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民生证券关于普元信息技术股份有限公司辅导工作总结报告公示 查看PDF原文

公告日期:2019年05月13日
民生证券股份有限公司 关于普元信息技术股份有限公司 辅导工作总结报告 根据《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国公司法》和《科创板首次公开发行股票注册管理办法(施行)》等有关规定,以及民生证券股份有限公司(以下简称“辅导机构”或“本公司”)与普元信息技术股份有限公司(以下简称“普元信息”、“发行人”或“公司”)签订的《辅导协议》,本公司接受委托,作为普元信息上市辅导工作的辅导机构,对其进行股票发行上市前的辅导,2017年11月13日向上海证监局报送了辅导备案的材料。 截至本报告出具日,辅导工作已取得了良好效果,达到了辅导计划的目标要求。现将有关情况汇总如下: 一、公司基本情况 中文名称 普元信息技术股份有限公司 英文名称 PrimetonInformationTechnologies,Inc. 名称缩写 普元信息 注册资本 7,155万元 法定代表人 刘亚东 有限公司成立日期 2003年3月26日 股份公司成立日期 2010年6月9日 住所 中国(上海)自由贸易试验区碧波路456号4楼 主要办公场所 中国(上海)自由贸易试验区碧波路456号4楼 邮政编码 201203 电话 021-50805188 传真 021-50801900 互联网网址 http://www.primeton.com/ 电子邮箱 info@primeton.com (一)公司的股权演变过程 1、2003年3月上海普元信息技术有限责任公司成立 公司前身上海普元信息技术有限责任公司(以下简称“普元有限”)系由普元软件技术(上海)有限公司(以下简称“普元软件”,该公司为刘亚东控制的 外商独资企业,成立于2001年7月,已于2010年6月注销)与自然人刘亚东共同出资成立,成立时注册资本为1,500万元,其中普元软件以货币方式出资600万元,刘亚东以货币方式出资900万元。 2003年3月18日,上海佳华会计师事务所有限公司出具“佳业内验字(2003)0258号”《验资报告》对本次出资予以验证。《验资报告》所附银行贷记凭证显示,刘亚东出资900万元系由华安证券有限责任公司上海徐家汇路证券营业部通过中国建设银行上海卢湾支行划付,用途记载为“刘亚东个人投资款”。根据华安证券营业部的《资金凭条》以及刘亚东个人出具的情况说明,刘亚东曾于2000年10月19日在华安证券营业部开立了股东账户(股东账号:A382290341,资金账号:01005079)。中国建设银行上海卢湾支行为华安证券营业部的开户行之一(账号055096-00507005213)。2003年3月17日,刘亚东将其在华安证券营业部股东账户中存储的900万元通过华安证券营业部于建行卢湾支行设立的账户,划付至普元有限于中国交通银行上海分行张江支行开立的验资账户(账号:066111018002898536),用于交付普元有限设立时刘亚东个人认缴的注册资本900万元。 2003年3月26日,普元有限完成工商设立登记,并领取《企业法人营业执照》(注册号:3101152011517)。普元有限成立时的股权结构如下: 序号 股东名称/姓名 出资额(万元) 出资比例(%) 1 刘亚东 900.00 60.00 2 普元软件 600.00 40.00 合计 1,500.00 100.00 2、2003年7月第一次股权转让 2003年7月1日,普元有限股东会通过决议,同意普元软件将其所持普元有限20%的股权转让给刘亚东,将其所持普元有限20%的股权转让给杨玉宝。 2003年7月10日,上述各方签署了《股权转让协议》,本次股权转让的具体情况如下: 转让方 转让股权比例(%) 转让出资额(万元) 受让方 20.00 300.00 刘亚东 普元软件 20.00 300.00 杨玉宝 2003年7月15日,普元有限完成了本次变更的工商变更登记,并换领了 《企业法人营业执照》。 本次变更完成后,普元有限的股权结构如下: 序号 股东姓名 出资额(万元) 出资比例(%) 1 刘亚东 1,200.00 80.00 2 杨玉宝 300.00 20.00 合计 1,500.00 100.00 3、2003年8月第一次增资(增至2,500万元) 2003年8月5日,普元有限股东会通过决议,同意公司注册资本由1,500万元增至2,500万元,由刘亚东以货币方式对普元有限新增出资1,000万元。 2003年8月6日,上海佳华会计师事务所出具“佳业内验字(2003)0925号”《验资报告》对本次增资予以验证。 2003年8月11日,普元有限完成了本次变更的工商变更登记,并换领了《企业法人营业执照》。 本次变更完成后,普元有限的股权结构如下: 序号 股东姓名 出资额(万元) 出资比例(%) 1 刘亚东 2,200.00 88.00 2 杨玉宝 300.00 12.00 合计 2,500.00 100.00 4、2005年12月第二次增资(增至3,500万元) 2005年11月28日,普元有限股东会通过决议,同意公司注册资本由2,500万元增至3,500万元,由上海邦瑞信息技术有限公司(以下简称“上海邦瑞”)以货币方式对普元有限新增出资1,000万元。 2005年12月5日,上海天联会计师事务所出具“沪天联内企资(2005)0006号”《验资报告》对本次增资予以验证。 2005年12月8日,普元有限完成了本次变更的工商变更登记,并换领了《企业法人营业执照》。 本次变更完成后,普元有限的股权结构如下: 序号 股东姓名 出资额(万元) 出资比例(%) 1 刘亚东 2,200.00 62.86 2 上海邦瑞 1,000.00 28.57 3 杨玉宝 300.00 8.57 合计 3,500.00 100.00 5、2009年9月第三次增资(增至4,277.7777万元) 2009年8月17日,普元有限股东会通过决议,同意公司注册资本由3,500万元增至4,277.7777万元。其中,新开发联合创业投资企业(以下简称“新开发”)以货币资金8,000万元认缴公司新增注册资本622.2221万元,天津和光股权投资基金合伙企业(有限合伙)(以下简称“天津和光”)以货币资金2,000万元认缴公司新增注册资本155.5556万元。 2009年9月7日,中瑞岳华会计师事务所有限公司出具“中瑞岳华沪验字(2009)第034号”《验资报告》对本次增资予以验证。 2009年9月23日,普元有限完成了本次变更的工商变更登记,并换领了《企业法人营业执照》。 本次变更完成后,普元有限的股权结构如下: 序号 股东姓名 出资额(万元) 出资比例(%) 1 刘亚东 2,200.0000 51.4286 2 上海邦瑞 1,000.0000 23.3766 3 新开发 622.2221 14.5455 4 杨玉宝 300.0000 7.0130 5 天津和光 155.5556 3.6364 合计 4,277.7777 100.0000 6、2010年1月第二次股权转让 2010年1月7日,普元有限股东会通过决议,同意上海邦瑞将其所持普元有限13.9791%的股权(对应出资额598.00万元)转让给刘亚东、王岚、刘剑、史正富及其他22名公司员工,同意杨玉宝将其所持普元有限3.3110%的股权转让给上海合业众源投资咨询有限公司(以下简称“合业众源”)、上海创明泽志投资咨询有限公司(以下简称“创明泽志”)和上海千泉投资咨询有限公司(以下简称“千泉投资”)以及其他17名员工。 同日,上述各方签署了《股权转让协议》,本次股权转让的具体情况如下: 转让方 转让股权比例(%) 转让出资额(万元) 受让方 2.7511 117.6852刘亚东 2.3377 100.0000王岚 0.9351 40.0000刘剑 0.2338 10.0000史正富 2.1927 93.8000 刘尔洪 1.1140 47.6559 张绪霖 1.0815 46.2650 程朝晖 0.4135 17.6880 焦烈焱 0.4072 17.4200 袁义 0.4072 17.4200 王克强 0.2104 9.0001 贺通 0.1670 7.1445 杨炜 0.1566 6.7000 甄强 上海瑞邦 0.1566 6.7000 唐军 0.1566 6.7000 聂拥军 0.1566 6.7000 赵文峰 0.1566 6.7000 刘航 0.1496 6.3999 钱军 0.1321 5.6517 邓涛 0.1174 5.0226 逯亚娟 0.1052 4.5011 王葱权 0.1034 4.4220 丁向武 0.0981 4.1975 乔彦军 0.0940 4.0200 孙鸿勋 0.0940 4.0200 陆峰 0.0511 2.1865 蒋小慰 0.8926 38.1823 千泉投资 0.7260 31.0578 合业众源 0.5474 23.4178 创明泽志 杨玉宝 0.0940 4.0200杨卫东 0.0886 3.7909王磊 0.0877 3.7520帅小艳 0.0798 3.4129沈培林 0.0783 3.3500郝振明 0.0709 3.0348郑治国 0.0679 2.9066晏斐 0.0658 2.8140林地发 0.0642 2.7470肖菁 0.0626 2.6800李拥军 0.0613 2.6239吴巍 0.0607 2.5955王程志 0.0580 2.4790李健民 0.0564 2.4120孙书滨 0.0533 2.2780胡宗山 0.0526 2.2508杨玉斌 0.0429 1.8335蒋小慰 2010年1月20日,普元有限完成了本次变更的工商变更登记,并换领了《企业法人营业执照》。 