东方财富网 > 数据中心 > 公告大全 > 斯莱克公告一览
斯莱克(300382)公告正文

斯莱克:2019年半年度报告(更新后) 查看PDF原文

公告日期:2020年02月21日
苏州斯莱克精密设备股份有限公司 2019 年半年度报告 (修订版) 2020 年 2 月 第一节 重要提示、目录和释义 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证半年度报告内容的真实、准确、完整,不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并承担个别和连带的法律责任。 公司负责人安旭、主管会计工作负责人农渊及会计机构负责人(会计主管人员)朱丽萍声明:保证本半年度报告中财务报告的真实、准确、完整。 所有董事均已出席了审议本报告的董事会会议。 半年度报告中所涉及未来的经营计划和经营目标,并不代表公司的盈利预测,也不构成公司对投资者的实质承诺,能否实现取决于市场状况变化等多种因素,存在不确定性,请投资者注意投资风险。 1、规模扩张引发的管理风险 公司自上市以来,资产、业务、人员、子公司数量在增加,规模扩大,新产品开发、市场开拓、内部管理的压力将增大。如果公司的经营管理水平和组织管理体系不能满足公司资产和经营规模扩大后的要求,将对公司经营目标的实现产生不利影响。 2、人力资源风险 公司所从事的业务需要一大批掌握精密机械技术、自动化控制技术、光电检测技术的人才,也需要一大批对客户需求、下游行业生产工艺以及产品特征深入了解,并具备丰富项目实施经验的项目管理人才和市场营销人才。伴随着自动化领域高新技术的不断更新和市场竞争的不断加剧,行业内企业对优秀技 术人才和管理人才的需求也日益强烈。公司资产和经营规模将扩张,必然带来人力资源的新需求,公司将可能面临技术、项目管理和市场营销人才不足的风险。 公司计划不派发现金红利,不送红股,不以公积金转增股本。 目录 第一节 重要提示、目录和释义 ......2 第二节 公司简介和主要财务指标 ......7 第三节 公司业务概要......10 第四节 经营情况讨论与分析......13 第五节 重要事项 ......24 第六节 股份变动及股东情况......36 第七节 优先股相关情况......40 第八节 董事、监事、高级管理人员情况 ......41 第九节 公司债相关情况......42 第十节 财务报告 ......43 第十一节 备查文件目录......147 释义 释义项 指 释义内容 公司、本公司及斯莱克 指 苏州斯莱克精密设备股份有限公司 董事会 指 苏州斯莱克精密设备股份有限公司董事会 监事会 指 苏州斯莱克精密设备股份有限公司监事会 股东大会 指 苏州斯莱克精密设备股份有限公司股东大会 公司法 指 中华人民共和国公司法 证券法 指 中华人民共和国证券法 报告期 指 2019 年 1-6 月份 芜湖子公司 指 芜湖康驰金属包装装备技术有限公司 昆山子公司 指 斯莱克昆山精密模具及机械装备工程技术中心 美国子公司 指 SLAC USALLC. 山东明佳 指 山东明佳科技有限公司 苏州江鼎 指 苏州江鼎光伏电力投资管理有限公司 智能模具子公司 指 苏州斯莱克智能模具制造有限公司 Intercan 指 Intercan Group Limited 中天九五 指 北京中天九五科技发展有限公司 意大利公司、Corima 指 Corima International Machinery s.r.l 蓝斯视觉 指 苏州蓝斯视觉系统股份有限公司 勘美珂 指 上海勘美珂制罐技术服务有限公司 能源公司 指 苏州斯莱克能源发展有限公司 SPE 指 Slac Precision Equipment Corp 西安斯莱克 指 西安斯莱克科技发展有限公司 先莱汽车 指 苏州先莱新能源汽车零部件有限公司 OKL 公司 指 OKL Engineering,lnc. 易拉罐 指 方便用户开启使用的金属密封包装罐,多用于食品、饮料包装 两片罐 指 用两片材料结合而成的易拉罐,包括罐身和易拉盖 易拉盖 指 用于易拉罐上的带有易拉功能的盖子 组合盖 指 就是易拉盖,为了区分于基本盖,把已经完成易拉部分的叫组合盖, 也叫成品盖 基础盖 指 也称基本盖、光盖,用于加工成易拉盖的毛坯盖,不含易拉功能 元、万元 指 人民币元、人民币万元 证监会 指 中国证券监督管理委员会 第二节 公司简介和主要财务指标 一、公司简介 股票简称 斯莱克 股票代码 300382 股票上市证券交易所 深圳证券交易所 公司的中文名称 苏州斯莱克精密设备股份有限公司 公司的中文简称(如有) 斯莱克 公司的外文名称(如有) Suzhou SLAC Precision Equipment CO.,Ltd. 公司的外文名称缩写(如有) SLAC 公司的法定代表人 安旭 二、联系人和联系方式 董事会秘书 证券事务代表 姓名 JINXIU SHAN(单金秀) 洪叶 联系地址 苏州市吴中区胥口镇孙武路 1028 号 苏州市吴中区胥口镇孙武路 1028 号 电话 0512-66590361 0512-66590361 传真 0512-66248543 0512-66248543 电子信箱 stock@slac.com.cn stock@slac.com.cn 三、其他情况 1、公司联系方式 公司注册地址,公司办公地址及其邮政编码,公司网址、电子信箱在报告期是否变化 □ 适用 √ 不适用 公司注册地址,公司办公地址及其邮政编码,公司网址、电子信箱报告期无变化,具体可参见 2018 年年报。 2、信息披露及备置地点 信息披露及备置地点在报告期是否变化 □ 适用 √ 不适用 公司选定的信息披露报纸的名称,登载半年度报告的中国证监会指定网站的网址,公司半年度报告备置地报告期无变化,具体可参见 2018 年年报。 3、注册变更情况 注册情况在报告期是否变更情况 □ 适用 √ 不适用 公司注册情况在报告期无变化,具体可参见 2018 年年报。 四、主要会计数据和财务指标 公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据 □ 是 √ 否 本报告期 上年同期 本报告期比上年同期增减 营业总收入(元) 380,780,886.94 282,704,273.46 34.69% 归属于上市公司股东的净利润(元) 60,152,388.12 55,562,486.52 8.58% 归属于上市公司股东的扣除非经常性损 益后的净利润(元) 56,444,586.39 53,043,996.93 6.74% 经营活动产生的现金流量净额(元) 462,375.40 -108,615,627.92 100.43% 基本每股收益(元/股) 0.11 0.18 -38.89% 稀释每股收益(元/股) 0.11 0.18 -38.89% 加权平均净资产收益率 5.86% 5.11% 0.75% 本报告期末 上年度末 本报告期末比上年度末增 减 总资产(元) 1,862,747,924.59 1,633,219,979.10 14.06% 归属于上市公司股东的净资产(元) 967,615,914.35 1,020,809,512.42 -5.19% 五、境内外会计准则下会计数据差异 1、同时按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况。 2、同时按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况。 六、非经常性损益项目及金额 √ 适用 □ 不适用 单位:人民币元 项目 金额 说明 非流动资产处置损益(包括已计提资产减值准备的冲销部分) -465.93 计入当期损益的政府补助(与企业业务密切相关,按照国家统 一标准定额或定量享受的政府补助除外) 6,971,898.92 委托他人投资或管理资产的损益 0.00 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -1,616,123.03 单独进行减值测试的应收款项坏账准备转回 0.00 减:所得税影响额 809,549.06 少数股东权益影响额(税后) 837,959.17 合计 3,707,801.73 -- 对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目,以及把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目,应说明原因 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的情形。 第三节 公司业务概要 一、报告期内公司从事的主要业务 公司是否需要遵守特殊行业的披露要求 否 (一)主要业务 公司主营业务为:易拉盖高速生产设备及系统改造业务(以下简称“盖线业务”),易拉罐高速生产设备及系统改造业务(以下简称“罐线业务”),智能检测设备,易拉盖、易拉罐高速生产设备零备件等。 报告期内公司主导产品为盖线业务和罐线业务:其中盖线业务约占营业收入36%;罐线业务增长势头良好,约占46%;公司继续推进智能检测设备业务向其他领域行业的拓展,并积极增强易拉盖、易拉罐高速生产设备零备件的制造能力。 (二)主要经营模式 1、采购模式 本公司产品的主要原材料及外购设备为冲床、外购机械加工件、电气元器件、配套辅助设备、合金工具钢等。公司生产经营所需原材料、设备及其他物资均由公司采购部集中统一采购。由于不同制盖、制罐生产企业对设备的性能指标、产品规格型号、设备配置及平面布局往往有不同的要求,因而高速制盖、制罐设备属于非标准产品,需要根据客户的要求进行定制式研发设计,主要包括成套设备的研发设计、系统改造的研发设计及成套模具的研发设计。设计部根据客户服务部提出的产品需求制定产品开发计划,进行研发设计,采购部根据设计部提供的零件明细表、生产部生产物资的需求、项目单等编制采购合同,经由公司主管领导审批后实施采购或外协加工。 为了既能稳定长期合作关系,又能采购低价高质的原材料,公司选择与信誉好、有竞争力的供应商建立长期的合作关系,并对供货方的基本情况、资质、产品质量、设备能力、价格、供货期等进行动态评估并记录,及时淘汰不合格的供应商。 2、生产模式 由于高速制盖、制罐设备属于非标准件产品,本公司的生产组织模式大多为严格的“以销定产”模式,即根据客户要求来安排、组织生产。合同签订后收取预付款,根据客户合同约定的冲床要求,订购冲床;公司制订项目计划并组织实施,公司根据合同约定或与客户协商,确定主要技术参数,据此由设计部组织设计;设计主要内容包括模具系统设计、电气控制系统设计和机械传动及管路输送系统设计三大部分,设计输出体现为所有零件的零件图、电气电路图、装配图及零件明细表;之后根据设计图纸及零件明细表进行自制零部件、外协加工机械加工件、选型采购标准机械件和电器元件;在公司厂房进行制造、装配、调试;由客户来公司试机验收确认后发货;在客户工厂现场安装调试。 另外由于公司的产品大多为成套设备,涉及的工艺流程较为复杂,所以在生产过程中需要公司研发设计和生产部门的紧密配合。 3、销售模式 由于本公司主营产品属于非标准大型机械设备,客户针对性强,客户主要为国内外易拉盖、易拉罐生产企业,公司采用直销为主的销售模式,销售网络由公司自己的客户服务部、海外子公司组成。 (1)直销:由公司销售人员、海外子公司直接与客户洽谈销售; (2)展会:公司会参加每届全球性的最具权威性的金属包装或制罐行业展会。今年上半年,公司参加了Cannex&Fillex de las Americas展会、Cantech Grand Tour展会、ChinaCan展会、Latam Can展会、ADF Paris展会、IMDPA展会。 4、盈利模式 公司盈利来源主要是所生产的产品销售收入和生产成本之间的差额。另外与一般制造业不同的是,作为大中型专用设备的生产者,公司采用统一的预收款模式以保证初步的成本投入,产品交付后客户需要公司继续提供维修服务、以及模具系统的更换等长期合作保证了后续尾款的收取。 公司在给客户提供设备的同时实际上是公司为客户提供了生产线设备及技术上的整套解决方案,提供给客户的不仅仅 是产品,更重要的是产品包含的技术和提供的服务。新项目是从客户化研发设计工作开始,并且研发设计工作贯穿于项目始终,研发设计工程师与客户充分沟通项目方案,提出建议,并进行大量的创造性设计工作,这部分工作为公司所生产的设备创造了较高的价值,保证了公司产品的毛利率比一般制造业要高。 公司的服务工程师要在客户工厂对设备进行调试,使之处于最佳生产状态。同时,还会对客户工程师进行技术培训和指导。因此,除了整套装备中全部的“硬件”之外,如何进行控制操作,使用“硬件”等方面的“软件”,是公司销售产品的重要组成部分。这一点与一般概念上的传统制造业有着较大区别。 (三)主要业绩驱动因素 报告期内,公司紧跟国家发展战略,以市场需求为导向,及时把握新的市场机会;注重技术升级和产品创新,利用有限元分析技术,不断优化产品性能,大大提高了材料利用率,为客户节约了生产成本,充分发挥公司产品在性能、功耗和性价比等各方面的竞争优势;不断加强市场推广力度。 公司的主要产品销售均实现了同比增长,使得公司总体营业收入及净利润较去年同期稳健增长。报告期内,公司实现营业收入38,078.09万元,同比增长34.69%;实现归属于上市公司股东的净利润6,015.24万元,同比增长8.26%。 二、主要资产重大变化情况 1、主要资产重大变化情况 主要资产 重大变化说明 在建工程 本期较期初增加 125.01%,主要是因为报告期内新乡公司增加待安装设备 货币资金 本期较期初增加 110.59%,主要是因为报告期末准备支付 2018 年现金红利,期末货 币资金增加 应收票据 本期较期初增加 306.00%,主要是因为报告期末应收票据增加,大额承兑汇票入票 据池质押 可供出售金融资产 本期较期初减少 100.00%,主要是因为执行新的金融准则,核算科目调整 长期股权投资 本期较期初增加 112.89%,主要是因为报告期内子公司增加乔贝卓烨投资款 短期借款 本期较期初增加 34.01%,主要是因为报告期内经营规模扩大,母公司增加借款 应付票据 主要是因为母公司票据池业务开具承兑汇票 应付职工薪酬 本期较期初减少 30.16%,主要是因为报告期内发放了 2018 年末计提的年终奖 其他应付款 本期较期初增加 2910.84%,主要是因为 2018 年利润分配计划增加应付股利,新乡 公司增加公司借款 其他流动负债 主要是因为报告期内母公司开具一年期国内信用证 递延收益 本期较期初减少 36.96%,主要是因为政府补助摊销 其他权益工具投资 主要是因为执行新的金融准则核算科目调整,子公司增加上海恩井投资款 600 万 2、主要境外资产情况 □ 适用 √ 不适用 三、核心竞争力分析 公司是否需要遵守特殊行业的披露要求 否 报告期内,公司持续研发投入,注重人才的引进和培养,截止报告期末公司技术人员280名,其中博士3名,硕士81名,2019年上半年公司研发费用1,182.40万元,占当期营业收入3.11%。 第四节 经营情况讨论与分析 一、概述 2019年上半年,公司上下团结合作、齐心协力实现了经营业绩的稳定增长。2019年上半年公司实现营业收入38,078.09万元,同比增长34.69%,实现归属于上市公司股东的净利润6,015.24万元,同比增长8.26%。 1、持续研发投入,坚持科技创新 报告期内,公司持续研发投入,注重人才的引进和培养,截止报告期末公司技术人员280名,其中博士3名,硕士81名,2019年上半年公司研发费用1,182.40万元,占当期营业收入3.11%。 截止报告期末公司累计获得授权专利143项,其中发明专利40项。 2、积极参加行业包装展会,拓展全球市场 报告期内,公司积极参加国内外举办的金属包装展会,分别参加了Cannex & Fillex de las Americas展会、Cantech Grand Tour展会、ChinaCan展会、LatamCan展会、ADF Paris展会、IMDPA展会;通过参展让全球的客商来了解公司,了解公司的产品,在行业内提升了公司的品牌知名度,推动了公司业务向全球市场拓展。 3、苏州先莱新能源汽车零部件有限公司投资项目 2019 年 3 月 28 日,先莱汽车控股子公司新乡市盛达新能源科技有限公司收到凤泉区政府组建的凤泉区新能源圆柱型 钢壳及其精密结构件产业园项目产业基金(第一期,资金规模3亿元)首次款项2,000万元,现拟正式启动第一期新能源电池钢壳项目《年产30亿只圆柱型动力电池钢壳项目》。 4、前次募集资金项目结项 2016年,公司完成了非公开股票发行工作。共发行7,957,176股A股股票,发行价格为43.14元/股,募集资金总额为343,272,573元。 高速数码印罐设备制造项目累计投入13,461.77万元,节余募集资金3,021.79万元,该项目于2018年5月31日完成,并于2018年6月8日召开了第三届董事会第二十八次会议,审议通过《关于部分募投项目结项并将结余募集资金永久补充流动资金的议案》(2018年6月底,“高速数码印罐设备制造募投项目”专户收到一笔利息收入72,100元,公司实际永久补流3,029万元)。 高速精密自动冲床制造项目已于2019年5月30日建设完毕且达到预计可使用状态。2019年5月31日,公司召开第四届董事会第十一次会议和第四届监事会第八次会议,审议通过了《关于非公开发行募投项目结项的议案》。公司根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等有关规定,对该募投项目进行结项并注销募集资金专户,将募集资金专户余额0.05万元转入公司其他账户。至此前次募集资金投资项目均已结项,公司于7月17日完成募集资金专户的注销。 5、公司拟公开发行可转换公司债券 2019年6月21日,公司召开第四届董事会第十二次会议和第四届监事会第九次会议,审议通过了《关于公司符合创业板公开发行可转换公司债券条件的议案》、《关于公司创业板公开发行可转换公司债券方案的议案》等议案,公司拟公开发行不超过4亿元可转换公司债券,债券期限6年,用于易拉罐、盖及电池壳生产线项目和补充流动资金。2019年7月10日,公司召开2019年第四次临时股东大会通过本议案。 6、实施员工持股计划和股权激励计划,建立长效激励机制 为了进一步建立、健全公司长效激励机制,吸引和留住优秀人才,充分调动公司中高层管理人员、核心技术(业务)人员及其他员工的积极性,公司已实施了第一期员工持股计划、第二期员工持股计划、2014年股票期权、2016年股票期权、2017年股票期权、2019年股票期权。各类激励计划的实施将有效地将股东利益、公司利益和员工利益结合在一起,能够极大地激发员工的潜力和创造力,加强企业凝聚力,使各方共同关注公司的长远发展,推动公司的可持续发展。 二、主营业务分析 概述 参见“经营情况讨论与分析”中的“一、概述”相关内容。 主要财务数据同比变动情况 单位:人民币元 本报告期 上年同期 同比增减 变动原因 营业收入 报告期内完工确认收入 380,780,886.94 282,704,273.46 34.69% 项目增加 营业成本 报告期内收入增加,营 223,105,294.90 153,836,921.58 45.03% 业成本比去年同期增加 销售费用 14,706,482.85 12,462,167.19 18.01% 报告期内境外分支机构 管理费用 49,662,190.20 35,451,549.39 40.08% 管理费用比去年同期增 加 财务费用 报告期内借款比去年同 9,247,597.63 1,011,993.89 813.80% 期增加 所得税费用 报告期内应纳税所得额 14,638,767.78 10,505,844.00 39.34% 比去年同期增加 研发投入 11,824,016.60 13,654,953.56 -13.41% 去年同期销售回款及其 经营活动产生的现金流 他经营现金流入低于今 量净额 462,375.40 -108,615,627.92 100.43% 年,采购支付材料费、 各项税费及其他经营现 金支出高于今年 去年同期能源公司新增 投资活动产生的现金流 分布式发电站项目,收 量净额 -23,207,108.85 -53,728,988.15 56.81% 购美国OKL公司投资活 动流出增加,现金流量 净额小于今年同期 去年同期执行2017年度 筹资活动产生的现金流 利润分配计划分配股 量净额 152,906,797.85 85,490,012.30 78.86% 利,2018 年度利润分配 在 7 月份执行 现金及现金等价物净增 报告期末准备支付 2018 加额 130,974,193.90 -76,369,584.12 271.50% 年现金红利,期末货币 资金增加 公司报告期利润构成或利润来源发生重大变动 □ 适用 √ 不适用 公司报告期利润构成或利润来源没有发生重大变动。 占比 10%以上的产品或服务情况 √ 适用 □ 不适用 单位:人民币元 营业收入 营业成本 毛利率 营业收入比上年 营业成本比上年 毛利率比上年同 同期增减 同期增减 期增减 分产品或服务 易拉盖高速生产 设备及系统改造 136,702,640.80 75,284,762.15 44.93% -13.90% -10.49% -2.10% 易拉罐高速生产 设备及系统改造 174,450,341.70 100,511,814.10 42.38% 150.85% 134.39% 4.04% 三、非主营业务分析 √ 适用 □ 不适用 单位:人民币元 金额 占利润总额比例 形成原因说明 是否具有可持续性 投资收益 485,543.32 0.67% 处置子公司产生投资收益 否 资产减值 -857,848.13 -1.18% 本期存货跌价准备冲回 否 营业外收入 其他与经营活动无关的零 否 88,049.69 0.12% 星收入 营业外支出 1,704,638.65 2.35% 处置一批存货及其他 否 信用减值损失 因会计准则变更,坏账准备 否 2,247,172.36 3.10% 列示在本科目 四、资产、负债状况分析 1、资产构成重大变动情况 单位:人民币元 本报告期末 上年同期末 比重增减 重大变动说明 金额 占总资产比例 金额 占总资产比例 货币资金 242,297,495.21 13.01% 126,864,578.95 8.12% 4.89% 应收账款 406,332,358.51 21.81% 379,453,218.81 24.30% -2.49% 存货 580,326,140.39 31.15% 476,076,884.02 30.48% 0.67% 投资性房地产 2,297,174.24 0.12% 2,476,068.47 0.16% -0.04% 长期股权投资 18,478,450.76 0.99% 0.00 0.00% 0.99% 固定资产 278,426,129.05 14.95% 260,498,962.53 16.68% -4.11% 在建工程 21,555,241.00 1.16% 9,428,858.14 0.60% 0.56% 短期借款 341,365,168.46 18.32% 216,980,905.23 13.89% 4.43% 长期借款 26,643,169.50 1.43% 7,973,365.98 0.51% 0.92% 2、以公允价值计量的资产和负债 √ 适用 □ 不适用 单位:人民币元 本期公允价值 计入权益的累 本期计提的减 项目 期初数 变动损益 计公允价值变 值 本期购买金额 本期出售金额 期末数 动 金融资产 4.其他权益工 具投资 25,102,375.00 6,000,000.00 31,102,375.00 上述合计 25,102,375.00 6,000,000.00 31,102,375.00 金融负债 0.00 0.00 0.00 报告期内公司主要资产计量属性是否发生重大变化 □ 是 √ 否 3、截至报告期末的资产权利受限情况 项目 金额 受限原因 货币资金 2,177,470.00 信用证保证金 应收票据 6,454,510.72 票据池质押 二级子公司白城江鼎100%股权 -- 借款质押 二级子公司白城江鼎电费收费权 -- 借款质押 合计 五、投资状况分析 1、总体情况 □ 适用 √ 不适用 2、报告期内获取的重大的股权投资情况 □ 适用 √ 不适用 3、报告期内正在进行的重大的非股权投资情况 □ 适用 √ 不适用 4、以公允价值计量的金融资产 □ 适用 √ 不适用 5、募集资金使用情况 √ 适用 □ 不适用 (1)募集资金总体使用情况 √ 适用 □ 不适用 单位:万元 募集资金总额 34,327.26 报告期投入募集资金总额 850.79 已累计投入募集资金总额 31,180.34 报告期内变更用途的募集资金总额 0 累计变更用途的募集资金总额 0 累计变更用途的募集资金总额比例 0.00% 募集资金总体使用情况说明 2016 年 3 月 23 日,根据中国证券监督管理委员会下发的《关于核准苏州斯莱克精密设备股份有限公司非公开发行股票的 批复》(证监许可[2016]1043 号),公司于 2016 年 9 月非公开发行 7,957,176 股 A股股票,发行价格为 43.14 元/股,募集资 金总额为 343,272,573 元。发行费用共计 6,936,026 元,扣除发行费用后募集资金净额为 336,336,547 元。上述募集资金已 于 2016 年 9 月 5 日划入公司在招商银行股份有限公司苏州分行木渎支行开设的指定账户(账号:146480017810001)。江 苏公证天业会计师事务所(特殊普通合伙)对募集资金到位情况进行了审验,并出具了苏公 W[2016]第 B149 号《验资报告》。 (2)募集资金承诺项目情况 √ 适用 □ 不适用 单位:万元 是否已 募集资 截至期 截至期 项目达 截止报 项目可 承诺投资项目和超 变更项 金承诺 调整后 本报告 末累计 末投资 到预定 本报告 告期末 是否达 行性是 募资金投向 目(含部 投资总 投资总 期投入 投入金 进度(3) 可使用 期实现 累计实 到预计 否发生 分变更) 额 额(1) 金额 额(2) =(2)/(1) 状态日 的效益 现的效 效益 重大变 期 益 化 承诺投资项目 高速数码印罐设备 2018 年 否 16,427.2 16,427.2 0 13,461.7 81.95% 05 月 31 21.27 1,733.56 否 否 制造项目 6 6 7 日 高速精密自动冲床 2019 年 否 17,900 17,900 850.79 17,718.5 98.99% 05 月 31 351.56 2,286.74 不适用 否 制造项目 7 日 承诺投资项目小计 -- 34,327.2 34,327.2 850.79 31,180.3 -- -- 372.83 4,020.3 -- -- 6 6 4 超募资金投向 不适用 合计 -- 34,327.2 34,327.2 850.79 31,180.3 -- -- 372.83 4,020.3 -- -- 6 6 4 未达到计划进度或 预计收益的情况和 因客户需求升级,现正进行设备升级改造,产品交货周期延长。 原因(分具体项目) 项目可行性发生重 不适用 大变化的情况说明 超募资金的金额、用 不适用 途及使用进展情况 适用 以前年度发生 募集资金投资项目 2018 年 3 月 16 日公司第三届董事会第二十四次会议审议通过了《关于增加募集资金投资项目实施主 实施地点变更情况 体及实施地点的议案》,公司将全资子公司西安斯莱克科技发展有限公司增加为“高速精密自动冲床制 造项目”和“高速数码印罐设备制造项目”的实施主体,并相应增加陕西省西安市沣东新城为实施地点。 详见 2018 年 3 月 16 日在巨潮资讯网上披露的《关于增加募集资金投资项目实施主体及实施地点 的公告》。 不适用 募集资金投资项目 实施方式调整情况 适用 募集资金投资项目 先期投入及置换情 2016 年 10 月 27 日公司第三届董事会第十一次会议审议通过了《关于使用募集资金置换预先投入募投 况 项目自筹资金的议案》,经全体董事表决,一致同意以公司募集资金 39,694,683.49 元置换预先已投入 募集资金投资项目的自筹资金。 适用 1. 2016 年 10 月 27 日公司第三届董事会第十一次会议审议通过了《关于使用部分闲置募集资金临时补 充流动资金的议案》,公司拟使用闲置募集资金人民币 6,000 万元临时补充流动资金,其中高速数码 印罐设备制造项目补充 1000 万,高速精密自动冲床制造项目补充 5000 万。使用期限为自董事会批准 之日起不超过 12 个月 ,到期将归还至募集资金专户。截止 2017 年 10 月 26 日,公司已将上述用于 用闲置募集资金暂 暂时补充流动资金的 6,000 万元募集资金全部归还并存入公司募集资金专用账户。 时补充流动资金情 2. 2017 年 10 月 26 日公司第三届董事会第二十次会议审议通过了《关于继续使用部分闲置募集资 况 金临时补充流动资金的议案》。公司于 2017 年 10 月 30 日使用闲置募集资金人民币 5,000 万元临时补 充流动资金。其中高速数码印罐设备制造项目补充 2000 万,高速精密自动冲床制造项目补充 3000 万。 使用期限为自董事会批准之日起不超过 12 个月 ,到期将归还至募集资金专户。2018 年 4 月 2 日, 公司归还了高速精密自动冲床制造项目补充流动资金的 2,000 万元。2018 年 4 月 16 日,公司归还了 高速数码印罐设备制造项目补充流动资金的 2,000 万元。高速数码印罐设备制造项目补充流动资金全 部归还。2018 年 7 月 26 日,公司归还了高速精密自动冲床制造项目补充流动资金的 200 万元。至此, 高速精密自动冲床制造项目补充流动资金尚余 800 万元没有归还至专户。公司应在 2018 年 10 月 25 日前归还剩余的 800 万元并公告。公司在 2019 年 1 月 8 日发现该逾期问题并于当日归还了 800 万元 至募集资金专户。详见 2019 年 1 月 10 日在巨潮资讯网上披露的《关于补充流动资金的募集资金归还 至募集资金专户的公告》。 适用 1. 高速数码印罐设备制造募投项目节募集资余金 3,021.79 万元(含利息收入),已进行永久补流。详 见 2018 年 6 月 8 日在巨潮资讯网上披露的《关于部分募投项目结项并将节余募集资金永久补充流 项目实施出现募集 动资金的公告》,(2018 年 6 月底,“高速数码印罐设备制造募投项目”专户收到一笔利息收入 72,100 资金结余的金额及 元,公司实际永久补流 3,029 万元)。高速数码印罐设备制造募投项目募集资金出现结余的原因主要为 原因 募投项目实施地点的变更以及项目设备配置方案的调整。 2. 高速精密自动冲床制造募投项目节余募集资金 0.05 万元,公司对该募投项目进行结项并注销募集资 金专户,将募集资金专户余额 0.05 万元转入公司其他账户。详见 2019 年 6 月 3 日在巨潮资讯网上 披露的《关于非公开发行募投项目结项的公告》。 尚未使用的募集资 不适用 金用途及去向 募集资金使用及披 露中存在的问题或 不适用 其他情况 (3)募集资金变更项目情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在募集资金变更项目情况。 6、委托理财、衍生品投资和委托贷款情况 (1)委托理财情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在委托理财。 (2)衍生品投资情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在衍生品投资。 (3)委托贷款情况 √ 适用 □ 不适用 单位:万元 贷款对象 是否关联 贷款金额 贷款利率 担保人或抵押物 贷款对象资金用 方 途 山东明佳 否 1,500 5.22% 用当期持有的房 补充流动资金 产土地进行抵押 合计 -- 1,500 -- -- -- 审议委托贷款的董事会决议披露日期(如有) 2019 年 05 月 10 日 审议委托贷款的股东大会决议披露日期(如有) 六、重大资产和股权出售 1、出售重大资产情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期未出售重大资产。 2、出售重大股权情况 □ 适用 √ 不适用 七、主要控股参股公司分析 √ 适用 □ 不适用 主要子公司及对公司净利润影响达 10%以上的参股公司情况 单位:人民币元 公司名称 公司类型 主要业务 注册资本 总资产 净资产 营业收入 营业利润 净利润 斯莱克昆山 机械制造企业进 精密模具及 子公司 行检测等技术服 机械装备工 300,000 290,733.05 291,022.21 94,339.62 92,954.64 92,954.64 程技术中心 务 销售易拉盖高速 斯莱克(美 生产设备及零配 子公司 件、产品研发、提 1500 万美元 176,852,923. 63,557,381.8 43,601,923.0 -1,193,188. -2,749,991.36 国)有限公司 供技术服务、技术 59 9 5 92 信息咨询等 芜湖康驰金 各种食品类金属 属包装装备 子公司 包装生产设备的 11,510,191.0 11,510,191.0 技术有限公 技术开发、转让、10,000,000 0.00 -10,985.32 -8,238.99 8 8 司 咨询和服务等 精密模具及零部 苏州斯莱克 件、精密机械零部 智能模具制 子公司 件、精密金属制品 60,000,000 36,633,407.6 27,664,444.6 33,375,543.5 14,750,720 12,573,860.96 造有限公司 的设计、研发、制 5 5 7 .39 造、提供售后服 务、销售;电子商 务技术服务 光伏设备的安装 苏州江鼎光 及租赁;研发、销 伏电力投资 子公司 售:光伏设备及元 275,688,600. 93,287,472.7 11,190,620.2 6,536,906. 管理有限公 器件、电力设备、60,000,000 6,858,508.91 91 1 9 67 司 环保节能设备;工 程管理 在线检测设备、包 装机械设备、食品 机械设备、饮料机 械设备、流体设 备、数字化智能设 备、工业机器人的 山东明佳科 子公司 科研开发、生产制 77,871,711.9 34,383,681.9 技有限公司 造、安装、销售:13,678,000 8,810,821.85 384,147.24 270,882.96 4 7 检测设备技术开 发、技术转让及相 关咨询服务;计算 机软件的开发与 销售;机电设备的 设计及安装 包装设备的技术 服务、技术开发和 上海勘美珂 技术咨询、包装设 制罐技术服 子公司 备的批发、进出 -581,427.2 5,000,000 2,433,935.81 -559,902.73 0.00 -581,427.21 务有限公司 口、佣金代理(拍 1 卖除外)及其相关 配套服务 研究、分析、设计、 生产和安装工业 用机械和设备;通 Corima 过采用可编程逻 International 子公司 辑的电子系统和 30,367 欧元 92,616,807.9 152,946,455. 2,897,106. Machinery 3,022,545.35 1,970,402.92 自动化数控,研发 6 90 37 s.r.l 上述设备的新技 术和新的生产工 艺等 能源项目投资、管 苏州斯莱克 理服务;能源设备 能源发展有 子公司 工程施工,合同能 33,221,889.6 32,590,658.0 源管理,微电网及 50,000,000 424,038.49 619,620.62 402,942.93 限公司 8 2 能源管理平台维 护服务;供电、售 电服务 苏州蓝斯视 在线监测设备、数 觉系统股份 子公司 字化智能设备、工 10,539,215.0 -2,302,157. 业机器人的科研 20,400,000 3,172,742.30 204,337.97 -2,302,157.05 有限公司 8 05 开发、安装 北京中天九 五科技发展 子公司 智能设备研发 100,000,000 7,003,756.63 2,086,593.08 40,971.42 -4,373,267. -4,373,267.22 有限公司 22 西安斯莱克 科技发展有 子公司 精密冲床研发 100,000,000 97,206,206.4 96,067,510.0 1,348,723.04 -1,809,531. -1,586,647.03 限公司 0 6 17 Intercan 机械设备生产销 17,228,983.1 15,290,845.8 Group 子公司 售 100 英镑 4,016,153.21 765,374.93 620,045.69 Limited 6 7 制罐技术、包装技 术、计算机网络领 域内的技术开发、 上海滨侬制 技术咨询和技术 罐技术服务 子公司 服务,软件开发, 14,930,771.7 12,986,777.3 -681,397.3 从事货物及技术 10,000,000 4,557,402.46 -551,460.28 有限公司 4 3 3 的进出口业务,包 装设备、计算机、 软件及辅助设备 的销售 苏州先莱新 研发、制造、销售: 能源汽车零 电动汽车的电池 子公司 和零部件、监测设 100,000,000 97,224,285.0 44,158,446.4 0.00 -148,815.1 -138,785.48 部件有限公 备、智能设备、工 5 8 1 司 业机器人等 研发、制造、销售: 苏州莱思精 精密模具及零部 密模具制造 子公司 件、机械设备及零 部件、金属制品,20,000,000 3,530,616.27 3,429,199.77 0.00 -45,387.45 -45,713.96 有限公司 并提供上述产品 的售后服务 报告期内取得和处置子公司的情况 √ 适用 □ 不适用 公司名称 报告期内取得和处置子公司方式 对整体生产经营和业绩的影响 徐州智慧能源有限公司 出售 主要控股参股公司情况说明 不适用 八、公司控制的结构化主体情况 □ 适用 √ 不适用 九、对 2019 年 1-9 月经营业绩的预计 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原因说明 □ 适用 √ 不适用 十、公司面临的风险和应对措施 半年度报告中所涉及未来的经营计划和经营目标,并不代表公司的盈利预测,也不构成公司对投资者的实质承诺,能否实现取决于市场状况变化等多种因素,存在不确定性,请投资者注意投资风险。 