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国元证券(000728)公告正文

国元证券:2016年年度报告 查看PDF原文

公告日期:2017年04月18日
国 元 证 券 股 份 有 限 公 司 2016 年 年 度 报 告 ( 国元证券 000728) 二〇一七年四月 重要提示 公司董事会、 监事会及董事、 监事、 高级管理人员保证年度报告内容的真实、 准确、 完 整, 不存在虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏, 并承担个别和连带的法律责任。 公司董事长蔡咏先生、 总裁俞仕新先生、 总会计师高民和先生及财务会计部总经理司开 铭先生声明: 保证年度报告中财务报告的真实、 准确、 完整。 本报告经公司第八届董事会第六次会议审议通过, 会议应到董事 11 名, 实到董事 11 名。 没有董事、 监事、 高级管理人员声明对本报告内容的真实性、 准确性和完整性无法保证或存 在异议。 公司经本次董事会审议通过的利润分配预案为: 以 2016 年 12 月 31 日总股本 1,964,100,000 股为基数, 向全体股东每 10 股派发现金股利人民币 3 元( 含税) , 合计派发 现金人民币 5.89 亿元( 含税) ; 同时以资本公积金向全体股东每 10 股转增 5 股, 转增后总 股本为 2,946,150,000 股。 本预案尚需提交公司 2016 年度股东大会审议。 本公司年度财务报告已经华普天健会计师事务所( 特殊普通合伙) 审计, 并出具了标准 无保留意见的审计报告。 本报告中所涉及的未来计划、 发展战略等前瞻性描述不构成公司对投资者的实质承诺, 敬请投资者注意投资风险。 2016 年年度报告 目 录 第一节 释义和重大风险提示..................................................................................................1 第二节 公司简介和主要财务指标..........................................................................................2 第三节 公司业务概要............................................................................................................18 第四节 经营情况讨论与分析................................................................................................20 第五节 重要事项....................................................................................................................58 第六节 股本变动及股东情况................................................................................................81 第七节 优先股相关情况........................................................................................................87 第八节 董事、 监事、 高级管理人员和员工情况................................................................88 第九节 公司治理..................................................................................................................100 第十节 公司债券相关情况..................................................................................................116 第十一节 财务报告................................................................................................................127 第十二节 备查文件目录........................................................................................................265 2016 年年度报告 1 第一节 释义和重大风险提示 一、 释义 释义项 指 释义内容 公司、 本公司 指 国元证券股份有限公司 国元集团 指 安徽国元控股( 集团) 有限责任公司 国元信托 指 安徽国元信托有限责任公司 安徽粮油 指 安徽省粮油食品进出口( 集团) 公司 国元香港 指 国元证券( 香港) 有限公司 国元直投 指 国元股权投资有限公司 国元期货 指 国元期货有限公司 国元创新 指 国元创新投资有限公司 安徽省股交中心 指 安徽省股权托管交易中心有限责任公司 长盛基金 指 长盛基金管理有限公司 安元基金 指 安徽安元投资基金有限公司 安元基金管理 指 安徽安元投资基金管理有限公司 中国证监会 指 中国证券监督管理委员会 上交所 指 上海证券交易所 深交所 指 深圳证券交易所 元、 万元、 亿元 指 人民币元、 人民币万元、 人民币亿元 二、 重大风险提示 公司经营活动面临的具体风险有合规与政策风险、 市场风险、 信用风险、 流动性风险、 操作与管理风 险、 信息技术风险、 创新与行业竞争风险等, 公司在本报告“ 第四节经营情况讨论与分析” 中具体分析了 公司可能面对的风险以及公司根据实际情况已经或将要采取的措施, 敬请投资者查阅。 2016 年年度报告 2 第二节 公司简介和主要财务指标 一、 公司信息 股票简称 国元证券 股票代码 000728 股票上市证券交易所 深圳证券交易所 公司的中文名称 国元证券股份有限公司 公司的中文简称 国元证券 公司的外文名称( 如有) GUOYUAN SECURITIES COMPANY LIMITED 公司的外文名称缩写( 如有) GUOYUAN SECURITIES 公司的法定代表人 蔡咏 公司的总裁 俞仕新 注册地址 安徽省合肥市梅山路 18 号 注册地址的邮政编码 230022 办公地址 安徽省合肥市梅山路 18 号 办公地址的邮政编码 230022 公司网址 http://www.gyzq.com.cn 电子信箱 dshbgs@gyzq.com.cn 公司注册资本 1,964,100,000 元 公司净资本 13,183,360,291.11 元 二、 联系人和联系方式 董事会秘书 证券事务代表 姓名 刘锦峰 - 联系地址 安徽省合肥市梅山路 18 号安徽国际金融 中心 A 座国元证券 - 电话 0551-62207968、 62207323 - 传真 0551-62207322 - 电子信箱 ljf2100@gyzq.com.cn - 注: 2017 年 2 月 23 日, 公司第八届董事会第三次会议审议通过了《 关于聘任公司董事会秘书的议案》 , 同意陈新先生辞去 公司董事会秘书职务; 根据《 公司法》 、 中国证监会《 证券公司董事、 监事和高级管理人员任职资格监管办法》 、 《 深圳证 券交易所股票上市规则》 和《 公司章程》 的规定, 同意: 1、 刘锦峰女士不再担任公司证券事务代表; 2、 聘任刘锦峰女士为 公司董事会秘书, 任期从本次董事会决议生效后至第八届董事会届满之日止。 2016 年年度报告 3 三、 信息披露及备置地点 公司选定的信息披露媒体的名称 《 中国证券报》 、 《 证券时报》 、 《 上海证券报》 登载年度报告的中国证监会指定网站网址 http://www.cninfo.com.cn 公司年度报告备置地点 安徽省合肥市梅山路 18 号安徽国际金融中心 A 座国元证券 四、 注册变更情况 组织机构代码 公司统一社会信用代码为 91340000731686376P 公司上市以来主营业务的变化情 况( 如有) 1997 年 6 月 16 日, 北京化二股份有限公司 A 股股票在深交所挂牌交易。2007 年 9 月 29 日, 经中国证监会证监公司字〔 2007〕 165 号文核准,由北京化二股份有限公司定向回购股份、 重大 资产出售暨以新增股份吸收合并国元证券有限责任公司重组设立国元证券股份有限公司, 并于 2007 年 10 月 25 日登记注册, 2007 年 10 月 30 日在深交所成功上市。 公司经营范围依法承继原 国元证券有限责任公司( 含分支机构) 的各项证券业务资格。 公司的主营业务范围变更为: 证 券( 含境内上市外资股) 的代理买卖; 代理证券的还本付息、 分红派息; 证券代保管、 鉴证; 代理登记开户; 证券的自营买卖; 证券( 含境内上市外资股) 的承销( 含主承销) ; 证券投资 咨询( 含财务顾问) ; 客户资产管理; 中国证监会批准的其他业务。 2011 年 2 月 24 日, 公司根据中国证监会《 关于核准国元证券股份有限公司为期货公司提 供中间介绍业务资格的批复》 ( 证监许可〔 2010〕 1612 号) 、 《 关于核准国元证券股份有限公 司融资融券业务资格的批复》 ( 证监许可〔 2010〕 1679 号) 换领了新的《 企业法人营业执照》 。 变更后的经营范围为: 证券经纪; 证券投资咨询; 与证券交易、 证券投资活动有关的财务顾问; 证券承销与保荐; 证券自营; 证券资产管理; 融资融券; 证券投资基金代销; 为期货公司提供 中间介绍业务。 2012 年 12 月 28 日, 公司根据中国证监会安徽监管局《 关于核准国元证券股份有限公司代 销金融产品业务资格的批复》 ( 皖证监函字〔 2012〕 340 号) 换领了新的《 企业法人营业执照》。 变更后的公司经营范围为: 证券经纪; 证券投资咨询; 与证券交易、 证券投资活动有关的财务 顾问; 证券承销与保荐; 证券自营; 证券资产管理; 证券投资基金代销; 融资融券; 为期货公 司提供中间介绍业务; 代销金融产品。 2013 年 8 月 14 日, 公司根据中国保监会安徽监管局《 关于国元证券股份有限公司保险兼 业代理资格的批复》 ( 皖保监许可〔 2013〕 214 号) 换领了新的《 企业法人营业执照》 。 公司 经营范围为: 证券经纪; 证券投资咨询; 与证券交易、 证券投资活动有关的财务顾问; 证券承 销与保荐; 证券自营; 证券资产管理; 证券投资基金代销; 融资融券; 为期货公司提供中间介 绍业务; 代销金融产品; 保险兼业代理业务。 历次控股股东的变更情况( 如有) 2007 年 10 月 24 日, 公司刊登了《 股权分置改革方案实施公告》 , 根据该方案, 北京化二 回购控股股东东方石油化工有限公司持有的 24,121 万股非流通股股份并注销, 占总股本的 69.87%, 同时向东方石化整体出售全部资产和负债; 以新增 136,010 万股股份吸收合并国元证 券有限责任公司, 吸收合并完成后公司更名为国元证券股份有限公司, 公司总股本为 146,410 万元, 第一大股东为安徽国元控股( 集团) 有限责任公司。 2009 年 10 月 20 日, 经中国证监会证监许可〔 2009〕 1099 号文件核准, 公司增发 5 亿股 人民币普通股 A 股, 并于 2009 年 11 月 13 日起上市交易, 公司的总股本变更为 196,410 万元, 第一大股东安徽国元控股( 集团) 有限责任公司持股数量占公司总股本比例由股本变化前的 31.59%变为股本变化后的 23.55%。 截至本报告期末, 安徽国元控股( 集团) 有限责任公司持有 公司股份比例为 21.99%, 本报告期内公司控股股东及实际控制人未发生变化。 2016 年年度报告 4 五、 各单项业务资格 1、 2001年9月28日, 中国证监会证监机构字〔 2001〕 194号文核定国元证券有限责任公司为综合类证 券公司, 颁发《 经营证券业务许可证》 和《 证券经营机构营业许可证》 。 2、 2001年12月13日, 上海证券交易所上证会字〔 2001〕 162号函同意国元证券有限责任公司成为上海 证券交易所会员。 3、 2001年12月31日, 深圳证券交易所深证复〔 2001〕 126号文同意国元证券有限责任公司成为深圳证 券交易所会员。 4、 2002年3月12日, 中国证监会以证监信息字〔 2002〕 3号文核准国元证券有限责任公司的网上证券 委托业务资格。 5、 2002年3月13日, 中国人民银行以银复〔 2002〕 62号文核准国元证券有限责任公司成为全国银行间 债券市场和同业拆借市场成员。 6、 2002年4月1日, 财政部、 中国证监会以财库〔 2002〕 1011号文确认国元证券有限责任公司证交所 债券市场2002年国债承销团成员资格。 7、 2002年5月8日, 中国证监会以证监机构字〔 2002〕 113号文核准国元证券有限责任公司从事受托投 资管理业务资格, 并自2004年2月1日起自动变更为客户资产管理业务资格。 8、 2002年11月10日, 中国证券业协会向国元证券有限责任公司颁发了中国证券业协会会员证。 9、 2003年2月24日, 中国证监会以证监基金字〔 2003〕 25号文核准国元证券有限责任公司开办开放式 证券投资基金代销业务资格。 10、 2004年1月12日, 安徽省人事厅以皖人发〔 2004〕 4号文批准国元证券有限责任公司设立博士后科 研工作站。 11、 2006年6月12日, 中国证券业协会以中证协函〔 2006〕 174号函授予国元证券有限责任公司报价转 让业务资格。 12、 2007年7月23日, 上海证券交易所会员以上证会字〔 2007〕 29号文确认国元证券有限责任公司为 上交所固定收益证券综合电子平台交易商资格。 13、 2008年2月1日, 中国证券登记结算有限责任公司以中国结算函字〔 2008〕 10号文同意国元证券股 份有限公司成为中国证券登记结算有限责任公司甲类结算参与人。 14、 2008年3月6日, 中国人民银行以银发〔 2008〕 71号文同意国元证券股份有限公司从事短期融资券 承销业务。 15、 2009年7月10日, 中国证监会机构监管部下发《 关于对国元证券股份有限公司开展直接投资业务 2016 年年度报告 5 试点的无异议函》 (机构部部函〔 2009〕 312 号), 对公司出资5亿元设立全资控股子公司国元股权投资有 限公司, 开展直接投资业务试点无异议。 16、 2009年10月28日, 中国证监会安徽监管局以《 关于对国元证券公司开展定向资产管理业务的备案 确认函》 ( 皖证监函字〔 2009〕 311号) 同意国元证券股份有限公司开展定向资产管理业务。 17、 2010年8月2日, 中国证监会安徽监管局以《 关于对国元证券股份有限公司自营业务参与股指期货 交易业务的无异议函》 ( 皖证监函字〔 2010〕 226号) 同意公司自营业务参与股指期货交易业务。 18、 2010年11月15日, 中国证监会下发《 关于核准国元证券股份有限公司为期货公司提供中间介绍业 务资格的批复》 ( 证监许可〔 2010〕 1612号) , 公司正式取得为期货公司提供中间介绍业务资格。 19、 2010年11月23日, 中国证监会下发《 关于核准国元证券股份有限公司融资融券业务资格的批复》 ( 证监许可〔 2010〕 1679号) , 公司正式取得融资融券业务资格。 20、 2012年6月29日, 中国证监会以《 关于国元证券股份有限公司从事债券质押式报价回购业务试点 方案的无异议函》 (机构部部函〔 2012〕 347号), 对公司开展报价回购业务试点以及公司的业务实施方案 无异议。 21、 2012年7月17日, 中国证券业协会以《 关于反馈证券公司中小企业私募债券承销业务试点实施方 案专业评价结果的函》 ( 中证协函〔 2012〕 477号) 同意公司中小企业私募债券承销业务试点实施。 22、 2012年8月1日, 国家外汇管理局核发公司新的《 证券业务外汇经营许可证》 ( 编号汇资字第 SC201216) 。 23、 2012年8月30日, 中国证监会以《 关于国元证券开展约定购回式证券交易业务试点的无异议函》 ( 机构部部函〔 2012〕 460号) 同意公司试点开展约定购回式证券交易业务申请。 24、 2012年11月8日, 中国证券金融公司以《 关于申请参与转融通业务的复函》 ( 中证金函〔 2012〕 158号) 同意公司参与转融通业务。 25、 2012年12月3日, 深圳证券交易所以《 关于对国元证券现金管理产品方案反馈意见的函》 ( 深证 函〔 2012〕 268号) , 准许公司开展客户保证金现金管理产品业务。 26、 2012年12月14日, 中国证监会安徽监管局下发《 关于核准国元证券股份有限公司代销金融产品业 务资格的批复》 ( 皖证监函字〔 2012〕 340号) , 公司正式取得代销金融产品业务资格。 27、 2013年3月21日, 全国中小企业股份转让系统有限责任公司以《 主办券商业务备案函》 ( 股转系 统函〔 2013〕 60号) , 同意公司作为主办券商在全国中小企业股份转让系统从事推荐业务和经纪业务。 28、 2013年5月31日, 公司取得私募产品报价与转让业务资格, 成为首批通过中国证券业协会审核获 得私募产品报价与转让系统业务资质的券商。 29、 2013年7月2日, 深圳证券交易所以《 关于股票质押式回购交易权限开通的通知》 ( 深证会〔 2013〕 2016 年年度报告 6 60号) 同意公司开通股票质押回购业务交易权限。 30、 2013 年 7 月 4 日, 上海证券交易所以《 关于确认国元证券股份有限公司股票质押式回购业务交易 权限的通知》 ( 上证会字〔 2013〕 93 号) , 确认了公司的股票质押式回购业务交易权限。 31、 2013 年 7 月 24 日, 中国保监会安徽监管局以《 关于国元证券股份有限公司保险兼业代理资格的 批复》 ( 皖保监许可〔 2013〕 146 号) 核准公司取得保险兼业代理资格。 32、 2013 年 9 月 16 日, 中国证券金融公司以《 关于参与转融券业务试点的通知》 ( 中证金函〔 2013〕 227 号) , 同意公司作为新增证券公司参与转融券业务试点。 33、 2014 年 3 月 10 日, 中国期货业协会以《 关于批准成为中国期货业协会会员的函》 ( 中期协函字 〔 2014〕 139 号) , 批准公司成为协会会员( 介绍经纪商会员) 。 34、 2014 年 8 月 12 日 , 全国中小企业股份转让系统有限责任公司以《 主办券商业务备案函》 ( 股转 系统函〔 2014〕 1188 号) , 同意公司作为做市商在全国中小企业股份转让系统从事做市业务。 35、 2014 年 9 月 23 日, 中国证券业协会以《 关于国元证券股份有限公司参与安徽省股权托管交易中 心的备案确认函》 ( 中证协函〔 2014〕 598 号) , 对公司以会员形式参与安徽省股权托管交易中心开展推 荐挂牌、 代理买卖、 定向股权融资和私募债券融资业务予以备案确认。 36、 2014 年 10 月 10 日, 上海证券交易所以《 关于同意开通国元股份有限公司港股通业务交易权限的 通知》 (上证函〔 2014〕 578 号), 同意开通公司 A 股交易单元的港股通业务交易权限。 37、 2014 年 10 月 14 日, 中国证券业协会以《 关于同意开展柜台市场试点的函》 ( 中证协函〔 2014〕 635 号) , 同意公司开展柜台市场试点。 38、2014 年 11 月 20 日,中国证券业协会以 《 关于同意开展互联网证券业务试点的函》 ( 中证协函 〔 2014〕 729 号) , 同意公司开展互联网证券业务试点。 39、 2014 年 12 月 4 日, 中国证监会重新核发国元证券股份有限公司《 经营证券业务许可证》 ( 编号: 11170000) , 有效期至 2017 年 12 月 4 日。 40、 2015 年 1 月 5 日, 中国证券投资者保护基金公司以《 关于国元证券股份有限公司开展客户资金消 费支付服务的无异议函》 ( 证保函〔 2015〕 7 号) , 对公司开展客户资金消费支付服务无异议。 41、 2015 年 1 月 23 日, 上海证券交易所以《 关于国元证券股份有限公司成为上海证券交易所股票期 权交易参与人的通知》 ( 上证函〔 2015〕 138 号) , 同意公司成为上海证券交易所股票期权交易参与人, 并开通股票期权经纪、 自营业务交易权限。 42、 2015 年 4 月 15 日, 中国证券投资者保护基金公司以《 关于国元证券股份有限公司开展私募基金 综合托管业务的无异议函》 ( 证保函〔 2015〕 131 号) , 对公司开展私募基金综合托管业务无异议。 43、 2016 年 11 月 3 日, 深圳证券交易所以《 关于同意开通国信证券等会员单位深港通下港股通业务 2016 年年度报告 7 交易权限的通知》 (深证会〔 2016〕 326 号), 同意开通公司相关交易单元的深港通下港股通业务交易权限。 六、 公司历史沿革 国元证券股份有限公司是经中国证监会证监公司字〔 2007〕 165号文核准, 由北京化二股份有限公司 定向回购股份、 重大资产出售暨以新增股份吸收合并国元证券有限责任公司, 于2007年10月25日登记注册, 2007年10月30日在深交所成功上市。 原国元证券有限责任公司是经中国证监会证监机构字〔 2001〕 194号文批准, 由原安徽省国际信托投 资公司和原安徽省信托投资公司作为主发起人, 联合其他12家法人单位共同发起设立的综合类证券公司, 于2001年10月15日登记注册, 注册资本为203,000万元。 2007年3月30日, 北京化二股份有限公司2007年第二次临时股东大会暨股权分置改革相关股东会议和 2007年第三次临时股东大会审议通过了定向回购股份、 重大资产出售、 以新增股份吸收合并国元证券有限 责任公司暨股权分置改革方案。 该重大资产重组暨股权分置改革方案获得以下批准文件: 1、 国务院国资 委国资产权〔 2007〕 248号《 关于北京化二股份有限公司国有股定向转让有关问题的批复》 ; 2、 安徽省国 资委皖国资产权函〔 2007〕 111号《 关于北京化二股份有限公司吸收合并国元证券暨股权分置改革有关问 题的批复》 ; 3、 中国证监会证监公司字〔 2007〕 165号《 关于核准北京化二股份有限公司定向回购股份、 重大资产出售暨以新增股份吸收合并国元证券有限责任公司的通知》 ; 4、 中国证监会证监公司字〔 2007〕 166号《 关于核准安徽国元控股( 集团) 有限责任公司、 安徽国元信托投资有限责任公司及安徽国元实业 投资有限责任公司公告北京化二股份有限公司收购报告书并豁免其要约收购义务的批复》 。 经公司第五届董事会第十五次会议审议通过, 2008年度股东大会批准, 并经中国证监会证监许可 〔 2009〕 1099号文件核准, 公司增发5亿股人民币普通股A股, 并于2009年11月13日起上市交易。 七、 公司组织机构情况 1、 公司组织机构 公司遵循《 公司法》 、 《 证券法》 、 《 证券公司治理准则》 、 《 证券公司内部控制指引》 、 中国证监 会有关规章制度及《 公司章程》 的规定, 规范运作, 努力构建科学完善的法人治理结构, 建立符合公司发 展需要的组织架构和运行机制。 公司最高权力机构为股东大会, 决策机构为董事会, 监督机构为监事会, 董事长为法定代表人。 董事 会下设发展战略委员会、 薪酬与提名委员会、 风险管理委员会、 审计委员会。 目前,公司设有零售与渠道 营销总部、 投资银行总部、 债券业务总部、 投资管理总部、 客户资产管理总部、 证券信用总部、 场外市场 2016 年年度报告 8 业务总部、 网络金融部、 国际业务并购中心、 资金计划部、 信息技术总部、 研究中心、 运营总部、 客户服 务中心、 新三板办公室、 发行审核部、 托管部、 稽核部、 风险监管部、 合规管理部、 财务会计部、 人力资 源部、 规划发展部、 董事会办公室、 机构管理部、 办公室、 党群工作办公室、 行政管理部等业务经营与综 合管理部门; 公司共有 9 家区域分公司: 上海分公司、 深圳分公司、 北京分公司、 青岛分公司、 芜湖分公 司、 重庆分公司、 武汉分公司、 郑州分公司、 新疆分公司; 公司控股子公司和参股公司主要有: 国元证券 ( 香港) 有限公司、 国元股权投资有限公司、 国元期货有限公司、 国元创新投资有限公司、 安徽省股权托 管交易中心有限责任公司、 长盛基金管理有限公司、 安徽安元投资基金有限公司和安徽安元投资基金管理 有限公司。 国元证券股份有限公司组织机构图 2、 境内外重要分公司 分公司名称 注册地址 设立时间 营运资金 负责人 联系电话 国元证券股份有限公 司上海分公司 中国( 上海) 自由贸易试验区民生路 1199 弄 1 号 301、 302、 303 2009 年 07 月 02 日 - 宋淮 021-68889161 国元证券股份有限公 司深圳分公司 深圳市福田区中心区中国凤凰大厦 1 栋 10C、 10D 2010 年 07 月 01 日 - 赵平 0755-33220688 国元证券股份有限公 司北京分公司 北京市东城区东直门外大街 46 号 1 号楼 19 层 1901-09 2010 年 07 月 20 日 - 杨念新 010-84608789 国元证券股份有限公 司青岛分公司 青岛市崂山区苗岭路28号1号楼1501室、 1502 室 2014 年 01 月 16 日 - 毕洪涛 0532-83958317 国元证券股份有限公 司芜湖分公司 芜湖市鸠江区皖江财富广场 A1#楼 1102 室 2014 年 05 月 29 日 - 汪洋 0553-5950368 2016 年年度报告 9 国元证券股份有限公 司重庆分公司 重庆市江北区观音桥步行街 6 号 5-3 2014 年 05 月 30 日 - 黄永新 023-67993513 国元证券股份有限公 司武汉分公司 武汉市洪山区珞喻路 10 号 28 层 13-20 室 2016 年 02 月 26 日 - 杜庆 027-85308829 国元证券股份有限公 司郑州分公司 郑州市郑东新区金水东路 21 号永和国际 广场 16 层 1603 房间 2016 年 03 月 04 日 - 万晓伟 0371-55617918 国元证券股份有限公 司新疆分公司 新疆乌鲁木齐经济技术开发区喀纳斯湖 北路 455 号创智大厦 B 座 18 楼 1801 室 2017 年 03 月 13 日 - 程维 0991-3750669 3、 主要境内外控股子公司、 参股公司 子公司名称 注册地址 设立时间 注册资本 持股比例 负责人 联系电话 国元证券( 香 港) 有限公司 香港中环干诺道中 3 号中 国建设银行大厦 22 楼 2006 年 07 月 19 日 100,000 万港元 100% 王尔宏 00852-37696888 国元股权投资 有限公司 中国( 上海) 自由贸易试 验区民生路 1199 弄 1 号 3 层 B 区 2009 年 08 月 18 日 人民币 100,000 万元 100% 陈家元 021-50582868 国元期货有限 公司 北京市东城区东直门外大 街 46 号 1 号楼 19 层 1901 1996 年 04 月 17 日 人民币 60,969.46 万 元 98.41% 洪明 010-84555188 国元创新投资 有限公司 合肥市包河区包河大道 118 号区机关行政后勤服 务中心三楼 310 室 2012 年 11 月 28 日 人民币 150,000 万元 100% 黄显峰 0551-62207383 安徽省股权托 管交易中心有 限责任公司 安徽省合肥市高新区望江 西路 860 号科技创新服务 中心 B 座 13 楼 2013 年 08 月 01 日 人民币 20,000 万元 50% 陈益民 0551-65871997 长盛基金管理 有限公司 深圳市福田中心区福中三 路诺德金融中心主楼 10D 1999 年 03 月 26 日 人民币 18,900 万元 41% 周兵 010-82019989 安徽安元投资 基金有限公司 安徽省合肥市经济技术开 发区翠微路 6 号海恒大厦 515 室 2015 年 07 月 17 日 人民币 300,000 万元 43.33% 蔡咏 0551-62207621 安徽安元投资 基金管理有限 公司 安徽省合肥市经开区翠微 路 6 号海恒大厦 517 室 2015 年 07 月 27 日 人民币 5,000 万元 30% 刘振 0551-62207626 注: 2017 年 3 月 26 日, 长盛基金召开第七届董事会第一次会议, 选举周兵担任董事长。 