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七彩化学:首次公开发行股票限售股部分解禁上市流通的提示性公告 查看PDF原文

公告日期:2020年02月20日
证券代码:300758 证券简称:七彩化学 公告编号:2020-006 鞍山七彩化学股份有限公司 首次公开发行股票限售股部分解禁上市流通的 提示性公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整,不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 特别提示: 1、鞍山七彩化学股份有限公司(以下简称“七彩化学”或“公司”)本次解 除限售的股东合计 123 名,其中自然人股东 121 名,境内法人股东 2 名。解除限 售股份的数量为 41,918,200 股,占公司总股本的 39.29%;本次实际可上市流通股份的数量为 37,815,700 股,占公司总股本的 35.45%。 2、本次限售股份可上市流通日为 2020 年 02 月 24 日(星期一)。 一、首次公开发行前已发行股份概况 公司首次公开发行股票前,总股本为 80,000,000 股。经中国证券监督管理 委员会证监许可[2018]2096 号《关于核准鞍山七彩化学股份有限公司首次公开发行股票的批复》核准,并经深圳证券交易所同意,公司向社会公众公开发行人 民币普通股(A 股)26,680,000 股,并于 2019 年 2 月 22 日在深圳证券交易所创 业板上市交易。首次公开发行股票后,公司总股本为 106,680,000 股。 自上市之日至本公告发布之日,公司总股本未发生变动。截至本公告发布之日,公司总股本为 106,680,000 股,其中有限售条件的股份数量为 80,000,000股,占公司总股本的 74.99%,无限售条件流通股数量为 26,680,000 股,占公司总股本的 25.01%。 二、申请解除股份限售股东履行承诺情况 本次申请解除股份限售的股东共计 123 名,其中自然人股东 121 名,境内法 人股东 2 名。 (一)本次申请解除股份限售的股东在公司《首次公开发行股票并在创业板上市招股说明书》(以下简称“招股说明书”)、《首次公开发行股票并在创业板上 市之上市公告书》(以下简称“上市公告书”)中所做的承诺如下: 1、公司股东股份锁定及减持价格的承诺 (1)发行人股东王贤丰、齐学博、张志群、于兴春、李东波、刘志东、孙海波、王素坤承诺,自发行人股票上市之日起 12 个月内不转让或者委托他人管理本人直接或间接持有的发行人股份,也不由发行人回购本人直接或间接持有的发行人股份。本人直接或间接所持发行人股票在锁定期满后两年内减持的,减持价格不低于发行价;发行人上市后 6 个月内如发行人股票连续 20 个交易日的收盘价均低于发行价,或者上市后 6 个月期末收盘价低于发行价,本人直接或间接持有发行人股票的锁定期限自动延长 6 个月。上述承诺在本人担任董事、监事或高级管理人员职务发生变更或离职后依然有效。在上述期限届满后,在任职期间内每年转让的股份数量不超过本人直接或间接持有的公司股份总数的 25%,离职后半年内,不转让本人直接或间接持有的公司股份;如果中国证监会、深圳证券交易所等监管部门对创业板上市公司董事、监事或高级管理人员转让公司股票的限制性规定发生变更,将按照变更后的规定履行股份锁定义务。 (2)黄伟汕于 2016 年 12 月 28 日至 2017 年 1 月 20 日从发行人控股股东惠 丰投资受让 349 万股,从实际控制人臧婕受让 150 万股,合计 499 万股,发行人 股东黄伟汕承诺该 499 万股自发行人股票上市之日起 36 个月内不转让或者委托他人管理本人直接或间接持有的该部分发行人股份,也不由发行人回购本人直接或间接持有的该部分发行人股份。 黄伟汕于 2016 年 12 月 27 日至 2017 年 1 月 19 日自除控股股东、实际控制 人之外的其他股东处受让的股份为 283 万股,发行人股东黄伟汕承诺该 283 万股自发行人股票上市之日起 12 个月内不转让或者委托他人管理其直接或间接持有的该部分发行人股份,也不由发行人回购本人直接或间接持有的该部分发行人股份。 (3)淮安银海企业管理中心(有限合伙)(以下简称“淮安银海”)于 2017 年 1 月 3 日至 2017 年 1 月 4 日自发行人控股股东惠丰投资受让的股份为 149 万 股,发行人股东淮安银海承诺该 149 万股自发行人股票上市之日起 36 个月内不转让或者委托他人管理本人直接或间接持有的该部分发行人股份,也不由发行人回购本人直接或间接持有的该部分发行人股份。 