公告编号:2017-014 证券代码:832970 证券简称:东海证券 主办券商:东吴证券 东海证券股份有限公司 第二届董事会第十四次(临时)会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整,没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。 一、会议基本情况 东海证券股份有限公司(以下简称“公司”)第二届董事会第十四次(临时)会议于2017年3月17日召开,公司按规定发出了会议通知及会议材料。本次会议应到董事9人,实到董事9人,本次董事会的召集、召开程序符合法律、法规及《公司章程》的规定;参与表决人员的资格及会议的表决程序合法有效,符合《公司法》及《公司章程》的相关规定。 本次会议以记名投票的方式审议并通过了以下议案: (一) 本次会议审议并通过了《关于东海证券股份有限公司上海证券 自营分公司开展信用风险缓释工具业务的议案》。 表决结果:同意票玖票,弃权票零票,反对票零票。 (二) 本次会议审议并通过了《关于审议公司全面风险管理相关报告 和方案的议案》。 表决结果:同意票玖票,弃权票零票,反对票零票。 二、备查文件 公告编号:2017-014 《东海证券股份有限公司第二届董事会第十四次(临时)会议决议》 东海证券股份有限公司 董事会 2017年3月20日