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美迪西(688202)公告正文

8-3律师补充法律意见书(上海美迪西生物医药股份有限公司) 查看PDF原文

公告日期:2019年05月09日
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北京金诚同达律师事务所 关于 上海美迪西生物医药股份有限公司首次公开发行股票并在上海证券交易所 科创板上市的 补充法律意见书 金证法意[2019]字0505第0236号 中国北京市建国门外大街1号国贸大厦A座十层100004 电话:010-57068585 传真:010-85150267 北京金诚同达律师事务所 关于 上海美迪西生物医药股份有限公司 首次公开发行股票并在上海证券交易所科创板上市的 补充法律意见书 金证法意[2019]字0505第0236号 致:上海美迪西生物医药股份有限公司 本所接受发行人的委托,根据与发行人签订的《法律服务合同》,作为发行人本次发行、上市的特聘专项法律顾问,为发行人本次发行、上市提供法律服务。 本所已于2019年3月28日出具了金证法意[2019]字0321第0123号《法律意见书》和金证律报[2019]字0321第0124号《律师工作报告》。 现本所律师就上海证券交易所于2019年4月14日出具的《关于上海美迪西生物医药股份有限公司首次公开发行股票并在科创板上市申请文件的审核问询函》(上证科审(审核)[2019]36号)(以下简称“《问询函》”)中要求发行人律师进行核查并发表意见的事项出具本补充法律意见书。除本补充法律意见书的内容之外,本所律师对发行人本次发行、上市的其他法律问题的意见和结论仍适用《法律意见书》、《律师工作报告》中的相关表述。 本补充法律意见书中所使用的术语、名称、简称,除特别说明外,与其在《法律意见书》、《律师工作报告》中的含义相同。本所律师在前述文件所作的各项声明,亦适用于本补充法律意见书。除本补充法律意见书的内容之外,本所律师对发行人本次发行、上市的其他法律问题的意见和结论仍适用《法律意见书》、《律师工作报告》中的相关表述。本补充法律意见书对《法律意见书》、《律师工作报告》构成必要的补充。 本所律师根据《证券法》、《注册办法》和《编报规则第12号》等有关法律、法规和规范性文件的规定,按照律师行业公认的业务标准、执业规范和勤勉尽责精神,发表补充法律意见如下: 一、《问询函》问题1的回复 招股说明书等申请文件披露,发行人设立时,美国美迪西以高新技术出资672万元。 请保荐机构和发行人律师核查出资的合法合规性及是否存在纠纷或者潜在纠纷,补救措施是否充分,并发表意见。 回复: (一)关于以高新技术出资的合法合规性 根据《公司法》(1999年修正)、《公司注册资本登记管理规定》(国家工商行政管理总局令第11号)等规定,股东可以用货币出资,也可以用实物、工业产权、非专利技术、土地使用权作价出资。对作为出资的实物、工业产权、非专利技术或者土地使用权,必须进行评估作价,核实财产,不得高估或者低估作价;股东全部缴纳出资后,必须经法定的验资机构验资并出具证明。 根据《上海市促进高新技术成果转化的若干规定》(沪府发(2000)55号)的规定,高新技术成果作为无形资产投资的价值,可经具有资质的评估机构评估,也可经各投资方协商认可并同意承担相应连带责任,同时出具协议书。 经核查,美国美迪西以高新技术出资未按《公司法》要求进行评估作价,但各投资方已根据《上海市促进高新技术成果转化的若干规定》的规定,通过协议确认美国美迪西所有的高新技术作价672万元,并承诺对其高新技术作价金额不足承担连带责任。除此以外,本次出资已按法律、法规规定,履行了股东会决议、验资、工商变更等程序。 本所律师认为,美国美迪西以高新技术出资未按《公司法》要求进行评估作价,但替代程序符合公司注册地的地方相关规定,并已依法履行了股东会决议、验资等手续,办理了工商变更登记。因此美国美迪西本次以高新技术出资事项不存在重大违法违规行为,不构成本次发行上市的实质性障碍。 (二)高新技术出资不存在纠纷或者潜在纠纷,补救措施充分 为消除美国美迪西高新技术出资事项对公司可能造成的潜在风险,发行人第一大股东陈金章向公司捐赠790.59万元,其中672万元用以补足美国美迪西高新技术出资,全部计入资本公积,剩余部分用于支付发行人因受赠上述资金应支付的企业所得税。 发行人全体股东已出具确认书,确认本次出资不存在瑕疵、风险或潜在纠纷,未给公司及其他股东造成损失;美国美迪西及其股东CHUN-LINCHEN、发行人实际控制人已作出书面承诺,如因本次出资产生违约责任或给公司及其他股东造成损失的,将由其承担连带责任。 本所律师认为,发行人实际控制人以货币方式全额补足高新技术出资事项对发行人可能造成的潜在风险,补救措施充分;补救措施已取得全体股东的确认,不存在纠纷或潜在纠纷。 二、《问询函》问题2的回复 2015年5月,发行人成立了美熹投资、美甫投资、美斓投资、美劭投资四个员工持股平台。2017年3月,美熹投资、美甫投资分别与王国林签订《股权转让协议》,王国林以222.71万元受让美熹投资所持有的公司123.73万股份,以148.47万元受让美甫投资所持有的公司82.49万股股份。 美熹投资、美甫投资、美斓投资、美劭投资构成员工持股计划的,请保荐机构和发行人律师按照《上海证券交易所科创板股票发行上市审核问答》第11问的要求对发行人在申报前实施员工持股计划是否符合要求、是否遵循“闭环原则”、具体人员构成、员工减持承诺情况、规范运行情况及备案情况进行充分核查,并发表意见。 