淮安银海于 2017 年 1 月 3 日至 2017 年 1 月 4 日自除控股股东、实际控制人 以外的其他股东处受让的股份为 151 万股,发行人股东淮安银海承诺该 151 万股自发行人股票上市之日起 12 个月内不转让或者委托他人管理其直接或间接持有的该部分发行人股份,也不由发行人回购本人直接或间接持有的该部分发行人股份。 (4)发行人股东泉州匹克永晟股权投资合伙企业(有限合伙)(原名称:永春匹克望山股权投资合伙企业(有限合伙))(以下简称“匹克投资”)、王烁凯、梁文川、宋奇亿、蔡广志、王恒明、马晓明等 113 名股东承诺,自发行人股票上市之日起 12 个月内不转让或者委托他人管理其持有的发行人股份,也不由发行人回购其持有的发行人股份。 2、持股 5%以上股东的持股意向及减持意向 (1)持有公司 5%股份的股东匹克投资、黄伟汕、王烁凯承诺:本人/本单 位直接或间接所持发行人股份如在锁定期满后两年内减持的,减持价格将不低于发行价;持股 5%以上减持时,须提前三个交易日进行公告;锁定期满两年后将按照二级市场价格减持,持股 5%以上减持时,须提前三个交易日进行公告。单个股东每月通过二级市场竞价交易减持数量不超过公司总股本的 1%。如果中国证监会、深圳证券交易所等监管部门对创业板上市公司股东转让公司股票的有关规定发生变更,将按照变更后的规定履行相关义务。 (2)担任公司董事、监事和高级管理人员的王贤丰、齐学博、张志群、于兴春、李东波、刘志东、王素坤承诺:本人/本公司直接或间接所持发行人股份如在锁定期满后两年内减持的,减持价格将不低于发行价;持股 5%以上减持时,须提前三个交易日进行公告;锁定期满两年后将按照二级市场价格减持,持股5%以上减持时,须提前三个交易日进行公告。单个股东每月通过二级市场竞价交易减持数量不超过公司总股本的 1%。如果中国证监会、深圳证券交易所等监管部门对创业板上市公司股东转让公司股票的有关规定发生变更,将按照变更后的规定履行相关义务。 3、公司上市后三年内稳定股价的预案 (1)稳定股价措施的启动条件 发行人股票挂牌上市之日起三年内,一旦出现连续 20 个交易日发行人股票 收盘价均低于其上一个会计年度末经审计的每股净资产(每股净资产=合并财务报表中归属于母公司普通股股东权益合计数÷年末公司股份总数,下同)情形时(若因除权除息等事项致使上述股票收盘价与发行人上一会计年度末经审计的每股净资产不具可比性的,上述股票收盘价应做相应调整)(以下简称为“启动股价稳定措施的前提条件”),公司及公司控股股东、董事、高级管理人员将启动相应的措施,稳定公司股价。 (2)担任公司董事、高级管理人员的王贤丰、齐学博、张志群、于兴春承诺: 在股价稳定措施启动条件成就后,在不会导致公司的股权分布不符合上市条件的情况下,将采取以下具体股价稳定措施: ①当发行人需要采取股价稳定措施时,在控股股东已采取股价稳定措施并实施完毕后,发行人股票价格仍满足启动股价稳定措施的前提条件时,本人应通过二级市场以竞价交易方式买入发行人股票以稳定发行人股价。发行人应按照相关规定披露本人买入发行人股份的计划。在发行人披露本人买入发行人股份计划的3 个交易日后,本人将按照方案开始实施买入发行人股份的计划。 ②通过二级市场以竞价交易方式买入发行人股份的,买入价格不高于发行人上一会计年度经审计的每股净资产。但如果发行人披露本人买入计划后 3 个交易日内其股价已经不满足启动稳定公司股价措施的条件的,本人可不再实施上述买入发行人股份计划。 ③若某一会计年度内发行人股价多次触发上述需采取股价稳定措施条件的(不包括本人实施稳定股价措施期间及自实施完毕当次稳定股价措施并由发行人公告日后开始计算的连续 20 个交易日股票收盘价仍低于上一个会计年度末经审计的每股净资产的情形),本人将继续按照上述稳定股价预案执行,但应遵循以下原则:(1)单次用于购买股份的资金金额不低于本人在担任董事或高级管理人员职务期间上一会计年度从发行人处领取的税后薪酬累计额的 15%;(2)单一年度用以稳定股价所动用的资金累计不低于本人在担任董事或高级管理人员职务期间上一会计年度从发行人处领取的税后薪酬累计额的 30%。超过上述标准的,有关稳定股价措施在当年度不再继续实施。但如下一年度继续出现需启动稳定股价措施的情形时,将继续按照上述原则执行稳定股价预案。 ④本人买入发行人股份后,发行人的股权分布应当符合上市条件。本人买入发行人股份应符合相关法律、法规及规范性文件的规定,如果需要履行证券监督管理部门、证券交易所、证券登记管理部门审批的,应履行相应的审批手续。 2017 年 4 月 29 日召开的 2017 年第二次临时股东大会通过决议:对于未来 新聘任的董事、高级管理人员,要求其履行公司发行上市时董事、高级管理人员已作出的稳定公司股价的承诺要求。 4、填补被摊薄即期回报的措施及承诺 (1)担任公司董事、高级管理人员的王贤丰、齐学博、张志群、于兴春对公司填补被摊薄即期回报具体措施履行的承诺 本次公司募集资金到位后,预计募投项目效益的充分体现需要一定的时间,募集资金到位当年,随着公司股本的扩大,基本每股收益和稀释每股收益可能出现下降。