4、 证券营业部数量和分布情况 截至报告期末, 公司共有 113 家证券营业部, 地区分布情况为: 北京 3 家; 上海 7 家; 深圳 3 家; 广 东 8 家; 安徽 50 家; 山东 2 家; 青岛 5 家; 辽宁 2 家; 大连 2 家; 天津 2 家; 江苏 5 家; 浙江 11 家; 重 2016 年年度报告 10 庆 1 家; 福建 1 家; 厦门 1 家; 湖南 1 家; 湖北 1 家; 河南 3 家; 山西 1 家; 贵州 1 家; 江西 1 家; 四川 1 家; 陕西 1 家。 序号 营业部名称 地址 负责人 咨询电话 1 深圳百花二路证券营业部 深圳市福田区百花二路 48 号 张晓阳 0755-83670617 2 深圳滨河大道证券营业部 深圳市福田区沙头街道滨河大道 9289 号京基滨河时代大厦 A 座 2003 房 王堃 0755-83669908 3 深圳深南大道中国凤凰大厦证券营 业部 深圳市福田区深南大道 2008 号中国凤凰大厦 1 号楼 10 层 高举红 0755-33221888 4 珠海金湾南翔路证券营业部 广东省珠海市金湾区红旗镇南翔路 38-301 号荷塘物语商业广场 李强 0756-7738333 5 珠海九州大道富华里证券营业部 珠海市九洲大道西 2021 号 B 座 5 层 04 号 闫葭苇 0756-7230981 6 中山体育路证券营业部 广东省中山市东区体育路 12 号 何伟强 0760-88665888 7 中山古镇体育路证券营业部 中山市古镇镇体育路灯都新天地 E 区 3 号铺 1 层 徐原 0760-89862666 8 广州体育东路证券营业部 广东省广州市天河区体育东路 114 号财富广场西塔 16 楼 周学雷 020-38931808 9 广州江南大道中路证券营业部 广东省广州市江南大道中路 168 号海洋石油大厦 2 层 郭镔 020-84232764 10 佛山季华五路证券营业部 广东省佛山市禅城区季华五路 21 号金海广场 18 楼 李应强 0757-63313111 11 佛山顺德新桂北路证券营业部 广东省佛山市顺德区大良新桂北路 238 号金桂中心三楼 蔡义贤 0757-22119828 12 长沙芙蓉中路证券营业部 湖南省长沙市天心区芙蓉中路三段 266 号弘林大厦 301 李锐 0731-85691707 13 贵阳金阳碧海南路证券营业部 贵州省贵阳市金阳新区碧海南路碧海商业广场三楼 秦海 0851-86802728 14 常州稻香路证券营业部 常州市武进区西太湖科技产业园绿杨路 9 号 方君 0519-85555510 15 上海东方路证券营业部 上海市浦东东方路 738 号裕安大厦裙楼 4 楼 查旺富 021-58201796 16 上海中山北路证券营业部 上海市中山北路 1958 号华源世界广场 3 楼 李军 021-62052778 17 上海虹桥路证券营业部 上海市虹桥路 1720 弄 9 号 李晴 021-62706918 18 昆山前进东路证券营业部 昆山市开发区前进东路 399 号台协国际商务广场 601 室 周明明 0512-55388819 19 上海民生路证券营业部 上海市浦东新区民生路 1199 弄 1 号 1 楼 101 室、 2 楼 肖衡 021-68887010 20 上海斜土路证券营业部 上海市斜土路 500 号 董学峰 021-63052128 21 上海周家嘴路证券营业部 上海市杨浦区周家嘴路 1300 号 夏菁 021-65230199 22 上海威海路证券营业部 上海市威海路 233 号恒利国际大厦裙楼四楼 刘昱 021-63598866 23 无锡学前街证券营业部 江苏省无锡市学前街 5 号银辉城市花园大厦 5 层 秦柳 0510-83710088 24 江阴滨江东路证券营业部 江阴市滨江东路 2 号 12 号楼 12、 13 座 高琦 0510-86610090 25 杭州密渡桥路证券营业部 浙江省杭州市密渡桥路 1 号浙商时代大厦 21 楼 邵中 0571-87925288 26 杭州余杭南大街证券营业部 杭州市余杭区南苑街道南大街 326 号 2 幢 601、 602 室 韩米娜 0571-86158790 27 福州五一南路证券营业部 福建省福州市台江区五一南路 2 号茂泰世纪大厦 3 层 庄弘 0591-88303138 28 台州世纪大道证券营业部 浙江省台州市黄岩区世纪大道 26 号 王欣 0576-89888813 29 温岭太平东城路证券营业部 温岭市太平街道东城路 33 号 201 室 吴亮 0576-89888813 30 绍兴县金柯桥大道证券营业部 浙江省绍兴县柯桥万国中心 A 座 17 楼 丁继军 0575-85588288 31 诸暨中央路证券营业部 浙江省诸暨市店口镇中央路 398 号 薛兴洋 0575-89969228 32 绍兴二环北路证券营业部 绍兴市二环北路 329 号颐高广场 1 幢 801 室 01、 02、 08 沈立楠 0575-88260278 33 义乌城北路证券营业部 浙江省义乌市福田街道城北路 225 号第一层中间五间 何晓波 0579-85820998 34 杭州萧山金城路证券营业部 杭州萧山区金城路 358 号蓝爵国际中心 5 号楼高区 29 层 5-1-2903叶勇 0571-83587988 2016 年年度报告 11 室 35 金华人民西路证券营业部 浙江省金华市婺成城区城北街道人民西路 56 号 郑金林 0579-82352297 36 厦门钟林路证券营业部 厦门市海沧区钟林路 12 号海投商务大厦 10 楼 吴晓卫 0592-2675889 37 盐城解放南路证券营业部 江苏省盐城市解放南路 121 号芝林广场裙楼 4 楼 牛效儒 0515-83700728 38 嘉兴洪兴路江南摩尔证券营业部 浙江省嘉兴市秀洲区洪兴路江南摩尔东区东四楼国元证券 周继嵘 0573-89892008 39 太原新建南路证券营业部 山西省太原市迎泽区新建南路 127 号贵通大厦 13 层 刘海 0351-8337878 40 天津河北路证券营业部 天津市和平区河北路 252 号君隆广场 B2 座 9 层 901 室 魏长青 022-58683888 41 天津前进道证券营业部 天津市河西区广东路 255 号前进道 9 号 11 层 韩俊明 022-59858286 42 大连金州证券营业部 辽宁省大连市金州区和平路 243 号 郭琳 0411-87821788 43 大连黄河路证券营业部 辽宁省大连市沙河口区黄河路 620 号现代服务业总部大厦 6 层 A1\F 单元 孙丹 0411-88124409 44 北京西坝河南路证券营业部 北京市朝阳区西坝河南路 1 号金泰大厦 8 层 805 室 何军 010-64402733 45 北京东直门外大街证券营业部 北京市东城区东直门外大街 46 号天恒大厦 9 层 906 室 高英娜 010-84608189 46 北京通州新华大街营业部 北京通州区新华西街 59 号 2 层 8-1-9-A06-A28 周之磊 010-80883168 47 沈阳北站路证券营业部 辽宁省沈阳市沈河区北站路 115 号希尔斯联邦大厦 10-11 层 邵恿 024-89856999 48 阜新文化街证券营业部 阜新市海州区文化街 3-14 门 王智华 0418-3958877 49 黄山新街证券营业部 安徽省黄山市黄山西路 49 号 王永忠 0559-2595578 50 歙县新安路证券营业部 黄山市歙县新安路法院边富资商贸城 1 幢 唐磊 0559-6601199 51 池州青阳路证券营业部 安徽省池州市青阳路 19 号国元大厦 褚卫宁 0566-2128866 52 铜陵义安南路证券营业部 安徽省铜陵市义安南路 10 号东方商厦四楼 程晓照 0562-2831466 53 枞阳金城路证券营业部 枞阳县枞阳镇金山路 36-2 号 石宝 0562-2838605 54 安庆人民路证券营业部 安徽省安庆市迎江区人民路 83 号谐水湾 8 栋 严根荣 0556-5543669 55 望江回龙东路证券营业部 望江县华阳镇回龙东路 360 号( 工商银行回龙支行 3 层) 齐丽 0556-7272068 56 桐城龙眠中路证券营业部 安徽省桐城市龙眠中路 16 号 汪玉华 0556-6133910 57 合肥寿春路第一证券营业部 安徽省合肥市寿春路 179 号 陈晓俊 0551-62207180 58 合肥宿州路证券营业部 安徽省合肥市宿州路 20 号安徽省信托大厦 1 楼 娄学东 0551-62615542 59 合肥金寨路凯旋大厦证券营业部 安徽省合肥市金寨路 327 号凯旋大厦一、 四层 周玉 0551-62627033 60 合肥长江路证券营业部 合肥市蜀山区长江西路 3 号春天大厦 101 宋自兵 0551-62817845 61 蒙城周元路证券营业部 蒙城县周元西路 247 号建银大厦 贾清 0558-7630389 62 肥西名邦广场证券营业部 安徽省合肥市肥西县上派镇金寨南路与站前路交叉口名邦西城国 际商业广场-179 室 朱海飞 0551-62815154 63 合肥长江西路证券营业部 安徽省合肥市长江中路 189 号之心城环球中心 A 座 30 层 吴彤 0551-62630136 64 合肥桐城路证券营业部 合肥市庐阳区桐城路 127 号合作经济广场 3、 4#楼八层 801 室局 部 张俊 0551-62622085 65 合肥胜利路证券营业部 安徽省合肥市胜利路金色地带北商 201-1 区 刘爱民 0551-64420900 66 合肥金寨路证券营业部 安徽省合肥市蜀山区金寨路 91 号立基大厦四楼五楼 吴七一 0551-63626922 67 合肥天达路证券营业部 合肥市高新区天达路 8 号安徽轻工国际中心 B 座靠北壹跨沿街一 楼门面 顾蒙蒙 0551-63627746 68 合肥芜湖路证券营业部 安徽省合肥市芜湖路 168 号同济大厦 3 层 赵莹 0551-62870190 69 蚌埠胜利西路证券营业部 安徽省蚌埠市胜利西路 1 号中良大厦三楼 俞泽富 0552-2069005 2016 年年度报告 12 70 蚌埠兴业街证券营业部 安徽省蚌埠市经济开发区兴业街 1212 号 赵兵 0552-3728668 71 淮南朝阳西路证券营业部 安徽省淮南市田家庵区朝阳西路金地俊园 104 号 黄本涛 0554-3627777 72 淮南卧龙山路证券营业部 淮南谢家集区谢家集街道西城社区新香港街 A 栋 112 陈勇 0554-5725728 73 淮南朝阳中路证券营业部 安徽省淮南市田家庵区朝阳中路 65 号房开培训大厦 郭萍 0554-2691888 74 寿县寿蔡路证券营业部 安徽省淮南市寿县寿春镇寿蔡路现代汉城 A 区 1#商业楼 101 商铺周善昌 0554-3141991 75 淮北淮海路证券营业部 安徽省淮北市淮海路 80 号淮北图书城四层 方梅 0561-3021066 76 阜阳临泉路证券营业部 安徽省阜阳市临泉路 33 号中央豪景 15-16# 张传新 0558-2266002 77 颍上解放北路证券营业部 安徽省颍上县城北新区新城壹号公寓 114/214 铺 黄智 0558-4455166 78 太和人民路证券营业部 安徽省太和县人民中路 24 号新华书店大楼 4 层 李伟 0558-8696888 79 亳州魏武大道证券营业部 安徽省亳州市魏武大道 989 号 汝伟 0558-5195578 80 滁州琅琊东路证券营业部 安徽省滁州市琅琊东路 58 号 宁皖明 0550-3031888 81 凤阳东华路证券营业部 安徽省凤阳县府城镇东华路 38 号 武岳山 0550-6185158 82 全椒儒林路证券营业部 安徽省滁州市全椒县襄河镇儒林路 352 号广电大厦三楼 罗治友 0550-5395599 83 定远东城路证券营业部 安徽省滁州市定远县东城路东方大厦 吕 伟 0550-4601876 84 天长园林路证券营业部 安徽省天长市园林路广厦花园一栋一号一层 叶春雨 0550-7195578 85 宿州汴河路证券营业部 安徽省宿州市汴河路 122 号 宋彦华 0557-3050357 86 六安人民路证券营业部 安徽省六安市人民路 88 号新鑫大厦 束强 0564-3327632 87 巢湖团结东路证券营业部 安徽省巢湖市团结东路东方国际大厦 赵韦宁 0551-82326789 88 宁国宁城中路证券营业部 安徽省宁国市宁城中路 5 号 3-4 层 窦暇晖 0563-4456888 89 宣城叠嶂西路证券营业部 宣城市宣城区叠嶂西路宣城国购广场 1#B 座 6-7 层 乔大庆 0563-3033299 90 泾县桃花潭路证券营业部 泾县泾川镇桃花潭西路 279 号 邵兴峰 0563-5028728 91 郑州金水东路证券营业部 郑州市郑东新区金水东路 21 号永和国际广场 16 楼 C 区 万晓伟 0371-55555111 92 郑州陇海中路证券营业部 郑州市二七区陇海中路 81 号富田陇海花园 3 号楼 1 层北 2 号 刘瑞光 0371-53300666 93 洛阳滨河南路证券营业部 洛阳市洛龙区滨河南路 53 号 12 号楼 101 室 王于兵 0379-65517799 94 武汉常青花园花园中路证券营业部 湖北省武汉市东西湖区常青花园花园中路 8 区 1 号楼 12 楼 杜庆 027-85308818 95 南昌青山南路证券营业部 江西省南昌市东湖区青山南路 25 号自由都大厦三楼 何来发 0791-85295578 96 西安高新四路证券营业部 西安市雁塔区高新四路 8 号 3 幢 1 单元 10104-10105 室 李行峰 029-88777898 97 成都人民南路证券营业部 成都市武侯区人民南路四段 3 号“ 成都来福士广场” 项目塔 1 栋 第 5 层 01、 02 号 何松洁 028-65069937 98 芜湖北京中路证券营业部 安徽省芜湖市镜湖区北京中路 7 号伟星时代金融中心 1006-1012 董海 0553-3941151 99 芜湖黄山西路证券营业部 安徽省芜湖市黄山西路 32 号证券大厦 张宁 0553-3995578 100 芜湖文化路证券营业部 安徽省芜湖市文化路 25 号皖江金融大厦一、 三、 四层 王春保 0553-3119973 101 芜湖县环城南路证券营业部 芜湖市芜湖县湾沚镇环城南路 10 号楼 01 幢 王旭东 0553-5650718 102 南陵青铜路证券营业部 安徽省南陵县籍山镇青铜路 10 号香江花园 D1 栋楼一层 周长庆 0553-6830368 103 马鞍山雨山西路证券营业部 安徽省马鞍山市雨山区雨山西路 497 号安基大厦 计伟栋 0555-2888001 104 马鞍山华飞路证券营业部 安徽省马鞍山市花山区华飞路太古广场 2 栋 110 室 阮红梅 0555-2377155 105 无为十字街证券营业部 安徽省无为县无城十字街商之都 5 楼 许永胜 0553-6330123 106 青岛辽宁路证券营业部 山东省青岛市辽宁路 153 号颐中银街首座 D 区第 9 层 艾力 0532-83908370 107 青岛源头路证券营业部 山东省青岛李沧区源头路 9 号 吕浩亮 0532-87618787 108 青岛山东路证券营业部 青岛市山东路路 177 号鲁邦广场二楼 王磊 0532-85622443 2016 年年度报告 13 109 青岛紫金山路证券营业部 山东省青岛经济技术开发区紫金山路 117 号 1 单元 16 楼 1601、 1604 号 王宏民 0532-86895611 110 青岛四流中路证券营业部 山东省青岛市李沧区四流中路 44 号 栾启涌 0532-84631255 111 临沂八一路证券营业部 山东省临沂市兰山区八一路 27 号 3 号楼 18 层 闫晓珊 0539-8969100 112 济南泺源大街证券营业部 济南市历下区泺源大街 26 号 11 层 1101-1107 室 李殿宏 0531-83171177 113 重庆观音桥步行街证券营业部 重庆市江北区观音桥步行街 6 号未来国际大厦裙楼 7 层 黄永新 023-67873678 八、 其他有关资料 公司聘请的会计师事务所 会计师事务所名称 华普天健会计师事务所( 特殊普通合伙) 会计师事务所办公地址 合肥马鞍山路世纪阳光大厦 19-21 层 签字会计师姓名 张婕、 汪玉寿、 梁淼 公司聘请的报告期内履行持续督导职责的保荐机构 □适用 √不适用 公司聘请的报告期内履行持续督导职责的财务顾问 □ 适用 √ 不适用 九、 主要会计数据和财务指标 公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据 □ 是 √ 否 合并 2016 年 2015 年 本年比上年增减 2014 年 营业收入( 元) 3,375,520,490.03 5,773,382,071.47 -41.53% 3,486,036,145.60 归属于上市公司股东的净利润 ( 元) 1,405,404,397.83 2,784,229,089.24 -49.52% 1,371,744,662.42 归属于上市公司股东的扣除非 经常性损益的净利润( 元) 1,404,680,657.86 2,775,922,159.41 -49.40% 1,373,216,004.46 其他综合收益的税后净额( 元) 155,755,448.26 -40,633,427.33 --- 650,142,528.01 经营活动产生的现金流量净额 ( 元) -6,436,312,628.62 1,076,588,099.30 -697.84% 8,637,417,369.86 基本每股收益( 元/股) 0.72 1.41 -48.94% 0.70 稀释每股收益( 元/股) 0.72 1.41 -48.94% 0.70 加权平均净资产收益率 6.96% 14.86% 减少 7.90 个百分点 8.31% 2016 年末 2015 年末 本年末比上年末增减 2014 年末 2016 年年度报告 14 资产总额( 元) 71,689,042,611.68 72,550,643,047.07 -1.19% 53,143,320,198.27 负债总额( 元) 50,803,547,043.61 52,487,273,368.08 -3.21% 35,683,537,676.03 归属于上市公司股东的净资产 ( 元) 20,742,066,088.48 19,933,654,220.92 4.06% 17,459,782,522.24 母公司 2016 年 2015 年 本年比上年增减 2014 年 营业收入( 元) 2,926,764,349.49 5,319,953,925.13 -44.99% 3,144,031,813.85 净利润( 元) 1,260,763,890.65 2,606,007,371.51 -51.62% 1,318,849,136.54 扣除非经常性损益的净利润 ( 元) 1,269,729,105.29 2,609,949,271.97 -51.35% 1,320,671,514.48 其他综合收益的税后净额( 元) 90,843,716.14 -165,930,600.61 --- 690,605,943.03 经营活动产生的现金流量净额 ( 元) -6,425,849,139.67 -951,570,575.43 --- 7,893,809,496.20 基本每股收益( 元/股) 0.65 1.33 -51.13% 0.67 稀释每股收益( 元/股) 0.65 1.33 -51.13% 0.67 加权平均净资产收益率 6.53% 14.32% 减少 7.79 个百分点 8.15% 2016 年末 2015 年末 本年末比上年末增减 2014 年末 资产总额( 元) 54,381,291,454.45 61,103,147,939.06 -11.00% 44,668,114,130.66 负债总额( 元) 34,459,450,887.21 41,780,167,000.08 -17.52% 27,515,398,240.85 所有者权益总额( 元) 19,921,840,567.24 19,322,980,938.98 3.10% 17,152,715,889.81 十、 境内外会计准则下会计数据差异 1、 同时按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况。 2、 同时按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况。 十一、 分季度主要财务指标 合并 单位: 元 第一季度 第二季度 第三季度 第四季度 2016 年年度报告 15 营业收入 624,725,425.99 778,101,816.32 999,609,682.03 973,083,565.69 归属于上市公司股东的净利润 213,925,218.79 296,636,864.92 442,990,503.32 451,851,810.80 归属于上市公司股东的扣除非经 常性损益的净利润 206,941,186.71 296,843,454.46 444,076,719.98 456,819,296.71 经营活动产生的现金流量净额 1,113,771,093.37 -2,590,311,603.83 -4,409,044,717.75 -550,727,400.41 母公司 单位: 元 第一季度 第二季度 第三季度 第四季度 营业收入 542,055,886.97 663,125,794.92 765,763,985.56 955,818,682.04 净利润 170,591,319.10 241,161,678.07 298,652,922.57 550,357,970.91 扣除非经常性损益的净利润 168,332,504.00 241,760,306.87 304,168,153.48 555,468,140.94 经营活动产生的现金流量净额 1,028,286,148.09 -2,354,259,188.70 -4,727,470,930.57 -372,405,168.49 上述财务指标或其加总数是否与公司已披露季度报告、 半年度报告相关财务指标存在重大差异 □ 是 √ 否 十二、 非经常性损益项目及金额 √ 适用 □ 不适用 单位: 元 项目 2016 年金额 2015 年金额 2014 年金额 说明 非流动资产处置损益( 包括已计提资产减 值准备的冲销部分) -196,916.48 214,733.72 -3,256,691.99 越权审批或无正式批准文件的税收返还、 减免 计入当期损益的政府补助( 与企业业务密 切相关, 按照国家统一标准定额或定量享 受的政府补助除外) 27,630,305.97 18,073,783.35 2,200,654.50 计入当期损益的对非金融企业收取的资金 占用费 企业取得子公司、 联营企业及合营企业的 投资成本小于取得投资时应享有被投资单 位可辨认净资产公允价值产生的收益 非货币性资产交换损益 委托他人投资或管理资产的损益 因不可抗力因素, 如遭受自然灾害而计提 的各项资产减值准备 债务重组损益 2016 年年度报告 16 企业重组费用, 如安置职工的支出、 整合 费用等 交易价格显失公允的交易产生的超过公允 价值部分的损益 同一控制下企业合并产生的子公司期初至 合并日的当期净损益 与公司正常经营业务无关的或有事项产生 的损益 除同公司正常经营业务相关的有效套期保 值业务外, 持有交易性金融资产、 交易性 金融负债产生的公允价值变动损益, 以及 处置交易性金融资产、 交易性金融负债和 可供出售金融资产取得的投资收益 单独进行减值测试的应收款项减值准备转 回 对 外委托贷款取得的损益 采用公允价值模式进行后续计量的投资性 房地产公允价值变动产生的损益 根据税收、 会计等法律、 法规的要求对当 期损益进行一次性调整对当期损益的影响 受托经营取得的托管费收入 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -24,050,623.01 -7,053,325.21 -690,089.41 其他符合非经常性损益定义的损益项目 减: 所得税影响额 1,176,799.13 2,925,308.46 -274,784.86 少数股东权益影响额( 税后) 1,482,227.38 2,953.57 合计 723,739.97 8,306,929.83 -1,471,342.04 -- 对公司根据《 公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》 定义界定的非经常性损 益项目, 以及把《 公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》 中列举的非经常性 损益项目界定为经常性损益的项目, 应说明原因 √ 适用 □ 不适用 项目 涉及金额( 元) 原因 除同公司正常经营业务相关 的有效套期保值业务外, 持 有交易性金融资产、 交易性 金融负债产生的公允价值变 动损益, 以及处置交易性金 873,584,665.86 根据中国证券监督管理委员会公告[2008]43 号《 公开发行证券的 公司信息披露解释性公告第 1 号--非经常性损益[2008]》 第 14 条 规定: 除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外, 持有 交易性金融资产、 交易性金融负债产生的公允价值变动损益, 以 及处置交易性金融资产、 交易性金融负债和可供出售金融资产取 2016 年年度报告 17 融资产、 交易性金融负债和 可供出售金融资产取得的投 资收益 得的投资收益, 视为非经常性损益项目。 由于本公司属于金融行 业中的证券业, 主要的业务经营范围为: 证券经纪; 证券投资咨 询; 与证券交易、 证券投资活动有关的财务顾问; 证券承销与保 荐; 证券自营; 证券资产管理; 融资融券; 证券投资基金代销; 为期货公司提供中间介绍业务; 代销金融产品; 保险兼业代理。 因此本公司根据自身正常经营业务的性质和特点将持有交易性金 融资产、 交易性金融负债产生的公允价值变动损益, 以及处置交 易性金融资产、 交易性金融负债和可供出售金融资产取得的投资 收益作为经常性损益项目, 不在非经常性损益计算表中列示。 其 中: 处置交易性金融资产、 可供出售金融资产等取得的投资收益 1,513,142,064.34 元, 持有交易性金融资产等产生的公允价值变 动损益-639,557,398.48 元。 