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宁德时代(300750)公告正文

宁德时代:中信建投证券股份有限公司关于公司首次公开发行限售股解禁的核查意见 查看PDF原文

公告日期:2019年06月06日
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中信建投证券股份有限公司 关于宁德时代新能源科技股份有限公司 首次公开发行限售股解禁的核查意见 中信建投证券股份有限公司(以下简称“中信建投证券”或“保荐机构”)作为宁德时代新能源科技股份有限公司(以下简称“宁德时代”或“公司”)首次公开发行股票并在创业板上市的保荐机构,根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等有关规定,对宁德时代首次公开发行股票限售股份申请上市流通事项进行了核查,具体情况如下 一、公司股票发行和股本变动情况 (一)首次公开发行股票情况 经中国证券监督管理委员会《关于核准宁德时代新能源科技股份有限公司首次公开发行股票的批复》(证监许可[2018]829号)核准,并经深圳证券交易所同意,宁德时代首次公开发行人民币普通股217,243,733股,并于2018年6月11日在深圳证券交易所创业板上市。本次公开发行股票后,公司总股本由首次公开发行前的1,955,193,267股增加至2,172,437,000股。 (二)上市后股本变动情况 2018年7月26日,公司召开2018年第二次临时股东大会,审议通过了《关于公司<2018年限制性股票激励计划(草案)>及其摘要的议案》;2018年8月30日,公司召开了第一届董事会第三十次会议和第一届监事会第十五次会议,审议通过了《关于调整2018年限制性股票激励计划首次授予部分激励对象名单和授予数量的议案》《关于公司向激励对象首次授予限制性股票的议案》,确定2018年8月30日为授予日;2018年9月18日,公司完成了2018年限制性股票激励计划的首次授予登记工作,首次授予部分激励对象人数为1,628名,首次授予的限制性股票数量为22,580,400股?本次限制性股票授予登记完成后,公司总股本由2,172,437,000股增加至2,195,017,400股。 公司上市后至本核查意见出具之日,公司未派发股票股利或用资本公积金转增股本,也未实施股份回购,不存在对公司首次公开发行前已发行股份数量产生影响的情形。 截至本核查意见出具之日,公司总股本为2,195,017,400股,其中:有限售条件股份总数为1,977,773,667股(首发前限售股1,955,193,267股、股权激励限售股22,580,400股),占公司总股本的90.10%;无限售条件流通股份总数为 217,243,733股,占公司总股本的9.90%。 二、本次限售股上市流通的有关承诺和履行情况 本次申请解除股份限售的股东有45名,包括宁波联合创新新能源投资管理合伙企业(有限合伙)、宁波梅山保税港区博瑞荣合投资合伙企业(有限合伙)、宁波梅山保税港区博瑞荣通投资合伙企业(有限合伙)、宁波梅山保税港区润泰宏裕投资管理合伙企业(有限合伙)、宁波梅山保税港区恒源瑞华投资合伙企业(有限合伙)、宁波梅山保税港区荣源宏顺投资合伙企业(有限合伙)、宁波梅山保税港区恒泰瑞福投资合伙企业(有限合伙)、深圳市招银叁号股权投资合伙企业(有限合伙)、西藏鸿商资本投资有限公司、西藏旭赢百年投资有限公司、先进制造产业投资基金(有限合伙)、天津君联敏智企业管理咨询合伙企业(有限合伙)、广州越秀仁达九号实业投资合伙企业(有限合伙)、宁波梅山保税港区汇发新源投资合伙企业(有限合伙)、珠海广发信德环保产业投资基金合伙企业(有限合伙)、渤海华美六期(上海)股权投资基金合伙企业(有限合伙)、上海绿联君和产业并购股权投资基金合伙企业(有限合伙)、深圳市创新投资集团有限公司、平潭综合实验区天得投资合伙企业(有限合伙)、一村资本有限公司、招银国际资本管理(深圳)有限公司、厦门七匹狼节能环保产业创业投资基金合伙企业(有限合伙)、万景照、林锦应、郭汶钢、江苏恒义汽配制造有限公司、朱旭宏、湖北长江招银动力投资合伙企业(有限合伙)、国开博裕二期(上海)股权投资合伙企业(有限合伙)、上海云锋新呈投资中心(有限合伙)、北京华鼎新动力股权投资基金(有限合伙)、深圳市平安置业投资有限公司、国投创新(北京)投资基金有限公司、新疆东鹏伟创股权投资合伙企业(有限合伙)、弘道天华(天津)资产管理合伙企业(有限合伙)、宁波梅山保税港区晖远浩云投资管理合伙企业(有限合伙)、联想(北京)有限公司、广州明睿七号实业投资合伙企业(有 限合伙)、珠海市盛博股权投资管理有限公司、赤星(天津)资产管理有限公司-宁波梅山保税港区赤星羲和股权投资合伙企业(有限合伙)、上海尚颀投资管理合伙企业(有限合伙)-常州颀德股权投资基金中心(有限合伙)、景德镇安鹏行远产业创业投资中心(有限合伙)、富泰华工业(深圳)有限公司、尹巍、中金启元国家新兴产业创业投资引导基金(湖北)股权投资企业(有限合伙)。 (一)上述股东在公司《首次公开发行股票并在创业板上市招股说明书》(以下简称“招股说明书”)《首次公开发行股票并在创业板上市之上市公告书》(以下简称“上市公告书”)中所做的承诺及其履行情况如下: 1、股份限售承诺 公司股东新疆东鹏伟创股权投资合伙企业(有限合伙)承诺:自公司股票在证券交易所上市之日起36个月内,本企业不转让或者委托他人管理本企业于 2017年6月从宁德时代实际控制人处受让的公司4,599,912股股份,也不由公司回购该部分股份。