东方财富网 > 数据中心 > 公告大全 > 蓝科高新 > 蓝科高新-公告正文
蓝科高新:甘肃蓝科石化高新装备股份有限公司合规管理办法 查看PDF原文
公告日期:2024年08月27日
当前第1 上一页 下一页 2
甘肃蓝科石化高新装备股份有限公司 合规管理办法 第一章 总 则 第一条 为深入贯彻习近平法治思想,落实全面依法治 国战略部署,深化“法治央企”建设,推动甘肃蓝科石化高新装备股份有限公司(以下简称“公司”)全面加强合规管理,切实防控风险,有力保障深化改革与高质量发展,建设“以法治建设为引导、以内控管理为基础、以风险防控为重点、以合规管理为导向、以监督追责为闭环”的五位一体“大风控”管理体系,践行“内控是主线、合规是底线、法律是红线”的管理理念,根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国企业国有资产法》《中央企业合规管理办法》等有关法律法规及上级公司管理制度,结合公司实际,制定本办法。 第二条 本办法适用于公司各事业部、职能部门,下属 全资、控股子公司参照执行。 第三条 本办法所称合规,是指公司经营管理行为和员 工履职行为符合国家法律法规、监管规定、行业准则、国际条约、规则,以及公司章程及公司规章制度等要求。 本办法所称合规风险,是指公司及员工在经营管理过程中因违规行为引发法律责任、受到相关处罚、造成经济或者声誉损失以及其他负面影响的可能性。 本办法所称合规管理,是指公司以有效防控合规风险为目的,以提升依法合规经营管理水平为导向,以公司经营管理行为和员工履职行为为对象,开展的包括建立合规制度、完善运行机制、培育合规文化、强化监督问责等有组织、有计划的管理活动。 第四条 公司合规管理部门负责本级并指导、监督下属 全资、控股子公司合规管理工作。 第五条 合规管理工作应当遵循以下原则: (一)坚持党的领导。充分发挥公司党委领导作用,落实全面依法治国战略部署有关要求,把党的领导贯穿合规管理全过程。 (二)坚持全面覆盖。将合规要求嵌入经营管理各领域各环节,贯穿决策、执行、监督全过程,落实到各事业部、职能部门和全体员工,实现多方联动,上下贯通。 (三)坚持权责清晰。按照“管业务必须管合规”要求,明确业务及职能部门、合规管理部门和监督部门职责,严格落实员工合规责任,对违规行为严肃追责问责。 (四)坚持务实高效。建立健全符合公司实际的合规管理体系,突出对重点领域、关键环节和重要人员的管理,充分利用大数据等信息化手段,切实提高管理效能。 第六条 公司在机构、人员、经费、技术等方面为合规 管理工作提供必要条件,保障相关工作有序开展。 第二章 组织和职责 第七条 公司党委发挥把方向、管大局、保落实的领导 作用,推动合规要求在公司得到严格遵循和落实,不断提升依法合规经营管理水平。 公司应当严格遵守党内法规制度,在公司党委领导下,按照有关规定履行相应职责,推动相关党内法规制度有效贯彻落实。 第八条 公司董事会发挥定战略、作决策、防风险作用, 主要履行以下职责: (一)审议批准合规管理基本制度、体系建设方案和年度报告等。 (二)研究决定合规管理重大事项。 (三)推动完善合规管理体系,并授权公司合规管理部门组织对其有效性进行评价。 (四)决定合规管理部门设置及职责。 第九条 公司经理层发挥谋经营、抓落实、强管理作用, 主要履行以下职责: (一)拟订合规管理体系建设方案,经公司董事会批准后组织实施。 (二)拟订合规管理基本制度,批准年度计划等,组织制定合规管理具体制度。 (三)组织应对重大合规风险事件。 (四)指导监督各事业部、职能部门和下属全资、控股子公司合规管理工作。 