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工商银行(01398)公告正文

截至二零一八年五月三十一日止股份發行人的證券變動月報表 查看PDF原文

公告日期:2018年06月06日
股份发行人的证券变动月报表 截至月份(日/月/年): 31/5/2018 致:香港交易及结算所有限公司 公司名称 中国工商银行股份有限公司 呈交日期 2018年6月6日 I.法定股本变动 (由於本公司於中华人民共和国注册成立,下述为本公司注册股本及优先股变动(而非法定股本的变动)) 1.普通股 (1)股份代号: 1398 说明: H股 面值 法定股本 普通股数目 (人民币) (人民币) 上月底结存 86,794,044,550 1.00 86,794,044,550 增加/(减少) 无 无 ( ) 本月底结存 86,794,044,550 1.00 86,794,044,550 (2)股份代号 601398 说明: A股 面值 法定股本 普通股数目 (人民币) (人民币) 上月底结存 269,612,212,539 1.00 269,612,212,539 增加/(减少) 无 无 ( ) 本月底结存 269,612,212,539 1.00 269,612,212,539 2.优先股 2,940,000,000美元、6.00%票息、非累 积、非参与、永续境外优先股(「美元 (1)股份代号: 4603 说明: 境外优先股」) 面值 法定股本 (人民币) (美元)(见备注 优先股数目 1) 上月底结存 147,000,000 100 2,940,000,000 增加/(减少) 无 - 无 ( ) 本月底结存 147,000,000 100 2,940,000,000 600,000,000欧元、6.00%票息、非累积、 非参与、永续境外优先股(「欧元境外优先 (2)股份代号: 4604 说明: 股」) 面值 法定股本 (人民币) (欧元)(见备注 优先股数目 1) 上月底结存 40,000,000 100 600,000,000 增加/(减少) 无 - 无 ( ) 本月底结存 40,000,000 100 600,000,000 12,000,000,000人民币、6.00%票息、非累 积、非参与、永续境外优先股(「人民币 (3)股份代号: 84602 说明: 境外优先股」) 面值 法定股本 (人民币) (人民币)(见备注 优先股数目 1) 上月底结存 120,000,000 100 12,000,000,000 增加/(减少) 无 - 无 ( ) 本月底结存 120,000,000 100 12,000,000,000 45,000,000,000人民币、4.50%票息、非累 积、非参与、永续境内优先股(「境内优 (4)股份代号: 360011 说明: 先股」) 面值 法定股本 (人民币) (人民币)(见备注 优先股数目 2) 上月底结存 450,000,000 100 45,000,000,000 增加/(减少) 无 - 无 ( ) 本月底结存 450,000,000 100 45,000,000,000 3.其他类别股份 股份代号: 不适用 说明: 不适用 面值 其他类别股份数 (请注明货 法定股本 目 币) (请注明货币) 上月底结存 无 不适用 无 增加/(减少) 无 无 ( ) 本月底结存 无 不适用 无 本月底法定股本总额(注册股本和优先股总额)(人民币) 435,955,547,089(见备注3) II.已发行股本变动 普通股数目 优先股数目 (1) (2) (3) (4) (1) (2) 美元境外 欧元境外 人民币境 境内 其他类别 H股 A股 优先股 优先股 外优先股 优先股 股份数目 上月底结存 86,794,044,550 269,612,212,539 147,000,000 40,000,000 120,000,000 450,000,000 无 本月增加/(减少) 无 无 无 无 无 无 无 本月底结存 86,794,044,550 269,612,212,539 147,000,000 40,000,000 120,000,000 450,000,000 无 III.