十三、 母公司净资本及有关风险控制指标 单位: 元 项目 2016 年末 2015 年末 本年末比上年末增减 核心净资本 11,435,092,560.77 11,780,771,317.03 -2.93% 附属净资本 1,748,267,730.34 2,445,845,388.06 -28.52% 净资本 13,183,360,291.11 14,226,616,705.09 -7.33% 净资产 19,921,840,567.24 19,322,980,938.98 3.10% 各项风险资本准备之和 4,799,109,479.06 4,277,443,581.34 12.20% 表内外资产总额 41,445,992,409.97 41,977,994,030.98 -1.27% 风险覆盖率 274.70% 332.60% 减少 57.90 个百分点 资本杠杆率 27.74% 28.06% 减少 0.32 个百分点 流动性覆盖率 329.60% 238.03% 增加 91.57 个百分点 净稳定资金率 127.63% 125.84% 增加 1.79 个百分点 净资本/净资产 66.18% 73.63% 减少 7.45 个百分点 净资本/负债 62.61% 67.18% 减少 4.57 个百分点 净资产/负债 94.61% 91.24% 增加 3.37 个百分点 自营权益类证券及证券衍生 品/净资本 39.55% 37.90% 增加 1.65 个百分点 自营固定收益类证券/净资本 55.09% 38.28% 增加 16.81 个百分点 注: 2016 年末净资本、 风险资本准备及相关风险控制指标根据中国证监会颁布的《 关于修改<证券公司风险控制指标管理办 法>的决定》 ( 证监会令第 125 号) 、 《 证券公司风险控制指标计算标准规定》 ( 证监会公告[2016]10 号) 、 《 关于证券公 司风险控制指标监管报表填报有关事项的通知》 (证监会机构部函[2016]2489 号)的要求计算, 2015 年末数据亦根据相同口 径调整计算。 2016 年年度报告 18 第三节 公司业务概要 一、 报告期内公司从事的主要业务 在经历了 2015 年大起大落之后, 2016 年的 A 股市场振幅相对有所收窄, 股票市场主要指数先抑后扬, 整体下跌, 成交量明显下降。 上证综指全年下跌 12.31%, 深圳成指全年下跌 19.64%。 两市全年成交额 127.8 万亿元, 同比下降 50.01%。 受市场行情低迷影响, 2016 年证券行业收入水平出现较大幅度下滑。 根据中 国证券业协会的统计, 2016 年, 129 家证券公司全年实现营业收入 3,279.94 亿元, 实现净利润 1,234.45 亿元, 分别同比下跌 43.0%和 49.6%。 截至 2016 年 12 月 31 日, 129 家证券公司总资产为 5.79 万亿元, 净 资产为 1.64 万亿元, 净资本为 1.47 万亿元。 报告期内, 公司证券业务牌照齐全, 主要业务包括经纪业务、 证券信用业务、 投行业务、 自营投资业 务、 资产管理业务等。 2016 年, 公司按照年初既定的工作思路, 强化管理、 抢抓机遇, 坚持稳健经营, 严 守风控合规, 传统业务与创新业务同步推进, 取得了良好的经营业绩。 根据 WIND 资讯统计, 报告期内母 公司股票、 基金代理交易金额行业排名第 27 位; 股票主承销金额( 含 IPO、 增发、 配股) 行业排名第 21 位, 同比上升 14 位; 债券承销金额行业排名第 54 位, 同比上升 10 位; 累计推荐新三板挂牌 107 家, 行 业排名第 31 位; 报告期末融资融券余额行业排名第 20 位; 全年累计融资买入额行业排名第 20 位。 根据 中国证券投资基金业协会统计, 报告期末母公司资管业务总规模行业排名第 42 位。 根据中国证券业协会 统计, 截至 2016 年末, 母公司总资产、 净资产、 净资本规模行业排名分别为第 26、 20 和 30 位。 公司主 要业务的经营情况详见本报告“ 第四节经营情况讨论与分析” 。 二、 主要资产重大变化情况 1、 主要资产重大变化情况 主要资产 重大变化说明 结算备付金 存放结算机构的客户交易结算资金减少所致 买入返售金融资产 融出资金规模增加所致 应收款项 主要为应收证券清算款增加所致 应收利息 应收债券利息增加所致 持有至到期投资 子公司持有债券部分到期所致 2016 年年度报告 19 长期股权投资 投资安元基金所致 在建工程 未投入使用的固定资产、 无形资产所致 其他资产 结构化主体委托贷款增加所致 2、 主要境外资产情况 □ 适用 √ 不适用 三、 核心竞争力分析 1、 公司资本金较为充实, 有助于抵御各种风险, 为公司传统资本型与创新资本型业务发展提供有力 支持, 为各项业务的发展奠定坚实基础。 2、 公司业务资质较齐全, 拥有证券经纪、 自营、 投行、 资管、 融资融券、 约定购回式证券交易、 股 票质押式回购交易、 代销金融产品、 中小企业私募债券承销、 保险兼业代理等各种业务资格, 为各项业务 发展提供了广阔空间。 3、 公司文化底蕴深厚, 经营风格稳健, 管理团队和谐稳定、 经验丰富, 为公司风险控制提供软实力 保障, 有助于公司各项业务的稳步发展。 4、 公司风控合规能力强, 拥有全方位、 多层次的合规风控体系, 各项合规风控制度细致完备, 全员 合规风控意识较强。 5、 公司成本费用控制能力强, 整体有效, 经营财务预算约束力强, 成本控制意识深入到各业务发展 之中。 6、 公司拥有安徽地域市场优势, 多年精耕细作安徽市场, 与省内客户保持良好关系。 国内市场拓展 卓有成效, 客户服务能力稳步提高, 积累了一批优质客户资源。 7、 公司境外业务持续拓展, 全资子公司国元香港经过近十年发展, 已具备一定的竞争优势。 2016 年年度报告 20 第四节 经营情况讨论与分析 一、 概述 2016 年, 我国证券市场整体走势较为低迷, 根据中国人民银行《 2016 年金融市场运行情况》 , 上证 综指年初开盘于 3,536 点, 一度跌至 2,638 点, 年末收于 3,103 点, 较上年末下跌 12.31%; 深圳成指开盘 于 12,650 点, 一度下跌至 8,986 点, 年末收于 10,177 点, 较上年末下跌 19.64%。 两市全年成交额 127.8 万亿元, 同比下降 50.01%。 资本市场融资方面, 根据中国证监会统计, 2016 年我国资本市场 IPO、 再融资 ( 现金部分) 合计达 1.33 万亿元, 同比增长 59%, IPO 家数和融资额创近 5 年来新高, 再融资规模创历史 新高。 新三板挂牌公司接近翻番, 突破 1 万家, 全年融资 1,405 亿元。 上市公司并购重组较为活跃, 涉及 交易金额 2.39 万亿元。 全年公司债券发行 3.17 万亿元, 增长 47%; 其中, 非金融企业发行 2.63 万亿元, 占公司债券的 83%。 截至 2016 年末, 全国共设立 40 家区域性股权市场, 挂牌企业 1.6 万家, 展示企业 5.6 万家, 累计为各类企业融资 6,896 亿元。 2016 年也是我国多层次资本市场建设持续推进的一年, 新股发行提速、 新三板分层落地、 停复牌制度 逐步完善、 深港通顺利开通、 区域性股权市场建设取得成效。 同时, 资本市场监管力度不断加码, 市场操 纵、 险资举牌等行为得到有效监管, 强制退市制度严格依法执行, 部分市场中介机构也因风控不完善、 债 券业务违约等原因受到严厉处罚, 这都为我国资本市场的长远健康发展打下了良好的基础。 面对复杂多变的外部市场经营环境, 公司坚持稳中求进工作总基调, 坚持风控合规发展理念, 以“十 三五” 战略规划为主线, 不断夯实基础管理, 提升创效水平, 妥善应对各类风险挑战, 取得了良好的经营 业绩, 实现了“ 十三五” 良好开局。 公司第二次党代会顺利召开, 谋划了公司未来五年的发展思路、 奋斗 目标和工作重点。 收入结构继续优化, 多元化业务格局对发展的支撑作用增强; 分支机构布局加速推进, 营业网点数量和覆盖率不断提高; 股权、 债券承销、 直投业务规模创历史新高, 服务实体经济的层次和手 段更加丰富; 资管业务快速发展, 规模突破千亿大关; 与央企合作设立产业投资基金, 开启产业资本与金 融资本的合作典范; 构建履行社会责任的长效机制, 深入实施精准扶贫、 精准脱贫。 2016 年, 公司未发生 重大风险合规事件, 未受监管部门行政处罚, 再次被中国证监会评为 A 类 A 级券商, 信息披露工作连续第 九年被深交所评为 A 级, 并荣获安徽省人民政府“ 支持地方经济发展绩效考核优秀奖” 、 中国上市公司协 会“监事会积极进取 50 强” 、 中国金融政研会“2016 年度优秀调研成果一等奖( 行业价值观课题) ” 等 一系列社会荣誉, 公司《 大数据证券个性化服务系统》 、 《 一种证券融资融券和资管目标客户的挖掘方法》 2016 年年度报告 21 荣获国家发明专利, 实现了社会效益和经济效益的双丰收。 二、 主营业务分析 1、 概述 2016 年, 面对严峻的市场环境, 公司按照年初确定的工作思路, 强化基础、 抢抓机遇、 加强协同、 严 控风险, 各项工作平稳有序开展: 传统业务积极进取、 加速转型; 创新业务聚焦优势、 深入推进; 业务布 局持续优化, 服务实体经济能力进一步提升; 资金使用效率提高、 成本管控得力有效; 风控合规意识增强、 内部管理和业务流程持续优化。 2016 年, 公司实现营业收入 33.76 亿元, 同比下降 41.53%, 营业支出 15.99 亿元, 同比下降 24.56%, 利润总额 17.80 亿元, 同比下降 51.44%; 归属于母公司股东的净利润 14.05 亿元, 同比下降 49.52%; 基 本每股收益 0.72 元, 同比减少 0.70 元; 加权平均净资产收益率 6.97%, 同比减少 7.93 个百分点。 公司经 营活动净现金流为-64.36 亿元, 上年为 10.77 亿元; 公司投资活动净现金流为-12.46 亿元, 上年为-6.15 亿元; 公司筹资活动净现金流为 6.37 亿元, 上年为 103.20 亿元。 截至 2016 年 12 月 31 日, 公司资产总额 716.89 亿元, 同比下降 1.19%; 负债总额 508.04 亿元, 同比 下降 3.21%; 归属于母公司的所有者权益 207.42 亿元, 同比增长 4.06%; 净资本 131.83 亿元, 同比下降 7.33%; 净资本与净资产之比为 66.18%, 风险覆盖率 274.70%, 流动性覆盖率 329.60%, 净稳定资金率 127.63%; 公司杠杆率较低, 资产流动性较强, 短期支付能力较好, 资产配置较为合理, 各项风险控制指 标均优于监管预警标准。 2、 收入与成本 ( 1) 营业收入构成 单位: 元 业务分类 收入项目 2016 年 2015 年 占公司总收入的比重 金额 同比增减( %) 占公司 总收入 的比重 ( %) 金额 占公司 总收入 的比重 ( %) 经纪业务 代理买卖手续费净收入 974,769,958.17 28.88% 2,578,465,481.07 44.66% 减少 15.78 个百分点 出租席位净收入 6,058,733.98 0.18% 22,687,999.70 0.39% 减少 0.21 个百分点 代理销售金融产品净收入 5,124,314.13 0.15% 4,815,623.46 0.08% 增加 0.07 个百分点 客户保证金利差收入等 337,773,662.34 10.01% 402,903,026.51 6.98% 增加 3.03 个百分点 2016 年年度报告 22 小计 1,323,726,668.62 39.22% 3,008,872,130.74 52.11% 减少 12.89 个百分点 证券信用 业务 利息净收入 843,619,923.82 24.99% 1,084,114,898.73 18.78% 增加 6.21 个百分点 小计 843,619,923.82 24.99% 1,084,114,898.73 18.78% 增加 6.21 个百分点 投资银行 业务 证券承销业务净收入 314,385,976.31 9.31% 174,732,726.81 3.03% 增加 6.28 个百分点 保荐业务净收入 27,184,074.75 0.81% 26,323,799.28 0.46% 增加 0.35 个百分点 财务顾问业务净收入 121,143,841.77 3.59% 124,385,254.67 2.15% 增加 1.44 个百分点 小计 462,713,892.83 13.71% 325,441,780.76 5.64% 增加 8.07 个百分点 自营投资 业务 交易性金融工具的投资收 益和公允价值变动损益 12,929,399.68 0.38% 169,963,577.30 2.94% 减少 2.56 个百分点 可供出售金融资产的投资 收益 531,399,936.56 15.74% 845,380,971.17 14.64% 增加 1.10 个百分点 持有至到期金融资产的投 资收益 2,493,849.41 0.07% 0 0.00% 增加 0.07 个百分点 衍生金融工具的投资收益 -25,836,945.73 -0.77% -30,783,651.28 -0.53% 减少 0.24 个百分点 其他收入 -25,169,900.22 -0.75% -42,933,982.52 -0.74% 减少 0.01 个百分点 小计 495,816,339.70 14.67% 941,626,914.67 16.31% 减少 1.64 个百分点 资产管理 业务 定向资产管理业务净收入 44,028,556.30 1.30% 27,168,251.11 0.47% 增加 0.83 个百分点 集合资产管理业务净收入 98,223,064.24 2.91% 141,059,734.15 2.44% 增加 0.47 个百分点 专项资产管理业务净收入 0 0.00% 0 0.00% - 小计 142,251,620.54 4.21% 168,227,985.26 2.91% 增加 1.30 个百分点 注: 以上收入为公司合并报表数据, 含控股子公司各项业务数据。 相关数据同比发生变动 30%以上的原因说明 □ 适用 √ 不适用 公司已签订的重大业务合同情况 □ 适用 √ 不适用 ( 3) 营业支出构成 单位: 元 行业分类 项目 2016 年 2015 年 占营业成本比重同比 金额 占营业成本比 增减(%) 重( %) 金额 占营业成本比重 ( %) 经纪业务 运营成本 88,931,582.13 5.56% 88,193,121.33 4.16% 增加 1.40 个百分点 物业及设备成本 133,051,756.90 8.32% 143,443,906.65 6.77% 增加 1.55 个百分点 人工成本 376,845,166.33 23.56% 455,874,865.21 21.50% 增加 2.06 个百分点 2016 年年度报告 23 其他成本 72,901,917.91 4.56% 212,400,514.75 10.02% 减少 5.46 个百分点 小计 671,730,423.27 42.00% 899,912,407.94 42.45% 减少 0.45 个百分点 证券信用 业务 运营成本 2,478,930.06 0.15% 3,119,217.24 0.15% - 物业及设备成本 218,371.62 0.01% 127,353.12 0.01% - 人工成本 8,044,993.29 0.50% 4,185,064.40 0.20% 增加 0.30 个百分点 其他成本 32,350,124.22 2.02% 103,814,361.75 4.90% 减少 2.88 个百分点 小计 43,092,419.19 2.68% 111,245,996.51 5.26% 减少 2.58 个百分点 投资银行 业务 运营成本 6,222,095.23 0.39% 4,544,281.80 0.21% 增加 0.18 个百分点 物业及设备成本 5,311,268.35 0.33% 3,339,379.37 0.16% 增加 0.17 个百分点 人工成本 185,251,145.02 11.58% 139,684,676.32 6.59% 增加 4.99 个百分点 其他成本 10,429,177.20 0.65% 17,640,451.98 0.83% 减少 0.18 个百分点 小计 207,213,685.80 12.95% 165,208,789.47 7.79% 增加 5.16 个百分点 自营投资 业务 运营成本 3,294,407.20 0.21% 1,920,995.96 0.09% 增加 0.12 个百分点 物业及设备成本 265,716.97 0.02% 126,585.79 0.01% 增加 0.01 个百分点 人工成本 9,671,860.14 0.60% 4,030,739.59 0.19% 增加 0.41 个百分点 其他成本 26,435,147.11 1.65% 31,907,730.10 1.51% 增加 0.14 个百分点 小计 39,667,131.42 2.48% 37,986,051.44 1.80% 增加 0.68 个百分点 资产管理 业务 运营成本 5,015,856.65 0.31% 3,217,265.51 0.15% 增加 0.16 个百分点 物业及设备成本 3,477,598.15 0.22% 1,946,117.83 0.09% 增加 0.13 个百分点 人工成本 43,391,914.01 2.71% 23,462,423.30 1.11% 增加 1.60 个百分点 其他成本 6,228,349.13 0.39% 22,337,355.26 1.05% 减少 0.66 个百分点 小计 58,113,717.94 3.63% 50,963,161.90 2.40% 增加 1.23 个百分点 说明 以上成本为公司合并报表数据, 含控股子公司各项业务数据。 ( 4) 报告期内合并范围是否发生变动 □ 是 √ 否 3、 费用 单位: 元 项目 2016 年 2015 年 同比增减 工资、 奖金、 津贴、 补贴 815,648,602.00 1,106,035,003.17 -26.25% 折旧费 96,093,648.43 100,889,162.77 -4.75% 2016 年年度报告 24 社会保险费 82,332,287.12 77,861,963.89 5.74% 租赁费 54,121,915.05 49,912,637.98 8.43% 邮电通讯费 48,349,560.78 43,237,642.07 11.82% 福利费 36,755,933.93 35,101,891.91 4.71% 业务招待费 35,560,881.29 37,995,757.98 -6.41% 车辆使用费 29,005,764.23 29,194,251.92 -0.65% 住房公积金 26,499,891.59 25,842,868.84 2.54% 投资者保护基金 22,396,578.05 28,619,837.42 -21.74% 相关数据同比发生重大变动的主要驱动因素说明 □ 适用 √不适用 4、 研发投入 □ 适用 √不适用 5、 现金流 单位: 元 项目 2016 年 2015 年 同比增减 经营活动现金流入小计 6,917,346,353.69 16,574,972,397.74 -58.27% 经营活动现金流出小计 13,353,658,982.31 15,498,384,298.44 -13.84% 经营活动产生的现金流量净额 -6,436,312,628.62 1,076,588,099.30 -697.84% 投资活动现金流入小计 36,354,956.59 33,455,926.16 8.67% 投资活动现金流出小计 1,282,199,280.26 648,498,919.71 97.72% 投资活动产生的现金流量净额 -1,245,844,323.67 -615,042,993.55 - 筹资活动现金流入小计 2,131,882,021.47 10,962,333,560.00 -80.55% 筹资活动现金流出小计 1,494,617,143.65 642,647,012.72 132.57% 筹资活动产生的现金流量净额 637,264,877.82 10,319,686,547.28 -93.82% 现金及现金等价物净增加额 -6,960,424,740.37 10,805,018,515.35 -164.42% 相关数据同比发生重大变动的主要影响因素说明 √ 适用 □ 不适用 1、 经营活动现金流入同比下降 58.27%, 主要为收取利息手续费减少以及代理买卖业务资金转出所致; 2、 投资活动现金流出同比增长 97.92%, 主要为投资联营公司安元基金所致; 3、 筹资活动现金流入同比下降 80.55%, 主要为发行债券等融资减少所致; 4、 筹资活动现金流出同比增长 132.57%, 主要为支付分红增加所致。 2016 年年度报告 25 报告期内公司经营活动产生的现金净流量与本年度净利润存在重大差异的原因说明 □ 适用 √ 不适用 三、 主营业务构成情况 1、 主营业务分业务情况 单位: 元 业务类别 营业收入 营业支出 营业利润率 营业收入比上年 同期增减 营业支出比上年 同期增减 营业利润率比上年同 期增减 经纪业务 1,323,726,668.62 671,730,423.27 49.25% -56.01% -25.36% 减少 20.84 个百分点 证券信用业务 843,619,923.82 43,092,419.19 94.89% -22.18% -61.26% 增加 5.15 个百分点 投资银行业务 462,713,892.83 207,213,685.80 55.22% 42.18% 25.43% 增加 5.98 个百分点 自营投资业务 495,816,339.70 39,667,131.42 92.00% -47.34% 4.43% 减少 3.97 个百分点 资产管理业务 142,251,620.54 58,113,717.94 59.15% -15.44% 14.03% 减少 10.56 个百分点 公司主营业务数据统计口径在报告期发生调整的情况下, 公司最近 1 年按报告期末口径调整后的主营业务 数据 □ 适用 √ 不适用 ( 1) 经纪业务 2016年, A股市场整体走势较为低迷, 上证综指、 深证成指全年分别下跌12.31%和19.64%, 两市总成 交额同比下降50.01%( 数据来源: 中国人民银行《 2016年金融市场运行情况》 ) 。 同时, 受行业壁垒的弱 化、 券商新设营业部速度加快等诸多因素影响, 经纪业务净佣金率进一步下滑, 竞争日趋激烈。 2016年, 公司经纪业务按照“ 强本固体, 弥补短板; 聚焦优势, 有取有舍; 营销创新, 增进协同; 控 制风险, 平稳发展” 的总体工作思路, 积极推进业务发展。 加快新设网点建设工作, 进一步提高网点覆盖 率; 不断丰富客户产品线, 建立以客户需求为导向的产品体系; 线上线下联动发力, 新用户转换率持续提 升, 营销转型效果初显。 报告期内, 公司实现经纪业务净收入132,372.67万元, 比上年同期下降56.01%; 经纪业务成本 67,173.04万元, 比上年同期下降25.36%; 经纪业务利润65,199.63万元, 比上年同期下降68.49%。 其中: 母公司实现经纪业务收入120,406.23万元, 比上年同期下降57.88%; 经纪业务成本55,977.15万元, 比上 年同期下降31.23%; 经纪业务利润64,429.08万元, 比上年同期下降68.49%。 报告期内, 母公司代理买卖股票、 基金情况: 证券种类 2016 年 2015 年 2016 年交易额 2016 年年度报告 26 交易额( 亿元) 市场份额 交易额( 亿元) 市场份额 同比变化 股票 24,260 0.952% 49,097 0.963% -50.59% 基金 774 0.348% 1,487 0.488% -47.95% 合计 25,034 - 50,584 - -50.07% 注: 以上数据来源于万得资讯。 ( 2) 证券信用业务 根据万得资讯, 截至 2016 年末, 沪深两市融资融券余额为 9,392.49 亿元, 同比下降 20.86%。 根据交易所统计, 截至 2016 年末, 沪深两市股票质押式回购交易业务待购回初始交易金额 12,840.01 亿元( 出资主体包括券商自有资金出资、 集合计划出资和定向客户出资) , 同比增长 81.18%; 约定 式购回交易业务待购回初始交易金额余额 50.18 亿元, 同比下降 10.39%。 2016 年, 公司证券信用业务围绕年初制定的经营目标, 强化“争先进位” 意识, 外抓营销拓展、 内抓精细管理, 克服了市场行情平淡、 市场利率下行带来的困难, 实现各项业务的平稳健康发展。 截 至 2016 年 12 月 31 日, 母公司信用业务余额 164.41 亿元, 同比减少 12.78%; 融资融券余额、 股票 质押余额、 约定式购回余额行业排名分别为第 20 位、 第 30 位和第 2 位。 报告期内, 公司实现信用业务净收入 84,361.99 万元, 比上年同期下降 22.18%; 信用业务成本 4,309.24 万元, 比上年同期下降 61.26%; 信用业务利润 80,052.75 万元, 比上年同期下降 17.71%。 其中, 母公司实现信用业务收入 76,590.37 万元, 比上年同期下降 24.99%; 信用业务成本 4,309.24 万元, 比上年同期下降 61.26%; 信用业务利润 72,281.13 万元, 比上年同期下降 20.55%。 截至 2016 年末, 母公司信用业务余额情况: 项目 2016年末( 亿元) 2015年末( 亿元) 同比变动 融资融券余额 107.28 143.51 -25.25% 股票质押余额 49.64 40.82 21.61% 约定购回余额 7.49 4.17 79.62% 合计 164.41 188.5 -12.78% ( 3) 投资银行业务 2016 年, 我国资本市场融资规模大幅增长, IPO、 再融资( 现金部分) 合计达 1.33 万亿元, 同比增长 59%。 新三板挂牌公司接近翻番, 突破 1 万家, 全年融资 1,405 亿元。 上市公司并购重组较为活跃, 涉及 交易金额 2.39 万亿元。 全年公司债券发行 3.17 万亿元, 同比增长 47%。 2016 年, 公司投资银行业务在防范风险的基础上, 以多层次资本市场建设为契机, 不断培养优质服务 2016 年年度报告 27 能力, 为企业提供股权融资、 债券融资、 并购重组、 资产证券化、 产业资本对接、 新三板挂牌及做市等全 方位金融服务, 积极推进“投行+” 。 同时, 积极拓展省外市场, 打造省内市场、 省外市场两个“引擎” 。 报告期内, 公司投行业务完成 14 个股权项目、 15 个债券项目和 54 家新三板项目, 为 24 家新三板挂牌企 业提供 33 次定向增发服务。 投行业务主承销金额 314.69 亿元, 同比增长 217.23%。 报告期内,公司实现投行业务净收入 46,271.39 万元, 比上年同期增长 42.18%, 投行业务成本 20,721.37 万元, 比上年同期增长 25.43%; 投行业务利润 25,550.02 万元, 比上年同期增长 59.46%。 公司主承销业务情况: 主承销项目类型 主承销金额( 亿元) 同比变动 2016 年 2015 年 IPO 13.55 7.46 81.64% 再融资 147.16 53.23 176.46% 债券发行 121.93 31.42 288.06% 新三板挂牌企业增发 32.05 7.09 352.05% 合计 314.69 99.20 217.23% ( 4) 自营投资业务 2016 年, 我国 A 股市场在遭遇熔断机制大幅下跌之后, 全年表现行情乏善可陈, 上证指数在 3000 点 左右震荡前行; 2016 年末, 债券市场大幅震荡, 受此影响, 债券市场指数结束连续两年上涨, 2016 年, 中债总全价指数、 中债国债总全价指数和中债企业债总全价指数分别下跌 1.81%、 1.21%和 7.82%。 