第十条 公司负责人作为推进法治建设第一责任人,应 当切实履行依法合规经营管理重要组织者、推动者和实践者的职责,积极推进合规管理各项工作。 第十一条 公司设立合规委员会,统筹协调合规管理等 工作,定期召开会议,研究解决重点难点问题。 第十二条 公司设立合规负责人,由公司分管合规管理 部门的领导兼任,领导合规管理部门组织开展相关工作。 第十三条 公司各事业部、职能部门承担合规管理主体 责任,主要履行以下职责: (一)建立健全本部门业务及职能相关的合规管理制度和流程,将合规要求纳入岗位职责,开展合规风险识别评估,编制风险清单和应对预案。 (二)对照风险清单,每年至少梳理一次重点业务、重点岗位合规风险,通过“正面”或“负面”清单等形式,明确合规责任,纳入岗位职责,划清行为边界,使合规要求落实到岗、明确到人,确保及时化解风险隐患。 (三)负责本部门及部门员工经营管理行为的合规审查。对受托服务单位不合规行为给部门和公司造成的风险损失负责。 (四)及时报告合规风险,组织开展应对处置,及时反 (五)配合开展违规问题调查,组织落实整改到位。 公司在各事业部及职能部门设置专职或兼职合规管理员,由业务骨干担任,接受合规管理部门业务指导和培训。 第十四条 法务部作为公司的合规管理部门,牵头负责 公司合规管理工作,主要履行以下职责: (一)组织起草合规管理基本制度、具体制度、建设方案、年度计划和工作报告等。 (二)负责经济合同的法律审核,参与重大决策合规审查。 (三)组织开展合规风险识别、预警和应对处置,组织开展合规管理体系有效性评价并向公司合规管理委员会报告。 (四)受理职责范围内的违规举报,但依法依规应当由检察院、公安部门等司法机关或公司纪检监察机构和审计、巡视巡察、监督追责等部门受理的除外,组织对违规行为的调查,提出分类处置建议,并向公司合规管理委员会报告。 (五)组织或者协助业务及职能部门开展合规培训,受理合规咨询,推进合规管理信息化建设。 公司合规管理部门应当配备与经营规模、业务范围、风险水平相适应的专职合规管理人员,加强业务培训,提升专业化水平。 第十五条 公司纪检监察机构和审计、巡视巡察、监督 追责等部门依据有关规定,在职权范围内对合规要求落实情况进行监督,对违规行为进行调查,并按照规定开展责任追究。 第三章 制度建设 第十六条 公司应当建立健全合规管理制度,根据适用 范围、效力层级等,构建分级分类的合规管理制度体系。 第十七条 公司应当制定合规管理基本制度,本办法为 公司合规管理基本制度。 第十八条 各事业部、职能部门根据自身业务特点、结 合实际情况及内外部形势、环境变化,针对重点领域、重点业务,组织制定合规管理具体制度或者专项指南。 第十九条 公司应当根据法律法规、监管政策等变化情 况,及时组织对规章制度、专项指南进行修订完善。 第四章 运行机制 第一节 合规风险识别和评估机制 第二十条 各事业部、职能部门应当从业务类别、合规 依据、责任后果等维度,全面梳理本业务领域经营活动中存在的合规风险,建立合规风险数据库。 第二十一条 各事业部、职能部门按照风险发生的可能 性、影响程度、潜在后果等维度对本业务领域纳入风险库的合规风险进行评估,确定风险等级,合规管理部门给予指导。 第二十二条 各事业部、职能部门对各自领域合规风险 发生的可能性、影响程度、潜在后果等进行分析,将其中具有典型性、普遍性或者可能产生严重后果的风险及时报送公司合规管理部门,公司合规管理部门认为有必要的,应当及时发布预警。 第二节 合规审查机制 第二十三条 合规审查是指为确保公司重大经营管理 活动与所适用的法律法规、监管规定、行业准则和公司章程、规章制度以及国际条约、规则等要求相符合,积极避免和事前防范系统性风险,对公司经营管理活动的合规性进行审查,并作为经营管理行为具体开展前必经的前置程序,保障公司经营管理活动的合规性。 