本次变更完成后,普元有限的股权结构如下: 序号 股东名称/姓名 出资额(万元) 出资比例(%) 1 刘亚东 2,317.6852 54.1797 2 新开发 622.2221 14.5455 3 上海邦瑞 402.0000 9.3974 4 杨玉宝 158.3612 3.7020 5 天津和光 155.5556 3.6364 6 王岚 100.0000 2.3377 7 刘剑 40.0000 0.9351 8 千泉投资 38.1823 0.8926 9 合业众源 31.0578 0.7260 10 创明泽志 23.4178 0.5474 11 刘尔洪 93.8000 2.1927 12 张绪霖 47.6559 1.1140 13 程朝晖 46.2650 1.0815 14 焦烈焱 17.6880 0.4135 15 袁义 17.4200 0.4072 16 王克强 17.4200 0.4072 17 史正富 10.0000 0.2338 18 贺通 9.0001 0.2104 19 杨炜 7.1445 0.1670 20 甄强 6.7000 0.1566 21 唐军 6.7000 0.1566 22 聂拥军 6.7000 0.1566 23 赵文峰 6.7000 0.1566 24 刘航 6.7000 0.1566 25 钱军 6.3999 0.1496 26 邓涛 5.6517 0.1321 27 逯亚娟 5.0226 0.1174 28 王葱权 4.5011 0.1052 29 丁向武 4.4220 0.1034 30 乔彦军 4.1975 0.0981 31 孙鸿勋 4.0200 0.0940 32 陆峰 4.0200 0.0940 33 蒋小慰 4.0200 0.0940 34 杨卫东 4.0200 0.0940 35 王磊 3.7909 0.0886 36 帅小艳 3.7520 0.0877 37 沈培林 3.4129 0.0798 38 郝振明 3.3500 0.0783 39 郑治国 3.0348 0.0709 40 晏斐 2.9066 0.0679 41 林地发 2.8140 0.0658 42 肖菁 2.7470 0.0642 43 李拥军 2.6800 0.0626 44 吴巍 2.6239 0.0613 45 王程志 2.5955 0.0607 46 李健民 2.4790 0.0580 47 孙书滨 2.4120 0.0564 48 胡宗山 2.2780 0.0533 49 杨玉斌 2.2508 0.0526 合计 4,277.7777 100.0000 7、2010年2月第三次股权转让 2010年1月20日,普元有限股东会通过决议,同意上海邦瑞将其所持普元有限6.2649%的股权转让给美国公民HUANGLIUQING, 将 其 所 持 普 元 有 限3.1325%的股权转让给香港永久性居民沈惠中。 同日,上述各方签署了《股权转让协议》,本次股权转让的具体情况如下: 转让方 转让股权比例(%) 转让出资额(万 受让方 元) 上海邦瑞 6.2649 268.00 HUANGLIUQING 3.1325 134.00 沈惠中 2010年2月2日,上海市浦东新区人民政府出具“浦府项字[2010]第95号”《关于同意外资并购上海普元信息技术有限责任公司的批复》,同意上海邦瑞将其持有的普元有限9.3974%的股权分别向美国自然人HUANGLIUQING转让6.2649%、向香港自然人沈惠中转让3.1325%;普元有限由国内合资企业变为中外合资企业(外资比例低于25%)。同日,普元有限获得了上海市人民政府核发的“商外资沪浦合资字[2010]0206号”《中华人民共和国外商投资企业批准证书》。 2010年2月10日,普元有限完成了本次变更的工商变更登记,并换领了《企业法人营业执照》(注册号:310115000748290(浦东))。 本次变更完成后,普元有限的股权结构如下: 序号 股东名称/姓名 出资额(万元) 出资比例(%) 1 刘亚东 2,317.6852 54.1797 2 新开发 622.2221 14.5455 3 HUANGLIUQING 268.0000 6.2649 4 杨玉宝 158.3612 3.7020 5 天津和光 155.5556 3.6364 6 沈惠中 134.0000 3.1325 7 王岚 100.0000 2.3377 8 刘尔洪 93.8000 2.1927 9 张绪霖 47.6559 1.1140 10 程朝晖 46.2650 1.0815 11 刘剑 40.0000 0.9351 12 千泉投资 38.1823 0.8926 13 合业众源 31.0578 0.7260 14 创明泽志 23.4178 0.5474 15 焦烈焱 17.6880 0.4135 16 袁义 17.4200 0.4072 17 王克强 17.4200 0.4072 18 史正富 10.0000 0.2338 19 贺通 9.0001 0.2104 20 杨炜 7.1445 0.1670 21 甄强 6.7000 0.1566 22 唐军 6.7000 0.1566 23 聂拥军 6.7000 0.1566 24 赵文峰 6.7000 0.1566 25 刘航 6.7000 0.1566 26 钱军 6.3999 0.1496 27 邓涛 5.6517 0.1321 28 逯亚娟 5.0226 0.1174 29 王葱权 4.5011 0.1052 30 丁向武 4.4220 0.1034 31 乔彦军 4.1975 0.0981 32 孙鸿勋 4.0200 0.0940 33 陆峰 4.0200 0.0940 34 蒋小慰 4.0200 0.0940 35 杨卫东 4.0200 0.0940 36 王磊 3.7909 0.0886 37 帅小艳 3.7520 0.0877 38 沈培林 3.4129 0.0798 39 郝振明 3.3500 0.0783 40 郑治国 3.0348 0.0709 41 晏斐 2.9066 0.0679 42 林地发 2.8140 0.0658 43 肖菁 2.7470 0.0642 44 李拥军 2.6800 0.0626 45 吴巍 2.6239 0.0613 46 王程志 2.5955 0.0607 47 李健民 2.4790 0.0580 48 孙书滨 2.4120 0.0564 49 胡宗山 2.2780 0.0533 50 杨玉斌 2.2508 0.0526 合计 4,277.7777 100.0000 8、整体变更设立股份公司 2010年3月22日,上海众华沪银会计师事务所有限公司出具沪众会字(2010)第2387号《审计报告》,截至2010年2月28日,普元有限净资产为11,712.46万元。 2010年3月23日,北京中企华资产评估有限责任公司出具“中企华评报字[2010]第125号”《上海普元信息技术有限责任公司拟整体变更为股份有限公司项目资产评估报告书》,以2010年2月28日为评估基准日,普元有限净资产评估值为12,836.39万元。2019年4月25日,上海申威资产评估有限公司出具“沪申威评报字[2019]第1330号”《上海普元信息技术有限责任公司拟整体变更为股份有限公司追溯评估报告》,对普元有限整体变更时的价值进行了追溯评估。 2010年3月23日,普元有限就整体变更为股份公司作出董事会决议。 2010年4月20日,上海市商务委员会出具“沪商外资批[2010]978号”《市商务委关于同意上海普元信息技术有限责任公司变更为外商投资股份有限公司的批复》,同意普元有限以截至2010年2月28日经审计后的净资产11,712.46万元为基础,按照1:0.51的比例折合为股份6,000万股,整体变更为股份有限公司。 2010年4月28日,公司取得了上海市人民政府核发的“商外资沪股份字[2010]0206号”《中华人民共和国外商投资企业批准证书》。 2010年5月5日,上海众华沪银会计师事务所有限公司出具“沪众会字[2010]第3276号”《验资报告》,截至2010年4月23日,股份公司已收到发起人缴纳的注册资本(股本)合计人民币陆仟万元,溢余净资产人民币5,712.46万元计入资本公积。 2010年6月9日,公司完成了整体变更为股份有限公司的工商变更登记,并换领了《企业法人营业执照》(注册号:310115000748290)。 整体变更后,普元信息的股本结构如下: 序号 股东名称/姓名 持股数(万股) 持股比例(%) 1 刘亚东 3,250.7793 54.1797 2 新开发 872.7271 14.5455 3 HUANGLIUQING 375.8961 6.2649 4 杨玉宝 222.1170 3.7020 5 天津和光 218.1819 3.6364 6 沈惠中 187.9481 3.1325 7 王岚 140.2597 2.3377 8 刘尔洪 131.5636 2.1927 9 张绪霖 66.8420 1.1140 10 程朝晖 64.8912 1.0815 11 刘剑 56.1039 0.9351 12 千泉投资 53.5544 0.8926 13 合业众源 43.5616 0.7260 14 创明泽志 32.8457 0.5474 15 焦烈焱 24.8091 0.4135 16 袁义 24.4332 0.4072 17 王克强 24.4332 0.4072 18 史正富 14.0260 0.2338 19 贺通 12.6235 0.2104 20 杨炜 10.0209 0.1670 21 甄强 9.3974 0.1566 22 唐军 9.3974 0.1566 23 聂拥军 9.3974 0.1566 24 赵文峰 9.3974 0.1566 25 刘航 9.3974 0.1566 26 钱军 8.9765 0.1496 27 邓涛 7.9271 0.1321 28 逯亚娟 7.0447 0.1174 29 王葱权 6.3132 0.1052 30 丁向武 6.2023 0.1034 31 乔彦军 5.8874 0.0981 32 孙鸿勋 5.6385 0.0940 33 陆峰 5.6385 0.0940 34 蒋小慰 5.6385 0.0940 35 杨卫东 5.6385 0.0940 36 王磊 5.3171 0.0886 37 帅小艳 5.2625 0.0877 38 沈培林 4.7869 0.0798 39 郝振明 4.6987 0.0783 40 郑治国 4.2566 0.0709 41 晏斐 4.0768 0.0679 42 林地发 3.9469 0.0658 43 肖菁 3.8529 0.0642 44 李拥军 3.7590 0.0626 45 吴巍 3.6803 0.0613 46 王程志 3.6404 0.0607 47 李健民 3.4770 0.0580 48 孙书滨 3.3831 0.0564 49 胡宗山 3.1951 0.0533 50 杨玉斌 3.1570 0.0526 合计 6,000.0000 100.0000 9、2013年5月第四次股份转让 2013年2月1日,沈惠中、HUANGLIUQING、刘亚东、程朝晖、张绪霖、陆峰、赵文峰等7名股东分别与9名自然人签署了《股份转让协议》,本次股份转让的具体情况如下: 转让方 转让股份数(万股) 受让方 107.3776 司建伟 沈惠中 62.1593 周立 18.4112 聂拥军 150.3584 史正富 HUANGLIUQING 29.6416 焦烈焱 195.8961 叶嵘 程朝晖 54.8912 王克强 张绪霖 33.4210 杨玉宝 陆峰 5.6385 赵文峰 9.3974 焦烈焱 41.5888 聂拥军 5.1088 王克强 刘亚东 20.9405 杨玉宝 20.9610 焦烈焱 25.0000 甄强 2013年4月9日,上海市商务委员会出具“沪商外资批[2013]1174号”《市商务委关于同意上海普元信息技术股份有限公司股权转让及改制内资企业的批复》,同意公司股权转让以及公司性质由外商投资股份制企业变更为内资股份制企业。 