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三一重工(600031)公告正文

关于对三一重工股份有限公司时任副总裁李京京予以通报批评的决定 查看PDF原文

公告日期:2019年12月13日
-1- 上海证券交易所 纪律处分决定书 〔 2019〕 127 号 ─────────────── 关于对三一重工股份有限公司时任副总裁 李京京予以通报批评的决定 当事人: 李京京, 时任三一重工股份有限公司副总裁。 经查明, 李京京于 2016 年 6 月 29 日至 2019 年 8 月 31 日担 任三一重工股份有限公司(以下简称公司) 副总裁。 截至 2019 年 1 月 29 日,李京京持有公司股份 80.8 万股。 2019 年 1 月 29 日,公司披露高级管理人员减持计划公告称,李京京拟于 2019 年 2 月 26 日至 2019 年 8 月 23 日通过集中竞价方式减持公司股 -2- 份 18.2 万股。李京京在 2019 年 2 月 26-27 日已按照减持计划减 持公司股份 12 万股。 2019 年 7 月 22 日,李京京再次通过集中 竞价减持公司股份 15.2 万股,成交金额 209.19 万元。至此,李 京京合计减持公司股份达到 27.2 万股,超过前期减持预披露计 划 9 万股; 同时,作为公司时任副总裁,李京京当年合计减持公 司股份数量超出其所持有公司股份总数的 25%。 公司时任副总裁李京京实际减持股份数量超过前期减持计 划上限,违反了《公司法》关于高级管理人员在任职期间每年转 让股份不得超过其所持有公司股份总数 25%的相关规定。 对于超 额减持部分,李京京未按照规定在减持的 15 个交易日前披露减 持计划。 公司时任副总裁李京京的上述行为违反了《公司法》第一百 四十一条,《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》第五 条、第八条,《上海证券交易所上市公司股东及董事、监事、高 级管理人员减持股份实施细则》第三条、第十三条,《上海证券 交易所股票上市规则》(以下简称《股票上市规则》)第 3.1.4 条、 第 3.1.7 条、第 11.12.1 条等相关规定及其在《 董事(监事、 高 级管理人员) 声明及承诺书》中作出的承诺。 鉴于上述违规事实和情节,经上海证券交易所(以下简称本 所) 纪律处分委员会审核通过, 根据《股票上市规则》 第 17.3 条和《上海证券交易所纪律处分和监管措施实施办法》等相关规 定, 本所做出如下纪律处分决定: 对三一重工股份有限公司时任 副总裁李京京予以通报批评。 -3- 对于上述纪律处分,本所将通报中国证监会,并记入上市公 司诚信档案。 上市公司董事、监事、高级管理人员应当引以为戒,在从事 证券交易活动时,严格遵守法律法规和本所业务规则,自觉维护 证券市场秩序,认真履行信息披露义务,积极配合上市公司做好 信息披露工作。 上海证券交易所 二○一九年十二月十三日
三一重工 600031
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