第二十四条 各事业部、职能部门对各自领域日常经营 管理活动进行合规审查把关,合规审查内容包括但不限于: (一)工作事项是否符合本部门的权限; (二)工作事项是否履行了必要程序; (三)工作事项是否取得了必要的许可和批文; (四)工作事项的表现形式与实质内容是否一致; (五)工作事项依据和内容是否与公司已有事项内容冲突; (六)工作事项内容是否符合法律法规、监管规定、行业准则及公司章程、规章制度等规定; (七)其他需要审查的内容。 第二十五条 重大经营决策和业务开展中遇到的重点 难点合规问题,可提交合规委员会重点研究,由合规委员会提出意见或建议,对涉嫌违法违规的事项实行“一票否决”。 第二十六条 合规管理部门定期组织对审查意见的执 行情况(例如:合规审查意见中要求各事业部履行的事项、各事业部解决方案的落实情况等)开展后评估。 第三节 合规风险报告和应对机制 第二十七条 发生合规风险,相关事业部、职能部门应 当立即向公司合规管理部门报告,并及时采取应对措施。 第二十八条 因违规行为引发重大法律纠纷案件、重大 处罚、刑事案件,或者被国际组织制裁等重大合规风险事件,造成或者可能造成公司重大资产损失或者严重不良影响的,应当由合规管理负责人、公司总经理、业务分管领导牵头,合规管理部门、相关单位或部门协同配合,及时采取措施妥善应对。 第二十九条 对于公司合规管理部门发布的风险预警 事项,接收部门应及时采取有效措施及时处置,制定切实可行的风险应对解决方案报公司合规管理部门,并实时报告方案执行、落实情况。 第三十条 公司应当建立违规问题整改机制,通过风险 事件原因剖析、健全规章制度、优化业务流程等,堵塞管理 漏洞,提升依法合规经营管理水平。 第四节 合规举报和调查机制 第三十一条 公司设立违规举报平台,公布举报电话、 邮箱或者信箱,由公司合规管理部门负责管理,并根据举报内容移送相关部门。相关部门按照职责权限受理违规举报,并就举报问题进行调查和处理,对造成资产损失或者严重不良后果的,移交责任追究部门;对涉嫌违纪违法的,按照规定移交纪检监察等相关部门或者机构。 第三十二条 公司对举报人的身份和举报事项严格保 密,对举报属实的举报人可以给予适当奖励。任何单位和个人不得以任何形式对举报人进行打击报复。举报人受到打击报复时,有权向公司合规管理部门、上级主管反映。 严禁将举报人的姓名、单位、住址等有关情况和举报内容透露给被举报人和被举报人部门。对违反规定的人员追究相应的责任,涉嫌犯罪的移送司法机关处理。 在宣传报道举报事件时,除征得举报人的同意外,不得公开举报人的姓名、部门或其他任何信息。 第三十三条 公司纪检监察机构和审计、巡视巡察、监 督追责等部门应当持续完善违规行为追责问责机制,针对问题和线索及时开展调查,按照有关规定严肃追究违规人员责任。 第五节 合规考核评价机制 第三十四条 公司人力资源部门应当建立经营管理和 员工履职违规行为记录,将违规行为性质、发生次数、危害程度等作为考核评价、职级评定等工作的重要依据。 第三十五条 公司在合规管理体系建立后开展合规管 理体系整体有效性评价。对发生重大合规风险事件的业务领域环节及时开展专项评价,强化评价结果运用。 第三十六条 公司将合规管理作为法治建设重要内容, 纳入对各事业部、职能部门的考核评价。 第五章 合规文化 第三十七条 公司全员要树立“合
郑重声明:本网不保证其真实性和客观性,一切有关该股的有效信息,以交易所的公告为准,敬请投资者注意风险。
网友评论
还可输入
清除
提交评论
