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宇信科技(300674)公告正文

宇信科技:中国国际金融股份有限公司关于公司2018年度跟踪报告 查看PDF原文

公告日期:2019年04月25日
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中国国际金融股份有限公司 关于北京宇信科技集团股份有限公司 2018年度跟踪报告 保荐机构名称:中国国际金融股份有限公司 被保荐公司简称:宇信科技(300674) 保荐代表人姓名:石一杰 联系电话:010-65051166 保荐代表人姓名:任志强 联系电话:010-65051166 一、保荐工作概述 项目 工作内容 1、公司信息披露审阅情况 (1)是否及时审阅公司信息披露文件 是 (2)未及时审阅公司信息披露文件的次数 不适用 2、督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况 (1)是否督导公司建立健全规章制度(包括但 不限于防止关联方占用公司资源的制度、募集是 资金管理制度、内控制度、内部审计制度、关 联交易制度) (2)公司是否有效执行相关规章制度 是 3、募集资金监督情况 (1)查询公司募集资金专户次数 2次 (2)公司募集资金项目进展是否与信息披露文是 件一致 4、公司治理督导情况 (1)列席公司股东大会次数 0次,均事先审阅会议议案 (2)列席公司董事会次数 0次,均事先审阅会议议案 (3)列席公司监事会次数 0次,均事先审阅会议议案 5、现场检查情况 (1)现场检查次数 0次 (2)现场检查报告是否按照本所规定报送 不适用 (3)现场检查发现的主要问题及整改情况 不适用 6、发表独立意见情况 项目 工作内容 (1)发表独立意见次数 2次 (2)发表非同意意见所涉问题及结论意见 不适用 7、向本所报告情况(现场检查报告除外) (1)向本所报告的次数 0次 (2)报告事项的主要内容 不适用 (3)报告事项的进展或者整改情况 不适用 8、关注职责的履行情况 (1)是否存在需要关注的事项 否 (2)关注事项的主要内容 不适用 (3)关注事项的进展或者整改情况 不适用 9、保荐业务工作底稿记录、保管是否合规 是 10、对上市公司培训情况 (1)培训次数 1次 (2)培训日期 2018年11月19日 (3)培训的主要内容 创业板信息披露、募集资金管理、保荐机构持 续督导工作专项培训 11、其他需要说明的保荐工作情况 无 二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施 事项 存在的问题 采取的措施 1、信息披露 无 不适用 2、公司内部制度的建立和执行 无 不适用 3、“三会”运作 无 不适用 4、控股股东及实际控制人变动 无 不适用 5、募集资金存放及使用 无 不适用 6、关联交易 无 不适用 7、对外担保 无 不适用 8、收购、出售资产 无 不适用 9、其他业务类别重要事项(包括对 外投资、风险投资、委托理财、财务无 不适用 资助、套期保值等) 10、发行人或者其聘请的中介机构配无 不适用 合保荐工作的情况 事项 存在的问题 采取的措施 11、其他(包括经营环境、业务发展、 财务状况、管理状况、核心技术等方无 不适用 面的重大变化情况) 三、公司及股东承诺事项履行情况 公司及股东承诺事项 是否履行 未履行承诺的原因 承诺 及解决措施 1、关于公司股票首次公开发行A股股票并在创业板上市 前股东所持股份的限售安排、自愿锁定股份、延长锁定期是 不适用 限以及相关股东持股及减持意向等承诺 2、关于稳定股价的承诺 是 不适用 3、关于股份回购的承诺 是 不适用 4、关于依法承担赔偿或者补偿责任的承诺 是 不适用 5、关于利润分配政策的承诺 是 不适用 6、关于避免同业竞争的承诺 是 不适用 7、关于填补被摊薄即期回报的措施及承诺 是 不适用 8、关于承担租赁风险的承诺 是 不适用 9、关于红筹相关事项的保证及承诺 是 不适用 10、关于知识产权相关事项的保证及承诺 是 不适用 11、关于未能履行承诺时的约束措施 是 不适用 12、关于公司子公司珠海宇诚信房地产开发业务相关事项是 不适用 的承诺 四、其他事项 报告事项 说明 1、保荐代表人变更及其理由 无 (1)监管措施事项:2018年3月23日,中国证监会向中 国国际金融股份有限公司(以下简称“本保荐机构”) 出具了《关于对中国国际金融股份有限公司采取责令改 2、报告期内中国证监会和本所对保正、增加内部合规检查次数并提交合规检查报告措施的荐机构或者其保荐的公司采取监管决定》([2018]60号),指出本保荐机构投行业务开展 措施的事项及整改情况 中在两个新三板推荐挂牌业务中存在对财务、业务等方 面核查不充分的情况,在一个ABS项目中存在对专项计 划底层基础资产尽职调查的独立性不足的情况,违反了 相关规定。基于此,对本保荐机构采取责令改正、增加 内部合规检查次数并提交合规检查报告的监管措施。 报告事项 说明 (2)整改情况:本保荐机构收到上述监管措施决定书后, 对监管措施决定书中指出的问题高度重视、积极整改, 一方面进一步完善相关业务流程、细化尽职调查指引, 另一方面对新三板挂牌及资产证券化项目的执行统一加 强管理,要求相关项目执行团队进一步加强尽职调查以 及工作底稿的收集工作,强化对项目的内控审核及问责, 就相关监管要求、业务规则组织内部培训与案例学习。 本保荐机构法律合规部制定了《中国国际金融股份有限 公司境内投资银行业务合规检查办法》,进一步加强对 相关项目的合规检查,督促项目组加强项目执行质量和 项目工作底稿质量。 3、其他需要报告的重大事项 无 本页无正文,专用于《中国国际金融股份有限公司关于北京宇信科技集团股份有限公司2018年度跟踪报告》之签章页) 保荐代表人:_____________ _____________ 石一杰 任志强 中国国际金融股份有限公司 年 月 日
宇信科技 300674
停牌
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