材(天津)重型机械有限公司 受同一控股股东及最终控制方控制的其他企业 中材国际环境工程(北京)有限公司 受同一控股股东及最终控制方控制的其他企业 中材机电备件有限公司 受同一控股股东及最终控制方控制的其他企业 中材淄博重型机械有限公司 受同一控股股东及最终控制方控制的其他企业 徐州中材装备重型机械有限公司 受同一控股股东及最终控制方控制的其他企业 中材湘潭水泥有限责任公司 受同一控股股东及最终控制方控制的其他企业 中国建材集团财务有限公司 受同一控股股东及最终控制方控制的其他企业 五河中联水泥有限公司 受同一控股股东及最终控制方控制的其他企业 江苏新街南方水泥有限公司 受同一控股股东及最终控制方控制的其他企业 江苏徐舍南方水泥有限公司 受同一控股股东及最终控制方控制的其他企业 苏州中联新航混凝土有限公司 受同一控股股东及最终控制方控制的其他企业 南通万达锅炉有限公司 受同一控股股东及最终控制方控制的其他企业 中国建材股份有限公司 受同一控股股东及最终控制方控制的其他企业 中国建材集团财务有限公司 受同一控股股东及最终控制方控制的其他企业 新疆建化实业有限责任公司 其他关联关系方,注 1 新疆天山建材(集团)有限责任公司白杨河石膏矿 其他关联关系方,注 1 新疆天山建材集团耐火材料有限责任公司 其他关联关系方,注 1 新疆天山建材集团铸造有限责任公司 其他关联关系方,注 1 托克逊县天山建材矿业有限责任公司 其他关联关系方,注 1 新疆天山建材(集团)房地产开发有限公司 其他关联关系方,注 1 新疆天山建材技术装备工程有限责任公司 其他关联关系方,注 1 新疆天山建材(集团)有限责任公司 其他关联关系方,注 1 新疆天山建材机械有限责任公司 其他关联关系方,注 1 新疆天山帝派瓷业有限责任公司 其他关联关系方,注 1 新疆天山建材实业有限责任公司 其他关联关系方,注 1 新疆天山建材机械有限责任公司多种经营分公司 其他关联关系方,注 1 中建西部建设股份有限公司及其所属公司 其他关联关系方,注 2 新疆青松建材化工(集团)股份有限公司及其所属公司 其他关联关系方,注 3 其他说明 注1:2018年11月1日,国资委出具《关于新疆天山建材(集团)有限责任公司国有股权无偿划转有关问题的批复》(国资产权[2018]800号),同意将中国中材集团有限公司持有的天山建材50.95%国有股权无偿划转给中国铁路物资集团有限公司,天山建材及其所属公司与本公司关系由“受同一控股股东及最终控制方控制的其他企业”变更为“其他关联关系方”。公司董事长曾担任新疆天山建材(集团)有限责任公司董事,并于2019年3月1日辞去该公司董事职务。该公司属《股票上市规则》10.1.6条规定的情形中的关联法人。 注2:公司高管担任中建西部建设股份有限公司董事,该公司属于《股票上市规则》10.1.3条规定的情形中的关联法人。 注3:公司独立董事占磊先生曾经是新疆青松建材化工(集团)股份有限公司的独立董事,该公司是属《深 圳证券交易所股票上市规则》10.1.6条规定:具有下列情形之一的法人或者自然人,视同为上市公司的关 联人:(二)过去十二个月内,曾经具有本规则10.1.3条或者10.1.5条规定情形之一的。截止2019年4月末 已满十二个月,本公司与该公司的关联关系已终止,后期发生的交易不再属于关联交易。 5、关联交易情况 (1)购销商品、提供和接受劳务的关联交易 采购商品/接受劳务情况表 单位: 元 关联方 关联交易内容 本期发生额 获批的交易额度 是否超过 上期发生额 交易额度 中国建材集团有限公司及 采购商品、接 85,124,184.31 340,000,000.00 否 135,105,298.76 其所属公司 受劳务 新疆天山建材(集团)有限 采购商品、接 21,644,766.57 60,000,000.00 否 0.00 责任公司及其所属公司 受劳务 中建西部建设股份有限公 采购商品、接 0.00 1,000,000.00 否 100,000.00 司及其所属公司 受劳务 新疆青松建材化工(集团)股 采购商品、接 3,542,105.31 4,000,000.00 否 262,312.54 份有限公司及其所属公司 受劳务 新疆新能源(集团)环境发 采购商品、接 0.00 500,000.00 否 0.00 展有限公司及其所属公司 受劳务 出售商品/提供劳务情况表 单位: 元 关联方 关联交易内容 本期发生额 上期发生额 中国建材集团有限公司及其所属公司 销售商品、提供劳务 34,427,897.83 25,736,477.27 新疆天山建材(集团)有限责任公司及其所 销售商品、提供劳务 4,633,339.81 0.00 属公司 中建西部建设股份有限公司及其所属公司 