郑重声明: 1.根据《证券法》规定,禁止编造、传播虚假信息或者误导性信息,扰乱证券市场;2.用户在本社区发表的所有资料、言论等仅代表个人观点,与本网站立场无关,不对您构成任何投资建议。用户应基于自己的独立判断,自行决定证券投资并承担相应风险。 《东方财富社区管理规定》
热门评论 查看全部评论
全部评论
最新 最热 最早
加载更多
查看全部评论
蓝科高新 601798
- ---
  • 市盈率-
  • 总市值-
  • 流通值-
蓝科高新资金流向
更多>>
当日资金流向
历史资金流向
蓝科高新特色数据
更多>>
蓝科高新财务数据
更多>>
蓝科高新股东研究
更多>>
十大流通股东 数据日期:2024-09-30
  • 名次股东名称持股比例
  • 1国机资产管理有限公司22.04%
  • 2中国机械工业集团有限公司7.54%
  • 3中国能源工程集团有限公司5.81%
  • 4中国浦发机械工业股份有限公司4.80%
  • 5韩莉莉4.11%
  • 6安忠歌2.24%
  • 7中国工程与农业机械进出口有限公司1.50%
  • 8中国联合工程有限公司1.47%
  • 9国新新格局(北京)私募证券基金管理有限公司-国新央企新发展格局私募证券投资基金0.64%
  • 10梁晓宇0.55%
蓝科高新核心题材
更多>>
所属板块 详细>>
经营范围 详细>>

许可项目:特种设备设计;特种设备制造;特种设备安装改造修理;特种设备检验检测;建设工程设计;建设工程施工;民用核安全设备设计;民用核安全设备安装;检验检测服务;安全生产检验检测;道路货物运输(不含危险货物)。(依法须经批准的项目,经相关部门批准后方可开展经营活动,具体经营项目以相关部门批准文件或许可证件为准)一般项目:专用设备制造(不含许可类专业设备制造);特种设备销售;机械设备研发;机械设备销售;通用设备制造(不含特种设备制造);普通机械设备安装服务;专用设备修理;金属制品修理;对外承包工程;工程管理服务;工程和技术研究和试验发展;工业工程设计服务;工业设计服务;石油天然气技术服务;海洋工程装备研发;海洋工程关键配套系统开发;海洋工程装备制造;水下系统和作业装备制造;海洋工程设计和模块设计制造服务;技术服务、技术开发、技术咨询、技术交流、技术转让、技术推广;标准化服务;版权代理;科技中介服务;广告设计、代理;软件开发;进出口商品检验鉴定;技术进出口;进出口代理;国内贸易代理;船用配套设备制造。(除依法须经批准的项目外,凭营业执照依法自主开展经营活动)

题材要点 详细>>
  • .石油石化专用设备的研发、设计、生产、安装、技术服务
  • .石油石化设备制造行业
  • .研发体系与创新能力优势
  • .科技成果与专利技术优势
最新公告 详细>>

数据来源:东方财富Choice数据

郑重声明:东方财富网发布此信息的目的在于传播更多信息,与本站立场无关。东方财富网不保证该信息(包括但不限于文字、视频、音频、数据及图表)全部或者部分内容的准确性、真实性、完整性、有效性、及时性、原创性等。相关信息并未经过本网站证实,不对您构成任何投资建议,据此操作,风险自担。

信息网络传播视听节目许可证:0908328号 经营证券期货业务许可证编号:913101046312860336 违法和不良信息举报:021-61278686 举报邮箱:jubao@eastmoney.com
沪ICP证:沪B2-20070217 网站备案号:沪ICP备05006054号-11 沪公网安备 31010402000120号 版权所有:东方财富网 意见与建议:4000300059/952500