1、规模扩张引发的管理风险 公司自上市以来,资产、业务、人员、子公司数量在增加,规模扩大,新产品开发、市场开拓、内部管理的压力将增大。如果公司的经营管理水平和组织管理体系不能满足公司资产和经营规模扩大后的要求,将对公司经营目标的实现产生不利影响。 2、人力资源风险 公司所从事的业务需要一大批掌握精密机械技术、自动化控制技术、光电检测技术的人才,也需要一大批对客户需求、下游行业生产工艺以及产品特征深入了解,并具备丰富项目实施经验的项目管理人才和市场营销人才。伴随着自动化领域高新技术的不断更新和市场竞争的不断加剧,行业内企业对优秀技术人才和管理人才的需求也日益强烈。公司资产和经营规模将扩张,必然带来人力资源的新需求,公司将可能面临技术、项目管理和市场营销人才不足的风险。 第五节 重要事项 一、报告期内召开的年度股东大会和临时股东大会的有关情况 1、本报告期股东大会情况 会议届次 会议类型 投资者参与比例 召开日期 披露日期 披露索引 巨潮资讯网 苏州斯莱克精密 2019 年第一次临时 临时股东大会 60.83% 2019年 02月 18日 2019 年 02 月 18 日 设备股份有限公司 2019 年第 股东大会 一次临时股东大会决议公告 (2019-013) 巨潮资讯网 苏州斯莱克精密 2019 年第二次临时 临时股东大会 60.84% 2019年 03月 14日 2019 年 03 月 14 日 设备股份有限公司 2019 年第 股东大会 二次临时股东大会决议公告 (2019-021) 巨潮资讯网 苏州斯莱克精密 2019 年第三次临时 临时股东大会 59.83% 2019年 04月 24日 2019 年 04 月 24 日 设备股份有限公司 2019 年第 股东大会 三次临时股东大会决议公告 (2019-039) 巨潮资讯网 苏州斯莱克精密 2018 年年度股东大 年度股东大会 61.14% 2019年 05月 21日 2019 年 05 月 21 日 设备股份有限公司 2018 年年 会 度股东大会决议公告 (2019-057) 巨潮资讯网 苏州斯莱克精密 2019 年第四次临时 临时股东大会 59.55% 2019年 07月 10日 年 月 日 设备股份有限公司 2019 年第 股东大会 2019 07 10 四次临时股东大会决议公告 (2019-071) 2、表决权恢复的优先股股东请求召开临时股东大会 □ 适用 √ 不适用 二、本报告期利润分配及资本公积金转增股本情况 □ 适用 √ 不适用 公司计划半年度不派发现金红利,不送红股,不以公积金转增股本。 三、公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内履行完毕及截至报告期末超期未履行完毕的承诺事项√ 适用 □ 不适用 承诺事由 承诺方 承诺类型 承诺内容 承诺时间 承诺期限 履行情况 收购报告书或权 益变动报告书中 所作承诺 资产重组时所作 承诺 关于股份锁定、持股意向及减持意向声明的承诺:(1)自发行人股票上市之日起三 十六个月内,不转让或者委托他人管理本公司直接持有的发行人股份,也不由发行 人回购该部分股份。在锁定期满后两年内减持的,减持价格不低于经除权除息等因 素调整后的发行价,也不低于最近一期披露的每股净资产;发行人上市后 6 个月内 如发行人股票连续 20 个交易日的收盘价均低于经除权除息等因素调整后的发行 价,或者上市后 6 个月期末收盘价低于经除权除息等因素调整后的发行价,本公司 截至本报告期末,承 股份限售 持有发行人股票的锁定期限自动延长 6 个月。(2)本公司在锁定期满,遵守相关法 诺人严格遵守承诺, 科莱思有限公司 承诺 律、法规、规章、规范性文件及证券交易所业务规则,且不违背本公司已作出承诺 20140129 2019-01-28 未发生违反承诺的 的情况下,将根据本公司的资金需求、投资安排等各方面因素确定是否减持发行人 情况。 首次公开发行或 股份及减持发行人股份的数量,在锁定期满两年内,每年转让的股票不超过所持股 再融资时所作承 份的 25%。本公司拟减持发行人股份的,将采取大宗交易、集中竞价或协议转让等 诺 法律允许的方式减持。如本公司确定依法减持发行人股份的,将提前三个交易日予 以公告,减持价格不低于公告日前 30 个交易日收盘价的算术平均值的 80%。本公 司增持或减持发行人股票后,将按照相关法律、法规、规章、规范性文件及证券交 易所业务规则的规定履行信息披露义务。 关于同业 "关于避免同业竞争的承诺:在间接持有斯莱克股份期间,本公司及控制的其他企 截至本报告期末,承 SHUAN;科莱思有 竞争、关联 业保证不会在中国境内或境外,以任何方式(包括但不限于单独经营、通过合资经 诺人严格遵守承诺, 限公司 交易、资金 营或拥有另一公司或企业的股份或其他权益),直接或间接参与与斯莱克构成竞争 20091018 9999-12-31 未发生违反承诺的 占用方面 的任何业务或活动,亦不生产、开发任何与斯莱克生产的产品构成竞争或可能构成 情况。 的承诺 竞争的产品。 ANGELA ZHANGQI AN;Qing 在任本公司的董事、监事或高级管理人员期间,每年转让的股份不超过上述所持有 YE;Richard 股份总数的百分之二十五,如离职,离职后半年内不转让其间接持有的本公司的股 截至本报告期末,承 Moore;SHUAN;陈 份;自首次公开发行股票上市之日起六个月之内申报离职的,自申报离职之日起十 诺人严格遵守承诺, 作章;高杰贞;罗正 其他承诺 八个月内不转让其持有的公司股份,在首次公开发行股票上市之日起第七个月至第 20140129 9999-12-31 未发生违反承诺的 英;农渊;王炳生;魏 十二个月之间申报离职的,在申报离职之日起十二个月内不得转让其直接持有的本 情况。 徵然;徐学明;杨最 公司股份。 林;叶茂;尤政;张月 红;张宗宇;周中胜; 朱晓虹 股权激励承诺 公司将严格遵守《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司 截至本报告期末,承 苏州斯莱克精密设 其他承诺 股权激励管理办法(试行)》、《股权激励有关事项备忘录》等法律、法规的相关规 诺人严格遵守承诺, 备股份有限公司 定,不为激励对象通过本激励计划购买标的股票提供贷款以及其他任何形式的财务 20141201 9999-12-31 未发生违反承诺的 资助,包括为其贷款提供担保。 情况。 公司 2014 年股票期权激励计划的实施,有利于完善公司的治理结构,健全公司激 截至本报告期末,承 SHUAN;科莱思有 其他承诺 励、约束机制,将进一步提高公司的管理效率和运营效率,增强公司的市场竞争力, 诺人严格遵守承诺, 限公司 确保公司发展战略和经营目标的实现,促进公司持续稳定的发展,公司控股股东和 20141201 9999-12-31 未发生违反承诺的 其他对公司中小 实际控制人对此表示大力支持并承诺:将认真配合公司股票期权激励计划的实施。 情况。 股东所作承诺 作为上市公司苏州斯莱克精密设备股份有限公司(以下简称“公司”)的董事、高级 ANGELA 管理人员,本人谨此对公司及其股东作出如下承诺:(一)本人承诺不无偿或以不 ZHANGQI 公平条件向其他单位或者个人输送利益,也不采用其他方式损害公司利益。(二) 截至本报告期末,承 AN;Qing 本人承诺对本人的职务消费行为进行约束。(三)本人承诺不动用公司资产从事与 诺人严格遵守承诺, YE;Richard 其他承诺 其履行职责无关的投资、消费活动。(四)本人承诺由董事会或薪酬与考核委员会 20160426 9999-12-31 未发生违反承诺的 Moore;SHUAN;农 制定的薪酬制度与公司填补回报措施的执行情况相挂钩。(五)本人承诺拟公布的 情况。 渊;王炳生;徐学明; 公司股权激励的行权条件与公司填补回报措施的执行情况相挂钩。作为填补回报措 叶茂;周中胜 施相关责任主体之一,本人若违反上述承诺或拒不履行上述承诺,本人同意按照中 国证监会和深圳证券交易所等证券监管机构按照其制定或发布的有关规定、规则, 对本人作出相关处罚或采取相关管理措施。 承诺是否及时履 是 行 如承诺超期未履 行完毕的,应当详 细说明未完成履 不适用 行的具体原因及 下一步的工作计 划 四、聘任、解聘会计师事务所情况 半年度财务报告是否已经审计 □ 是 √ 否 公司半年度报告未经审计。 五、董事会、监事会对会计师事务所本报告期“非标准审计报告”的说明 □ 适用 √ 不适用 六、董事会对上年度“非标准审计报告”相关情况的说明 □ 适用 √ 不适用 七、破产重整相关事项 □ 适用 √ 不适用 公司报告期未发生破产重整相关事项。 八、诉讼事项 重大诉讼仲裁事项 □ 适用 √ 不适用 本报告期公司无重大诉讼、仲裁事项。 其他诉讼事项 □ 适用 √ 不适用 九、媒体质疑情况 □ 适用 √ 不适用 本报告期公司无媒体普遍质疑事项。 十、处罚及整改情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在处罚及整改情况。 十一、公司及其控股股东、实际控制人的诚信状况 □ 适用 √ 不适用 十二、公司股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施的实施情况 √ 适用 □ 不适用 (一)股票期权 1、2016年股票期权激励计划 2016年10月27日,公司分别召开了第三届董事会第十一次会议和第三届监事会第十次会议,审议通过了《关于<公司2016年股票期权激励计划(草案)及摘要>的议案》等相关议案,公司独立董事对此发表了独立意见,公司监事会对本次激励对象名单出具了核查意见。 2016年12月29日,公司以现场投票、网络投票以及独立董事征集投票权相结合的方式召开了2016年第一次临时股东大会,会议以特别决议审议通过了《关于<公司2016年股票期权激励计划(草案)>及摘要的议案》、《关于制定<公司2016年股票期权激励计划实施考核管理办法>的议案》和《关于提请股东大会授权董事会办理2016年股票期权激励计划相关事宜的议案》。董事会被授权确定股票期权授予日、在激励对象符合条件时向激励对象授予股票期权并办理授予股票期权所必须的全部事宜。此次激励计划拟首次授予120万份,预留12万份。 2017年2月6日,公司分别召开第三届董事会第十三次会议和第三届监事会第十一次会议,审议通过了《关于公司2016年股票期权激励计划首次授予期权相关事项的议案》,确定首次授予期权的授予日为2017年2月6日,同意向符合授予条件的126名激励对象授予120万份股票期权。独立董事对此发表了同意的独立意见。 2018年2月5日,公司召开第三届董事会第二十二次会议和第三届监事会第十九次会议,审议通过了《关于公司2016年股票期权激励计划预留股票期权授予相关事项的议案》,同意向符合授予条件的29名激励对象授予30万份股票期权,授予日为2018年2月5日,行权价格为14.42元。独立董事对本次股票期权激励计划相关事项发表了同意的独立意见。 2018年5月22日,公司召开第三届董事会第二十七次会议和第三届监事会第二十三会议,审议通过了《关于注销2016年股票期权激励计划部分已授期权的议案》。经过本次注销,首次期权授予的激励对象人数减少至98人,首次授予的股票期权数量减少至951,909份。公司独立董事对上述事项发表了同意的独立意见。 2018年5月22日,公司召开第三届董事会第二十七次会议和第三届监事会第二十三次会议,审议通过了《关于调整2016年股票期权激励计划行权价格和数量的议案》。此次调整后,首次授予的股票期权行权价为10.398元,首次授予的股票期权数量为4,283,590份;预留股票期权的行权价为7.733元,预留股票期权数量为540,000份。公司独立董事对上述事项发表了同意的独立意见。 2018年5月22日,公司召开第三届董事会第二十七次会议和第三届监事会第二十三次会议,审议通过了《关于公司2016年股票期权激励计划首次授予期权第一个行权期可行权的议案》,首次授予期权的98名激励对象在第一个行权期可行权数量为1,068,903份。公司独立董事对上述事项发表了同意的独立意见。 2019年7月16日,公司召开第四届董事会第十三次会议和第四届监事会第十次会议,审议通过了《关于注销2016年股票期权激励计划首次授予期权第一个行权期未行权股票期权的议案》,首次授予股票期权第一个行权期可行权数量为1,068,903份,实际行权0份,未行权股票期权数量1,068,903份予以注销。公司独立董事对上述事项发表了同意的独立意见。 2、2017年股票期权激励计划 2017年12月20日,公司分别召开了第三届董事会第二十一次会议和第三届监事会第十八次会议,审议通过了《关于<公司2017年股票期权激励计划(草案)及摘要>的议案》等相关议案,公司独立董事对此发表了独立意见,公司监事会对本次激励对象名单出具了核查意见。 2018年1月8日,公司以现场投票、网络投票以及独立董事征集投票权相结合的方式召开了2018年第一次临时股东大会,会议以特别决议审议通过了《关于<公司2018年股票期权激励计划(草案)>及其摘要的议案》、《关于制定<公司2018年股票期权激励计划实施考核管理办法>的议案》和《关于提请股东大会授权董事会办理2018年股票期权激励计划相关事宜的议案》。董事会被授权确定股票期权授予日、在激励对象符合条件时向激励对象授予股票期权并办理授予股票期权所必须的全部事宜。 2018年2月28日,公司分别召开第三届董事会第二十三次会议和第三届监事会第二十会议,审议通过了《关于调整2017年股票期权激励计划首次授予人员名单及首次授予数量的议案》、《关于公司2017年股票期权激励计划首次授予期权相关事项的议案》。经过本次调整,首次期权授予的激励对象人数减少至138人,首次授予的股票期权数量减少至329.8万份。董事会认为本次股票期权激励计划规定的首次授予条件已经成就,同意授予138名激励对象329.8万份股票期权。根据股东大会的授权,董事会确定公司2017年股票期权激励计划首次授予期权的授予日为2018年2月28日。公司独立董事对上述两个议案发表了同意的独立意见。 2018年9月25日,公司分别召开第四届董事会第二次会议和第四届监事会第二次会议,审议通过了《关于调整2017年股票期权激励计划行权价格和数量的议案》,根据2017年度权益分派方案,以现金形式向全体股东每10股派人民币5元(含税),以资本公积金向全体股东每10股转增8股。2017年首次授予期权数量由329.8万份调整为593.64万份,行权价格由14.55调整为7.806元/股。 2018年12月19日,公司分开召开第四届董事会第四次会议和第四届监事会第四次会议,审议通过了《关于调整2017年股票期权激励计划预留授予期权数量的议案》、《关于公司2017年股票期权激励计划预留股票期权授予相关事项的议案》。公司同意授予17名激励对象54万份预留股票期权。董事会确定公司2017年股票期权激励计划预留股票期权的授予日为2018年12月19日,行权价格为5.85元。 2019年1月11日,经深圳证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司审核确认,公司完成预留期权的授予登记工作,并披露了《关于公司2017年股票期权激励计划预留期权授予登记完成的公告》。 3、2019年股票期权激励计划 2019年2月26日,公司分别召开了第四届董事会第六次会议和第四届监事会第五次会议,审议通过了《关于<公司2019年股票期权激励计划(草案)及摘要>的议案》等相关议案,公司独立董事对此发表了独立意见。 2019年3月14日,公司以现场投票、网络投票以及独立董事征集投票权相结合的方式召开了2019年第二次临时股东大会,会议以特别决议审议通过了《关于<公司2019年股票期权激励计划(草案)>及其摘要的议案》、《关于制定<公司2019年股票期权激励计划实施考核管理办法>的议案》和《关于提请股东大会授权董事会办理2019年股票期权激励计划相关事宜的议案》。董事会被授权确定股票期权授予日、在激励对象符合条件时向激励对象授予股票期权并办理授予股票期权所必须的全部事宜。 2019年3月25日,公司分别召开第四届董事会第七次会议和第四届监事会第六议,审议通过了《关于调整2019年股票期权激励计划首次授予人员名单的议案》、《关于公司2019年股票期权激励计划首次授予期权相关事项的议案》。经过本次调整,首次期权授予的激励对象人数减少至164人,首次授予的股票期权数量为883万份。董事会认为本次股票期权激励计划规定的首次授予条件已经成就,同意授予164名激励对象883万份股票期权。根据股东大会的授权,董事会确定公司2019年股票期权激励计划首次授予期权的授予日为2019年3月25日。公司独立董事对上述两个议案发表了同意的独立意见。 2019年5月9日,经深圳证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司审核确认,公司完成首次授予期权的登记工作,并披露了《关于公司2019年股票期权激励计划首次授予期权登记完成的公告》。 (二)员工持股计划 1、第一期员工持股计划 2017年2月6日,公司召开了第三届董事会第十三次会议,审议通过了《关于回购公司股份以实施员工持股计划的议案》、《关于<公司第一期员工持股计划(草案)>及摘要的议案》、《关于<公司第一期员工持股计划管理办法>的议案》。 2017年3月24日,公司发布公告成回购股份行已实施完成。截止2017年3月23日收市,公司累计回购股份1,619,331股,占公司总股本的比例为1.29%,最高成交价为47.898元/股,最低成交价为42.600元/股,支付的总金额为74,998,019.800元(含交易费用)。 2017年6月16日,公司召开了第三届董事会第十六次会议,审议通过了《关于<公司第一期员工持股计划(草案修订稿)>及摘要的议案》、《公司第一期员工持股计划管理办法(修订稿)》的议案》。并于2017年7月4日经2017年第二次临时股东大会审议通过。 2017年7月21日,公司按照相关规定完成了公司员工持股计划的股票过户手续,“苏州斯莱克精密设备股份有限公司—第一期员工持股计划”专用证券账户持有公司股票为1,619,331股。本次计划所购买的股票锁定期为12个月,自2017年7月21日至2018年7月20日。 根据公司2016年年度股东大会决议,以2017年4月14日股本125,176,490股作为基数,每 10 股派发现金红利 10元(含税), 合计派发现金红利125,176,490元;以资本公积金向全体股东每 10 股转增 15 股,转增后公司总股本为312,941,225股。公司于2017年8月2日完成利润分配。公司第一期员工持股计划持有本公司股票的数量为4,048,327股,占总股本的1.29%。 根据公司2017年利润分配以2018年3月31日公司总股本313,418,807股为基数,向全体股东按每10股派发现金股利人民币5元(含税),共计派发现金红利156,709,403.50元,以资本公积向全体股东每10股转增8股,共计转增250,735,045股,转增后公司总股份变为564,153,852股。公司于2018年6月12日完成利润分配。公司第一期员工持股计划持有本公司股票的数量为7,286,989股,占总股本的1.29%。 2019年1月16日,公司披露了《第一期员工持股计划存续期即将届满的提示性公告》,公司第一期员工持股计划存续期将于2019年7月4日届满。 2019年5月10日,公司召开的第四届董事会第十次会议,审议通过了《关于公司第一期员工持股计划延期的议案》,同意根据持有人会议表决结果,将公司第一期员工持股计划存续期延长6个月,延长至2020年1月3日届满。本次员工持股计划可以在延长期内出售股票,如期满前仍未出售股票,可在期满前再次召开持有人会议和董事会,审议后续相关事宜。独立董事针对该议案已发表明确同意的独立意见。 2、第二期员工持股计划 2017年8月16日,公司召开了第三届董事会第十八次会议,审议通过了《关于<公司第二期员工持股计划(草案)>及摘要的议案》、《关于<公司第二期员工持股计划管理办法>的议案》。公司决定实施第二期员工持股计划,职工持股计划所成立的集合信托计划规模上限不超过5,000万元用于购买公司股份。上述文件已在证监会进行了备案,并于2017年2月24日经2017年第四次临时股东大会审议通过。 2017年12月4日,公司在中国证监会指定信息披露网站巨潮资讯网披露了《第二期员工持股计划进展暨完成股票购买的公告》,截止2017年12月4日,公司第二期员工持股计划通过二级市场交易的方式购买斯莱克股票3,509,970股,成交金额为人民币49,999,204元,成交均价为人民币14.245元,买入股票数量约占公司总股本的1.121%。公司第二期员工持股计划已完成全部股票购买。本次计划所购买的股票锁定期为12个月,自2017年12月5日至2018年12月4日。 根据公司2017年利润分配以2018年3月31日公司总股本313,418,807股为基数,向全体股东按每10股派发现金股利人民币5元(含税),共计派发现金红利156,709,403.50元,以资本公积向全体股东每10股转增8股,共计转增250,735,045股,转增后公司总股份变为564,153,852股。公司于2018年6月12日完成利润分配。公司第二期员工持股计划持有本公司股票的数量变为6,317,946股,占总股本的1.12%。 2019年2月28日,公司披露了《第二期员工持股计划存续期即将届满的提示性公告》,公司第二期员工持股计划存续期将于2019年9月1日届满。 2019年7月16日,公司召开的第四届董事会第十三次会议,审议通过了《关于公司第二期员工持股计划延期的议案》,同意根据持有人会议表决结果,将公司第二期员工持股计划存续期延长6个月,延长至2020年2月29日届满。本次员工持股计划可以在延长期内出售股票,如期满前仍未出售股票,可在期满前再次召开持有人会议和董事会,审议后续相关事宜。独立董事针对该议案已发表明确同意的独立意见。 十三、重大关联交易 1、与日常经营相关的关联交易 □ 适用 √ 不适用 公司报告期未发生与日常经营相关的关联交易。 2、资产或股权收购、出售发生的关联交易 □ 适用 √ 不适用 公司报告期未发生资产或股权收购、出售的关联交易。 3、共同对外投资的关联交易 □ 适用 √ 不适用 公司报告期未发生共同对外投资的关联交易。 4、关联债权债务往来 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在关联债权债务往来。 5、其他重大关联交易 □ 适用 √ 不适用 公司报告期无其他重大关联交易。 十四、重大合同及其履行情况 1、托管、承包、租赁事项情况 (1)托管情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在托管情况。 (2)承包情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在承包情况。 (3)租赁情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在租赁情况。 2、重大担保 √ 适用 □ 不适用 (1)担保情况 单位:万元 公司对外担保情况(不包括对子公司的担保) 担保对象名称 担保额度 担保额度 实际发生日期 实际担保金额 担保类型 担保期 是否履行 是否为关 相关公告 (协议签署 完毕 联方担保 披露日期 日) 公司对子公司的担保情况 担保额度 实际发生日期 是否履行 是否为关 担保对象名称 相关公告 担保额度 (协议签署 实际担保金额 担保类型 担保期 完毕 联方担保 披露日期 日) 苏州江鼎光伏电力 2018 年 09 2018 年 09 月 连带责任保 三年 否 否 投资管理有限公司 月 14 日 4,500 20 日 4,500 证 西安斯莱克科技发 2019 年 01 连带责任保 一年 否 否 展有限公司 月 18 日 4,000 0 证;质押 西安斯莱克智能系 2019 年 01 连带责任保 一年 否 否 统有限公司 月 18 日 2,000 0 证;质押 山东明佳科技有限 2019 年 01 连带责任保 一年 否 否 公司 月 18 日 2,000 0 证;质押 新乡市盛达新能源 2019 年 01 连带责任保 一年 否 否 科技有限公司 月 18 日 6,000 0 证;质押 北京中天九五科技 2019 年 01 连带责任保 一年 否 否 发展有限公司 月 18 日 3,000 0 证;质押 山东斯莱克智能科 2019 年 01 连带责任保 一年 否 否 技有限公司 月 18 日 3,000 0 证;质押 报告期内审批对子公司担保额 报告期内对子公司担保实际 度合计(B1) 20,000 发生额合计(B2) 0 报告期末已审批的对子公司担 报告期末对子公司实际担保 保额度合计(B3) 24,500 余额合计(B4) 3,525 子公司对子公司的担保情况 担保额度 实际发生日期 是否履行 是否为关 担保对象名称 相关公告 担保额度 (协议签署 实际担保金额 担保类型 担保期 完毕 联方担保 披露日期 日) 公司担保总额(即前三大项的合计) 报告期内审批担保额度合计 报告期内担保实际发生额合 (A1+B1+C1) 20,000 计(A2+B2+C2) 0 报告期末已审批的担保额度合 报告期末实际担保余额合计 计(A3+B3+C3) 24,500 (A4+B4+C4) 3,525 实际担保总额(即 A4+B4+C4)占公司净资产的比例 3.64% 其中: 未到期担保可能承担连带清偿责任说明(如有) 不适用 违反规定程序对外提供担保的说明(如有) 不适用 采用复合方式担保的具体情况说明 不适用 (2)违规对外担保情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期无违规对外担保情况。 3、其他重大合同 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在其他重大合同。 十五、社会责任情况 1、重大环保情况 上市公司及其子公司是否属于环境保护部门公布的重点排污单位 不适用 十六、其他重大事项的说明 √ 适用 □ 不适用 1、截止2019年3月13日,公司回购股份金额已达到本次回购股份股东大会审议通过的最低资金限额,回购股份方案已实施完毕,并于次日披露了《关于回购公司股份比例达到1%暨回购实施完成的公告》(公告编号:2019-023) 2、2019年3月25日,公司召开第四届董事会第七次会议审议通过了《关于确定回购股份用途的议案》。公司董事会根据《回购细则》的相关规定及2018年第三次临时股东大会的授权,确定本次回购股份的6,652,080股全部用于实施员工持股计划。如员工持股计划未能经公司董事会和股东大会等决策机构审议通过或公司未能在股份回购完成之后36个月内实施上述用途,则回购的股份将全部予以注销。(公告编号:2019-028) 3、2019年4月3日,公司披露了《关于获得CanTech国际供应商金奖的公告》,在土耳其伊斯坦布尔举办的 CanTech The Grand Tour 2019 国际供应商颁奖仪式上,公司的创新技术数码印罐迷你线荣获国际供应商金奖,也是全球唯一获此荣誉的制罐设备供应商。(公告编号:2019-033) 4、2019年4月4日,公司召开第四届董事会第八次会议,审议通过了《关于公司对外投资的议案》。具体细节如下:2019年3月28日,公司收到凤泉区政府组建的凤泉区新能源圆柱型钢壳及其精密结构件产业园项目产业基金(第一期,资金规模3亿元)首次款项2,000万元,现公司拟正式启动第一期新能源电池钢壳项目。2019年4月4日,公司召开的2019年第三次临时股东大会通过本议案。(公告编号:2019-035、038、039) 5、2019年5月10日,公司召开第四届董事会第十次会议,审议通过了《关于向控股子公司提供委托贷款的议案》,公司委托天津银行股份有限公司泰安分行贷款人民币1,500万元给山东明佳科技有限公司用于山东明佳科技有限公司补充流动资金和开发新产品,期限自放款之日起12个月,贷款利率按银行同期贷款基准利率上浮20%。(公告编号:2019-055) 6、2019年5月21日,公司召开2018年年度股东大会审议通过了《关于<公司2018年度利润分配预案>的议案》,以扣除公司截止2019年4月24日回购专户中已回购股份(共计6,652,080股)后的557,917,335股为基数,向全体股东按每10股派发现金股利人民币2元(含税),共计派发现金红利111,583,467元,不送红股,不进行资本公积转增。权益分派股权登记日为2019年7月9日,除权除息日为2019年7月10日。该权益分派方案已实施完毕。(公告编号:2019-070) 7、2019年5月31日,公司召开第四届董事会第十一次会议和第四届监事会第八次会议,审议通过了《关于非公开发行募投项目结项的议案》截至2019年5月30日,公司“高速精密自动冲床制造项目”已建设完毕且达到预计可使用状态。公司根 据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等有关规定,对该募投项目进行结项并注销募集资金专户,将募集资金专户余额0.05万元转入公司其他账户。公司独立董事已对上述事项发表了同意的独立意见。(公告编号:2019-060) 8、2019年6月21日,公司召开第四届董事会第十二次会议和第四届监事会第九次会议,审议通过了《关于公司符合创业板公开发行可转换公司债券条件的议案》、《关于公司创业板公开发行可转换公司债券方案的议案》等议案,公司拟公开发行可转换公司债券用于易拉罐、盖及电池壳生产线项目和补充流动资金。2019年7月10日,公司召开2019年第四次临时股东大会通过本议案。(公告编号:2019-062~068、071) 十七、公司子公司重大事项 □ 适用 √ 不适用 第六节 股份变动及股东情况 一、股份变动情况 1、股份变动情况 单位:股 本次变动前 本次变动增减(+,-) 本次变动后 数量 比例 发行新股 送股 公积金转 其他 小计 数量 比例 股 一、有限售条件股份 182,845,1 -182,787,3 -182,787,3 32.39% 57,825 0.01% 44 19 19 3、其他内资持股 56,698 0.01% 1,127 1,127 57,825 0.01% 境内自然人持股 56,698 0.01% 1,127 1,127 57,825 0.01% 4、外资持股 182,788,4 -182,788,4 -182,788,4 32.38% 0 0.00% 46 46 46 其中:境外法人持股 182,788,4 -182,788,4 -182,788,4 32.38% 0 0.00% 46 46 46 二、无限售条件股份 381,724,2 67.61% 182,787,3 182,787,3 564,511,5 99.99% 71 19 19 90 1、人民币普通股 381,724,2 67.61% 182,787,3 182,787,3 564,511,5 99.99% 71 19 19 90 三、股份总数 564,569,4 564,569,4 100.00% 100.00% 15 15 股份变动的原因 √ 适用 □ 不适用 1、2019年1月29日,公司控股股东科莱思有限公司解除限售的首次公开发行前已发行股份的数量为182,788,446股。 2、前公司监事张宗宇先生2019年上半年买入1,500股,新增限售股1,125股。 3、根据中国登记结算有限责任公司数据显示,公司副总兼财务负责人农渊先生,2018年12月底限售股份44,548股,2019年6月底限售股份为44,550股(四舍五入导致的2股差异计入其他变动)。 股份变动的批准情况 □ 适用 √ 不适用 股份变动的过户情况 □ 适用 √ 不适用 股份回购的实施进展情况 √ 适用 □ 不适用 1、2018年8月28日第三届董事会第三十一次会议,审议《关于回购公司股份的预案》;2018年9月14日,公司召开2018年第三次临时股东大会审议通过。 2、公司于2018年10月11日以集中竞价方式首次回购公司股价,回购公司股份数量189,000股,占公司目前总股本的比例为0.03%,最高成交价为5.77元/股,最低成交价5.74元/股,支付总金额为1,088,328(不含交易费用)。 3、截止2018年12月31日,公司通过股票回购专用证券账户以集中竞价方式回购公司股份共计5,497,980股,总金额为32,000,403元(不含交易费用),回购股份占公司总股本的比例为0.9738%,最高成交价为6.15元/股,最低成交价为5.53元/股,成交均价为5.82元/股。 4、2019年3月13日,公司通过股票回购专用证券账户以集中竞价方式回购公司股份共计6,652,080股,占公司总股本的1.1783%,最高成交价为7.01元/股,最低成交价为5.53元/股,成交均价为6.01元/股,成交总金额为40,008,549元(不含交易费用)。公司于2018年3月14日披露了《关于回购公司股份比例达到1%暨回购实施完成的公告》。 5、2019年3月25日,公司召开第四届董事会第七次会议审议通过了《关于确定回购股份用途的议案》。公司董事会根据《回购细则》的相关规定及2018年第三次临时股东大会的授权,确定本次回购股份的6,652,080股全部用于实施员工持股计划。采用集中竞价方式减持回购股份的实施进展情况 □ 适用 √ 不适用 股份变动对最近一年和最近一期基本每股收益和稀释每股收益、归属于公司普通股股东的每股净资产等财务指标的影响 □ 适用 √ 不适用 公司认为必要或证券监管机构要求披露的其他内容 □ 适用 √ 不适用 2、限售股份变动情况 √ 适用 □ 不适用 单位:股 股东名称 期初限售股数 本期解除限售股 本期增加限售股 期末限售股数 限售原因 拟解除限售日期 数 数 科莱思有限公司 182,788,446 182,788,446 0 0 —— —— 农渊 44,548 0 2 44,550 高管锁定 9999-12-31 赵岚 12,150 0 0 12,150 高管锁定 9999-12-31 张宗宇 0 0 1,125 1,125 高管锁定 2022-3-13 合计 182,845,144 182,788,446 1,127 57,825 -- -- 二、证券发行与上市情况 □ 适用 √ 不适用 三、公司股东数量及持股情况 单位:股 报告期末表决权恢复的优先 报告期末普通股股东总数 7,362 股股东总数(如有)(参见注 0 8) 持股 5%以上的普通股股东或前 10 名股东持股情况 股东名称 股东性质 持股比例 报告期 报告期 持有有 持有无 质押或冻结情况 末持股 内增减 限售条 限售条 数量 变动情 件的股 件的股 股份状态 数量 况 份数量 份数量 科莱思有限公司 境外法人 335,605 -768490 335,605 质押 59.44% 0 184,250,000 ,994 0 ,994 四川信托有限公 司-四川信托- 其他 13,504, -812834 13,504, 斯莱克股票投资 2.39% 0 660 0 660 单一信托计划 苏州索香兰企业 管理咨询有限公 境内非国有法人 12,127, 158784 12,127, 质押 2.15% 0 8,380,000 司 248 0 248 中央汇金资产管 国有法人 11,964, 11,964, 理有限责任公司 2.12% 0 600 600 苏州市投资有限 国有法人 9,450,0 9,450,0 质押 公司 1.67% 0 9,449,900 00 00 深圳市恒泰华盛 资产管理有限公 其他 8,357,2 8,357,2 司-盛世 37 号私 1.48% 0 92 92 募基金 苏州斯莱克精密 设备股份有限公 其他 7,286,9 7,286,9 司-第一期员工 1.29% 0 89 89 持股计划 苏州智高易达投 资管理咨询有限 境内非国有法人 6,788,5 -231568 6,788,5 1.20% 0 公司 14 1 14 兴业国际信托有 限公司-兴业信 托-斯莱克2号员 其他 1.12% 6,317,9 0 6,317,9 工持股集合资金 46 46 信托计划 黄刚珍 境内自然人 4,075,7 4,075,7 0.72% -4300 0 81 81 战略投资者或一般法人因配售新股 成为前 10 名股东的情况(如有)(参 不适用 见注 3) 公司控股股东科莱思有限公司与其他股东之间不存在关联关系。此外,上述股东中, 上述股东关联关系或一致行动的说 苏州市投资有限公司、深圳市恒泰华盛资产管理有限公司是认购公司非公开发行的证 明 券账户;苏州斯莱克精密设备股份有限公司—第一期员工持股计划、兴业国际信托有 限公司—兴业信托—斯莱克2号员工持股集合资金信托计划是公司2017年实施的一期 和二期员工持股计划账户。公司未知其他股东之间是否属于一致行动人。 前 10 名无限售条件股东持股情况 股份种类 股东名称 报告期末持有无限售条件股份数量 股份种类 数量 科莱思有限公司 335,605,994 人民币普通股 335,605,994 四川信托有限公司-四川信托-斯 13,504,660 人民币普通股 莱克股票投资单一信托计划 13,504,660 苏州索香兰企业管理咨询有限公司 12,127,248 人民币普通股 12,127,248 中央汇金资产管理有限责任公司 11,964,600 人民币普通股 11,964,600 苏州市投资有限公司 9,450,000 人民币普通股 9,450,000 深圳市恒泰华盛资产管理有限公司 8,357,292 人民币普通股 -盛世 37 号私募基金 8,357,292 苏州斯莱克精密设备股份有限公司 7,286,989 人民币普通股 -第一期员工持股计划 7,286,989 苏州智高易达投资管理咨询有限公 6,788,514 人民币普通股 司 6,788,514 兴业国际信托有限公司-兴业信托 -斯莱克 2 号员工持股集合资金信 6,317,946 人民币普通股 6,317,946 托计划 黄刚珍 4,075,781 人民币普通股 4,075,781 前 10 名无限售流通股股东之间,以 公司控股股东科莱思有限公司与其他股东之间不存在关联关系。