面对股债双震荡的市场环境, 公司自营投资业务积极作为, 努力把握难得的交易性机会。 固定收益业 务继续加强跟踪调研, 切实防范信用风险, 适时增添优质品种, 权益投资业务把握波段操作机会, 三板做 市业务新增做市标的。 报告期内, 公司实现自营业务收入 49,581.63 万元, 比上年同期下降 47.34%; 自营业务成本 3,966.71 万元, 比上年同期增长 4.43%; 自营业务利润 45,614.92 万元, 比上年同期下降 49.52%。 其中, 母公司实 现自营业务收入 39,575.19 万元, 比上年同期下降 58.17%; 自营业务成本 3,766.83 万元, 比上年同期下 降 0.84%; 自营业务利润 35,808.36 万元, 比上年同期下降 60.57%。 母公司自营投资业务情况: 证券品种 期末账面价值( 万元) 报告期收益( 万元) 股票 431,409.58 1,072.13 基金 34,657.78 3,271.17 2016 年年度报告 28 债券 407,755.55 20,680.25 其他证券 342,589.63 14,273.78 合计 1,216,412.54 39,297.33 ( 5) 资产管理业务 2016 年, 资产管理业务的外部环境发生了重大的变化, 监管取向从重创新、 轻管制全面转向重规范、 防风险, “去通道、 降杠杆、 防风险” 成为监管主旋律, 证券公司资产管理业务规模继续保持增长态势, 但增速趋缓。 根据基金业协会统计, 截至 2016 年末, 证券公司资产管理业务规模达到 17.58 万亿, 同比 增长 47.86%。 面对环境的变化, 公司资产管理业务在稳步拓展的前提下, 强调项目质量和风险管控,多项业务稳步 发展, 资管业务规模突破千亿大关, 专项资管业务实现了零的突破。 截至 2016 年 12 月 31 日, 母公司资 产管理受托规模合计 1,203.04 亿元, 同比增长 30.33%。 报告期内, 公司实现资产管理业务净收入 14,225.16 万元, 比上年同期下降 15.44%; 资产管理业务成 本 5,811.37 万元, 比上年同期增长 14.03%; 资产管理业务利润 8,413.79 万元, 比上年同期下降 28.25%。 其中: 母公司实现资产管理业务收入 11,701.19 万元, 比上年同期下降 7.43%; 资产管理业务成本 4,724.64 万元, 比上年同期增长 6.87%; 资产管理业务利润 6,976.55 万元, 比上年同期下降 15.13%。 截至 2016 年末, 母公司资产管理业务规模情况: 项目 资产管理规模( 亿元) 同比变动 2016年末 2015年末 集合资产管理业务 154.21 103.80 48.56% 定向资产管理业务 998.83 819.26 21.92% 专项资产管理业务 50.00 0 - 合计 1203.04 923.06 30.33% 2、 主营业务分地区情况 营业收入地区分部情况 单位: 元 地区 2016 年 2015 年 营业收入比上年同 营业部数量 营业收入 营业部数量 营业收入 期增减 安徽省 50 651,422,646.45 43 1,572,533,729.95 -58.57% 北京市 3 43,974,288.56 2 103,718,628.18 -57.60% 上海市 7 128,789,754.44 7 293,017,652.34 -56.05% 广东省 11 131,958,179.87 9 315,268,117.83 -58.14% 2016 年年度报告 29 山东省 7 82,041,847.84 6 211,791,536.50 -61.26% 辽宁省 4 33,224,859.17 4 79,591,951.33 -58.26% 天津市 2 7,323,686.87 2 16,913,031.52 -56.70% 江苏省 5 17,534,542.50 4 38,706,512.50 -54.70% 浙江省 10 49,635,543.57 6 96,804,312.95 -48.73% 重庆市 1 26,675,315.40 1 43,442,794.35 -38.60% 福建省 2 10,211,995.98 2 18,308,542.05 -44.22% 河南省 3 9,439,753.37 2 19,672,035.56 -52.01% 湖南省 1 3,800,827.36 1 9,437,552.16 -59.73% 湖北省 1 11,245,495.80 1 24,773,817.79 -54.61% 贵州省 1 2,332,511.07 1 4,384,678.18 -46.80% 江西省 1 2,643,409.39 1 3,802,430.55 -30.48% 山西省 1 7,613,327.93 1 12,236,328.77 -37.78% 陕西省 1 8,820,230.12 1 10,275,325.68 -14.16% 四川省 1 1,070,572.98 1 1,618,097.16 -33.84% 公司本部 --- 1,989,004,104.00 --- 2,738,850,692.53 -27.38% 境内合计 --- 3,218,762,892.67 --- 5,615,147,767.88 -42.68% 境外 --- 156,757,597.36 --- 158,234,303.59 -0.93% 合计 --- 3,375,520,490.03 --- 5,773,382,071.47 -41.53% 注: 1、 以上营业部数量为母公司已批准开业的营业部数量, 不包括控股子公司的营业部数量; 2、 公司本 部数据为母公司( 除分支机构以外) 、 国元直投、 国元期货、 国元创新、 安徽省股交中心数据。 营业利润地区分部情况 单位: 元 地区 2016 年 2015 年 营业利润比上年同 营业部数量 营业利润 营业部数量 营业利润 期增减 安徽省 50 427,088,787.78 43 1,253,586,885.99 -65.93% 北京市 3 18,667,487.35 2 69,021,105.71 -72.95% 上海市 7 64,511,022.51 7 202,196,629.13 -68.09% 广东省 11 44,648,048.67 9 166,998,734.89 -73.26% 山东省 7 49,265,676.14 6 161,957,768.12 -69.58% 辽宁省 4 15,678,715.40 4 54,036,358.95 -70.98% 天津市 2 -466,695.48 2 7,538,445.42 -106.19% 江苏省 5 4,615,887.36 4 18,782,327.98 -75.42% 浙江省 10 18,311,593.94 6 55,334,248.95 -66.91% 2016 年年度报告 30 重庆市 1 19,604,045.47 1 31,460,106.20 -37.69% 福建省 2 1,651,843.73 2 7,383,555.38 -77.63% 河南省 3 2,572,375.05 2 9,810,699.10 -73.78% 湖南省 1 -355,544.39 1 4,108,989.25 -108.65% 湖北省 1 1,587,177.22 1 11,277,663.28 -85.93% 贵州省 1 -1,364,653.53 1 168,354.15 -910.59% 江西省 1 -997,007.66 1 -440,754.74 --- 山西省 1 3,740,554.40 1 7,192,233.89 -47.99% 陕西省 1 2,889,594.30 1 3,126,807.32 -7.59% 四川省 1 -1,661,592.19 1 -1,179,111.81 --- 公司本部 --- 1,037,390,182.94 --- 1,513,629,107.71 -31.46% 境内合计 --- 1,707,377,499.01 --- 3,575,990,154.87 -52.25% 境外 --- 68,826,996.42 --- 77,525,945.41 -11.22% 合计 --- 1,776,204,495.43 --- 3,653,516,100.28 -51.38% 注: 1、 以上营业部数量为母公司已批准开业的营业部数量, 不包括控股子公司的营业部数量; 2、 公司本 部数据为母公司( 除分支机构以外) 、 国元直投、 国元期货、 国元创新、 安徽省股交中心数据。 四、 非主营业务分析 √ 适用 □ 不适用 单位: 元 金额 占利润总额比例 形成原因说明 是否具有可持续性 资产减值 21,039,781.61 1.18% 根据公司会计政策计提损失 是 营业外收入 28,799,886.34 1.62% 补贴等收入 否 营业外支出 25,417,119.86 1.43% 对外捐赠等 是 其他业务收入 17,455,940.32 0.98% 房租等收入 是 其他业务成本 3,605,647.68 0.20% 开户费等成本 是 五、 资产及负债状况 1、 资产、 负债构成重大变动情况 单位: 元 2016 年末 2015 年末 比重增减 同比增减 重大变动说明 金额 占总资产 比例 金额 占总资产 比例 货币资金 18,091,790,597.18 25.24% 23,741,580,894.81 32.72% -7.48% -23.80% 2016 年年度报告 31 结算备付金 2,925,756,284.09 4.08% 4,230,390,726.83 5.83% -1.75% -30.84% 存放结算机构的客户交易 结算资金减少所致 融出资金 12,227,464,711.38 17.06% 15,194,263,869.19 20.94% -3.88% -19.53% 以公允价值计量且 其变动计入当期损 益的金融资产 1,312,644,232.54 1.83% 1,431,646,841.77 1.97% -0.14% -8.31% 买入返售金融资产 6,351,501,872.10 8.86% 4,663,126,510.96 6.43% 2.43% 36.21% 融出资金规模增加所致 应收款项 653,505,903.26 0.91% 470,575,241.74 0.65% 0.26% 38.87% 主要为应收证券清算款增 加所致 应收利息 746,583,068.27 1.04% 463,387,746.15 0.64% 0.40% 61.11% 应收债券利息增加所致 存出保证金 42,693,079.47 0.06% 49,253,072.36 0.07% -0.01% -13.32% 可供出售金融资产 25,045,207,832.19 34.94% 19,272,967,488.54 26.56% 8.38% 29.95% 持有至到期投资 19,435,696.00 0.03% 39,007,036.80 0.05% -0.02% -50.17% 子公司持有债券部分到期 所致 长期股权投资 2,094,747,875.63 2.92% 888,470,739.82 1.22% 1.70% 135.77% 投资安元基金所致 固定资产 1,430,567,270.23 2.00% 1,467,361,604.17 2.02% -0.02% -2.51% 在建工程 71,183,732.09 0.10% 51,352,379.26 0.07% 0.03% 38.62% 未投入使用的固定资产、 无形资产所致 无形资产 37,257,253.69 0.05% 30,905,740.89 0.04% 0.01% 20.55% 商誉 122,706,581.19 0.17% 122,706,581.19 0.17% 0.00% 0.00% 递延所得税资产 160,620,050.37 0.22% 181,849,004.67 0.25% -0.03% -11.67% 其他资产 355,376,572.00 0.50% 251,797,567.92 0.35% 0.15% 41.14% 结构化主体委托贷款增加 所致 短期借款 975,005,000.00 1.36% 1,048,062,780.00 1.44% -0.08% -6.97% 应付短期融资款 8,136,090,000.00 11.35% 5,040,100,000.00 6.95% 4.40% 61.43% 本期发行短期公司债与收 益凭证增加所致 以公允价值计量且 其变动计入当期损 益的金融负债 9 ,896,296,729.50 13.80% 5,213,209,945.66 7.19% 6.61% 89.83% 合并结构化主体中第三方 享有权益增加所致 卖出回购金融资产 款 4,285,290,080.00 5.98% 5,717,597,157.00 7.88% -1.90% -25.05% 代理买卖证券款 16,495,810,718.77 23.01% 23,236,368,495.92 32.03% -9.02% -29.01% 应付职工薪酬 398,469,269.22 0.56% 562,388,444.05 0.78% -0.22% -29.15% 应交税费 239,516,744.76 0.33% 430,137,660.03 0.59% -0.26% -44.32% 应交企业所得税与个人所 得税下降所致 应付款项 169,685,886.28 0.24% 164,525,271.42 0.23% 0.01% 3.14% 应付利息 462,116,746.70 0.64% 356,959,554.09 0.49% 0.15% 29.46% 2016 年年度报告 32 预计负债 5,592,088.55 0.01% 3,157,640.68 0.00% 0.01% 77.10% 计提潜在诉讼损失所致 应付债券 9,492,261,596.14 13.24% 10,484,531,945.97 14.45% -1.21% -9.46% 递延所得税负债 217,140,113.75 0.30% 199,301,306.32 0.27% 0.03% 8.95% 其他负债 30,272,069.94 0.04% 30,933,166.94 0.04% 0.00% -2.14% 注: 重大变动说明为年末相对于年初金额变动幅度超过 30%的项目。 2、 以公允价值计量的资产和负债 √ 适用 □ 不适用 单位: 元 项目 期初数 本期公允价值 变动损益 计入权益的累 计公允价值变 动 本期计提的减 值 本期购买金额 本期出售金额 期末数 金融资产 1.以公允价值计量且 其变动计入当期损益 的金融资产( 不含衍生 金融资产) 1,431,646,841.77 -26,654,317.80 7,124,404,152.64 7,216,752,444.07 1,312,644,232.54 2.衍生金融资产 142,079,520.00 1,064,520.00 2,379,250,120.00 2,392,834,098.65 128,495,541.35 3.可供出售金融资产 19,272,967,488.54 99,190,644.19 26,508,969.90 10,358,612,170.83 4,659,053,501.47 25,045,207,832.19 4.买入返售金融资产 4,663,126,510.96 12,140,114.41 60,391,938,927.56 58,691,423,452.01 6,351,501,872.10 金融资产小计 25,367,740,841.27 -25,589,797.80 99,190,644.19 38,649,084.31 80,254,205,371.03 72,960,063,496.20 32,709,353,936.83 投资性房地产 生产性生物资产 其他 39,007,036.80 19,571,340.80 19,435,696.00 上述合计 25,406,747,878.07 -25,589,797.80 99,190,644.19 38,649,084.31 80,254,205,371.03 72,979,634,837.00 32,728,789,632.83 金融负债 卖出回购金融资产款 5,717,597,157.00 116,220,917,836.25 117,653,224,913.25 4,285,290,080.00 以公允价值计量且其 变动计入当期损益的 金融负债 5 ,213,209,945.66 -615,032,120.68 5,298,118,904.52 9,896,296,729.50 报告期内公司主要资产计量属性是否发生重大变化 □ 是 √ 否 3、 截至报告期末的资产权利受限情况 受限项目 期末账面价值( 元) 为质押式回购业务而设定质押的交易性金融资产 43,435,000.00 2016 年年度报告 33 其中: 为债券质押式报价回购业务而设定质押的交易性金融资产 43,435,000.00 为质押式回购业务而设定质押的可供出售金融资产 5,348,141,604.49 其中: 为债券质押式报价回购业务而设定质押的可供出售金融资产 223,765,636.13 存在限售期限的可供出售金融资产 186,959,260.58 为场外卖出回购业务而设定质押的信用业务债券收益权 1,735,821,244.55 固定资产 13,747,906.60 银行存款 6,000,000.00 合计 7,334,105,016.22 除此之外, 公司不存在其它资产抵押、 质押、 被查封、 冻结、 必须具备一定条件才能变现、 无法变现、 无法用于抵偿债务的情况和其他权利受限制的情况和安排, 以及其他具有可对抗的第三人的优先偿付负债 的情况。 4、 比较式财务报表中变动幅度超过 30%以上项目的情况 单位: 元 项目 2016 年 2015 年 增减 变动原因 营业收入 3,375,520,490.03 5,773,382,071.47 -41.53% 主要为经纪业务净收入大幅减 少所致 手续费及佣金净收入-经纪 业务手续费净收入 967,765,902.42 2,605,969,104.23 -62.86% 交易量大幅减少所致 手续费及佣金净收入-投资 银行业务手续费净收入 462,713,892.83 325,441,780.76 42.18% 承销业务净收入增加所致 公允价值变动收益 -639,557,398.48 -294,679,156.04 - 结构化产品合并所致 汇兑收益 8,955,612.94 -31,761,251.56 - 同期人民币大幅贬值导致香港 公司持有人民币存款损失所致 营业税金及附加 89,878,527.90 308,688,858.12 -70.88% 应税收入减少以及营改增所致 资产减值损失 21,039,781.61 3,793,000.22 454.70% 可供出售金融资产计提减值准 备所致 其他业务成本 3,605,647.68 6,842,238.90 -47.30% 开户费大幅减少所致 营业外收入 28,799,886.34 19,403,216.03 48.43% 政府补助增加所致 营业外支出 25,417,119.86 8,168,024.17 211.18% 对外捐赠增加所致 所得税费用 364,193,329.99 880,336,800.27 -58.63% 利润总额大幅减少导致应纳企 业所得税额减少所致 其他综合收益 155,715,167.53 -40,633,427.33 - 处置可供出售金融资产和持有 金融资产公允价值上升所致 综合收益总额 1,571,109,099.45 2,743,781,064.54 -42.74% 实现净利润大幅减少所致 2016 年年度报告 34 4、 融资渠道、 长短期负债结构分析 ( 1) 融资渠道 公司一直高度重视融资渠道的拓展, 努力推动融资工作与公司业务协调发展, 实现融资渠道多元化和 融资期限分散化, 合理控制公司的财务杠杆, 提升公司盈利能力。 公司融资实现了股权融资与债权融资相 结合、 长期融资与短期融资相结合、 银行间市场与交易所市场以及场外柜台市场相结合的局面, 有力支持 了公司业务发展。 2016年, 公司融资主要以债务融资为主, 主要包括证券公司短期公司债券、 银行间和交易所市场债券 回购、 收益凭证和收益权转让等。 公司未来还可通过发行公司债、 次级债、 可转换公司债、 证券公司短期 公司债、 短期融资券、 收益凭证, 以及开展同业拆借、 债券回购、 收益权转让、 股票增发、 发行H股等方 式, 为公司发展提供进一步的资金支持。 ( 2) 负债结构 报告期末, 公司合并负债总额5,080,354.70万元, 扣除客户存放的结算资金后的负债总额为 3,430,773.63万元。 其中, 公司债499,572.61万元、 次级债349,653.55万元、 收益凭证613,609.00万元; 卖出回购金融资产款余额为428,529.01万元( 其中收益权转让141,000.00万元, 债券质押式回购24,531.20 万元, 交易所质押式回购262,997.81万元) , 交易性金融负债为989,629.67万元( 结构化主体负债) ,短 期借款97,500.50万元, 其他期末负债主要为应付利息、 应付职工薪酬和应交税费。 资产负债率为62.16%, 同比提高2.84个百分点, 公司在保证偿债能力的同时, 适当加大了杠杆。 公司负债结构合理, 负债总额中长期负债占比较高, 短期负债占比较低, 短期偿债压力较轻; 业务发 展势头良好, 盈利能力较强; 优质流动性资产充足, 变现能力强; 公司整体流动性风险相对较低。 ( 3) 资金管理目标与措施 公司资金管理以“ 优化资产负债结构、 防范流动性风险、 支持业务发展、 服务公司长远目标” 为工作 目标, 在坚守不发生流动性风险的同时, 强调融资、 资金管理与业务发展相协调, 合理配置资产负债结构、 持续推进融资结构和业务结构不断优化, 着力提升资金使用效率效益。 在工作措施上, 不断提升自有资金管理的科学性, 强化内部资金转移定价引导机制, 切实落实流动性 风险管理措施, 强化预算管理和资金计划约束机制; 全面有效开展流动性压力测试工作, 做好事前风险防 范; 强化资金头寸、 现金流缺口、 流动性资产分布和融资融券等业务和资金监控, 及时分析公司流动性和 流动性风险状况, 及时采取有效的防范和控制措施; 保持与公司业务规模和发展趋势相适应的资金头寸和 优质流动性资产规模; 强化对经济环境、 经济政策和市场趋势的研究与分析, 做好相关融资和资金规划; 加强流动性风险监控指标的主动管理, 将流动性指标控制在合理的范围内; 积极维护和拓展融资渠道, 确 2016 年年度报告 35 保公司融资渠道畅通。 ( 4) 融资能力分析 公司一直注重融资能力的提升。 公司的融资能力与公司的资产状况、 盈利能力、 偿付能力、 信用记录、 监管评级以及社会声誉高度相关。 公司始终坚持“ 诚信为本、 规范运作、 客户至上、 优质高效” 的经营理 念, 近年来, 公司不仅取得了良好的经营业绩, 同时, 也维护了良好的市场信用和社会声誉。 公司连续三年实现盈利, 2014年-2016年净利润分别为13.72亿元、 27.84亿元、 14.05亿元。 盈利能力 能够有效支撑公司债务融资的还本付息。 近三年公司资产规模持续增长, 2014年-2016年母公司净资产分别为171.53亿元、 193.23亿元、 199.22 亿元; 净资本分别为92.65亿元、 127.00亿元、 131.83亿元。 净资产和净资本规模的上升, 大幅增加了公 司可融资规模。 自成立以来, 公司从未发生债务违约的情况, 有着良好的信用记录和社会声誉。 同时, 公司还与国内 主要商业银行均保持着良好的合作关系, 并已获得了商业银行较大规模综合授信, 可用于解决公司的短、 中、 长期的资金需求。 除此之外, 公司作为上市券商, 还可通过发行公司债、 次级债、 境内外股权融资等方式解决公司长期 资金需求。 六、 投资状况 1、 总体情况 √ 适用 □ 不适用 对外投资情况 报告期投资额( 元) 上年同期投资额( 元) 变动幅度 217,749,000.00 56,760,000.00 283.63% 被投资公司情况 公司名称 主要业务 上市公司占被投资公司权益比例 淮北矿业股份有限公司 煤炭开采、 洗选、 销售, 焦化产品生产 与销售 0.89% 新宇药业股份有限公司 原材料、 针剂、 片剂、 颗粒剂的生产与 销售 5.71% 河南三和皮革制品有限公司 皮革制品加工销售, 鞋类制品加工销售、 毛皮收购销售 6.95% 安徽宝葫芦信息科技集团股份有限公司 信息化外包服务的研究与探索 7.55% 2016 年年度报告 36 安徽华骐环保科技技术有限公司 污水处理及环境综合治理 5.35% 合肥燕庄食用油有限责任公司 精品芝麻油的生产与销售 4.76% 安徽容知日新信息技术有限公司 工业装备在线监测、 只能、 诊断和云服 务 4.18% 安徽太平洋电缆集团有限公司 电缆的研发、 生产与销售 2.85% 安徽省交通建设股份有限公司 基础设施建设, 园林养护、 勘察设计等 3.12% 科大国盾量子技术股份有限公司 光纤量子通讯网络的核心, 量子硬软件 产品设计的生产、 销售与研发 0.50% 安徽铜都流体科技股份有限公司 排水阀门和环保水工设备研发、 生产与 销售 4.59% 江苏华绿生物科技股份有限公司 食用菌的研发、 种植与销售 2.29% 安徽宁国晨光精工股份有限公司 汽车零部件的研发、 生产与销售 6.94% 安徽夏阳机动车辆检测股份有限公司 机动车安检、 排污检测及驾考服务 5.28% 安徽安芯电子科技有限公司 三极管芯片级元器件等高端半导体的研 发、 生产与销售 6.77% 其他股权投资 其他 -- 1、 本表根据合并报表中可供出售金融资产科目核算的非金融类企业内容填列。 2、 上述均为国元股权投资有限公司的项目, 其中安徽省交通建设股份有限公司、 科大国盾量子技术股份 有限公司、 安徽铜都流体科技股份有限公司、 江苏华绿生物科技股份有限公司、 安徽宁国晨光精工股份有 限公司、 安徽夏阳机动车辆检测股份有限公司、 安徽安芯电子科技有限公司为本年度新增投资项目, 合计 投资金额 21,774.90 万元。 