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万安科技(002590)公告正文

万安科技:国信证券股份有限公司关于公司2017年现场检查报告 查看PDF原文

公告日期:2018年01月03日
国信证券股份有限公司关于 浙江万安科技股份有限公司 2017年现场检查报告 保荐机构名称:国信证券股份有限公司 被保荐公司简称:万安科技 保荐代表人姓名:傅毅清 联系电话:0571-85316107 保荐代表人姓名:钟德颂 联系电话:0571-85316107 现场检查人员姓名:傅毅清 现场检查对应期间:√2017年 现场检查时间:2017.12.21—2017.12.22 一、现场检查事项 现场检查意见 (一)公司治理 是 否 不适 用 现场检查手段: (一)对上市公司董事及高级管理人员进行访谈; (二)察看上市公司三会文件和公司治理制度; (三)查阅公司董事会和股东大会相关会议文件; (四)现场查看公司主要管理场所; (五)对有关文件、原始凭证及其他资料或者客观状况进行查阅、复制、记录。 1.公司章程和公司治理制度是否完备、合规 √ 2.公司章程和三会规则是否得到有效执行 √ 3.三会会议记录是否完整,时间、地点、出席人员及会议√ 内容等要件是否齐备,会议资料是否保存完整 4.三会会议决议是否由出席会议的相关人员签名确认 √ 5.公司董监高是否按照有关法律、行政法规、部门规章、√ 规范性文件和本所相关业务规则履行职责 6.公司董监高如发生重大变化,是否履行了相应程序和信 √ 息披露义务 7.公司控股股东或者实际控制人如发生变化,是否履行了 √ 相应程序和信息披露义务 8.公司人员、资产、财务、机构、业务等方面是否独立 √ 9.公司与控股股东及实际控制人是否不存在同业竞争 √ (二)内部控制 现场检查手段: (二)取得并审阅公司内部审计部的相关制度、工作计划等。 1.是否按照相关规定建立内部审计制度并设立内部审计部√ 门 2.是否在股票上市后6个月内建立内部审计制度并设立内√ 部审计部门 3.内部审计部门和审计委员会的人员构成是否合规 √ 4.审计委员会是否至少每季度召开一次会议,审议内部审√ 计部门提交的工作计划和报告等 5.审计委员会是否至少每季度向董事会报告一次内部审计√ 工作进度、质量及发现的重大问题等 6.内部审计部门是否至少每季度向审计委员会报告一次内 部审计工作计划的执行情况以及内部审计工作中发现的问√ 题等 7.内部审计部门是否至少每季度对募集资金的存放与使用√ 情况进行一次审计 8.内部审计部门是否在每个会计年度结束前二个月内向审√ 计委员会提交次一年度内部审计工作计划 9.内部审计部门是否在每个会计年度结束后二个月内向审√ 计委员会提交年度内部审计工作报告 10.内部审计部门是否至少每年向审计委员会提交一次内√ 部控制评价报告 11.从事风险投资、委托理财、套期保值业务等事项是否建 √ 立了完备、合规的内控制度 (三)信息披露 现场检查手段: (一)对上市公司董事、高级管理人员及有关人员进行访谈; (二)察看上市公司的主要管理场所; (三)审阅公司信息披露文件。 1.公司已披露的公告与实际情况是否一致 √ 2.公司已披露的内容是否完整 √ 3.公司已披露事项是否未发生重大变化或者取得重要进展√ 4.是否不存在应予披露而未披露的重大事项 √ 5.重大信息的传递、披露流程、保密情况等是否符合公司√ 信息披露管理制度的相关规定 6.投资者关系活动记录表是否及时在本所互动易网站刊载√ (四)保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行情况 现场检查手段: (二)察看上市公司的主要管理场所; (三)对有关文件、原始凭证及其他资料或客观状况进行查阅、复制、记录。 1.是否建立了防止控股股东、实际控制人及其关联人直接√ 或者间接占用上市公司资金或者其他资源的制度 2.控股股东、实际控制人及其关联人是否不存在直接或者√ 间接占用上市公司资金或者其他资源的情形 3.关联交易的审议程序是否合规且履行了相应的信息披露√ 义务 4.关联交易价格是否公允 √ 5.是否不存在关联交易非关联化的情形 √ 6.对外担保审议程序是否合规且履行了相应的信息披露义 √ 务 7.被担保方是否不存在财务状况恶化、到期不清偿被担保 √ 债务等情形 8.被担保债务到期后如继续提供担保,是否重新履行了相 √ 应的审批程序和披露义务 (五)募集资金使用 现场检查手段: (一)对上市公司董事、高级管理人员及有关人员进行访谈; (二)取得并查阅募集资金转户对账单、募集资金使用明细; (三)审阅与募投项目相关的信息披露文件。 1.是否在募集资金到位后一个月内签订三方监管协议 √ 2.募集资金三方监管协议是否有效执行 √ 3.募集资金是否不存在第三方占用、委托理财等情形 √ 4.是否不存在未履行审议程序擅自变更募集资金用途、暂√ 时补充流动资金、置换预先投入、改变实施地点等情形 5.使用闲置募集资金暂时补充流动资金、将募集资金投向 变更为永久性补充流动资金或者使用超募资金补充流动资√ 金或者偿还银行贷款的,公司是否未在承诺期间进行风险 投资 6.募集资金使用与已披露情况是否一致,项目进度、投资√ 效益是否与招股说明书等相符 7.募集资金项目实施过程中是否不存在重大风险 √ (六)业绩情况 现场检查手段: (一)查看公司信息披露文件和行业研究报告; (二)对上市公司董事、高级管理人员及有关人员进行访谈; (三)对上市公司的实际控制人进行访谈。 1.业绩是否存在大幅波动的情况 √ 2.业绩大幅波动是否存在合理解释 √ 3.与同行业可比公司比较,公司业绩是否不存在明显异常√ (七)公司及股东承诺履行情况 现场检查手段: (一)对上市公司董事、高级管理人员及有关人员进行访谈; (二)对上市公司的实际控制人进行访谈; (三)查看公司股东名册和公司信息披露文件。 1.公司是否完全履行了相关承诺 √ 2.公司股东是否完全履行了相关承诺 √ (八)其他重要事项 现场检查手段: (一)对上市公司董事、高级管理人员及有关人员进行访谈; (二)查阅公司公开信息披露文件; (三)查看行业研究报告,关注行业相关法律法规动态。 1.是否完全执行了现金分红制度,并如实披露 √ 2.对外提供财务资助是否合法合规,并如实披露 √ 3.大额资金往来是否具有真实的交易背景及合理原因 √ 4.重大投资或者重大合同履行过程中是否不存在重大变化√ 或者风险 5.公司生产经营环境是否不存在重大变化或者风险 √ 6.前期监管机构和保荐机构发现公司存在的问题是否已按 √ 相关要求予以整改 二、现场检查发现的问题及说明 本次现场检查未发现公司前述现场调查事项存在问题。 【本页无正文,为《国信证券股份有限公司关于浙江万安科技股份有限公司2017年现场检查报告》之签字盖章页】 保荐代表人: ______________ ______________ 傅毅清 钟德颂 国信证券股份有限公司 2018年1月3日
万安科技 002590
停牌
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