2013年5月27日,公司完成了本次变更的工商变更登记,并换领了《企业法人营业执照》。 本次变更完成后,普元信息的股本结构如下: 序号 股东名称/姓名 持股数(万股) 持股比例(%) 1 刘亚东 3,137.1802 52.2863 2 新开发 872.7271 14.5455 3 杨玉宝 282.1170 4.7020 4 天津和光 218.1819 3.6364 5 叶嵘 195.8961 3.2649 6 史正富 164.3844 2.7397 7 王岚 140.2597 2.3377 8 刘尔洪 131.5636 2.1927 9 司建伟 107.3776 1.7896 10 焦烈焱 84.8091 1.4135 11 王克强 84.4332 1.4072 12 聂拥军 69.3974 1.1566 13 周立 62.1593 1.0360 14 刘剑 56.1039 0.9351 15 千泉投资 53.5544 0.8926 16 合业众源 43.5616 0.7260 17 甄强 34.3974 0.5733 18 张绪霖 33.4210 0.5570 19 创明泽志 32.8457 0.5474 20 袁义 24.4332 0.4072 21 贺通 12.6235 0.2104 22 杨炜 10.0209 0.1670 23 程朝晖 10.0000 0.1667 24 唐军 9.3974 0.1566 25 刘航 9.3974 0.1566 26 钱军 8.9765 0.1496 27 邓涛 7.9271 0.1321 28 逯亚娟 7.0447 0.1174 29 王葱权 6.3132 0.1052 30 丁向武 6.2023 0.1034 31 乔彦军 5.8874 0.0981 32 孙鸿勋 5.6385 0.0940 33 蒋小慰 5.6385 0.0940 34 杨卫东 5.6385 0.0940 35 王磊 5.3171 0.0886 36 帅小艳 5.2625 0.0877 37 沈培林 4.7869 0.0798 38 郝振明 4.6987 0.0783 39 郑治国 4.2566 0.0709 40 晏斐 4.0768 0.0679 41 林地发 3.9469 0.0658 42 肖菁 3.8529 0.0642 43 李拥军 3.7590 0.0627 44 吴巍 3.6803 0.0613 45 王程志 3.6404 0.0607 46 李健民 3.4770 0.0580 47 孙书滨 3.3831 0.0564 48 胡宗山 3.1951 0.0533 49 杨玉斌 3.1570 0.0526 合计 6,000.0000 100.0000 10、2013年8月公司名称变更 2013年7月,经公司股东大会决议并经(国)名称变核内字[2013]第1135号《企业名称变更核准通知书》核准,公司名称由“上海普元信息技术股份有限公司”变更为“普元信息技术股份有限公司”。 2013年8月5日,公司完成了本次变更的工商变更登记,并换领了《企业法人营业执照》。 11、2014年1月第五次股份转让 2014年1月25日,为办理离婚手续而进行财产分割之目的,公司股东刘亚东与妻子王岚签署了《股份转让协议》,刘亚东将其持有公司的500.00万股股份无偿转让给王岚。双方于2014年3月14日正式离婚。 本次变更完成后,普元信息的股本结构如下: 序号 股东名称/姓名 持股数(万股) 持股比例(%) 1 刘亚东 2,637.1802 43.9530 2 新开发 872.7271 14.5455 3 王岚 640.2597 10.6710 4 杨玉宝 282.1170 4.7020 5 天津和光 218.1819 3.6364 6 叶嵘 195.8961 3.2649 7 史正富 164.3844 2.7397 8 刘尔洪 131.5636 2.1927 9 司建伟 107.3776 1.7896 10 焦烈焱 84.8091 1.4135 11 王克强 84.4332 1.4072 12 聂拥军 69.3974 1.1566 13 周立 62.1593 1.0360 14 刘剑 56.1039 0.9351 15 千泉投资 53.5544 0.8926 16 合业众源 43.5616 0.7260 17 甄强 34.3974 0.5733 18 张绪霖 33.4210 0.5570 19 创明泽志 32.8457 0.5474 20 袁义 24.4332 0.4072 21 贺通 12.6235 0.2104 22 杨炜 10.0209 0.1670 23 程朝晖 10.0000 0.1667 24 唐军 9.3974 0.1566 25 刘航 9.3974 0.1566 26 钱军 8.9765 0.1496 27 邓涛 7.9271 0.1321 28 逯亚娟 7.0447 0.1174 29 王葱权 6.3132 0.1052 30 丁向武 6.2023 0.1034 31 乔彦军 5.8874 0.0981 32 孙鸿勋 5.6385 0.0940 33 蒋小慰 5.6385 0.0940 34 杨卫东 5.6385 0.0940 35 王磊 5.3171 0.0886 36 帅小艳 5.2625 0.0877 37 沈培林 4.7869 0.0798 38 郝振明 4.6987 0.0783 39 郑治国 4.2566 0.0709 40 晏斐 4.0768 0.0679 41 林地发 3.9469 0.0658 42 肖菁 3.8529 0.0642 43 李拥军 3.7590 0.0627 44 吴巍 3.6803 0.0613 45 王程志 3.6404 0.0607 46 李健民 3.4770 0.0580 47 孙书滨 3.3831 0.0564 48 胡宗山 3.1951 0.0533 49 杨玉斌 3.1570 0.0526 合计 6,000.0000 100.0000 12、2014年9月第六次股份转让 2014年9月16日,公司股东周立与刘亚东签署了《股份转让协议》,周立因治疗疾病资金需求而将其持有公司的60.00万股股份转让给刘亚东。 本次变更完成后,普元信息的股本结构如下: 序号 股东名称/姓名 持股数量(万股) 持股比例(%) 1 刘亚东 2,697.1802 44.9530 2 新开发 872.7271 14.5455 3 王岚 640.2597 10.6710 4 杨玉宝 282.1170 4.7020 5 天津和光 218.1819 3.6364 6 叶嵘 195.8961 3.2649 7 史正富 164.3844 2.7397 8 刘尔洪 131.5636 2.1927 9 司建伟 107.3776 1.7896 10 焦烈焱 84.8091 1.4135 11 王克强 84.4332 1.4072 12 聂拥军 69.3974 1.1566 13 刘剑 56.1039 0.9351 14 千泉投资 53.5544 0.8926 15 合业众源 43.5616 0.7260 16 甄强 34.3974 0.5733 17 张绪霖 33.4210 0.5570 18 创明泽志 32.8457 0.5474 19 袁义 24.4332 0.4072 20 贺通 12.6235 0.2104 21 杨炜 10.0209 0.1670 22 程朝晖 10.0000 0.1667 23 唐军 9.3974 0.1566 24 刘航 9.3974 0.1566 25 钱军 8.9765 0.1496 26 邓涛 7.9271 0.1321 27 逯亚娟 7.0447 0.1174 28 王葱权 6.3132 0.1052 29 丁向武 6.2023 0.1034 30 乔彦军 5.8874 0.0981 31 孙鸿勋 5.6385 0.0940 32 蒋小慰 5.6385 0.0940 33 杨卫东 5.6385 0.0940 34 王磊 5.3171 0.0886 35 帅小艳 5.2625 0.0877 36 沈培林 4.7869 0.0798 37 郝振明 4.6987 0.0783 38 郑治国 4.2566 0.0709 39 晏斐 4.0768 0.0679 40 林地发 3.9469 0.0658 41 肖菁 3.8529 0.0642 42 李拥军 3.7590 0.0627 43 吴巍 3.6803 0.0613 44 王程志 3.6404 0.0607 45 李健民 3.4770 0.0580 46 孙书滨 3.3831 0.0564 47 胡宗山 3.1951 0.0533 48 杨玉斌 3.1570 0.0526 49 周立 2.1593 0.0360 合计 6,000.0000 100.0000 13、2015年5月第七次股份转让及第四次增资(增至6,678.00万元) 2015年5月4日,公司股东刘亚东分别与袁义、王葱权、王克强、甄强、司建伟和杨玉宝签署了《股份转让协议》。本次股份转让的具体情况如下: 转让方 转让股份数(万股) 受让方 102.50 袁义 93.80 王葱权 75.10 王克强 刘亚东 60.00 甄强 56.80 司建伟 31.80 杨玉宝 2015年5月21日,普元信息召开2015年第一次临时股东大会并作出决议, 同意公司注册资本由6,000万元增加至6,678万元,新增股份由聂拥军、焦烈焱、周立、杨卫东等27名员工以货币方式认购。 2015年5月29日,公司完成了本次变更的工商变更登记,并换领了《营业执照》。 2015年7月10日,众华会计师事务所(特殊普通合伙)出具“众会验字[2015]第5226号”《验资报告》对本次增资予以验证。 