此外,上述股东中,及前10名无限售流通股股东和前10 苏州市投资有限公司、深圳市恒泰华盛资产管理有限公司是认购公司非公开发行的证名股东之间关联关系或一致行动的 券账户;苏州斯莱克精密设备股份有限公司—第一期员工持股计划、兴业国际信托有 说明 限公司—兴业信托—斯莱克2号员工持股集合资金信托计划是公司2017年实施的一期 和二期员工持股计划账户。公司未知其他股东之间是否属于一致行动人。 前10名普通股股东参与融资融券业 不适用 务股东情况说明(如有)(参见注 4) 公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易 □ 是 √ 否 公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。 四、控股股东或实际控制人变更情况 控股股东报告期内变更 □ 适用 √ 不适用 公司报告期控股股东未发生变更。 实际控制人报告期内变更 □ 适用 √ 不适用 公司报告期实际控制人未发生变更。 第七节 优先股相关情况 □ 适用 √ 不适用 报告期公司不存在优先股。 第八节 董事、监事、高级管理人员情况 一、董事、监事和高级管理人员持股变动 □ 适用 √ 不适用 公司董事、监事和高级管理人员在报告期持股情况没有发生变动,具体可参见 2018 年年报。 二、公司董事、监事、高级管理人员变动情况 □ 适用 √ 不适用 公司董事、监事和高级管理人员在报告期没有发生变动,具体可参见 2018 年年报。 第九节 公司债相关情况 公司是否存在公开发行并在证券交易所上市,且在半年度报告批准报出日未到期或到期未能全额兑付的公司债券 否 第十节 财务报告 一、审计报告 半年度报告是否经过审计 □ 是 √ 否 公司半年度财务报告未经审计。 二、财务报表 财务附注中报表的单位为:人民币元 1、合并资产负债表 编制单位:苏州斯莱克精密设备股份有限公司 2019 年 06 月 30 日 单位:元 项目 2019 年 6 月 30 日 2018 年 12 月 31 日 流动资产: 货币资金 242,297,495.21 115,059,151.31 结算备付金 拆出资金 交易性金融资产 以公允价值计量且其变动计入当 期损益的金融资产 衍生金融资产 应收票据 18,425,860.63 4,538,362.00 应收账款 406,332,358.51 361,245,114.43 应收款项融资 预付款项 101,654,744.50 85,574,580.83 应收保费 应收分保账款 应收分保合同准备金 其他应收款 31,019,753.91 26,040,762.37 其中:应收利息 应收股利 买入返售金融资产 存货 580,326,140.39 562,707,247.25 合同资产 持有待售资产 一年内到期的非流动资产 其他流动资产 21,966,934.31 19,283,078.48 流动资产合计 1,402,023,287.46 1,174,448,296.67 非流动资产: 发放贷款和垫款 债权投资 可供出售金融资产 25,102,375.00 其他债权投资 持有至到期投资 长期应收款 长期股权投资 18,478,450.76 8,679,881.51 其他权益工具投资 31,102,375.00 其他非流动金融资产 投资性房地产 2,297,174.24 2,380,269.74 固定资产 278,426,129.05 259,678,217.21 在建工程 21,555,241.00 9,579,818.58 生产性生物资产 油气资产 使用权资产 无形资产 57,111,539.23 57,540,656.24 开发支出 商誉 21,939,747.98 21,939,747.98 长期待摊费用 6,917,806.78 7,138,734.99 递延所得税资产 19,985,573.09 19,361,381.18 其他非流动资产 2,910,600.00 47,370,600.00 非流动资产合计 460,724,637.13 458,771,682.43 资产总计 1,862,747,924.59 1,633,219,979.10 流动负债: 短期借款 341,365,168.46 254,735,727.90 向中央银行借款 拆入资金 交易性金融负债 以公允价值计量且其变动计入当 期损益的金融负债 衍生金融负债 应付票据 5,320,857.24 应付账款 142,449,342.43 140,448,953.33 预收款项 101,565,224.26 97,823,916.95 卖出回购金融资产款 吸收存款及同业存放 代理买卖证券款 代理承销证券款 应付职工薪酬 15,223,471.15 21,799,134.10 应交税费 11,561,075.10 14,181,967.61 其他应付款 172,911,786.71 5,742,976.17 其中:应付利息 304,737.65 373,633.15 应付股利 111,583,467.00 应付手续费及佣金 应付分保账款 合同负债 持有待售负债 一年内到期的非流动负债 16,361,319.52 17,529,537.56 其他流动负债 37,290,081.15 流动负债合计 844,048,326.02 552,262,213.62 非流动负债: 保险合同准备金 长期借款 26,643,169.50 33,473,011.38 应付债券 其中:优先股 永续债 租赁负债 长期应付款 长期应付职工薪酬 预计负债 递延收益 2,810,513.54 4,458,341.72 递延所得税负债 其他非流动负债 非流动负债合计 29,453,683.04 37,931,353.10 负债合计 873,502,009.06 590,193,566.72 所有者权益: 股本 564,569,415.00 564,569,415.00 其他权益工具 其中:优先股 永续债 资本公积 96,772,179.22 92,001,567.00 减:库存股 40,019,056.01 32,009,056.01 其他综合收益 1,411,403.21 1,078,482.43 专项储备 11,573,466.23 10,429,518.42 盈余公积 85,373,087.96 85,373,087.96 一般风险准备 未分配利润 247,935,418.74 299,366,497.62 归属于母公司所有者权益合计 967,615,914.35 1,020,809,512.42 少数股东权益 21,630,001.18 22,216,899.96 所有者权益合计 989,245,915.53 1,043,026,412.38 负债和所有者权益总计 1,862,747,924.59 1,633,219,979.10 法定代表人:安旭 主管会计工作负责人:农渊 会计机构负责人:朱丽萍 2、母公司资产负债表 单位:元 项目 2019 年 6 月 30 日 2018 年 12 月 31 日 流动资产: 货币资金 186,643,318.38 76,423,602.67 交易性金融资产 以公允价值计量且其变动计入当 期损益的金融资产 衍生金融资产 应收票据 17,785,330.72 2,968,362.00 应收账款 265,633,946.88 257,462,992.67 应收款项融资 预付款项 57,529,925.08 56,119,185.72 其他应收款 196,169,711.91 120,610,974.49 其中:应收利息 应收股利 存货 486,303,971.83 479,497,252.52 合同资产 持有待售资产 一年内到期的非流动资产 其他流动资产 12,161,598.73 20,272,713.63 流动资产合计 1,222,227,803.53 1,013,355,083.70 非流动资产: 债权投资 可供出售金融资产 4,102,375.00 其他债权投资 持有至到期投资 长期应收款 长期股权投资 420,072,618.10 387,042,506.95 其他权益工具投资 4,102,375.00 其他非流动金融资产 投资性房地产 2,297,174.24 2,380,269.74 固定资产 92,007,889.97 96,716,372.53 在建工程 生产性生物资产 油气资产 使用权资产 无形资产 20,864,174.46 21,214,272.66 开发支出 商誉 长期待摊费用 387,988.07 592,606.85 递延所得税资产 6,682,813.92 6,618,306.39 其他非流动资产 非流动资产合计 546,415,033.76 518,666,710.12 资产总计 1,768,642,837.29 1,532,021,793.82 流动负债: 短期借款 340,000,000.00 252,000,000.00 交易性金融负债 以公允价值计量且其变动计入当 期损益的金融负债 衍生金融负债 应付票据 5,320,857.24 应付账款 126,087,569.68 136,458,110.71 预收款项 70,810,697.10 31,181,865.68 合同负债 应付职工薪酬 11,990,155.39 17,500,256.22 应交税费 6,273,898.68 11,518,958.87 其他应付款 204,767,459.91 59,933,745.20 其中:应付利息 295,195.83 295,195.83 应付股利 111,583,467.00 持有待售负债 一年内到期的非流动负债 其他流动负债 37,290,081.15 流动负债合计 802,540,719.15 508,592,936.68 非流动负债: 长期借款 应付债券 其中:优先股 永续债 租赁负债 长期应付款 长期应付职工薪酬 预计负债 递延收益 276,513.22 417,341.44 递延所得税负债 其他非流动负债 非流动负债合计 276,513.22 417,341.44 负债合计 802,817,232.37 509,010,278.12 所有者权益: 股本 564,569,415.00 564,569,415.00 其他权益工具 其中:优先股 永续债 资本公积 96,772,179.22 92,001,567.00 减:库存股 40,019,056.01 32,009,056.01 其他综合收益 专项储备 10,566,459.03 9,752,129.27 盈余公积 85,373,087.96 85,373,087.96 未分配利润 248,563,519.72 303,324,372.48 所有者权益合计 965,825,604.92 1,023,011,515.70 负债和所有者权益总计 1,768,642,837.29 1,532,021,793.82 3、合并利润表 单位:元 项目 2019 年半年度 2018 年半年度 一、营业总收入 380,780,886.94 282,704,273.46 其中:营业收入 380,780,886.94 282,704,273.46 利息收入 已赚保费 手续费及佣金收入 二、营业总成本 312,840,247.16 221,560,822.92 其中:营业成本 223,105,294.90 153,836,921.58 利息支出 手续费及佣金支出 退保金 赔付支出净额 提取保险合同准备金净额 保单红利支出 分保费用 税金及附加 4,294,664.98 5,143,237.31 销售费用 14,706,482.85 12,462,167.19 管理费用 49,662,190.20 35,451,549.39 研发费用 11,824,016.60 13,654,953.56 财务费用 9,247,597.63 1,011,993.89 其中:利息费用 9,700,768.44 1,641,626.27 利息收入 746,250.27 302,949.66 加:其他收益 6,971,898.92 1,679,528.20 投资收益(损失以“-”号填 列) 485,543.32 433,534.25 其中:对联营企业和合营企业 的投资收益 485,543.32 433,534.25 以摊余成本计量的金融 资产终止确认收益(损失以“-”号填列) 汇兑收益(损失以“-”号填列) 净敞口套期收益(损失以“-” 号填列) 公允价值变动收益(损失以 “-”号填列) 信用减值损失(损失以“-”号填 -2,247,172.36 -1,265,442.25 列) 资产减值损失(损失以“-”号填 列) 857,848.13 资产处置收益(损失以“-”号填 列) -3,217.05 三、营业利润(亏损以“-”号填列) 74,008,757.79 61,987,853.69 加:营业外收入 88,049.69 879,855.84 减:营业外支出 1,704,638.65 419,322.68 四、利润总额(亏损总额以“-”号填列) 72,392,168.83 62,448,386.85 减:所得税费用 14,638,767.78 10,505,844.00 五、净利润(净亏损以“-”号填列) 57,753,401.05 51,942,542.85 (一)按经营持续性分类 1.持续经营净利润(净亏损以“-” 号填列) 57,753,401.05 51,942,542.85 2.终止经营净利润(净亏损以“-” 号填列) (二)按所有权归属分类 1.归属于母公司所有者的净利润 60,152,388.12 55,562,486.52 2.少数股东损益 -2,398,987.07 -3,619,943.67 六、其他综合收益的税后净额 332,920.78 -83,706.91 归属母公司所有者的其他综合收益 的税后净额 332,920.78 -83,706.91 (一)不能重分类进损益的其他综 合收益 1.重新计量设定受益计划变 动额 2.权益法下不能转损益的其 他综合收益 3.其他权益工具投资公允价 值变动 4.企业自身信用风险公允价 值变动 5.其他 (二)将重分类进损益的其他综合 收益 332,920.78 -83,706.91 1.权益法下可转损益的其他 综合收益 2.其他债权投资公允价值变 动 3.可供出售金融资产公允价 值变动损益 4.金融资产重分类计入其他 综合收益的金额 5.持有至到期投资重分类为 可供出售金融资产损益 6.其他债权投资信用减值准 备 7.现金流量套期储备 8.外币财务报表折算差额 332,920.78 -83,706.91 9.其他 归属于少数股东的其他综合收益的 税后净额 七、综合收益总额 58,086,321.83 51,858,835.94 归属于母公司所有者的综合收益 总额 60,485,308.90 55,478,779.61 归属于少数股东的综合收益总额 -2,398,987.07 -3,619,943.67 八、每股收益: (一)基本每股收益 0.11 0.18 (二)稀释每股收益 0.11 0.18 本期发生同一控制下企业合并的,被合并方在合并前实现的净利润为:0.00 元,上期被合并方实现的净利润为:0.00 元。 法定代表人:安旭 主管会计工作负责人:农渊 会计机构负责人:朱丽萍 4、母公司利润表 单位:元 项目 2019 年半年度 2018 年半年度 一、营业收入 293,315,471.67 240,703,403.96 减:营业成本 193,158,595.29 141,026,697.34 税金及附加 3,642,432.63 4,611,558.49 销售费用 8,483,025.88 8,156,774.17 管理费用 17,760,139.72 17,274,794.06 研发费用 7,383,851.60 10,065,777.80 财务费用 6,851,486.26 -1,082,119.65 其中:利息费用 8,196,838.37 1,379,712.13 利息收入 598,967.25 565,184.99 加:其他收益 4,872,578.22 819,528.22 投资收益(损失以“-”号填 7,670,811.15 433,534.25 列) 其中:对联营企业和合营企 业的投资收益 7,670,811.15 433,534.25 以摊余成本计量的金融 资产终止确认收益(损失以“-”号填 列) 净敞口套期收益(损失以 “-”号填列) 公允价值变动收益(损失以 “-”号填列) 信用减值损失(损失以“-”号 填列) -483,110.27 -1,121,656.12 资产减值损失(损失以“-”号 填列) 资产处置收益(损失以“-”号 -3,890.49 填列) 二、营业利润(亏损以“-”号填列) 68,096,219.39 60,777,437.61 加:营业外收入 46,398.05 823,347.56 减:营业外支出 1,626,988.74 359,307.59 三、利润总额(亏损总额以“-”号填 66,515,628.70 61,241,477.58 列) 减:所得税费用 9,693,014.46 9,586,923.66 四、净利润(净亏损以“-”号填列) 56,822,614.24 51,654,553.92 (一)持续经营净利润(净亏损 以“-”号填列) 56,822,614.24 51,654,553.92 (二)终止经营净利润(净亏损 以“-”号填列) 五、其他综合收益的税后净额 (一)不能重分类进损益的其他 综合收益 1.重新计量设定受益计划 变动额 2.权益法下不能转损益的 其他综合收益 3.其他权益工具投资公允 价值变动 4.企业自身信用风险公允 价值变动 5.其他 (二)将重分类进损益的其他综 合收益 1.权益法下可转损益的其 他综合收益 2.其他债权投资公允价值 变动 3.可供出售金融资产公允 价值变动损益 4.金融资产重分类计入其 他综合收益的金额 5.持有至到期投资重分类 为可供出售金融资产损益 6.其他债权投资信用减值 准备 7.现金流量套期储备 8.外币财务报表折算差额 9.其他 六、综合收益总额 56,822,614.24 51,654,553.92 七、每股收益: (一)基本每股收益 0.10 0.09 (二)稀释每股收益 0.10 0.09 5、合并现金流量表 单位:元 项目 2019 年半年度 2018 年半年度 一、经营活动产生的现金流量: 销售商品、提供劳务收到的现金 338,309,429.68 301,730,656.44 客户存款和同业存放款项净增加 额 向中央银行借款净增加额 向其他金融机构拆入资金净增加 额 收到原保险合同保费取得的现金 收到再保险业务现金净额 保户储金及投资款净增加额 收取利息、手续费及佣金的现金 拆入资金净增加额 回购业务资金净增加额 代理买卖证券收到的现金净额 收到的税费返还 11,246,325.14 17,862,069.08 收到其他与经营活动有关的现金 17,171,530.84 5,548,171.99 经营活动现金流入小计 366,727,285.66 325,140,897.51 购买商品、接受劳务支付的现金 215,606,144.05 276,827,546.37 客户贷款及垫款净增加额 存放中央银行和同业款项净增加 额 支付原保险合同赔付款项的现金 为交易目的而持有的金融资产净 增加额 拆出资金净增加额 支付利息、手续费及佣金的现金 支付保单红利的现金 支付给职工以及为职工支付的现 金 87,158,335.05 66,815,152.72 支付的各项税费 30,959,683.85 53,755,771.62 支付其他与经营活动有关的现金 32,540,747.31 36,358,054.72 经营活动现金流出小计 366,264,910.26 433,756,525.43 经营活动产生的现金流量净额 462,375.40 -108,615,627.92 二、投资活动产生的现金流量: 收回投资收到的现金 40,000,000.00 取得投资收益收到的现金 433,534.25 处置固定资产、无形资产和其他 长期资产收回的现金净额 1,163.73 处置子公司及其他营业单位收到 的现金净额 10,367,394.96 收到其他与投资活动有关的现金 投资活动现金流入小计 10,367,394.96 40,434,697.98 购建固定资产、无形资产和其他 长期资产支付的现金 17,574,503.81 57,365,433.75 投资支付的现金 16,000,000.00 18,000,000.00 质押贷款净增加额 取得子公司及其他营业单位支付 的现金净额 18,798,252.38 支付其他与投资活动有关的现金 投资活动现金流出小计 33,574,503.81 94,163,686.13 投资活动产生的现金流量净额 -23,207,108.85 -53,728,988.15 三、筹资活动产生的现金流量: 吸收投资收到的现金 1,765,000.00 2,264,068.03 其中:子公司吸收少数股东投资 收到的现金 1,765,000.00 20,465.60 取得借款收到的现金 432,244,121.19 195,833,489.80 发行债券收到的现金 收到其他与筹资活动有关的现金 53,000,000.00 筹资活动现金流入小计 487,009,121.19 198,097,557.83 偿还债务支付的现金 316,322,659.40 6,590,894.26 分配股利、利润或偿付利息支付 的现金 9,769,663.94 106,016,651.27 其中:子公司支付给少数股东的 1,125,000.00 股利、利润 支付其他与筹资活动有关的现金 8,010,000.00 筹资活动现金流出小计 334,102,323.34 112,607,545.53 筹资活动产生的现金流量净额 152,906,797.85 85,490,012.30 四、汇率变动对现金及现金等价物的 影响 812,129.50 485,019.65 五、现金及现金等价物净增加额 130,974,193.90 -76,369,584.12 加:期初现金及现金等价物余额 109,145,831.31 192,907,947.71 六、期末现金及现金等价物余额 240,120,025.21 116,538,363.59 6、母公司现金流量表 单位:元 项目 2019 年半年度 2018 年半年度 一、经营活动产生的现金流量: 销售商品、提供劳务收到的现金 323,326,241.64 220,583,635.03 收到的税费返还 11,176,119.94 17,862,069.08 收到其他与经营活动有关的现金 9,163,461.68 2,067,232.55 经营活动现金流入小计 343,665,823.26 240,512,936.66 购买商品、接受劳务支付的现金 194,796,209.54 257,033,073.33 支付给职工以及为职工支付的现 金 50,742,371.26 44,236,551.82 支付的各项税费 24,501,452.89 48,989,620.39 支付其他与经营活动有关的现金 55,804,280.13 65,020,425.86 经营活动现金流出小计 325,844,313.82 415,279,671.40 经营活动产生的现金流量净额 17,821,509.44 -174,766,734.74 二、投资活动产生的现金流量: 收回投资收到的现金 40,000,000.00 取得投资收益收到的现金 7,875,000.00 433,534.25 处置固定资产、无形资产和其他 长期资产收回的现金净额 490.29 处置子公司及其他营业单位收到 的现金净额 收到其他与投资活动有关的现金 15,000,000.00 投资活动现金流入小计 22,875,000.00 40,434,024.54 购建固定资产、无形资产和其他 3,588,186.03 5,879,936.79 长期资产支付的现金 投资支付的现金 33,234,300.00 30,800,000.00 取得子公司及其他营业单位支付 的现金净额 支付其他与投资活动有关的现金 投资活动现金流出小计 36,822,486.03 36,679,936.79 投资活动产生的现金流量净额 -13,947,486.03 3,754,087.75 三、筹资活动产生的现金流量: 吸收投资收到的现金 2,264,068.03 取得借款收到的现金 428,290,081.15 206,000,000.00 发行债券收到的现金 收到其他与筹资活动有关的现金 筹资活动现金流入小计 428,290,081.15 208,264,068.03 偿还债务支付的现金 303,000,000.00 20,000,000.00 分配股利、利润或偿付利息支付 的现金 8,196,838.37 105,804,177.13 支付其他与筹资活动有关的现金 8,010,000.00 筹资活动现金流出小计 319,206,838.37 125,804,177.13 筹资活动产生的现金流量净额 109,083,242.78 82,459,890.90 四、汇率变动对现金及现金等价物的 影响 998,299.52 2,094,324.39 五、现金及现金等价物净增加额 113,955,565.71 -86,458,431.70 加:期初现金及现金等价物余额 70,510,282.67 162,321,368.29 六、期末现金及现金等价物余额 184,465,848.38 75,862,936.59 7、合并所有者权益变动表 本期金额 单位:元 2019 年半年报 归属于母公司所有者权益 所有 项目 其他权益工具 少数 者权 资本 减:库 其他 专项 盈余 一般 未分 股东 股本 优先 永续 综合 风险 配利 其他 小计 权益 益合 其他 公积 存股 收益 储备 公积 准备 润 计 股 债 一、上年期末余 564,5 92,001 32,009 1,078, 10,429 85,373 299,36 1,020, 22,216 1,043, 额 69,41 ,567.0 ,056.0 ,518.4 ,087.9 6,497. 809,51 ,899.9 026,41 482.43 5.00 0 1 2 6 62 2.42 6 2.38 加:会计政 策变更 前期 差错更正 同一 控制下企业合 并 其他 二、本年期初余 564,5 92,001 32,009 10,429 85,373 299,36 1,020, 22,216 1,043, 69,41 ,567.0 ,056.0 1,078, ,518.4 ,087.9 6,497. 809,51 ,899.9 026,41 额 482.43 5.00 0 1 2 6 62 2.42 6 2.38 三、本期增减变 -53,01 动金额(减少以 4,770, 8,010, 332,92 1,143, -51,43 7,610. -586,8 -53,78 “-”号填列) 612.22 000.00 0.78 947.81 1,078. 98.78 0,496. 57 88 85 (一)综合收益 60,661 332,92 60,152 ,296.4 -2,398, 58,086 总额 0.78 ,388.1 987.07 ,321.8 0 2 3 (二)所有者投 4,770, 4,770, 2,890, 7,660, 入和减少资本 612.22 612.22 000.00 612.22 1.所有者投入 2,890, 2,890, 的普通股 000.00 000.00 2.其他权益工 具持有者投入 资本 3.股份支付计 4,770, 4,770, 4,770, 入所有者权益 的金额 612.22 612.22 612.22 4.其他 -111,5 -111,5 -112,7 (三)利润分配 83,467 83,467 -1,125, 08,467 .00 .00 000.00 .00 1.提取盈余公 积 2.提取一般风 险准备 3.对所有者(或 -111,5 -111,5 -112,7 83,467 83,467 -1,125, 08,467 股东)的分配 000.00 .00 .00 .00 4.其他 (四)所有者权 益内部结转 1.资本公积转 增资本(或股 本) 2.盈余公积转 增资本(或股 本) 3.盈余公积弥 补亏损 4.设定受益计 划变动额结转 留存收益 5.其他综合收 益结转留存收 益 6.其他 (五)专项储备 1,143, 1,143, 47,088 1,191, 947.81 947.81 .29 036.10 1.本期提取 1,392, 1,392, 47,088 1,439, 345.55 345.55 .29 433.84 2.本期使用 -248,3 -248,3 -248,3 97.74 97.74 97.74 (六)其他 8,010, -8,010, -8,010, 000.00 000.00 000.00 四、本期期末余 564,5 96,772 40,019 1,411, 11,573 85,373 247,93 967,79 21,630 989,24 额 69,41 ,179.2 ,056.0 ,466.2 ,087.9 1,901. ,001.1 403.21 5,418. 5,915. 5.00 2 1 3 6 85 8 74 53 上期金额 单位:元 2018 年半年报 归属于母公司所有者权益 项目 其他权益工具 少数股 所有者 资本 减:库 其他 专项 盈余 一般 未分 权益合 股本 优先 永续 综合 风险 配利 其他 小计 东权益 计 其他 公积 存股 收益 储备 公积 准备 润 股 债 一、上年期末 313,2 329,04 82,356 8,893, 72,126 332,21 1,055, 26,565, 1,082,1 余额 31,45 0,197. .84 101.32 ,307.3 8,081. 591,49 289.97 56,788. 4.00 59 0 53 8.58 55 加:会计 政策变更 前期 差错更正 同一 控制下企业合 并 其他 二、本年期初 313,2 329,04 72,126 332,21 1,055, 1,082,1 31,45 0,197. 82,356 8,893, ,307.3 8,081. 591,49 26,565, 56,788. 余额 .84 101.32 289.97 4.00 59 0 53 8.58 55 三、本期增减 变动金额(减 250,9 -243,8 -83,70 933,47 -101,1 -93,22 -3,599, -96,823 少以“-”号填 22,39 49,483 46,916 4,229. 8.00 .54 6.91 9.52 .98 91 478.07 ,707.98 列) (一)综合收 -83,70 55,562 55,478 -3,619, 51,858, 益总额 ,486.5 ,779.6 6.91 2 1 943.67 835.94 (二)所有者 投入和减少资 187,3 6,885, 7,072, 7,072,9 本 53.00 561.46 914.46 14.46 1.所有者投入 187,3 2,076, 2,264, 2,264,0 的普通股 53.00 715.03 068.03 68.03 2.其他权益工 具持有者投入 资本 3.股份支付计 4,808, 4,808, 4,808,8 入所有者权益 的金额 846.43 846.43 46.43 4.其他 (三)利润分 -156,7 -156,7 -156,70 配 09,403 09,403 9,403.5 .50 .50 0 1.提取盈余公 积 2.提取一般风 险准备 3.对所有者 -156,7 -156,7 -156,70 (或股东)的 09,403 09,403 9,403.5 分配 .50 .50 0 4.其他 (四)所有者 250,7 -250,7 权益内部结转 35,04 35,045 5.00 .00 1.资本公积转 250,7 -250,7 增资本(或股 35,04 35,045 本) 5.00 .00 2.盈余公积转 增资本(或股 本) 3.盈余公积弥 补亏损 4.设定受益计 划变动额结转 留存收益 5.其他综合收 益结转留存收 益 6.其他 (五)专项储 933,47 933,47 20,465. 953,945 备 9.52 9.52 60 .12 1.本期提取 1,066, 1,066, 20,465. 1,086,8 404.52 404.52 60 70.12 2.本期使用 -132,9 -132,9 -132,92 25.00 25.00 5.00 (六)其他 四、本期期末 564,1 85,190 72,126 231,07 962,36 53,85 ,714.0 -1,350. 9,826, ,307.3 1,164. 7,268. 22,965, 985,333 余额 07 580.84 811.90 ,080.57 2.00 5 0 55 67 8、母公司所有者权益变动表 本期金额 单位:元 2019 年半年报 项目 其他权益工具 资本公 减:库存 其他综 专项储 盈余公 未分配 所有者权 股本 积 股 合收益 备 积 利润 其他 益合计 优先股 永续债 其他 一、上年期末余 564,56 92,001,5 32,009,0 9,752,12 85,373,0 303,32 1,023,011, 额 9,415.0 67.00 56.01 9.27 87.96 4,372.4 515.70 0 8 加:会计政 策变更 前期 差错更正 其他 二、本年期初余 564,56 92,001,5 32,009,0 9,752,12 85,373,0 303,32 1,023,011, 额 9,415.0 4,372.4 0 67.00 56.01 9.27 87.96 8 515.70 三、本期增减变 动金额(减少以 4,770,61 8,010,00 814,329. -54,760 -57,185,91 “-”号填列) 2.22 0.00 76 ,852.76 0.78 (一)综合收益 56,822, 56,822,61 总额 614.24 4.24 (二)所有者投 4,770,61 4,770,612. 入和减少资本 2.22 22 1.所有者投入 的普通股 2.其他权益工 具持有者投入 资本 3.股份支付计 入所有者权益 4,770,61 4,770,612. 的金额 2.22 22 4.其他 (三)利润分配 1.提取盈余公 积 2.对所有者(或 股东)的分配 3.其他 (四)所有者权 -111,58 -111,583,4 益内部结转 3,467.0 0 67.00 1.资本公积转 -111,58 增资本(或股 3,467.0 -111,583,4 本) 67.00 0 2.盈余公积转 增资本(或股 本) 3.盈余公积弥 补亏损 4.设定受益计 划变动额结转 留存收益 5.其他综合收 益结转留存收 益 6.其他 (五)专项储备 814,329. 814,329.7 76 6 1.本期提取 1,062,72 1,062,727. 7.50 50 2.本期使用 -248,397 -248,397.7 .74 4 (六)其他 8,010,00 -8,010,000 0.00 .00 四、本期期末余 564,56 248,56 9,415.0 96,772,1 40,019,0 10,566,4 85,373,0 3,519.7 965,825,6 额 79.22 56.01 59.03 87.96 04.92 0 2 上期金额 单位:元 2018 年半年报 项目 其他权益工具 股本 资本公 减:库存 其他综 专项储备 盈余公 未分配利 其他 所有者权 优先 永续 其他 积 股 合收益 积 润 益合计 股 债 一、上年期末余 313,23 329,040 8,502,230 72,126, 340,812,7 1,063,712,9 额 1,454. ,197.59 .50 307.30 50.09 39.48 00 加:会计政 策变更 前期 差错更正 其他 二、本年期初余 313,23 329,040 8,502,230 72,126, 340,812,7 1,063,712,9 额 1,454. ,197.59 .50 307.30 50.09 39.48 00 三、本期增减变 250,92 -243,84 动金额(减少以 2,398. 9,483.5 790,220.3 -105,054, -97,191,714 “-”号填列) 00 4 6 849.58 .76 (一)综合收益 51,654,55 51,654,553. 总额 3.92 92 (二)所有者投 187,35 6,885,5 7,072,914.4 入和减少资本 3.00 61.46 6 1.所有者投入 187,35 2,076,7 2,264,068.0 的普通股 3.00 15.03 3 2.其他权益工 具持有者投入 资本 3.股份支付计 4,808,8 4,808,846.4 入所有者权益 的金额 46.43 3 4.其他 (三)利润分配 -156,709, -156,709,40 403.50 3.50 1.提取盈余公 积 2.对所有者(或 -156,709, -156,709,40 股东)的分配 403.50 3.50 3.其他 (四)所有者权 250,73 -250,73 益内部结转 5,045. 5,045.0 00 0 1.资本公积转 250,73 -250,73 增资本(或股 5,045. 5,045.0 本) 00 0 2.