东方财富网 > 数据中心 > 公告大全 > 东吴证券公告一览
东吴证券(601555)公告正文

601555:东吴证券2019年第一次临时股东大会会议材料 查看PDF原文

公告日期:2019年06月06日
当前第1 上一页 下一页
2019年第一次临时股东大会 会议材料 二〇一九年六月 目 录 股东大会议程........................................................3 2019年第一次临时股东大会会议须知...................................5 议案一关于公司符合配股条件的议案...................................7 议案二关于2019年度配股公开发行证券方案的议案.....................14 议案三关于公司2019年度配股公开发行证券预案的议案.................18 议案四关于公司2019年度配股募集资金使用可行性分析报告的议案.......56 议案五关于公司前次募集资金使用情况报告的议案......................68 议案六关于公司未来三年(2019-2021年)股东回报规划的议案..........80 议案七关于公司2019年度配股摊薄即期回报的风险提示及填补措施与相关主体承诺 事项的议案.........................................................89 议案八关于提请股东大会授权董事会及董事会转授权经营层全权办理本次配股具体事 宜的议案..........................................................111 股东大会议程 现场会议时间:2019年6月17日下午14:00 网络投票时间:采用上海证券交易所网络投票系统,通过交易系统投票平台的投票时间为2019年6月17日9:15-9:25,9:30-11:30,13:00-15:00;通过互联网投票平台的投票时间为2019年6月17日9:15-15:00。 现场会议地点:苏州工业园区星阳街5号 主持人:范力董事长 一、宣布会议开始 二、宣布出席现场会议的股东人数、代表股份数 三、介绍现场参会人员、列席人员及来宾 四、推举现场计票人、监票人 五、审议议案 序 提案内容 是否为特别 号 决议事项 1 关于公司符合配股条件的议案 是 2 关于2019年度配股公开发行证券方案的议案 是 3 关于公司2019年度配股公开发行证券预案的议案 是 4 关于公司2019年度配股募集资金使用可行性分析报告的议案 是 5 关于公司前次募集资金使用情况报告的议案 是 6 关于公司未来三年(2019-2021年)股东回报规划的议案 是 关于公司2019年度配股摊薄即期回报的风险提示及填补措施与 7 相关主体承诺事项的议案 是 关于提请股东大会授权董事会及董事会转授权经营层全权办理本 8 次配股具体事宜的议案 是 六、股东发言及公司董事、监事、高管人员回答股东提问七、投票表决 八、宣布会议表决结果 九、律师宣布法律意见书 十、宣布会议结束 2019年第一次临时股东大会会议须知 为维护股东的合法权益,确保东吴证券股份有限公司(以下简称“公司”)2019年第一次临时股东大会(以下简称“本次大会”)的正常秩序和议事效率,根据《公司法》、《上市公司股东大会规则》等法律、法规和公司《章程》的规定,现就会议须知通知如下: 一、本次大会期间,全体参会人员应维护股东的合法权益、确保大会的正常秩序和议事效率,自觉履行法定义务。 二、为保证本次大会的严肃性和正常秩序,除出席现场会议的股东及股东代理人(以下简称“股东”)、董事、监事、高级管理人员、公司聘请的律师及公司董事会认可的人员以外,公司有权依法拒绝其他人士入场。对于干扰大会秩序、寻衅滋事和侵犯股东合法权益的行为,公司有权予以制止并报告有关部门查处。 三、大会设会务组,负责会议的组织工作和处理相关事宜。 四、股东参加本次大会依法享有发言权、质询权、表决权等权利。 五、股东需要在股东大会上发言,应于会议开始前在签到处的“股东发言登记处”登记,并填写“股东发言登记表”。股东发言应围绕本次大会所审议的议案,简明扼要,发言时应当先报告姓名或所代表的股东单位。由于本次股东大会时间有限,股东发言由公司按登记统筹安排,公司不能保证在“股东发言登记处”登记的股东均能在本次股东大会上发言。股东可将有关意见填写在登记表上,由大会会务组进行汇总。主持人可安排公司董事、监事和高级管理人员等集中回答股东提问。议案表决开始后,大会将不再安排股东发言。 六、本次大会的现场会议采用记名方式投票表决。股东(包括股东代理人)以其所代表的有表决权的股份数额行使表决权,每一股份享有一票表决权。股东对表决票中表决事项,发表以下意见之一来进行表决:“同意”、“反对”或“弃权”。对未在表决票上表决或多选的,以及错填、字迹无法辨认的表决票或未投入投票箱的表决票均视为投票人放弃表决权利,其所持股份数的表决结果计为“弃权”。在计票开始后进场的股 东不能参加投票表决,在开始现场表决前退场的股东,退场前请将已领取的表决票交还工作人员。 七、本次会议采取现场投票与网络投票相结合的方式。公司将采用上海证券交易所网络投票系统向公司股东提供网络形式的投票平台,公司股东可以在网络投票时间内通过上述网络投票系统行使表决权。 八、本次会议由四名计票、监票人(会议见证律师、两名股东代表和一名监事)进行现场议案表决的计票与监票工作。 九、公司董事会聘请国浩律师(上海)事务所执业律师出席本次股东大会,并出具法律意见。 