本次变更完成后,普元信息的股本结构如下: 序号 股东姓名/名称 持股数量(万 持股比例 股) (%) 1 刘亚东 2,277.1802 34.0998 2 新开发 872.7271 13.0687 3 王岚 640.2597 9.5876 4 杨玉宝 313.9170 4.7008 5 天津和光 218.1819 3.2672 6 叶嵘 195.8961 2.9335 7 焦烈焱 177.4091 2.6566 8 聂拥军 175.9274 2.6344 9 司建伟 169.3776 2.5364 10 史正富 164.3844 2.4616 11 王克强 159.5332 2.3889 12 刘尔洪 131.5636 1.9701 13 袁义 126.9332 1.9008 14 王葱权 100.1132 1.4991 15 甄强 99.5674 1.4910 16 周立 78.1593 1.1704 17 杨卫东 56.6385 0.8481 18 刘剑 56.1039 0.8401 19 千泉投资 53.5544 0.8020 20 吴巍 43.8803 0.6571 21 合业众源 43.5616 0.6523 22 逯亚娟 38.0447 0.5697 23 曹宗伟 37.0000 0.5541 24 李浩洁 35.3000 0.5286 25 张绪霖 33.4210 0.5005 26 创明泽志 32.8457 0.4918 27 张宝国 27.5000 0.4118 28 陈勇强 25.4000 0.3804 29 成燕 20.0000 0.2995 30 关亚琴 17.8000 0.2665 31 王程志 15.6404 0.2342 32 贺通 12.6235 0.1890 33 张琴芳 12.3000 0.1842 34 帅小艳 12.2625 0.1836 35 李亮 12.0000 0.1797 36 郝振明 11.6987 0.1752 37 杨炜 10.0209 0.1501 38 程朝晖 10.0000 0.1497 39 骆冉 9.5000 0.1423 40 唐军 9.3974 0.1407 41 刘航 9.3974 0.1407 42 钱军 8.9765 0.1344 43 施杰 8.5000 0.1273 44 王轩 8.0000 0.1198 45 邓涛 7.9271 0.1187 46 贺向阳 7.0000 0.1048 47 刘相 7.0000 0.1048 48 顾伟 7.0000 0.1048 49 周海涛 6.5000 0.0973 50 丁向武 6.2023 0.0929 51 乔彦军 5.8874 0.0882 52 孙鸿勋 5.6385 0.0844 53 蒋小慰 5.6385 0.0844 54 王磊 5.3171 0.0796 55 沈培林 4.7869 0.0717 56 郑治国 4.2566 0.0637 57 晏斐 4.0768 0.0610 58 林地发 3.9469 0.0591 59 肖菁 3.8529 0.0577 60 李拥军 3.7590 0.0563 61 臧一超 3.5000 0.0524 62 李健民 3.4770 0.0521 63 孙书滨 3.3831 0.0507 64 胡宗山 3.1951 0.0478 65 杨玉斌 3.1570 0.0473 合计 6,678.0000 100.0000 14、2017年9月第八次股份转让 2017年6月23日,北京中天华资产评估有限责任公司出具《新开发联合创业投资企业拟股权转让所涉及普元信息技术股份有限公司股东全部权益价值资产评估报告》(中天华资评报字[2017]第1282号),以2016年12月31日为评估基准日,普元信息股东全部权益价值为61,792.53万元。 2017年9月26日至2017年10月27日,新开发所持普元信息8,727,271股股份(占总股本13.0687%)在上海联合产权交易所挂牌转让,挂牌价格8,150万元以普元信息评估值为基础确定(全部权益评估价值61,792.53万元×持股比例13.0687%=8,075.48万元),挂牌期间征集到宁波梅山保税港区君度德瑞股权投资管理中心(有限合伙)(以下简称“君度德瑞”)一个意向受让方。 2017年11月3日,君度德瑞与新开发签署《上海市产权交易合同》,以8,150万元价格受让新开发所持普元信息股份,转让价款以场内结算方式一次付清。 2017年11月10日,上海联合产权交易所出具关于本次股份转让的产权交易凭证。 本次变更完成后,普元信息股本结构如下: 序号 股东姓名/名称 持股数量(万 持股比例 股) (%) 1 刘亚东 2,277.1802 34.0998 2 君度德瑞 872.7271 13.0687 3 王岚 640.2597 9.5876 4 杨玉宝 313.9170 4.7008 5 天津和光 218.1819 3.2672 6 叶嵘 195.8961 2.9335 7 焦烈焱 177.4091 2.6566 8 聂拥军 175.9274 2.6344 9 司建伟 169.3776 2.5364 10 史正富 164.3844 2.4616 11 王克强 159.5332 2.3889 12 刘尔洪 131.5636 1.9701 13 袁义 126.9332 1.9008 14 王葱权 100.1132 1.4991 15 甄强 99.5674 1.4910 16 周立 78.1593 1.1704 17 杨卫东 56.6385 0.8481 18 刘剑 56.1039 0.8401 19 千泉投资 53.5544 0.8020 20 吴巍 43.8803 0.6571 21 合业众源 43.5616 0.6523 22 逯亚娟 38.0447 0.5697 23 曹宗伟 37.0000 0.5541 24 李浩洁 35.3000 0.5286 25 张绪霖 33.4210 0.5005 26 创明泽志 32.8457 0.4918 27 张宝国 27.5000 0.4118 28 陈勇强 25.4000 0.3804 29 成燕 20.0000 0.2995 30 关亚琴 17.8000 0.2665 31 王程志 15.6404 0.2342 32 贺通 12.6235 0.1890 33 张琴芳 12.3000 0.1842 34 帅小艳 12.2625 0.1836 35 李亮 12.0000 0.1797 36 郝振明 11.6987 0.1752 37 杨炜 10.0209 0.1501 38 程朝晖 10.0000 0.1497 39 骆冉 9.5000 0.1423 40 唐军 9.3974 0.1407 41 刘航 9.3974 0.1407 42 钱军 8.9765 0.1344 43 施杰 8.5000 0.1273 44 王轩 8.0000 0.1198 45 邓涛 7.9271 0.1187 46 贺向阳 7.0000 0.1048 47 刘相 7.0000 0.1048 48 顾伟 7.0000 0.1048 49 周海涛 6.5000 0.0973 50 丁向武 6.2023 0.0929 51 乔彦军 5.8874 0.0882 52 孙鸿勋 5.6385 0.0844 53 蒋小慰 5.6385 0.0844 54 王磊 5.3171 0.0796 55 沈培林 4.7869 0.0717 56 郑治国 4.2566 0.0637 57 晏斐 4.0768 0.0610 58 林地发 3.9469 0.0591 59 肖菁 3.8529 0.0577 60 李拥军 3.7590 0.0563 61 臧一超 3.5000 0.0524 62 李健民 3.4770 0.0521 63 孙书滨 3.3831 0.0507 64 胡宗山 3.1951 0.0478 65 杨玉斌 3.1570 0.0473 合计 6,678.0000 100.0000 15、2017年12月第九次股份转让 2017年12月12日,叶嵘与尹锋签署《股份转让协议》,叶嵘将其所持普元信息500,000股股份(占普元信息股本总额0.7487%)以9.34元/股的价格转让给尹锋。 2017年12月13日,刘尔洪与余紫秋签署《股份转让协议》,刘尔洪将其所持普元信息400,000股股份(占普元信息股本总额0.5990%)以9.34元/股的价格转让给余紫秋。 2017年12月13日,刘剑与徐国良签署《股份转让协议》,刘剑将其所持普元信息400,000股股份(占普元信息股本总额0.5990%)以9.34元/股的价格转让给徐国良。 2017年12月13日,史正富与深圳市东土创赢投资合伙企业(有限合伙)(以下简 称“ 东土创 赢 ”) 签署 《股份 转让协议》,史正富将其所持普元信息1,143,844股股份(占普元信息股本总额1.7129%)以9.34元/股的价格转让给东土创赢。 2017年12月13日,史正富与徐国良签署《股份转让协议》,史正富将其所持普元信息500,000股股份(占普元信息股本总额0.7487%)以9.34元/股的价格转让给徐国良。 2017年12月13日,杨玉斌与东土创赢签署《股份转让协议》,杨玉斌将其所持普元信息31,570股股份(占普元信息股本总额0.0473%)以9.34元/股的价格转让给东土创赢。 2017年12月13日,叶嵘与东土创赢签署《股份转让协议》,叶嵘将其所持普元信息300,000股股份(占普元信息股本总额0.4492%)以9.34元/股的价格转让给东土创赢。 本次股份转让完成后,普元信息股权结构如下: 序号 股东名称或姓名 持股数量(万股) 持股比例(%) 1 刘亚东 2,277.1802 34.0997 2 君度德瑞 872.7271 13.0687 3 王岚 640.2597 9.5876 4 杨玉宝 313.9170 4.7008 5 天津和光 218.1819 3.2672 6 焦烈焱 177.4091 2.6566 7 聂拥军 175.9274 2.6344 8 司建伟 169.3776 2.5364 9 王克强 159.5332 2.3889 10 东土创赢 147.5414 2.2094 11 袁义 126.9332 1.9008 12 叶嵘 115.8961 1.7355 13 王葱权 100.1132 1.4991 14 甄强 99.5674 1.4910 15 刘尔洪 91.5636 1.3711 16 徐国良 90.0000 1.3477 17 周立 78.1593 1.1704 18 杨卫东 56.6385 0.8481 19 千泉投资 53.5544 0.8020 20 尹锋 50.0000 0.7487 21 吴巍 43.8803 0.6571 22 合业众源 43.5616 0.6523 23 余紫秋 40.0000 0.5990 24 逯亚娟 38.0447 0.5697 25 曹宗伟 37.0000 0.5541 26 李浩洁 35.3000 0.5286 27 张绪霖 33.4210 0.5005 28 创明泽志 32.8457 0.4918 29 张宝国 27.5000 0.4118 30 陈勇强 25.4000 0.3804 31 成燕 20.0000 0.2995 32 关亚琴 17.8000 0.2665 33 刘剑 16.1039 0.2411 34 王程志 15.6404 0.2342 35 贺通 12.6235 0.1890 36 张琴芳 12.3000 0.1842 37 帅小艳 12.2625 0.1836 38 李亮 12.0000 0.1797 39 郝振明 11.6987 0.1752 40 杨炜 10.0209 0.1501 41 程朝晖 10.0000 0.1497 42 骆冉 9.5000 0.1423 43 唐军 9.3974 0.1407 44 刘航 9.3974 0.1407 45 钱军 8.9765 0.1344 46 施杰 8.5000 0.1273 47 王轩 8.0000 0.1198 48 邓涛 7.9271 0.1187 49 贺向阳 7.0000 0.1048 50 刘相 7.0000 0.1048 51 顾伟 7.0000 0.1048 52 周海涛 6.5000 0.0973 53 丁向武 6.2023 0.0929 54 乔彦军 5.8874 0.0882 55 孙鸿勋 5.6385 0.0844 56 蒋小慰 5.6385 0.0844 57 王磊 5.3171 0.0796 58 沈培林 4.7869 0.0717 59 郑治国 4.2566 0.0637 60 晏斐 4.0768 0.0610 61 林地发 3.9469 0.0591 62 肖菁 3.8529 0.0577 63 李拥军 3.7590 0.0563 64 臧一超 3.5000 0.0524 65 李健民 3.4770 0.0521 66 孙书滨 3.3831 0.0507 67 胡宗山 3.1951 0.0478 合计 6,678.0000 100.0000 16、2018年7月第十次股份转让 2018年7月27日,王轩与王葱权签署《股份转让协议》,王轩将其所持普元信息80,000股股份(占普元信息股本总额0.1198%)以9.34元/股的价格转让给王葱权。 