持有金融企业股权 公司名称 公司 类别 最初投资成本 ( 元) 期初持股数量( 股) 期初持 股比例 期末持股数量( 股) 期末持股 比例 期末账面值( 元) 报告期损益 ( 元) 会计核 算科目 股份来 源 国元证券( 香港) 有 限公司 证券公司 855,688,500.00 1,000,000,000.00 100.00 1,000,000,000.00 100.00 855,688,500.00 60,091,971.11 长期股 权投资 出资 国元期货有限公司 期货公司 717,823,995.33 600,000,000.00 98.41 600,000,000.00 98.41 717,823,995.33 24,633,501.61 长期股 权投资 购买 长盛基金有限公司 基金公司 119,269,218.56 77,490,000.00 41.00 77,490,000.00 41.00 461,909,305.00 57,578,458.70 长期股 权投资 出资和 购买 徽商银行股份有限 公司 商业银行 159,596,329.18 116,257,210.00 1.05 116,257,210.00 1.05 410,773,285.82 18,484,896.39 可供出 售金融 资产 抵债 中证机构间报价系 统股份有限公司 金融服务 50,000,000.00 50,000,000.00 0.66 50,000,000.00 0.66 50,000,000.00 0.00 可供出 售金融 出资 2016 年年度报告 37 资产 中证信用增进股份 有限公司 金融服务 200,000,000.00 200,000,000.00 4.88 200,000,000.00 4.88 200,000,000.00 0.00 可供出 售金融 资产 出资 证通股份有限公司 金融服务 25,000,000.00 25,000,000.00 1.24 25,000,000.00 0.99 25,000,000.00 0.00 可供出 售金融 资产 出资 安徽安元投资基金 有限公司 私募基金 1,300,000,000.00 433,330,000.00 43.33 1,300,000,000.00 43.33 1,314,360,406.26 4,892,442.05 长期股 权投资 出资 安徽安元投资基金 管理有限公司 私募基金 15,000,000.00 15,000,000.00 30.00 15,000,000.00 30.00 18,918,865.94 3,377,824.11 长期股 权投资 出资 合计 3,442,378,043.07 2,517,077,210.00 -- 3,383,747,210.00 -- 4,054,474,358.35 169,059,093.97 -- -- 说明: 本表根据报表长期股权投资与可供出售金融资产科目核算的内容分析填列。 2、 报告期内获取的重大的股权投资情况 √ 适用 □ 不适用 单位: 元 被投资公司名 称 主要业务 投 资 方 式 投资金额 持股 比例 资金 来源 合作方 投资期 限 产品类 型 截至资 产负债 表日的 进展情 况 预计收 益 本期投资盈亏 是 否 涉 诉 披露日期 ( 如有) 披露索 引( 如 有) 合肥中电科国 元产业投资基 金合伙企业( 有 限合伙) 股权投资、 投资管理及 投资咨询 新 设 300,000,000.00 21.90 % 国元 直投 自有 资金 中电科国元 ( 北京) 产业 投资基金管 理有限公司 5-7 年 股权投 资 已过户 -- -440,701.57 否 2015 年 12 月 25 日 《 中国 证券报》、 《 证券 时报》 、 《 上海 证券报》 和巨潮 资讯网 合计 -- -- 300,000,000.00 -- -- -- -- -- -- -- -440,701.57 -- -- -- 3、 报告期内正在进行的重大的非股权投资情况 □ 适用 √ 不适用 4、 金融资产投资 ( 1) 证券投资情况 √ 适用 □ 不适用 单位: 元 2016 年年度报告 38 证券 品种 证券 代码 证券简 称 最初投资成本 会计 计量 模式 期初账面价值 本期公允价 值变动损益 计入权益的累计 公允价值变动 本期购买金额 本期出售金 额 报告期损益 期末账面价值 会计 核算 科目 资 金 来 源 资 管 产品 国元浦 江 1 号 普通级 517,544,050.07 公允 价值 435,525,641.07 0 148,569,387.09 176,470,589.00 0 72,024,599.83 666,113,437.16 可供 出售 金融 资产 自 有 资 金 资 管 产品 国元元 赢 16 号普通 级 566,545,458.43 公允 价值 52,930,588.76 0 51,014,068.09 695,800,000.00 182,195,718 .57 19,748,909.25 617,559,526.52 可供 出售 金融 资产 自 有 资 金 债券 1220 67 11南钢 459,010,123.36 公允 价值 200,548,478.44 0 -1,912,865.45 250,000,000.00 0 32,456,634.55 457,097,257.91 可供 出售 金融 资产 自 有 资 金 债券 1223 55 14齐鲁 债 300,000,000.00 公允 价值 316,991,100.00 0 7,506,300.00 0 0 14,295,283.04 307,506,300.00 可供 出售 金融 资产 自 有 资 金 债券 1223 57 14浙证 债 300,000,000.00 公允 价值 384,854,390.00 0 6,817,800.00 0 70,000,000. 00 16,906,540.84 306,817,800.00 可供 出售 金融 资产 自 有 资 金 资 管 产品 国元元 赢 11 号普通 级 199,205,203.58 公允 价值 96,458,824.49 0 17,592,867.74 205,200,000.00 94,230,091. 42 14,093,400.09 216,798,071.32 可供 出售 金融 资产 自 有 资 金 理 财 产品 8511 26 月月赢 1 年 期 6 号 200,000,000.00 公允 价值 0 0 3,800,000.00 200,000,000.00 0 0 203,800,000.00 可供 出售 金融 资产 自 有 资 金 债券 1223 04 13兴业 03 200,309,699.69 公允 价值 208,054,600.00 0 1,040,700.31 0 0 9,674,104.32 201,350,400.00 可供 出售 金融 资产 自 有 资 金 资 管 产品 国元元 赢 1 号 B 类 172,914,860.99 公允 价值 120,595,338.38 0 21,380,137.60 71,800,000.00 0 13,577,176.97 194,294,998.59 可供 出售 金融 资产 自 有 资 金 股票 3005 20 科大国 创 41,500,000.00 公允 价值 41,500,000.00 0 145,459,260.58 0 0 0 186,959,260.58 可供 出售 金融 资产 自 有 资 金 2016 年年度报告 39 期末持有的其他证 券投资 22,500,731,412 .26 18,224,714,289. 81 -640,621,9 18.48 456,530,515.90 15,869,345,734. 47 11,541,351, 476.35 681,354,090.2 3 22,724,194,292. 49 -- -- 合计 25,457,760,808 .38 -- 20,082,173,250. 95 -640,621,9 18.48 857,798,171.86 17,468,616,323. 47 11,887,777, 286.34 874,130,739.1 2 26,082,491,344. 57 -- -- 证券投资审批董事 会公告披露日期 2016 年 3 月 26 日 证券投资审批股东 会公告披露日期 ( 如 有) 注: 其他证券投资包括本公司向中国证券金融股份有限公司的专项投资。 截至 2016 年 12 月 31 日, 该项投资成本为 3,677,620,000.00 元, 账面价值为 3,708,493,311.83 元。 ( 2) 衍生品投资情况 √ 适用 □ 不适用 单位: 万元 衍生品投 资操作方 名称 关联 关系 是否关 联交易 衍生品 投资类 型 衍生品投资 初始投资金 额 起始 日期 终止 日期 期初投资 金额 报告期内 购入金额 报告期内 售出金额 计提 减值 准备 金额 ( 如 有) 期末投 资金额 期末投 资金额 占公司 报告期 末净资 产比例 报告期实 际损益金 额 股指期货 -- 否 股指期货 237,925.01 -- -- 14,207.95 237,925.01 239,283.41 0 12,849.55 0.62% -2,583.69 合计 237,925.01 -- -- 14,207.95 237,925.01 239,283.41 0 12,849.55 0.62% -2,583.69 衍生品投资资金来源 自有资金 涉诉情况( 如适用) 无 衍生品投资审批董事会公告披露 日期( 如有) 2010 年 6 月 11 日 衍生品投资审批股东会公告披露 日期( 如有) 不适用 报告期衍生品持仓的风险分析及 控制措施说明( 包括但不限于市场 风险、 流动性风险、 信用风险、 操 作风险、 法律风险等) 股指期货套期保值业务涉及的风险点主要集中在保证金管理、 套期保值比率、 各合约资金分 配比例、 强制减仓和强行平仓等方面。 在日常风险管理中, 公司运用金融工程技术, 综合考 虑相关因素, 确定追加保证金金额、 套期保值比率、 各合约资金分配比例、 强制减仓和强行 平仓的应对措施等风险控制指标。 公司股指期货套期保值业务为空头套期保值, 专为公司融 券券源做风险对冲。 自营业务的股指期货投机业务涉及的风险点主要集中在: 保证金管理、 各合约资金分配比例、 操作盈亏和强行平仓等方面。 在日常风险管理中, 公司运用金融工程 技术, 综合考虑相关因素, 实行规模控制与持仓盈亏限额控制, 采取合理确定追加保证金规 模、 各合约资金分配比例、 强制减仓和强行平仓的应对措施等风险控制指标, 控制股指期货 投机业务风险敞口。 2016 年年度报告 40 已投资衍生品报告期内市场价格 或产品公允价值变动的情况, 对衍 生品公允价值的分析应披露具体 使用的方法及相关假设与参数的 设定 采用活跃市场中的报价来确定公允价值 报告期公司衍生品的会计政策及 会计核算具体原则与上一报告期 相比是否发生重大变化的说明 报告期公司衍生品的会计政策及会计核算具体原则与上一报告期相比无重大变化 独立董事对公司衍生品投资及风 险控制情况的专项意见 不适用 注: 衍生品初始投资金额、 报告期内买入金额、 报告期内出售金额、 期末投资金额均为套期保值合约金额。 5、 募集资金使用情况 □适用 √ 不适用 七、 重大资产和股权出售 1、 出售重大资产情况 □适用 √ 不适用 2、 出售重大股权情况 □ 适用 √ 不适用 八、 主要控股参股公司分析 √ 适用 □ 不适用 主要子公司及参股公司情况 单位: 元 公司名称 公司类型 主要业务 注册资本 总资产 净资产 营业收入 营业利润 净利润 国元证券(香 港) 有限公司 子公司 证券交易和咨询; 期货交易和咨询; 资产管理; 发放贷 款; 证券投资; 就 机 构 融 资 提 供 意 见。 1,000,000,000 ( 港币) 4,515,534,394.11 1,220,382,766.76 156,757,597.36 68,826,996.42 60,091,971.11 国元股权投资 有限公司 子公司 使用自有资金或设 立直投基金, 对企 业进行股权投资或 债券投资, 或投资 于与股权投资、 债 1 ,000,000,000 1,560,318,550.69 1,314,521,346.69 244,099,751.49 217,697,206.05 170,720,342.57 2016 年年度报告 41 权投资相关的其它 投资基金; 为客户 提供与股权投资、 债权投资相关的财 务顾问服务; 经中 国证监会认可开展 的其它业务。 【 依 法 须 经 批 准 的 项 目, 经相关部门批 准后方可开展经营 活动。 】 国元期货有限 公司 子公司 商 品 期 货 经 纪 业 务;金融期货经纪 业务;期货投资咨 询;资产管理。【 依 法 须 经 批 准 的 项 目, 经相关部门批 准后依批准的内容 开展经营活动。 】 609,694,600 1,557,841,189.46 659,706,498.28 92,832,194.69 34,420,411.55 25,031,502.50 国元创新投资 有限公司 子公司 项目投资; 投资管 理; 投资信息咨询。 1,500,000,000 2,090,998,230.47 1,576,963,112.18 108,600,486.24 106,601,623.89 79,808,069.48 安徽省股权托 管交易中心有 限责任公司 子公司 办理各类非上市企 业股权集中登记托 管, 并提供确权、 非交易过户、挂失、 查询、 分红派息和 股权质押登记服 务; 为股权、 债权 和其他权益类产品 的挂牌、 转让、 融 资、 登记、 托管、 结算提供场所、 设 施和服务; 为企业 债权备案与交易、 理财产品交易金融 产品交易提供服 务; 为企业改制、 重组、 并购、 上市、 投资提供业务咨询 服务; 与上述经营 范围相关的产品和 服务的信息发布; 其他经监管部门核 准的业务。 200,000,000 347,054,621.24 257,940,934.62 46,466,110.76 21,627,055.14 18,773,244.81 2016 年年度报告 42 长盛基金管理 有限公司 参股公司 基金募集、 基金销 售、 资产管理及中 国证监会许可的其 他业务。 189,000,000 1,295,646,846.05 1,033,051,009.17 592,014,615.08 188,424,464.72 140,435,265.11 安徽安元投资 基金有限公司 参股公司 股权投资; 基金投 资; 债权及其他投 资; 投资顾问、 管 理及咨询。 3,000,000,000 3,391,171,930.29 3,033,139,653.99 41,649,712.60 13,342,986.17 11,290,337.73 安徽安元投资 基金管理有限 公司 参股公司 受托管理股权投资 基金企业的投资业 务; 投资顾问、 投 资管理、投资咨询。 50,000,000 66,198,826.02 63,062,886.43 27,965,875.31 15,086,813.74 11,259,413.65 报告期内取得和处置子公司的情况 □ 适用 √ 不适用 主要控股参股公司情况说明 1、 国元证券( 香港) 有限公司 2016 年初, 在 A 股的拖累下, 港股也经历了大幅下跌, 其中, 恒生国企指数在 1 月份下跌 14.69%, 为四年多来表现最差月份。受深港通推出影响,港股市场下半年表现远超上半年。全年恒生指数上涨 0.39%, 振幅达 34.82%。 成交量方面, 根据港交所统计, 2016 年香港证券市场日均成交额为 669.24 亿港元, 同比 下降 36.64%。 2016 年, 面对跌宕起伏的市场环境, 国元香港以加快业务转型、 寻找差异化优势、 强化基础管理、 提 升核心竞争力为重心, 形成特色经营、 规范发展的经营思路, 在各项工作上取得了较大进展。 与《 粤港两 地电子签名证书互认办法》 中明确认可的四家机构之一——数安时代签署战略合作协议, 着力打造互联网 金融平台, 实现线上标准化服务与线下个性化服务同步发展; 第三次获得财经排行榜“ 最佳港股券商” 奖 项, 在年末获腾讯网 2016 年“最佳港股券商” 大奖及“ 用户体验最佳” 单项奖, 国元香港的市场影响力 和品牌知名度进一步提升。 截至2016年12月31日, 国元香港总资产451,553.44万元人民币, 净资产122,038.28万元人民币, 报告 期内, 实现营业收入15,675.76万元人民币, 同比下降0.93%, 营业利润6,882.70万元人民币, 同比下降 11.22%, 净利润6,009.20万元人民币, 同比下降8.30%。 2、 国元股权投资有限公司 2016 年, 国元直投紧跟投资市场节奏, 把握 PE 市场动向, 审慎投资。 全年完成投资项目 8 家, 合计 投资金额 51,774.9 万元, 其中, 出资 30,000 万元与中电科合作发起设立合肥中电科国元产业投资基金合 伙企业( 有限合伙) 。 已投项目中, 合锻智能、 山河药辅成功退出, 实现良好投资收益。 2016 年, 国元直 2016 年年度报告 43 投净资产收益率达 12.93%, ROE 水平在上市券商直投子公司中位居前列。 截至 2016 年末, 累计投资项目 26 个, 累计投资金额 107,649.31 万元。 截至 2016 年 12 月 31 日, 国元直投总资产 156,031.86 万元, 净资产 131,452.13 万元, 报告期内, 实现营业收入 24,409.98 万元, 同比下降 35.02%, 营业利润 21,769.72 万元, 同比下降 37.61%, 净利润 17,072.03 万元, 同比下降 35.52%。 3、 国元期货有限公司 根据中国期货业统计, 2016 年我国期市成交量为 413,776.83 万手, 同比增长 15.65%, 创历史新高。 但受股指期货管控措施延续的影响, 2016 年全国期市成交额为 1,956,316.09 亿元, 同比下降 64.7%。 2016 年, 国元期货累计成交量为 3,317.79 万手, 同比增长 34.53%, 远高于市场 15.65%的增幅; 市场 份额从去年同期的 0.265%上升到了 0.378%, 同比增长 42.83%。 完成大商所“ 期货+保险” 扩大试点项目之 一“ 玉米目标价格保险” 创新试点项目, 并取得良好收益, 实现了农户、 保险、 期货的三方共赢; 在大连 商品交易所年度优秀会员评奖中, 国元期货及风险子公司分别荣获“产业创新服务奖” 和“ 优秀风险子公 司” 荣誉称号。 截至 2016 年 12 月 31 日, 国元期货总资产 155,784.12 万元, 净资产 65,970.65 万元, 报告期内, 实 现营业收入 9,283.22 万元,同比增长 41.70%,营业利润 3,442.04 万元,同比增长 296.20%,净利润 2,503.15 万元, 同比增长 290.92%。 4、 国元创新投资有限公司 2016 年, 国元创新依照精准的投资流程和风险控制措施, 本着分散投资、 控制风险的原则, 审慎选择 合作对象, 精选产品, 妥善安排项目的资金回收与收益分配事宜, 循序渐进地推进业务创新, 积极稳妥的 开展各项投资业务。 截至2016年12月31日, 国元创新总资产209,099.82万元, 净资产157,696.31万元, 报告期内, 实现营 业收入10,860.05万元, 同比下降28.00%, 营业利润10,660.16万元, 同比下降34.73%, 净利润7,980.81万 元, 同比下降42.37%。 5、 安徽省股权托管交易中心有限责任公司 2016 年, 安徽省股交中心开拓创新, 各项业务规范有序发展, 圆满实现董事会“ 一年打基础, 两年上 台阶, 三年大发展” 规划目标。 报告期内, 皖北融资中心顺利落地, 成功推出现代中医药及健康产业亳州 专板。 全年新增挂牌企业 465 家, 累计挂牌企业 1,182 家; 新增托管企业 474 家, 累计托管企业 1,392 家; 帮助企业实现融资 42.41 亿元, 同比增长 14.47%, 累计实现融资 113.97 亿元; 全年新增会员 11 家, 会员 总数达 176 家; 新增开户投资者 3,387 户, 开户总数 9,610 户; 孵化培育功能逐渐显现, 已有近 20 家挂 2016 年年度报告 44 牌企业转板及启动转板程序。 截至 2016 年 12 月 31 日, 安徽省股交中心总资产 34,705.46 万元, 净资产 25,794.09 万元, 报告期 内, 实现营业收入 4,646.61 万元, 同比增长 29.49%, 营业利润 2,162.71 万元, 同比增长 44.86%; 净利 润 1,877.32 万元, 同比增长 69.87%。 6、 长盛基金管理有限公司 2016 年, 面对复杂严峻的市场形势, 长盛基金秉承专注、 专业的精神, 紧紧围绕投资者权益尽职履责, 加强人才队伍建设, 强化精细化管理, 加强内部风险控制管理, 提升核心竞争力, 有序推进各项业务开展, 旗下产品投资业绩保持稳健, 公司总资产管理规模稳步增长。 截至年末, 公募、 社保、 专户等管理规模合 计超过千亿元。 其中, 公募基金资产规模 730.53 亿元, 较 2015 年增长 49.23%, 公司行业排名由 2015 年 末的第 41 名升至第 35 名。 截至 2016 年 12 月 31 日, 长盛基金总资产 129,564.68 万元, 净资产 103, 305.10 万元, 报告期内, 实现营业收入 59,201.46 万元, 同比下降 10.07%, 营业利润 18,842.45 万元, 同比下降 18.82%; 净利润 14,043.53 万元, 同比下降 20.18%。 7、 安徽安元投资基金有限公司 安徽安元投资基金有限公司委托安徽安元投资基金管理有限公司进行资产管理。 截至 2016 年 12 月 31 日, 安元基金总资产 339,117.19 万元, 净资产 303,313.97 万元, 报告期内, 实现营业收入 4,164.97 万元, 同比增长 542.06%, 营业利润 1,334.30 万元, 同比增长 4364.00%, 净利润 1,129.03 万元, 同比增长 4936.36%。 8、 安徽安元投资基金管理有限公司 安元基金管理公司已发起设立黄山安元、 亳州安元、 淮北安元、 安庆安元、 滁州安元、 六安安元、 铜 陵安元等七只区域子基金, 以及同创安元、 加华安元、 利得安元三只专项子基金, 目前正在进行阜阳安元 等子基金的筹备工作。 截至 2016 年末, 安元基金管理公司已完成 30 家企业的投资, 投资总额约 14.6 亿。 通过投资的示范效应以及与其他机构的联合投资, 带动了超过 50 亿元的新增投资。 截至 2016 年 12 月 31 日, 安元基金管理总资产 6,619.88 万元, 净资产 6,306.29 万元, 报告期内, 实现营业收入 2,796.59 万元, 同比增长 376.04%, 营业利润 1,508.68 万元, 同比增长 517.70%, 净利润 1,125.94 万元, 同比增长 524.32%。 2016 年年度报告 45 九、 公司破产重整, 兼并、 分立以及子公司、 分公司、 营业部新设和处置等重大情况 1、 破产重整相关事项 □ 适用 √ 不适用 2、 公司兼并或分立情况 □ 适用 √ 不适用 3、 子公司、 分公司、 营业部新设和处置情况 √ 适用 □ 不适用 2015 年 5 月 27 日, 公司取得中国证监会安徽监管局《 关于核准国元证券股份有限公司设立 4 家分支 机构的批复》 ( 皖证监函字〔 2015〕 90 号) 。 其中, 武汉、 郑州分公司延期设立, 并获中国证监会安徽监 管局《 关于同意国元证券股份有限公司在湖北省武汉市等地延期设立 2 家证券分公司的函》 ( 皖证监函字 〔 2015〕 223 号) 批准。 报告期内, 武汉、 郑州分公司均已取得《 经营证券业务许可证》 。 2015 年 11 月 19 日, 公司取得中国证监会安徽监管局《 关于核准国元证券股份有限公司设立 4 家分支 机构的批复》 ( 皖证监函字〔 2015〕 211 号) , 核准公司在北京市、 山东省济南市、 浙江省绍兴市、 江苏 省昆山市各设立 1 家证券营业部。 报告期内, 该 4 家营业部均已取得《 经营证券期货业务许可证》 。 2016 年 2 月 16 日, 公司取得中国证监会安徽监管局《 关于核准国元证券股份有限公司设立 2 家分支 机构的批复》 ( 皖证监函字〔 2016〕 20 号) , 核准公司在珠海、 义乌各设立 1 家证券营业部。 报告期内, 该 2 家营业部均已取得《 经营证券期货业务许可证》 。 2016 年 6 月 17 日, 公司取得中国证监会安徽监管局《 关于核准国元证券股份有限公司设立 7 家分支 机构的批复》 ( 皖证监函字〔 2016〕 100 号) , 核准公司在河南省洛阳市、 浙江省温岭市、 安徽省肥西县、 安徽省寿县、 安徽省枞阳县、 安徽省全椒县、 安徽省颍上县各设立 1 家证券营业部。 报告期内, 该 7 家营 业部均已取得《 经营证券期货业务许可证》 。 2016 年 8 月 15 日, 公司取得中国证监会安徽监管局《 关于核准国元证券股份有限公司设立 13 家分支 机构的批复》 ( 皖证监函字〔 2016〕 158 号) , 核准公司在河北省石家庄市、 内蒙古呼和浩特市、 河南省 许昌市、 深圳市福田区、 广东省广州市番禺区、 浙江省杭州市萧山区、 浙江省金华市、 陕西省西安市碑林 区、 安徽省涡阳县、 安徽省歙县各设立 1 家证券营业部, 在安徽省合肥市设立 3 家证券营业部。 报告期内, 深圳滨河大道、 杭州萧山金城路、 金华人民西路、 合肥天达路、 歙县新安路证券营业部已获《 经营证券期 货业务许可证》 , 其余 8 家证券营业部均未完成筹建工作。 2016 年 11 月 15 日, 公司取得中国证监会安徽监管局《 关于核准国元证券股份有限公司设立 9 家分支 2016 年年度报告 46 机构的批复》 ( 皖证监函字〔 2016〕 244 号) , 核准公司在江苏省南京市、 江苏省苏州市、 山东省淄博市、 湖北省宜昌市、 浙江省杭州市富阳区、 浙江省绍兴市上虞区、 广东省佛山市顺德区北滘镇、 安徽省来安县、 安徽省太湖县各设立 1 家证券营业部。 报告期内, 尚未完成筹建工作。 2016 年 12 月 21 日, 公司取得中国证监会安徽监管局《 关于核准国元证券股份有限公司设立 6 家分支 机构的批复》 ( 皖证监函字〔 2016〕 288 号) , 核准公司在新疆维吾尔自治区乌鲁木齐市设立新疆分公司, 在上海市杨浦区、 广东省揭阳市、 浙江省嵊州市、 贵州省遵义市、 新疆维吾尔自治区乌鲁木齐市各设立 1 家证券营业部。 报告期内, 尚未完成筹建工作。 2016 年, 公司执行“ 积极、 稳健” 的网点政策, 密切关注行业网点建设动向, 顺应市场变化, 科学合 理配置网点, 积极做好网点建设工作。 通过网点建设, 进一步提升了公司品牌形象和市场规模, 填补了区 域空白, 拓展了零售业务的辐射半径, 完善了营销服务渠道网络, 推动了公司网点建设工作再上新台阶。 4、 公司控制的结构化主体情况 √ 适用 □ 不适用 截至 2016 年 12 月 31 日, 本公司合并了 21 个结构化主体, 此部分结构化主体全部为资产管理计划。 对于该部分主体本公司同时作为管理人和投资人的情形, 综合评估公司持有的投资份额以及作为管理人收 取的管理费、 分红等收益而享有可变回报的比重, 判断本公司是否有能力运用对结构化主体的权力影响其 回报, 并据此判断是否纳入将结构化主体纳入合并范围。 2016 年 12 月 31 日, 纳入合并范围的 21 个结构 化主体的总资产为人民币 140.85 亿元, 具体情况见公司 2016 年度财务报表附注七。 5、 重大的资产处置、 收购、 置换、 剥离情况 □ 适用 √ 不适用 6、 重组其他公司情况 □ 适用 √ 不适用 十、 公司未来发展的展望 1、 行业竞争格局和发展趋势 2016 年下半年以来, 国际形势风云变化, 英国脱欧影响持续发酵, 法国和德国大选充满变数, 韩国“泄 密门” 事件引发朝野动荡, 美国总统换届更是引发全球政治经济系列波动, 这些影响今年仍将存在, 尤其 在美国内政外交、 贸易保护、 美元加息方面影响还将加大, 全球金融风险再次积聚。 然而我国通过供给侧 2016 年年度报告 47 结构性改革, 适度扩大总需求, 在经历 2011 年以来增速持续下降和转型调整之后, 去年经济已缓中趋稳、 稳中向好, 今年我国还将深化供给侧结构性改革, 振兴实体经济, 推动房地产软着陆, 推进国企、 财税、 金融改革, 化解系统性风险, 从而实现宏观经济稳中求进。 