盈余公积转 增资本(或股 本) 3.盈余公积弥 补亏损 4.设定受益计 划变动额结转 留存收益 5.其他综合收 益结转留存收 益 6.其他 (五)专项储备 790,220.3 790,220.36 6 1.本期提取 923,145.3 923,145.36 6 2.本期使用 -132,925. -132,925.00 00 (六)其他 四、本期期末余 564,15 3,852. 85,190, 9,292,450 72,126, 235,757,9 966,521,22 额 714.05 .86 307.30 00.51 4.72 00 三、公司基本情况 苏州斯莱克精密设备股份有限公司(以下简称“公司”或“本公司”)于2009年6月22日经江苏省对外贸易经济合作厅苏外经贸资[2009]477号批复批准,由苏州斯莱克精密设备有限公司整体变更设立,2009年7月28日在江苏省苏州工商行政管理局核准登记。 苏州斯莱克精密设备有限公司成立于2004年1月,注册资本2,100,000美元,由外商投资者安世德先生独资设立。2006年7月,安世德先生将其全部股权(注册资本2,100,000美元,实收资本319,558.64美元)转让给安旭先生,注册资本未到位部分由安旭先生缴足。 2008年9月,公司变更为中外合资公司并增加注册资本21,212美元,增加的注册资本全部由新增股东上海弘炜投资有限公司投入。 2009年2月,公司增加注册资本88,384美元,增加的注册资本全部由新增股东苏州高远创业投资有限公司投入;同时股东安旭先生将其所持有全部股份分别转让给科莱思有限公司、苏州智高易达投资管理咨询有限公司、苏州瑞信众恒投资管理咨询有限公司及香港新美特有限公司,转让股份金额分别为1,985,284美元、80,615美元、23,053美元及11,048美元。 2009年3月30日,经公司董事会批准,以2009年2月28日经审计后的净资产48,320,102.49元折合公司股本46,000,000元,将苏州斯莱克精密设备有限公司整体变更为股份有限公司。公司名称变更为“苏州斯莱克精密设备股份有限公司”。 2014年1月8日,经中国证券监督管理委员会证监许可[2014]67号“关于核准苏州斯莱克精密设备股份有限公司首次公开发行股票并在创业板上市的批复”核准,公司向社会公开发行人民币普通股13,309,247股(每股面值1元),其中新股发行7,236,988股,老股转让6,072,259股。发行后增加注册资本人民币7,236,988元,变更后的注册资本为人民币53,236,988元。 上市后公司经过公积金转增股本、非公开发行以及股票期权行权,总股本已增至564,569,415股。 统一社会信用代码:91320500755883972B 公司住所:苏州市吴中区胥口镇石胥路621号 法定代表人:安旭 股本:56,456.9415万元 经营范围:研发、生产、加工精冲模、冲压系统和农产品、食品包装的新技术、新设备及相关零配件,并提供相关服务;各种生产易拉盖、易拉罐、金属包装的设备、相关辅助设备和精冲模的再制造;销售公司自产产品。 子公司全称 持股比例 表决权 注册资本 经营范围 直接 间接 比例 斯莱克昆山精密模具及机 53.33% -- 53.33% 30万元 机械制造企业进行检测等技术服务。 械装备工程技术中心 人民币 斯莱克(美国)有限公司 100% -- 100% 1,500万 销售易拉盖高速生产设备及零配件、产品研发 美元 提供技术服务、技术信息咨询等。 山东明佳科技有限公司 51% -- 51% 1,367.80万元 在线检测设备、包装机械设备、食品机械设备 人民币 饮料机械设备、流体设备、数字化智能设备、 工业机器人的科研开发、生产制造、安装、销 售:检测设备技术开发、技术转让及相关咨询 服务;计算机软件的开发与销售;机电设备的 设计及安装(不含特种设备);进出口贸易。 (不含出口国营贸易经营) 芜湖康驰金属包装装备技 100% -- 100% 1,000万元 各种食品类金属包装生产设备的技术开发、转 术有限公司 人民币 让、咨询和服务等。 苏州斯莱克智能模具制造 87.5% -- 87.5% 6,000万元 精密模具及零部件、精密机械零部件、精密金 有限公司 人民币 属制品的设计、研发、制造、提供售后服务、 销售;电子商务技术服务。 苏州斯莱克能源发展有限 90% -- 90% 5,000万元 能源项目投资、管理服务;能源设备工程施工 公司 人民币 苏州斯莱克智慧能源有限 -- 100% 100% 1,000万元 新能源项目开发、管理服务;新能源工程施工 公司 人民币 合同能源管理;售电服务。 苏州江鼎光伏电力投资管 98.33% -- 98.33% 6,000万元 投资管理及咨询;企业管理咨询;光伏设备的 理有限公司 人民币 安装及租赁;研发、销售:光伏设备及元器件 电力设备、环保节能设备;工程管理;自营和 代理各类商品及技术的进出口业务。 白城市中金江鼎光伏电力 -- 100% 100% 1,000万元 光伏设备的安装及租赁、研发、销售;光伏设 发展有限公司 人民币 备及元器件、电力设备、环保节能设备销售; 工程管理;自营和代理各类商品及技术的进出 口业务;以自有资金对光伏电站投资管理及咨 询、企业管理咨询。 上海勘美珂制罐技术服务 75% -- 75% 500万元 包装设备的技术服务、技术开发和技术咨询, 有限公司 人民币 包装设备的研发、进出口、佣金代理(拍卖除 外)及其相关配套服务。 西安斯莱克科技发展有限 100% -- 100% 10,000万元 精冲模、冲压系统的研发;包装产品的技术开 公司 人民币 发、技术咨询、技术转让、技术服务; 西安斯莱克智能系统有限 -- 70% 70% 5,000万元 自动化系统的技术研发、技术服务、技术咨询 公司 人民币 技术转让;计算机软件、工业自动化设备、智能 化设备的研发、销售;计算机系统集成;机电产品 的销售、维修、保养;安防产品、通讯器材、办 公用品、日用百货、五金交电、化工产品(易燃 易爆等危险品除外)、有色金属、金属制品的销 售及网上销售;互联网信息咨询服务。 苏州蓝斯视觉系统股份有 51% -- 51% 2,040万元 在线监测设备、数字化智能设备、工业机器人 限公司 人民币 的科研开发、安装;计算机软件的开发与销售 机电设备的设计及安装 苏州蓝谷视觉系统有限公 -- 100% 100% 900万元 视觉监测系统、数字化智能设备、工业机器人 司 人民币 的研发、销售、安装;机电设备的设计、销售及 安装(不含特种设备);检测设备技术开发、技术 转让及技术咨询;自营和代理各类商品及技术的 进出口业务。 北京中天九五科技发展有 51% -- 51% 10,000万元 技术推广、开发、转让、咨询、服务;应用软 限公司 人民币 件服务;基础软件服务;计算机系统集成;数 据处理 苏州莱思精密模具制造有 100% -- 100% 2,000万元 研发、制造、销售:精密模具及零部件、机械设 限公司 人民币 备及零部件、金属制品,并提供上述产品的售后 服务。 山东斯莱克智能科技有限 -- 100% 100% 2,000万元 智能设备及控制系统及其零部件的研发、制造 公司 人民币 销售。工业智能装备软件、硬件及网络系统和 系统集成。机器视觉测量、检测、控制等设备 的研发、制造、销售及技术服务、电子产品销 售、进出口业务。 上海滨侬制罐技术服务有 65% -- 65% 1,000万元 从事制罐技术、包装技术、计算机网络领域内 限公司 人民币 的技术开发、技术咨询和技术服务,软件开发, 从事货物及技术的进出口业务,包装设备、计算 机、软件及辅助设备的销售。 上海岚慕材料科技有限公 -- 62% 62% 1,000万元 从事材料科技、计算机科技领域内的技术开发 司 人民币 技术转让、技术咨询、技术服务,软件开发,从事 货物及技术的进出口业务,包装材料、金属材料 纸制品、橡塑制品、印刷材料、涂料(除油漆)、 机械设备、计算机、软件及辅料设备的销售。 苏州先莱新能源汽车零部 100% -- 100% 10,000万元 研发、制造、销售:电动汽车的电池和零部件、 件有限公司 人民币 监测设备、智能设备、工业机器人;并提供所售 产品的技术服务、技术咨询和技术转让;自营和 代理各类商品及技术的进出口业务。 新乡市盛达新能源科技有 -- 70% 70% 10,000万元 锂电池精密结构件的研发、生产、销售;锂电池 限公司 人民币 材料、有色金属销售。 Slac Precision Equipment 80% -- 80% 125万 生产及销售易拉盖、易拉罐高速生产设备,零 Corp. 美元 配件及相关辅助设备。产品研发,提供技术服 务,技术信息咨询等。 Corima International 100% -- 100% 3.0367万 生产和安装工业用机械和设备。 Machinery srl 欧元 Intercan Group Limited 100% -- 100% 100英镑 生产和安装工业用机械和设备 OKL Engineering, Inc. -- 100% 100% 1美元 生产和安装工业用机械和设备 斯莱克国际有限公司 -- 100% 100% 1万港币 贸易 徐州智慧能源有限公司2019年2月已出售,不再纳入合并范围。 四、财务报表的编制基础 1、编制基础 本公司财务报表以持续经营假设为基础,根据实际发生的交易和事项,按照财政部发布的《企业会计 准则——基本准则》、于2006 年 2 月 15 日及其后颁布和修订的 42 项具体会计准则、企业会计准则应用 指南、企业会计准则解释及其他相关规定(以下合称“企业会计准则”),以及中国证券监督管理委员会《公开发行证券的公司信息披露编报规则第 15 号——财务报告的一般规定》(2014年修订)的披露规定编制。 根据企业会计准则的相关规定,本公司会计核算以权责发生制为基础。除某些金融工具外,本财务报表均以历史成本为计量基础。资产如果发生减值,则按照相关规定计提相应的减值准备。 2、持续经营 本公司综合评价目前可获取的信息,自报告期末起12个月内不存在明显影响本公司持续经营能力的因素,本财务报表以公司持续经营假设为基础进行编制。 五、重要会计政策及会计估计 具体会计政策和会计估计提示: 本公司及各子公司从事机械的生产与销售。本公司及各子公司根据实际生产经营特点,依据相关企业会计准则的规定,对收入确认等交易和事项制定了若干项具体会计政策和会计估计,详见本附注3-24“收入”等各项描述。关于管理层所作出的重大会计判断和估计的说明,请参阅附注3-30“重大会计判断和估计”。1、遵循企业会计准则的声明 本公司编制的财务报表符合企业会计准则的要求,真实、完整地反映了本公司2019年6月30日的财务状况及2019年1-6月的经营成果和现金流量等有关信息。 2、会计期间 本公司的会计期间分为年度和中期。 会计年度为自公历1月1日起至12月31日。中期是指短于一个完整的会计年度的报告期间,包括月度、季度和半年度。 3、营业周期 正常营业周期,是指企业从购买用于加工的资产起至实现现金或现金等价物的期间。本公司以一年(12个月)作为正常营业周期。 4、记账本位币 公司以人民币为记账本位币。 5、同一控制下和非同一控制下企业合并的会计处理方法 企业合并,是指将两个或两个以上单独的企业合并形成一个报告主体的交易或事项。企业合并分为同一控制下企业合并和非同一控制下企业合并。 (1)同一控制下企业合并 参与合并的企业在合并前后均受同一方或相同的多方最终控制,且该控制并非暂时性的,为同一控制下的企业合并。合并方在企业合并中取得的资产和负债,均按合并日在被合并方的账面价值计量。合并方取得的净资产账面价值与支付的合并对价账面价值(或发行股份面值总额)的差额,调整资本公积(股本溢价);资本公积(股本溢价)不足以冲减的,调整留存收益。合并方为进行企业合并发生的各项直接费用,于发生时计入当期损益。合并日为合并方实际取得对被合并方控制权的日期。 (2)非同一控制下企业合并 参与合并的企业在合并前后不受同一方或相同的多方最终控制的,为非同一控制下的企业合并。本公司作为购买方,为取得被购买方控制权而付出的资产(包括购买日之前所持有的被购买方的股权)、发生或承担的负债在购买日的公允价值之和,减去合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值的差额,如为正数则确认为商誉;如为负数,首先对取得的被购买方各项资产、负债及或有负债的公允价值以及合并成本的计量进行复核,复核后合并成本仍小于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的,计入当期损益。为进行企业合并发生的其他各项直接费用计入当期损益。付出资产的公允价值与其账面价值的差额,计入当期损益。本公司在购买日按公允价值确认所取得的被购买方符合确认条件的各项可辨认资产、负债及或有负债。购买日是指购买方实际取得对被购买方控制权的日期。 6、合并财务报表的编制方法 (1)合并范围的认定 母公司应当以自身和其子公司的财务报表为基础,根据其他有关资料,编制合并财务报表,合并财务报表的合并范围以控制为基础确定。一旦相关事实和情况的变化导致上述控制定义涉及的相关要素发生了变化,本公司将进行重新评估。 (2)控制的依据 投资方拥有对被投资方的权力,通过参与被投资方的相关活动而享有可变回报,并且有能力运用对被投资方的权力影响其回报金额,视为投资方控制被投资方。相关活动,系为对被投资方的回报产生重大影响的活动。 (3)合并程序 从取得子公司的实际控制权之日起,本公司开始将其予以合并;从丧失实际控制权之日起停止合并。本公司与子公司之间、子公司与子公司之间所有重大往来余额、投资、交易及未实现利润在编制合并财务报表时予以抵销。对于处置的子公司,处置日前的经营成果和现金流量已经适当地包括在合并利润表和合并现金流量表中;当期处置的子公司,不调整合并资产负债表的期初数。非同一控制下企业合并增加的子公司,其购买日后的经营成果及现金流量已经适当地包括在合并利润表和合并现金流量表中,且不调整合并财务报表的期初数和对比数。同一控制下企业合并增加的子公司,其自合并当期期初至合并日的经营成果和现金流量已经适当地包括在合并利润表和合并现金流量表中,并且同时调整合并财务报表的对比数。 子公司与本公司采用的会计政策或会计期间不一致的,在编制合并财务报表时,按照本公司的会计政策或会计期间对子公司财务报表进行调整后合并。 对于因非同一控制下企业合并取得的子公司,在编制合并财务报表时,以购买日可辨认净资产公允价值为基础对其个别财务报表进行调整;对于因同一控制下企业合并取得的子公司,在编制合并财务报表时,视同参与合并各方在最终控制方开始实施控制时即以目前的状态存在。 本公司向子公司出售资产所发生的未实现内部交易损益,全额抵销“归属于母公司所有者的净利润”。子公司向本公司出售资产所发生的未实现内部交易损益,按照本公司对该子公司的分配比例在“归属于母公司所有者的净利润”和“少数股东损益”之间分配抵销。 子公司之间出售资产所发生的未实现内部交易损益,应当按照本公司对出售方子公司的分配比例在“归属于母公司所有者的净利润”和“少数股东损益”之间分配抵销。 子公司所有者权益中不属于本公司的份额,作为少数股东权益,在合并资产负债表中所有者权益项目下以“少数股东权益”项目列示。子公司当期净损益中属于少数股东权益的份额,在合并利润表中净利润项目下以“少数股东损益”项目列示。子公司当期综合收益中属于少数股东权益的份额,在合并利润表中综合收益总额项目下以“归属于少数股东的综合收益总额”项目列示。有少数股东的,在合并所有者权益变动表中增加“少数股东权益”栏目,反映少数股东权益变动的情况。子公司少数股东分担的当期亏损超过了少数股东在该子公司期初所有者权益中所享有的份额的,其余额仍应当冲减少数股东权益。 当因处置部分股权投资或其他原因丧失了对原有子公司的控制权时,对于剩余股权,按照其在丧失控制权日的公允价值进行重新计量。处置股权取得的对价与剩余股权公允价值之和,减去按原持股比例计算应享有原有子公司自购买日开始持续计算的净资产的份额之间的差额,计入丧失控制权当期的投资收益。与原有子公司股权投资相关的其他综合收益,在丧失控制权时采用与被购买方直接处置相关资产或负债相同的基础进行会计处理(即,除了在该原有子公司重新计量设定受益计划净负债或净资产导致的变动以外,其余一并转为当期投资收益)。其后,对该部分剩余股权按照《企业会计准则第 2 号——长期股权投资》或《企业会计准则第 22 号——金融工具确认和计量》等相关规定进行后续计量,详见本附注3-13“长期股权投资”或本附注3-10“金融工具”。 本公司通过多次交易分步处置对子公司股权投资直至丧失控制权的,需区分处置对子公司股权投资直至丧失控制权的各项交易是否属于一揽子交易。处置对子公司股权投资的各项交易的条款、条件以及经济影响符合以下一种或多种情况,通常表明应将多次交易事项作为一揽子交易进行会计处理: ①这些交易是同时或者在考虑了彼此影响的情况下订立的; ②这些交易整体才能达成一项完整的商业结果; ③一项交易的发生取决于其他至少一项交易的发生; ④一项交易单独看是不经济的,但是和其他交易一并考虑时是经济的。 不属于一揽子交易的,对其中的每一项交易视情况分别按照“不丧失控制权的情况下部分处置对子公 司的长期股权投资”(详见本附注3-13(2)④)和“因处置部分股权投资或其他原因丧失了对原有子公司的控制权”适用的原则进行会计处理。处置对子公司股权投资直至丧失控制权的各项交易属于一揽子交易的,将各项交易作为一项处置子公司并丧失控制权的交易进行会计处理;但是,在丧失控制权之前每一次处置价款与处置投资对应的享有该子公司净资产份额的差额,在合并财务报表中确认为其他综合收益,在丧失控制权时一并转入丧失控制权当期的损益。 7、合营安排分类及共同经营会计处理方法 本公司根据其在合营安排中享有的权利和承担的义务将合营安排分为共同经营和合营企业。 本公司确认其与共同经营中利益份额相关的下列项目,并按照相关企业会计准则的规定进行会计处理: (1)确认单独所持有的资产,以及按其份额确认共同持有的资产; (2)确认单独所承担的负债,以及按其份额确认共同承担的负债; (3)确认出售其享有的共同经营产出份额所产生的收入; (4)按其份额确认共同经营因出售产出所产生的收入; (5)确认单独所发生的费用,以及按其份额确认共同经营发生的费用。 8、现金及现金等价物的确定标准 本公司现金指库存现金以及可以随时用于支付的存款。现金等价物指持有期限短(一般是指从购买日起三个月内到期)、流动性强、易于转换为已知金额现金、价值变动风险很小的投资。 9、外币业务和外币报表折算 对发生的外币交易,以交易发生日实时交易价格折算为记账本位币记账。其中,对发生的外币兑换或涉及外币兑换的交易,按照交易实际采用的汇率进行折算。 资产负债表日,将外币货币性资产和负债账户余额,按资产负债表日中国人民银行公布的市场汇率中间价折算为记账本位币金额。按照资产负债表日折算汇率折算的记账本位币金额与原账面记账本位币金额的差额,作为汇兑损益处理。其中,与购建固定资产有关的外币借款产生的汇兑损益,按借款费用资本化的原则处理;属开办期间发生的汇兑损益计入开办费;其余计入当期的财务费用。 资产负债表日,对以历史成本计量的外币非货币项目,仍按交易发生日中国人民银行公布的市场汇率中间价折算,不改变其原记账本位币金额;对以公允价值计量的外币非货币性项目,按公允价值确定日中国人民银行公布的市场汇率中间价折算,由此产生的汇兑损益作为公允价值变动损益,计入当期损益。 对于境外经营,本公司在编制财务报表时将其记账本位币折算为人民币:对资产负债表中的资产和负债项目,采用资产负债表日的即期汇率折算;股东权益项目除“未分配利润”项目外,其他项目采用发生时的即期汇率折算;利润表中的收入和费用项目,采用交易发生当期平均汇率折算。按照上述折算产生的外币财务报表折算差额,确认为其他综合收益并在资产负债表中股东权益项目下单独列示。处置境外经营时,将与该境外经营相关的其他综合收益转入处置当期损益,部分处置的按处置比例计算。 外币现金流量以及境外子公司的现金流量,采用现金流量发生当期平均汇率折算。汇率变动对现金的影响额作为调节项目,在现金流量表中单独列报。 10、金融工具 在本公司成为金融工具合同的一方时确认一项金融资产或金融负债。 (1)金融资产的分类、确认和计量 本公司根据管理金融资产的业务模式和金融资产的合同现金流量特征,将金融资产划分为:以摊余成本计量的金融资产;以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产;以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产。 金融资产在初始确认时以公允价值计量。对于以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产,相关交易费用直接计入当期损益;对于其他类别的金融资产,相关交易费用计入初始确认金额。 ①以摊余成本计量的金融资产 本公司管理以摊余成本计量的金融资产的业务模式为以收取合同现金流量为目标,且此类金融资产的合同现金流量特征与基本借贷安排相一致,即在特定日期产生的现金流量,仅为对本金和以未偿付本金金额为基础的利息的支付。本公司对于此类金融资产,采用实际利率法,按照摊余成本进行后续计量,其摊销或减值产生的利得或损失,计入当期损益。 ②以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产 本公司管理此类金融资产的业务模式为既以收取合同现金流量为目标又以出售为目标,且此类金融资产的合同现金流量特征与基本借贷安排相一致。本公司对此类金融资产按照公允价值计量且其变动计入其他综合收益,但减值损失或利得、汇兑损益和按照实际利率法计算的利息收入计入当期损益。 此外,本公司将部分非交易性权益工具投资指定为以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产。本公司将该类金融资产的相关股利收入计入当期损益,公允价值变动计入其他综合收益。当该金融资产终止确认时,之前计入其他综合收益的累计利得或损失将从其他综合收益转入留存收益,不计入当期损益。 ③以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产 本公司将上述以摊余成本计量的金融资产和以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产之外的金融资产,分类为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产。此外,在初始确认时,本公司为了消除或显著减少会计错配,将部分金融资产指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产。对于此类金融资产,本公司采用公允价值进行后续计量,公允价值变动计入当期损益。 (2)金融负债的分类、确认和计量 金融负债于初始确认时分类为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债和其他金融负债。对于以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债,相关交易费用直接计入当期损益,其他金融负债的相关交易费用计入其初始确认金额。 ①以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债,包括交易性金融负债(含属于金融负债的衍生工具)和初始确认时指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债。 交易性金融负债(含属于金融负债的衍生工具),按照公允价值进行后续计量,除与套期会计有关外,公允价值变动计入当期损益。 被指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债,该负债由本公司自身信用风险变动引起的公允价值变动计入其他综合收益,且终止确认该负债时,计入其他综合收益的自身信用风险变动引起的其公允价值累计变动额转入留存收益。其余公允价值变动计入当期损益。若按上述方式对该等金融负债的 自身信用风险变动的影响进行处理会造成或扩大损益中的会计错配的,本公司将该金融负债的全部利得或损失(包括企业自身信用风险变动的影响金额)计入当期损益。 ②其他金融负债 除金融资产转移不符合终止确认条件或继续涉入被转移金融资产所形成的金融负债、财务担保合同外的其他金融负债分类为以摊余成本计量的金融负债,按摊余成本进行后续计量,终止确认或摊销产生的利得或损失计入当期损益。 (3)金融资产转移的确认依据和计量 方法满足下列条件之一的金融资产,予以终止确认:①收取该金融资产现金流量的合同权利终止;②该金融资产已转移,且将金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬转移给转入方;③该金融资产已转移,虽然企业既没有转移也没有保留金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬,但是放弃了对该金融资产的控制。 若本公司既没有转移也没有保留金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬,且未放弃对该金融资产的控制的,则按照继续涉入所转移金融资产的程度确认有关金融资产,并相应确认有关负债。继续涉入所转移金融资产的程度,是指该金融资产价值变动使公司面临的风险水平。 金融资产整体转移满足终止确认条件的,将所转移金融资产的账面价值及因转移而收到的对价与原计入其他综合收益的公允价值变动累计额之和的差额计入当期损益。 金融资产部分转移满足终止确认条件的,将所转移金融资产的账面价值在终止确认及未终止确认部分之间按其相对的公允价值进行分摊,并将因转移而收到的对价与应分摊至终止确认部分的原计入其他综合收益的公允价值变动累计额之和与分摊的前述账面金额之差额计入当期损益。 本公司对采用附追索权方式出售的金融资产,或将持有的金融资产背书转让,需确定该金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬是否已经转移。已将该金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬转移给转入方的,终止确认该金融资产;保留了金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬的,不终止确认该金融资产;既没有转移也没有保留金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬的,则继续判断企业是否对该资产保留了控制,并根据前面各段所述的原则进行会计处理。 (4)金融负债的终止确认 金融负债(或其一部分)的现时义务已经解除的,本公司终止确认该金融负债(或该部分金融负债)。本公司(借入方)与借出方签订协议,以承担新金融负债的方式替换原金融负债,且新金融负债与原金融负债的合同条款实质上不同的,终止确认原金融负债,同时确认一项新金融负债。本公司对原金融负债(或其一部分)的合同条款作出实质性修改的,终止确认原金融负债,同时按照修改后的条款确认一项新金融负债。 金融负债(或其一部分)终止确认的,本公司将其账面价值与支付的对价(包括转出的非现金资产或承担的负债)之间的差额,计入当期损益。 (5)金融资产和金融负债的抵消 当本公司具有抵消已确认金额的金融资产和金融负债的法定权利,且该种法定权利是当前可执行的,同时本公司计划以净额结算或同时变现该金融资产和清偿该金融负债时,金融资产和金融负债以相互抵消后的净额在资产负债表内列示。除此以外,金融资产和金融负债在资产负债表内分别列示,不予相互抵消。 (6)金融资产和金融负债的公允价值确定方法 公允价值,是指市场参与者在计量日发生的有序交易中,出售一项资产所能收到或者转移一项负债所需支付的价格。金融工具存在活跃市场的,本公司采用活跃市场中的报价确定其公允价值。活跃市场中的 报价是指易于定期从交易所、经纪商、行业协会、定价服务机构等获得的价格,且代表了在公平交易中实际发生的市场交易的价格。金融工具不存在活跃市场的,本公司采用估值技术确定其公允价值。估值技术包括参考熟悉情况并自愿交易的各方最近进行的市场交易中使用的价格、参照实质上相同的其他金融工具当前的公允价值、现金流量折现法和期权定价模型等。在估值时,公司采用在当前情况下适用并且有足够可利用数据和其他信息支持的估值技术,选择与市场参与者在相关资产或负债的交易中所考虑的资产或负债特征相一致的输入值,并尽可能优先使用相关可观察输入值。在相关可观察输入值无法取得或取得不切实可行的情况下,使用不可输入值。 (7)权益工具 权益工具是指能证明拥有本公司在扣除所有负债后的资产中的剩余权益的合同。本公司发行(含再融资)、回购、出售或注销权益工具作为权益的变动处理,与权益性交易相关的交易费用从权益中扣减。本公司不确认权益工具的公允价值变动。本公司权益工具在存续期间分派股利(含分类为权益工具的工具所产生的“利息”)的,作为利润分配处理。 (8)金融资产减值 本公司需确认减值损失的金融资产系以摊余成本计量的金融资产、以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的债务工具投资、租赁应收款,主要包括应收票据、应收账款、其他应收款、债权投资、其他债权投资、长期应收款等。此外,对合同资产及部分财务担保合同,也按照本部分所述会计政策计提减值准备和确认信用减值损失。 ①减值准备的确认方法 本公司以预期信用损失为基础,对上述各项目按照其适用的预期信用损失计量方法计提减值准备并确认信用减值损失。 信用损失,是指本公司按照原实际利率折现的、根据合同应收的所有合同现金流量与预期收取的所有现金流量之间的差额,即全部现金短缺的现值。其中,对于购买或源生的已发生信用减值的金融资产,本公司按照该金融资产经信用调整的实际利率折现。 预期信用损失计量的一般方法是指,本公司在每个资产负债表日评估金融资产(含合同资产等其他适用项目,下同)的信用风险自初始确认后是否已经显著增加,如果信用风险自初始确认后已显著增加,本公司按照相当于整个存续期内预期信用损失的金额计量损失准备;如果信用风险自初始确认后未显著增加,本公司按照相当于未来12个月内预期信用损失的金额计量损失准备。本公司在评估预期信用损失时,考虑所有合理且有依据的信息,包括前瞻性信息。 对于在资产负债表日具有较低信用风险的金融工具,本公司假设其信用风险自初始确认后并未显著增加,选择按照未来12个月内的预期信用损失计量损失准备,依据其信用风险自初始确认后是否已显著增加,而采用未来12月内或者整个存续期内预期信用损失金额为基础计量损失准备。 ②信用风险自初始确认后是否显著增加的判断标准 如果某项金融资产在资产负债表日确定的预计存续期内的违约概率显著高于在初始确认时确定的预计存续期内的违约概率,则表明该项金融资产的信用风险显著增加。除特殊情况外,本公司采用未来12个月内发生的违约风险的变化作为整个存续期内发生违约风险变化的合理估计,来确定自初始确认后信用风险是否显著增加。 ③以组合为基础评估预期信用风险的组合方法 本公司对信用风险显著不同的金融资产单项评价信用风险,如:与对方存在争议或涉及诉讼、仲裁的应收款项;已有明显迹象表明债务人很可能无法履行还款义务的应收款项等。 除了单项评估信用风险的金融资产外,本公司基于共同风险特征将金融资产划分为不同的组别,在组 合的基础上评估信用风险。 ④金融资产减值的会计处理方法期末,本公司计算各类金融资产的预计信用损失,如果该预计信用损失大于其当前减值准备的账面金额,将其差额确认为减值损失;如果小于当前减值准备的账面金额,则将差额确认为减值利得。 11、应收票据 本公司对于应收票据按照相当于整个存续期内的预期信用损失金额计量损失准备。基于应收票据的信用风险特征,将其划分为银行承兑汇票和商业承兑汇票。本公司评价该类组合具有较低的信用风险,一般不计提减值准备。由于应收票据期限较短、违约风险较低,在短期内履行其支付合同现金流量义务的能力很强,本公司将应收票据视为 具有较低的信用风险的金融工具,信用风险自初始确认后未显著增加,基于历史未发生损失,因此对应收票据的固定坏账准备率为零。如有客观证据表明某项应收票据已经发生信用减值,则本公司对该应收票据单项计提坏账准备并确认预期信用损失。 12、应收账款 对于应收账款,无论是否存在重大融资成分,本公司考虑所有合理且有依据的信息,包括前瞻性信息,以单项或组合的方式对上述应收款项预期信用损失进行估计,并采用预期信用损失的简化模型,始终按照整个存续期的预期信用损失计量损失准备,由此形成的损失准备的增加或转回金额,作为减值损失或利得计入当期损益。对于单项风险特征明显的应收账款,如有客观证据表明某项应收账款已经发生信用减值,则对该应收账款单项计提坏账准备并确认预期信用损失。当单项应收账 款无法以合理成本评估预期信用损失的信息时,本公司基于共同风险特征将应收账款划分为不同的组合,参考历史信用损失经验,结合当前状况以及对未来经济状况的预测,编制应收账款账龄与整个存续期预期信用损失率对照表,计算预期信用损失,具体组合及计量预期信用损失的方法如下。 (1)单项金额重大并单独计提坏账的应收账款: 单项金额重大的判断依据或金额标准 金额100万元以上(含)的应收账款或其他应收款 单项金额重大并单独计提坏账准备的计提方法 单独进行减值测试,根据其预计未来现金流量现值低于其账面价值的 差额,计提坏账准备。经减值测试后,预计未来现金流量净值不低于 其账面价值的,则按账龄分析法计提坏账准备 (2)按组合计提坏账准备应收账款: 确定组合的依据 账龄组合 以应收款项的账龄为信用风险特征划分组合 合并范围内母子公司之间的应收款项 以是否为合并报表范围内母子公司之间的应收款项划分组合 特殊性质的应收款项 以是否存在回收风险划分组合 按组合计提坏账准备的计提方法 账龄组合 按账龄分析法计提坏账准备 合并范围内母子公司之间的应收款项 不计提坏账准备 特殊性质的应收款项 经单独测试后未减值的不计提坏账准备 组合中,采用账龄分析法计提坏账准备的: 账龄 预期损失准备率(%) 1年以内 5 1-2年 10 2-3年 50 3年以上 100 (4)单项金额虽不重大但单独计提坏账准备的应收账款: 单独计提坏账准备的理由 单项金额不重大且按照账龄分析法计提坏账准备不能反映其风险特征的应收款项 坏账准备的计提方法 根据其未来现金流量现值低于其账面价值的差额,计提坏账准备 13、其他应收款 其他应收款的预期信用损失的确定方法及会计处理方法 其他应收款的预期信用损失的确定方法及会计处理方法同应收账款。 14、存货 公司是否需要遵守特殊行业的披露要求 否 (1)存货的分类 本公司存货分为原材料、在产品、库存商品、发出商品等。 (2)发出存货的计价方法 存货按成本进行初始计量,由于产品特性,原材料、产成品发出时采用个别计价法计价。 (3)存货可变现净值的确定依据及存货跌价准备的计提方法 期末存货按成本与可变现净值孰低原则计价;期末,在对存货进行全面盘点的基础上,对于存货因遭受毁损、全部或部分陈旧过时或销售价格低于成本等原因,预计其成本不可收回的部分,提取存货跌价准备。存货跌价准备按单个存货项目的成本高于其可变现净值的差额提取。 库存商品、发出商品和用于出售的材料等可直接用于出售的存货,其可变现净值按该等存货的估计售价减去估计的销售费用和相关税费后的金额确定;用于生产而持有的材料等存货,其可变现净值按所生产的产成品的估计售价减去至完工时估计将要发生的成本、估计的销售费用和相关税费后的金额确定;为执行销售合同或者劳务合同而持有的存货,其可变现净值以合同价格为基础计算;企业持有存货的数量多于销售合同订购数量的,超出部分的存货可变现净值以一般销售价格为基础计算。 (4)存货的盘存制度 永续盘存制 (5)低值易耗品和包装物的摊销方法 一次摊销 15、长期股权投资 本部分所指的长期股权投资是指本公司对被投资单位具有控制、共同控制或重大影响的长期股权投资。本公司对被投资单位不具有控制、共同控制或重大影响的长期股权投资,作为可供出售金融资产或以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产核算,其会计政策详见附注3-10“金融工具”。 (1)初始投资成本确定 本公司长期股权投资的投资成本按取得方式不同分别采用如下方式确认: ① 同一控制下企业合并取得的长期股权投资,应当在合并日按照被合并方所有者权益在最终控制方合并财务报表中的账面价值的份额作为长期股权投资的初始投资成本。长期股权投资初始投资成本与支付的现金、转让的非现金资产以及所承担债务账面价值之间的差额,调整资本公积;资本公积不足冲减的,调整留存收益。以发行权益性证券作为合并对价的,在合并日按照被合并方股东权益/所有者权益在最终控制方合并财务报表中的账面价值的份额作为长期股权投资的初始投资成本,按照发行股份的面值总额作为股本,长期股权投资初始投资成本与所发行股份面值总额之间的差额,调整资本公积;资本公积不足冲减的,调整留存收益。 通过多次交易分步取得同一控制下被合并方的股权,最终形成同一控制下企业合并的,应区分是否属于“一揽子交易”进行处理:属于“一揽子交易”的,将各项交易作为一项取得控制权的交易进行会计处理。不属于“一揽子交易”的,在合并日按照应享有被合并方股东权益/所有者权益在最终控制方合并财务报表中的账面价值的份额作为长期股权投资的初始投资成本,长期股权投资初始投资成本与达到合并前的长期股权投资账面价值加上合并日进一步取得股份新支付对价的账面价值之和的差额,调整资本公积;资本公积不足冲减的,调整留存收益。合并日之前持有的股权投资因采用权益法核算或为可供出售金融资产而确认的其他综合收益,暂不进行会计处理。 ② 非同一控制下企业合并取得的长期股权投资,按交易日所涉及资产、发行的权益工具及产生或承担的负债的公允价值(通过多次交易分步取得被购买方的股权,最终形成非同一控制下的企业合并的,应分别是否属于“一揽子交易”进行处理:属于“一揽子交易”的,将各项交易作为一项取得控制权的交易进行会计处理。不属于“一揽子交易”的,按照原持有被购买方的股权投资账面价值加上新增投资成本之和,作为改按成本法核算的长期股权投资的初始投资成本。