议案一 关于公司符合配股条件的议案 各位股东: 根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司证券发行管理办法》及《发行监管问答—关于引导规范上市公司融资行为的监管要求(修订版)》等有关法律、法规和规范性文件的规定,公司董事会对公司实际经营情况和相关事项进行了逐项对照检查,认为公司的组织机构健全、运行良好、盈利能力具有可持续性、财务状况良好、财务会计文件无虚假记载、募集资金的数额和使用符合相关规定、不存在重大违法行为,公司符合有关法律、法规关于上市公司配股的各项规定和要求,具备申请配股的资格和条件(具体条件请见附件)。 本议案已经第三届董事会第二十六次(临时)会议审议通过。 请各位股东审议。 附件:《东吴证券股份有限公司董事会关于公司符合配股条件的说明》 附件: 东吴证券股份有限公司 董事会关于公司符合配股条件的说明 根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》(以下简称“《证券法》”)、《上市公司证券发行管理办法》(以下简称“《管理办法》”)及《发行监管问答—关于引导规范上市公司融资行为的监管要求(修订版)》等有关法律法规、规章和规范性文件的规定,公司董事会结合公司实际情况,经认真逐项自查认为:公司已经符合现行法律、法规关于上市公司向原股东配售股份的各项规定和要求,不存在不得配股的情形,具备申请配股的资格和条件,具体如下: 上市公司配股需要符合以下条件: 一、公司符合《证券法》的相关规定 (一)公司符合《证券法》第十三条的规定: 1、具备健全且运行良好的组织机构; 2、具有持续盈利能力,财务状况良好; 3、最近三年财务会计文件无虚假记载,无其他重大违法行为; 4、经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件。 (二)公司不存在擅自改变募集资金用途而未作纠正或者未经股东大会认可的情形,符合《证券法》第十五条的规定。 二、公司符合《管理办法》的相关规定 (一)公司的组织机构健全、运行良好,符合《管理办法》第六条的规定: 1、公司章程合法有效,公司股东大会、董事会、监事会和独立董事制度健全,能够依法有效履行职责; 2、公司内部控制制度健全,能够有效保证公司运行的效率、合法合规性和财务报告的可靠性;内部控制制度的完整性、合理性、有效性不存在重大缺陷; 3、公司现任董事、监事和高级管理人员具备任职资格,能够忠实和勤勉地履行职务,不存在违反公司法第一百四十八条、第一百四十九条规定的行为,且最近三十六个月内未受到过中国证监会的行政处罚、最近十二个月内未受到过证券交易所的公开谴责; 4、公司与控股股东、实际控制人的人员、资产、财务分开,机构、业务独立,能够自主经营管理; 5、公司最近十二个月内不存在违规对外提供担保的行为。 (二)公司的盈利能力具有可持续性,符合《管理办法》第七条的规定: 1、最近三个会计年度连续盈利(扣除非经常性损益后的净利润与扣除前的净利润相比,以低者作为计算依据); 2、公司业务和盈利来源相对稳定,不存在严重依赖于控股股东、实际控制人的情形; 3、公司现有主营业务或投资方向能够可持续发展,经营模式和投资计划稳健,主要产品或服务的市场前景良好,行业经营环境和市场需求不存在现实或可预见的重大不利变化; 4、公司高级管理人员和核心技术人员稳定,最近十二个月内未发生重大不利变化; 5、公司重要资产、核心技术或其他重大权益的取得合法,能够持续使用,不存在现实或可预见的重大不利变化; 6、不存在可能严重影响公司持续经营的担保、诉讼、仲裁或其他重大事项; 7、公司最近二十四个月内未公开发行证券,不存在发行当年营业利润比上年下降百分之五十以上的情形。 (三)公司的财务状况良好,符合《管理办法》第八条的规定: 1、公司会计基础工作规范,严格遵循国家统一会计制度的规定; 2、最近三年及一期财务报表未被注册会计师出具保留意见、否定意见或无法表示意见的审计报告; 3、公司资产质量良好,不良资产不足以对公司财务状况造成重大不利影响; 4、公司经营成果真实,现金流量正常,营业收入和成本费用的确认严格遵循国家有关企业会计准则的规定,最近三年资产减值准备计提充分合理,不存在操纵经营业绩的情形; 5、最近三年以现金方式累计分配的利润不少于最近三年实现的年均可分配利润的百分之三十。 (四)公司最近三十六个月内财务会计文件无虚假记载,且不存在《管理办法》第九条规定的下列重大违法行为: 1、违反证券法律、行政法规或规章,受到中国证监会的行政处罚,或者受到刑事处罚; 2、违反工商、税收、土地、环保、海关法律、行政法规或规章,受到行政处罚且情节严重,或者受到刑事处罚; 3、违反国家其他法律、行政法规且情节严重的行为。 (五)公司本次配股募集资金的数额和使用符合《管理办法》第十条的规定: 1、募集资金数额不超过项目需要量; 2、募集资金用途符合国家产业政策和有关环境保护、土地管理等法律和行政法规的规定; 3、除金融类企业外,本次募集资金使用项目不得为持有交易性
东吴证券 601555
停牌
---
  • 市盈率-
  • 总市值-
  • 流通值-
  • 分时
  • 日K
  • 周K
  • 月K
东吴证券资金流向
更多
当日资金流向 主力净流入:0.00万元
历史资金流向
东吴证券特色数据
更多
东吴证券财务数据
更多
净利润走势图
东吴证券股东研究
更多
东吴证券核心题材
更多
所属板块 详细
主营业务 详细

经营范围 详细

题材要点 详细
最新研报 详细
最新公告 详细

数据来源:东方财富Choice数据