我国资本市场将继续沿着市场化、 法治化、 国际化的改革方向前进, 以 IPO 为主的股权融资保持快速 增长, 以炒作为目的的股权再融资则将受到严格约束, 注册制与退市执行将水到渠成, 二级市场平缓波动, 稳定运行, 一二级市场价差缩小, 养老金逐步入市, 机构占比提升, 投资者结构完善, 新三板制度进一步 优化, 分层转板增加, 挂牌公司两极分化, 区域股权市场规范发展, 期货衍生品品种不断丰富, 股指期货 的临时性限制措施将退出, 多空平衡机制日益健全, 对违法违规行为的稽查执法保持高压态势, 市场噪声 降低, 投资者利益保护将有较大提升, 在沪港通、 深港通之后, 沪伦通探索、 一带一路下的国际合作可能 加大。 在放宽服务业外资准入的原则指引下, 我国证券行业牌照管理实现突破, 去年已新增两家全牌照券商, 未来还将有更多新券商加入, 现有券商国内主板上市、 香港 H 股上市、 新三板挂牌持续增加, 融资持续增 长, 上市、 融资券商的资金实力与影响力不断提高, 互联网、 金融科技与券商经营日益结合, 通道佣金率 继续下降, 金融机构交叉持牌将落实, 混业经营窗口有望开启, 国企国资改革深化, 因此全行业竞争压力 将显着增大。 随着竞争加剧, 全行业将从粗放式资源竞争走向深层次公司治理与体制机制竞争, 券商分化 加大, 部分券商将快速向差异化经营转型。 2、 公司发展的主要优势和存在的不足 目前, 公司发展的主要优势有: ( 1) 公司具备多元化业务平台, 是一家全国性、 综合性、 全牌照券商 公司证券业务牌照齐全, 全资拥有国元香港、 国元直投、 国元创新, 控股国元期货和安徽省股交中心, 参股长盛基金、 安元基金、 安元基金管理、 徽商银行股份有限公司、 中证机构间报价系统股份有限公司、 中证信用增进股份有限公司、 证通股份有限公司。 营业网点遍布在全国四个直辖市、 东部沿海所有发达省 份及重点城市、 中部所有省份的省会城市、 西安、 成都、 贵阳、 乌鲁木齐等部分西部省份省会城市以及安 徽省各地市。 ( 2) 具备综合经营、 混业经营的股东优势 公司第一大股东国元集团是安徽唯一一家金控平台, 旗下包括证券、 信托、 保险、 典当、 小贷、 投资 与资产管理等各类金融业务, 有利于发挥协同效应, 实现交叉销售、 资源共享、 优势互补, 为公司未来发 展提供巨大空间。 ( 3) 品牌优势 2016 年年度报告 48 公司是国内第五家上市券商, 随着多年稳健经营, 资本实力逐步增强, 网点逐步迈向全国, 在香港市 场也成功经营多年, 稳健诚信的品牌形象深入人心, 为投资者熟知, 从而有助于公司各项业务开展。 ( 4) 良好企业文化、 高认同人才团队和稳定的管理团队 企业文化崇尚廉政自律、 勤勉尽责。 公司整体价值观、 理念比较一致, 执行力较强。 人才团队稳定, 人才流失率低; 员工认同度高、 归属感强。 ( 5) 区域优势 公司在安徽及周边区域的深耕细做, 在经纪业务、 资产管理业务、 股票承销、 债券承销等业务领域积 累了大量的企业及个人客户, 在安徽省内企业股票承销业务上具有明显的竞争优势。 受益于国家中部崛起 战略与皖江产业转移示范区战略, 在长三角产业转移、 城镇化速度加快、 基础设施投资加大、 企业发展加 速、 居民收入提高的趋势下, 公司将在安徽省乃至中部地区崛起的进程中发挥显着的区域优势。 尽管拥有诸多优势, 但公司经营管理中仍存在一些不足与问题: 1、 整体业务发展不均衡。 经纪、 信用、 自营业务收入占比较高, 投行、 资管业务收入占比偏低; 子 公司受市场影响, 业绩波动较大。 2、 各分支机构单产较低, 全行业排名靠后, 市场竞争力、 市场份额有待提高。 3、 公司高端人才引进、 培养机制有待进一步完善; 绩效考核与激励约束机制有待改进。 4、 公司净资产规模排名下降较快, 亟需补充资本金, 整体资本实力有待提高。 5、 公司整体金融科技水平不高, 需要大力提高互联网业务和技术水平。 3、 公司发展战略 2016 年, 根据中国资本市场的现状, 结合公司目前的资产规模、行业地位等实际情况, 公司制订了 《 “ 十 三五” 战略规划》 。 公司以成为国内一流综合性现代投资银行为愿景, “ 十三五” 期间围绕“一个中心、 两大市场、 四条主线、 五大板块” 的总体战略, 实现高规模、 高质量可持续增长。 ( 1) 一个中心: 以客户为中心 打破“ 以牌照为中心” 的业务模式, 加强部门间协同, 逐步向“以客户为中心” 的业务模式转型; 建 立以客户为中心的组织架构、 流程和资源分配机制; 建立与之匹配的支撑体系以实现业务模式转型, 包括 组织机制、 人力资源、 风险管理、 财务管理、 信息技术等。 ( 2) 两大市场: 国际国内市场 理顺境内外合作机制, 做强国元香港, 以香港为立足点建立系统全面的企业、 个人、 机构客户跨境需 求服务体系。 顺应“ 一带一路” , 做大国际市场, 布局新加坡及东南亚市场, 借助并购等手段择机进入欧 美市场。 2016 年年度报告 49 ( 3) 三项目标: 总资产、 净资产、 净利润 “ 十三五期间”公司综合能力排名以及主要经营管理指标排名进入行业前 20 位。 公司总资产超过 1000 亿元、 净资产超过 300 亿元、 净利润超过 30 亿元。 ( 4) 四大主线: 争先进位、 协同联动、 创新驱动、 人才为本 争先进位: 围绕零售、 企业和机构客户的金融需求, 为客户提供包括投资、 融资、 交易、 跨境等全方 位服务; 各业务板块围绕客户需求, 不断提升行业竞争力, 建立与现代投行相匹配的客户服务能力。 协同联动: 发挥集团联动优势, 推动与集团成员企业的交叉销售与客户共享, 建立联动机制; 注重内 部协同, 明确部门间利益共享机制, 推动交叉销售, 打破部门墙。 创新驱动: 构筑“ 用户至上、 快速反应、 开放包容” 的互联网时代创新文化; 建立有效的创新组织架 构、 创新流程与创新业务考核机制。 人才为本: 以市场化机制激发组织活力, 真正实现“绩效导向、 奖优罚劣; 能上能下、 能进能出” , 搭建人才事业平台; 持续建设人才队伍, 重点强化内部人才培养, 针对性引进高素质复合型人才。 ( 5) 五大板块: 零售经纪、 投资银行、 财富管理、 投融资、 场外业务 业务战略立足于打造五大板块, 从满足客户的多元金融服务需求出发, 实现客户群与业务的有机结合, 服务实体经济, 全面均衡发展, 致力成为零售、 企业和机构客户的财富管理专家和综合金融服务商。 五大板块的组成部分如下: 零售经纪板块——零售经纪、 互联网金融 投资银行板块——股权融资、 债券融资 财富管理板块——资产管理、 主券商业务、 长盛基金 投融资板块——信用业务、 证券自营、 做市交易、 国元直投、 国元创新投、 安元基金 场外业务板块——新三板、 场外市场、 区域股交中心 4、 新年度经营计划及拟采取的措施 2017 年, 公司将按照“ 坚持稳中求进、 注重提质增效、 增进业务协同、 实现争先进位” 的工作思路, 着重强化内部管理、 抓住市场机遇、 弥补业务短板、 壮大资本实力、 提高科技水平, 提高公司发展的质量、 效益和核心竞争力。 ( 1) 经纪业务简政放权, 管理与服务相结合, 出台分公司与营业部分级管理新办法, 抢抓机遇、 精 耕细作, 率先实现争先进位。 ( 2) 信用业务保持融资融券优化逆周期调节与动态调整, 加强业务管理的深度和细度, 加大权益融 资自主营销力度, 强化违约风险的预警与处置, 探索场外股权质押融资业务开展。 2016 年年度报告 50 ( 3) 投行业务加快项目推进进度, 积极开拓省外市场, 打造省内、 省外市场两个“ 引擎” ; 集中力 量做出标杆项目, 加大公司债、 可转债、 可交换债项目承揽与储备, 推进“投行+” 战略。 ( 4) 新三板业务以多层次资本市场建设为契机, 推荐更多质地好、 符合产业政策、 有 IPO 潜质的企 业挂牌, 更加重视挂牌企业的质量; 同时积极探索新三板融资服务创新, 提升融资服务能力。 ( 5) 自营投资固定收益业务积极把握利率可能上行所提供的再配置机会; 权益投资以稳健为主, 灵 活控制仓位, 把握波段操作机会; 新三板做市发掘有潜力企业, 完善交易策略, 继续扩大做市规模, 提高 做市水平; 逐步尝试量化投资实盘交易, 适当扩大投资规模, 获取稳定的投资收益。 ( 6) 资管业务巩固和发展主动管理固定收益业务, 积极开拓可交换债、 私募 EB、 量化 FOF 产品的投 资, 大力发展交叉金融的泛通道业务。 ( 7) 场外业务推荐更多的优质企业在区域股权市场挂牌; 柜台市场进一步完善收益凭证发行体系, 丰富产品类别和层次; 中证报价系统上实现可交换债、 资产证券化等产品、 的创设和发行。 ( 8) 坚持将党建工作作为推进全公司各项工作的基础, 切实加强公司党建工作。 积极开展公司章程 的修订工作, 从制度上明确党组织在公司法人治理结构中的法定地位。 不断加强党风和反腐倡廉制度建设, 落实党风廉政建设责任制, 完善党风和反腐倡廉工作领导体制、 工作机制。 纪检监察从预防着手, 注重防微杜渐, 提高稽查工作质量和水平。 通过有针对性开展各类专项活动, 推动公司作风建设和廉政自律工作向纵深发展。 5、 资金需求说明 公司将根据“ 十三五” 规划和年度经营计划, 切实做好资金筹集和资金安排, 在防控流动性风险的同 时, 有效支持公司各项业务和子公司的业务发展。 公司融资和资金管理, 也将紧紧围绕“ 十三五” 规划和年度经营计划, 灵活响应市场环境的变化, 以 保障流动性风险指标达标和防范流动性风险为前提, 以支持公司各项业务和子公司的发展为导向, 继续拓 宽融资渠道, 改善负债结构, 灵活运用多元化的融资手段, 保障各项业务和子公司的资金需求, 保持合理 的财务杠杆水平, 努力降低融资成本, 提升资金使用效率。 6、 可能面对的风险 公司经营活动面临的具体风险及其表现: ( 1) 合规与政策风险 2016 年年度报告 51 本公司的经营受到国家财政、 货币政策及税收、 金融监管法规等多方面因素的影响。 如本公司在经营 中不能适应政策的变化, 违反有关法律法规和政策的规定, 可能会受到证券监管机构罚款、 暂停或取消业 务资格等行政处罚。 报告期内, 公司无重大纠纷仲裁事项, 未受到行政处罚。 ( 2) 市场风险 证券市场景气程度受国民经济发展速度、 宏观经济政策、 利率、 汇率、 行业发展状况、 投资心理以及 国际经济金融环境等诸多因素影响, 存在一定的不确定性和周期性。 由于受经营模式、 业务范围和金融产 品的数量等因素的制约, 证券公司的经营状况对市场行情及其走势有较强的依赖性, 如果证券市场行情持 续低迷, 证券公司的经纪、 投行、 自营和资产管理等业务的经营难度将会增大, 盈利水平将下降, 市场价 格如股价、 利率、 汇率等波动可能导致公司自营头寸、 资管产品组合出现潜在亏损。 国际市场的波动, 对 公司境外业务将产生较大影响。 报告期内, 市场风险主要表现为交易性金融资产、 可供出售金融资产因股 票市场价格变动而发生公允价值波动, 佣金收入的起伏等。 ( 3) 信用风险 信用风险是指由于交易对手、 客户、 债券发行人及其他与公司有业务往来的机构未能履行约定契约中 的义务, 或因信用质量发生变化, 影响金融产品价值, 从而给公司造成经济损失的风险。 目前, 信用风险 主要存在于公司的固定收益业务、 融资融券业务、 约定式购回业务、 股票质押式回购业务、 债券发行业务 和另类投资上, 如果出现公司交易对手违约、 交易产品的信用等级下降等情形时, 可能导致公司某一头寸 或组合遭受损失, 对公司财务状况产生不利影响。 报告期内, 融资融券业务、 股票质押式回购业务等信用 业务规模大幅增加, 公司通过对购入产品评级限制, 控制债券放大倍数, 加强融资监控和管理等, 未出现 重大信用风险损失。 ( 4) 流动性风险 流动性风险是指公司无法以合理成本及时获得充足资金, 以偿付到期债务、 履行其他支付义务和满足 正常业务开展的资金需求的风险。 本公司在业务经营中, 可能因业务规模大幅上升、 履行大额表外担保和 承诺、 不能按计划完成外部融资、 系统故障、 人为操作失误等情形, 造成公司流动性风险监管指标低于监 管标准, 或无法偿付到期债务、 履行其他支付义务和满足正常业务开展的资金需求。 若外部市场发生重大 变化, 如融资市场紧缩、 证券市场剧烈波动等可能导致公司出现金融资产无法及时通过合理价格变现来满 足流动性要求。 如流动性风险监管指标( 流动性覆盖率、 净稳定资金率) 低于监管标准, 或发生重大流动性风险事件, 则公司可能受到监管部门的处罚, 严重时可能失去一项或多项业务资格, 给业务经营及公司声誉造成严重 不利的影响。 公司严格按照证监会、 证券业协会的要求, 落实流动性风险管控措施, 及时监控公司流动性状况变化, 2016 年年度报告 52 按照要求进行流动性风险压力测试, 并通过拓展多元化融资渠道、 优化融资结构、 调整业务结构、 控制业 务节奏等措施, 持续优化和改善公司流动性状况。 报告期内, 公司流动性风险监管指标持续满足监管要求, 未发生流动性风险事件。 ( 5) 操作与管理风险 本公司在各业务领域均制定了内部控制与风险管理措施, 但任何控制制度均有其固有限制, 可能因内 部及外部环境发生变化、 当事人的认知程度不够、 执行人不严格执行现有制度、 从业人员主观故意等情形, 使内部控制机制的作用受到限制甚至失去效用, 从而形成操作风险。 同时, 因业务流程的调整、 新业务的 产生、 新技术的出现而改变原有业务模式和工作流程给公司带来的管理风险。 本公司虽已建立严格的业务 管理制度和工作流程, 力图防止和发现有关欺诈或舞弊行为, 但是尚不能做到完全杜绝和及时规避。 报告 期内, 公司持续进行内控建设与评估, 强化制度执行并着力完善各项制度和流程, 没有发生对公司有实质 性影响的操作风险。 ( 6) 信息技术风险 信息技术在证券业已经得到广泛的应用, 公司的集中交易、 资金清算、 财务核算、 网上办公均高度依 赖于信息技术的支持, 电力保障、 通讯保障、 行业服务商水平、 电子设备及系统软件质量、 公司系统运维 水平、 计算机病毒、 地震等自然灾害等都会对系统的设计和运行产生重大影响。 当信息系统运行出现故障 时, 可能会导致公司交易系统受限甚至瘫痪, 这将影响公司的正常业务和服务质量, 损害公司的信誉, 甚 至会给公司带来经济损失和法律纠纷。 报告期内, 本公司加强信息技术系统的建设和运维, 严格按照操作 管理程序进行定期或不定期相结合的检查和维护, 以保证系统的可靠、 稳定和安全运转, 没有产生重大信 息技术风险。 ( 7) 创新与行业竞争风险 目前, 国内证券行业由传统的服务中介盈利模式向资本投资业务、 资本中介业务等多元化盈利模式转 型, 券商原有优势逐渐消退, 行业市场化竞争更为激烈。 品种多元化、 需求个性化的创新业务所带来的风 险明显高于传统业务, 呈现较强的隐蔽性和关联性。 证券公司面临的风险复杂程度和风险量级成倍增加, 经营业绩的不确定性也在逐步增大。 在行业整体竞争格局重新确立的过程中, 本公司的资本实力、 竞争手 段和盈利能力都将面临挑战。 针对上述风险, 公司已( 或拟) 采取多种措施, 对风险进行管理: ( 1) 完善公司治理结构, 建立有效的内部控制机制 规范股东大会运作, 保障所有股东特别是中小股东享有平等地位; 规范和完善董事会运作, 充分发挥 专门委员会以及独立董事的作用; 同时充分发挥监事会对董事会和经营层的监督作用。 公司结合实际情况, 进行内控规范实施建设, 制订并完善各项内部控制制度, 建立有效的内部控制机 2016 年年度报告 53 制, 逐步形成了“权责明确、 逐级授权、 相互制衡、 严格监督” 的治理结构, 构建了四层次风险管理组织 架构, 确保公司对各种风险能够识别、 监控和综合管理。 公司内部控制覆盖公司所有业务、 各个部门和分 支机构、 全体工作人员, 贯穿决策、 执行、 监督、 反馈等各个环节, 涵盖了事前防范、 事中监控和事后检 查各个阶段。 目前, 公司已在业务控制、 信息隔离、 会计系统控制、 电子信息系统控制、 人力资源控制、 内部审计等方面形成了较完整的内部控制体系。 ( 2) 优化业务制度流程, 提高执行力, 控制操作风险 为保证制度流程和风控措施有效执行, 公司不断完善各项业务制度流程, 对业务流程中不适应管理需 要及运作要求的内容进行优化和修正, 规避部分因操作不规范、 执行不标准或部门间缺乏协调机制而引起 的操作风险。 报告期内, 公司持续完善内控规范工作, 根据业务变化对流程风险点、 风险等级和控制措施 等进行持续更新和完善, 对执行不到位的环节进行整改并在年终进行绩效扣分。 ( 3) 加强授权管理, 建立防火墙机制 公司在法定经营范围内, 对经依法批准开展经营的各业务部门和分支机构的业务权限, 实行授权管理, 各业务部门和分支机构必须在授权范围内办理业务, 严禁越权从事业务活动, 保证公司决策在纵向贯彻和 传导上的畅通。 公司在规章制度、 资金财务及信息传递等方面建立了有效的防火墙机制, 切实防范内幕交 易和越权操作风险。 ( 4) 夯实传统业务风险管理的同时, 加大创新业务的风险管理 公司采用各种风险管理手段, 夯实自营投资业务、 资产管理业务、 经纪业务、 承销业务等传统业务风 险管理的同时, 在创新业务的风险管理上, 通过加强对创新产品的研究和分析, 建立创新金融产品三级审 核机制, 完善风险监控系统, 制定风险管理政策, 强化制度流程的执行与操作, 测算业务规模和风险限额, 对新业务风险采取有针对性的措施, 保障新产品、 新业务风险可测、 可控、 可承受。 信用类创新业务的开 展, 主要通过加强前期尽职调查, 进行项目可行性分析, 上报公司评审小组审议等程序后, 项目方可实施。 ( 5) 加强技术建设, 实现各主要业务和风控指标的实时监控 建立和规范风险管理部门参与重要业务决策风险评估机制, 通过集中式风险监控系统、 投资管理系统、 净资本监控系统、 大集中交易及清算系统、 财务系统等物理化软、 硬件系统, 强化对风险的定量监测和管 理。 经过多年的研究开发和完善, 公司已建立起一整套完备的、 多层次的监控系统, 对各项业务、 反洗钱 工作、 信息隔离及风险控制指标进行有效地监控。 同时, 对安徽证监局开放上述监控系统的数据接口, 保 证监管机构能及时获取真实、 完整的监管信息。 ( 6) 实行考核评价, 营造风险管理文化, 加强监督检查提高制度执行力 公司建立了风险管理考核体系, 将各部门的风险管理评价结果纳入绩效考核, 强化风险责任追究, 保 障风险管理体系的整体有效。 公司通过培训、 考核、 监督检查等多种方式, 提高员工风险意识和风险管理 2016 年年度报告 54 能力, 树立“风险控制是公司生命线” 的理念, 大力宣传和营造全员风险管理文化, 努力使风险管理成为 员工自觉自愿的行为, 从根本上提高全员风险管理能力、 提高对制度和流程的执行力。 十一、 动态风险控制指标监控和补足机制建立情况 1、 风险控制指标动态监控情况 根据《 证券公司风险控制指标管理办法》 、 《 证券公司风险控制指标计算标准规定》 、 《 证券公司风 险控制指标动态监控系统指引》 的要求, 公司风险监管部、 财务会计部、 资金计划部相互配合, 设立专人 专岗, 对净资本、 流动性等风险控制指标进行动态监控, 及时掌握风险控制指标的变动情况。 每月末, 公 司按照监管要求及时上报月度净资本计算表、 风险资本准备计算表、 表内外资产总额计算表、 流动性覆盖 率计算表、 净稳定资金率计算表和风险控制指标监管报表。 当出现净资本、 流动性等风险控制指标与上月 相比变化超过 20%的情形时, 公司在该情形发生之日起 3 个工作日内, 及时向监管机构上报书面报告, 说 明基本情况和变化原因。 本公司风险控制指标动态监控机制, 能够及时监控以净资本、 流动性为核心的各 项风险控制指标的变动情况, 并根据变化情况采取有效措施, 以确保各项风险控制指标在任一时点都符合 监管要求。 2、 报告期内风险控制指标监控情况和达标情况 报告期内, 本公司以净资本和流动性为核心的各项风险控制指标均持续符合监管标准, 没有发生触及 监管标准的情况( 详见本报告“ 第二节公司简介和主要财务指标之十三、 母公司净资本及有关风险控制指 标” ) 。 3、 报告期内风险控制指标敏感性分析和压力测试情况 ( 1) 净资本敏感性分析和压力测试情况 报告期内, 本公司针对财务预算草案、 增资安元基金、 IPO 和债券承销项目、 申购可交换债券、 报价 回购业务、 新设分支机构等事项,采用情景分析压力测试方法, 测试多种风险因素同时变化的压力情景下 公司风险控制指标的达标情况, 全年共提交 24 次专项压力测试报告。 根据中国证券业协会的统一要求, 报告期内本公司共开展 3 次综合压力测试。 依据统一情景压力测试 方案, 结合自身业务特点, 以基期数据为基准, 在充分预计整体风险的基础上, 审慎、 合理设定相关压力 情景, 对相关时点的业务开展、 财务状况及净资本等风险控制指标进行综合压力测试, 评估未来压力情景 下公司整体风险状况及风险承受能力。 2016 年年度报告 55 ( 2) 流动性敏感性分析和压力测试情况 报告期内, 公司根据《 证券公司流动性风险管理指引》 的要求, 针对重要的业务操作和经营行为进行 67 次专项压力测试, 并分别于 4 月、 7 月和 11 月份对公司整体流动性状况进行了综合压力测试。 测试依 据协会的相关规定, 以基期历史数据为基准, 充分预计整体风险的基础上, 审慎、 合理设定相关压力情景, 对相关时点公司流动性风险监管指标进行了综合压力测试, 评估未来压力情景下公司流动性风险状况及风 险承受能力。 4、 净资本补足机制建立情况 本公司建立了净资本补足机制, 在董事会制定并通过实施的《 财务管理制度》 、 《 国元证券风险控制 指标管理办法》 中规定, 当公司净资本等各项风险控制指标达到预警标准时, 公司将采用压缩风险性较高 的投资经营品种或规模、 追讨往来账项、 转让长期股权投资、 处置有形或无形资产、 加大提取任意盈余公 积、 减少或暂停利润分配、 发行次级债或债转股、 募集资本金等方式补充净资本, 以确保净资本等各项风 险控制指标持续符合监管部门的要求。 5. 流动性风险监管指标监控与管理情况 根据证监会《 证券公司风险控制指标管理办法》 、 《 证券公司风险控制指标计算标准规定》 以及证券 业协会《 证券公司流动性风险管理指引》 的规定, 公司能够全面落实流动性风险监管要求。 公司流动性风 险监管指标的监控与管理由公司资金计划部负责。 为保证公司流动性风险监管指标的持续合规并与公司业 务发展相适应, 公司重点落实和完成了以下工作: ( 1) 严格落实和持续完善相关制度流程。 报告期内, 按照证监会发布的新的风险控制指标管理规定, 对公司流动性风险监管指标计算规则进行了调整, 并能按照新的要求及时、 准确的报送公司流动性风险监 管指标数据。 为避免因过度追求业务扩张和短期利润而放松流动性风险管理, 公司进一步将流动性风险因 素纳入公司业务考核体系, 在报告期内制定了《 国元证券内部资金转移定价管理办法( 暂行) 》 。 ( 2) 强化资金计划管理、 全面监控流动性风险状况。 公司注重对流动性风险状况的常规分析和预测, 日常对流动性覆盖率、 净稳定资金率、 资本杠杆率、 资产负债率、 流动性缺口等流动性风险指标和数据进 行监控, 如发现上述指标接近预警线, 或将有对流动性监管指标有重大影响的其他事件发生时, 提前做好 应对措施, 调整资金计划, 落实融资安排, 控制业务节奏, 以缓解流动性压力, 确保公司流动性风险监管 指标持续符合监管要求。 ( 3) 严格落实流动性风险压力测试工作。 报告期内, 公司根据《 证券公司流动性风险管理指引》 的 2016 年年度报告 56 要求, 分别于 4 月、 7 月和 11 月份对公司整体流动性状况进行了综合压力测试,并针对重要的业务操作和 经营行为进行 67 次专项压力测试。 通过定性与定量的方法分析确定对公司流动性状况的影响程度, 确保 相关业务和行为不会对公司流动性状况产生严重不利影响, 公司流动性状况可以承受相关业务和行为的影 响, 对防范公司流动性风险发挥了积极作用。 ( 4) 积极推进流动性风险管理系统建设。 报告期内, 公司流动性风险管理系统已上线运行, 并根据 业务需求和监管要求进行了持续的优化和升级。 ( 5) 应急演练。 2016 年 9 月, 公司组织各相关部门开展了一次流动性风险应急演练, 真实地检验了 公司的流动性风险处置能力和协同能力, 对提升公司各相关部门的风险处置能力和流动性风险意识发挥了 积极作用。 ( 6) 公司每月按照监管要求编制和报送“ 流动性覆盖率( LCR) 计算表” 和“ 净稳定资金率( NSFR) 计算表” 。 报告期内公司流动性风险监管指标持续达标, 报告期末公司流动性覆盖率( LCR) 为 329.60%, 净稳定资金率( NSFR) 为 127.63%。 十二、 接待调研、 沟通、 采访等活动登记表 报告期内接待调研、 沟通、 采访等活动登记表 √ 适用 □ 不适用 接待时间 接待方式 接待对象类型 调研的基本情况索引 2016 年 01 月 14 日 实地调研 机构 详见深交所互动易平台《 国元证券: 2016 年 1 月 14 日投资者关系活动记录表》 , 编号: 2016-001 2016 年 01 月 20 日 实地调研 机构 详见深交所互动易平台《 国元证券: 2016 年 1 月 20 日投资者关系活动记录表》 , 编号: 2016-002 2016 年 01 月 26 日 实地调研 机构 详见深交所互动易平台《 国元证券: 2016 年 1 月 26 日投资者关系活动记录表》 , 编号: 2016-003 2016 年 5 月 12 日 实地调研 机构 详见深交所互动易平台《 国元证券: 2016 年 5 月 12 日投资者关系活动记录表》 , 编号: 2016-004 2016 年 7 月 14 日 实地调研 机构 详见深交所互动易平台《 国元证券: 2016 年 1 月 14 日投资者关系活动记录表》 , 编号: 2016-005 2016 年 7 月 22 日 实地调研 机构 详见深交所互动易平台《 国元证券: 2016 年 1 月 20 日投资者关系活动记录表》 , 编号: 2016-006 2016 年 11 月 1 日 实地调研 机构 详见深交所互动易平台《 国元证券: 2016 年 1 月 26 日投资者关系活动记录表》 , 编号: 2016-007 2016 年 11 月 7 日 实地调研 机构 详见深交所互动易平台《 国元证券: 2016 年 5 月 12 日投资者关系活动记录表》 , 编号: 2016-008 2016 年年度报告 57 2016 年 11 月 30 日 实地调研 机构 详见深交所互动易平台《 国元证券: 2016 年 11 月 30 日投资者关系活动记录表》 , 编号: 2016-009 接待次数 9 接待机构数量 37 接待个人数量 0 接待其他对象数量 0 是否披露、 透露或泄露未公开重大信息 否 十三、 公司账户规范情况 公司根据《 关于加强证券公司账户规范日常监管的通知》 ( 证监办发〔 2008〕 97号) 的要求, 不断健 全完善账户规范管理长效机制。 截至2016年12月31日, 公司不合格资金账户为21,613户; 不合格证券账户 为553户, 占公司所托管的正常交易客户证券账户总数2,381,022户的0.02323%; 休眠资金账户为114,284 户, 休眠证券账户为28,333户。 十四、 公司客户资产保护情况 客户资金实行三方存管方式管理; 客户资金的银行账户及划付渠道与公司自有资金严格分离, 实现封 闭运行; 同时, 公司每日严格按监管部门相关要求, 向投保基金公司报送公司所有客户交易结算资金数据, 有效防范挪用风险。 客户委托资产及托管证券在公司交易系统中使用独立的交易席位, 与自营席位严格分离; 客户的资产 账户实名管理, 托管资产全部登记在实名账户之下, 与中登系统客户资产账户一一对应, 有效防范了客户 托管资产的挪用风险。 公司资产管理业务严格按照监管部门规定, 通过专门账户为客户提供资产管理服务。 采用分账管理、 分别核算的办法, 做到业务和财务分开管理, 有效的杜绝了客户资产被挪用的风险。 