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600999:招商证券关于召开2019年年度股东大会、2020年第一次A股类别股东大会及2020年第一次H股类别股东大会的通知 查看PDF原文

公告日期:2020年04月01日
证券代码:600999 证券简称:招商证券 公告编号:2020-035 招商证券股份有限公司 关于召开 2019 年年度股东大会、 2020 年第一次 A 股类别股东大会 及 2020 年第一次 H 股类别股东大会的通知 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 重要内容提示: 股东大会召开日期:2020年5月19日 本次股东大会采用的网络投票系统:上海证券交易所股东大会网络投票 系统 一、 召开会议的基本情况 (一) 股东大会类型和届次 2019年年度股东大会、2020年第一次A股类别股东大会及2020年第一次H股类别股东大会 (二) 股东大会召集人:董事会 (三) 投票方式:本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结 合的方式 (四) 现场会议召开的日期、时间和地点 召开的日期时间:2020 年 5 月 19 日10 点 召开地点:深圳马哥孛罗好日子酒店 (五) 网络投票的系统、起止日期和投票时间。 网络投票系统:上海证券交易所股东大会网络投票系统 网络投票起止时间:自 2020 年 5 月 19 日 至 2020 年 5 月 19 日 采用上海证券交易所网络投票系统,通过交易系统投票平台的投票时间为股东大会召开当日的交易时间段,即 9:15-9:25,9:30-11:30,13:00-15:00;通过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的 9:15-15:00。 (六) 融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票程序 涉及融资融券、转融通业务、约定购回业务相关账户以及沪股通投资者 的投票,应按照《上海证券交易所上市公司股东大会网络投票实施细则》等 有关规定执行。 二、 会议审议事项 (一)2019 年年度股东大会审议议案及投票股东类型 投票股东类型 序号 议案名称 股股东及 H 股股东 A 非累积投票议案 1 关于公司 2019 年度董事会工作报告的议案 √ 2 关于公司 2019 年度监事会工作报告的议案 √ 3 公司独立董事 2019 年度述职报告 √ 4 关于公司 2019 年年度报告的议案 √ 5 关于公司 2019 年度财务决算报告的议案 √ 6 关于公司 2020 年度自营投资额度的议案 √ 7.00 关于公司 2020 年度预计日常关联交易的议案 √ 7.01 预计与招商银行股份有限公司发生的日常关联交易 √ 投票股东类型 序号 议案名称 A 股股东及 H 股股东 7.02 预计与招商局集团有限公司及其联系人发生的日常 √ 关联交易 7.03 预计与招商基金管理有限公司发生的日常关联交易 √ 7.04 预计与博时基金管理有限公司发生的日常关联交易 √ 7.05 预计与长城证券股份有限公司发生的日常关联交易 √ 预计与中国远洋海运集团有限公司及其一致行动人 7.06 以及黄坚董事、王大雄董事担任董事、高管的其他 √ 关联方发生的日常关联交易 7.07 预计与中国人民人寿保险股份有限公司、中美国际 √ 保险销售服务有限责任公司发生的日常关联交易 7.08 预计与关联自然人发生的日常关联交易 √ 7.09 与其他关联方发生的日常关联交易 √ 8 关于聘请公司 2020 年度审计机构的议案 √ 9 关于招商证券国际有限公司为其全资子公司提供担 √ 保的议案 10 关于修订《招商证券股份有限公司章程》的议案 √ 11 关于修订《招商证券股份有限公司股东大会议事规 √ 则》的议案 12 关于修订《招商证券股份有限公司董事会议事规则》 √ 的议案 13 关于修订《招商证券股份有限公司监事会议事规则》 √ 的议案 14 关于增发公司 H 股股份一般性授权的议案 √ 15.00 关于公司发行债务融资工具一般性授权的议案 √ 15.01 债务融资工具的发行主体 √ 15.02 债务融资工具的发行规模 √ 15.03 债务融资工具的品种 √ 15.04 债务融资工具的期限 √ 15.05 债务融资工具的利率 √ 15.06 担保及其他增信安排 √ 15.07 募集资金用途 √ 15.08 发行价格 √ 15.09 发行对象 √ 15.10 债务融资工具上市 √ 15.11 债务融资工具的偿债保障措施 √ 15.12 发行公司境内外债务融资工具的授权事项 √ 15.13 决议有效期 √ 16 关于公司 2019 年度利润分配的议案 √ 17 关于延长公司 2019 年度配股公开发行证券决议有 √ 效期的议案 投票股东类型 序号 议案名称 A 股股东及 H 股股东 18 关于延长对董事会全权办理配股相关事宜授权有效 √ 期的议案 (二)2020 年第一次 A 股类别股东大会审议议案及投票股东类型 投票股东类型 序号 议案名称 A 股股东 非累积投票议案 1 关于延长公司 2019 年度配股公开发行证券决议有 √ 效期的议案 2 关于延长对董事会全权办理配股相关事宜授权有效 √ 期的议案 (三)2020 年第一次 H 股类别股东大会审议议案及投票股东类型 投票股东类型 序号 议案名称 H 股股东 非累积投票议案 1 关于延长公司 2019 年度配股公开发行证券决议有 √ 效期的议案 2 关于延长对董事会全权办理配股相关事宜授权有效 √ 期的议案 1、 各议案已披露的时间和披露媒体 上述第 1、3-12、14-18 项议案(含 2020 年第一次 A 股类别股东大会、 2020 年第一次 H 股类别股东大会第 1、2 项议案)经公司第六届董事会第二 十九次会议审议通过;第 2、4、13 项议案经公司第六届监事会第十八次会议 审议通过。具体详见公司于 2020 年 3 月 28 日在上海证券交易所网站 http://www.sse.com.cn(以下简称“上交所网站”)及 3 月 27 日在香港联合交 易所有限公司披露易网站 http://www.hkexnews.hk(以下简称“香港联交所 披露易网站”)上发布的相关公告。 本次股东大会的会议资料将另行登载于上交所网站和香港联交所披露易 网站及公司网站 http://www.cmschina.com。 2、特别决议议案:10-18 3、对中小投资者单独计票的议案:7、8、9、16 4、 涉及关联股东回避表决的议案:7 应回避表决的关联股东名称:深圳市招融投资控股有限公司、深圳市集盛投资发展有限公司、Best Winner Investment Limited(回避议案 7.02);中国远洋运输有限公司、中远海运(广州)有限公司、广州市三鼎油品运输有限公司、COSCO SHIPPING Financial Holdings Co., Limited(回避议案 7.06);中国人民人寿保险股份 有限公司(回避议案 7.07) 三、 股东大会投票注意事项 (一) 本公司股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权 的,既可以登陆交易系统投票平台(通过指定交易的证券公司交易终端) 进行投票,也可以登陆互联网投票平台(网址:vote.sseinfo.com)进 行投票。首次登陆互联网投票平台进行投票的,投资者需要完成股东身 份认证。具体操作请见互联网投票平台网站说明。 (二) 股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权,如果 其拥有多个股东账户,可以使用持有公司股票的任一股东账户参加网络 投票。投票后,视为其全部股东账户下的相同类别普通股或相同品种优 先股均已分别投出同一意见的表决票。 (三) 同一表决权通过现场、本所网络投票平台或其他方式重复进行表决 的,以第一次投票结果为准。 (四) 股东对所有议案均表决完毕才能提交。 四、 会议出席对象 (一) 股权登记日收市后在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司登记在 册的公司股东有权出席股东大会(具体情况详见下表),并可以以书面形式委 托代理人出席会议和参加表决。该代理人不必是公司股东。 