销售商品、提供劳务 48,250,022.95 19,209,091.04 新疆青松建材化工(集团)股份有限公司及其 销售商品、提供劳务 10,422,752.82 1,884,517.27 所属公司 新疆新能源(集团)环境发展有限公司及其 销售商品、提供劳务 314,559.10 0.00 所属公司 购销商品、提供和接受劳务的关联交易说明:无 (2)关联租赁情况 本公司作为出租方: 单位: 元 承租方名称 租赁资产种类 本期确认的租赁收入 上期确认的租赁收入 本公司作为承租方: 单位: 元 出租方名称 租赁资产种类 本期确认的租赁费 上期确认的租赁费 新疆天山建材实业有限责任公司 车库 13,373.34 新疆天山建材(集团)房地产开发 土地 250,000.00 228,571.43 有限公司 关联租赁情况说明:无 (3)关联担保情况 本公司作为担保方 单位: 元 被担保方 担保金额 担保起始日 担保到期日 担保是否已经 履行完毕 新疆新能源(集团)准东环境 17,021,500.44 2018 年 12 月 12 日 2026 年 11 月 28 日 否 发展有限公司 本公司作为被担保方 单位: 元 担保方 担保金额 担保起始日 担保到期日 担保是否已经 履行完毕 中国中材股份有限公司 171,642,115.25 2016 年 11 月 25 日 2023 年 11 月 25 日 否 中国中材股份有限公司 187,257,723.52 2016 年 11 月 25 日 2023 年 11 月 25 日 否 新疆新能源(集团)环境发展有限 17,021,500.44 2018 年 12 月 12 日 2026 年 11 月 28 日 否 公司 中国建材股份有限公司 700,000,000.00 2019 年 01 月 25 日 2024 年 01 月 25 日 否 关联担保情况说明:无 (4)关联方资金拆借 单位: 元 关联方 拆借金额 起始日 到期日 说明 拆入 中国建材集团财务有限公司 90,000,000.00 2018 年 07 月 26 日 2019 年 07 月 26 日 借款利率 4.35% 中国建材集团财务有限公司 140,000,000.00 2019 年 04 月 08 日 2020 年 04 月 08 日 借款利率 4.35% 中国建材股份有限公司 50,000,000.00 2018 年 12 月 29 日 2019 年 12 月 29 日 借款利率 4.35% 拆出 中国建材集团财务有限公司 293,209,714.70 存放于中国建材集 团财务有限公司的 存款余额 (5)关键管理人员报酬 单位: 元 项目 本期发生额 上期发生额 薪酬合计 4,033,940.10 3,988,923.82 (6)其他关联交易 无 6、关联方应收应付款项 (1)应收项目 单位: 元 期末余额 期初余额 项目名称 关联方 账面余额 坏账准备 账面余额 坏账准备 应收账款 新疆天山建材(集团)房地产 229,806.86 15,535.90 595,268.17 164,616.04 开发有限公司 应收账款 新疆五家渠青松建材有限责 20,069,075.82 361,243.37 任公司 应收账款 新疆建化实业有限责任公司 7,835,377.10 300,314.72 3,063,037.10 153,151.86 应收账款 中建西部建设股份有限公司 585,949.00 58,594.90 及其所属公司 预付账款 新疆青松建材化工(集团)股 2,757,421.00 份有限公司及其所属公司 预付账款 天津矿山工程有限公司 12,942.73 预付账款 中国建筑材料工业地质勘查 15,000.00 中心新疆总队 预付账款 江苏新街南方水泥有限公司 1,475.80 预付账款 中国建材检验认证集团股份 2,000.00 有限公司 预付账款 中材机电备件有限公司 525,140.00 预付账款 中国中材国际工程股份有限 60,000.00 公司 预付账款 中建材(合肥)机电工程技术 37,800.00 有限公司 其他应收款 新疆天山建材实业有限责任 50,458.50 10,495.37 公司 其他应收款 新疆天山建材(集团)房地产 30,000.00 6,240.00 30,000.00 1,500.00 开发有限公司 其他应收款 中国中材集团有限公司 67,145.31 3,357.27 (2)应付项目 单位: 元 项目名称 关联方 期末账面余额 期初账面余额 应付账款 常熟中材装备重型机械有限公司 395,196.02 1,045,196.02 应付账款 成都建筑材料工业设计研究院有限公司 