证券代码:834960 证券简称:金茂投资 主办券商:德邦证券 金茂投资 NEEQ:834960 江苏金茂投资管理股份有限公司 (Jiangsu Jolmo Investment Management Co., Ltd.) 三季度报告 2016 2016年第三季度报告 目录 【声明与提示】......2 第一节 公司概览......3 第二节 管理层讨论与分析......4 第三节 主要会计数据和财务指标......10 2016年第三季度报告 声明与提示 【声明】公司董事会及其董事、监事会及其监事、公司高级管理人员保证本报告所载资料不 存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个 别及连带责任。 公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人(会计主管人员)保证季度报告中 财务报告的真实、完整。 事项 是或否 是否存在董事、监事、高级管理人员对季度报告内容存在异议或无法保证其真实、准确、完整 否 是否存在未出席董事会审议季度报告的董事 否 是否审计 否 【备查文件目录】 文件存放地点: 江苏省南京市鼓楼区清江南路19号南大苏富特科技创新园2号楼14层 1.报告期内在指定信息披露平台上公开过的所有公司文件正本及原稿 备查文件 2.载有公司负责人、主管会计工作负责人、会计机构负责人(会计主管人员)签名 并盖章的财务报表 2016年第三季度报告 第一节 公司概览 一、 公司信息 公司中文全称 江苏金茂投资管理股份有限公司 英文名称及缩写 JiangsuJolmoInvestment ManagementCo., Ltd.(缩写:JOLMO CAPITAL) 证券简称 金茂投资 证券代码 834960 法定代表人 段小光 注册地址 江苏省南京市栖霞区紫东路2号1幢 办公地址 江苏省南京市鼓楼区清江南路19号南大苏富特科技创新园2号 楼14层 主办券商 德邦证券股份有限公司 会计师事务所(如有)- 二、 联系人 董事会秘书或信息披露负责人 许颙良 电话 025-84730370 传真 025-84730375 电子邮箱 xyl@jolmo.net 公司网址 www.jolmo.net 联系地址及邮政编码 江苏省南京市鼓楼区清江南路19号南大苏富特科技创 新园2号楼14层,234000 三、 运营概况 股票公开转让场所 全国中小企业股份转让系统 挂牌时间 2015-12-17 分层层次 基础层 行业(证监会规定的行业大类) 资本市场服务(J67) 主要产品与服务项目 创业类私募股权投资基金管理、私募证券投资基金管 理、直投业务和增值服务业务 普通股股票转让方式 协议转让 普通股总股本(股) 80,000,000 控股股东 段小光、张敏、许颙良 实际控制人 段小光、张敏、许颙良 2016年第三季度报告 第二节 管理层讨论与分析 一、经营情况 公司目前主要从事创业类私募股权投资基金管理业务,其运作模式为: 通过私募方式向合格投资者募集资金,并以股权形式投资于具有较高成长潜力的战略性新兴产业领域内的创业型企业,待项目成熟后通过资本市场转让、并购、大股东回购等方式实现基金增值。 公司业务收入主要来源于:基金管理费用收入、基金管理人管理报酬以及作为基金出资人获取投资收益。 1、报告期内,公司累计实现营业总收入4,702.52万元,其中:投资管理业务收入3,835.33万元,其他业务收入69.97万 元,投资收益797.22万元,以自有资产投资项目暂未产生收入。营业总收入与上年同期相比,增加1,673.76万元,增长55.26%; 累计实现利润总额2,602.91万元,与上年同期相比,增加2,023.59万元,增长349.30%;累计实现净利润2,365.77万元,其 中归属母公司净利润2,039.10万元,归属母公司净利润同比增加1,615.47万元,增长381.35%。 截止本报告期末,公司资产总额21,069.51万元,较年初增长15.56%;净资产总额14,455.85万元,其中归属母公司净资 产10,763.51万元,归属母公司净资产较年初增长23.37%。 报告期内,公司净利润较上年同期大幅增加,主要是以下3个方面的原因:①随着管理基金规模扩大,基金管理费收入 较上年同期增加1,192.63万元,增加46.97%;②报告期内部分股权投资项目退出,实现项目管理报酬收入,较上年同期增加 103.51万元;③通过对行业的分析,准确做出退出决策,公司作为GP收到的分红等投资收益较上年同期增加672.34万元, 增加538.40%。 2、基金及项目情况 (1)在管存续基金情况 截止本报告期末,公司管理的私募股权投资基金18支,基金管理认缴规模42.14亿元,实缴规模32.38亿元,基金运行 情况良好。基金收益主要来自:投资项目退出收益、投资项目的红利分配、存量资金的银行利息等。在基金清算期,基金出资人(包含管理人出资)和基金管理人按照以下原则参与分配:①基金出资人按权益比例分配直到收回本金;②基金出资人按权益比例分配直到门槛收益(8%-10%);③门槛收益之上的20%作为基金管理人管理报酬,80%由基金出资人按权益比例分配。 分类列示基金情况如下: 序 名称 类型 组织形式 成立时间 基金规模 存续币 资金来源 投资方向 管理人 托管人 号 (万元) 期种 常州金茂新兴 人 综合性新 常州金码创业 南京银 产业创业投资 创业投 有限合伙 7年民 政府出资 兴产业投 投资管理合伙 行建邺 1 合伙企业(有限 资基金 2011/9/5 11,000.00 社会资本 企业(有限合 合伙) 币 资领域 伙) 支行 江苏金茂低碳 人 常熟金茂创业 浦发银 产业创业投资 创业投 有限责任 7年民 政府出资 节能环保 投资管理有限 行常熟 2 资基金 公司 2010/11/19 30,000.00 社会资本 投资领域 东南支 有限公司 币 公司 行 江苏金茂经信 创业投 有限责任 人 综合性新 西藏金缘投资 3 创业投资有限 资基金 公司 2009/12/31 10,000.00 7年民 社会资本 兴产业投 管理有限公司 - 公司 币 资领域 西藏金茂经信 创业投 有限责任 人 政府出资 综合性新 西藏金缘投资 南京银 4 创业投资有限 资基金 公司 2010/6/17 11,800.00 7年民 社会资本 兴产业投 管理有限公司 行建邺 公司 币 资领域