2016 年年度报告 58 第五节 重要事项 一、 公司普通股利润分配及资本公积金转增股本情况 报告期内普通股利润分配政策, 特别是现金分红政策的制定、 执行或调整情况 √适用 □不适用 报告期内, 公司未调整利润分配政策, 并严格执行已有的利润分配政策。 现金分红政策的专项说明 是否符合公司章程的规定或股东大会决议的要求: 是 分红标准和比例是否明确和清晰: 是 相关的决策程序和机制是否完备: 是 独立董事是否履职尽责并发挥了应有的作用: 是 中小股东是否有充分表达意见和诉求的机会, 其合法 权益是否得到了充分保护: 是 现金分红政策进行调整或变更的, 条件及程序是否合 规、 透明: 是 公司近 3 年( 包括本报告期) 的普通股股利分配方案( 预案) 、 资本公积金转增股本方案 ( 预案) 情况 1、 根据公司第八届董事会第六次会议决议, 公司2016年度利润分配预案为: 以2016年12 月31日总股本1,964,100,000股为基数, 向全体股东每10股派发现金股利人民币3元( 含税) , 合计派发现金人民币5.89亿元( 含税) ; 同时以资本公积金向全体股东每10股转增5股, 转增 后总股本为2,946,150,000股。 本预案尚需提交公司2016年度股东大会审议。 2、 根据公司2016年第三次临时股东大会审议通过的《 2016年中期利润分配预案》 ( 详见 2016年9月10日《 中国证券报》 、 《 证券时报》 、 《 上海证券报》 及巨潮资讯网) , 以实施本 次分配方案时股权登记日在册的全体股东所持股份数为基数, 向全体股东每10股派现金红利 1.50元( 含税) , 公司于2016年9月13日在《 中国证券报》 、 《 证券时报》 、 《 上海证券报》 及巨潮资讯网上披露了《 2016年半年度权益分派实施公告》 , 利润分配工作已于2016年9月21 日实施完毕。 3、 根据公司2015年度股东大会审议通过的《 2015年度利润分配预案》 ( 详见2016年7月1 日《 中国证券报》 、 《 证券时报》 、 《 上海证券报》 及巨潮资讯网) , 以公司实施分配方案 2016 年年度报告 59 时股权登记日在册的全体股东所持股份数为基数( 扣除公司回购专户持有的本公司股份后的 股份数) , 向全体股东每10股派发现金红利2.50元( 含税) , 公司于2016年8月25日在《 中国 证券报》 、 《 证券时报》 、 《 上海证券报》 及巨潮资讯网上披露了《 2015年度权益分派实施 公告》 , 利润分配工作已于2016年8月31日实施完毕。 4、 根据公司2014年度股东大会审议通过的《 2014年度利润分配预案》 ( 详见2015年4月9 日《 中国证券报》 、 《 证券时报》 、 《 上海证券报》 及巨潮资讯网) , 以2014年末总股本 1,964,100,000股为基数, 向全体股东每10股派发现金1元( 含税) , 公司于2015年5月20日在 《 中国证券报》 、 《 证券时报》 、 《 上海证券报》 及巨潮资讯网上披露了《 2014年度权益分 派实施公告》 , 利润分配工作已于2015年5月27日实施完毕。 公司近三年( 包括本报告期) 普通股现金分红情况表 单位: 元 分红年度 现金分红金额( 含 税) 分红年度合并报表 中归属于上市公司 股东的净利润 占合并报表中归属 于上市公司股东的 净利润的比率 以现金方式要约回 购股份资金计入现 金分红的金额 以现金方式要约回 购股份资金计入现 金分红的比例 2016 年 883,845,000.00 1,405,404,397.83 62.89% 2015 年 483,634,629.00 2,784,229,089.24 17.37% 2014 年 196,410,000.00 1,371,744,662.42 14.32% 注: 2016 年现金分红金额包括 2016 年半年度已现金分红金额和 2016 年度拟现金分红金额。 公司报告期内盈利且母公司未分配利润为正但未提出现金红利分配预案 □ 适用 √ 不适用 二、 本报告期利润分配及资本公积金转增股本预案 √ 适用 □ 不适用 每 10 股送红股数( 股) 0 每 10 股派息数( 元) ( 含税) 3.00 每 10 股转增数( 股) 5 分配预案的股本基数( 股) 1,964,100,000 现金分红总额( 元) ( 含税) 589,230,000.00 可分配利润( 元) 4,676,622,766.89 现金分红占利润分配总额的比例 100.00% 本次现金分红情况 其他 利润分配或资本公积金转增预案的详细情况说明 2016 年年度报告 60 2016 年度, 公司经审计合并报表反映实现归属于母公司股东的净利润 14.05 亿元, 其中: 母公司实现的净利润为 12.61 亿元, 按监管部门和公司章程规定, 提取盈余公积、 一般风险准备和交易风险准备各 10%, 剩余当年可供股东分 配的净利润为 8.83 亿元, 加上以前年度结余的未分配利润 32.37 亿元, 累计可供股东分配的利润为 41.20 亿元。 鉴于 公司上市以来经营规模、 资产规模持续扩大, 根据 2016 年度的实际经营情况, 综合考虑盈利水平、 财务状况和未来发 展前景, 同时与全体股东分享公司发展的经营成果, 在符合利润分配原则, 保证公司正常经营和长远发展的前提下, 公 司拟以 2016 年 12 月 31 日总股本 1,964,100,000 股为基数, 向全体股东每 10 股派发现金股利人民币 3 元( 含税) , 合 计派发现金人民币 5.89 亿元( 含税) ; 同时以资本公积金向全体股东每 10 股转增 5 股, 转增后总股本为 2,946,150,000 股。 本预案尚需提交公司 2016 年度股东大会审议。 报告期末,母公司资本公积-资本溢价余额 9,834,994,832.88 元。公司拟以 2016 年 12 月 31 日总股本1,964,100,000 股为基数, 以资本公积-资本溢价向全体股东每 10 股转增 5 股, 共计转增股本 982,050,000 股, 每股面值 1 元, 本次 资本公积转增股本金额未超过报告期末资本公积-资本溢价余额, 符合相关企业会计准则以及相关政策的规定。 三、 承诺事项履行情况 1、 公司实际控制人、 股东、 关联方、 收购人以及公司等承诺相关方在报告期内履行完毕及 截至报告期末尚未履行完毕的承诺事项 √ 适用 □ 不适用 承诺事由 承诺方 承诺类型 承诺内容 承诺时间 承诺期限 履行情况 股改承诺 收购报告书 或权益变动 报告书中所 作承诺 资产重组时 所作承诺 安徽国元控股( 集团) 有限责 任公司、 安徽国元信托投资有 限责任公司( 已更名为“ 安徽 国元信托有限责任公司” ) 、 安徽国元实业投资有限责任 公司, 安徽省粮油食品进出口 ( 集团) 公司, 安徽省皖能股 份有限公司 其他承诺 将按照法律、 法规及公司章程依法行使 股东权利, 不利用股东身份影响上市公 司的独立性, 保持上市公司在资产、 人 员、 财务、 业务和机构等方面的独立性 2007 年 3 月 13 日 长期 正常履行 中 安徽国元控股( 集团) 有限责 任公司、 安徽国元信托投资有 限责任公司( 已更名为“ 安徽 国元信托有限责任公司” ) 、 安徽国元实业投资有限责任 公司 关于同业 竞争、关联 交易、资金 占用方面 的承诺 国元集团及国元信托、 国元实业不从事、 且国元集团将通过法律程序确保国元集 团之其他全资、 控股子公司均不从事任 何在商业上与公司经营的业务有直接竞 争的业务, 规范关联交易, 不会进行有 损本公司及其他股东利益的关联交易 2007 年 3 月 13 日 长期 正常履行 中 安徽省粮油食品进出口( 集 团) 公司、 安徽省皖能股份有 限公司 关于同业 竞争、关联 交易、资金 不从事与公司构成竞争的业务, 规范关 联交易, 不会进行有损本公司及其他股 东利益的关联交易 2007 年 3 月 13 日 长期 正常履行 中 2016 年年度报告 61 占用方面 的承诺 国元证券股份有限公司 其他承诺 1、 公司上市以后, 将严格遵守有关法律 法规关于信息披露的各项规定, 诚信地 履行上市公司的信息披露义务; 同时, 还将结合证券公司的特点, 在定期报告 中充分披露客户资产保护状况, 以及由 证券公司业务特点所决定的相关风险及 风险控制、 风险管理情况、 公司合规检 查、 创新业务开展等信息。 公司将进一 步采取切实措施, 强化对投资者的风险 揭示和风险教育。 2、公司上市以后,将进一步严格按照 《 证 券公司风险控制指标管理办法》 规定, 完善风险管理制度, 健全风险监控机制, 发挥风险实时监控系统的重要作用, 建 立以净资本为核心的风险控制指标体 系, 加强对风险的动态监控, 增强识别、 度量、 控制风险的能力, 提高风险管理 水平。 2007 年 5 月 10 日 长期 正常履行 中 首次公开发 行或再融资 时所作承诺 安徽国元控股( 集团) 有限责 任公司、 安徽国元信托有限责 任公司 其他承诺 不越权干预公司经营管理活动, 不侵占 公司利益。 2016 年 7 月 4 日 长期 正常履行 中 公司董事、 高级管理人员 其他承诺 ( 一) 忠实、 勤勉地履行职责, 维护公 司和全体股东的合法权益; ( 二) 不无偿或以不公平条件向其他单 位或者个人输送利益, 也不采用其他方 式损害公司利益; ( 三) 勤俭节约, 严格按照国家、 地方 及公司有关规定对职务消费进行约束, 不过度消费, 不铺张浪费; ( 四) 不动用公司资产从事与本人履行 职责无关的投资、 消费活动; ( 五) 促使董事会或薪酬与提名委员会 制订的薪酬制度与公司填补回报措施的 执行情况相挂钩。 ( 六) 如公司将来推出股权激励计划, 则促使公司股权激励的行权条件与公司 填补回报措施的执行情况相挂钩。 2016 年 7 月 4 日 长期 正常履行 中 安徽国元控股( 集团) 有限责 任公司、 安徽国元信托有限责 任公司 其他承诺 本公司于国元证券股份有限公司 2016 年度非公开发行 A 股股票( 下称“ 本次 发行” ) 的定价基准日 2016 年 7 月 8 日 2016 年 11 月 14 日 公司 2016 年度非公 开发行 A 正常履行 中 2016 年年度报告 62 前六个月至本承诺出具日, 本公司没有 减持国元证券股份有限公司股票的情 况。 本公司从国元证券股份有限公司本次发 行定价基准日前六个月至本次发行完成 后六个月内不减持本公司持有的国元证 券股份有限公司股票。 本公司、 本公司直接或间接控制的企业 及本公司的关联方不会违反《 证券发行 与承销管理办法》 第十七条等有关法规 的规定, 不会且未曾直接或间接向参与 国元证券股份有限公司本次发行的认购 对象及参与本次认购的合伙企业及其合 伙人提供财务资助或者补偿。 本公司将公开披露上述承诺事项。 股股票期 间、 发行 后 6 个月 国元证券股份有限公司 其他承诺 本公司、 本公司直接或间接控制的企业 及本公司的关联方不会违反《 证券发行 与承销管理办法》 第十七条等有关法规 的规定, 不会且未曾直接或间接向参与 本公司 2016 年度非公开发行 A 股股票的 认购对象及参与本次认购的合伙企业及 其合伙人提供财务资助或者补偿。 本公司将公开披露上述承诺事项。 2016 年 11 月 14 日 公司 2016 年度非公 开 发 行 A 股股票期 间 正 常 履 行 中 股权激励承 诺 其 他对公司 中小股东所 作承诺 国元证券股份有限公司 其他承诺 公司承诺未来 6 个月不筹划到香港发H 股事宜。 2016 年 3 月 23 日 6 个月 已完成 承诺是否按 时履行 是 如承诺超期 未履行完毕 的, 应当详 细说明未完 成履行的具 体原因及下 一步的工作 计划 不适用 2、 公司资产或项目存在盈利预测, 且报告期仍处在盈利预测期间, 公司就资产或项目达到 原盈利预测及其原因做出说明 □ 适用 √ 不适用 2016 年年度报告 63 四、 控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金。 五、 董事会、 监事会、 独立董事( 如有) 对会计师事务所本报告期“ 非标准审计 报告” 的说明 □ 适用 √ 不适用 六、 与上年度财务报告相比, 会计政策、 会计估计和核算方法发生变化的情况说 明 □ 适用 √ 不适用 公司报告期无会计政策、 会计估计和核算方法发生变化的情况。 七、 报告期内发生重大会计差错更正需追溯重述的情况说明 □ 适用 √ 不适用 公司报告期无重大会计差错更正需追溯重述的情况。 八、 与上年度财务报告相比, 合并报表范围发生变化的情况说明 √ 适用 □ 不适用 与上年度财务报告相比, 本报告期结构化主体合并范围有变化, 新增 7 个纳入合并范围 的结构化主体: 国元元赢 13 号集合资产管理计划、 国元元赢 16 号集合资产管理计划、 国元 元赢 19 号集合资产管理计划、 国元证券元中 27 号定向资产管理计划、 国元证券元惠 37 号定 向资产管理计划、 国元证券元惠 38 号定向资产管理计划、 国元证券元惠 39 号定向资产管理 计划, 减少 3 个纳入合并范围的结构化主体: 国元元赢 2 号债券分级集合资产管理计划、 国 元兴元 3 号定向资产管理计划、 国元兴元 4 号定向资产管理计划。 九、 聘任、 解聘会计师事务所情况 现聘任的会计师事务所 境内会计师事务所名称 华普天健会计师事务所( 特殊普通合伙) 境内会计师事务所报酬( 万元) 80 境内会计师事务所审计服务的连续年限 1 2016 年年度报告 64 境内会计师事务所注册会计师姓名 张婕、 汪玉寿、 梁淼 当期是否改聘会计师事务所 □ 是 √ 否 聘请内部控制审计会计师事务所、 财务顾问或保荐人情况 √适用 □不适用 公司聘请华普天健会计师事务所( 特殊普通合伙) 为公司2016年度内部控制审计会计师 事务所, 内部控制审计费用为20万元。 十、 年度报告披露后面临暂停上市和终止上市情况 □ 适用 √ 不适用 十一、 重大诉讼、 仲裁事项 □ 适用 √ 不适用 本报告期公司无重大诉讼、 仲裁事项。 截至报告期末, 公司未达到重大诉讼披露标准的其他诉讼涉案金额为 6,396.21 万元, 预 计负债 559.21 万元。 十二、 处罚及整改情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在处罚及整改情况。 十三、 报告期内各单项业务资格的变化情况 2016 年 11 月 3 日, 深圳证券交易所以《 关于同意开通国信证券等会员单位深港通下港 股通业务交易权限的通知》 (深证会〔 2016〕 326 号), 同意开通公司相关交易单元的深港通 下港股通业务交易权限。 十四、 公司及其控股股东、 实际控制人的诚信状况 √ 适用 □ 不适用 报告期内, 公司及第一大股东国元集团不存在未履行法院生效判决、 所负数额较大的债 务到期未清偿等情况。 2016 年年度报告 65 十五、 公司股权激励计划、 员工持股计划或其他员工激励措施的实施情况 √ 适用 □ 不适用 报告期内, 公司完成了两期员工持股计划实施工作。 2016年3月13日, 公司完成为维护资 本市场稳定而实施的股票回购; 2016年7月6日, 安徽省国资委同意公司已回购股票用于员工 持股计划; 2016年8月3日、 19日, 公司董事会和股东大会分别审议通过《 关于<公司员工持股 计划( 二次修订稿) >的议案》 ; 2016年8月26日, 公司按照相关规定完成了员工持股计划的 股票过户手续。 公司员工持股计划分为两期, 其中, 第一期员工持股计划证券账户持有公司股票为 22,560,963股,占公司股本总额的比例为1.1487%, 参与人数共1,521人, 锁定期为12个月; 第 二期员工持股计划证券账户持有公司股票为7,000,521股,占公司股本总额的比例为0.3564%, 参与人数共255人, 锁定期为36个月。 公司员工持股计划具体公告见2016年8月30日《 中国证券报》 、 《 证券时报》 、 《 上海证 券报》 和巨潮资讯网。 十六、 重大关联交易 1、 与日常经营相关的关联交易 □ 适用 √ 不适用 公司报告期未发生与日常经营相关的重大关联交易。 2、 资产收购、 出售发生的关联交易 □ 适用 √ 不适用 公司报告期未发生资产收购、 出售的关联交易。 3、 共同对外投资的关联交易 √ 适用 □ 不适用 共同投资方 关联关系 被投资企 业的名称 被投资企业的 主营业务 被投资企业 的注册资本 被投资企业的总资 产( 万元) 被投资企业的净资 产( 万元) 被投资企业的净 利润( 万元) 国元集团; 安徽 国 贸 联 创 投 资 有限公司( 以下 简称国贸联创) 国元集团: 公司第一 大股东; 国贸联创: 本公司第三大股东 安徽粮油持有其 19% 安 徽 安 元 投 资 基 金 有限公司 股权投资; 基 金投资; 债券 及其他投资; 投资顾问、 管 30 亿元 339,117.19 303,313.97 1,129.03 2016 年年度报告 66 股权, 安徽国贸集团 控股有限公司持有 其 24%股权, 本公司 第三大股东系安徽 国贸集团控股有限 公司全资子公司。 理及咨询。 国元集团 公司第一大股东国 元集团持有合肥中 电科国元产业投资 基金合伙企业( 有限 合伙) 的普通合伙人 和管理人中电科国 元( 北京) 产业投资 基金管理有限公司 45%的股权 合 肥 中 电 科 国 元 产 业 投 资 基 金 合 伙 企 业 ( 有限合 伙) 股权投资、 投 资管理及投资 咨询。 - 131,802.50 131,798.77 -201.23 被投资企业的重大在建项目的进展情 况( 如有) - 4、 关联债权债务往来 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在关联债权债务往来。 5、 其他重大关联交易 □ 适用 √ 不适用 公司其他关联交易具体情况见公司 2016 年度财务报表附注十。 十七、 重大合同及其履行情况 1、 托管、 承包、 租赁事项情况 ( 1) 托管情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在托管情况。 ( 2) 承包情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在承包情况。 2016 年年度报告 67 ( 3) 租赁情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在租赁情况。 2、 重大担保 √ 适用 □ 不适用 ( 1) 担保情况 单位: 万元 公司对外担保情况( 不包括对子公司的担保) 担保对象名称 担保额度 相关公告 披露日期 担保额 度 实际发生日 期 ( 协议签署 日) 实际担保金 额 担保类型 担保期 是否履 行完毕 是否为 关联方 担保 - 报 告期内审批的对外担保额 度合计( A1) 报告期内对外担保实际发 生额合计( A2) 报告期末已审批的对外担保 额度合计( A3) 报告期末实际对外担保余 额合计( A4) 公司与子公司之间担保情况 担保对象名称 担保额 度相关 公告披 露日期 担保额度 实际发生日 期 ( 协议签署 日) 实际担保金 额 担保类型 担保期 是否履 行完毕 是否为 关联方 担保 国元证券 ( 香港) 有限公司 2014 年 05 月 20 日 100,000 2015 年 02 月 26 日 25,133.40 连带责任 保证 3 年 是 否 报告期内审批对子公司担保 额度合计( B1) 0 报告期内对子公司担保实 际发生额合计( B2) 0 报告期末已审批的对子公司 担保额度合计( B3) 100,000 报告期末对子公司实际担 保余额合计( B4) 0 子公司对子公司的担保情况 担保对象名称 担保额 度相关 公告披 露日期 担保额 度 实际发生日期 ( 协议签署 日) 实际担保金 额 担保类型 担保期 是否履 行完毕 是否为 关联方 担保 - 报 告期内审批对子公司担保 报告期内对子公司担保实 2016 年年度报告 68 额度合计( C1) 际发生额合计( C2) 报告期末已审批的对子公司 担保额度合计( C3) 报告期末对子公司实际担 保余额合计( C4) 公司担保总额( 即前三大项的合计) 报告期内审批担保额度合计 ( A1+B1+C1) 0 报告期内担保实际发生额 合计( A2+B2+C2) 0 报告期末已审批的担保额度 合计( A3+B3+C3) 100,000 报告期末实际担保余额合 计( A4+B4+C4) 0 实际担保总额( 即 A4+B4+C4) 占公司净资产的比例 0 其中: 为股东、 实际控制人及其关联方提供担保的金额( D) 0 直接或间接为资产负债率超过 70%的被担保对象提供的债 务担保金额( E) 0 担保总额超过净资产 50%部分的金额( F) 0 上述三项担保金额合计( D+E+F) 0 未到期担保可能承担连带清偿责任说明( 如有) 违反规定程序对外提供担保的说明( 如有) ( 2) 违规对外担保情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期无违规对外担保情况。 3、 委托他人进行现金资产管理情况 ( 1) 委托理财情况 □ 适用 √ 不适用 ( 2) 委托贷款情况 √ 适用 □ 不适用 单位: 万元 贷款对象 是否关联 交易 贷款利率 贷款金额 起始日期 终止日期 本期实际 收回本金 金额 计提减值 准备金额 ( 如有) 预计收益 报告期实 际损益金 额 报告期损 益实际收 回情况 安徽华力建设集团 有限公司 否 9.80% 1,600.00 2015/3/27 2017/3/27 313.60 174.33 174.33 2016 年年度报告 69 合肥超维微电子科 技有限公司 否 9.30% 600.00 2015/5/8 2018/5/8 167.40 怀远县城市投资发 展有限责任公司 否 6.175% 4,200.00 2016/7/28 2018/7/28 518.70 怀远县城市投资发 展有限责任公司 否 6.175% 800.00 2016/7/28 2018/7/28 98.80 蚌埠河北新区发展 有限责任公司 否 6.800% 3,500.00 2016/11/15 2018/11/14 476.00 蚌埠村乡好美投资 建设有限公司 否 6.175% 5,000.00 2016/7/28 2018/7/28 617.50 蚌埠村乡好美投资 建设有限公司 否 6.175% 3,000.00 2016/8/26 2018/8/26 370.50 安徽蒂王集团酒业 有限公司 否 9.55% 3,000.00 2015/10/14 2017/10/14 573.00 291.28 291.28 砀山新区建设投资 有限公司 否 8.90% 5,000.00 2016/3/14 2019/3/14 1,335.00 霍山嘉利达小额贷 款有限公司 否 8.60% 1,000.00 2016/3/28 2018/3/28 172.00 铜陵市顺通物流园 有限公司 否 9.00% 3,000.00 2016/2/15 2018/2/15 540.00 合计 -- 30,700.00 -- -- 5,182.50 465.61 -- 委托贷款资金来源 子公司自有资金 逾期未收回的本金和收益累计金额 0 涉诉情况( 如适用) 无 委托贷款审批董事会公告披露日期( 如有) -- 委托贷款审批股东会公告披露日期( 如有) -- 未来是否还有委托贷款计划 是 4、 其他重大合同 √ 适用 □ 不适用 十八、 社会责任情况 1、 履行精准扶贫社会责任情况 ( 1) 年度精准扶贫概要 2016 年, 为贯彻落实证监会扶贫和中国证券业协会“ 一司一县” 帮扶政策, 公司分别与 2016 年年度报告 70 太湖县、 寿县签署《 对口帮扶备忘录》 。 根据备忘录, 公司将做好太湖县、 寿县优秀企业的 上市指导工作, 并在当地设立分支机构, 做好资本市场服务两县县域经济的服务和培训工作。 同时, 公司分别向两县扶贫办进行捐赠, 用于支持两地农村扶贫工作。 2016 年, 公司认真贯彻落实省委省政府《 关于全面推进美好乡村建设的决定》 , 连续第 三年向定点帮扶村--黄山小溪村进行捐赠, 用于支持小溪村美好乡村建设, 帮助该村修建道 路、 河堤和便民服务中心等, 改善村民的生活环境。 为响应中国证监会支持新疆经济社会发展的精神, 2016 年,“国元投行雪莲花爱心基金” 向新疆塔什库尔干县教育局进行捐赠, 用于资助该县贫困大学生。 为支持教育事业发展, 2016 年, 公司向砀山树人中学、 含山县仙踪镇幼儿园和岳西县特 殊教育学校进行捐赠, 帮助他们改善办学条件, 资助贫困生和聋、 哑、 痴障等残疾孩子们。 在中国科学技术大学等高校已有的奖助学金项目基础上, 2016 年, 公司又增加了安徽医 科大学等 5 所大学, 共计在 9 所高校设立“ 国元证券奖助学金” , 主要用于奖励优秀贫困大 学生。 2016 年, 公司向安徽省残疾人联合会进行捐赠, 以进一步支持安徽省残疾事业发展。 公司及员工分别向帮助特困户郝冬冬家庭、 合肥三里庵街道困难家庭及武汉营业部患重 病员工进行捐赠, 帮助这些困难家庭走出困境。 ( 2) 上市公司年度精准扶贫工作情况 指标 计量单位 数量/开展情况 一、 总体情况 —— —— 其中: 1.资金 万元 1,513.25 二、 分项投入 —— —— 1.产业发展脱贫 —— —— 2.转移就业脱贫 —— —— 3.易地搬迁脱贫 —— —— 4.教育脱贫 —— —— 其中: 4.1 资助贫困学生投入金额 万元 313 4.2 资助贫困学生人数 人 1,058 4.3 改善贫困地区教育资源投入 金额 万元 80 5.健康扶贫 —— —— 6.生态保护扶贫 —— —— 2016 年年度报告 71 7.兜底保障 —— —— 其中: 7.1“三留守” 人员投入金额 万元 500 7.2 帮助“三留守” 人员数 人 5,000 7.3 贫困残疾人投入金额 万元 20 7.4 帮助贫困残疾人数 人 50 8.社会扶贫 —— —— 8.2 定点扶贫工作投入金额 万元 100 9.其他项目 —— —— 其中: 9.1.项目个数 个 6 9.2.投入金额 万元 500.25 三、 所获奖项( 内容、 级别) —— —— ( 3) 后续精准扶贫计划 2017 年, 公司将按照脱贫攻坚、 精准扶贫的总体思路, 坚持“ 因地制宜, 分类指导, 精 准帮扶, 精准脱贫” 的原则, 切实改变帮扶地区的贫困面貌, 提高贫困人口自我发展能力。 1、 加大产业扶贫力度, 稳步增加贫困户收入, 充分发挥农村产业化龙头企业、 农民合作 社、 家庭农场、 专业大户等新型农业能量主体的带动作用, 进一步完善利益联结机制, 创新 扶贫资金引导机制, 鼓励和支持新型农业经营主体在贫困村建立生产基地, 发展农产品深加 工, 带动贫困户稳定增收。 2、 大力开展智力扶贫, 促使“ 因学致贫” 家庭尽快脱贫。 对帮扶地区的贫困户子女在高 中以及大学阶段, 每年给予一定数额的现金补助, 让这些学生顺利完成学业后能够走向社会, 实行多渠道就业, 从而增加家庭收入。 3、 重点实施光伏扶贫项目, 惠及扶贫对象。 支持公司定点帮扶地区歙县、 寿县实施光伏 发电产业扶贫工程, 重点支持贫困村和无资源、 无劳动力、 无收入来源的贫困户安装光伏发 电系统, 增加集体经济收入和贫困户基本生活收入, 因地制宜开展光伏产业扶贫。 4、 积极参与医疗救助扶贫工程, 解决“因病致贫、 返贫” 现实问题。 帮助贫困人口建立 大病救助, 保险机制, 减少和防止因病致贫返贫, 参与建立贫困户缴纳保险补助机制。 通过 参加新农合补偿体系, 出资帮助提高贫困家庭重大病患者自付医疗费用的救助比例, 基本解 决因病致贫、 返贫问题。 5、 加强捐赠资金的使用监督, 确保公司的捐赠资金能够用在真正需要的地方, 切实保障 贫困家庭子女平等接受教育权利, 提高农村贫困人口基本素质和自我发展能力, 加快贫困农 户脱贫致富步伐。 