2,593,418.47 4,658,250.79 应付账款 合肥固泰自动化有限公司 39,000.00 39,000.00 应付账款 合肥水泥研究设计院 117,430.87 应付账款 合肥中亚环保科技有限公司 1,035,232.60 应付账款 南通万达锅炉有限公司 476,000.00 应付账款 上饶中材机械有限公司 14,700.00 14,700.00 应付账款 苏州中材非金属矿工业设计研究院有限公司 360,000.00 应付账款 苏州中材建设有限公司 2,065,198.54 2,963,205.41 应付账款 天津矿山工程有限公司 2,004,763.73 2,935,849.76 应付账款 天津天安机电设备安装工程有限公司 725,126.46 4,079,934.17 应付账款 天津水泥工业设计研究院有限公司 100,000.00 应付账款 托克逊县天山建材矿业有限责任公司 221,201.71 786,911.90 应付账款 新疆建化实业有限责任公司 412,214.91 524,069.23 应付账款 新疆开源岩土工程勘察设计有限公司 108,800.00 应付账款 新疆天山建材(集团)房地产开发有限公司 9,936.50 5,005.14 应付账款 新疆天山建材集团耐火材料有限责任公司 6,775,734.62 6,140,994.18 应付账款 新疆天山建材集团铸造有限责任公司 182,492.39 314,976.48 应付账款 新疆天山建材实业有限责任公司 70,000.00 779,934.16 应付账款 新疆天山建材机械有限责任公司 14,970.01 应付账款 新疆天山帝派瓷业有限责任公司 3,888.89 应付账款 新疆中材精细化工有限责任公司 2,551,237.74 106,741.52 应付账款 新疆青松建材化工(集团)股份有限公司及其所 16,280.00 属公司 应付账款 新疆天山建材机械有限责任公司多种经营分公 15,089.99 司 应付账款 徐州中材装备重型机械有限公司 15,000.00 12,000.00 应付账款 郑州瑞泰耐火科技有限公司 478,127.14 536,427.14 应付账款 中材(天津)重型机械有限公司 214,500.00 214,500.00 应付账款 中材成都重型机械有限公司 112,350.00 应付账款 中材国际环境工程(北京)有限公司 27,482.00 27,482.00 应付账款 中材建设有限公司 920,000.00 920,000.00 应付账款 中材节能股份有限公司及其所属公司 2,200,061.00 2,676,061.00 应付账款 中材科技股份有限公司及其所属公司 774,797.65 3,002,137.05 应付账款 中材装备集团有限公司 1,031,220.00 403,371.73 应付账款 中材机电备件有限公司 280.00 应付账款 中材淄博重型机械有限公司 125,183.50 应付账款 中国非金属材料南京矿山工程有限公司 7,147,474.28 5,467,889.40 应付账款 中国建筑材料工业地质勘查中心江苏总队 65,000.00 应付账款 中国建筑材料工业地质勘查中心新疆总队 14,758.49 应付账款 中国建筑材料工业建设西安工程有限公司 2,766,747.35 3,747,488.25 应付账款 中国中材国际工程股份有限公司及其所属公司 6,077,949.00 14,300,223.00 应付账款 中建材(合肥)机电工程技术有限公司 356,200.00 37,000.00 应付账款 中材集团科技开发中心有限公司 25,000.00 应付账款 深圳市南华岩土工程有限公司 29,511.42 其他应付款 中国建筑材料工业建设西安工程有限公司 751,825.81 691,825.81 其他应付款 中国建筑材料工业地质勘查中心新疆总队 200,000.00 250,000.00 其他应付款 新疆中材精细化工有限责任公司 150,000.00 28,016.41 其他应付款 合肥中亚环保科技有限公司 50,000.00 其他应付款 建材乌鲁木齐地质工程勘察院 5,000.00 其他应付款 天津水泥工业设计研究院有限公司 200,000.00 其他应付款 天津天安机电设备安装工程有限公司 7,110.68 其他应付款 天津矿山工程有限公司 500,000.00 其他应付款 托克逊县天山建材矿业有限责任公司 100,000.00 其他应付款 新疆天山建材(集团)房地产开发有限公司 67,754.56 其他应付款 新疆天山建材(集团)有限责任公司 56,920.21 其他应付款 新疆天山建材集团耐火材料有限责任公司 