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光莆股份(300632)公告正文

光莆股份:关于创业板非公开发行股票申请文件的反馈意见回复 查看PDF原文

公告日期:2020年03月23日
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厦门光莆电子股份有限公司 关于创业板非公开发行股票 申请文件的反馈意见回复 保荐机构(主承销商) (北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼) 二〇二〇年三月 中国证券监督管理委员会: 中信建投证券股份有限公司(以下简称“中信建投证券”或“保荐机构”)作为厦门光莆电子股份有限公司(以下简称“发行人”、“申请人”、“公司”、“本公司”或“光莆股份”)创业板非公开发行股票项目的保荐机构,收到贵会于 2020年2月26日下发的《中国证监会行政许可项目审查一次反馈意见通知书》(193126号)及《关于厦门光莆电子股份有限公司非公开发行股票申请文件的反馈意见》。中信建投证券组织发行人以及大华会计师事务所(特殊普通合伙)(以下简称“会计师”)、北京国枫律师事务所(以下简称“发行人律师”)等相关中介机构,对反馈意见提出的问题认真进行了认真研究和逐项落实,现回复如下,请予审核。 如无特别说明,本回复报告中的简称或名词的释义与《2019 年创业板非公 开发行股票预案》中的相同。 目录 问题 1、 ......3 问题 2、 ...... 12 问题 3、 ...... 21 问题 4、 ...... 26 问题 5、 ...... 29 问题 6、 ...... 39 问题 7、 ...... 46 问题 8、 ...... 56 问题 9、 ...... 66 问题 10、...... 70 问题 11、 ...... ...... ...... ...... 80 问题 12、......117 问题 1、申请人实际控制人林瑞梅、林文坤分别将其持有申请人股份的 6.40% 和 44.95%进行质押。请申请人补充披露:(1)林瑞梅、林文坤股权质押的价格、 质押的原因、资金具体用途、约定的质权实现情形、实际财务状况和清偿能力 等情况;(2)股权质押是否符合最近监管规定,在压力测试情景下尤其是极端 市场环境下,是否存在因质押平仓导致的股权变动风险,是否制定维持控制权 稳定的相关措施及有效性。 请保荐机构和申请人律师发表核查意见。 【回复】 一、林瑞梅、林文坤股权质押的价格、质押的原因、资金具体用途、约定的质权实现情形、实际财务情况和清偿能力等情况 (一)林瑞梅女士、林文坤先生股权质押的价格、质押的原因、资金具体用途、约定的质权实现情形 截至 2020 年 3 月 20 日,林瑞梅女士直接持有发行人 53,693,094 股股份, 占公司总股本 29.34%;其中,已质押 3,380,000 股,占公司总股本 1.85%。林文坤先生直接持有发行人 53,493,455 股股份,占公司总股本 29.23%,通过恒信宇投资间接控制发行人 9,851,420 股股份,占公司总股本 5.38%;其中,已经质押直接持股部分的 24,043,566 股,占公司总股本的 13.14%。 林瑞梅女士、林文坤先生质押比例情况如下表所示: 股东名称 持有发行人股份情 况 质押股份情况 股数(万股) 占总股本比例 股数(万股) 占总股本比例 林瑞梅 5,369.3094 29.34% 338.0000 1.85% 林文坤 5,349.3455 29.23% 2,404.3566 13.14% 恒信宇投资 (林文坤控制) 985.1420 5.38% - - 注:上述质押股数已考虑期间除权影响 林瑞梅女士、林文坤先生上述股权质押的具体情况如下表所示: 质押人 质权人 质押股数 融资金额 质押价格 质押期限 股权质押约定的质权实现情形 (万股) (万元) (元/股) 当履约保障比例(指初始交易与对应的补充质押在扣除部分解除质押后 的标的证券及孳息市值与甲方应付金额的比值)低于平仓线(指甲乙双 方约定的特别履约保障比例阀值,为 160%)时,甲方在该情形发生日后 中信建投 2019-06-18 3 个交易日内采取相应措施确保履约保障比例达到预警线(指甲乙双方约 林瑞梅 证券股份 338.00 1,680.00 4.97 至 定用于风险警示的履约保障比例阀值,为 180%)以上或提前赎回,上述 有限公司 相应措施包括提前赎回或部分购回、部分还款、补充质押标的证券及乙 2020-06-17 方同意的其他方式。 当乙方发现甲方的违约情况时,乙方有权采取向交易所申报违约处置, 并自行决定标的证券卖出方式,有权通过司法途径将质押标的证券予以 拍卖、变卖。 待购回期间,交易履约保障比例等于或者低于交易履约保障最低线(指 乙方在《交易协议书》中规定的履约保障比例预警线的特定值,为 180%) 时,甲方须在两个交易日内采取履约保障措施,包括:甲方提前购回标 红塔证券 2019-04-23 的证券,甲方向乙方申请进行并完成补充质押交易;补充其他担保物及 股份有限 957.5561 5,000.00 5.22 至 乙方认可的其他方式,并且采取履约保障措施后,履约保障比例不低于 公司 2020-04-22 预警线(指乙方在《交易协议书》中规定的履约保障比例预警线的特定 林文坤 值,为 220%)。 当乙方发现甲方存在业务协议约定的违约情形时,乙方有权采取向交易 所申报违约处置,并自行决定处置甲方的部分或全部标的证券。 中信建投 当履约保障比例(指初始交易与对应的补充质押在扣除部分解除质押后 2019-05-08 的标的证券及孳息市值与甲方应付金额的比值)低于平仓线(指甲乙双 证券股份 861.8005 5,000.00 5.80 至 方约定用于风险警示的履约保障比例阀值,为 160%)时,甲方在该情形 有限公司 2020-05-07 发生日后 3 个交易日内采取相应措施确保履约保障比例达到预警线(指 质押人 质权人 质押股数 融资金额 质押价格 质押期限 股权质押约定的质权实现情形 (万股) (万元) (元/股) 甲乙双方约定用于风险警示的履约保障比例阀值,为 180%)以上或提前 赎回,上述相应措施包括提前赎回或部分购回、部分还款、补充质押标 的证券及乙方同意的其他方式。 当乙方发现甲方的违约情况时,乙方有权采取向交易所申报违约处置, 并自行决定标的证券卖出方式,有权通过司法途径将质押标的证券予以 拍卖、变卖。 质押率(60 日均线市价质押率为 42%)连续 3 个工作日超过质押率警戒 线(60 日均线市价质押率警戒线为 52%)时,债务人应在 3 个工作日向 质权人指定账户交存保证金或提前偿还部分贷款本金或向质权人追加同 厦门国际
光莆股份 300632
停牌
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