本次股份转让完成后,普元信息股权结构如下: 序号 股东名称或姓名 持股数量(万股) 持股比例(%) 1 刘亚东 2,277.1802 34.0997 2 君度德瑞 872.7271 13.0687 3 王岚 640.2597 9.5876 4 杨玉宝 313.9170 4.7008 5 天津和光 218.1819 3.2672 6 焦烈焱 177.4091 2.6566 7 聂拥军 175.9274 2.6344 8 司建伟 169.3776 2.5364 9 王克强 159.5332 2.3889 10 东土创赢 147.5414 2.2094 11 袁义 126.9332 1.9008 12 叶嵘 115.8961 1.7355 13 王葱权 108.1132 1.6189 14 甄强 99.5674 1.4910 15 刘尔洪 91.5636 1.3711 16 徐国良 90.0000 1.3477 17 周立 78.1593 1.1704 18 杨卫东 56.6385 0.8481 19 千泉投资 53.5544 0.8020 20 尹锋 50.0000 0.7487 21 吴巍 43.8803 0.6571 22 合业众源 43.5616 0.6523 23 余紫秋 40.0000 0.5990 24 逯亚娟 38.0447 0.5697 25 曹宗伟 37.0000 0.5541 26 李浩洁 35.3000 0.5286 27 张绪霖 33.4210 0.5005 28 创明泽志 32.8457 0.4918 29 张宝国 27.5000 0.4118 30 陈勇强 25.4000 0.3804 31 成燕 20.0000 0.2995 32 关亚琴 17.8000 0.2665 33 刘剑 16.1039 0.2411 34 王程志 15.6404 0.2342 35 贺通 12.6235 0.1890 36 张琴芳 12.3000 0.1842 37 帅小艳 12.2625 0.1836 38 李亮 12.0000 0.1797 39 郝振明 11.6987 0.1752 40 杨炜 10.0209 0.1501 41 程朝晖 10.0000 0.1497 42 骆冉 9.5000 0.1423 43 唐军 9.3974 0.1407 44 刘航 9.3974 0.1407 45 钱军 8.9765 0.1344 46 施杰 8.5000 0.1273 47 邓涛 7.9271 0.1187 48 贺向阳 7.0000 0.1048 49 刘相 7.0000 0.1048 50 顾伟 7.0000 0.1048 51 周海涛 6.5000 0.0973 52 丁向武 6.2023 0.0929 53 乔彦军 5.8874 0.0882 54 孙鸿勋 5.6385 0.0844 55 蒋小慰 5.6385 0.0844 56 王磊 5.3171 0.0796 57 沈培林 4.7869 0.0717 58 郑治国 4.2566 0.0637 59 晏斐 4.0768 0.0610 60 林地发 3.9469 0.0591 61 肖菁 3.8529 0.0577 62 李拥军 3.7590 0.0563 63 臧一超 3.5000 0.0524 64 李健民 3.4770 0.0521 65 孙书滨 3.3831 0.0507 66 胡宗山 3.1951 0.0478 合计 6,678.0000 100.0000 17、2018年12月第十一次股份转让 2018年12月18日,王岚与钟笑龙、李健签署《股份转让协议》,王岚分别转让给钟笑龙、李健500,000股普元信息股份,转让价格为9.34元/股。 本次股份转让完成后,普元信息股权结构如下: 序号 股东名称或姓名 持股数量(万股) 持股比例(%) 1 刘亚东 2,277.1802 34.0997 2 君度德瑞 872.7271 13.0687 3 王岚 540.2597 8.0901 4 杨玉宝 313.9170 4.7008 5 天津和光 218.1819 3.2672 6 焦烈焱 177.4091 2.6566 7 聂拥军 175.9274 2.6344 8 司建伟 169.3776 2.5364 9 王克强 159.5332 2.3889 10 东土创赢 147.5414 2.2094 11 袁义 126.9332 1.9008 12 叶嵘 115.8961 1.7355 13 王葱权 108.1132 1.6189 14 甄强 99.5674 1.4910 15 刘尔洪 91.5636 1.3711 16 徐国良 90.0000 1.3477 17 周立 78.1593 1.1704 18 杨卫东 56.6385 0.8481 19 千泉投资 53.5544 0.8020 20 尹锋 50.0000 0.7487 21 钟笑龙 50.0000 0.7487 22 李健 50.0000 0.7487 23 吴巍 43.8803 0.6571 24 合业众源 43.5616 0.6523 25 余紫秋 40.0000 0.5990 26 逯亚娟 38.0447 0.5697 27 曹宗伟 37.0000 0.5541 28 李浩洁 35.3000 0.5286 29 张绪霖 33.4210 0.5005 30 创明泽志 32.8457 0.4918 31 张宝国 27.5000 0.4118 32 陈勇强 25.4000 0.3804 33 成燕 20.0000 0.2995 34 关亚琴 17.8000 0.2665 35 刘剑 16.1039 0.2411 36 王程志 15.6404 0.2342 37 贺通 12.6235 0.1890 38 张琴芳 12.3000 0.1842 39 帅小艳 12.2625 0.1836 40 李亮 12.0000 0.1797 41 郝振明 11.6987 0.1752 42 杨炜 10.0209 0.1501 43 程朝晖 10.0000 0.1497 44 骆冉 9.5000 0.1423 45 唐军 9.3974 0.1407 46 刘航 9.3974 0.1407 47 钱军 8.9765 0.1344 48 施杰 8.5000 0.1273 49 邓涛 7.9271 0.1187 50 贺向阳 7.0000 0.1048 51 刘相 7.0000 0.1048 52 顾伟 7.0000 0.1048 53 周海涛 6.5000 0.0973 54 丁向武 6.2023 0.0929 55 乔彦军 5.8874 0.0882 56 孙鸿勋 5.6385 0.0844 57 蒋小慰 5.6385 0.0844 58 王磊 5.3171 0.0796 59 沈培林 4.7869 0.0717 60 郑治国 4.2566 0.0637 61 晏斐 4.0768 0.0610 62 林地发 3.9469 0.0591 63 肖菁 3.8529 0.0577 64 李拥军 3.7590 0.0563 65 臧一超 3.5000 0.0524 66 李健民 3.4770 0.0521 67 孙书滨 3.3831 0.0507 68 胡宗山 3.1951 0.0478 合计 6,678.0000 100.0000 18、2019年2月第十二次股份转让 2019年2月26日,钟笑龙与李健签署《股份转让协议》,钟笑龙将其所持普元信息500,000股股份(占普元信息股本总额0.7487%)以9.34元/股的价格转让给李健。 本次股份转让完成后,普元信息股权结构如下: 序号 股东名称或姓名 持股数量(万股) 持股比例(%) 1 刘亚东 2,277.1802 34.0997 2 君度德瑞 872.7271 13.0687 3 王岚 540.2597 8.0901 4 杨玉宝 313.9170 4.7008 5 天津和光 218.1819 3.2672 6 焦烈焱 177.4091 2.6566 7 聂拥军 175.9274 2.6344 8 司建伟 169.3776 2.5364 9 王克强 159.5332 2.3889 10 东土创赢 147.5414 2.2094 11 袁义 126.9332 1.9008 12 叶嵘 115.8961 1.7355 13 王葱权 108.1132 1.6189 14 李健 100.0000 1.4974 15 甄强 99.5674 1.4910 16 刘尔洪 91.5636 1.3711 17 徐国良 90.0000 1.3477 18 周立 78.1593 1.1704 19 杨卫东 56.6385 0.8481 20 千泉投资 53.5544 0.8020 21 尹锋 50.0000 0.7487 22 吴巍 43.8803 0.6571 23 合业众源 43.5616 0.6523 24 余紫秋 40.0000 0.5990 25 逯亚娟 38.0447 0.5697 26 曹宗伟 37.0000 0.5541 27 李浩洁 35.3000 0.5286 28 张绪霖 33.4210 0.5005 29 创明泽志 32.8457 0.4918 30 张宝国 27.5000 0.4118 31 陈勇强 25.4000 0.3804 32 成燕 20.0000 0.2995 33 关亚琴 17.8000 