盛金源 NEEQ:870838 深圳盛金源科技股份有限公司 ShenzhenSiKingTechnologyCorporationLimited 年度报告 2016 1 公 司年度大事记 2016年8月16日,深圳市市场监督 管理局正式核准公司组织形式从有 限责任公司整体变更为股份有限公 司,总股本1100万股。 2017年1月13日,公司整体乔迁至 深福保大厦十三楼办公,为广大员工 提供更加宽敞、舒适的办公环境。 2017年1月23日正式取得全国中小 企业股份转让系统的挂牌同意函,成 功登陆新三板,标志着公司正式踏入 中国资本市场,为公司致力于成为全 国领先的创新金融服务提供商插上 有力的翅膀。 2 目录 第一节声明与提示......4 第二节公司概况......8 第三节会计数据和财务指标摘要......10 第四节管理层讨论与分析......12 第五节重要事项......24 第六节股本变动及股东情况......26 第七节融资及分配情况......28 第八节董事、监事、高级管理人员及员工情况......29 第九节公司治理及内部控制......31 第十节财务报告......36 3 释义 释义项目 释义 公司、股份公司、盛金源 指 深圳盛金源科技股份有限公司 公司、有限公司 指 深圳市盛金源科技有限公司 福田分公司 指 深圳盛金源科技股份有限公司福田分公司 盛金源立德 指 深圳市盛金源立德科技有限公司,系公司控股子公司 中科财智 指 深圳中科财智管理咨询有限公司 中科金源 指 深圳前海中科金源科技有限公司 全国股份转让系统公司 指 全国中小企业股份转让系统有限责任公司 推荐主办券商、财达证券 指 财达证券股份有限公司 会计师、大信会计师事务所 指 大信会计师事务所(特殊普通合伙) 报告期 指 2016年1~12月 元、万元 指 人民币元、人民币万元 《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》 《公司章程》 指 《深圳盛金源科技股份有限公司章程》 三会 指 股东大会、董事会、监事会 三会议事规则 指 《股东大会议事规则》、《董事会议事规则》、《监事会 议事规则》 管理层 指 董事、监事、高级管理人员的统称 高级管理人员 指 总经理、副总经理、财务总监、董事会秘书的统称 中国证监会 指 中国证券监督管理委员会 金融设备 指 银行等金融机构在金融业务处理过程中所使用的专业 设备 银行业金融机构 指 在中华人民共和国境内设立的商业银行、城市信用合 作社、农村信用合作社等吸收公众存款的金融机构以 及政策性银行。 银行专业服务业 指 为银行业金融机构提供专业化服务的行业,包括为银行 业金融机构提供培训、咨询、软硬件设备供应等服务 4 第一节 声明与提示 【声明】公司董事会及其董事、监事会及其监事、公司高级管理人员保证本报告所载资 料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性 承担个别及连带责任。 公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人(会计主管人员)保证年度报告中财 务报告的真实、完整。 大信会计师事务所(特殊普通合伙)会计师事务所对公司出具了标准无保留意见审计报 告,本公司董事会、监事会对相关事项已有详细说明,请投资者注意阅读。 事项 是与否 是否存在董事、监事、高级管理人员对年度报告内容异议事项或无法保证其真实、准确、完整 否 是否存在未出席董事会审议年度报告的董事 否 是否存在豁免披露事项 否 5 重要风险提示表 重要风险事项名称 重要风险事项简要描述 (一) 控股股东、实际控制人不当控制 公司控股股东和实际控制人为夏洪飞。夏洪飞通过直接的方式 的风险 合计持有公司811.47万股,占总股本的73.77%。实际控制人可能 凭借其对公司的控制地位,影响公司人事、生产和经营管理等方 面的决策,给公司的生产经营带来影响。 (二)收入季节性波动风险 通常情况下,银行业金融机构总行或分支行对于银行培训服务和 金融设备及相关配套产品的采购都集中在下半年。银行业金融 机构的这种采购模式导致公司的产品销售具有很强的季节性,全 年销售呈现上半年少,下半年多的局面。因此,在银行业金融机构 的采购模式不发生重大变化的情况下,今后公司可能会继续出现 上半年亏损的情况。 (三)经营业绩存在一定波动,盈利能力 公司作为银行业金融机构外包运营服务商,2014年度公司尚处 无法持续增长的风险 于起步期,主要从事金融设备及相关配套产品的销售和服务,