1,000,000.00 其他应付款 新疆天山建材集团铸造有限责任公司 50,000.00 其他应付款 新疆天山建材实业有限责任公司 50,458.50 其他应付款 新疆建化实业有限责任公司 218,707.48 其他应付款 中材湘潭水泥有限责任公司 12,571.24 其他应付款 中材装备集团有限公司 2,000.00 其他应付款 中建材(合肥)机电工程技术有限公司 80,000.00 其他应付款 新疆呼图壁种牛场有限公司 173,659.00 预收账款 新疆建化实业有限责任公司 83.40 83.40 预收账款 苏州开普岩土工程有限公司 434.00 26,894.00 预收账款 五河中联水泥有限公司 530,251.66 预收账款 江苏徐舍南方水泥有限公司 2,710.60 预收账款 溧阳中材环保有限公司 72,787.00 预收账款 中国高岭土有限公司 17.50 17.50 预收账款 苏州中联新航混凝土有限公司 361,513.04 预收账款 无锡南方混凝土有限公司 54,670.13 185,760.33 预收账款 中建西部建设股份有限公司及其所属公司 228,762.65 7、关联方承诺 无 8、其他 无 十三、承诺及或有事项 1、重要承诺事项 资产负债表日存在的重要承诺:公司无需披露的重要承诺事项。 2、或有事项 (1)资产负债表日存在的重要或有事项 公司子公司宜兴天山水泥有限责任公司将3,500,000.00元承兑人为宝塔石化集团财务有限公司的承兑汇票(前手为苏州天山水泥有限公司、无锡天山水泥有限公司),背书给江苏苏龙能源有限公司,因宝塔石化集团财务有限公司未能按期兑付,江苏苏龙能源有限公司于2018年11月将宜兴天山水泥有限责任公司及所有票据前手诉至宜兴市人民法院,2018年年末苏州天山水泥有限公司、无锡天山水泥有限公司、宜兴天山水泥有限责任公司根据该诉讼可能产生的损失分别计提预计负债1,000,000.00元、1,500,000.00元和 1,000,000.00元。2019年2月江苏苏龙能源有限公司撤诉,后单独起诉宜兴天山水泥有限责任公司,因本案涉及宝塔石化相关公司,7月份宜兴市人民法院向银川市中级人民法院移送此案,尚未开庭。 公司子公司溧水天山水泥有限公司将2,000,000.00元承兑人为宝塔石化集团财务有限公司的承兑汇票(前手为苏州天山水泥有限公司、无锡天山水泥有限公司),背书给安徽界沟矿业有限公司,因宝塔石化集团财务有限公司未能按期兑付,安徽界沟矿业有限公司于2018年12月将溧水天山水泥有限公司及部分票据前手诉至宿州市通桥区人民法院,溧水天山水泥有限公司提出管辖异议,尚未裁决。2018年年末苏州天山水泥有限公司及无锡天山水泥有限公司根据该诉讼可能产生的损失分别计提预计负债1,000,000.00元。暂无后续进展。 (2)公司没有需要披露的重要或有事项,也应予以说明 公司不存在需要披露的重要或有事项。 3、其他 十四、其他重要事项 1、年金计划 详见本附注五、24。 2、分部信息 (1)报告分部的确定依据与会计政策 本公司的业务单一,主要为生产和销售水泥产品及商品混凝土。管理层将此业务视作为一个整体实施管理、评估经营成果。因此,本公司不需呈报分部信息。 (2)报告分部的财务信息 (3)公司无报告分部的,或者不能披露各报告分部的资产总额和负债总额的,应说明原因 (4)其他说明 3、其他对投资者决策有影响的重要交易和事项 4、其他 仓房沟厂区搬迁补偿事项 2014年,本公司根据乌鲁木齐市人民政府办公厅《关于乌鲁木齐市中心城区化工等污染企业搬迁实施 方案的通知》(乌政办[2011]104号),乌鲁木齐市化工污染企业搬迁改造工作指挥部办公室《关于下达2013年污染企业搬迁任务的通知》(乌政办[2013]2号),将位于乌鲁木齐市仓房沟路水泥厂街242号的仓房沟厂区进行整体搬迁。同时,根据乌市政府《关于印发乌鲁木齐市中心城区污染企业搬迁实施细则的通知》(乌政办[2012]233号)等文件精神,此次搬迁所涉及的国有土地,由政府收回,按政府制定的规划条件及搬迁补偿条件将土地进行招拍挂,由摘牌的房地产开发公司取得土地开发权,并支付因搬迁造成的搬迁损失及人员安置费。 新疆天山建材(集团)房地产开发有限公司(以下简称“天山房产”)按挂牌条件摘牌取得土地开发权,并于2014年4月4日与公司签订了《关于仓房沟路厂区整体搬迁及补偿协议书》(以下简称“《搬迁及补偿协议书》”)。