0.2665 34 刘剑 16.1039 0.2411 35 王程志 15.6404 0.2342 36 贺通 12.6235 0.1890 37 张琴芳 12.3000 0.1842 38 帅小艳 12.2625 0.1836 39 李亮 12.0000 0.1797 40 郝振明 11.6987 0.1752 41 杨炜 10.0209 0.1501 42 程朝晖 10.0000 0.1497 43 骆冉 9.5000 0.1423 44 唐军 9.3974 0.1407 45 刘航 9.3974 0.1407 46 钱军 8.9765 0.1344 47 施杰 8.5000 0.1273 48 邓涛 7.9271 0.1187 49 贺向阳 7.0000 0.1048 50 刘相 7.0000 0.1048 51 顾伟 7.0000 0.1048 52 周海涛 6.5000 0.0973 53 丁向武 6.2023 0.0929 54 乔彦军 5.8874 0.0882 55 孙鸿勋 5.6385 0.0844 56 蒋小慰 5.6385 0.0844 57 王磊 5.3171 0.0796 58 沈培林 4.7869 0.0717 59 郑治国 4.2566 0.0637 60 晏斐 4.0768 0.0610 61 林地发 3.9469 0.0591 62 肖菁 3.8529 0.0577 63 李拥军 3.7590 0.0563 64 臧一超 3.5000 0.0524 65 李健民 3.4770 0.0521 66 孙书滨 3.3831 0.0507 67 胡宗山 3.1951 0.0478 合计 6,678.0000 100.0000 19、2019年3月第五次增资(增至7,155万元) 2019年3月9日,公司召开第三届董事会第二次会议,审议通过《关于增加公司注册资本方案的议案》和《关于修改公司章程的议案》,上海网宿晨徽股权投资基金合伙企业(有限合伙)(以下简称“网宿晨徽”)和芜湖鲲程一号股权投资合伙企业(有限合伙)(以下简称“芜湖鲲程”)以10.4822元/股认购公司新发行股份477.00万股。 2019年3月14日,公司与网宿晨徽、芜湖鲲程、刘亚东签署《股份认购协议》,新增股东取得公司股份的价格为10.4822元/股,系公司与新增股东协商确定。 2019年3月25日,公司召开2019年第一次临时股东大会,审议通过《关于公司增加注册资本的议案》和《关于修改公司章程的议案》。 2019年3月26日,众华会计师事务所(特殊普通合伙)出具众会字(2019)第2791号《验资报告》,截至2019年3月25日,公司已收到网宿晨徽和芜湖鲲程投资款合计人民币50,000,094.00元,其中新增注册资本4,770,000.00元,其余款项合计人民币45,230,094.00元计入资本公积。 2019年3月27日,上海市工商行政管理局就本次变更向普元信息换发增资后的《营业执照》(统一社会信用代码:91310000748756174J)。 本次增资完成后,普元信息股权结构如下: 序号 股东名称或姓名 持股数量(万股)持股比例(%) 1 刘亚东 2,277.1802 31.8264 2 君度德瑞 872.7271 12.1974 3 王岚 540.2597 7.5508 4 网宿晨徽 333.9000 4.6667 5 杨玉宝 313.9170 4.3874 6 天津和光 218.1819 3.0494 7 焦烈焱 177.4091 2.4795 8 聂拥军 175.9274 2.4588 9 司建伟 169.3776 2.3673 10 王克强 159.5332 2.2297 11 东土创赢 147.5414 2.0621 12 芜湖鲲程 143.1000 2.0000 13 袁义 126.9332 1.7740 14 叶嵘 115.8961 1.6198 15 王葱权 108.1132 1.5110 16 李健 100.0000 1.3976 17 甄强 99.5674 1.3916 18 刘尔洪 91.5636 1.2797 19 徐国良 90.0000 1.2579 20 周立 78.1593 1.0924 21 杨卫东 56.6385 0.7916 22 千泉投资 53.5544 0.7485 23 尹锋 50.0000 0.6988 24 吴巍 43.8803 0.6133 25 合业众源 43.5616 0.6088 26 余紫秋 40.0000 0.5590 27 逯亚娟 38.0447 0.5317 28 曹宗伟 37.0000 0.5171 29 李浩洁 35.3000 0.4934 30 张绪霖 33.4210 0.4671 31 创明泽志 32.8457 0.4591 32 张宝国 27.5000 0.3843 33 陈勇强 25.4000 0.3550 34 成燕 20.0000 0.2795 35 关亚琴 17.8000 0.2488 36 刘剑 16.1039 0.2251 37 王程志 15.6404 0.2186 38 贺通 12.6235 0.1764 39 张琴芳 12.3000 0.1719 40 帅小艳 12.2625 0.1714 41 李亮 12.0000 0.1677 42 郝振明 11.6987 0.1635 43 杨炜 10.0209 0.1401 44 程朝晖 10.0000 0.1398 45 骆冉 9.5000 0.1328 46 唐军 9.3974 0.1313 47 刘航 9.3974 0.1313 48 钱军 8.9765 0.1255 49 施杰 8.5000 0.1188 50 邓涛 7.9271 0.1108 51 贺向阳 7.0000 0.0978 52 刘相 7.0000 0.0978 53 顾伟 7.0000 0.0978 54 周海涛 6.5000 0.0908 55 丁向武 6.2023 0.0867 56 乔彦军 5.8874 0.0823 57 孙鸿勋 5.6385 0.0788 58 蒋小慰 5.6385 0.0788 59 王磊 5.3171 0.0743 60 沈培林 4.7869 0.0669 61 郑治国 4.2566 0.0595 62 晏斐 4.0768 0.0570 63 林地发 3.9469 0.0552 64 肖菁 3.8529 0.0538 65 李拥军 3.7590 0.0525 66 臧一超 3.5000 0.0489 67 李健民 3.4770 0.0486 68 孙书滨 3.3831 0.0473 69 胡宗山 3.1951 0.0447 合计 7,155.0000 100.0000 (二)实际控制人及持股股数前五名股东情况 1、公司控股股东及实际控制人基本情况 公司的控股股东、实际控制人为自然人刘亚东,其直接持有本公司2,277.1802万股,并通过千泉投资、合业众源、创明泽志间接持有公司22.8689万股股份,合计持有2,300.0491万股,持股比例为32.1460%。 刘亚东,男,1959年生,中国国籍,无永久境外居留权,身份证号码为:31011519591123****,住所为上海市浦东新区龙东大道*号北*区*室,担任公司董事长、总经理职务,1978年至1985年间就读于中国科学技术大学近代物理系,分获学士、硕士学位,1992年毕业于美国马里兰大学物理学专业,获博士学位;曾任美国AdobeSystems,Inc.工程师、亚信科技(中国)有限公司首席运营官、上海天融创业投资有限公司董事和总经理、普元软件董事长。2003年至今,一直任职于普元信息,现任发行人董事长、总经理。 2、持股股数前五名股东情况 截至本报告出具日,本公司前5大股东持股情况如下: 序号 股东名称或姓名 持股数量(万股) 持股比例(%) 1 刘亚东 2,277.1802 31.8264 2 君度德瑞 872.7271 12.1974 3 王岚 540.2597 7.5508 4 网宿晨徽 333.9000 4.6667 5 杨玉宝 313.9170 4.3874 合计 4,337.9840 60.6287 除实际控制人刘亚东外,其他前五名股东的基本情况如下所示: (1)君度德瑞 企业名称 宁波梅山保税港区君度德瑞股权投资管理中心(有限合 伙) 统一社会信用代码 91330206MA282RJ97J 执行事务合伙人 西藏君度投资有限公司 认缴出资总额 220,500.00万元 注册地及主要生产经营地 浙江省宁波市北仑区梅山七星路88号1幢401室B区 G0050 主营业务 股权投资 成立日期 2016年10月20日 截至本报告出具日,君度德瑞各合伙人及其出资情况如下: 序号 合作者名称 出资金额(万元) 出资比例(%) 1 西藏君度投资有限公司 2,500.00 1.1338 2 贾志宏 25,000.00 11.3379 3 苏州大得宏强投资中心(有限合伙) 21,000.00 9.5238 4 洪杰 10,000.00 4.5351 5 陶灵萍 10,000.00 4.5351 6 江苏云杉资本管理有限公司 10,000.00 4.5351 7 山东天业房地产开发集团有限公司 10,000.00 4.5351 8 上海九瑞投资管理中心(有限合伙) 8,000.00 3.6281 9 开山控股集团股份有限公司 7,500.00 3.4014 10 赣州高裕股权投资合伙企业(有限合 7,500.00 3.4014 伙) 11 宁波海天股份有限公司 6,000.00 2.7211 12 张友全 6,000.00 2.7211 13 阿拉山口丰圣股权投资有限合伙企业 5,000.00 2.2676 (有限合伙) 14 宁波梅山保税港区世发股权投资合伙 5,000.00 2.2676 企业(有限合伙) 15 厦门聚利汇投资合伙企业(有限合伙) 5,000.00 2.2676 16 上海富泓企业管理合伙企业(有限合 5,000.00 2.2676 伙) 17 山西振东健康产业集团有限公司 5,000.00 2.2676 18 陈美箸 5,000.00 2.2676 19 陈士斌 5,000.00 2.2676 20 李福南 5,000.00 2.2676 21 郭建 5,000.00 2.2676 22 天津融智德投资有限公司 5,000.00 2.2676 23 宁波梅山保税港区华丰达致真股权投 5,000.00 2.2676 资管理中心(有限合伙) 24 深圳市智信利达投资有限公司 5,000.00 2.2676 25 万里雪 5,000.00 2.2676 26 王来喜 5,000.00 2.2676 27 吴学群 5,000.00 2.2676 28 张维仰 5,000.00 2.2676 29 赵海玮 5,000.00 2.2676 30 西藏超凯投资有限公司 4,500.00 2.0408 31 刘祥 2,500.00 1.1338 32 郑安政 2,500.00 1.1338 33 朱华 2,500.00 1.1338 合计 220,500.00 100.0000 (2)王岚 王岚,女,中国国籍,无境外永久居留权,身份证号码为51302719711128****。 (3)网宿晨徽 企业名称 上海网宿晨徽股权投资基金合伙企业(有限合伙) 统一社会信用代码 91310000MA1FL4KW72 执行事务合伙人 - 认缴出资总额 - 注册地及主要生产经营地 上海市嘉定区嘉罗公路1661弄46号201室 经营范围 股权投资;实业投资 成立日期 2017年10月17日 截至本报告出具日,网宿晨徽各合伙人及其出资情况如下: 序号 股东 统一社会信用代码 出资额(万 元) 1 宁波保税区晨真天瀚股权投资合伙企业 91330201MA2AFG0F8 4,760 (有限合伙) 6 2 宁波保税区蓝桦投资合伙企业(有限合 91330201MA290FDA4 1,000 伙) G 3 宁波通博稳盈投资管理合伙企业(有限 91330206MA2AJKM67 500 合伙) 6 (4)杨玉宝 公司董事,男,注册会计师,1965年生,中国国籍,无境外永久居留权。1993年毕业于安徽财经大学财政学专业,2005毕业于香港中文大学会计专业,获硕士学位。曾任安徽省天长市乡财政所总预算会计、滁州市银花房地产集团公司副总会计师、滁州市信托投资公司总经理助理兼财务部经理、保龄宝生物技术股份有限公司财务总监、普元软件董事及财务总监。2003年至今,一直任职于普元信息,现任发行人董事、副总经理、财务总监,普齐信息执行董事、总经理,普元金融执行董事。 (三)主营业务、技术及产品情况 1、发行人的主营业务情况 公司是国内领先的软件基础平台(中间件)提供商,面向金融、政务、能源、电信、制造业等大中型企事业单位,提供自主可控、安全可靠的云应用平台、大数据中台和SOA集成平台软件及技术服务。 2、发行人的主要产品和服务 (1)软件基础平台产品与维护服务 公司自主研发的标准软件产品包括云应用平台软件产品、大数据中台软件产品及SOA集成平台软件产品三类,具体如下: 1)云应用平台软件产品 产品名称 主要功能与用途 主要特征 为企业提供微服务技术架构及1、提供微服务应用全生命周期管理; 云应用的运行环境,并且提供2、提供统一配置管理; 微服务应用平台 支撑应用软件设计、开发、管理3、提供统一注册中心; EOSPlatform 工具。帮助企业建立软件开发4、支持分布式调用; 管理体系,为企业提供统一云5、支持分布式监控与应用性能监控。 应用平台整体解决方案。 基于云共享模式,为企业提供 云流程平台 一套跨组织(部门)业务描述语1、提供流程全生命周期支持; BPS 言与工具、业务流程运行环境2、支持流程云租户模式; 以及业务流程建模、开发、模3、提供支持国内特色流程模式。 拟、调整、分析及优化功能。 为企业提供一套移动应用开发 语言和框架,自动适配iOS与1、支持跨平台跨平台编译部署; 移动平台 Android两套系统。并提供统一2、提供统一移动门户; Mobile 移动应用门户、应用接入平台、3、支持统一接入与安全管理; 应用管理及发布管理等功能软4、提供统一的发布管理。 件。 为企业提供软件开发、运维一1、支持项目管理; 开发运维一体化体化管理平台工具,将原有的2、提供需求管理; 平台 线下软件生产过程可视化、自3、提供组件设计与代码管理; DevOps 动化。建立效率度量规则与闭4、提供持续集成与自动部署; 环反馈能力,优化与提高企业5、支持运营度量。 IT运营效率。 帮助企业建立容器管理平台,1、提供应用与服务容器环境部署; 容器云平台 提供应用、服务镜像管理与部2、支持应用在容器环境的升级、回 CAAS 署,为企业快速搭建基于容器退、伸缩。 的云应用运行环境。 提供跨技术的测试用例统一管1、提供测试用例管理; 统一测试平台 理与自动化执行能力,为企业2、支持测试组件阔爱站开发; UTP 建立统一的测试能力与框架。 3、提供可视化用例编排; 4、提供用例自动化执行能力。 提供云应用开发、运营监控以 及云服务集成,基于客户需求1、离线与在线的云应用开发模式; PaaS平台 建立云应用规范与框架,梳理2、支持运维的自动化; 客户自由的云服务和基础技术3、内置企业应用框架。 服务能力,对接客户已有的云 资源平台。 云资源管理平台集中管理客户计算、存储、网络1、支持异构资源管理和管理平台对 IaaS 及基础中间件,提供资源开通、接; 监控及运维能力。 2、提供统一管理门户。 2)大数据中台软件产品 产品名称 主要功能与用途 主要特征 为企业建立元数据管理提供了可靠、1、提供了自动化、智能化的元 便捷的工具,实现企业元数据的采数据采集; 集、数据标准管理和元数据血统分析、2、建立企业数据地图实现元数 元数据平台 影响分析、全链分析等多种分析,实现据多维展现; MetaCube 业务指标、报表数据来源和加工过程3、提供企业数据的全生命管理 数据追溯的需求,帮助有效发掘利用流程; 信息资产的价值,实现精准高效的分4、一体化的数据资产平台提升 析和决策。 数据利用效率。 提供数据质量评估、检核、监控及问题1、提供多类型数据的质量检核 数据质量平台 处理能力与工具。帮助企业发现数据实现统一数据质量体系; QualityCube 质量问题,并建立问题处理机制。 2、提供多种数据质量问题的检 核规则,支持检核规则的灵活配 置; 3、量化指标实现数据质量考核 提升企业数据价值。 1、一体化的基础数据管理平台, 灵活的集成整合能力; 提供企业基础数据对象的定义和变更2、提供数据发布订阅、用户接 主数据平台 管理,实现基础数据的采集、分发和数入认证、行列数据权限等精细化 MDM 据服务共享能力。帮助企业创建并维管控能力; 护整个企业主数据的统一视图,解决3、和公司DI、ESB、DSP、 企业端到端的业务数据的一致性。 QualityCube等产品无缝集成为 客户提供整体数据平台解决方 案。 1、一体化的数据集成与交换平 台; 大数据集成交提供各种类型数据的访问、过滤、清2、高性能的流式数据数据处理 换平台 洗、转换、加载的开发工具和数据处引擎; DI 理、运行监控平台,完成数据库、半结3、灵活的分布式部署架构支持 构化、非结构化数据之间的交换工作。海量数据交换; 4、支持十万级数据交换作业的 调度与运行平台。 1、支持在线数据作业开发; 提供统一数据服务能力,帮助企业建2、可视化数据交换拓扑视图; 立统一数据共享通道,提供统一平台3、实现数据提供者与消费者的 大数据服务共实现数据提供者与消费者之间的全生可视化监控; 享平台DSP 命周期管理,提供多源、多类型数据进4、高性能服务引擎实现数据高 行统一的服务化管控,帮助企业更加效使用; 有效、快捷的使用数据。 5、基于角色授权实现数据行列 级的数据访问权限管理。 3)SOA集成平台软件产品 产品名称 主要功能与用途 主要特征 使用基础技术构件和图形化、可视化方1、提供SOA应用全生命周期管 SOA应用平台 式,进行应用软件开发与维护。提供一理; EOS 体化的平台工具软件,为企业提供完整2、支持图形化服务开发与编排; 的SOA应用全生命周期的支撑能力。 3、提供基础构件库及构件管理 框架。 用于开发在多个组织、人员之间按预定1、提供业务流程的建模设计、 规则自动传递信息的业务流程类应用。仿真测试及监控部署; 流程平台 提供跨组织的业务流程描述语言与工2、支持流程多版本管理及多版 BPS 具,支持业务流程建模、开发、模拟、本的本地化策略; 调整、分析与优化。 3、基于SEDA的高性能流程引 擎。 支持各种异构软件及业务服务以模块 化方式进行通信,实现多企业业务服务1、提供多协议支持; 企业服务总线 集成与治理。提供服务设计、服务注册、2、支持图形化服务组合编排; ESB 服务编码、服务监控、报文审计、消息3、支持服务访问监控与使用行 转换、协议转换、消息路由和服务质量为分析。 等功能。 应用服务器 支持JavaEE5规范的应用服务器,基于1、支持J2EE5g规范; PAS 微内核的轻量级开放架构,使其可以快2、提供扩展的部署模型; 速整合不同的配置和部署模型,定制符3、支持与SOA应用平台无缝对 合客户需求的应用服务器。 接。 4)软件基础平台产品维护服务(MA) 软件基础平台产品维护服务是指在客户购买公司的标准软件产品约定的免费维护期满后,公司就标准软件产品向客户提供的有偿维护升级服务,具体包括:日常维护、故障处理、软件修补、软件升级等服务。公司设有专门的客户热线电话、网站、邮件及专职的客服人员,受理客户请求,协助客户进行产品的维护与升级。客户购买公司的产品维护服务,以保证其基于公司产品的应用稳定运行。 (2)软件基础平台技术服务 1)软件基础平台定制实施服务 依靠在软件基础平台领域所积累的核心技术体系,公司为客户提供软件基础平台定制实施服务,主要包括平台的规划咨询、改造定制、功能扩展、集成整合与技术支持等服务。 服务类型 具体内容 规划咨询 基于公司软件基础平台建设的方法论,帮助客户进行基于软件基础平台 的滚动规划咨询。 改造定制 对软件基础平台不能满足客户自身需求的部分进行功能改造。 功能扩展 为了更好地支撑新应用的开发,在软件基础平台上进行模块或组件的扩 展,使得软件基础平台的功能更加丰富。 集成整合 与客户其他不同功能定位的平台、应用进行集成整合,使得软件基础平 台融入客户现有的IT系统。 技术支持 为应用开发团队提供基于软件基础平台的技术支持服务。 对于信息化依赖程度较高的客户而言,为使软件基础平台在自身的IT系统中持续发挥良好作用,客户在采购公司的软件基础平台后,往往还会持续向公司采购相关定制服务。 2)基于软件基础平台的应用开发服务 客户选择公司软件基础平台的主要目的之一是为了更好地支撑其应用系统开发,因此,客户在采购公司软件基础平台产品及维护、定制实施服务的同时,通常基于以下原因采购公司的应用开发服务: ①基于对软件基础平台领域相关技术的深刻理解,公司能高效地实现软件基础平台及相关技术与应用软件开发的结合,保障开发的应用软件可靠、稳定、灵活; ②客户选择采用软件基础平台来支撑其应用系统,通常会将应用系统与软件基础平台整合为一个项目进行采购。 由于客户应用软件覆盖的行业广泛,专业领域知识繁杂,为了提供更好的客户体验和保证项目交付周期,在部分行业应用软件开发服务中,公司会向行业内的专业软件服务提供商采购相关技术服务。 (四)主要财务数据 1、合并资产负债表主要数据 单位:元 资产 2019/3/31 2018/12/31 2017/12/31 2016/12/31 流动资产合计 371,566,863.07 379,219,913.71 368,512,179.57 324,590,690.33 非流动资产 13,639,117.38 14,085,355.37 14,935,807.97 19,749,160.57 合计 资产总计 385,205,980.45 393,305,269.08 383,447,987.54 344,339,850.90 流动负债合计 73,264,907.39 114,028,322.17 117,792,464.07 117,906,145.53 非流动负债 970,515.10 1,280,000.00 2,300,000.00 5,430,000.00 合计 负债合计 74,235,422.49 115,308,322.17 120,092,464.07 123,336,145.53 归属于公司所有 310,970,557.96 277,996,946.91 263,355,523.47 221,003,705.37 者权益合计 所有者权益 合计 310,970,557.96 277,996,946.91 263,355,523.47 221,003,705.37 2、合并利润表主要数据 单位:元 项目 2019年1-3月 2018年 2017年 2016年 营业收入 18,752,654.94 340,191,647.22 317,274,163.48 315,370,556.73 营业利润 -17,198,142.20 51,475,728.46 43,932,175.25 28,802,712.72 利润总额 -17,198,191.41 52,634,309.50 45,009,736.64 49,657,973.57 净利润 -17,026,482.95 48,031,423.44 42,351,818.10 44,937,332.05 归属于公司所 -17,026,482.95 48,031,423.44 42,351,818.10 44,937,332.05 有者的净利润 3、合并现金流量表主要数据 单位:元 项目 2019年1-3月 2018年 2017年 2016年 经营活动产生的 -58,649,691.65 19,931,061.94 30,498,559.74 48,099,183.83 现金流量净额 投资活动产生的 -508,024.09 -3,036,002.78 -1,547,716.18 25,234,809.35 现金流量净额 筹资活动产生的 50,000,094.00 -33,390,000.00 - -17,603.02 现金流量净额 二、辅导工作情况 (一)辅导过程简述 1、辅导协议的签订 本公司与普元信息于2017年11月9日签订了《普元信息技术股份有限公司与民生证券股份有限公司首次公开发行股票辅导协议》,普元信息正式聘请本公司为其股票发行与上市的辅导机构,协议规定了双方的权利、义务和责任、辅导人员的构成、接受辅导的人员等重要内容;双方还在充分协商的基础上制定了详细的辅导计划及实施方案。 2、辅导备案情况 在做好充分准备的基础上,本公司于2017年11月13日向上海证监局报送了辅导备案的材料,并经上海证监局确认受理。 3、辅导工作的开展 辅导期内,本公司辅导工作小组成员会同普元信息聘请的律师、会计师等专业人士对普元信息进行了8次集中学习辅导,时间超过20个小时。另外还结合辅导进程和普元信息的实际经营状况召开了多次协调会、座谈会、调研会、现场尽职调查等活动。在整个辅导过程中,普元信息方面给予了积极的配合,保证了整个辅导工作的顺利有序,达到了预期的效果。 (二)辅导的主要内容及其效果 1、辅导的主要内容 根据辅导计划,本公司对普元信息的具体辅导内容包括: (1)督促接受辅导的人员进行系统的法规知识、证券市场知识培训,使其全面掌握发行上市、规范运作等方面的有关法律法规和规则,知悉信息披露和履行承诺等方面的责任和义务,树立进入证券市场的诚信意识、自律意识和法制意识; (2)督促公司按照有关规定进一步完善符合现代企业制度要求的公司治理基础,促进接受辅导的人员增强法制观念和诚信意识; (3)核查公司在设立、改制、股权转让、增资扩股、资产评估等方面是否 合法、有效,产权关系是否明晰,股权结构是否符合有关规定; (4)督促公司实现独立运营,做到业务、资产、人员、财务、机构独立完整,主营业务突出,形成核心竞争力; (5)核查公司商标、专利、房屋等的法律权属问题; (6)督促规范公司与控股股东及其他关联方的关系; (7)督促公司建立和完善规范的内部决策和控制制度,形成有效的财务、投资以及内部约束和激励制度; (8)督促公司形成明确的业务发展目标和未来发展计划,并制定可行的募股资金投向及其他投资项目的规划; (9)针对公司的具体情况确定接受辅导的人员所需进行的书面考试的内容,并接受中国证监会及其派出机构的监督; (10)对公司是否达到发行上市条件进行综合评估,协助公司开展首次公开发行股票的准备工作; 2、辅导计划、辅导实施方案的落实和执行情况 本公司辅导工作小组根据有关法规要求和《辅导协议》的约定,在对普元信息进行初步调查的基础上,结合普元信息的实际情况制订了切实可行的辅导计划,并在辅导期间通过组织自学、集中培训与考试、问题诊断与专业咨询、中介机构协调会、个别答疑、督促整改等多种辅导方式对接受辅导人员进行了系统、全面的辅导培训。 根据辅导计划,本公司辅导工作小组成员会同普元信息聘请的律师、会计师等专业人士对普元信息进行了8次集中学习辅导,时间超过20个小时。此外,辅导人员为董事、监事和高级管理人员、持有5%以上股份的股东和实际控制人安排了书面考试,考试成绩良好。 综上,在辅导过程中,辅导人员较好地落实了辅导计划的有关内容,全面完成了辅导计划和有关实施方案。 3、辅导效果评价 在本公司及各中介机构的辅导以及普元信息的大力配合下,公司建立了符合《公司法》要求和适应市场经济体制的运行机制。本次辅导已初步达到了以下目的: (1)建立起一套能够确保股东充分行使权力的公司治理结构,确保所有股东享有平等地位和平等权利,享有知情权和参与权。建立健全了股东大会、董事会、监事会等组织机构,并实现规范运行;公司章程符合《公司法》及《上市公司章程指引》的要求;制订了《股东大会议事规则》、《董事会议事规则》、《监事会议事规则》、《独立董事工作制度》、《关联交易管理制度》等相关制度,聘请了三名独立董事。 (2)完善内部控制制度建设。公司按照中国证监会的要求,重视内部控制制度建设,建立健全了决策制度和内部控制制度,各项制度覆盖了经营管理的各个方面,使得业务开展及经营管理有章可循,有法可依,可实现有效运作。 (3)公司的董事、监事和高级管理人员、持有5%以上股份的股东和实际控制人经过辅导培训,已深刻地认识到自身的权利、义务和责任,对与发行股票并上市有关的证券知识、法律、法规和政策有了清楚的了解,并加深了对资本市场的理解,掌握了上市公司规范运作、信息披露、关联交易等各方面的要求。 (4)公司已形成明确的业务发展目标和未来发展计划,并制定了可行的投资规划。目前,公司主营业务突出,对于此次发行募集资金的使用计划,均将按照发展规划项目的实际需要来安排。 (三)辅导考试的内容与结果 辅导期内,本公司对普元信息接受辅导人员进行了一次书面考试,题目类型有单选题、多选题和判断题,内容主要为《公司法》和《证券法》的相关内容、财务知识、法人治理、信息披露和其他进入证券市场必备的基本知识。参加考试的人员考试成绩良好。 (四)辅导工作进展报备情况 2017年11月9日,本公司与普元信息签订了辅导协议,并于2017年11月13日到上海证监局进行辅导备案登记。2017年12月7日,民生证券在官方网站披露了《普元信息技术股份有限公司辅导备案基本情况表》和《民生证券股份有限公司关于普元信息技术股份有限公司首次公开发行股票的辅导备案情况报告》。 2017年12月15日、2018年3月23日、2018年10月30日、2019年1月30日与2019年4月15日,民生证券分别出具《民生证券股份有限公司关于普元信息技术股份有限公司首次公开发行人民币普通股(A股)股票辅导工作进展报告》并向上海 证监局报送,主要内容为股权结构、辅导人员、拟申报板块和董事、监事及高级管理人员变化等辅导工作进展情况。2017年12月29日、2018年4月19日、2018年11月20日和2019年5月6日,民生证券在官方网站披露了前述辅导工作进展报告。 (五)拟发行人配合辅导工作情况 普元信息在辅导期间,积极配合本公司的辅导工作,使各项辅导工作得以顺利开展。公司对于本公司提出的辅导意见能积极响应并予以落实;其董事、监事和高级管理人员、持有5%以上股份的股东和实际控制人能积极参加辅导。 通过持续辅导培训,公司的董事、监事和高级管理人员、持有5%以上股份的股东和实际控制人加深了对《公司法》、《证券法》和证券市场的理解认识,在规范运作、管理素质和经营理念等各个方面有了显著提升,进一步提高了自身素质,为建立良好的公司治理机制奠定了坚实的基础。 综上,辅导对象能够认真接受本公司和其他中介机构的辅导,积极配合各项辅导工作安排,认真履行《辅导协议》规定的各项责任和义务;积极参加辅导培训工作,并通过了辅导考试,达到了辅导工作的相关要求。 (六)辅导机构勤勉尽责及辅导效果的自我评估 本公司高度重视本次对普元信息的辅导工作,委派了经验丰富的辅导人员从事具体辅导工作;辅导人员按照行业公认的业务标准和道德规范,以应有的勤勉尽责精神和诚实信用原则,按照辅导协议和辅导计划的要求完成了本次辅导且辅导效果良好;辅导人员针对公司存在的问题,提出了切实可行的辅导意见,并在公司的配合下,协助发行人完成了有关的整改工作;辅导人员还参与了公司在辅导期内的股东大会、董事会和监事会并进行了指导,保证了公司法人治理结构的规范运作。 本次辅导,本公司及其他中介机构严格按照有关法律法规的要求,做到了勤勉尽责,诚实信用,如期完成了各项辅导工作,取得了良好的辅导效果。 三、对拟发行人公司治理与规范运作程度的总体判断 通过辅导,普元信息已对公司运营的各个方面进行了完善和规范。本公司认为,通过前期辅导工作,普元信息按照《公司法》、《证券法》、《首次公开发行股票并上市管理办法》等有关法律法规的要求,已具备中国证监会规定的有关股票发行上市辅导验收及发行上市的基本条件,不存在影响发行上市的实质问题。 四、辅导过程中提出的主要问题、建议及处理情况 为充分、高效利用好本次募集资金,辅导机构协调发行人及其他机构经过多次分析论证,结合行业发展趋势、公司现有主营业务和未来发展战略等,最终确定了符合现有业务基础、切实可行的募集资金投资项目,并对必要性、可行性进行了充分论述。 五、拟发行人需进一步整改规范的事项 通过辅导,普元信息已对公司运营的各个方面进行了完善和规范。本公司认为,通过前期辅导工作,普元信息按照《公司法》、《证券法》、《首次公开发行股票并上市管理办法》等有关法律法规的要求,已具备中国证监会规定的有关股票发行上市辅导验收及发行上市的基本条件,不存在影响发行上市的实质问题。 (以下无正文)
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