证券代码：832970 证券简称：东海证券 主办券商：东吴证券
东海证券股份有限公司
权益变动报告书
公司名称: 东海证券股份有限公司
挂牌地点：全国中小企业股份转让系统
股票简称：东海证券
股票代码： 832970
信息披露义务人：常州投资集团有限公司
信息披露义务人住所：延陵西路23、25、27、29
号
通讯地址：江苏省常州市延陵西路23号投资广场25楼
股份变动性质：增加
签署日期：2017年3月27日
信息披露义务人声明
一、本报告书系信息披露义务人依据《中华人民共和国证券法》（下称《证券法》）、《非上市公众公司收购管理办法》（下称《管理办法》）、《非上市公众公司信息披露内容与格式准则第5号——权益变动报告书》（下称《准则5号》）及相关法律、法规编写。
二、信息披露义务人签署本报告书已经获得必要的授权与批准，本次增持股份事项亦不违反信息披露义务人章程或内部规则中的任何条款，或与之相冲突。
三、依据《证券法》、《管理办法》、《准则5号》的规定，本报告书已全面披露了信息披露义务人在东海证券股份有限公司中拥有权益的股份变动情况。截至本报告书签署之日，除本报告书披露的信息外，信息披露义务人没有通过任何其他方式增加或减少其在东海证券股份有限公司中拥有权益的股份。
四、本次权益变动是根据本报告书所载明的资料进行的。除本信息披露义务人外，没有委托或者授权任何其他人提供未在本报告书中列载的信息和对本报告书做出任何解释或者说明。
目录
第一节释义...... 4
第二节信息披露义务人介绍...... 5
第三节本次权益变动目的...... 7
第四节权益变动方式...... 8
第五节股权转让协议的主要内容...... 9
第六节前6个月内买卖公司股份的情况......10
第七节其他重大事项......11
第八节备查文件......12
附表：权益变动报告书......14
第一节 释义
在本报告书中，除非文义载明，以下简称具有如下含义：
本报告书 指 《东海证券股份有限公司权益变动报告书》
东海证券、挂牌公司、公司指 东海证券股份有限公司
信息披露义务人 指 常州投资集团有限公司
《股权转让协议》 指 常州投资集团有限公司与甘肃省敦煌种业股份有限公
司签署的《股权转让协议》
本次权益变动指常州投资集团有限公司受让甘肃省敦
煌种业股份有限公司持有的东海证券400万股股份，持
股数达到33,400万股，持股比例达到20.0000%（根据
《股权转让协议》，常州投资集团有限公司受让甘肃省
本次权益变动 指 敦煌种业股份有限公司持有的东海证券1.8263%股权
即3,050万股股份，常州投资集团有限公司与甘肃省敦
煌种业股份有限公司将在本报告书披露两日后继续交
易协议约定的其他2,650万股）。
元、万元 指 人民币元、万元
第二节 信息披露义务人介绍
一、 信息披露义务人基本情况
信息披露义务人名称： 常州投资集团有限公司
信息披露义务人类型： 有限责任公司（国有独资）
注册地址： 延陵西路23、25、27、29号
通讯地址： 江苏省常州市延陵西路23号投资广场25楼
法定代表人： 陈利民
注册资本： 120000万元整
社会信用统一代码： 91320400467283980X
成立日期： 2002年06月20日
经营范围： 国有资产投资经营，资产管理（除金融业务），投
资咨询（除证券、期货投资咨询）；企业财产保险
代理（凭许可证经营）；自有房屋租赁服务；工业
生产资料（除专项规定）、建筑材料、装饰材料销
售。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方
可开展经营活动）
二、 信息披露义务人持股情况
截至 2017年 3月24日，信息披露义务人持股情况如下：
所持股份性 股东持 权益
信息披露 股份 股份 股份数量 占已发行 质及性质变 股变动 变动
义务人 名称 种类 （万股） 股份比例 动情况 达到20% 方式
的日期
24,666.6666
万股无限售
流通股（2016
人民 年9月 2017年
常州投资集团 东海 币普 33,000 19.7605% 8,333.3333 3月27 协议
有限公司 证券 通股 万股解除限 日 转让
售），
8,333.3334
万股限售流
通股
三、 本次权益变动所需批准
本次权益变动涉及常州投资集团有限公司作为东海证券第一大股东持股比例由19.7605%增加至20.0000%，并计划增加至21.5868%，已经由常州投资集团有限公司董事会会议审议通过，并经常州市人民政府国有资产监督管理委员会（常国资[2017]19号）核准。
第三节 本次权益变动目的
一、 本次权益变动的目的
信息披露义务人常州投资集团有限公司基于东海证券良好的业绩、品牌和成长性，收购该部分股权可以增加其在东海证券的权益，体现良好的投资回报；优化和稳定东海证券的股权结构，有利于东海证券的健康、平稳发展；同时，也符合信息披露义务人的整体发展战略，实现国有资产的保值增值。
第四节 权益变动方式
一、 信息披露义务人在本次权益变动前持有东海证券情况
本次权益变动前，信息披露义务人常州投资集团有限公司持有东海证券33,000万股，占东海证券总股本19.7605%。
二、 本次权益变动的主要情况
信息披露义务人常州投资集团有限公司通过全国中小企业股份转让系统受让甘肃省敦煌种业股份有限公司持有的东海证券400万股股份，持股数达到33,400万股，持股比例达到20.0000%。
三、 权益变动后信息披露义务人持股情况
权益变动前后情况表：
本次股份转让前 本次股份转让后
股东名称 持股数量 持股比例 持股数量 持股比例
（万股） （%） （万股） （%）
常州投资集团有限公司 33,000 19.7605 33,400 20.0000
四、 其他事项
根据《股权转让协议》，常州投资集团有限公司受让甘肃省敦煌种业股份有限公司持有的东海证券1.8263%股权即3,050万股股份，常州投资集团有限公司与甘肃省敦煌种业股份有限公司将在本报告书披露两日后继续交易。
截至本报告书签署之日，信息披露义务人常州投资集团有限公司持有的东海证券股份中，8,333.3334万股为限售流通股，8,000万无限售流通股已被质押，其余股份不存在质押、冻结等任何权利限制的情形；不存在持有表决权未恢复的优先股的情况。
第五节 股权转让协议的主要内容
常州投资集团有限公司于2017年3月25日与甘肃省敦煌种业股份有限公司
签署《股权转让协议》。
（一）股份转让及股份转让价款的支付
1、拟转让股份计3,050万股，拟转让股份的每股平均转让价格为11.50元，
该次股份转让价款为35,075万元。
2、自股权转让协议签署之日起至交割日前的期间即过渡期内，在不违反股权转让协议约定的情况下，如东海证券以累积未分配利润派发股票红利或者以资本公积金或盈余公积金转增股本，从而导致东海证券股份总数增加的，则股权转让协议项下拟转让股份的股份数量相应进行增加，经过增加后的拟转让股份仍应为东海证券增加后的已发行股份总数的1.8263%，在该等情况下，前述股份转让
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