《搬迁及补偿协议书》约定,根据新疆维吾尔自治区人民政府《关于天山建材、天山股份搬迁项目开发方式和搬迁开发原则有关问题的批复》(新政函[2013]214号),本次搬迁采取“遵照规划、整体迁出、分步拆除交付、分期补偿”的搬迁及开发原则,搬迁补偿资金由天山房产按照分步搬迁交付资产所对应的价值分六期(2014年-2019年)支付给本公司,搬迁补偿总金额为113,204.06万元,其中:土地补偿款27,876.76万元、地上建筑及设备补偿款60,953.97万元、人员安置补偿款24,373.33万元。2014年-2016年本公司已完成第一、二、三期搬迁资产的交付,并按照《搬迁及补偿协议书》的约定分期收到搬迁补偿资金共计55,380.69万元。 2017年12月4日,本公司收到天山房产、天山建材《合作商请函》,商请本公司将应收天山房产的上述仓房沟厂区第四、五、六期搬迁补偿资金转为对天山房产股权,战略入股天山房产,合作开拓自治区房地产市场。债权转为股权方式是以2017年12月31日为基准日,并以评估报告确认的债权的评估值为基础进行转股,转股的计价依据以经审计、评估的天山房产公司每股净资产为基准。此后,本公司与天山房产启动评估工作并进行沟通洽谈,但未达成一致意见。2018年7月19日,公司收到天山房产、天山建材《关于新疆天山建材(集团)房地产开发有限公司终止增资扩股事项的函》,函告本公司:“由于天山房产将在完成现有土地开发工作后,有序退出房地产经营业务。经审慎研究,为维护投资人长远利益,天山房产终止增资扩股有关安排”。 2018年7月27日,本公司与天山房产、天山建材签署《关于<关于仓房沟路厂区整体搬迁及补偿协议书>的补充协议》(以下简称“补充协议”)。补充协议明确了2017年度应付款和利息合计22,705.66万元应当于2018年9月30日前付清,变更了后期补偿款项和对应资产的给付计划,追加了天山房产应当给付1.29亿元搬迁土地增值追加补偿,同时明确了为保证债权实现签订的《抵押担保合同》及《采矿权抵押合同》继续有效。2018年,本公司已收到补充协议约定的22,705.66万元。 1.剩余补偿款给付计划 单位:万元 给付日期 给付金额 2019年12月31日前 12,002.97 2020年12月31日前 11,981.23 2021年12月31日前 11,839.16 合计 35,823.36 2.土地增值追加补偿给付计划 支付时间 支付比例 标的地块一期开发实现销售收入起 6 个月内 50.00% 标的地块一期开发销售完毕起 6 个月内 50.00% 无论天山房产对于标的地块一期开发和销售进度如何,全部1.29亿元土地增值追加补偿需在2021年12月31日前支付完毕。 十五、母公司财务报表主要项目注释 1、应收账款 (1)应收账款分类披露 单位: 元 期末余额 期初余额 类别 账面余额 坏账准备 账面余额 坏账准备 账面价 账面价值 金额 比例 金额 计提比 值 金额 比例 金额 计提比 例 例 其中: 按组合计提坏账 14,862, 100.00 595,335 14,266, 917,488 100.00 465,390. 452,098.2 准备的应收账款 023.73 % .91 687.82 .25 % 03 2 其中: 合计 14,862, 100.00 595,335 14,266, 917,488 100.00 465,390. 452,098.2 023.73 % .91 687.82 .25 % 03 2 按组合计提坏账准备:595,335.91 元。 单位: 元 期末余额 名称 账面余额 坏账准备 计提比例 1 年以内(含 1 年) 14,320,584.96 257,770.52 1.80% 1-2 年(含 2 年) 219,218.69 15,345.31 7.00% 5 年以上 322,220.08 322,220.08 100.00% 合计 14,862,023.73 595,335.91 -- 确定该组合依据的说明:本公司编制应收账款账龄与整个存续期预期信用损失率对账表,计算预期信用损失。 按组合计提坏账准备:0 确定该组合依据的说明:如是按照预期信用损失一般模型计提应收账款坏账准备,请参照其他应收款的披露方式披露坏账准备的相关信息: □ 适用 √ 不适用 按账龄披露 单位: 元 账龄 期末余额 1 年以内(含 1 年) 14,320,584.96 1 年以内 14,320,584.96 1 至 2 年 219,218.69 3 年以上 322,220.08 5 年以上 322,220.08 合计 14,862,023.73 (2)本期计提、收回或转回的坏账准备情况 本期计提坏账准备情况: 单位: 元 本期变动金额 类别 期初余额 期末余额 计提 收回或转回 核销 本期计提应收账款坏账准备 465,390.03 129,945.88 595,335.91 合计 465,390.03 129,945.88 595,335.91 (3)按欠款方归集的期末余额前五名的应收账款情况 债务人名称 账面余额 占应收账款合计的比例(%) 坏账准备 客户 1 5,015,607.20 33.75 90,280.93 客户 2 2,199,402.79 14.8 39,589.25 客户 3 1,677,138.80 11.28 30,188.50 客户 4 1,640,619.20 11.04 29,531.15 客户 5 888,825.20 5.98 15,998.85 合计 11,421,593.19 76.85 205,588.68 2、其他应收款 单位: 元 项目 期末余额 期初余额 应收利息 0.00 应收股利 312,163,148.82 150,620,082.33 其他应收款 3,629,231,816.99 3,524,714,167.56 合计 3,941,394,965.81 3,675,334,249.89 (1)应收股利 1)应收股利分类 单位: 元 项目(或被投资单位) 期末余额 期初余额 克州天山水泥有限责任公司 35,000,000.00 35,000,000.00 洛浦天山水泥有限责任公司 14,363,017.37 62,985,638.54 溧阳天山水泥有限公司 19,803,511.85 江苏天山水泥集团有限公司 118,821,071.10 宜兴天山水泥有限责任公司 45,570,000.00 喀什天山水泥有限责任公司 48,605,548.50 22,570,422.23 哈密天山水泥有限责任公司 30,000,000.00 30,000,000.00 新疆中材精细化工有限责任公司 64,021.56 合计 312,163,148.82 150,620,082.33 2)重要的账龄超过 1 年的应收股利 单位: 元 项目(或被投资单位) 期末余额 账龄 未收回的原因 是否发生减值及其 判断依据 哈密天山水泥有限责任公司 30,000,000.00 2-3 年 被投资单位未派发 否 合计 30,000,000.00 -- -- -- 3)坏账准备计提情况 □ 适用 √ 不适用 其他说明:无 (2)其他应收款 1)其他应收款按款项性质分类情况 单位: 元 款项性质 期末账面余额 期初账面余额 股份范围内部往来 3,811,101,752.44 3,702,054,134.03 保证金、押金及备用金 254,958.67 117,980.45 其他 965,753.29 332,502.01 合计 3,812,322,464.40 3,702,504,616.49 2)坏账准备计提情况 单位: 元 第一阶段 第二阶段 第三阶段 坏账准备 未来 12 个月预期 整个存续期预期信用 整个存续期预期信用 合计 信用损失 损失(未发生信用减值) 损失(已发生信用减值) 2019 年 1 月 1 日余额 177,772,664.41 17,784.52 177,790,448.93 2019 年 1 月 1 日余额 —— —— —— —— 在本期 本期计提 5,300,198.48 5,300,198.48 2019 年 6 月 30 日余额 183,072,862.89 17,784.52 183,090,647.41 损失准备本期变动金额重大的账面余额变动情况 □ 适用 √ 不适用 按账龄披露 单位: 元 账龄 期末余额 1 年以内(含 1 年) 3,812,015,157.53 1 年以内 3,812,015,157.53 1 至 2 年 55,970.89 2 至 3 年 140,421.14 3 年以上 110,914.84 3 至 4 年 93,130.32 5 年以上 17,784.52 合计 3,812,322,464.40 3)本期计提、收回或转回的坏账准备情况 本期计提坏账准备情况: 单位: 元 本期变动金额 类别 期初余额 期末余额 计提 收回或转回 本期计提其他应收款坏账准备 177,790,448.93 5,300,198.48 183,090,647.41 合计 177,790,448.93 5,300,198.48 183,090,647.41 4)按欠款方归集的期末余额前五名的其他应收款情况 单位: 元 单位名称 款项的性质 期末余额 账龄 占其他应收款期 坏账准备期末余额 末余额合计数的 比例 新疆屯河水泥有限责 往来款 1,312,135,133.23 1 年以内 34.42% 23,618,432.40 任公司 新疆阜康天山水泥有 往来款 805,195,804.70 1 年以内 21.12% 14,493,524.48 限责任公司 新疆米东天山水泥有 往来款 403,384,427.86 1 年以内 10.58% 7,260,919.70 限责任公司 哈密天山水泥有限责 往来款 253,634,379.20 1 年以内 6.65% 4,565,418.83 任公司 若羌天山水泥有限责 往来款 225,569,408.62 1 年以内 5.92% 4,060,249.36 任公司 合计 -- 2,999,919,153.61 -- 78.69% 53,998,544.77 3、长期股权投资 单位: 元 期末余额 期初余额 项目 账面余额 减值准备 账面价值 账面余额 减值准备 账面价值 对子公司投资 4,691,730,632. 