原持有的股权采用权益法核算的,相关其他综合收益暂不进行会计处理。原持有股权投资为可供出售金融资产的,其公允价值与账面价值之间的差额,以及原计入其他综合收益的累计公允价值变动转入当期损益),加上直接与收购有关的成本所计算的合并成本作为长期股权投资的初始投资成本。在合并日被合并方的可辨认资产及其所承担的负债(包括或有负债),全部按照公允价值计量,而不考虑少数股东权益的数额。合并成本超过本公司取得的被合并方可辨认净资产公允价值份额的数额记录为商誉,低于合并方可辨认净资产公允价值份额的数额直接在合并损益表确认。 ③ 其他方式取得的长期投资 A 以支付现金取得的长期股权投资,按照实际支付的购买价款作为投资成本。 B 以发行权益性证券取得的长期股权投资,按照发行权益性证券的公允价值作为投资成本。 C 通过非货币资产交换取得的长期股权投资,具有商业实质的,按换出资产的公允价值作为换入的长期股权投资投资成本;不具有商业实质的,按换出资产的账面价值作为换入的长期股权投资投资成本。 D 通过债务重组取得的长期股权投资,其投资成本按长期股权投资的公允价值确认。 (2)长期股权投资的后续计量 ① 能够对被投资单位实施控制的投资,采用成本法核算。 ② 对被投资单位具有共同控制(构成共同经营者除外)或重大影响的长期股权投资,采用权益法核算。 采用权益法核算时,长期股权投资的初始投资成本大于投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值份额的,不调整长期股权投资的初始投资成本;初始投资成本小于投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值份额的,其差额计入当期损益,同时调整长期股权投资的成本。 采用权益法核算时,按照应享有或应分担的被投资单位实现的净损益和其他综合收益的份额,分别确认投资收益和其他综合收益,同时调整长期股权投资的账面价值;按照被投资单位宣告分派的利润或现金 股利计算应享有的部分,相应减少长期股权投资的账面价值;对于被投资单位除净损益、其他综合收益和利润分配以外所有者权益的其他变动,调整长期股权投资的账面价值并计入资本公积。在确认应享有被投资单位净损益的份额时,以取得投资时被投资单位各项可辨认资产等的公允价值为基础,对被投资单位的净利润进行调整后确认。被投资单位采用的会计政策及会计期间与本公司不一致的,按照本公司的会计政策及会计期间对被投资单位的财务报表进行调整,并据以确认投资收益和其他综合收益。对于本公司与联营企业及合营企业之间发生的交易,投出或出售的资产不构成业务的,未实现内部交易损益按照享有的比例计算归属于本公司的部分予以抵销,在此基础上确认投资损益。但本公司与被投资单位发生的未实现内部交易损失,属于所转让资产减值损失的,不予以抵销。本公司向合营企业或联营企业投出的资产构成业务的,投资方因此取得长期股权投资但未取得控制权的,以投出业务的公允价值作为新增长期股权投资的初始投资成本,初始投资成本与投出业务的账面价值之差,全额计入当期损益。本公司向合营企业或联营企业出售的资产构成业务的,取得的对价与业务的账面价值之差,全额计入当期损益。本公司自联营企业及合营企业购入的资产构成业务的,按《企业会计准则第 20号——企业合并》的规定进行会计处理,全额确认与交易相关的利得或损失。 在确认应分担被投资单位发生的净亏损时,以长期股权投资的账面价值和其他实质上构成对被投资单位净投资的长期权益减记至零为限。此外,如本公司对被投资单位负有承担额外损失的义务,则按预计承担的义务确认预计负债,计入当期投资损失。被投资单位以后期间实现净利润的,本公司在收益分享额弥补未确认的亏损分担额后,恢复确认收益分享额。 ③ 收购少数股权 在编制合并财务报表时,因购买少数股权新增的长期股权投资与按照新增持股比例计算应享有子公司自购买日(或合并日)开始持续计算的净资产份额之间的差额,调整资本公积,资本公积不足冲减的,调整留存收益。 ④ 处置长期股权投资 在合并财务报表中,母公司在不丧失控制权的情况下部分处置对子公司的长期股权投资,处置价款与处置长期股权投资相对应享有子公司净资产的差额计入股东权益;母公司部分处置对子公司的长期股权投资导致丧失对子公司控制权的,按本附注3-06“合并财务报表编制的方法”中所述的相关会计政策处理。 其他情形下的长期股权投资处置,对于处置的股权,其账面价值与实际取得价款的差额,计入当期损益。 采用权益法核算的长期股权投资,处置后的剩余股权仍采用权益法核算的,在处置时将原计入股东权益的其他综合收益部分按相应的比例采用与被投资单位直接处置相关资产或负债相同的基础进行会计处理。因被投资方除净损益、其他综合收益和利润分配以外的其他所有者权益变动而确认的所有者权益,按比例结转入当期损益。 采用成本法核算的长期股权投资,处置后剩余股权仍采用成本法核算的,其在取得对被投资单位的控制之前因采用权益法核算或金融工具确认和计量准则核算而确认的其他综合收益,采用与被投资单位直接处置相关资产或负债相同的基础进行会计处理,并按比例结转当期损益;因采用权益法核算而确认的被投资单位净资产中除净损益、其他综合收益和利润分配以外的其他所有者权益变动按比例结转当期损益。 本公司因处置部分股权投资丧失了对被投资单位的控制的,在编制个别财务报表时,处置后的剩余股权能够对被投资单位实施共同控制或施加重大影响的,改按权益法核算,并对该剩余股权视同自取得时即采用权益法核算进行调整;处置后的剩余股权不能对被投资单位实施共同控制或施加重大影响的,改按金融工具确认和计量准则的有关规定进行会计处理,其在丧失控制之日的公允价值与账面价值之间的差额计入当期损益。对于本公司取得对被投资单位的控制之前,因采用权益法核算或金融工具确认和计量准则核算而确认的其他综合收益,在丧失对被投资单位控制时采用与被投资单位直接处置相关资产或负债相同的 基础进行会计处理,因采用权益法核算而确认的被投资单位净资产中除净损益、其他综合收益和利润分配以外的其他所有者权益变动在丧失对被投资单位控制时结转入当期损益。其中,处置后的剩余股权采用权益法核算的,其他综合收益和其他所有者权益按比例结转;处置后的剩余股权改按金融工具确认和计量准则进行会计处理的,其他综合收益和其他所有者权益全部结转。 本公司因处置部分股权投资丧失了对被投资单位的共同控制或重大影响的,处置后的剩余股权改按金融工具确认和计量准则核算,其在丧失共同控制或重大影响之日的公允价值与账面价值之间的差额计入当期损益。原股权投资因采用权益法核算而确认的其他综合收益,在终止采用权益法核算时采用与被投资单位直接处置相关资产或负债相同的基础进行会计处理,因被投资方除净损益、其他综合收益和利润分配以外的其他所有者权益变动而确认的所有者权益,在终止采用权益法法核算时全部转入当期投资收益。 本公司通过多次交易分步处置对子公司股权投资直至丧失控制权,如果上述交易属于一揽子交易的,将各项交易作为一项处置子公司股权投资并丧失控制权的交易进行会计处理,在丧失控制权之前每一次处置价款与所处置的股权对应的长期股权投资账面价值之间的差额,先确认为其他综合收益,到丧失控制权时再一并转入当期损益。 (3)长期投资减值测试方法和减值准备计提方法 长期投资的减值测试方法和减值准备计提方法详见附注3-19“长期资产减值”。 (4)共同控制和重要影响的判断标准 共同控制,是指按照相关约定对某项安排所共有的控制,并且该安排的相关活动必须经过分享控制权的参与方一致同意后才能决策。在判断是否存在共同控制时,应当首先判断所有参与方或参与方组合是否集体控制该安排,其次再判断该安排相关活动的决策是否必须经过这些集体控制该安排的参与方一致同意。 重大影响,是指投资方对被投资单位的财务和经营政策有参与决策的权力,但并不能够控制或者与其他方一起共同控制这些政策的制定。在确定能否对被投资单位施加重大影响时,应当考虑投资方和其他方持有的被投资单位当期可转换公司债券、当期可执行认股权证等潜在表决权因素。 16、投资性房地产 投资性房地产计量模式 成本法计量 折旧或摊销方法 (1)折旧或摊销方法 折旧与摊销按资产的估计可使用年限,采用直线法计算,折旧政策与固定资产一致。 投资性房地产按其成本作为入账价值。其中,外购投资性房地产的成本,包括购买价款、相关税费和可直接归属于该资产的其他支出;自行建造投资性房地产的成本,由建造该项资产达到预定可使用状态前所发生的必要支出构成;投资者投入的投资性房地产,按投资合同或协议约定的价值作为入账价值,但合同或协议约定价值不公允的按公允价值入账。 (2)减值测试方法及会计处理方法 投资性房地产的减值测试方法和减值准备计提方法详见附注3-19 “长期资产减值”。 17、固定资产 (1)确认条件 固定资产是指为生产商品、提供劳务、出租或经营管理而持有的,使用年限超过一年,单位价值较高的有形资产。 (2)折旧方法 类别 折旧方法 折旧年限 残值率 年折旧率 房屋建筑物 年限平均法 10-20 年 0%-10% 4.5%-10% 机器设备 年限平均法 8-10 年 0%-10% 9%-12.5% 运输设备 年限平均法 5 年 0%-10% 18%-19% 电子设备及其他 年限平均法 3-10 年 0%-5% 9%-33.33% (3)融资租入固定资产的认定依据、计价和折旧方法 本公司将符合下列一项或数项标准的资产,认定为融资租赁固定资产:① 在租赁合同中已经约定(或者在租赁开始日根据相关条件作出合理判断),在租赁期届满时,租赁固定资产的所有权能够转移给本公司;② 本公司有购买租赁固定资产的选择权,所订立的购买价款预计将远低于行使选择权时租赁固定资产的公允价值,因而在租赁开始日就可以合理确定本公司将会行使这种选择权;③ 即使固定资产的所有权不转移,但租赁期占租赁固定资产使用寿命的 75%及以上;④ 本公司在租赁开始日的最低租赁付款额现值,相当于租赁开始日租赁固定资产公允价值的 90%及以上;出租人在租赁开始日的最低租赁收款额现值,相当于租赁开始日租赁固定资产公允价值的 90%及以上;⑤ 租赁资产性质特殊,如果不作较大改造,只有本公司才能使用。融资租赁租入的固定资产,按租赁开始日租赁资产公允价值与最低租赁付款额的现值两者中较低者,作为入账价值。(4)固定资产的减值测试方法及会计处理方法固定资产的减值测试方法和减值准备计提方法详见本节五-31 “长期资产减值”。 18、在建工程 (1)在建工程的计价: 按实际发生的支出确定工程成本。自营工程按直接材料、直接工资、直接施工费等计量;出包工程按应支付的工程价款等计量;设备安装工程按所安装设备的价值、安装费用、工程试运转等所发生的支出等确定工程成本。在建工程成本还包括应当资本化的借款费用和汇兑损益。 (2)在建工程结转固定资产的标准和时点: 本公司建造的固定资产在达到预定可使用状态之日起,根据工程预算、造价或工程实际成本等,按估计的价值结转固定资产,次月起开始计提折旧。待办理了竣工决算手续后再对固定资产原值差异作调整。 (3)在建工程减值准备的确认标准和计提方法: 在建工程的减值测试方法和减值准备计提方法详见附注3-19 “长期资产减值”。 19、借款费用 (1)借款费用资本化的确认原则: 借款费用包括因借款而发生的利息、折价或溢价的摊销和辅助费用,以及因外币借款而发生的汇兑差额。本公司发生的借款费用,属于需要经过1年以上(含1年)时间购建的固定资产、开发投资性房地产或存货所占用的专门借款或一般借款所产生的,予以资本化,计入相关资产成本;其他借款费用,在发生时确认为费用,计入当期损益。相关借款费用当同时具备以下三个条件时开始资本化: ①资产支出已经发生; ②借款费用已经发生; ③为使资产达到预定可使用状态所必要的购建活动已经开始。 (2)借款费用资本化的期间: 为购建固定资产、投资性房地产、存货所发生的借款费用,满足上述资本化条件的,在该资产达到预定可使用状态或可销售状态前所发生的,计入资产成本;若固定资产、投资性房地产、存货的购建活动发生非正常中断,并且中断时间连续超过3个月,暂停借款费用的资本化,将其确认为当期费用,直至资产的购建活动重新开始;在达到预定可使用状态或可销售状态时,停止借款费用的资本化,之后发生的借款费用于发生当期直接计入财务费用。 (3)借款费用资本化金额的计算方法: 为购建或者生产开发符合资本化条件的资产而借入专门借款的,以专门借款当期实际发生的利息费用,减去将尚未动用的借款资金存入银行取得的利息收入或进行暂时性投资取得的投资收益后的金额确定。 为购建或者生产开发符合资本化条件的资产而占用了一般借款的,根据累计资产支出超过专门借款部分的资产支出加权平均数乘以所占用一般借款的资本化率,计算确定一般借款应予资本化的利息金额。资本化率根据一般借款加权平均利率计算确定。 20、无形资产 (1)计价方法、使用寿命、减值测试 公司是否需要遵守特殊行业的披露要求 否 (1)无形资产的计价方法: 本公司的无形资产包括土地使用权、软件、专利技术和非专利技术等。 购入的无形资产,按实际支付的价款和相关的其他支出作为实际成本。 投资者投入的无形资产,按投资合同或协议约定的价值确定实际成本,但合同或协议约定价值不公允的,按公允价值确定实际成本。 通过非货币资产交换取得的无形资产,具有商业实质的,按换出资产的公允价值入账;不具有商业实质的,按换出资产的账面价值入账。 通过债务重组取得的无形资产,按公允价值确认。 (2)无形资产摊销方法和期限: 本公司的土地使用权从出让起始日(获得土地使用权日)起,按其出让年限平均摊销;本公司专利技术、非专利技术和其他无形资产按预计使用年限、合同规定的受益年限和法律规定的有效年限三者中最短者分期平均摊销。摊销金额按其受益对象计入相关资产成本和当期损益。 本公司商标等受益年限不确定的无形资产不摊销。 (3)无形资产减值准备的确认标准和计提方法: 无形资产的减值测试方法和减值准备计提方法详见附注3-19 “长期资产减值”。 (2)内部研究开发支出会计政策 自行研究开发的无形资产,其研究阶段的支出,应当于发生时计入当期损益;其开发阶段的支出,同时满足下列条件的,确认为无形资产(专利技术和非专利技术): ①完成该无形资产以使其能够使用或出售在技术上具有可行性; ②具有完成该无形资产并使用或出售的意图; ③运用该无形资产生产的产品存在市场或无形资产自身存在市场; ④有足够的技术、财务资源和其他资源支持,以完成该无形资产的开发,并有能力使用或出售该无形资产; ⑤归属于该无形资产开发阶段的支出能够可靠地计量; 不满足上述条件的开发阶段的支出,于发生时计入当期损益。前期已计入损益的开发支出不在以后期间确认为资产。已资本化的开发阶段的支出在资产负债表上列示为开发支出,自该项目达到预定可使用状态之日起转为无形资产。 21、长期资产减值 对于固定资产、在建工程、使用寿命有限的无形资产、以成本模式计量的投资性房地产及对子公司、合营企业、联营企业的长期股权投资等非流动非金融资产,本公司于资产负债表日判断是否存在减值迹象。如存在减值迹象,则估计其可收回金额,进行减值测试。商誉、使用寿命不确定的无形资产和尚未达到可使用状态的无形资产,无论是否存在减值迹象,每年均进行减值测试。 减值测试结果表明资产的可收回金额低于其账面价值的,按其差额计提减值准备并计入减值损失。可收回金额为资产的公允价值减去处置费用后的净额与资产预计未来现金流量的现值两者之间的较高者。资产的公允价值根据公平交易中销售协议价格确定;不存在销售协议但存在资产活跃市场的,公允价值按照该资产的买方出价确定;不存在销售协议和资产活跃市场的,则以可获取的最佳信息为基础估计资产的公允价值。处置费用包括与资产处置有关的法律费用、相关税费、搬运费以及为使资产达到可销售状态所发生的直接费用。资产预计未来现金流量的现值,按照资产在持续使用过程中和最终处置时所产生的预计未来现金流量,选择恰当的折现率对其进行折现后的金额加以确定。资产减值准备按单项资产为基础计算并确认,如果难以对单项资产的可收回金额进行估计的,以该资产所属的资产组确定资产组的可收回金额。资产组是能够独立产生现金流入的最小资产组合。 在财务报表中单独列示的商誉,在进行减值测试时,将商誉的账面价值分摊至预期从企业合并的协同效应中受益的资产组或资产组组合。测试结果表明包含分摊的商誉的资产组或资产组组合的可收回金额低于其账面价值的,确认相应的减值损失。减值损失金额先抵减分摊至该资产组或资产组组合的商誉的账面价值,再根据资产组或资产组组合中除商誉以外的其他各项资产的账面价值所占比重,按比例抵减其他各项资产的账面价值。 上述资产减值损失一经确认,以后期间不予转回价值得以恢复的部分。 22、长期待摊费用 本公司长期待摊费用为已经支出,但受益期限在1年以上的费用,该等费用在受益期内平均摊销。长期待摊费用发生时按实际成本计量,并按预计受益期限采用年限平均法进行摊销,计入当期损益。 23、职工薪酬 (1)短期薪酬的会计处理方法 本公司在职工为其提供服务的会计期间,将实际发生的短期薪酬确认为负债,并计入当期损益,其他会计准则要求或允许计入资产成本的除外;发生的职工福利费,在实际发生时根据实际发生额计入当期损益或相关资产成本。职工福利费为非货币性福利的,按照公允价值计量;企业为职工缴纳的医疗保险费、工伤保险费、生育保险费等社会保险费和住房公积金,以及按规定提取的工会经费和职工教育经费,在职工为其提供服务的会计期间,根据规定的计提基础和计提比例计算确定相应的职工薪酬金额,并确认相应负债,计入当期损益或相关资产成本。 (2)离职后福利的会计处理方法 本公司将离职后福利计划分类为设定提存计划和设定受益计划。离职后福利计划,是指企业与职工就离职后福利达成的协议,或者企业为向职工提供离职后福利制定的规章或办法等。其中,设定提存计划,是指向独立的基金缴存固定费用后,企业不再承担进一步支付义务的离职后福利计划;设定受益计划,是指除设定提存计划以外的离职后福利计划。 (3)辞退福利的会计处理方法 本公司在职工劳动合同到期之前解除与职工的劳动关系、或者为鼓励职工自愿接受裁减而提出给予补偿,在本公司不能单方面撤回解除劳动关系计划或裁减建议时和确认与涉及支付辞退福利的重组相关的成本费用时两者孰早日,确认因解除与职工的劳动关系给予补偿而产生的负债,同时计入当期损益。职工内部退休计划采用上述辞退福利相同的原则处理。本公司将自职工停止提供服务日至正常退休日的期间拟支付的内退人员工资和缴纳的社会保险费等,在符合预计负债确认条件时,计入当期损益(辞退福利)。(4)其他长期职工福利的会计处理方法 本公司可能会向满足一定条件的职工提供国家规定的保险制度外的补充退休福利,该等补充退休福利属于设定受益计划,资产负债表上确认的设定受益负债为设定受益义务的现值减去计划资产的公允价值。设定受益义务每年由独立精算师采用与义务期限和币种相似的国债利率、以预期累积福利单位法计算。与补充退休福利相关的服务费用(包括当期服务成本、过去服务成本和结算利得或损失)和利息净额计入当期损益或相关资产成本,重新计量设定受益计划净负债或净资产所产生的变动计入其他综合收益。 24、预计负债 (1)确认原则: 当与对外担保、未决诉讼或仲裁、产品质量保证、裁员计划、亏损合同、重组义务、固定资产弃置义务等或有事项相关的业务同时符合以下条件时,本公司将其确认为负债: ① 该义务是本公司承担的现时义务; ② 该义务的履行很可能导致经济利益流出企业; ③ 该义务的金额能够可靠地计量。 (2)计量方法:按清偿该或有事项所需支出的最佳估计数计量。 25、股份支付 股份支付,分为以权益结算的股份支付和以现金结算的股份支付。以权益结算的股份支付,是指本公司为获取服务以股份或其他权益工具作为对价进行结算的交易。 以权益结算的股份支付换取职工提供服务的,以授予职工权益工具的公允价值计量。授予后立即可行权的,在授予日按照公允价值计入相关成本或费用,相应增加资本公积;完成等待期内的服务或达到规定业绩条件才可行权的,在等待期内每个资产负债表日,本公司根据最新取得的可行权职工人数变动、是否达到规定业绩条件等后续信息对可行权权益工具数量作出最佳估计,以此为基础,按照授予日的公允价值,将当期取得的服务计入相关成本或费用,相应增加资本公积。权益工具的公允价值采用布莱克-斯克尔斯期权定价模型确定,参见附注11股份支付。 在满足业绩条件和服务期限条件的期间,应确认以权益结算的股份支付的成本或费用,并相应增加资本公积。可行权日之前,于每个资产负债表日为以权益结算的股份支付确认的累计金额反映了等待期已届满的部分以及本公司对最终可行权的权益工具数量的最佳估计。 对于最终未能行权的股份支付,不确认成本或费用,除非行权条件是市场条件或非可行权条件,此时无论是否满足市场条件或非可行权条件,只要满足所有可行权条件中的非市场条件,即视为可行权。 如果修改了以权益结算的股份支付的条款,至少按照未修改条款的情况确认取得的服务。此外,任何增加所授予权益工具公允价值的修改,或在修改日对职工有利的变更,均确认取得服务的增加。 如果取消了以权益结算的股份支付,则于取消日作为加速行权处理,立即确认尚未确认的金额。职工或其他方能够选择满足非可行权条件但在等待期内未满足的,作为取消以权益结算的股份支付处理。但是,如果授予新的权益工具,并在新权益工具授予日认定所授予的新权益工具是用于替代被取消的权益工具的,则以与处理原权益工具条款和条件修改相同的方式,对所授予的替代权益工具进行处理。 26、收入 公司是否需要遵守特殊行业的披露要求 否 是否已执行新收入准则 □ 是 √ 否 (1)销售商品收入确认时间的具体判断标准 公司已将商品所有权上的主要风险和报酬转移给购买方;公司既没有保留与所有权相联系的继续管理权,也没有对已售出的商品实施有效控制;收入的金额能够可靠地计量;相关的经济利益很可能流入企业;相关的已发生或将发生的成本能够可靠地计量时,确认商品销售收入实现。 本公司销售商品收入的确认标准及收入确认时间的具体判断标准: 公司销售收入确认时点如下:需要承担安装调试义务的成套设备及系统改造项目在客户现场安装调试完毕并达到验收标准后确认收入,零备件项目及无需承担安装调试义务的成套设备及系统改造项目在完成 内部检测后发货到达客户指定现场后确认收入。 (2)确认让渡资产使用权收入的依据 与交易相关的经济利益很可能流入企业,收入的金额能够可靠地计量时,分别下列情况确定让渡资产使用权收入金额: ①利息收入金额:按照他人使用本企业货币资金的时间和实际利率计算确定。 ②使用费收入金额:按照有关合同或协议约定的收费时间和方法计算确定。 本公司确认让渡资产使用权收入的依据 租赁收入:在出租合同(或协议)规定日期收取租金后,确认收入实现。如果虽然在合同或协议规定的日期没有收到租金,但是租金能够收回,并且收入金额能够可靠计量的,也确认为收入。 (3)按完工百分比法确认提供劳务的收入和建造合同收入时,确定合同完工进度的依据和方法 在资产负债表日提供劳务交易的结果能够可靠估计的,采用完工百分比法确认提供劳务收入。提供劳务交易的完工进度,依据已完工作的测量确定。 按照已收或应收的合同或协议价款确定提供劳务收入总额,但已收或应收的合同或协议价款不公允的除外。资产负债表日按照提供劳务收入总额乘以完工进度扣除以前会计期间累计已确认提供劳务收入后的金额,确认当期提供劳务收入。同时,按照提供劳务估计总成本乘以完工进度扣除以前会计期间累计已确认劳务成本后的金额,结转当期劳务成本。 在资产负债表日提供劳务交易结果不能够可靠估计的,分别下列情况处理: ①已经发生的劳务成本预计能够得到补偿的,按照已经发生的劳务成本金额确认提供劳务收入,并按相同金额结转劳务成本。 ②已经发生的劳务成本预计不能够得到补偿的,将已经发生的劳务成本计入当期损益,不确认提供劳务收入。 27、政府补助 (1)与资产相关的政府补助判断依据及会计处理方法 公司取得的、用于购建或以其他方式形成长期资产的政府补助划分为与资产相关的政府补助。与资产相关的政府补助,冲减相关资产的账面价值或确认为递延收益。确认为递延收益的,在相关资产使用寿命内按照合理、系统的方法分期计入损益。按照名义金额计量的政府补助,直接计入当期损益。相关资产在使用寿命结束前被出售、转让、报废或发生毁损的,将尚未分配的相关递延收益余额转入资产处置当期的损益。 (2)与收益相关的政府补助判断依据及会计处理方法 除与资产相关的政府补助之外的政府补助划分为与收益相关的政府补助。与收益相关的政府补助,用于补偿以后期间的相关成本费用或损失的,确认为递延收益,在确认相关成本费用或损失的期间,计入当期损益;用于补偿已发生的相关成本费用或损失的,直接计入当期损益。 (3)与企业日常活动相关的政府补助,按照经济业务实质,计入其他收益或冲减相关成本费用。与企业日常活动无关的政府补助,计入营业外收支。 (4)政策性优惠贷款贴息的会计处理方法 ①财政将贴息资金拨付给贷款银行,由贷款银行以政策性优惠利率向公司提供贷款的,以实际收到的借款金额作为借款的入账价值,按照借款本金和该政策性优惠利率计算相关借款费用。 ②财政将贴息资金直接拨付给公司的,将对应的贴息冲减相关借款费用。 28、递延所得税资产/递延所得税负债 (1)根据资产、负债的账面价值与其计税基础之间的差额(未作为资产和负债确认的项目按照税法规定可以确定其计税基础的,该计税基础与其账面数之间的差额),按照预期收回该资产或清偿该负债期间的适用税率计算确认递延所得税资产或递延所得税负债。 (2)确认递延所得税资产以很可能取得用来抵扣可抵扣暂时性差异的应纳税所得额为限。资产负债表日,有确凿证据表明未来期间很可能获得足够的应纳税所得额用来抵扣可抵扣暂时性差异的,确认以前会计期间未确认的递延所得税资产。 (3)资产负债表日,对递延所得税资产的账面价值进行复核,如果未来期间很可能无法获得足够的应纳税所得额用以抵扣递延所得税资产的利益,则减记递延所得税资产的账面价值;在很可能获得足够的应纳税所得额时,转回减记的金额。 (4)公司当期所得税和递延所得税作为所得税费用或收益计入当期损益,但不包括下列情况产生的所得税: ① 企业合并; ② 直接在所有者权益中确认的交易或者事项。 (5)资产负债表日,递延所得税资产及递延所得税负债在同时满足以下条件时以抵销后的净额列示: ①递延所得税资产和递延所得税负债与同一税收征管部门对本公司同一纳税主体征收的所得税相关; ②本公司内该纳税主体拥有以净额结算当期所得税资产及当期所得税负债的法定权利。 29、租赁 (1)经营租赁的会计处理方法 公司租入资产所支付的租赁费,在不扣除免租期的整个租赁期内,按直线法进行分摊,计入当期费用。公司支付的与租赁交易相关的初始直接费用,计入当期费用。 资产出租方承担了应由公司承担的与租赁相关的费用时,公司将该部分费用从租金总额中扣除,按扣除后的租金费用在租赁期内分摊,计入当期费用。 公司出租资产所收取的租赁费,在不扣除免租期的整个租赁期内,按直线法进行分摊,确认为租赁收入。公司支付的与租赁交易相关的初始直接费用,计入当期费用;如金额较大的,则予以资本化,在整个租赁期间内按照与租赁收入确认相同的基础分期计入当期收益。 公司承担了应由承租方承担的与租赁相关的费用时,公司将该部分费用从租金收入总额中扣除,按扣除后的租金收入在租赁期内分配。 (2)融资租赁的会计处理方法 融资租入资产:公司在承租开始日,将租赁资产公允价值与最低租赁付款额现值两者中较低者作为租入资产的入账价值,将最低租赁付款额作为长期应付款的入账价值,其差额作为未确认的融资费用。公司采用实际利率法对未确认的融资费用,在资产租赁期间内摊销,计入财务费用。公司发生的初始直接费用,计入租入资产价值。 融资租出资产:公司在租赁开始日,将应收融资租赁款,未担保余值之和与其现值的差额确认为未实现融资收益,在将来收到租金的各期间内确认为租赁收入。公司发生的与出租交易相关的初始直接费用,计入应收融资租赁款的初始计量中,并减少租赁期内确认的收益金额。 30、 安全生产费用 根据财政部、国家安全总局财企[2012]16号文件的规定,公司自2012年度起计提安全生产费用。 公司及子公司苏州斯莱克智能模具制造有限公司作为机械制造企业,以上年度实际营业收入为计提依据,采取超额累退方式按照以下标准计提: (1)营业收入不超过1000万元的,按照2%提取; (2)营业收入超过1000万元至1亿元的部分,按照1%提取; (3)营业收入超过1亿元至10亿元的部分,按照0.2%提取; (4)营业收入超过10亿元至50亿元的部分,按照0.1%提取; (5)营业收入超过50亿元的部分,按照0.05%提取。 31、重要会计政策和会计估计变更 (1)重要会计政策变更 √ 适用 □ 不适用 会计政策变更的内容和原因 审批程序 备注 财政部于 2017 年修订发布了《企业会计准则 第 22 号--金融工具确认和计量》(财会〔2017〕 7号)《、企业会计准则第23号--金融资产转移》 本公司于 2019 年 1 月 1 日及以后将持有 (财会〔2017〕8 号)、《企业会计准则第 24 号 第四届董事会第十四次会议通过了 的部分非交易性股权投资指定为以公允 --套期会计》(财会〔2017〕9 号),《企业会计 《关于会计政策变更的议案》 价值计量且其变动计入其他综合收益的 准则第 37 号--金融工具列报》(财会〔2017〕 金融资产,列报为其他权益工具投资。 14 号)等四项金融工具相关会计准则,本公 司自 2019 年 1 月 1 日起 施行。 公司自 2019 年 1 月 1 日起执行财政部《关于 修订印发 2019 年度一般企业财务报表格式的 第四届董事会第十四次会议通过了 通知》(财会[2019]6 号)的相关规定,对一般 《关于会计政策变更的议案》 企业的财务报表格式进行修订。可比期间财务 报表追溯调整。 本公司对会计政策变更(2)采用追溯调整法,对2018年度的财务报表列报项目进行追溯调整具体如下: 2018.12.31/2018年度 调整前 调整后 变动额 应收票据及应收账款 365,783,476.43 0.00 -365,783,476.43 应收票据 0.00 4,538,362.00 4,538,362.00 应收账款 0.00 361,245,114.43 361,245,114.43 应付票据及应付账款 140,448,953.33 0.00 -140,448,953.33 应付票据 0.00 0.00 0.00 应付账款 0.00 140,448,953.33 140,448,953.33 (2)重要会计估计变更 □ 适用 √ 不适用 (3)首次执行新金融工具准则、新收入准则、新租赁准则调整首次执行当年年初财务报表相关项目情况√ 适用 □ 不适用 合并资产负债表 单位:元 项目 2018 年 12 月 31 日 2019 年 01 月 01 日 调整数 流动资产: 货币资金 115,059,151.31 115,059,151.31 结算备付金 拆出资金 交易性金融资产 以公允价值计量且其 变动计入当期损益的金融 资产 衍生金融资产 应收票据 4,538,362.00 4,538,362.00 应收账款 361,245,114.43 361,245,114.43 应收款项融资 预付款项 85,574,580.83 85,574,580.83 应收保费 应收分保账款 应收分保合同准备金 其他应收款 26,040,762.37 26,040,762.37 其中:应收利息 0.00 应收股利 0.00 买入返售金融资产 存货 562,707,247.25 562,707,247.25 合同资产 持有待售资产 一年内到期的非流动 资产 其他流动资产 19,283,078.48 19,283,078.48 流动资产合计 1,174,448,296.67 1,174,448,296.67 非流动资产: 发放贷款和垫款 债权投资 可供出售金融资产 25,102,375.00 0.00 其他债权投资 持有至到期投资 长期应收款 长期股权投资 8,679,881.51 8,679,881.51 其他权益工具投资 0.00 25,102,375.00 其他非流动金融资产 投资性房地产 2,380,269.74 2,380,269.74 固定资产 259,678,217.21 259,678,217.21 在建工程 9,579,818.58 9,579,818.58 生产性生物资产 油气资产 使用权资产 无形资产 57,540,656.24 57,540,656.24 开发支出 商誉 21,939,747.98 21,939,747.98 长期待摊费用 7,138,734.99 7,138,734.99 递延所得税资产 19,361,381.18 19,361,381.18 其他非流动资产 47,370,600.00 47,370,600.00 非流动资产合计 458,771,682.43 458,771,682.43 资产总计 1,633,219,979.10 1,633,219,979.10 流动负债: 短期借款 254,735,727.90 254,735,727.90 向中央银行借款 拆入资金 交易性金融负债 以公允价值计量且其 变动计入当期损益的金融 负债 衍生金融负债 应付票据 0.00 应付账款 140,448,953.33 140,448,953.33 预收款项 97,823,916.95 97,823,916.95 卖出回购金融资产款 吸收存款及同业存放 代理买卖证券款 代理承销证券款 应付职工薪酬 21,799,134.10 21,799,134.10 应交税费 14,181,967.61 14,181,967.61 其他应付款 5,742,976.17 5,742,976.17 其中:应付利息 373,633.15 373,633.15 应付股利 0.00 应付手续费及佣金 应付分保账款 合同负债 持有待售负债 一年内到期的非流动 负债 17,529,537.56 17,529,537.56 其他流动负债 流动负债合计 552,262,213.62 552,262,213.62 非流动负债: 保险合同准备金 长期借款 33,473,011.38 33,473,011.38 应付债券 其中:优先股 永续债 租赁负债 长期应付款 长期应付职工薪酬 预计负债 递延收益 4,458,341.72 4,458,341.72 递延所得税负债 0.00 其他非流动负债 非流动负债合计 37,931,353.10 37,931,353.10 负债合计 590,193,566.72 590,193,566.72 所有者权益: 股本 564,569,415.00 564,569,415.00 其他权益工具 其中:优先股 永续债 资本公积 92,001,567.00 92,001,567.00 减:库存股 32,009,056.01 32,009,056.01 其他综合收益 1,078,482.43 1,078,482.43 专项储备 10,429,518.42 10,429,518.42 盈余公积 85,373,087.96 85,373,087.96 一般风险准备 未分配利润 299,366,497.62 299,366,497.62 归属于母公司所有者权益 合计 1,020,809,512.42 1,020,809,512.42 少数股东权益 22,216,899.96 22,216,899.96 所有者权益合计 1,043,026,412.38 1,043,026,412.38 负债和所有者权益总计 1,633,219,979.10 1,633,219,979.10 调整情况说明 母公司资产负债表 单位:元 项目 2018 年 12 月 31 日 2019 年 01 月 01 日 调整数 流动资产: 货币资金 76,423,602.67 76,423,602.67 交易性金融资产 以公允价值计量且其 变动计入当期损益的金融 资产 衍生金融资产 应收票据 2,968,362.00 2,968,362.00 应收账款 257,462,992.67 257,462,992.67 应收款项融资 预付款项 56,119,185.72 56,119,185.72 其他应收款 120,610,974.49 120,610,974.49 其中:应收利息 应收股利 存货 479,497,252.52 479,497,252.52 合同资产 持有待售资产 一年内到期的非流动 资产 其他流动资产 20,272,713.63 20,272,713.63 流动资产合计 1,013,355,083.70 1,013,355,083.70 非流动资产: 债权投资 可供出售金融资产 4,102,375.00 0.00 其他债权投资 持有至到期投资 长期应收款 长期股权投资 387,042,506.95 387,042,506.95 其他权益工具投资 4,102,375.00 其他非流动金融资产 投资性房地产 2,380,269.74 2,380,269.74 固定资产 96,716,372.53 96,716,372.53 在建工程 生产性生物资产 油气资产 使用权资产 无形资产 21,214,272.66 21,214,272.66 开发支出 商誉 长期待摊费用 592,606.85 592,606.85 递延所得税资产 6,618,306.39 6,618,306.39 其他非流动资产 非流动资产合计 518,666,710.12 518,666,710.12 资产总计 1,532,021,793.82 1,532,021,793.82 流动负债: 短期借款 252,000,000.00 252,000,000.00 交易性金融负债 以公允价值计量且其 变动计入当期损益的金融 负债 衍生金融负债 应付票据 应付账款 136,458,110.71 136,458,110.71 预收款项 31,181,865.68 31,181,865.68 合同负债 应付职工薪酬 17,500,256.22 17,500,256.22 应交税费 11,518,958.87 11,518,958.87 其他应付款 59,933,745.20 59,933,745.20 其中:应付利息 295,195.83 295,195.83 应付股利 持有待售负债 一年内到期的非流动 负债 其他流动负债 流动负债合计 508,592,936.68 508,592,936.68 非流动负债: 长期借款 应付债券 其中:优先股 永续债 租赁负债 长期应付款 长期应付职工薪酬 预计负债 递延收益 417,341.44 417,341.44 递延所得税负债 其他非流动负债 非流动负债合计 417,341.44 417,341.44 负债合计 509,010,278.12 509,010,278.12 所有者权益: 股本 564,569,415.00 564,569,415.00 其他权益工具 其中:优先股 永续债 资本公积 92,001,567.00 92,001,567.00 减:库存股 32,009,056.01 32,009,056.01 其他综合收益 专项储备 9,752,129.27 9,752,129.27 盈余公积 85,373,087.96 85,373,087.96 未分配利润 303,324,372.48 303,324,372.48 所有者权益合计 1,023,011,515.70 1,023,011,515.70 负债和所有者权益总计 1,532,021,793.82 1,532,021,793.82 调整情况说明 (4)首次执行新金融工具准则、新租赁准则追溯调整前期比较数据说明 □ 适用 √ 不适用 32、其他 重大会计判断和估计 本公司在运用会计政策过程中,由于经营活动内在的不确定性,本公司需要对无法准确计量的报表项目的账面价值进行判断、估计和假设。