已发行股本变动详情 股份期权(根据发行人的股份期权计划) 本公司未授出任何股份期权 股份期权计划详 本月内因此发行的发 本月底因此可能发 情,包括股东特 行人新股份数目 行的发行人新股份 别大会通过日期 数目 (日/月/年)及可发 本月内变动 行股份类别 授出 行使 注销 失效 1. (//) 股 (注1) 2. (//) 股 (注1) 3. (//) 股 (注1) 总数A. (普通股)无 (优先股)无 (其他类别股份)无 本月内因行使期权所得资金总额(请注明货币) 承诺发行将予上市的发行人股份的权证 本公司未授出任何该等权证 本月内因此 发行的发行 本月底因此可 人新股份数 能发行的发行 权证说明 本月内已行 目 人新股份数目 (到期日–日/月/年) 面值货币 上月底面值 使 本月底面值 1. (// ) 股份代号(如已上市) 可发行股份类别 (注1) 认购价 股东特别大会通过日期 (如适用) (日/月/年) (//) 2. (// ) 股份代号(如已上市) 可发行股份类别 (注1) 认购价 股东特别大会通过日期 (如适用) (日/月/年) (//) 3. (// ) 股份代号(如已上市) 可发行股份类别 (注1) 认购价 股东特别大会通过日期 (如适用) (日/月/年) (//) 4. (// ) 股份代号(如已上市) 可发行股份类别 (注1) 认购价 股东特别大会通过日期 (如适用) (日/月/年) (//) 总数B. (普通股) 无 (优先股) 无 (其他类别股份) 无 可换股票据(即可转换为将予上市的发行人股份) 本月内 本月底因此 因此发行的发可能发行的 上月底 本月内已换股 本月底 行人 发行人新股 类别及说明 发行货币 已发行总额 款额 已发行总额 新股份数目 份数目 1. 根据美元境外优先股 的条款与条件在发生触发 4,557,432,956 事件时可被强制转换的美元 股H股(见 境外优先股 美元 2,940,000,000 - 2,940,000,000 - 备注4) 股份代号(如已上市) 4603 可发行股份类别 (注1) H股 初始转股价为0.6451 认购价 美元,可调整 股东特别大会通过日期 (如适用) (日/月/年) (19/09/2014) 2. 根据欧元境外优先股 的条款与条件在发生触发 1,251,825,578 事件时可被强制转换的欧元 股H股(见 境外优先股 欧元 600,000,000 - 600,000,000 - 备注4) 股份代号(如已上市) 4604 可发行股份类别 (注1) H股 初始转股价为0.4793 认购价 欧元,可调整 股东特别大会通过日期 (如适用) (日/月/年) (19/09/2014) 3. 根据人民币境外优先股 的条款与条件在发生触发 3,020,767,778 事件时可被强制转换的人民 股H股(见 币境外优先股 人民币 12,000,000,000 - 12,000,000,000 - 备注4) 股份代号(如已上市) 84602 可发行股份类别 (注1) H股 初始转股价为人民币 认购价 3.9725元,可调整 股东特别大会通过日期 (如适用) (日/月/年) (19/09/2014) 4.根据境内优先股的条款与 13,081,395,348 条件在发生触发事件时可被 股A股(见 强制转换的境内优先股 人民币 45,000,000,000 - 45,000,000,000 - 备注5) 股份代号(如已上市) 360011 可发行股份类别 (注1) A股 初始转股价为人民币 认购价 3.44元,可调整 股东特别大会通过日期 (如适用) (日/月/年) (19/09/2014) 总数C.