0.00 4,691,730,632. 4,691,730,632. 0.00 4,691,730,632. 49 49 49 49 对联营、合营 87,075,694.27 0.00 87,075,694.27 82,700,553.03 0.00 82,700,553.03 企业投资 合计 4,778,806,326. 0.00 4,778,806,326. 4,774,431,185. 0.00 4,774,431,185. 76 76 52 52 (1)对子公司投资 单位: 元 期初余额(账面价 本期增减变动 期末余额(账面价 被投资单位 减值准备期 值) 追加 减少投 计提减值 其他 值) 末余额 投资 资 准备 阿克苏天山多浪水泥 690,083,288.36 690,083,288.36 有限责任公司 若羌天山水泥有限责 170,000,000.00 170,000,000.00 任公司 克州天山水泥有限责 350,000,000.00 350,000,000.00 任公司 洛浦天山水泥有限责 430,000,000.00 430,000,000.00 任公司 吐鲁番天山水泥有限 240,619,322.36 240,619,322.36 责任公司 新疆米东天山水泥有 182,688,000.00 182,688,000.00 限责任公司 新疆阜康天山水泥有 418,320,000.00 418,320,000.00 限责任公司 新疆屯河水泥有限责 340,712,662.00 340,712,662.00 任公司 新疆天山筑友混凝土 143,019,252.85 143,019,252.85 有限责任公司 溧阳天山水泥有限公 52,809,364.93 52,809,364.93 司 乌鲁木齐物捷通商贸 4,600,000.00 4,600,000.00 有限公司 江苏天山水泥集团有 162,484,577.76 162,484,577.76 限公司 宜兴天山水泥有限责 338,985,700.00 338,985,700.00 任公司 喀什天山水泥有限责 362,000,000.00 362,000,000.00 任公司 叶城天山水泥有限责 274,000,000.00 274,000,000.00 任公司 新疆和静天山水泥有 36,064,764.23 36,064,764.23 限责任公司 新疆巴州天山水泥有 18,000,000.00 18,000,000.00 限责任公司 哈密天山水泥有限责 472,343,700.00 472,343,700.00 任公司 新疆聚材电子商务有 5,000,000.00 5,000,000.00 限公司 合计 4,691,730,632.49 4,691,730,632.49 0.00 (2)对联营、合营企业投资 单位: 元 期初余 本期增减变动 期末余 减值准 投资单位 额(账面 追加投 减少投 权益法 其他综 其他权 宣告发 计提减 额(账面 备期末 价值) 资 资 下确认 合收益 益变动 放现金 值准备 其他 价值) 余额 的投资 调整 股利或 损益 利润 一、合营企业 二、联营企业 新疆新能 源(集团)35,518,8 7,310,00 -1,395,4 173,629. 41,607,0 环境发展 71.52 0.00 97.18 61 03.95 有限公司 新疆大西 部旅游股 42,092,0 -1,376,7 40,715,2 份有限公 53.95 92.32 61.63 司 新疆中材 精细化工 5,089,62 -336,19 4,753,42 有限责任 7.56 8.87 8.69 公司 小计 82,700,5 7,310,00 -3,108,4 173,629. 87,075,6 53.03 0.00 88.37 61 94.27 合计 82,700,5 7,310,00 -3,108,4 173,629. 