回复: 美熹投资、美甫投资、美斓投资、美劭投资是发行人于2015年度实施股权激励计划时的员工持股平台。 (一)发行人实施员工股权激励符合要求 1、发行人股权激励计划严格按照法律、法规、规章及规范性文件要求履行了决策程序 2015年5月30日,美迪西有限召开董事会,同意美熹投资、美甫投资、美斓投资、美劭投资以货币形式增资406.6545万元,每1元注册资本的增资价格为1.8元,增资总价款731.9781万元。本次增资完后,美迪西有限对公司章程和合营合同进行了相应修改,并经董事会审议通过。 2015年6月5日,中国(上海)自由贸易试验区管理委员会对于本次增资事宜出具了《外商投资企业备案证明》。 2015年6月15日,美迪西有限办理完毕本次增资的工商变更登记,并取得上海市工商局浦东新区分局换发的《营业执照》。 本所律师认为,发行人股权激励计划已按照法律、法规、规章及规范性文件要求履行了决策程序。 2、发行人股权激励计划遵循公司自主决定、员工自愿参加的原则,不存在以摊派、强行分配等方式强制实施员工持股的情形 经核查,股权激励计划实施前,发行人拟订了股权激励方案,向符合条件员工征求认购意见,并由员工填写了《认股意向书》等资料。此后,符合条件的员工通过受让持股平台出资份额的形式,成为合伙企业合伙人,通过合伙企业间接持有发行人股权。 本所律师认为,发行人股权激励计划遵循公司自主决定、员工自愿参加的原则,不存在以摊派、强行分配等方式强制实施员工持股的情形。 3、参与股权激励计划的员工,与其他投资者权益平等,盈亏自负,风险自担,不存在利用知悉公司相关信息的优势,侵害其他投资者合法权益的情形 本所律师查验了立信会计出具的《验资报告》(信会师报字[2015]第114585号),经审验,截至2015年6月24日,美迪西有限已收到员工持股平台缴纳的认购款731.9780万元,其中新增注册资本406.6545万元,资本公积325.3235万元,均以货币出资。 本所律师查验了员工持股平台的《合伙协议》、《增资协议书》,以及增资后发行人的《公司章程》后认为,参与股权激励计划的员工,通过员工持股平台间接持有发行人股权,与其他投资者权益平等,盈亏自负,风险自担,不存在利用知悉公司相关信息的优势,侵害其他投资者合法权益的情形。 4、发行人股权激励计划,系通过合伙企业持股平台间接持股,合伙企业已建立健全持股平台内部的流转、退出机制,以及股权管理机制 经核查,发行人员工持股平台美熹投资、美甫投资、美斓投资、美劭投资均为有限合伙企业。 经核查,员工持股平台《合伙协议》及《合伙协议之补充协议》均约定:(1)合伙人之间可以互相转让在合伙企业中的全部或者部分财产份额,但转让时应当通知所有其他合伙人,合伙人向合伙人以外的人转让其在本企业中的财产份额的,须经其他合伙人一致同意,在同等条件下,其他合伙人有优先购买权。在公司发行上市成功前,员工所持合伙企业出资不能向员工以外的第三方转让、赠与,或将其设定质押或担保,但在持股满12个月后可按约定条件在员工内部自由转让;(2)因个人离职、资金需求等原因,均可在规定的期间主动向普通合伙人申请按约定价格退回全部或部分出资额;(3)合伙企业持有的美迪西股权,在法律或政策规定的锁定期结束后,在每年退出比例为持股总额20%—50%的前提下,由普通合伙人确定具体退出方案。退出价格由股票交易市场确定,扣税后其全部收益均由包括员工在内的全体合伙人按股权比例进行分配,如需超出以上范围退出的,则由合伙企业全体合伙人投票表决(即50%以上份额的合伙人确定)。 本所律师认为,发行人股权激励计划,系通过合伙企业持股平台间接持股,合伙企业已建立健全持股平台内部的流转、退出机制,以及股权管理机制。 (二)发行人股权激励未执行“闭环原则”,但不构成本次发行上市的法律障碍 1、员工持股平台的具体人员构成 (1)美熹投资 根据《合伙协议》及劳动合同,截至本补充法律意见书出具之日,美熹投资的出资结构如下: 序 合伙人名 出资时间 出资金额 入职发行 担任职务 号 称/姓名 (万元) 人时间 1 上海泽娴 2015.06.19 25.6197 — — 2 王国林 2015.06.19 116.3540 2008.12.11 董事会秘书 3 蔡金娜 2015.06.19 8.5581 2008.07.01 商务发展部副总裁 4 汪明英 2015.06.19 4.3785 2008.07.01 机构办公室主任 5 胥健 2015.06.19 4.2194 2009.03.02 原人力资源部总监(已离职) 6 高珍妮 2015.06.19 3.3800 2012.09.27 项目管理中心新药注册部经理 7 周南梅 2015.06.19 3.3120 2012.11.01 公司事务部总监 8 钟斌 2015.06.19 2.8062 2015.02.01 总裁办主任兼证券事务代表 9 邹志珍 2015.06.19 2.5078 2014.01.02 市场部经理 10 任慧琳 2015.06.19 2.4082 2007.06.11 采购部主管 11 周莉 2015.06.19 2.3882 2006.07.10 采购部主管 12 凌方 2015.06.19 2.1694 2010.10.11 项目管理中心项目管理部经理 13 周瑛
美迪西 688202
停牌
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