这些判断、估计和假设是基于本公司管理层过去的历史经验,并在考虑其他相关因素的基础上做出的。这些判断、估计和假设会影响收入、费用、资产和负债的报告金额以及资产负债表日或有负债的披露。然而,这些估计的不确定性所导致的实际结果可能与本公司管理层当前的估计存在差异,进而造成对未来受影响的资产或负债的账面金额进行重大调整。 本公司对前述判断、估计和假设在持续经营的基础上进行定期复核,会计估计的变更仅影响变更当期的,其影响数在变更当期予以确认;既影响变更当期又影响未来期间的,其影响数在变更当期和未来期间予以确认。 于资产负债表日,本公司需对财务报表项目金额进行判断、估计和假设的重要领域如下: (1)坏账准备 本公司根据应收款项的会计政策,采用备抵法核算坏账损失。应收账款减值是基于评估应收账款的可收回性。鉴定应收账款减值要求管理层的判断和估计。实际的结果与原先估计的差异将在估计被改变的期间影响应收账款的账面价值及应收账款坏账准备的计提或转回。 (2)存货跌价准备 本公司根据存货会计政策,按照成本与可变现净值孰低计量,对成本高于可变现净值及陈旧和滞销的存货,计提存货跌价准备。存货减值至可变现净值是基于评估存货的可售性及其可变现净值。鉴定存货减 值要求管理层在取得确凿证据,并且考虑持有存货的目的、资产负债表日后事项的影响等因素的基础上作出判断和估计。实际的结果与原先估计的差异将在估计被改变的期间影响存货的账面价值及存货跌价准备的计提或转回。 (3)持有至到期投资 本公司将符合条件的有固定或可确定还款金额和固定到期日且本公司有明确意图和能力持有至到期的非衍生金融资产归类为持有至到期投资。进行此项归类工作需涉及大量的判断。在进行判断的过程中,本公司会对其持有该类投资至到期日的意愿和能力进行评估。除特定情况外(例如在接近到期日时出售金额不重大的投资),如果本公司未能将这些投资持有至到期日,则须将全部该类投资重分类至可供出售金融资产,且在本会计年度及以后两个完整的会计年度内不得再将该金融资产划分为持有至到期投资。如出现此类情况,可能对财务报表上所列报的相关金融资产价值产生重大的影响,并且可能影响本公司的金融工具风险管理策略。 (4)持有至到期投资减值 本公司确定持有至到期投资是否减值在很大程度上依赖于管理层的判断。发生减值的客观证据包括发行方发生严重财务困难使该金融资产无法在活跃市场继续交易、无法履行合同条款(例如,偿付利息或本金发生违约)等。在进行判断的过程中,本公司需评估发生减值的客观证据对该项投资预计未来现金流的影响。 (5)可供出售金融资产减值 本公司确定可供出售金融资产是否减值在很大程度上依赖于管理层的判断和假设,以确定是否需要在利润表中确认其减值损失。在进行判断和作出假设的过程中,本公司需评估该项投资的公允价值低于成本的程度和持续期间,以及被投资对象的财务状况和短期业务展望,包括行业状况、技术变革、信用评级、违约率和对手方的风险。 (6)非金融非流动资产减值准备 本公司于资产负债表日对除金融资产之外的非流动资产判断是否存在可能发生减值的迹象。对使用寿命不确定的无形资产,除每年进行的减值测试外,当其存在减值迹象时,也进行减值测试。其他除金融资产之外的非流动资产,当存在迹象表明其账面金额不可收回时,进行减值测试。 当资产或资产组的账面价值高于可收回金额,即公允价值减去处置费用后的净额和预计未来现金流量的现值中的较高者,表明发生了减值。 公允价值减去处置费用后的净额,参考公平交易中类似资产的销售协议价格或可观察到的市场价格,减去可直接归属于该资产处置的增量成本确定。 在预计未来现金流量现值时,需要对该资产(或资产组)的产量、售价、相关经营成本以及计算现值时使用的折现率等作出重大判断。本公司在估计可收回金额时会采用所有能够获得的相关资料,包括根据合理和可支持的假设所作出有关产量、售价和相关经营成本的预测。 本公司至少每年测试商誉是否发生减值。这要求对分配了商誉的资产组或者资产组组合的未来现金流量的现值进行预计。对未来现金流量的现值进行预计时,本公司需要预计未来资产组或者资产组组合产生的现金流量,同时选择恰当的折现率确定未来现金流量的现值。 (7)折旧和摊销 本公司对投资性房地产、固定资产和无形资产在考虑其残值后,在使用寿命内按直线法计提折旧和摊销。本公司定期复核使用寿命,以确定将计入每个报告期的折旧和摊销费用金额。使用寿命是本公司根据对同类资产的以往经验并结合预期的技术更新而确定的。如果以前的估计发生重大变化,则会在未来期间对折旧和摊销费用进行调整。 (8)所得税 本公司在正常的经营活动中,有部分交易其最终的税务处理和计算存在一定的不确定性。部分项目是否能够在税前列支需要税收主管机关的审批。如果这些税务事项的最终认定结果同最初估计的金额存在差异,则该差异将对其最终认定期间的当期所得税和递延所得税产生影响。 (9)内部退养福利及补充退休福利 本公司内部退养福利和补充退休福利费用支出及负债的金额依据各种假设条件确定。这些假设条件包括折现率、平均医疗费用增长率、内退人员及离退人员补贴增长率和其他因素。实际结果和假设的差异将在发生时立即确认并计入当期费用。尽管管理层认为已采用了合理假设,但实际经验值及假设条件的变化仍将影响本公司内部退养福利和补充退休福利的费用及负债余额。 六、税项 1、主要税种及税率 税种 计税依据 税率 6%-10%、13%:产品销售收入适用 13% (2019 年 1-3 月为 16%)的增值税税率, 增值税 应税销售收入 设计、服务、租金等收入适用 6%-9% (2019 年 1-3 月为 6-10%)的增值税税 率 消费税 - - 城市维护建设税 应纳流转税额 5%-7% 企业所得税 应纳税所得额 15%、25% 教育费附加 应纳流转税额 5% 存在不同企业所得税税率纳税主体的,披露情况说明 纳税主体名称 所得税税率 Corima International Machinery srl 适用意大利 22%的增值税税率,所得税税率为 28%,大区税 税率为 3.9% Intercan Group Limited 适用英国 20%的增值税税率,所得税税率为 19% 母公司及芜湖康驰、智能模具、苏州江鼎、苏州莱斯、上海 适用 5%的城建税率;其他境内子公司适用 7%的城建税率 滨侬、上海岚慕、苏州先莱等境内子公司 母公司及境内子公司 适用 5%的教育费附加 母公司及山东明佳科技有限公司、苏州斯莱克智能模具制造 享受高新技术企业 15%的优惠税率 有限公司 根据美国法律,所得税联邦税率为 15%-35%分级税率,斯莱 斯莱克(美国)有限公司及 Slac Precision Equipment Corp.、 克(美国)有限公司所在的马萨诸塞州州税率为 8%,Slac OKL Engineering, Inc. Precision Equipment Corp.、OKL Engineering, Inc.所在的俄亥 俄州不征收州税。 其他子公司 均适用 25%的企业所得税税率 斯莱克国际有限公司 根据香港法律,所得税率为 16.5% 2、税收优惠 报告期内母公司享有增值税、企业所得税优惠,具体如下: (1)增值税 根据国务院令[1993]第134号《中华人民共和国增值税暂行条例》和财政部、国家税务总局财税发[2002]7号《财政部、国家税务总局关于进一步推进出口货物实行免抵退办法的通知》文件的规定:从2002年1月1日起,生产企业自营或委托外贸企业代理出口自产货物,除另行规定外,增值税一律实行免、抵、退税管理办法。 母公司产品中机器设备出口退税率为13%(2019年1-3月为16%),配件退税率3%-13%; (2)所得税 ①根据《中华人民共和国企业所得税法》第一章第四条的规定:企业所得税的税率为25%。 根据《中华人民共和国企业所得税法》第四章第二十八条的规定:国家需要重点扶持的高新技术企业,减按15%的税率征收企业所得税。 ②2017年11月,母公司已经通过了高新技术企业复审,取得《高新技术企业证书》,证书编号:GR201732000220,证书有效期:三年。 ③2018年8月,子公司山东明佳科技有限公司已经通过了高新技术企业复审,取得《高新技术企业证书》,证书编号:GR201837000359,证书有效期:三年。 ④2017年12月,子公司苏州斯莱克智能模具制造有限公司已经通过了高新技术企业申报,取得《高新技术企业证书》,证书编号:GR201732003559,证书有效期:三年。 ⑤母公司及子公司山东明佳科技有限公司、苏州斯莱克智能模具制造有限公司2018年度税率均为15%。七、合并财务报表项目注释 1、货币资金 单位: 元 项目 期末余额 期初余额 库存现金 287,035.59 359,345.61 银行存款 239,832,235.80 108,785,757.50 其他货币资金 2,178,223.82 5,914,048.20 合计 242,297,495.21 115,059,151.31 其中:存放在境外的款项总额 12,329,177.17 17,697,804.40 其他说明 (2)其他货币资金中使用受限金额为: 项目 期末余额 期初余额 信用证及保函保证金存款 2,177,470.00 5,913,320.00 ※以上受限资金已在现金流量表中的现金及现金等价物中扣除。 2、应收票据 (1)应收票据分类列示 单位: 元 项目 期末余额 期初余额 银行承兑票据 18,425,860.63 4,538,362.00 商业承兑票据 0.00 0.00 合计 18,425,860.63 4,538,362.00 (2)期末公司已质押的应收票据 单位: 元 项目 期末已质押金额 银行承兑票据 6,454,510.72 商业承兑票据 0.00 合计 6,454,510.72 (3)期末公司已背书或贴现且在资产负债表日尚未到期的应收票据 单位: 元 项目 期末终止确认金额 期末未终止确认金额 银行承兑票据 9,022,165.16 8,102,776.68 商业承兑票据 0.00 0.00 合计 9,022,165.16 8,102,776.68 3、应收账款 (1)应收账款分类披露 单位: 元 期末余额 期初余额 类别 账面余额 坏账准备 账面余额 坏账准备 计提比 账面价值 账面价值 金额 比例 金额 例 金额 比例 金额 计提比例 按单项计提坏账准 5,845,12 1.24% 5,845,12 100.00% 0.00 5,845,120 1.37% 5,845,120 100.00% 0.00 备的应收账款 0.53 0.53 .53 .53 其中: 单项金额重大并单 独计提坏账准备的 3,492,31 0.74% 3,492,31 100.00% 0.00 3,492,319 0.82% 3,492,319 100.00% 0.00 应收账款 9.24 9.24 .24 .24 单项金额虽不重大 但单独计提坏账准 2,352,80 2,352,80 2,352,801 2,352,801 0.50% 100.00% 0.00 0.55% 100.00% 0.00 备的应收账款 1.29 1.29 .29 .29 按组合计提坏账准 466,216, 59,884,3 406,332,3 418,765,1 57,520,06 361,245,11 备的应收账款 98.76% 12.84% 98.63% 13.74% 702.30 43.79 58.51 82.69 8.26 4.43 其中: 账龄组合 466,216, 59,884,3 406,332,3 418,765,1 57,520,06 361,245,11 98.76% 12.84% 98.63% 13.74% 702.30 43.79 58.51 82.69 8.26 4.43 合计 472,061, 100.00% 65,729,4 13.92% 406,332,3 424,610,3 100.00% 63,365,18 14.92% 361,245,11 822.83 64.32 58.51 03.22 8.79 4.43 按单项计提坏账准备:期末单项金额重大并单项计提坏账准备的应收账款 单位: 元 期末余额 名称 账面余额 坏账准备 计提比例 计提理由 烟台双塔食品股份有限 预计无法收回 公司 3,492,319.24 3,492,319.24 100.00% 合计 3,492,319.24 3,492,319.24 -- -- 按组合计提坏账准备:组合中,按账龄分析法计提坏账准备的应收账款 单位: 元 期末余额 名称 账面余额 坏账准备 计提比例 1 年以内 298,047,814.03 14,901,451.89 5.00% 1 至 2 年 119,439,384.46 11,943,938.47 10.00% 2 至 3 年 31,385,295.14 15,694,744.76 50.00% 3 年以上 17,344,208.67 17,344,208.67 100.00% 合计 466,216,702.30 59,884,343.79 -- 确定该组合依据的说明: 对单项金额重大(100万元以上)的应收账款,本公司单独进行了减值测试,对于除了上述客户外的应收账款,因无客观证据表明其可能发生减值会大于按账龄分析法计提的坏账准备,因此仍按账龄分析法对其计提了坏账准备。 (2)本期计提、收回或转回的坏账准备情况 本期计提坏账准备情况: 单位: 元 本期变动金额 类别 期初余额 期末余额 计提 收回或转回 核销 账龄组合 63,365,188.79 2,364,275.53 65,729,464.32 合计 63,365,188.79 2,364,275.53 65,729,464.32 (1)期末单项金额不重大但单项计提坏账准备的应收账款: 单位名称 期末余额 应收账款 坏账准备 计提比例 计提理由 TECHNOENDS S.A. 857,900.00 857,900.00 100% 预计无法收回 山东美多包装材料股份有限公司 602,130.00 602,130.00 100% 预计无法收回 太仓仲英金属制盖有限公司 428,500.00 428,500.00 100% 预计无法收回 中粮包装(镇江)制盖有限公司 300,000.60 300,000.60 100% 预计无法收回 BigWaterfall Trading LLC. 164,270.69 164,270.69 100% 预计无法收回 合计 2,352,801.29 2,352,801.29 —— (2)期末应收账款中前五名欠款单位所欠款项总额为18,205.85万元,占公司期末应收账款的比例为38.57%,相应计提的坏账准备期末余额汇总金额1,643.04万元。 4、预付款项 (1)预付款项按账龄列示 单位: 元 期末余额 期初余额 账龄 金额 比例 金额 比例 1 年以内 73,585,380.98 72.39% 67,204,147.25 78.54% 1 至 2 年 17,349,224.97 17.07% 12,089,712.12 14.13% 2 至 3 年 5,989,611.50 5.89% 2,434,359.47 2.84% 3 年以上 4,730,527.05 4.65% 3,846,361.99 4.49% 合计 101,654,744.50 -- 85,574,580.83 -- 账龄超过 1 年且金额重要的预付款项未及时结算原因的说明: 一年以上的预付款项主要为未及时结算款项。 (2)按预付对象归集的期末余额前五名的预付款情况 期末预付款项中前五名合计总额为5,680.83万元,占公司期末预付款项的比例为55.89%。 5、其他应收款 单位: 元 项目 期末余额 期初余额 应收利息 0 0.00 应收股利 0 0.00 其他应收款 31,019,753.91 26,040,762.37 合计 31,019,753.91 26,040,762.37 (1)其他应收款 1)其他应收款按款项性质分类情况 单位: 元 款项性质 期末账面余额 期初账面余额 保证金 14,963,850.98 5,688,594.37 员工暂支款 5,014,299.20 3,388,840.17 长账龄预付款转入 2,734,608.81 2,668,207.40 暂付款 14,329,103.32 18,178,884.37 应收出口退税 464,142.59 35,351.48 其他 378.50 2,669,576.71 合计 37,506,383.40 32,629,454.50 2)本期计提、收回或转回的坏账准备情况 本期计提坏账准备情况: 单位: 元 本期变动金额 类别 期初余额 期末余额 计提 收回或转回 账龄组合 6,588,692.13 102,062.64 6,486,629.49 合计 6,588,692.13 102,062.64 6,486,629.49 ※1组合中,按账龄分析法计提坏账准备的其他应收款: 账龄 期末余额 其他应收款 坏账准备 计提比例 1年以内 15,911,105.78 795,555.26 5% 1至2年 1,105,959.92 110,596.01 10% 2至3年 89,393.79 44,696.90 50% 3年以上 5,535,781.32 5,535,781.32 100% 合计 22,642,240.81 6,486,629.49 ※2组合中,特殊性质的其他应收款: 单位名称 期末余额 其他应收款 坏账准备 计提比例 计提理由 中华人民共和国苏州海关驻吴中办事处 3,400,000.00 0.00 0.00 预计可以全额回收 新乡市财政局 11,000,000.00 0.00 0.00 预计可以全额回收 应收出口退税 464,142.59 0.00 0.00 预计可以全额回收 合计 14,864,142.59 0.00 0.00 3)按欠款方归集的期末余额前五名的其他应收款情况 单位: 元 单位名称 款项的性质 期末余额 账龄 占其他应收款期末 坏账准备期末余额 余额合计数的比例 新乡市财政局 土地出让保证金 11,000,000.00 1 年以内 29.33% 0.00 Jamestrong Packaging NZ 暂付款 9,027,565.08 一年以内 24.07% 451,378.25 Limited 中华人民共和国苏 州海关驻吴中办事 保证金 3,400,000.00 1-2 年 9.07% 0.00 处 崔翔 临时借款 1,975,610.37 1 年以内 5.27% 98,780.52 王立伟 备用金 977,674.05 3 年以上 2.61% 977,674.05 合计 -- 26,380,849.50 -- 70.35% 1,527,832.82 6、存货 是否已执行新收入准则 □ 是 √ 否 (1)存货分类 单位: 元 期末余额 期初余额 项目 账面余额 跌价准备 账面价值 账面余额 跌价准备 账面价值 原材料 133,109,647.91 9,124,722.05 129,982,506.80 136,571,624.84 9,982,570.18 126,589,054.66 在产品 418,757,024.20 413,497,131.47 344,698,979.06 344,698,979.06 库存商品 14,161,776.57 13,424,088.36 14,665,132.97 14,665,132.97 发出商品 23,422,413.76 0.00 23,422,413.76 76,754,080.56 0.00 76,754,080.56 合计 589,450,862.44 9,124,722.05 580,326,140.39 572,689,817.43 9,982,570.18 562,707,247.25 公司是否需遵守《深圳证券交易所行业信息披露指引第 4 号—上市公司从事种业、种植业务》的披露要求 否 公司是否需遵守《深圳证券交易所创业板行业信息披露指引第 1 号——上市公司从事广播电影电视业务》的披露要求 否 公司是否需遵守《深圳证券交易所创业板行业信息披露指引第 5 号——上市公司从事互联网游戏业务》的披露要求 否 (2)存货跌价准备 单位: 元 本期增加金额 本期减少金额 项目 期初余额 期末余额 计提 其他 转回或转销 其他 原材料 9,982,570.18 0.00 0.00 857,848.13 0.00 9,124,722.05 合计 9,982,570.18 0.00 0.00 857,848.13 0.00 9,124,722.05 ※ 存货跌价准备计提依据为:按期末账面实存的存货,采用单项比较法对期末存货的成本与可变现净值进行比较,按可变现净值低于成本的差额计提。可变现净值确定的依据为:在正常生产经营过程中,以预计售价减去预计完工成本和销售所必需的预计税费后的净值。 7、其他流动资产 是否已执行新收入准则 □ 是 √ 否 单位: 元 项目 期末余额 期初余额 待抵扣进项税 19,337,653.51 18,473,243.36 预缴所得税 2,100,059.25 21,464.09 其他 529,221.55 788,371.03 合计 21,966,934.31 19,283,078.48 其他说明: 8、长期股权投资 单位: 元 本期增减变动 被投资单 期初余额 期末余额 减值准备 (账面价 权益法下 其他综合 其他权益 宣告发放 计提减值 (账面价 位 值) 追加投资 减少投资 确认的投 现金股利 其他 值) 期末余额 资损益 收益调整 变动 或利润 准备 一、合营企业 二、联营企业 NEX-D 8,679,881 0.00 0.00 -204,188. 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 8,475,692 0.00 (韩国) .51 85 .66 诸暨乔贝 卓烨创业 投资合伙 0.00 10,000,00 0.00 2,758.10 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 10,002,75 0.00 企业(有 0.00 8.10 限合伙) 小计 8,679,881 10,000,00 -201,430. 18,478,45 .51 0.00 0.00 75 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.76 0.00 合计 8,679,881 10,000,00 0.00 -201,430. 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 18,478,45 0.00 .51 0.00 75 0.76 其他说明 ※ 1公司2018年出资125.14万美元从母公司科莱思有限公司购买了韩国NEX-D公司51%的股权,该交易具体情况见附注10-5。根据韩国NEX-D公司章程,股东会任命韩方股东作为唯一的执行董事及总经理,公司不参与其日常管理,不对NEX-D进行控制,因此确认为联营企业,不纳入合并范围。该项交易于2018年12月28日完成,因此2018年度不确认投资收益。 ※ 2公司2019年出资1000万人民币投资设立诸暨乔贝卓烨创业投资合伙企业(有限合伙),根据合伙协议,投资占比为33.278%,不对该合伙企业实施控制,因此确认为联营企业,不纳入合并范围。 9、其他权益工具投资 单位: 元 项目 期末余额 期初余额 XRECO.,LTD 1,542,375.00 深圳市小微电子有限公司 2,560,000.00 上海恩井汽车科技有限公司 27,000,000.00 合计 31,102,375.00 分项披露本期非交易性权益工具投资 单位: 元 其他综合收益转 指定为以公允价 其他综合收益转 项目名称 确认的股利收入 累计利得 累计损失 入留存收益的金 值计量且其变动 入留存收益的原 额 计入其他综合收 因 益的原因 预计会长期持有 XRECO.,LTD 0.00 0.00 0.00 0.00 该公司股权 - 深圳市小微电子 预计会长期持有 有限公司 0.00 0.00 0.00 0.00 该公司股权 - 上海恩井汽车科 预计会长期持有 技有限公司 0.00 0.00 0.00 0.00 该公司股权 - 10、投资性房地产 (1)采用成本计量模式的投资性房地产 √ 适用 □ 不适用 单位: 元 项目 房屋、建筑物 土地使用权 在建工程 合计 一、账面原值 1.期初余额 3,128,545.87 3,128,545.87 2.本期增加金额 0.00 0.00 (1)外购 0.00 0.00 (2)存货\固定资产 \在建工程转入 0.00 0.00 (3)企业合并增加 0.00 0.00 3.本期减少金额 0.00 0.00 (1)处置 0.00 0.00 (2)其他转出 0.00 0.00 4.期末余额 3,128,545.87 3,128,545.87 二、累计折旧和累计摊 销 1.期初余额 748,276.13 748,276.13 2.本期增加金额 83,095.50 83,095.50 (1)计提或摊销 83,095.50 83,095.50 3.本期减少金额 0.00 0.00 (1)处置 0.00 0.00 (2)其他转出 0.00 0.00 4.期末余额 831,371.63 831,371.63 三、减值准备 1.期初余额 0.00 0.00 2.本期增加金额 0.00 0.00 (1)计提 0.00 0.00 3、本期减少金额 0.00 0.00 (1)处置 0.00 0.00 (2)其他转出 0.00 0.00 4.期末余额 0.00 0.00 四、账面价值 1.期末账面价值 2,297,174.24 2,297,174.24 2.期初账面价值 2,380,269.74 2,380,269.74 (2)采用公允价值计量模式的投资性房地产 □ 适用 √ 不适用 11、固定资产 单位: 元 项目 期末余额 期初余额 固定资产 278,426,129.05 259,678,217.21 固定资产清理 0.00 0.00 合计 278,426,129.05 259,678,217.21 (1)固定资产情况 单位: 元 项目 房屋建筑物 机器设备 运输设备 电子设备及其他 合计 一、账面原值: 1.期初余额 90,310,471.93 237,104,270.32 7,288,730.42 17,594,982.73 352,298,455.40 2.本期增加金额 44,851,840.30 3,851,933.52 78,103.55 351,330.83 49,133,208.20 (1)购置 44,460,000.00 3,854,720.42 79,103.45 353,240.30 48,747,064.17 (2)在建工程 375,468.79 0.00 0.00 0.00 375,468.79 转入 (3)企业合并 增加 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 (4)汇率变动 16,371.51 -2,786.90 -999.90 -1,909.47 10,675.24 影响 3.本期减少金额 0.00 22,615,535.45 73,086.00 7,053.23 22,695,674.68 (1)处置或报 废 0.00 4,920,004.03 73,500.00 0.00 4,993,504.03 (2)其他转 0.00 17,706,818.55 0.00 9,446.72 17,716,265.27 出 (3)汇率变 0.00 -11,287.13 -414.00 -2,393.49 -14,094.62 动影响 4.期末余额 135,162,312.23 218,340,668.39 7,293,747.97 17,939,260.33 378,735,988.92 二、累计折旧 1.期初余额 21,453,218.11 57,075,827.44 4,054,451.15 10,036,741.49 92,620,238.19 2.本期增加金额 2,484,742.66 6,822,241.36 524,425.59 800,751.57 10,632,161.18 (1)计提 2,483,662.42 6,819,220.74 524,798.28 800,471.13 10,628,152.57 (2)企业合 并增加 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 (3)汇率变 1,080.24 3,020.62 -372.69 280.44 4,008.61 动影响 3.本期减少金额 0.00 2,891,922.35 48,986.00 1,631.15 2,942,539.50 (1)处置或报 废 0.00 2,359,906.61 49,400.00 0.00 2,409,306.61 (2)其他转 出 0.00 537,896.68 0.00 1,842.10 539,738.78 (3)汇率变 0.00 -5,880.94 -414.00 -210.95 -6,505.89 动影响 4.期末余额 23,937,960.77 61,006,146.45 4,529,890.74 10,835,861.91 100,309,859.87 三、减值准备 1.期初余额 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 2.本期增加金额 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 (1)计提 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 3.本期减少金额 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 (1)处置或报 废 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 4.期末余额 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 四、账面价值 1.期末账面价值 111,224,351.46 157,334,521.94 2,763,857.23 7,103,398.42 278,426,129.05 2.期初账面价值 68,857,253.82 180,028,442.88 3,234,279.27 7,558,241.24 259,678,217.21 12、在建工程 单位: 元 项目 期末余额 期初余额 在建工程 21,555,241.00 9,579,818.58 工程物资 0.00 0.00 合计 21,555,241.00 9,579,818.58 (1)在建工程情况 单位: 元 期末余额 期初余额 项目 账面余额 减值准备 账面价值 账面余额 减值准备 账面价值 能源发展在建项 目 3,193,262.69 0.00 3,193,262.69 3,193,262.69 0.00 3,193,262.69 西安斯莱克在建 项目 1,208,064.00 0.00 1,208,064.00 1,208,064.00 0.00 1,208,064.00 子公司装修 0.00 0.00 0.00 375,468.79 0.00 375,468.79 待安装设备 14,803,023.10 0.00 14,803,023.10 4,803,023.10 0.00 4,803,023.10 绿控园区项目 (二期) 1,609,209.13 0.00 1,609,209.13 0.00 0.00 0.00 绿控吴江项目 (二期) 741,682.08 0.00 741,682.08 0.00 0.00 0.00 合计 21,555,241.00 0.00 21,555,241.00 9,579,818.58 0.00 9,579,818.58 (2)重要在建工程项目本期变动情况 单位: 元 本期转 本期其 工程累 利息资 其中:本 本期利 项目名 预算数 期初余 本期增 入固定 他减少 期末余 计投入 工程进 本化累 期利息 息资本 资金来 称 额 加金额 资产金 金额 额 占预算 度 计金额 资本化 化率 源 额 比例 金额 能源发 展在建 3,800,00 3,193,26 0.00 0.00 0.00 3,193,26 84.00% 90% 0.00 0.00 0.00% 其他 项目 0.00 2.69 2.69 西安斯 莱克在 45,000,0 1,208,06 1,208,06 0.00% 其他 0.00 0.00 0.00 2.60% - 0.00 0.00 建项目 00.00 4.00 4.00 子公司 375,468. 0.00 375,468. 0.00 0.00 - 0.00 0.00 0.00% 其他 装修 79 79 待安装 4,803,02 10,000,0 14,803,0 0.00% 其他 设备 0.00 0.00 - 0.00 0.00 3.10 00.00 23.10 绿控园 区项目 2,800,00 0.00 1,609,20 0.00 0.00 1,609,20 - 0.00 0.00 0.00% 其他 (二期) 0.00 9.13 9.13 绿控吴 江项目 1,200,00 741,682. 741,682. 0.00% 其他 0.00 0.00 0.00 - 0.00 0.00 (二期) 0.00 08 08 合计 52,800,0 9,579,81 12,350,8 375,468. 0.00 21,555,2 -- -- 0.00 0.00 0.00% -- 00.00 8.58 91.21 79 41.00 13、无形资产 (1)无形资产情况 单位: 元 项目 土地使用权 专利权 非专利技术 软件 合计 一、账面原值 1.期初余额 59,019,873.56 4,872,361.19 3,857,646.68 67,749,881.43 2.本期增加金 额 0.00 -2,548.35 420,510.86 417,962.51 (1)购置 0.00 0.00 420,945.45 420,945.45 (2)内部研 0.00 0.00 0.00 0.00 发 (3)企业合 并增加 0.00 0.00 0.00 0.00 (4)汇 率变动影响 0.00 -2,548.35 -434.59 -2,982.94 3.本期减少金额 0.00 0.00 0.00 0.00 (1)处置 0.00 0.00 0.00 0.00 4.期末余额 59,019,873.56 4,869,812.84 4,278,157.54 68,167,843.94 二、累计摊销 1.期初余额 3,109,109.41 4,802,471.61 2,297,644.17 10,209,225.19 2.本期增加金 额 613,562.18 -2,280.83 235,798.17 847,079.52 (1)计提 0.00 0.00 0.00 0.00 (2)摊 销 613,562.18 0.00 235,798.17 849,441.80 (3)汇 0.00 -2,280.83 -81.45 -2,362.28 率变动影响 3.本期减少金 0.00 0.00 0.00 0.00 额 (1)处置 0.00 0.00 0.00 0.00 4.期末余额 3,722,671.59 4,800,190.78 2,533,442.34 11,056,304.71 三、减值准备 1.期初余额 0.00 0.00 0.00 0.00 2.本期增加金 额 0.00 0.00 0.00 0.00 (1)计提 0.00 0.00 0.00 0.00 3.本期减少金 额 0.00 0.00 0.00 0.00 (1)处置 0.00 0.00 0.00 0.00 4.期末余额 0.00 0.00 0.00 0.00 四、账面价值 1.期末账面价 值 55,297,201.97 69,622.06 1,744,715.20 57,111,539.23 2.期初账面价 55,910,764.15 69,889.58 1,560,002.51 57,540,656.24 值 本期末通过公司内部研发形成的无形资产占无形资产余额的比例 0.00%。 (2)未办妥产权证书的土地使用权情况 单位: 元 项目 账面价值 未办妥产权证书的原因 白城江鼎土地使用权 1,255,885.00 办理过程中 14、商誉 (1)商誉账面原值 单位: 元 被投资单位名称 或形成商誉的事 期初余额 本期增加 本期减少 期末余额 项 山东明佳合并商 誉 626,026.72 0.00 0.00 626,026.72 Corima 合并商誉 5,595,436.01 0.00 0.00 5,595,436.01 Intercan 合并商 誉 8,107,862.65 0.00 0.00 8,107,862.65 OKL 合并商誉 8,236,449.32 0.00 0.00 8,236,449.32 合计 22,565,774.70 0.00 0.00 22,565,774.70 (2)商誉减值准备 单位: 元 被投资单位名称 或形成商誉的事 期初余额 本期增加 本期减少 期末余额 项 山东明佳合并商 誉 626,026.72 0.00 0.00 626,026.72 Corima 合并商誉 0.00 0.00 0.00 0.00 Intercan 合并商 0.00 0.00 0.00 0.00 誉 OKL 合并商誉 0.00 0.00 0.00 0.00 合计 626,026.72 0.00 0.00 626,026.72 商誉所在资产组或资产组组合的相关信息 ※1、山东明佳合并商誉系公司2015年8月收购山东明佳科技有限公司51%股份时,收购价格与按比例计算的可辨认净资产之间的差额。