对公司填补回报具体措施履行承诺如下: ①不无偿或以不公平条件向其他单位或者个人输送利益,也不采用其他方式损害公司利益; ②对本人的职务消费行为进行约束; ③不动用公司资产从事与履行职责无关的投资、消费活动; ④本人同意由董事会或薪酬委员会制定的薪酬制度与公司填补回报措施的执行情况相挂钩; ⑤若公司实施股权激励,本人同意公布的公司股权激励的行权条件与公司填补回报措施的执行情况相挂钩。 5、关于招股说明书无虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的承诺 担任公司董事、监事和高级管理人员的王贤丰、齐学博、张志群、于兴春、李东波、刘志东、王素坤承诺:若发行人招股说明书有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,致使投资者在证券交易中遭受损失的,本人将依法赔偿投资者损失。 6、持有 5%以上股份的股东关于减少并规范关联交易的承诺 匹克投资、黄伟汕、王烁凯承诺减少并规范与发行人之间的关联交易,关联交易价格公允,并按正常的商业行为准则进行。 7、未履行承诺的约束措施 公司股东如违反相关承诺,应通过公司及时公告违反承诺的事实及原因,并 向投资者公开道歉;给其他投资者或者公司造成损失的,应依法进行赔偿;在股东依法履行承诺前,公司暂停向违反承诺的股东支付现金分红款。 担任公司董事、监事和高级管理人员的王贤丰、齐学博、张志群、于兴春、李东波、刘志东、王素坤如违反相关承诺,应通过公司及时公告违反承诺的事实及原因,并向投资者公开道歉;给投资者或者公司造成损失的,应依法进行赔偿;公司应对违反承诺的董事和高级管理人员进行内部批评,违反承诺所得收益归公司所有。 (二)除前述承诺外,本次申请解除股份限售的股东在公司上市公告书中承诺如下: 本人/本单位将遵守中国证监会《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》,深圳证券交易所《股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》的相关规定。 (三)本次申请解除股份限售的股东严格履行了做出的上述各项承诺,未出现违反承诺的情形。 (四)截至本核查意见出具之日,上述股东不存在非经营性占用上市公司资金的情形,公司也不存在为上述股东违规担保的情形。 三、本次解除限售股份的上市流通安排 (一)解除限售股份可上市流通时间为 2020 年 2 月 24 日(星期一)。 (二)解除限售股份的数量为 41,918,200 股,占公司总股本的 39.29%;本 次实际可上市流通的数量为 37,815,700 股,占公司总股本的 35.45%。 (三)申请解除股份限售的股东共 123 名,其中自然人股东 121 人,境内法 人股东 2 名。 (四)股份解除限售及上市流通具体情况如下: 序号 股东 所持限售条 本次申请解除 本次实际可上 备注 全称 件股份总数 限售数量 市流通数量* 1 张莹 85,000 85,000 85,000 — 2 张兴春 10,000 10,000 10,000 — 3 张世新 1,000 1,000 1,000 — 4 张鹏 500,000 500,000 500,000 — 5 张满库 158,000 158,000 158,000 — 6 张继臣 10,000 10,000 10,000 — 7 张洪刚 5,000 5,000 5,000 — 8 张朝益 700,000 700,000 700,000 — 9 曾宇 1,000 1,000 1,000 — 10 杨炳茂 125,000 125,000 125,000 — 11 徐维丽 650,000 650,000 650,000 — 12 吴崧巍 200,000 200,000 200,000 — 13 吴雅玲 50,000 50,000 50,000 — 14 吴金婷 5,000 5,000 5,000 — 15 吴洪清 50,000 50,000 50,000 — 16 魏琼 150,000 150,000 150,000 — 17 王晓斌 3,000 3,000 3,000 — 18 王烁凯 5,000,000 5,000,000 5,000,000 — 19 王仁凤 300,000 300,000 300,000 — 20 王金凤 5,000 5,000 5,000 — 21 王恒明 1,100,000 1,100,000 0 注 1 22 孙亮 20,000 20,000 20,000 — 23 孙海波 23,000 23,000 5,750.00 注 2 24 宋奇亿 2,100,000 2,100,000 2,100,000 — 25 乔治 400,000 400,000 100,000 注 3 26 苗兴辉 3,000 3,000 3,000 — 27 马晓明 1,000,000 