股份类别 股票代码 股票简称 股权登记日 A股 600999 招商证券 2020/5/12 H 股股东参会事项请参见本公司在香港联交所披露易网站及公司网站向 H 股股东另行发出的2019年年度股东大会通告和2020年第一次H股类别股东大会通告及其他相关文件。 (二) 公司董事、监事和高级管理人员。 (三) 公司聘请的律师。 (四) 其他人员。 五、 会议登记方法 (一)股东类别及出席股东大会的登记方式 1、内资股股东 (1)拟出席会议的股东可以直接到公司进行股权登记,也可以通过传真、信函方式办理登记。 (2)符合出席会议资格的法人股东登记时须提供下列相关文件的原件或复印件:企业营业执照复印件、法人代表授权委托书、股票帐户卡、受托人身份证。 (3)符合出席会议资格的自然人股股东办理登记时,须提供下列相关文件的原件或复印件:股票账户卡、本人身份证;受托人须提供下列相关文件的原件或复印件:受托人身份证、授权委托书、委托人股票账户卡、委托人身份证复印 件。 (4)融资融券投资者出席会议的,应持融资融券相关证券公司出具的证券账户证明及其向投资者出具的授权委托书;投资者为个人的,还应持本人身份证或其他能够表明其身份的有效证件,投资者为机构的,还应持本单位营业执照、参会人员身份证、单位法定代表人出具的授权委托书。 (5)参会登记不作为股东参加本次会议的必备条件。 (6)选择网络投票的股东,可以通过上海证券交易所交易系统直接参与股东大会投票。 拟亲自或委托代理人出席会议的内资股股东,应于 2020 年 4 月 29 日或之 前,填写书面回复(详见附件 2、4)并以邮寄或传真方式送达本公司,以供本公司评估是否需要再次发出股东大会通知。 2、境外上市外资股股东(H 股股东) 详情请参见本公司于香港联交所披露易网站及公司网站向 H 股股东另行发 出的2019年年度股东大会通告和2020年第一次H股类别股东大会通告及其他相关文件。 (二)登记时间 2020 年 5 月 13 日、5 月 14 日上午 9:00 至 11:30,下午 13:00 至 17:00。 (三)登记地点 广东省深圳市福田区福田街道福华一路 111 号(邮编:518046)。 六、 其他事项 (一)会议联系方式 联系地址:深圳市福田区福田街道福华一路 111 号 招商证券股份有限公司办公室 联系人:尚哲、张晓凌、孙亚 联系电话:0755-83081596、83081032、83081580 传真号码:0755-82944669 电子邮箱:IR@cmschina.com.cn (二)本次会议费用自理。 (三)发传真进行登记的股东,请在传真上注明联系电话,并在参会时携带授权书原件以及其他参会登记文件,转交会务人员。 特此公告。 招商证券股份有限公司董事会 2020 年 3 月 31 日 附件 1:2019 年年度股东大会授权委托书 附件 2:A 股股东出席 2019 年年度股东大会的回复 附件 3:2020 年第一次 A 股类别股东大会授权委托书 附件 4:A 股股东出席 2020 年第一次 A 股类别股东大会的回复 附件 1:2019 年年度股东大会授权委托书 授权委托书 招商证券股份有限公司: 兹委托 先生(女士)代表本单位(或本人)出席 2020 年 5 月 19 日 召开的贵公司 2019 年年度股东大会,并代为行使表决权。 委托人持普通股数: 委托人持优先股数: 委托人股东帐户号: 序号 非累积投票议案名称 同意 反对 弃权 1 关于公司 2019 年度董事会工作报告的议案 2 关于公司 2019 年度监事会工作报告的议案 3 公司独立董事 2019 年度述职报告 4 关于公司 2019 年年度报告的议案 5 关于公司 2019 年度财务决算报告的议案 6 关于公司 2020 年度自营投资额度的议案 7.00 关于公司 2020 年度预计日常关联交易的议案 7.01 预计与招商银行股份有限公司发生的日常关联交易 预计与招商局集团有限公司及其联系人发生的日常 7.02 关联交易 7.03 预计与招商基金管理有限公司发生的日常关联交易 7.04 预计与博时基金管理有限公司发生的日常关联交易 序号 非累积投票议案名称 同意 反对 弃权 7.05 预计与长城证券股份有限公司发生的日常关联交易 预计与中国远洋海运集团有限公司及其一致行动人 7.06 以及黄坚董事、王大雄董事担任董事、高管的其他关 联方发生的日常关联交易 预计与中国人民人寿保险股份有限公司、中美国际保 