由于山东明佳亏损,未达到利润预期,已将其全额计提减值准备。 ※2、Corima合并商誉系公司2016年收购意大利Corima公司100%股份时,收购价格与按比例计算的可辩认净资产之间的差额。由于未出现需减值情况,故暂不计提减值准备。 ※3、Intercan合并商誉系公司2017年收购英国Intercan公司100%股份时,收购价格与按比例计算的可辩认净资产之间的差额。由于未出现需减值情况,故暂不计提减值准备。 ※4、OKL合并商誉系公司2018年收购美国OKL公司100%股份时,收购价格与按比例计算的可辩认净资产之间的差额。由于未出现需减值情况,故暂不计提减值准备。 15、长期待摊费用 单位: 元 项目 期初余额 本期增加金额 本期摊销金额 其他减少金额 期末余额 白城电厂第一期土 3,980,000.00 0.00 120,000.00 3,860,000.00 地租金 白城电厂植被恢复 费 1,990,000.00 0.00 60,000.00 1,930,000.00 石胥路厂房装修改 造 592,606.85 0.00 204,618.78 387,988.07 各子公司装修费 576,128.14 515,602.98 351,912.41 739,818.71 合计 7,138,734.99 515,602.98 736,531.19 6,917,806.78 16、递延所得税资产/递延所得税负债 (1)未经抵销的递延所得税资产 单位: 元 期末余额 期初余额 项目 可抵扣暂时性差异 递延所得税资产 可抵扣暂时性差异 递延所得税资产 资产减值准备 64,153,812.51 10,360,261.84 62,166,890.70 9,886,214.56 内部交易未实现利润 5,083,397.77 762,509.67 4,021,072.24 603,160.84 可抵扣亏损 47,439,234.95 7,299,595.62 47,133,857.91 7,180,122.60 存货跌价准备 9,124,722.05 1,368,708.31 9,982,570.18 1,497,385.53 安全生产费用 1,246,510.81 186,976.62 1,246,510.81 186,976.62 收入确认时间性差异 50,140.18 7,521.03 50,140.18 7,521.03 合计 127,097,818.27 19,985,573.09 124,601,042.02 19,361,381.18 (2)以抵销后净额列示的递延所得税资产或负债 单位: 元 项目 递延所得税资产和负债 抵销后递延所得税资产 递延所得税资产和负债 抵销后递延所得税资产 期末互抵金额 或负债期末余额 期初互抵金额 或负债期初余额 递延所得税资产 0.00 19,985,573.09 0.00 19,361,381.18 递延所得税负债 0.00 0.00 0.00 (3)未确认递延所得税资产的可抵扣亏损将于以下年度到期 单位: 元 年份 期末金额 期初金额 备注 2021 年度 98,556.54 98,556.54 2022 年度 5,467,469.16 5,467,469.16 2023 年度 12,097,959.57 12,097,959.57 2024 年度 9,672,612.60 0.00 合计 27,336,597.87 17,663,985.27 -- 其他说明: (1)未确认递延所得税资产的暂时性差异: 项目 期末余额 期初余额 其他应收款坏账准备(苏州斯莱克、山东明佳、Corima、Intercan、智能模 5,810,309.93 5,753,415.62 具、苏州江鼎、白城江鼎、芜湖康驰、能源发展) 子公司亏损(见注释※) 55,168,938.34 39,957,843.52 合计 60,979,248.27 45,711,259.14 ※ 其他应收款坏账未来的抵扣存在不确定性,以及子公司美国斯莱克、SlacPrecisionEquipmentCorp.、OKL、斯莱克国际、上海勘美珂、昆山斯莱克、苏州智慧能源、西安斯莱克、西安智能、蓝斯视觉、蓝谷视觉上海滨侬、上海岚慕、苏州先莱、盛达新能源、苏州莱斯、山东斯莱克及中天九五目前亏损在未来能否获得足够的应纳税所得额具有不确定性,因此没有确认为递延所得税资产。 (2)公司未确认递延所得税资产的合并抵消影响: 项目 期末余额 期初余额 山东明佳土地评估增值部分摊销 50,677.85 44,067.70 未实现利润 0.00 0.00 合计 50,677.85 44,067.70 (3)未确认递延所得税资产的国外子公司亏损: 名称 期末余额 期初余额 美国斯莱克 12,697,746.52 11,831,930.19 Slac Precision Equipment Corp. 6,490,222.21 4,844,732.87 OKL Engineering, Inc. 0 1,037,388.84 斯莱克国际有限公司 8,644,371.74 4,579,806.35 合计 27,832,340.47 22,293,858.25 17、其他非流动资产 是否已执行新收入准则 □ 是 √ 否 单位: 元 项目 期末余额 期初余额 购房款 - 44,460,000.00 白城二期土地租金预付款 2,910,600.00 2,910,600.00 合计 2,910,600.00 47,370,600.00 18、短期借款 (1)短期借款分类 单位: 元 项目 期末余额 期初余额 信用借款 341,365,168.46 254,735,727.90 合计 341,365,168.46 254,735,727.90 短期借款分类的说明: ※信用借款中34,000万元系母公司苏州斯莱克借款,123,940.49欧元系子公司Corima借款,45,495.58英镑系子公司Intercan借款。 19、应付票据 单位: 元 种类 期末余额 期初余额 商业承兑汇票 0.00 0.00 银行承兑汇票 5,320,857.24 0.00 合计 5,320,857.24 0.00 本期末已到期未支付的应付票据总额为 0.00元。 20、应付账款 (1)应付账款列示 单位: 元 项目 期末余额 期初余额 1 年以内 115,722,031.12 116,004,744.47 1 至 2 年 14,467,406.33 12,435,878.11 2 至 3 年 1,492,850.75 1,850,958.48 3 年以上 10,767,054.23 10,157,372.27 合计 142,449,342.43 140,448,953.33 (2)账龄超过 1 年的重要应付账款 单位: 元 项目 期末余额 未偿还或结转的原因 KJMALUMINIUM CAN SDN.BHD 7,885,280.90 尚未支付 Industrial Motion Control,LLC 7,982,759.61 尚未支付 胥口镇集体资产经营公司 3,028,785.67 尚未支付 合计 18,896,826.18 -- 21、预收款项 是否已执行新收入准则 □ 是 √ 否 (1)预收款项列示 单位: 元 项目 期末余额 期初余额 1 年以内 80,744,555.32 79,239,109.77 1 至 2 年 9,780,518.04 8,473,853.35 2 至 3 年 7,213,718.41 6,919,943.56 3 年以上 3,826,432.49 3,191,010.27 合计 101,565,224.26 97,823,916.95 (2)账龄超过 1 年的重要预收款项 单位: 元 项目 期末余额 未偿还或结转的原因 BUILD RUN REPAIR PTE LTD(新加坡) 5,952,933.35 余额为 5,952,933.35 元,其中 1 年以上金额为 5,952,933.35 元, 项目已发货,尚未验收 Stolle Machinery 1,513,240.40 余额为 220,117.30 美元(折 1,513,240.40 人民币),其中 1 年以 上金额为 220,117.30 美元,OKL 延续项目,继续进行中 厦门银鹭食品集团有限公司 余额为 1,456,000.00 元,其中 1 年以上金额为 1,456,000.00 元, 1,456,000.00 山东明佳项目,已发货,尚未验收 余额为 183,981.68 美元(折 1,513,240.40 人民币),其中 1 年以 Crown Maghreb Can SA 1,264,818.86 上金额为 183,981.68 美元,OKL 延续项目,继续进行中 北京红星股份有限公司六曲香分公司 1,008,620.69 余额为 1,008,620.69 元,其中 1 年以上金额为 1,008,620.69 元, 山东明佳项目,已发货,尚未验收 合计 11,195,613.30 -- 22、应付职工薪酬 (1)应付职工薪酬列示 单位: 元 项目 期初余额 本期增加 本期减少 期末余额 一、短期薪酬 21,781,944.74 77,358,548.16 83,934,607.81 15,205,885.09 二、离职后福利-设定提 17,189.36 3,224,123.94 3,223,727.24 17,586.06 存计划 三、辞退福利 0.00 0.00 0.00 0.00 四、一年内到期的其他 福利 0.00 0.00 0.00 0.00 合计 21,799,134.10 80,582,672.10 87,158,335.05 15,223,471.15 (2)短期薪酬列示 单位: 元 项目 期初余额 本期增加 本期减少 期末余额 1、工资、奖金、津贴和 补贴 14,821,882.29 68,824,794.33 68,986,886.19 14,659,790.43 2、职工福利费 985.23 354,480.84 355,466.07 0.00 3、社会保险费 8,079.58 2,505,820.36 2,501,371.11 12,528.83 其中:医疗保险费 7,328.48 2,320,761.21 2,316,442.34 11,647.35 工伤保险费 266.00 58,544.35 58,569.92 240.43 生育保险费 485.10 126,514.80 126,358.85 641.05 4、住房公积金 1,519.00 4,224,946.01 4,226,465.01 0.00 5、工会经费和职工教育 经费 6,949,478.64 1,448,506.62 7,864,419.43 533,565.83 6、短期带薪缺勤 0.00 0.00 0.00 0.00 7、短期利润分享计划 0.00 0.00 0.00 0.00 合计 21,781,944.74 77,358,548.16 83,934,607.81 15,205,885.09 (3)设定提存计划列示 单位: 元 项目 期初余额 本期增加 本期减少 期末余额 1、基本养老保险 16,476.75 3,141,400.78 3,141,005.48 16,872.05 2、失业保险费 712.61 82,723.16 82,721.76 714.01 3、企业年金缴费 0.00 0.00 0.00 0.00 合计 17,189.36 3,224,123.94 3,223,727.24 17,586.06 23、应交税费 单位: 元 项目 期末余额 期初余额 增值税 595,445.13 877,236.73 企业所得税 10,602,810.94 12,671,563.97 其他 362,819.03 633,166.91 合计 11,561,075.10 14,181,967.61 24、其他应付款 单位: 元 项目 期末余额 期初余额 应付利息 304,737.65 373,633.15 应付股利 111,583,467.00 0.00 其他应付款 61,023,582.06 5,369,343.02 合计 172,911,786.71 5,742,976.17 (1)应付利息 单位: 元 项目 期末余额 期初余额 分期付息到期还本的长期借款利息 9,541.82 78,437.32 短期借款应付利息 295,195.83 295,195.83 合计 304,737.65 373,633.15 (2)应付股利 单位: 元 项目 期末余额 期初余额 普通股股利 111,583,467.00 0.00 合计 111,583,467.00 0.00 其他说明,包括重要的超过 1 年未支付的应付股利,应披露未支付原因: 明细变动情况: 股东名称 期初余额 本期分配转入 本期支付 期末余额 科莱思有限公司 0.00 67,116,012.05 0.00 67,116,012.05 社会公众股(A股) 0.00 44,467,455.00 0.00 44,467,455.00 合计 0.00 111,583,467.00 0.00 111,583,467.00 ※分配方案详见附注5-26,该分配已经完成。 (3)其他应付款 1)按款项性质列示其他应付款 单位: 元 项目 期末余额 期初余额 应付 Corima 投资款 2,071,505.00 2,079,534.50 暂收款 58,924,917.11 2,984,242.79 其他 27,159.95 305,565.73 合计 61,023,582.06 5,369,343.02 2)账龄超过 1 年的重要其他应付款 单位: 元 项目 期末余额 未偿还或结转的原因 应付 Corima 投资款 2,071,505.00 投资款尾款 265,000 欧元尚未支付 合计 2,071,505.00 -- 25、一年内到期的非流动负债 单位: 元 项目 期末余额 期初余额 一年内到期的长期借款 16,361,319.52 17,529,537.56 合计 16,361,319.52 17,529,537.56 其他说明: 一年内到期的长期借款明细如下,详细情况见5-24。 项目 期末余额 期初余额 信用借款 1,111,319.52 3,036,112.37 抵押借款 0.00 743,425.19 保证/质押借款 15,250,000.00 13,750,000.00 合 计 16,361,319.52 17,529,537.56 26、长期借款 (1)长期借款分类 单位: 元 项目 期末余额 期初余额 抵押借款 0.00 1,032,469.54 信用借款 6,643,169.50 4,440,541.84 保证/质押借款 20,000,000.00 28,000,000.00 合计 26,643,169.50 33,473,011.38 长期借款分类的说明: ※1信用借款992,003.20欧元系子公司Corima的借款,其中142,167.01欧元将于一年内到期。 ※2保证/质押借款3,525万元系子公司苏州江鼎借款,其中1,525万元将于一年内到期,借款条件详见附注5-49。 27、递延收益 单位: 元 项目 期初余额 本期增加 本期减少 期末余额 形成原因 政府补助 4,458,341.72 0.00 1,647,828.18 2,810,513.54 政府拨款 合计 4,458,341.72 0.00 1,647,828.18 2,810,513.54 -- 涉及政府补助的项目: 单位: 元 负债项目 期初余额 本期新增 本期计入营业 本期计入其他 本期冲减成 其他 期末余额 与资产相关/ 补助金额 外收入金额 收益金额 本费用金额 变动 与收益相关 科技创新与成果转 化专项资金资本性 280,000.00 0.00 105,000.00 175,000.00 与资产相关 补助 金龙新能源汽车补 101,513.23 与资产相关 贴 137,341.44 0.00 35,828.21 空瓶验瓶机及 PET 瓶检测机项目技术 537,500.00 0.00 75,000.00 462,500.00 与资产相关 改造 新增 300 台套/年智 能验瓶机、检测机 与资产相关 和工业机器人技术 1,576,000.53 0.00 196,999.99 1,379,000.54 改造项目 高速在线批件成品 与资产相关 检测设备 199,999.75 0.00 19,999.98 179,999.77 年产30台空瓶验瓶 机及60台检测机建 587,500.00 0.00 75,000.00 512,500.00 与资产相关 设项目 液态食品生产线全 程智能管控技术项 1,140,000.00 0.00 1,140,000.00 0.00 与资产相关 目 合计 4,458,341.72 0.00 1,647,828.18 2,810,513.54 28、股本 单位:元 本次变动增减(+、-) 期初余额 期末余额 发行新股 送股 公积金转股 其他 小计 股份总数 564,569,415.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 564,569,415.00 股东明细: 股东 期末余额 期初余额 金额 比例 金额 比例 科莱思有限公司 335,605,994.00 59.44% 365,531,895.00 64.75% 社会公众股 228,963,421.00 40.56% 199,037,520.00 35.25% 合计 564,569,415.00 100.00% 564,569,415.00 100.00% 29、资本公积 单位: 元 项目 期初余额 本期增加 本期减少 期末余额 资本溢价(股本溢价) 62,701,281.79 0.00 0.00 62,701,281.79 其他资本公积 29,300,285.21 4,770,612.22 0.00 34,070,897.43 合计 92,001,567.00 4,770,612.22 0.00 96,772,179.22 其他说明,包括本期增减变动情况、变动原因说明: 其他资本公积本期增加系股权激励价值摊销所形成。 30、库存股 单位: 元 项目 期初余额 本期增加 本期减少 期末余额 股份回购 32,009,056.01 8,010,000.00 0.00 40,019,056.01 合计 32,009,056.01 8,010,000.00 0.00 40,019,056.01 其他说明,包括本期增减变动情况、变动原因说明: ※1 2018年8月28日,公司召开第三届董事会第三十一次会议,审议并通过了《关于回购公司股份的预案》,2018年9月14日,公司2018年第三次临时股东大会通过该预案。 ※2 2018年10月11日至2019年3月13日期间,公司通过股票回购专用证券账户以集中竞价方式回购公司股份共计6,652,080股,最高成交价为7.01元/股,最低成交价为5.53元/股,成交均价为6.01元/股,成交总金额为40,008,549元,本次回购股份占公司总股本的比例为 1.1783%,且回购股份金额已达到本次回购股份股东大会审 议通过的最低资金限额,公司本次回购方案已实施完毕。 31、其他综合收益 单位: 元 本期发生额 减:前期计入 减:前期 项目 期初余额 本期所得 计入其他 税后归属 期末余 税前发生 其他综合收 综合收益 减:所得 税后归属 于少数股 额 额 益当期转入 当期转入 税费用 于母公司 东 损益 留存收益 一、不能重分类进损益的其他综 合收益 0.00 0.00 0.00 0.00 二、将重分类进损益的其他综合 1,078,482.4 332,920.7 332,920.7 1,411,40 收益 0.00 3 8 8 3.21 外币财务报表折算差额 1,078,482.4 332,920.7 332,920.7 0.00 1,411,40 3 8 8 3.21 其他综合收益合计 1,078,482.4 332,920.7 332,920.7 1,411,40 3 8 8 3.21 32、专项储备 单位: 元 项目 期初余额 本期增加 本期减少 期末余额 安全生产费 10,429,518.42 1,392,345.55 248,397.74 11,573,466.23 合计 10,429,518.42 1,392,345.55 248,397.74 11,573,466.23 其他说明,包括本期增减变动情况、变动原因说明: 根据财政部、国家安全总局财企[2012]16号文件的规定,公司根据上年营业收入总额的一定比例计提了安全生产费用,具体标准详见附注3-28。 33、盈余公积 单位: 元 项目 期初余额 本期增加 本期减少 期末余额 法定盈余公积 85,373,087.96 0.00 0.00 85,373,087.96 合计 85,373,087.96 0.00 0.00 85,373,087.96 34、未分配利润 单位: 元 项目 本期 上期 调整前上期末未分配利润 299,366,497.62 332,218,081.53 调整期初未分配利润合计数(调增+,调减-) 0.00 0.00 调整后期初未分配利润 299,366,497.62 332,218,081.53 加:本期归属于母公司所有者的净利润 60,152,388.12 137,104,600.25 减:提取法定盈余公积 0.00 13,246,780.66 提取任意盈余公积 0.00 0.00 提取一般风险准备 0.00 0.00 应付普通股股利 111,583,467.00 156,709,403.50 转作股本的普通股股利 0.00 0.00 期末未分配利润 247,935,418.74 299,366,497.62 调整期初未分配利润明细: 1)、由于《企业会计准则》及其相关新规定进行追溯调整,影响期初未分配利润 0.00 元。 2)、由于会计政策变更,影响期初未分配利润 0.00 元。 3)、由于重大会计差错更正,影响期初未分配利润 0.00 元。 4)、由于同一控制导致的合并范围变更,影响期初未分配利润 0.00 元。 5)、其他调整合计影响期初未分配利润 0.00元。 35、营业收入和营业成本 单位: 元 本期发生额 上期发生额 项目 收入 成本 收入 成本 主营业务 379,791,169.14 222,798,819.50 278,585,286.65 150,516,027.96 其他业务 989,717.80 306,475.40 4,118,986.81 3,320,893.62 合计 380,780,886.94 223,105,294.90 282,704,273.46 153,836,921.58 是否已执行新收入准则 □ 是 √ 否 36、税金及附加 单位: 元 项目 本期发生额 上期发生额 城市维护建设税 1,802,629.37 2,199,900.83 教育费附加 1,777,544.98 2,166,222.32 房产税 491,712.90 475,438.07 土地使用税 90,083.54 160,511.79 印花税 109,503.51 141,164.30 其他 23,190.68 0.00 合计 4,294,664.98 5,143,237.31 37、销售费用 单位: 元 项目 本期发生额 上期发生额 职工薪酬 5,888,373.17 3,794,366.75 佣金 1,690,383.78 1,323,214.65 运输费 2,999,044.04 3,917,531.56 差旅及办公费 3,301,511.32 2,514,820.96 其他 827,170.54 912,233.27 合计 14,706,482.85 12,462,167.19 38、管理费用 单位: 元 项目 本期发生额 上期发生额 职工薪酬 29,719,583.15 20,770,982.67 差旅及办公费 9,515,264.48 8,295,090.39 折旧与资产摊销 4,106,350.57 2,117,479.11 租赁费 1,746,033.70 1,149,169.74 服务费 2,263,328.09 1,986,127.08 其他 2,311,630.21 1,132,700.40 合计 49,662,190.20 35,451,549.39 39、研发费用 单位: 元 项目 本期发生额 上期发生额 材料投入 3,707,986.57 5,319,285.94 人工 6,637,497.84 6,434,720.20 折旧及摊销 969,574.22 611,400.65 委托外部机构研发 0.00 252,857.17 检验检测费 202,620.08 43,599.17 专利及注册相关费用 4,000.00 518,198.58 其他 302,337.89 474,891.85 合计 11,824,016.60 13,654,953.56 40、财务费用 单位: 元 项目 本期发生额 上期发生额 利息支出 9,700,768.44 1,641,626.27 减:利息收入 746,250.27 302,949.66 汇兑损益 -492,843.42 -676,430.62 手续费 785,922.88 349,747.90 合计 9,247,597.63 1,011,993.89 41、其他收益 单位: 元 产生其他收益的来源 本期发生额 上期发生额 政府补助 6,971,898.92 1,679,528.20 42、投资收益 单位: 元 项目 本期发生额 上期发生额 权益法核算的长期股权投资收益 -201,430.75 0.00 处置长期股权投资产生的投资收益 686,974.07 0.00 理财产品收益 0.00 433,534.25 合计 485,543.32 433,534.25 43、信用减值损失 单位: 元 项目 本期发生额 上期发生额 其他应收款坏账损失 102,062.64 15,940.35 应收账款坏账损失 -2,349,235.00 -1,281,382.60 合计 -2,247,172.36 -1,265,442.25 44、资产减值损失 是否已执行新收入准则 □ 是 √ 否 单位: 元 项目 本期发生额 上期发生额 二、存货跌价损失 857,848.13 合计 857,848.13 45、资产处置收益 单位: 元 资产处置收益的来源 本期发生额 上期发生额 固定资产处置收益 0.00 -3,217.05 无形资产处置收益 0.00 0.00 合计 0.00 -3,217.05 46、营业外收入 单位: 元 项目 本期发生额 上期发生额 计入当期非经常性损益的金 额 政府补助 0.00 500,000.00 0.00 其他 88,049.69 379,855.84 88,049.69 合计 88,049.69 879,855.84 88,049.69 47、营业外支出 单位: 元 项目 本期发生额 上期发生额 计入当期非经常性损益的金 额 对外捐赠 0.00 150,000.00 0.00 非流动资产报废损失 27,653.43 0.00 27,653.43 各项基金 0.00 147,879.71 0.00 其他 1,676,985.22 121,442.97 1,676,985.22 合计 1,704,638.65 419,322.68 1,704,638.65 48、所得税费用 (1)所得税费用表 单位: 元 项目 本期发生额 上期发生额 当期所得税费用 15,258,553.14 9,860,566.47 递延所得税费用 -619,785.36 645,277.53 合计 14,638,767.78 10,505,844.00 (2)会计利润与所得税费用调整过程 单位: 元 项目 本期发生额 利润总额 72,392,168.83 按法定/适用税率计算的所得税费用 12,313,809.84 子公司适用不同税率的影响 -1,777,324.08 调整以前期间所得税的影响 -124,997.65 不可抵扣的成本、费用和损失的影响 1,349,869.56 本期未确认递延所得税资产的可抵扣暂时性差异或可抵扣亏 损的影响 4,063,846.40 无需纳税的投资收益的影响 -1,151,311.20 本期未确认递延所得税资产的合并抵消的未实现利润 7,621.52 前期确认递延所得税资产本期未能确认的影响 7,500.00 税率变动对递延所得税资产的影响 -50,246.61 所得税费用 14,638,767.78 49、现金流量表项目 (1)收到的其他与经营活动有关的现金 单位: 元 项目 本期发生额 上期发生额 利息 746,250.27 302,949.66 往来款 7,277,310.14 3,503,666.49 政府补贴 5,324,070.74 1,361,700.00 保证金存款 3,735,850.00 0.00 其他 88,049.69 379,855.84 合计 17,171,530.84 5,548,171.99 (2)支付的其他与经营活动有关的现金 单位: 元 项目 本期发生额 上期发生额 保证金存款 0.00 8,252,696.69 往来款 0.00 3,401,959.96 付现费用 32,390,238.41 24,284,075.39 其他 150,508.90 419,322.68 合计 32,540,747.31 36,358,054.72 50、现金流量表补充资料 (1)现金流量表补充资料 单位: 元 补充资料 本期金额 上期金额 1.将净利润调节为经营活动现金流量: -- -- 净利润 57,753,401.05 51,942,542.85 加:资产减值准备 1,389,324.23 1,265,442.25 固定资产折旧、油气资产折耗、生产性生 物资产折旧 10,711,248.07 9,528,413.27 无形资产摊销 849,441.80 529,657.27 长期待摊费用摊销 666,946.49 798,524.47 处置固定资产、无形资产和其他长期资产 的损失(收益以“-”号填列) 0.00 3,217.05 固定资产报废损失(收益以“-”号填列) 27,653.43 0.00 财务费用(收益以“-”号填列) 9,207,925.02 965,195.65 投资损失(收益以“-”号填列) -485,543.32 -433,534.25 递延所得税资产减少(增加以“-”号填列) -624,191.91 645,277.53 递延所得税负债增加(减少以“-”号填列) 0.00 存货的减少(增加以“-”号填列) -14,204,501.02 -121,138,318.44 经营性应收项目的减少(增加以“-”号填 -87,427,245.80 -68,700,888.87 列) 经营性应付项目的增加(减少以“-”号填 列) 12,900,419.04 18,468,748.44 其他 9,697,498.32 -2,489,905.14 经营活动产生的现金流量净额 462,375.40 -108,615,627.92 2.不涉及现金收支的重大投资和筹资活 -- -- 动: 3.现金及现金等价物净变动情况: -- -- 现金的期末余额 240,120,025.21 116,538,363.59 减:现金的期初余额 109,145,831.31 192,907,947.71 现金及现金等价物净增加额 130,974,193.90 -76,369,584.12 (2)现金和现金等价物的构成 单位: 元 项目 期末余额 期初余额 一、现金 240,120,025.21 109,145,831.31 其中:库存现金 287,035.59 359,345.61 可随时用于支付的银行存款 239,832,235.80 108,785,757.50 可随时用于支付的其他货币资金 753.82 728.20 其中:三个月内到期的债券投资 0.00 0.00 三、期末现金及现金等价物余额 240,120,025.21 109,145,831.31 其中:母公司或集团内子公司使用受限制 的现金和现金等价物 2,177,470.00 5,913,320.00 51、所有权或使用权受到限制的资产 单位: 元 项目 期末账面价值 受限原因 货币资金 2,177,470.00 信用证保证金 应收票据 6,454,510.72 票据池质押 二级子公司白城江鼎 100%股权 借款质押 二级子公司白城江鼎电费收费权 借款质押 合计 8,631,980.72 -- 其他说明: ※12018年11月,子公司苏州江鼎光伏电力投资管理有限公司与江苏银行苏州吴中开发区支行签署编号为JK031918000742的《借款合同》,约定向上述银行贷款4,500.00万元,贷款期限为2018年9月4日至2021年9月3日,利率5.9375%。签署编号为BZ031918000277的《保证合同》,保证人:苏州斯莱克精密设备股份有限公司;签署编号为ZY031918000071的《质押担保合同》,出质人:白城市中金江鼎光伏电力发展有限公司,质物:电费收费权,质物暂作价6,000.00万元;签署编号为ZY031918000070的《质押担保合同》,出质人:苏州江鼎光伏电力投资管理有限公司,质押物:白城市中金江鼎光伏电力发展有限公司100%股权,质物暂作价1,000.00万元。 该合同项下期末借款余额4,175万元,列示于长期借款及一年内到期的非流动负债,详见附注5-24。 ※2截至2018年4月31日,子公司OKL被收购前与TCF National Bank(TCF Equipment Finance)的借款合同余 额为84,863.53美元、与Banterra Bank的借款合同余额为139,133.09美元、与CNC Associates, Inc.公司的借款余额为59,698.85美元和50,900.39美元。2018年5月OKL被公司收购后,OKL与上述机构重新签署了相关借款合同,具 体情况如下:(1)2018年6月,OKL与TCF National Bank(TCF Equipment Finance)签署编号为001-0744396-300的借款合同,约定继续按照原合同条款约定还款,贷款期限为2018年9月至2026年2月。(2)2018年5月,OKL与Banterra Bank签署编号为1157-803-32605-0的借款合同,约定继续按照原合同条款约定还款,贷款期限为2018年5月至2021年10月。(3)2018年6月,OKL与CNC Associates, Inc.签署编号为99821002C和99821003C的借款合同,约定继续按照原合同条款约定还款,贷款期限为2018年6月至2021年3月和2018年6月至2021年4月。OKL以其拥有的部分机器设备(原值533,103.50美元)为上述贷款提供抵押担保。 该合同项下期末借款余额25.88万美元,列示于长期借款及一年内到期的非流动负债,详见附注5-24。 52、外币货币性项目 (1)外币货币性项目 单位: 元 项目 期末外币余额 折算汇率 期末折算人民币余额 货币资金 -- -- 其中:美元 7,491,995.45 6.8747 51,505,221.12 欧元 738,892.72 7.8170 5,775,924.39 港币 英镑 191,010.16 8.7113 1,663,946.81 日元 932,206.94 0.063816 59,489.72 其他外币合计 79,084.92 应收账款 -- -- 其中:美元 12,494,305.61 6.8747 85,894,602.78 欧元 8,491,919.54 7.8170 66,381,335.04 港币 英镑 1,340,512.82 8.7113 11,677,609.33 长期借款 -- -- 其中:美元 欧元 849,836.19 7.8170 6,643,169.50 港币 预付账款 美元 6,930,384.01 6.8747 47,644,310.95 欧元 779,399.73 7.8170 6,092,567.69 英镑 47,697.69 8.7113 415,508.89 日元 9,000,000.00 0.063816 574,344.00 其他应收款 美元 4,214,276.02 6.8747 28,971,883.35 欧元 198,727.89 7.8170 1,553,455.92 日元 1,900,000.00 0.063816 121,250.40 其他外币合计 28,702.32 短期借款 欧元 123,940.49 7.8170 968,842.81 英镑 45,495.58 8.7113 396,325.65 应付账款 美元 3,059,794.11 6.8747 21,035,166.57 欧元 434,248.22 7.8170 3,394,518.34 英镑 1,113,069.16 8.7113 9,696,279.37 预收账款 美元 4,682,637.04 6.8747 32,191,724.86 欧元 759,605.27 7.8170 5,937,834.40 英镑 10,066.46 8.7113 87,691.95 其他应付款 美元 3,294,280.12 6.8747 22,647,187.54 欧元 25,407.94 7.8170 198,613.87 英镑 318,972.92 8.7113 2,778,668.80 一年内到期的非流动负债 欧元 142,167.01 7.8170 1,111,319.52 (2)境外经营实体说明,包括对于重要的境外经营实体,应披露其境外主要经营地、记账本位币及选择依据,记账本位币发生变化的还应披露原因。 √ 适用 □ 不适用 公司名称 主要经营地 记账本位币 Slac Precision Equipment Corp. 美国 美元 Corima International Machinery srl 意大利 欧元 Intercan Group Limited 英国 英镑 OKL Engineering, Inc. 美国 美元 53、政府补助 (1)政府补助基本情况 单位: 元 种类 金额 列报项目 计入当期损益的金额 2018 年度苏州市总部企业奖 其他收益 励资金 2,000,000.00 2,000,000.00 2019 年苏州市级先进制造业 900,000.00 其他收益 900,000.00 基地专项资金 2018 年吴中区先进制造业发 600,000.00 其他收益 600,000.00 展专项资金(第二批) 实体经济百强奖励 600,000.00 其他收益 600,000.00 2018 省级商务发展外资提质 其他收益 增效资金 101,250.00 101,250.00 吴中财政国家知识产权优势 其他收益 企业奖 100,000.00 100,000.00 2018 小微企业(标准量化项 100,000.00 其他收益 100,000.00 目)奖励 高层次人才奖励补助 100,000.00 其他收益 100,000.00 苏州市工程技术研究中心区 其他收益 级政策性奖励经费 100,000.00 100,000.00 山东明佳纳税奖励 205,920.74 其他收益 205,920.74 吴中区胥口镇纳税奖励 250,000.00 其他收益 250,000.00 其他零星补贴 266,900.00 其他收益 266,900.00 科技创新与成果转化专项资 递延收益 金资本性补助 2,100,000.00 105,000.00 金龙新能源汽车补贴 340,368.00 递延收益 35,828.21 空瓶验瓶机及 PET 瓶检测机 1,500,000.00 递延收益 75,000.00 项目技术改造 新增 300 台套/年智能验瓶机、 检测机和工业机器人技术改 3,940,000.00 递延收益 196,999.99 造项目 高速在线批件成品检测设备 400,000.00 递延收益 19,999.98 年产 30 台空瓶验瓶机及 60 台 1,500,000.00 递延收益 75,000.00 检测机建设项目 液态食品生产线全程智能管 递延收益 控技术项目 1,140,000.00 1,140,000.00 八、合并范围的变更 1、处置子公司 是否存在单次处置对子公司投资即丧失控制权的情形 √ 是 □ 否 单位: 元 处置价 款与处 丧失控 与原子 置投资 按照公 制权之 公司股 对应的 丧失控 丧失控 丧失控 允价值 日剩余 权投资 丧失控 丧失控 合并财 制权之 制权之 制权之 重新计 股权公 相关的 子公司 股权处 股权处 股权处 制权的 制权时 务报表 日剩余 日剩余 日剩余 量剩余 允价值 其他综 名称 置价款 置比例 置方式 时点 点的确 层面享 股权的 股权的 股权的 股权产 的确定 合收益 定依据 有该子 比例 账面价 公允价 生的利 方法及 转入投 公司净 值 值 得或损 主要假 资损益 资产份 失 设 的金额 额的差 额 徐州智 2019 年 股权转 慧能源 10,933,4 100.00% 出售 02 月 22 让协议 686,974. 不适用 有限公 00.00 签订日 07 0.00% 0.00 0.00 0.00 0.00 司 日 期 其他说明: 是否存在通过多次交易分步处置对子公司投资且在本期丧失控制权的情形 □ 是 √ 否 九、在其他主体中的权益 1、在子公司中的权益 (1)企业集团的构成 持股比例 子公司名称 主要经营地 注册地 业务性质 取得方式 直接 间接 斯莱克昆山精密 模具及机械装备 江苏昆山 江苏昆山 机械行业检测 53.33% 设立 工程技术中心 斯莱克(美国) 美国 美国 零备件贸易、服 设立 有限公司 务 100.00% Slac Precision 美国 美国 零备件贸易、服 设立 务 80.00% Equipment Corp. 斯莱克国际有限 香港 香港 贸易 设立 公司 100.00% 芜湖康驰金属包 金属包装技术开 装装备技术有限 安徽芜湖 安徽芜湖 发 100.00% 设立 公司 苏州斯莱克智能 模具制造有限公 江苏苏州 江苏苏州 精密模具制造 87.50% 设立 司 白城市中金江鼎 光伏电力发展有 吉林白城 吉林白城 光伏电站管理 100.00% 设立 限公司 上海勘美珂制罐 包装设备技术服 技术服务有限公 上海 上海 务 75.00% 设立 司 苏州斯莱克能源 江苏苏州 江苏苏州 光伏电站管理 设立 发展有限公司 90.00% 苏州斯莱克智慧 江苏苏州 江苏苏州 光伏电站管理 设立 能源有限公司 100.00% 西安斯莱克科技 陕西西安 陕西西安 精密冲床研发 设立 发展有限公司 100.00% 西安斯莱克智能 陕西西安 陕西西安 自动化系统研发 设立 系统有限公司 70.00% 苏州蓝斯视觉系 江苏苏州 江苏苏州 视觉检测设备 设立 统股份有限公司 51.00% 苏州蓝谷视觉系 江苏苏州 江苏苏州 视觉检测设备 设立 统有限公司 100.00% 北京中天九五科 北京 北京 智能设备研发 设立 技发展有限公司 51.00% 苏州莱思精密模 江苏苏州 江苏苏州 精密模具制造 设立 具制造有限公司 100.00% 山东斯莱克智能 山东泰安 山东泰安 机械设备生产销 设立 科技有限公司 售 100.00% 上海滨侬制罐技 上海 上海 制罐技术服务 设立 术服务有限公司 65.00% 上海岚慕材料科 上海 上海 制罐材料贸易 设立 技有限公司 62.00% 苏州先莱新能源 电池技术研发及 汽车零部件有限 江苏苏州 江苏苏州 制造 100.00% 设立 公司 苏州江鼎光伏电 非同一控制下合 力投资管理有限 江苏苏州 江苏苏州 投资管理 98.33% 并 公司 山东明佳科技有 山东泰安 山东泰安 成套设备制造 非同一控制下合 限公司 51.00% 并 新乡市盛达新能 河南新乡 河南新乡 电池壳生产 非同一控制下合 源科技有限公司 70.00% 并 Corima 机械设备生产销 非同一控制下合 International 意大利 意大利 售 100.00% 并 Machinery srl Intercan Group 英国 英国 机械设备生产销 非同一控制下合 售 100.00% 并 Limited OKL 美国 美国 机械设备生产销 非同一控制下合 售 100.00% 并 Engineering, Inc. 2、在合营安排或联营企业中的权益 (1)不重要的合营企业和联营企业的汇总财务信息 单位: 元 期末余额/本期发生额 期初余额/上期发生额 合营企业: -- -- 投资账面价值合计 18,478,450.76 8,679,881.51 下列各项按持股比例计算的合计数 -- -- --净利润 -201,430.75 0.00 --其他综合收益 0.00 0.00 --综合收益总额 0.00 0.00 联营企业: -- -- 下列各项按持股比例计算的合计数 -- -- 十、与金融工具相关的风险 本公司与金融工具相关的风险主要为信用风险和流动风险。本公司对此的风险管理政策概述如下: 1、信用风险 本公司对信用风险按组合分类进行管理。信用风险主要产生于银行存款、应收账款及短期投资。 本公司银行存款主要存放于国有银行和其它大中型股份制银行,本公司认为其不存在重大的信用风险,不会产生因对方单位违约而导致的任何重大损失。 对于应收账款,本公司仅与经信用审核、信誉良好的客户进行交易,基于对客户的财务状况、信用记录及其他因素诸如目前市场状况等评估客户的信用资质并设置相应的预收款比例及信用期,并对应收账款余额进行持续监控,以控制信用风险敞口,确保本公司不致面临重大坏账风险。对于信用记录不良的客户,本公司会采用提高预收款比例等方式,以确保本公司的整体信用风险在可控的范围内。 对于暂时的闲置资金,本公司购买了国有银行或其它大中型股份制银行发行的保本型理财产品,风险在可控的范围内。 2、流动风险 本公司财务部门在现金流量预测的基础上,在公司层面持续监控短期和长期的资金需求,以确保维持充裕的现金储备;同时持续监控是否符合银行融资的规定,从主要金融机构获得提供足够备用资金的承诺,以满足短期和长期的资金需求。 十一、关联方及关联交易 1、本企业的母公司情况 母公司名称 注册地 业务性质 注册资本 母公司对本企业的 母公司对本企业的 持股比例 表决权比例 科莱思有限公司 香港 投资 HKD10,100 59.44% 59.44% 本企业的母公司情况的说明 本企业最终控制方是安旭。 2、本企业的子公司情况 本企业子公司的情况详见附注 7-1。 3、本企业合营和联营企业情况 本公司不重要的合营或联营企业如下: 企业名称 与公司关系 韩国NEX-D公司 公司之联营企业,持股比例为51% ※ 公司于2018年出资125.14万美元从母公司科莱思有限公司购买了韩国NEX-D公司51%的股权,该项交易具体情况见附注10-5。根据韩国NEX-D公司章程,股东会任命韩方股东作为唯一的执行董事及总经理,公司不参与其日常管理,不对NEX-D进行控制,因此确认为联营企业,不纳入合并范围。 4、其他关联方情况 其他关联方名称 其他关联方与本企业关系 安旭 本公司实际控制人 安柯尔计算机技术(苏州)有限公司 安旭之控股公司 XRE CO.,LTD 本公司参股 5%公司 深圳市小微电子有限公司 本公司参股 14%公司 5、关联交易情况 (1)购销商品、提供和接受劳务的关联交易 购销商品、提供和接受劳务的关联交易说明 销售商品 关联方 关联交易 关联交易定价方式 本期发生额 上期发生额 内容 及决策程序 金 额 比例(%) 金 额 比例(%) XRE CO.,LTD 成套设备、零件 协议价格 —— —— 119,514.60 0.02 (2)关键管理人员报酬 单位: 元 项目 本期发生额 上期发生额 关键管理人员报酬 2,158,005.33 1,449,772.38 6、关联方应收应付款项 (1)应收项目 单位: 元 期末余额 期初余额 项目名称 关联方 账面余额 坏账准备 账面余额 坏账准备 应收款项 XRE CO.,LTD 3,452,213.10 1,678,981.47 3,446,438.24 1,676,172.88 十二、股份支付 1、股份支付总体情况 √ 适用 □ 不适用 单位: 元 公司本期授予的各项权益工具总额 8,830,000.00 公司本期行权的各项权益工具总额 0.00 公司本期失效的各项权益工具总额 0.00 其他说明 1、股份支付总体情况 ①2014年股权期权激励计划 公司2014年股权激励计划首次授予第二个行权期的期间自2017年9月19日至2018年3月5日,可行权数量为422,720份。首次授予期权第二个行权期行权方式为自主行权,期权简称:斯莱JLC1,期权代码:036179。截止2017年12月31日,2014年股权激励计划首次授予第二个行权期共行权244,427份。2018年1月至3月,上述计划行权178,293份,已全部行权完毕。 公司2014年股权激励计划预留授予第一个行权期的期间自2017年9月19日至2018年2月24日,可行权数量为87,457份。预留授予第一个行权期行权方式为自主行权,期权简称:斯莱JLC2,期权代码:036208。截止2017年12月31日,2014年股权激励计划预留授予第一个行权期共行权45,802份。2018年1月至3月,上述计划行权9,060份,持有人自动放弃32,595份,已全部行权完毕。 2018年5月22日,公司召开第三届董事会第二十七次会议和第三届监事会第二十三次会议,审议通过了《关于注销2014年股票期权激励计划预留授予期权第一个行权期未行权股票期权的议案》。公司2014年股票期权激励计划预留授予股票期权第一个行权期已于2018年2月24日结束,该行权期可行权股票期权数量为87,457份,激励对象实际行权股票期权数量为54,862份,未行权股票期权数量为32,595份。公司根据《2014年股票期权激励计划(草案修订稿)》等相关法律、法规的规定,对预留授予股票期权第一个行权期未行权股票期权予以注销。 2018年5月22日,公司召开第三节董事会第二十七次会议和第三届监事会第二十三次会议,审议通过了《关于注销2014年股票期权激励计划部分已授期权的议案》。经过本次注销,首次授予股票期权人数降为33人,本期首次授予的股票期权可行权数量为631,234份(除权后为1,136,221份);预留授予股票期权人数降为9人,本期预留授予的股票期权可行权数量为99,000份(除权后为178,200份)。 2018年5月22日,公司召开第三届董事会第二十七次会议和第三届监事会第二十三次会议,审议通过了《关于调整2014年股票期权激励计划行权价格和数量的议案》。此次调整后,首次授予股票期权数量剩余可行权数量为1,136,221份,行权价格为6.424元。预留授予股票期权可行权数量为178,200份,行权价格为 6.66元。 2018年5月22日,公司召开第三届董事会第二十七次会议和第三届监事会第二十三会议,审议通过了《关于公司2014年股票期权激励计划首次授予期权第三个行权期可行权的议案》、《关于公司2014年股票期权激励计划预留授予期权第二个行权期可行权的议案》,同意向首次授予期权的33名激励对象、预留授予期权的9名激励对象以定向发行公司股票的方式进行行权。本期首次授予期权可行权数量为1,136,221份,行权价格为6.424元;预留授予期权可行权数量为178,200份,行权价格为6.66元。 2018年9月25日,公司召开第四届董事会第二次会议和第四届监事会第二次会议,审议通过了《关于注销2014年股票期权激励计划首次授予期权第三个行权期未行权股票期权的议案》、《关于注销2014年股票期权激励计划预留授予期权第二个行权期未行权股票期权的议案》。本期首次授予期权可行权数量为1,136,221份,已自主行权415,563份,未行权数量为720,658份予以注销;预留授予期权可行权数量为178,200份,已自主行权0份,未行权数量为178,200份予以注销。 2014年股票期权激励计划正式完结。 ②2016年股票期权激励计划 2017年2月6日,公司分别召开第三届董事会第十三次会议和第三届监事会第十一次会议,审议通过了《关于公司2016年股票期权激励计划首次授予期权相关事项的议案》,确定首次授予期权的授予日为2017年2月6日,同意向符合授予条件的126名激励对象授予120万份股票期权。 2018年2月5日,公司召开第三届董事会第二十二次会议和第三届监事会第十九次会议,审议通过了《关于公司2016年股票期权激励计划预留股票期权授予相关事项的议案》,同意向符合授予条件的29名激励对象授予30万份(除权后为54万股)股票期权,授予日为2018年2月5日,行权价格为14.42元。 2018年5月22日,公司召开第三届董事会第二十七次会议和第三届监事会第二十三会议,审议通过了《关于注销2016年股票期权激励计划部分已授期权的议案》。经过本次注销,首次期权授予的激励对象人数由126人减少至98人,首次授予的股票期权数量由120万份减少至951,909份(除权后为4,283,590份)。 2018年5月22日,公司召开第三届董事会第二十七次会议和第三届监事会第二十三次会议,审议通过了《关于调整2016年股票期权激励计划行权价格和数量的议案》。此次调整后,首次授予的股票期权行权价为10.398元,首次授予的股票期权数量为4,283,590份;预留股票期权的行权价为7.733元,预留股票期权数量为540,000份。 2018年5月22日,公司召开第三届董事会第二十七次会议和第三届监事会第二十三次会议,审议通过了《关于公司2016年股票期权激励计划首次授予期权第一个行权期可行权的议案》,首次授予期权的98名 激励对象在第一个行权期可行权数量为1,068,903份。 ③2017年股票期权激励计划 2017年12月20日,公司分别召开了第三届董事会第二十一次会议和第三届监事会第十八次会议,审议通过了《关于<公司2017年股票期权激励计划(草案)及摘要>的议案》等相关议案,公司独立董事对此发表了独立意见,公司监事会对本次激励对象名单出具了核查意见。 2018年1月8日,公司以现场投票、网络投票以及独立董事征集投票权相结合的方式召开了2018年第一次临时股东大会,会议以特别决议审议通过了《关于<公司2018年股票期权激励计划(草案)>及其摘要的议案》、《关于制定<公司2018年股票期权激励计划实施考核管理办法>的议案》和《关于提请股东大会授权董事会办理2018年股票期权激励计划相关事宜的议案》。董事会被授权确定股票期权授予日、在激励对象符合条件时向激励对象授予股票期权并办理授予股票期权所必须的全部事宜。 2018年2月28日,公司分别召开第三届董事会第二十三次会议和第三届监事会第二十会议,审议通过了《关于调整2017年股票期权激励计划首次授予人员名单及首次授予数量的议案》、《关于公司2017年股票期权激励计划首次授予期权相关事项的议案》。经过本次调整,首次期权授予的激励对象人数为138人,首次授予的股票期权数量为329.8万份(除权后为593.64万股)。董事会认为本次股票期权激励计划规定的首次授予条件已经成就,同意授予138名激励对象329.8万份股票期权。根据股东大会的授权,董事会确定公司2017年股票期权激励计划首次授予期权的授予日为2018年2月28日。 2018年12月19日,公司分开召开第四届董事会第四次会议和第四届监事会第四次会议,审议通过了《关于调整2017年股票期权激励计划预留授予期权数量的议案》、《关于公司2017年股票期权激励计划预留股票期权授予相关事项的议案》。公司同意授予17名激励对象54万份预留股票期权。董事会确定公司2017年股票期权激励计划预留股票期权的授予日为2018年12月19日,行权价格为5.85元。 2019年1月11日,经深圳证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司审核确认,公司完成预留期权的授予登记工作,并披露了《关于公司2017年股票期权激励计划预留期权授予登记完成的公告》。 ④2019年股票期权激励计划 2019年2月26日,公司分别召开了第四届董事会第六次会议和第四届监事会第五次会议,审议通过了《关于<公司2019年股票期权激励计划(草案)及摘要>的议案》等相关议案,公司独立董事对此发表了独立意见。 2019年3月14日,公司以现场投票、网络投票以及独立董事征集投票权相结合的方式召开了2019年第二次临时股东大会,会议以特别决议审议通过了《关于<公司2019年股票期权激励计划(草案)>及其摘要的议案》、《关于制定<公司2019年股票期权激励计划实施考核管理办法>的议案》和《关于提请股东大会授权董事会办理2019年股票期权激励计划相关事宜的议案》。董事会被授权确定股票期权授予日、在激励对象符合条件时向激励对象授予股票期权并办理授予股票期权所必须的全部事宜。 2019年3月25日,公司分别召开第四届董事会第七次会议和第四届监事会第六议,审议通过了《关于调整2019年股票期权激励计划首次授予人员名单的议案》、《关于公司2019年股票期权激励计划首次授予期权相关事项的议案》。经过本次调整,首次期权授予的激励对象人数减少至164人,首次授予的股票期权数量为883万份。董事会认为本次股票期权激励计划规定的首次授予条件已经成就,同意授予164名激励对象883万份股票期权。根据股东大会的授权,董事会确定公司2019年股票期权激励计划首次授予期权的授予日为2019年3月25日。公司独立董事对上述两个议案发表了同意的独立意见。 2019年5月9日,经深圳证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司审核确认,公司完成首次授予期权的登记工作,并披露了《关于公司2019年股票期权激励计划首次授予期权登记完成的公告》。 2、以权益结算的股份支付情况 √ 适用 □ 不适用 单位: 元 授予日权益工具公允价值的确定方法 公司选择布莱克-斯克尔斯期权定价模型对授予的股票期 权的公允价值进行测算 可行权权益工具数量的确定依据 按各解锁期的业绩条件估计确定 本期估计与上期估计有重大差异的原因 无 以权益结算的股份支付计入资本公积的累计金额 22,966,977.74 本期以权益结算的股份支付确认的费用总额 4,770,612.22 十三、资产负债表日后事项 1、利润分配情况 单位: 元 拟分配的利润或股利 111,583,467.00 经审议批准宣告发放的利润或股利 111,583,467.00 2、其他资产负债表日后事项说明 1、2019年7月16日,公司召开第四届董事会第十三次会议和第四届监事会第十次会议,审议通过了《关于注销2016年股票期权激励计划首次授予期权第一个行权期未行权股票期权的议案》,首次授予股票期权第一个行权期可行权数量为1,068,903份,实际行权0份,未行权股票期权数量1,068,903份予以注销。 2、2019年7月16日,公司召开的第四届董事会第十三次会议,审议通过了《关于公司第二期员工持股计划延期的议案》,同意根据持有人会议表决结果,将公司第二期员工持股计划存续期延长6个月,延长至2020年2月29日届满。本次员工持股计划可以在延长期内出售股票,如期满前仍未出售股票,可在期满前再次召开持有人会议和董事会,审议后续相关事宜。 十四、母公司财务报表主要项目注释 1、应收账款 (1)应收账款分类披露 单位: 元 期末余额 期初余额 类别 账面余额 坏账准备 账面余额 坏账准备 计提比 账面价值 账面价值 金额 比例 金额 例 金额 比例 金额 计提比例 按单项计提坏账准 2,352,80 2,352,80 2,352,801 2,352,801 备的应收账款 1.29 0.77% 1.29 100.00% 0.00 .29 0.79% .29 100.00% 0.00 其中: 单项金额虽不重大 但单独计提坏账准 2,352,80 2,352,80 2,352,801 2,352,801 1.29 0.77% 1.29 100.00% 0.00 .29 0.79% .29 100.00% 0.00 备的应收账款 按组合计提坏账准 304,313, 38,679,1 265,633,9 295,712,1 38,249,12 257,462,99 备的应收账款 99.23% 12.71% 99.21% 12.93% 121.86 74.98 46.88 17.43 4.76 2.67 其中: 账龄组合 304,313, 99.23% 38,679,1 12.71% 265,633,9 295,712,1 99.21% 38,249,12 12.93% 257,462,99 121.86 74.98 46.88 17.43 4.76 2.67 合计 306,665, 100.00% 41,031,9 13.38% 265,633,9 298,064,9 100.00% 40,601,92 13.62% 257,462,99 923.15 76.27 46.88 18.72 6.05 2.67 按单项计提坏账准备:期末单项金额不重大但单项计提坏账准备的应收账款 单位: 元 期末余额 名称 账面余额 坏账准备 计提比例 计提理由 TECHNOENDS S.A. 857,900.00 857,900.00 100.00% 预计无法收回 山东美多包装材料股份 100.00% 预计无法收回 有限公司 602,130.00 602,130.00 太仓仲英金属制盖有限 100.00% 预计无法收回 公司 428,500.00 428,500.00 中粮包装(镇江)制盖有 100.00% 预计无法收回 限公司 300,000.60 300,000.60 Big Waterfall Trading 164,270.69 164,270.69 100.00% 预计无法收回 LLC. 合计 2,352,801.29 2,352,801.29 -- -- 按组合计提坏账准备:组合中,按账龄分析法计提坏账准备的应收账款 单位: 元 期末余额 名称 账面余额 坏账准备 计提比例 1 年以内 187,825,102.44 9,391,255.12 5.00% 1 至 2 年 84,027,862.34 8,402,786.23 10.00% 2 至 3 年 23,150,046.91 11,575,023.46 50.00% 3 年以上 9,310,110.17 9,310,110.17 100.00% 合计 304,313,121.86 38,679,174.98 -- 确定该组合依据的说明: 对单项金额重大(100万元以上)的应收账款,本公司单独进行了减值测试,对于除了上述客户外的应收账款,因无客观证据表明其可能发生减值会大于按账龄分析法计提的坏账准备,因此仍按账龄分析法对其计提了坏账准备。 (2)本期计提、收回或转回的坏账准备情况 本期计提坏账准备情况: 单位: 元 本期变动金额 类别 期初余额 期末余额 计提 收回或转回 核销 账龄组合 40,601,926.05 430,050.22 41,031,976.27 合计 40,601,926.05 430,050.22 41,031,976.27 (3)按欠款方归集的期末余额前五名的应收账款情况 期末应收账款中前五名欠款单位所欠款项总额为15,595.08万元,占公司期末应收账款的比例为50.85%,相应计提的坏账准备期末余额汇总金额1,153.44万元。 2、其他应收款 单位: 元 项目 期末余额 期初余额 其他应收款 196,169,711.91 120,610,974.49 合计 196,169,711.91 120,610,974.49 (1)其他应收款 1)其他应收款按款项性质分类情况 单位: 元 款项性质 期末账面余额 期初账面余额 合并范围内其他应收款 190,727,090.29 111,656,917.07 保证金 3,400,061.00 5,250,061.00 员工暂支款 2,061,884.48 1,000,683.52 暂付款 486,549.07 486,549.07 长账龄预付款转入 679,474.46 679,474.46 其他 0.00 2,669,576.71 合计 197,355,059.30 121,743,261.83 2)本期计提、收回或转回的坏账准备情况 本期计提坏账准备情况: 单位: 元 本期变动金额 类别 期初余额 期末余额 计提 收回或转回 账龄组合 1,132,287.34 53,060.05 1,185,347.39 合计 1,132,287.34 53,060.05 1,185,347.39 3)按欠款方归集的期末余额前五名的其他应收款情况 单位: 元 单位名称 款项的性质 期末余额 账龄 占其他应收款期末 坏账准备期末余额 余额合计数的比例 Corima International 关联方往来 73,332,307.20 1 年以内、1-2 年 37.16% 0.00 Machinery Srl 斯莱克(美国)有限 关联方往来 1 年以内至 3 年以 公司 42,146,182.70 上 21.36% 0.00 苏州江鼎光伏电力投 关联方往来 1 年以内、1-2 年、 资管理有限公司 31,200,000.00 2-3 年 15.81% 0.00 山东明佳科技有限公 关联方往来 22,361,570.17 1 年以内 司 11.33% 0.00 Slac Precision 关联方往来 7,043,157.51 1 年以内 3.57% 0.00 Equipment Corp 合计 -- 176,083,217.58 -- 89.23% 0.00 4)转移其他应收款且继续涉入形成的资产、负债金额 其他说明: (1)※1组合中,按账龄分析法计提坏账准备的其他应收款: 账龄 期末余额 其他应收款 坏账准备 计提比例 1年以内 2,068,856.68 103,442.83 5% 1至2年 75,012.10 7,501.22 10% 2至3年 19,393.79 9,696.90 50% 3年以上 1,064,706.44 1,064,706.44 100% 合计 3,227,969.01 1,185,347.39 ※2组合中,特殊性质的其他应收款: 单位名称 期末余额 其他应收款 坏账准备 计提比例 计提理由 中华人民共和国苏州海关驻吴中办事处 3,400,000.00 0.00 0.00% 预计可以全额回收 合计 3,400,000.00 0.00 —— ※3组合中,合并范围内的其他应收款: 单位名称 期末余额 应收账款 坏账准备 计提比例 计提理由 斯莱克(美国)有限公司 42,146,182.70 0.00 0.00% 预计可以全额回收 苏州江鼎光伏电力投资管理有限公司 31,200,000.00 0.00 0.00% 预计可以全额回收 Corima International Machinery Srl 73,332,307.20 0.00 0.00% 预计可以全额回收 上海滨侬制罐技术服务有限公司 5,184.00 0.00 0.00% 预计可以全额回收 上海勘美珂制罐技术服务有限公司 2,950,000.00 0.00 0.00% 预计可以全额回收 Slac Precision Equipment Corp 7,043,157.51 0.00 0.00% 预计可以全额回收 Intercan Group Limited 6,557,359.79 0.00 0.00% 预计可以全额回收 北京中天九五科技发展有限公司 3,922,000.00 0.00 0.00% 预计可以全额回收 山东明佳科技有限公司 22,361,570.17 0.00 0.00% 预计可以全额回收 苏州蓝斯视觉系统股份有限公司 283,225.00 0.00 0.00% 预计可以全额回收 苏州莱思精密模具制造有限公司 70,000.00 0.00 0.00% 预计可以全额回收 苏州先莱新能源汽车零部件有限公司 47,900.00 0.00 0.00% 预计可以全额回收 西安斯莱克智能系统有限公司 538,680.00 0.00 0.00% 预计可以全额回收 OKL Engineering, Inc 269,523.92 0.00 0.00% 预计可以全额回收 合计 190,727,090.29 0.00 —— 3、长期股权投资 单位: 元 期末余额 期初余额 项目 账面余额 减值准备 账面价值 账面余额 减值准备 账面价值 对子公司投资 411,596,925.44 0.00 411,596,925.44 378,362,625.44 0.00 378,362,625.44 对联营、合营企 业投资 8,475,692.66 0.00 8,475,692.66 8,679,881.51 0.00 8,679,881.51 合计 420,072,618.10 0.00 420,072,618.10 387,042,506.95 0.00 387,042,506.95 (1)对子公司投资 单位: 元 期初余额(账 本期增减变动 期末余额(账面 减值准备期末 被投资单位 面价值) 价值) 余额 追加投资 减少投资 计提减值准备 其他 斯莱克昆山 160,000.00 0.00 0.00 0.00 160,000.00 0.00 斯莱克(美国) 79,999,300.00 6,734,300.00 0.00 0.00 86,733,600.00 0.00 芜湖康驰 10,000,000.00 0.00 0.00 0.00 10,000,000.00 0.00 苏州江鼎 59,000,000.00 0.00 0.00 0.00 59,000,000.00 0.00 智能模具 10,500,000.00 0.00 0.00 0.00 10,500,000.00 0.00 山东明佳 26,562,500.00 0.00 0.00 0.00 26,562,500.00 0.00 Cormia 6,127,448.50 0.00 0.00 0.00 6,127,448.50 0.00 勘美珂 650,000.00 0.00 0.00 0.00 650,000.00 0.00 能源发展 26,000,000.00 0.00 0.00 0.00 26,000,000.00 0.00 蓝斯视觉 5,200,000.00 1,050,000.00 0.00 0.00 6,250,000.00 0.00 中天九五 13,300,000.00 5,000,000.00 0.00 0.00 18,300,000.00 0.00 Intercan 12,063,376.94 0.00 0.00 0.00 12,063,376.94 0.00 西安斯莱克 100,000,000.0 0.00 0.00 0.00 100,000,000.00 0.00 0 先莱 26,300,000.00 16,200,000.00 0.00 0.00 42,500,000.00 0.00 莱思 2,500,000.00 1,000,000.00 0.00 0.00 3,500,000.00 0.00 滨侬 0.00 3,250,000.00 3,250,000.00 合计 378,362,625.4 33,234,300.00 0.00 0.00 411,596,925.44 0.00 4 (2)对联营、合营企业投资 单位: 元 本期增减变动 期初余额 期末余额 减值准备 投资单位 (账面价 权益法下 其他综合 其他权益 宣告发放 计提减值 (账面价 值) 追加投资 减少投资 确认的投 现金股利 其他 值) 期末余额 资损益 收益调整 变动 或利润 准备 一、合营企业 二、联营企业 8,679,881 -204,188. 8,475,692 NEX-D .51 85 .66 0.00 小计 8,679,881 -204,188. 8,475,692 0.00 .51 85 .66 合计 8,679,881 -204,188. 8,475,692 0.00 .51 85 .66 (3)其他说明 ※ 公司于2018年出资125.14万美元从母公司科莱思有限公司购买了韩国NEX-D公司51%的股权,该项交易具体情况见附注10-5。根据韩国NEX-D公司章程,股东会任命韩方股东作为唯一的执行董事及总经理,公司不参与其日常管理,不对NEX-D进行控制,因此确认为联营企业,不纳入合并范围,按照权益法对其投资核算投资收益。 4、营业收入和营业成本 单位: 元 本期发生额 上期发生额 项目 收入 成本 收入 成本 主营业务 289,050,612.57 189,519,163.46 237,200,157.95 137,858,179.56 其他业务 4,264,859.10 3,639,431.83 3,503,246.01 3,168,517.78 合计 293,315,471.67 193,158,595.29 240,703,403.96 141,026,697.34 是否已执行新收入准则 □ 是 √ 否 5、投资收益 单位: 元 项目 本期发生额 上期发生额 成本法核算的长期股权投资收益 7,875,000.00 0.00 权益法核算的长期股权投资收益 -204,188.85 0.00 理财产品收益 0.00 433,534.25 合计 7,670,811.15 433,534.25 十五、补充资料 1、当期非经常性损益明细表 √ 适用 □ 不适用 单位: 元 项目 金额 说明 非流动资产处置损益 -465.93 计入当期损益的政府补助(与企业业务密 切相关,按照国家统一标准定额或定量享 6,971,898.92 受的政府补助除外) 委托他人投资或管理资产的损益 0.00 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -1,616,123.03 单独进行减值测试的应收款项坏账准备转 回 0.00 减:所得税影响额 809,549.06 少数股东权益影响额 837,959.17 合计 3,707,801.73 -- 对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目,以及把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目,应说明原因。 □ 适用 √ 不适用 2、净资产收益率及每股收益 每股收益 报告期利润 加权平均净资产收益率 基本每股收益(元/股) 稀释每股收益(元/股) 归属于公司普通股股东的净利润 5.86% 0.11 0.11 扣除非经常性损益后归属于公司 普通股股东的净利润 5.50% 0.10 0.10 3、境内外会计准则下会计数据差异 (1)同时按照国际会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况 □ 适用 √ 不适用 (2)同时按照境外会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况 □ 适用 √ 不适用 (3)境内外会计准则下会计数据差异原因说明,对已经境外审计机构审计的数据进行差异调节的,应注明该境外机构的名称 第十一节 备查文件目录 一、载有公司法定代表人签名的半年度报告文本; 二、载有公司法定代表人、主管会计工作负责人、会计机构负责人签名盖章的财务报表; 三、报告期内公司在中国证监会指定创业板信息披露媒体上公开披露过的所有文件及公告原稿; 四、其他备查文件。 以上备查文件的备置地点,公司董事会办公室。
斯莱克 300382
停牌
---
  • 市盈率-
  • 总市值-
  • 流通值-
  • 分时
  • 日K
  • 周K
  • 月K
斯莱克资金流向
更多
当日资金流向 主力净流入:0.00万元
历史资金流向
斯莱克财务数据
更多
净利润走势图
斯莱克股东研究
更多
斯莱克核心题材
更多
所属板块 详细
主营业务 详细

经营范围 详细

题材要点 详细
最新研报 详细
最新公告 详细

数据来源:东方财富Choice数据