1,000,000 0 注 4 28 刘玉海 30,000 30,000 30,000 — 29 刘涛 50,000 50,000 50,000 — 30 刘明范 10,000 10,000 10,000 — 31 梁文川 3,000,000 3,000,000 3,000,000 — 32 李德义 486,000 486,000 486,000 — 33 李长伟 1,000,000 1,000,000 1,000,000 — 34 靳晓锋 10,000 10,000 10,000 — 35 黄伟汕 7,820,000 2,830,000 2,830,000 注 5 36 郝赫 80,000 80,000 80,000 — 37 韩喆 1,000 1,000 1,000 — 38 高东芳 200,000 200,000 200,000 — 39 付临冬 15,000 15,000 15,000 — 40 董明会 32,000 32,000 32,000 — 41 崔彧 200,000 200,000 200,000 — 42 陈玲 670,000 670,000 670,000 — 43 陈晶 500,000 500,000 500,000 — 44 柏丽 13,000 13,000 13,000 — 45 张鑫国 2,000 2,000 2,000 — 46 刘波 1,000 1,000 1,000 — 47 王立军 10,000 10,000 10,000 — 48 齐成昊 75,000 75,000 75,000 — 49 王伟 5,000 5,000 5,000 — 50 王明宇 5,000 5,000 5,000 — 51 李岩 100,000 100,000 100,000 — 52 张孝博 200,000 200,000 200,000 — 53 于兴春 600,000 600,000 150,000 注 6 54 白志强 12,000 12,000 12,000 — 55 许江 178,000 178,000 178,000 — 56 王素坤 180,000 180,000 45,000 注 7 57 刘永红 6,000 6,000 6,000 — 58 袁晓杰 8,000 8,000 8,000 — 59 刘健 4,000 4,000 4,000 — 60 金绍柱 1,000 1,000 1,000 — 61 唐廷翱 100,000 100,000 100,000 — 62 姜克敏 110,600 110,600 110,600 — 63 张凤军 210,000 210,000 210,000 — 64 王险峰 151,200 151,200 151,200 — 65 姚欣 5,000 5,000 5,000 — 66 潘海文 1,000 1,000 1,000 — 67 金伟 1,000 1,000 1,000 — 68 杨国斌 22,000 22,000 22,000 — 69 刘志东 106,000 106,000 26,500 注 8 70 谭阳阳 2,000 2,000 2,000 — 71 季阔 60,000 60,000 60,000 — 72 杨猛 63,000 63,000 63,000 — 73 刘启龙 4,000 4,000 4,000 — 74 喻纯钢 1,000 1,000 1,000 — 75 谷磊 2,000 2,000 2,000 — 76 吴禹潇 35,000 35,000 35,000 — 77 马斌 260,000 260,000 260,000 — 78 秦俭 124,000 124,000 124,000 — 79 宋扬 105,000 105,000 105,000 — 80 李东波 10,000 10,000 2,500 注 9 81 黄永刚 1,000 1,000 1,000 — 82 刘长春 156,600 156,600 156,600 — 83 王洪霞 6,000 6,000 6,000 — 84 田雪 5,000 5,000 5,000 — 85 那志鹏 8,000 8,000 8,000 — 86 王艳 10,000 10,000 10,000 — 87 梁铁夫 150,000 150,000 150,000 — 88 徐志宝 1,000 1,000 1,000 — 89 陆达 2,000 2,000 2,000 — 90 马卓 100,000 100,000 100,000 — 91 蔡广志 2,489,000 2,489,000 2,489,000 — 92 姜德春 109,000 109,000 109,000 — 93 李龙 2,000 2,000 2,000 — 94 范洋 12,000 12,000 12,000 — 95 吴嘉钢 102,800 102,800 102,800 — 96 吴佳桐 3,000 3,000 