87,075,6 0.00 53.03 0.00 88.37 61 94.27 (3)其他说明 无 4、营业收入和营业成本 单位: 元 本期发生额 上期发生额 项目 收入 成本 收入 成本 主营业务 109,997,058.87 87,689,351.07 379,055,075.44 316,465,258.07 其他业务 2,814,603.54 2,477,266.79 1,475,336.52 396,437.59 合计 112,811,662.41 90,166,617.86 380,530,411.96 316,861,695.66 是否已执行新收入准则 √ 是 □ 否 收入相关信息: 单位: 元 合同分类 分部 1 分部 2 水泥 合计 商品类型 112,811,662.41 112,811,662.41 其中: 水泥 109,997,058.87 109,997,058.87 其他业务 2,814,603.54 2,814,603.54 其中: 新疆 112,811,662.41 112,811,662.41 合计 112,811,662.41 112,811,662.41 5、投资收益 单位: 元 项目 本期发生额 上期发生额 成本法核算的长期股权投资收益 560,138,142.20 319,166,632.47 权益法核算的长期股权投资收益 -3,108,488.37 合计 557,029,653.83 319,166,632.47 6、其他 无 十六、补充资料 1、当期非经常性损益明细表 √ 适用 □ 不适用 单位: 元 项目 金额 说明 非流动资产处置损益 3,135,729.43 计入当期损益的政府补助(与企业业务密切相关,按照国家统一 12,058,311.29 标准定额或定量享受的政府补助除外) 除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外,持有交易性 报告期内交易性金 金融资产、衍生金融资产、交易性金融负债、衍生金融负债产生 30,864,787.90 融资产的公允价值 的公允价值变动损益,以及处置交易性金融资产、衍生金融资产、 变动损益 交易性金融负债、衍生金融负债和其他债权投资取得的投资收益 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -14,056,179.60 减:所得税影响额 9,379,997.39 少数股东权益影响额 1,971,319.80 合计 20,651,331.83 -- 对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非经常 性损益项目,以及把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目,应说明原因。 □ 适用 √ 不适用 2、净资产收益率及每股收益 每股收益 报告期利润 加权平均净资产收 基本每股收益(元/ 稀释每股收益(元/ 益率 股) 股) 归属于公司普通股股东的净利润 7.73% 0.6393 0.6393 扣除非经常性损益后归属于公司普通股股 7.49% 0.6196 0.6196 东的净利润 3、境内外会计准则下会计数据差异 (1)同时按照国际会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况 □ 适用 √ 不适用 (2)同时按照境外会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况 □ 适用 √ 不适用 (3)境内外会计准则下会计数据差异原因说明,对已经境外审计机构审计的数据进行差异调节的,应注明该境外机构的名称 无 4、其他 无
天山股份 000877
停牌
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  • 市盈率-
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  • 流通值-
  • 分时
  • 日K
  • 周K
  • 月K
天山股份资金流向
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当日资金流向 主力净流入:9759.12万元
历史资金流向
天山股份特色数据
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天山股份财务数据
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净利润走势图
天山股份股东研究
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