(H股普通股) 无 (A股普通股) 无 本月内 本月底因此 因此发行的发可能发行的 上月底 本月内已换股 本月底 行人 发行人新股 类别及说明 发行货币 已发行总额 款额 已发行总额 新股份数目 份数目 (境外优先股) 无 (境内优先股) 无 (其他类别股份) 无 为发行将予上市的发行股份所订立的任何其他协议或安排,包括期权(但不包括根据股份期权计划发行的期权)本公司未订立任何发行股份的其他协议或安排 本月内 本月底 因此发行的 因此可能发行的 发行人新股份数目 发行人新股份数目 详情,包括股东特别大会通过日期(日/月/年)(如适用)及可发行股 份类别 1. (//) 股(注1) 2. (//) 股(注1) 3. (//) 股(注1) 总数D. (普通股)无 (优先股)无 (其他类别股份)无 已发行股本的其他变动本公司已发行股份未发生其他变动 本月内 本月底因此 因此发行 可能发行 的发行人 的发行人 新股份 新股份 数目 数目 发行类别 可发行股份类别(注1) ________ 供股 价格: 请注明货币 发行及配发日期: (//) 1. (日/月/年) 股东特别大会通过日(//) 期: (日/月/年) 本月内 本月底因此 因此发行 可能发行 的发行人 的发行人 新股份 新股份 数目 数目 发行类别 可发行股份类别(注1) ________ 发行及配发日期: (//) 2. 公开招股 价格: 请注明货币 (日/月/年) 股东特别大会通过日(//) 期: (日/月/年) 可发行股份类别(注1) ________ 发行及配发日期: (//) 3. 配售 价格: 请注明货币 (日/月/年) 股东特别大会通过日(//) 期: (日/月/年) 可发行股份类别(注1) ________ 发行及配发日期: (//) 4. 红股发行 (日/月/年) 股东特别大会通过日(//) 期: (日/月/年) 可发行股份类别(注1) ________ 发行及配发日期: (//) 5. 以股代息 价格: 请注明 (日/月/年) 货币 股东特别大会通过日 期: (//) (日/月/年) 所购回股份类别(注1) ________ 注销日期: (//) 6. 购回股份 (日/月/年) 股东特别大会通过日(//) 期: (日/月/年) 所赎回股份类别(注1) ________ 赎回日期: (//) 7. 赎回股份 (日/月/年) 股东特别大会通过日(//) 期: (日/月/年) 可发行股份类别(注1) ________ 发行及配发日期: (//) 8. 代价发行 价格: 请注明 (日/月/年) 货币 股东特别大会通过日(//) 期: (日/月/年) 可发行股份类别(注1) ________ 发行及配发日期: (//) 9. 资本重组 (日/月/年) 股东特别大会通过日(//) 期: (日/月/年) 可发行股份类别(注1) ________ 发行及配发日期: (//) 10.其他 价格: 请注明 (日/月/年) (请注明) 货币 股东特别大会通过日(//) 期: (日/月/年) 总数E. (普通股)无 (优先股)无 (其他类别股份)无 本月普通股增加/(减少)总额(即A至E项的总和): (1)无 (2)无 本月优先股增加/(减少)总额(即A至E项的总和): (1)无 (2)无 (3)无 (4)无 本月其他类别股份增加/(减少)总额(即A至E项的总和): 无 (此数目应相等於上文第II项(「已发行股本变动」)内的相关数字。) 备注(如有): 1.根据各币种境外优先股数目和每股募集金额计算,美元优先股的每股募集金额为20美元,欧元优先 股的每股募集金额为15欧元,人民币优先股的每股募集金额为人民币100元。 2.根据境内优先股数目和每股募集金额计算,境内优先股的每股募集金额为人民币100元。 3.根据普通股股本和境内优先股及各币种境外优先股募集资金总额计算,美元或欧元优先股募集资金总 额根据2014年12月10日中国人民银行公布的美元或欧元的滙率中间价进行折算。其中,美元兑人民 币的滙率中间价为6.1195,欧元兑人民币的滙率中间价为7.5966。 4.境外优先股以2014年7月25日前二十个交易日公司H股普通股股票交易均价作为初始转股价格,即 每股港币5.00元,根据港币和美元或欧元的套算滙率或港币和人民币的滙率(如适用)进行折算。其 中,美元兑人民币的滙率中间价为6.1579,欧元兑人民币的滙率中间价为8.2876,港币兑人民币的滙率 中间价为0.79449。 5.境内优先股以2014年7月25日前二十个交易日公司A股普通股股票交易均价作为初始转股价格,即 每股人民币3.44元。 呈交者: 官学清 职衔: 公司秘书 (董事、秘书或其他获正式授权的人员) 注: 1. 请注明股份类别(如普通股、优先股或其他类别股份)。 2. 如空位不敷应用,请附加指定的续页。