3,000 — 97 曹文武 15,000 15,000 15,000 — 98 孙元申 2,000 2,000 2,000 — 99 张志群 180,000 180,000 45,000 注 10 100 陈海硕 1,000 1,000 1,000 — 101 朱永久 3,000 3,000 3,000 — 102 高振聪 2,000 2,000 2,000 — 103 刘剑 1,000 1,000 1,000 — 104 赵金龙 3,000 3,000 3,000 — 105 孙博 5,000 5,000 5,000 — 106 孙黎国 60,000 60,000 60,000 — 107 权于 70,000 70,000 70,000 — 108 齐学博 576,000 576,000 144,000 注 11 109 牛媛媛 10,000 10,000 10,000 — 110 王贤丰 595,000 595,000 148,750 注 12 111 赵明明 100,000 100,000 100,000 — 112 赵恩德 300,000 300,000 300,000 — 113 汪捍东 5,000 5,000 5,000 — 114 刘玉琴 300,000 300,000 300,000 — 115 韩烨 120,000 120,000 120,000 — 116 姚锡福 180,000 180,000 180,000 — 117 马凯军 150,000 150,000 150,000 — 118 黄海 160,000 160,000 160,000 — 119 黄健文 2,000 2,000 2,000 — 120 吕思琦 670,000 670,000 670,000 — 121 刘晓梅 450,000 450,000 450,000 — 泉州匹克永晟股权 122 投资合伙企业(有 8,750,000 8,750,000 8,750,000 — 限合伙) 123 淮安银海企业管理 3,000,000 1,510,000 1,510,000 注 13 中心(有限合伙) 合计 48,398,200 41,918,200 37,815,700 — 注 1、注 4:所持本次申请解除限售股份处于质押状态,注 1 王恒明质押股 份为 1,100,000 股、注 4 马晓明质押股份为 1,000,000 股,故本次实际可上市流 通数量为 0。 注 5:黄伟汕在公司上市前,自公司控股股东、实际控制人处受让的 4,990,000 股份锁定期为三十六个月,目前尚处于质押状态;自其他股东处受让的 2,830,000 股份锁定期为十二个月。 注 2、注 3、注 6、注 7、注 8、注 9、注 10、注 11、注 12:系公司董事、 监事、高级管理人员,在锁定期满后,在任职期间内每年转让的股份数量不超过其直接或间接持有的公司股份总数的 25%。 注 13:淮安银海企业管理中心(有限合伙)公司上市前,自公司控股股东、 实际控制人处受让的 1,490,000 股份锁定期为三十六个月;自其他股东处受让的1,510,000 股份锁定期为十二个月。 持有公司 5%以上股份的股东匹克投资、黄伟汕、王烁凯及公司的董事、监 事和高级管理人员王贤丰、齐学博、张志群、于兴春、乔治、李东波、刘志东、王素坤承诺每月通过二级市场竞价交易减持数量不超过公司总股本的 1%。 公司董事会将监督相关股东在出售股份时严格遵守承诺,并在定期报告中持续披露股东履行股份限售承诺情况,同时遵守《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》、《深圳证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》、《上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》等规则的相关规定。 四、保荐机构的核查意见 经核查,本保荐机构认为: (一)本次限售股份解除限售数量、上市流通时间符合《证券发行上市保荐业务管理办法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等相关法律法规和规范性文件的要求; (二)截至本核查意见出具之日,本次申请解除股份限售的各股东不存在违反其所做出的承诺的行为; (三)截至本核查意见出具之日,公司与本次限售股份解除限售相关的信息披露真实、准确、完整、及时。 本保荐机构对公司本次限售股份解禁及上市流通无异议。 五、备查文件 1、限售股份上市流通申请书; 2、股份结构表和限售股份明细表; 3、保荐机构的核查意见; 4、深交所要求的其他文件。 特此公告。 鞍山七彩化学股份有限公司 董事会 2020 年 2 月 21 日
停牌
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