除上述公司股份外,对于本企业持有的公司其他股份,自公司股票在证券交易所上市之日起12个月内,本企业不转让或者委托他人管理在上市前持有的该部分股份,也不由公司回购该部分股份。 公司股东上海绿联君和产业并购股权投资基金合伙企业(有限合伙)承诺:自公司股票在证券交易所上市之日起36个月内,本企业不转让或者委托他人管理本企业于2017年6月从宁德时代实际控制人处受让的公司3,449,934股股份,也不由公司回购该部分股份。除上述公司股份外,对于本企业持有的公司其他股份,自公司股票在证券交易所上市之日起12个月内,本企业不转让或者委托他人管理在上市前持有的该部分股份,也不由公司回购该部分股份。 本次申请解除股份限售的其他股东承诺:自公司股票在证券交易所上市之日起12个月内,本企业/本人不转让或者委托他人管理在上市前持有的公司股份,也不由公司回购该部分股份。 2、股份减持承诺 作为单独或合计持股5%以上的股东,宁波联合创新新能源投资管理合伙企业(有限合伙)及深圳市招银叁号股权投资合伙企业(有限合伙)、湖北长江招银动力投资合伙企业(有限合伙)和招银国际资本管理(深圳)有限公司(三家合计持有公司5%以上股份)承诺: “1、如果在锁定期满后,本企业拟减持股票的,将认真遵守证监会、证券交易所关于股东减持的相关规定,审慎制定股票减持计划。 2、本企业在持有公司股票锁定期届满后两年内拟减持公司股票的,减持价格将不低于公司股票的发行价,并通过公司在减持前三个交易日予以公告,并在相关信息披露文件中披露大股东减持原因、拟减持数量、未来持股意向、减持行为对公司治理结构、股权结构及持续经营的影响。若公司上市后发生派息、送股、资本公积转增股本等除权、除息行为的,上述发行价为除权除息后的价格。 3、本企业减持公司股份的方式应符合相关法律、法规、规章的规定,包括但不限于交易所集中竞价交易方式、大宗交易方式、协议转让方式等。” (二)本次申请解除股份限售的股东在招股说明书中做出的承诺与上市公告书中做出的承诺一致。截至本核查意见出具之日,本次申请解除股份限售的股东除上述承诺外,无后续追加与股份限售、减持相关的承诺。 (三)本次申请解除股份限售的股东严格履行上述各项承诺,未出现违反承诺的情形。 (四)截至本核查意见出具之日,上述股东不存在非经营性占用上市公司资金情形,公司也不存在为上述股东违规担保的情形。 三、本次解除限售股份的上市流通安排 (一)本次解除限售股份的上市流通日期:2019年6月11日(星期二)。 (二)本次解除限售股份的数量为979,812,438股,占公司股份总数的44.64%;本次实际可上市流通数量为959,640,874股,占公司股份总数的43.72%。 (三)本次申请解除股份限售的股东人数为45名。 (四)本次申请解禁的股份具体情况如下: 单位:股 序 股东全称 所持限售 本次解除限 本次实际可上 备注 号 股份总数 售数量 市流通数量 1 宁波联合创新新能源投资管理合 166,200,263 166,200,263 166,200,263 伙企业(有限合伙) 2 宁波梅山保税港区博瑞荣合投资 38,674,068 38,674,068 38,117,792 注1 合伙企业(有限合伙) 3 宁波梅山保税港区博瑞荣通投资 38,674,068 38,674,068 36,623,948 注2 序 股东全称 所持限售 本次解除限 本次实际可上 备注 号 股份总数 售数量 市流通数量 合伙企业(有限合伙) 4 宁波梅山保税港区润泰宏裕投资 38,674,068 38,674,068 34,509,327 注3 管理合伙企业(有限合伙) 5 宁波梅山保税港区恒源瑞华投资 25,782,714 25,782,714 23,603,187 注4 合伙企业(有限合伙) 6 宁波梅山保税港区荣源宏顺投资 25,782,714 25,782,714 23,989,046 注5 合伙企业(有限合伙) 7 宁波梅山保税港区恒泰瑞福投资 25,782,714 25,782,714 24,776,985 注6 合伙企业(有限合伙) 8 深圳市招银叁号股权投资合伙企 72,157,116 72,157,116 72,157,116 业(有限合伙) 9 西藏鸿商资本投资有限公司 62,745,321 62,745,321 62,745,321 10 西藏旭赢百年投资有限公司 38,685,909 38,685,909 38,685,909 11 先进制造产业投资基金(有限合 45,585,780 45,585,780 45,585,780 伙) 12 天津君联敏智企业管理咨询合伙 12,914,733 12,914,733 12,914,733 企业(有限合伙) 13 广州越秀仁达九号实业投资合伙 8,714,637 8,714,637 8,714,637 企业(有限合伙) 14 宁波梅山保税港区汇发新源投资 7,843,170 7,843,170 7,843,170 合伙企业(有限合伙) 15 珠海广发信德环保产业投资基金
宁德时代 300750
停牌
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