7.07 险销售服务有限责任公司发生的日常关联交易 7.08 预计与关联自然人发生的日常关联交易 7.09 与其他关联方发生的日常关联交易 8 关于聘请公司 2020 年度审计机构的议案 关于招商证券国际有限公司为其全资子公司提供担 9 保的议案 10 关于修订《招商证券股份有限公司章程》的议案 关于修订《招商证券股份有限公司股东大会议事规 11 则》的议案 关于修订《招商证券股份有限公司董事会议事规则》 12 的议案 关于修订《招商证券股份有限公司监事会议事规则》 13 的议案 14 关于增发公司 H 股股份一般性授权的议案 15.00 关于公司发行债务融资工具一般性授权的议案 15.01 债务融资工具的发行主体 15.02 债务融资工具的发行规模 15.03 债务融资工具的品种 15.04 债务融资工具的期限 15.05 债务融资工具的利率 15.06 担保及其他增信安排 15.07 募集资金用途 序号 非累积投票议案名称 同意 反对 弃权 15.08 发行价格 15.09 发行对象 15.10 债务融资工具上市 15.11 债务融资工具的偿债保障措施 15.12 发行公司境内外债务融资工具的授权事项 15.13 决议有效期 16 关于公司 2019 年度利润分配的议案 关于延长公司 2019 年度配股公开发行证券决议有效 17 期的议案 关于延长对董事会全权办理配股相关事宜授权有效 18 期的议案 委托人签名(盖章): 受托人签名: 委托人身份证号(统一社会信用代码): 受托人身份证号: 委托日期: 年 月 日 备注: 委托人应在委托书中“同意”、“反对”或“弃权”意向中选择一个并打“√”, 对于委托人在本授权委托书中未作具体指示的,受托人有权按自己的意愿进行表 决。 招商证券股份有限公司 A 股股东出席 2019 年年度股东大会的回复 股东姓名/单位名称: 身份证号码: 统一社会信用代码: 持有招商证券股份有限公司 股 A 股股份 本人/本公司/本单位将出席/委托 先生/女士 (身份证号码: )代表本人/本公司/本单位出席 2020 年 5 月 19 日召开的招商证券股份有限公司 2019 年年度股东大会,并以现场投票 /网络投票方式参加表决,特此告知。 电话: 传真: 签署: 日期: 年 月 日 备注: 请股东于2020年4月29日或之前填写本回复并以邮寄或传真方式递交予本公司。未签署及交回本回复的股东或股东代理人,凭本次会议通知中所要求的全部登记文件仍可出席本次会议。 附件 3:2020 年第一次 A 股类别股东大会授权委托书 授权委托书 招商证券股份有限公司: 兹委托 先生(女士)代表本单位(或本人)出席召开的贵公司 2020 年第一次 A 股类别股东大会,并代为行使表决权。 委托人持普通股数: 委托人持优先股数: 委托人股东帐户号: 序号 非累积投票议案名称 同意 反对 弃权 关于延长公司 2019 年度配股公开发行证券 1 决议有效期的议案 关于延长对董事会全权办理配股相关事宜授 2 权有效期的议案 委托人签名(盖章): 受托人签名: 委托人身份证号(统一社会信用代码): 受托人身份证号: 委托日期: 年 月 日 备注: 委托人应在委托书中“同意”、“反对”或“弃权”意向中选择一个并打“√”, 对于委托人在本授权委托书中未作具体指示的,受托人有权按自己的意愿进行表 决。 附件 4:A 股股东出席 2020 年第一次 A 股类别股东大会的回复 招商证券股份有限公司 A 股股东出席 2020 年第一次 A 股类别股东大会的回复 股东姓名/单位名称: 身份证号码: 统一社会信用代码: 持有招商证券股份有限公司 股 A 股股份 本人/本公司/本单位将出席/委托 先生/女士 (身份证号码: )代表本人/本公司/本单位出席 2020 年 5 月 19 日召开的招商证券股份有限公司 2020 年第一次 A 股类别股东大会,并 以现场投票/网络投票方式参加表决,特此告知。 电话: 传真: 签署: 日期: 年 月 日 备注: 请股东于2020年4月29日或之前填写本回复并以邮寄或传真方式递交予本公司。未签署及交回本回复的股东或股东代理人,凭本次会议通知中所要求的全部登记文件仍可出席本次会议。
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