2016 年年度报告 72 2、 履行其他社会责任的情况 公司履行社会责任的具体情况见公司于2017年4月18日在巨潮资讯网披露的 《 国元证券股 份有限公司2016年度社会责任报告》 。 上市公司及其子公司是否属于国家环境保护部门规定的重污染行业 □ 是 √ 否 □ 不适用 是否发布社会责任报告 √ 是 □ 否 企业社会责任报告 企业性质 是否含环境方 面信息 是否含社会方 面信息 是否含公司治 理方面信息 报告披露标准 国内标准 国外标准 国企 是 是 是 《 深圳证券交易所 主板上市公司规范 运作指引》 、 《 证券 公司年度报告内容 与格式准则 ( 2013 年 修订) 》 、 《 公开发 行证券的公司信息 披露内容与格式准 则第 2 号——年度报 告的内容与格式 ( 2015 年修订) 》 、 《 主板信息披露业 务备忘录第 1 号-- 定期报告披露相关 事宜》 具体情况说明 1.公司是否通过环境管理体系认证( ISO14001) 否 2.公司年度环保投支出金额( 万元) 0 3.公司“ 废气、 废水、 废渣” 三废减排绩效 不适用 4.公司投资于雇员个人知识和技能提高以提升雇员职业发 展能力的投入( 万元) 635.68 5.公司的社会公益捐赠( 资金、 物资、 无偿专业服务) 金 额( 万元) 1,779 十九、 其他重大事项的说明 √ 适用 □ 不适用 2016 年年度报告 73 1、 公司回购实施情况 2015年9月14日,公司2015年第五次临时股东大会审议通过了 《 关于公司回购股份的议案》 等议案, 具体公告见2015年9月15日《 中国证券报》 、 《 证券时报》 、 《 上海证券报》 和巨潮 资讯网。 截至2016年3月13日, 本次回购期满。 回购期间, 公司采用集中竞价交易方式累计回 购股份29,561,484股, 占公司总股本的比例为1.5051%, 支付的总金额约为4.7亿元( 含交易 费用) , 符合公司回购部分 A 股股份方案的要求, 具体公告见2016年3月15日《 中国证券报》、 《 证券时报》 、 《 上海证券报》 和巨潮资讯网。 2016年8月26日, 公司将已回购股份过户至员 工持股计划账户, 具体公告见2016年8月30日《 中国证券报》 、 《 证券时报》 、 《 上海证券报》 和巨潮资讯网。 2、 报告期内公司非公开发行进展情况 2016年7月7日、 28日, 公司第七届董事会第三十五次会议和2016年第一次临时股东大会 分别审议通过了《 关于公司符合非公开发行A股股票条件的议案》 、 《 关于非公开发行A股股 票方案的议案》 等议案, 具体公告见2016年7月8日和2016年7月29日《 中国证券报》 、 《 证券 时报》 、 《 上海证券报》 和巨潮资讯网。 2016 年 9 月 22 日, 公司取得中国证监会证券基金机构监管部《 关于国元证券股份有限 公司非公开发行股票的监管意见书》 ( 机构部函〔 2016〕 2287 号) , 对公司申请非公开发行 股票无异议, 并同意公司因此次非公开发行股票涉及的变更注册资本事项。 2016 年 9 月 30 日,公司取得《 中国证监会行政许可申请受理通知书》 (162817 号), 中国证监会依法对公司 提交的《 国元证券股份有限公司上市公司非公开发行新股核准》 行政许可申请材料进行了审 查,认为该申请材料齐全,符合法定形式,决定对该行政许可申请予以受理。 2016 年 11 月 3 日, 公司取得中国证监会出具的《 中国证监会行政许可项目审查反馈意 见通知书》 ( 162817 号) ( 以下简称“ 《 反馈意见》 ” ) , 公司根据要求对反馈意见回复进 行公开披露, 具体公告见 2016 年 11 月 17 日《 中国证券报》 、 《 证券时报》 、 《 上海证券报》 和巨潮资讯网。 3、 公司近三年的分类评价情况 2014 年, 公司被评为 A 类 A 级证券公司。 2015 年, 公司被评为 A 类 AA 级证券公司。 2016 年, 公司被评为 A 类 A 级证券公司。 4、 报告期内公司行政许可情况 2016 年 2 月 16 日, 公司取得中国证监会安徽监管局《 关于核准国元证券股份有限公司 2016 年年度报告 74 设立 2 家分支机构的批复》 ( 皖证监函字〔 2016〕 20 号) 。 2016 年 3 月 21 日, 公司取得中国证监会安徽监管局《 关于核准唐亚湖证券公司经理层 高级管理人员任职资格的批复》 ( 皖证监函字〔 2016〕 36 号) 。 2016 年 6 月 17 日, 公司取得中国证监会安徽监管局《 关于核准国元证券股份有限公司 设立 7 家分支机构的批复》 ( 皖证监函字〔 2016〕 100 号) 。 2016 年 8 月 15 日, 公司取得中国证监会安徽监管局《 关于核准国元证券股份有限公司 设立 13 家分支机构的批复》 ( 皖证监函字〔 2016〕 158 号) 。 2016 年 11 月 4 日, 公司取得中国证监会安徽监管局《 关于王霞证券公司监事任职资格 的批复》 ( 皖证监函字〔 2016〕 226 号) 。 2016 年 11 月 8 日, 公司取得中国证监会安徽监管局《 关于周世虹证券公司独立董事任 职资格的批复》 ( 皖证监函字〔 2016〕 232 号) 。 2016 年 11 月 15 日, 公司取得中国证监会安徽监管局《 关于核准国元证券股份有限公司 设立 9 家分支机构的批复》 ( 皖证监函字〔 2016〕 244 号) 。 2016 年 12 月 21 日, 公司取得中国证监会安徽监管局《 关于核准国元证券股份有限公司 设立 6 家分支机构的批复》 ( 皖证监函字〔 2016〕 288 号) 。 5、 公司重大事项信息披露索引 ( 1) 报告期内公司重大事项 事项 信息披露查询索引 披露日期 关于回购公司股份的进展公告; 董事会公告 巨潮资讯网 http://www.cninfo.com.cn 2016/1/5 2015 年度业绩快报; 2015 年 12 月经营情况 巨潮资讯网 http://www.cninfo.com.cn 2016/1/12 关于回购股份总数超过总股本 1%的公告 巨潮资讯网 http://www.cninfo.com.cn 2016/1/28 关于回购公司股份的进展公告 巨潮资讯网 http://www.cninfo.com.cn 2016/2/2 2016 年 1 月经营情况 巨潮资讯网 http://www.cninfo.com.cn 2016/2/5 2015 年度第五期短期融资券兑付公告 巨潮资讯网 http://www.cninfo.com.cn 2016/2/18 关于获准设立 2 家分支机构的公告 巨潮资讯网 http://www.cninfo.com.cn 2016/2/19 关于回购公司股份的进展公告 巨潮资讯网 http://www.cninfo.com.cn 2016/3/2 2016 年 2 月经营情况 巨潮资讯网 http://www.cninfo.com.cn 2016/3/5 2015 年度第六期短期融资券兑付公告 巨潮资讯网 http://www.cninfo.com.cn 2016/3/7 关于股份回购实施情况的公告 巨潮资讯网 http://www.cninfo.com.cn 2016/3/15 澄清公告 巨潮资讯网 http://www.cninfo.com.cn 2016/3/23 2016 年年度报告 75 第七届董事会第三十三次会议决议公告;第七届监事会第十四次会议决议公告; 2015 年年度报告摘要; 2015 年年度报告; 2015 年度董事会工作报告; 2015 年 度监事会工作报告; 监事会对公司 2015 年度内部控制评价报告出具的审核意 见; 2015 年度监事薪酬及考核情况专项说明; 2015 年度高级管理人员薪酬和考 核情况专项说明; 2015 年度董事薪酬和考核情况专项说明; 董事会关于募集资 金年度存放与使用情况专项报告; 2015 年度风险控制指标报告; 2015 年度内部 控制评价报告; 2015 社会责任报告; 2015 年年度审计报告; 内部控制审计报告; 关于对公司控股股东及其他关联方占用资金情况的专项审计说明; 募集资金年 度存放与使用情况鉴证报告( 2015 年度) ; 独立董事 2015 年度述职报告; 独 立董事关于公司 2015 年度利润分配预案的独立意见; 独立董事关于公司聘请 2016 年度审计机构发表的独立意见; 独立董事关于对公司内部控制评价报告的 意见; 独立董事关于控股股东及其他关联方占用公司资金、 公司对外担保情况 的专项说明和独立意见; 独立董事关于聘任公司首席风险官的独立意见; 独立 董事年报工作制度( 2016 年 3 月) ; 募集资金管理制度( 2016 年 3 月) 巨潮资讯网 http://www.cninfo.com.cn 2016/3/29 2016 年 3 月经营情况; 2016 年第一季度业绩快报 巨潮资讯网 http://www.cninfo.com.cn 2016/4/12 第七届董事会第三十四次会议决议公告; 2016 年第一季度报告正文; 2016 年第 一季度报告全文; 关于公司债券“ 13 国元 01” 和“13 国元 02” 跟踪评级结果 的公告; 公司债券 2016 年跟踪评级报告 巨潮资讯网 http://www.cninfo.com.cn 2016/4/26 2016 年 4 月经营情况 巨潮资讯网 http://www.cninfo.com.cn 2016/5/7 关于召开 2015 年度股东大会的通知 巨潮资讯网 http://www.cninfo.com.cn 2016/6/3 公开发行 2013 年公司债券受托管理事务报告( 2015 年度) 巨潮资讯网 http://www.cninfo.com.cn 2016/6/4 2016 年 5 月经营情况 巨潮资讯网 http://www.cninfo.com.cn 2016/6/7 重大事项停牌公告 巨潮资讯网 http://www.cninfo.com.cn 2016/6/8 关于“ 13 国元 01”票面利率不调整和投资者回售实施办法的第一次提示性公告 巨潮资讯网 http://www.cninfo.com.cn 2016/6/13 关于“ 13 国元 01”票面利率不调整和投资者回售实施办法的第二次提示性公告 巨潮资讯网 http://www.cninfo.com.cn 2016/6/14 关于“ 13 国元 01”票面利率不调整和投资者回售实施办法的第三次提示性公告 巨潮资讯网 http://www.cninfo.com.cn 2016/6/15 重大事项停牌进展公告 巨潮资讯网 http://www.cninfo.com.cn 2016/6/17 关于“ 13 国元 01” 公司债券回售申报情况的公告 巨潮资讯网 http://www.cninfo.com.cn 2016/6/18 关于获准设立 7 家分支机构的公告 巨潮资讯网 http://www.cninfo.com.cn 2016/6/23 关于非公开发行股票进展暨继续停牌公告 巨潮资讯网 http://www.cninfo.com.cn 2016/6/24 关于召开 2015 年度股东大会的提示性公告 巨潮资讯网 http://www.cninfo.com.cn 2016/6/25 关于筹划非公开发行股票事项的停牌进展公告; 2015 年度股东大会决议公告; 2015 年度股东大会的法律意见; 独立董事制度( 2016 年 6 月) 巨潮资讯网 http://www.cninfo.com.cn 2016/7/1 2016 年年度报告 76 复牌提示性公告; 第七届董事会第三十五次会议决议公告; 第七届监事会第十 六次会议决议公告; 关于召开 2016 年第一次临时股东大会的通知; 关于非公开 发行股票涉及关联交易的公告;关于签署附条件生效的普通股认购协议的公告; 非公开发行 A 股股票预案; 关于非公开发行股票摊薄即期回报及填补措施的说 明; 本次非公开发行 A 股股票募集资金使用可行性报告; 独立董事关于公司非 公开发行股票涉及关联交易事项的事前认可意见; 独立董事关于非公开发行股 票的专项意见 巨潮资讯网 http://www.cninfo.com.cn 2016/7/8 2016 年 6 月经营情况; 2016 年半年度业绩快报; 第七届董事会第三十六次会议 决议公告; 第七届监事会第十七次会议决议公告; 员工持股计划( 修订稿) 摘 要; 员工持股计划( 修订稿) ; 独立董事关于公司员工持股计划( 修订稿) 的 独立意见; 简式权益变动报告书 巨潮资讯网 http://www.cninfo.com.cn 2016/7/9 2013 年公司债券 2016 年付息公告 巨潮资讯网 http://www.cninfo.com.cn 2016/7/18 关于召开 2016 年第一次临时股东大会的提示性公告; 关于 2016 年第一次临时 股东大会延期召开的公告 巨潮资讯网 http://www.cninfo.com.cn 2016/7/20 关于发行证券公司短期公司债券获得深圳证券交易所无异议函的公告 巨潮资讯网 http://www.cninfo.com.cn 2016/7/23 关于“ 13 国元 01” 公司债券回售实施结果的公告 巨潮资讯网 http://www.cninfo.com.cn 2016/7/25 关于召开 2016 年第一次临时股东大会的提示性公告 巨潮资讯网 http://www.cninfo.com.cn 2016/7/26 关于合肥中电科国元产业投资基金合伙企业( 有限合伙) 注册成立的公告 巨潮资讯网 http://www.cninfo.com.cn 2016/7/28 2016 年第一次临时股东大会决议公告;2016 年第一次临时股东大会的法律意见 巨潮资讯网 http://www.cninfo.com.cn 2016/7/29 第七届董事会第三十七次会议决议公告;第七届监事会第十八次会议决议公告; 员工持股计划( 二次修订稿) 摘要; 员工持股计划( 二次修订稿) ; 关于召开 2016 年第二次临时股东大会的通知; 独立董事关于公司员工持股计划( 二次修 订稿) 的独立意见 巨潮资讯网 http://www.cninfo.com.cn 2016/8/4 2016 年 7 月经营情况 巨潮资讯网 http://www.cninfo.com.cn 2016/8/5 关于召开 2016 年第二次临时股东大会的提示性公告 巨潮资讯网 http://www.cninfo.com.cn 2016/8/13 关于获准设立 13 家分支机构的公告;北京市天元律师事务所关于公司实施员工 持股计划的法律意见书; 元益 1 号定向资产管理计划资产管理合同; 元益 2 号 定向资产管理计划资产管理合同 巨潮资讯网 http://www.cninfo.com.cn 2016/8/18 关于完成“ 三证合一” 登记的公告 巨潮资讯网 http://www.cninfo.com.cn 2016/8/19 2016 年第二次临时股东大会决议公告;2016 年第二次临时股东大会的法律意见 巨潮资讯网 http://www.cninfo.com.cn 2016/8/20 第七届董事会第三十八次会议决议公告;第七届监事会第十九次会议决议公告; 关于召开 2016 年第三次临时股东大会的通知; 2016 年半年度报告摘要; 2016 年半年度报告; 2016 年半年度财务报告; 2016 年半年度风险控制指标报告; 独 立董事关于公司 2016 年中期利润分配预案的独立意见;独立董事对公司关联方 资金占用和对外担保情况的专项说明和独立意见 巨潮资讯网 http://www.cninfo.com.cn 2016/8/23 2015 年度权益分派实施公告 巨潮资讯网 http://www.cninfo.com.cn 2016/8/25 2016 年证券公司短期公司债券( 第一期) 发行结果公告 巨潮资讯网 http://www.cninfo.com.cn 2016/8/26 2016 年年度报告 77 关于公司员工持股计划完成股票过户的公告 巨潮资讯网 http://www.cninfo.com.cn 2016/8/30 关于实施 2015 年年度利润分配方案后调整非公开发行股票发行价格和发行数 量的公告 巨潮资讯网 http://www.cninfo.com.cn 2016/9/1 关于 2016 年证券公司短期公司债券( 第一期) 债券简称的更正公告; 关于 2016 年以来公司累计新增借款的公告 巨潮资讯网 http://www.cninfo.com.cn 2016/9/2 关于召开 2016 年第三次临时股东大会的提示性公告 巨潮资讯网 http://www.cninfo.com.cn 2016/9/3 2016 年 8 月经营情况 巨潮资讯网 http://www.cninfo.com.cn 2016/9/7 2016 年第三次临时股东大会决议公告;2016 年第三次临时股东大会的法律意见 巨潮资讯网 http://www.cninfo.com.cn 2016/9/10 2016 年半年度权益分派实施公告 巨潮资讯网 http://www.cninfo.com.cn 2016/9/13 第七届董事会第三十九次会议决议公告 巨潮资讯网 http://www.cninfo.com.cn 2016/9/14 关于实施 2016 年半年度利润分配方案后调整非公开发行股票发行价格和发行 数量的公告; 关于非公开发行股票预案修订情况说明的公告; 非公开发行 A 股 股票预案( 修订稿) 巨潮资讯网 http://www.cninfo.com.cn 2016/9/22 第七届董事会第四十次会议决议公告 巨潮资讯网 http://www.cninfo.com.cn 2016/9/24 关于公司董事会换届选举的公告; 关于公司监事会换届选举的公告 巨潮资讯网 http://www.cninfo.com.cn 2016/9/30 关于中国证监会受理公司非公开发行股票申请的公告 巨潮资讯网 http://www.cninfo.com.cn 2016/10/12 2016 年 9 月经营情况; 2016 年前三季度业绩快报 巨潮资讯网 http://www.cninfo.com.cn 2016/10/14 第七届董事会第四十一次会议决议公告;第七届监事会第二十次会议决议公告; 2016 年第三季度报告正文;2016 年第三季度报告全文;独立董事提名人声明 ( 四 人) ; 独立董事候选人声明( 四人) 巨潮资讯网 http://www.cninfo.com.cn 2016/10/25 关于获得开通深港通下港股通业务交易权限的公告; 关于股东减持公司股份的 公告; 2016 年 10 月经营情况 巨潮资讯网 http://www.cninfo.com.cn 2016/11/5 关于收到《 中国证监会行政许可项目审查反馈意见通知书》 的公告 巨潮资讯网 http://www.cninfo.com.cn 2016/11/8 第七届董事会第四十二次会议决议公告; 公司与嘉华优势( 天津) 投资企业( 有 限合伙) 关于非公开发行普通股之股份认购协议之补充协议 巨潮资讯网 http://www.cninfo.com.cn 2016/11/16 关于公司非公开发行股票申请文件反馈意见的回复; 关于《 中国证监会行政许 可项目审查反馈意见通知书》 之反馈意见回复的公告; 关于公司非公开发行 A 股股票有关承诺 巨潮资讯网 http://www.cninfo.com.cn 2016/11/17 关于召开 2016 年第四次临时股东大会的通知 巨潮资讯网 http://www.cninfo.com.cn 2016/12/3 2016 年 11 月经营情况 巨潮资讯网 http://www.cninfo.com.cn 2016/12/7 2016 年第四次临时股东大会决议公告;2016 年第四次临时股东大会的法律意见 巨潮资讯网 http://www.cninfo.com.cn 2016/12/20 第八届董事会第一次会议决议公告; 第八届监事会第一次会议决议公告; 独立 董事关于公司总裁等高级管理人员聘任的独立意见 巨潮资讯网 http://www.cninfo.com.cn 2016/12/27 关于获准设立 6 家分支机构的公告 巨潮资讯网 http://www.cninfo.com.cn 2016/12/28 2016 年年度报告 78 ( 2) 报告期末至本报告披露日公司重大事项 事项 信息披露查询索引 披露日期 第八届董事会第二次会议决议公告; 关于召开 2017 年第一次临时股东大会的通 知 巨潮资讯网 http://www.cninfo.com.cn 2017/1/26 2017 年 1 月经营情况; 关于召开 2017 年第一次临时股东大会的提示性公告 巨潮资讯网 http://www.cninfo.com.cn 2017/2/8 2017 年第一次临时股东大会决议公告; 2017 年第一次临时股东大会的法律意见 巨潮资讯网 http://www.cninfo.com.cn 2017/2/14 第八届董事会第三次会议决议公告; 关于调整非公开发行股票方案的公告; 关 于非公开发行股票预案修订情况说明的公告; 关于公司与嘉华优势( 天津) 投 资企业( 有限合伙) 解除附条件生效的普通股认购协议及补充协议的公告; 非 公开发行 A 股股票预案( 二次修订稿) ; 本次非公开发行 A 股股票募集资金使 用可行性报告( 修订稿) ; 关于非公开发行股票摊薄即期回报及填补措施的说 明( 修订稿) ; 独立董事关于公司非公开发行股票方案调整相关事项的事前认 可意见; 独立董事关于调整公司非公开发行股票相关事项的专项意见; 关于取 得发明专利证书的公告 巨潮资讯网 http://www.cninfo.com.cn 2017/2/24 2017 年 2 月经营情况 巨潮资讯网 http://www.cninfo.com.cn 2017/3/7 第八届董事会第四次会议决议公告 巨潮资讯网 http://www.cninfo.com.cn 2017/3/8 第八届董事会第五次会议决议公告 巨潮资讯网 http://www.cninfo.com.cn 2017/3/24 关于取得发明专利证书的公告 巨潮资讯网 http://www.cninfo.com.cn 2017/3/28 关于收到《 中国证监会行政许可申请中止审查通知书》 的公告 巨潮资讯网 http://www.cninfo.com.cn 2017/4/7 2017 年 3 月经营情况; 2017 年第一季度业绩快报 巨潮资讯网 http://www.cninfo.com.cn 2017/4/12 6、 报告期内主要参股公司重大事项 公司第七届董事会第二十六次会议和 2015 年第四次临时股东大会审议通过了 《 关于发起 设立安元投资基金有限公司( 拟定名) 及安元投资基金管理有限公司( 拟定名) 的议案》 , 具体公告见 2015 年 6 月 15 日和 2015 年 6 月 24 日《 中国证券报》 、 《 证券时报》 、 《 上海 证券报》 和巨潮资讯网, 截至 2015 年 7 月末, 安元基金和安元基金管理已完成工商登记, 具 体公告见 2015 年 8 月 4 日《 中国证券报》 、 《 证券时报》 、 《 上海证券报》 和巨潮资讯网。 2015 年 8 月 12 日, 公司向安元基金拨付首期出资款 4.3333 亿元, 向安元基金管理拨付出资 款 1500 万元。 2016 年 2 月 27 日, 安元基金 2015 年度股东会审议通过了《 关于股权转让的 议案》 , 同意国元集团将对安元基金的认缴出资 2 亿元转让给安徽省国有资产运营有限公司 认缴。 本次股权转让后, 国元集团占安元基金的出资比例为 10%, 安徽省国有资产运营有限 公司出资比例为 6.67%, 公司出资比例不变。 截至 2016 年一季度末, 公司已完成向安元基金 的全部出资, 合计 13 亿元。 2016 年年度报告 79 二十、 公司子公司重大事项 √ 适用 □ 不适用 1、 国元直投 2016 年 10 月 26 日, 国元直投完成工商变更登记, 法定代表人变更为陈家元。 2015 年 12 月 24 日, 公司第七届董事会第三十二次会议审议通过了《 关于出资参与中电 科国元产业投资基金( 有限合伙) ( 暂定名) 的议案》 , 具体公告见 2015 年 12 月 25 日《 中 国证券报》 、 《 证券时报》 、 《 上海证券报》 和巨潮资讯网。 2016 年 7 月 21 日, 合肥中电 科国元产业投资基金合伙企业( 有限合伙) 完成工商登记, 经营范围: 股权投资、 投资管理 及投资咨询( 未经金融监管部门批准, 不得从事吸收存款、 融资担保、 代客理财等金融业务)。 2016 年 7 月 28 日, 国元直投出资 3 亿元参与合肥中电科国元产业投资基金合伙企业( 有限 合伙) 。 2014 年 8 月 28 日, 公司第七届董事会第十三次会议审议通过了《 关于全资子公司国元 股权投资有限公司参股国元农村人寿保险有限公司( 筹) 的议案》 , 同意公司全资子公司国 元股权投资有限公司与安徽国元控股( 集团) 有限公司及国元农业保险股份有限公司联合其 他六家法人单位共同发起设立国元农村人寿保险股份有限公司( 筹) , 具体公告见 2014 年 8 月 29 日的《 中国证券报》 、 《 上海证券报》 、 《 证券时报》 和巨潮资讯网。 截至报告期末, 国元农村人寿保险股份有限公司(筹)的设立尚需经中国保监会批准, 国元直投尚未出资。 2、 国元香港 2014 年 5 月 19 日, 公司第七届董事会第十次会议审议通过了《 关于为国元证券( 香港) 有限公司提供担保的议案》 , 同意公司为国元证券( 香港) 有限公司以内保外贷形式贷款提 供担保,内保外贷总额不超过人民币 10 亿元,期限不超过 3 年, 具体公告见 2014 年 5 月 20 日《 中国证券报》 、 《 证券时报》 、 《 上海证券报》 和巨潮资讯网。 2015 年 2 月, 中国建设 银行( 亚洲) 股份有限公司取得中国工商银行安徽省分行开立的首个保函 3 亿元港币(根据 2015 年 12 月 31 日汇率折算为人民币 2.51334 亿元) , 2016 年 2 月, 担保到期后不再展期。 3、 安徽省股交中心 2015 年 12 月 24 日, 公司第七届董事会第三十二次会议审议通过了《 关于增资安徽省股 权托管交易中心有限责任公司的议案》 , 具体公告见 2015 年 12 月 25 日《 中国证券报》 、《 证 券时报》 、 《 上海证券报》 和巨潮资讯网。 2015 年 12 月 29 日, 公司向安徽省股交中心拨付 增资款 10,320.7 万元。 2016 年 3 月 15 日, 安徽省股交中心完成工商变更登记, 注册资本变 更为 2 亿元。 2016 年年度报告 80 4、 国元期货 2015 年 4 月 27 日, 公司第七届董事会第二十三次会议审议通过了《 关于康和期货向国 元期货增资的议案》 , 同意引进台湾康和期货股份有限公司对国元期货有限公司增资人民币 1,000 万元, 具体公告见 2015 年 4 月 28 日《 中国证券报》 、 《 证券时报》 、 《 上海证券报》 和巨潮资讯网。 2015 年 7 月 16 日, 国元期货取得商务部的批准, 2015 年 12 月 17 日, 国元 期货完成工商变更登记, 注册资本变更为 60,969.46 万元, 企业类型变更为有限责任公司( 中 外合资) , 2016 年 1 月 18 日, 国元期货取得商务部中华人民共和国台港侨投资企业批准证 书。 2016 年年度报告 81 第六节 股本变动及股东情况 一、 股份变动情况 1、 股份变动情况 □适用 √不适用 股份变动的原因 □适用 √不适用 股份变动的批准情况 □适用 √不适用 股份变动的过户情况 □适用 √不适用 股份变动对最近一年和最近一期基本每股收益和稀释每股收益、 归属于公司普通股股东的每 股净资产等财务指标的影响 □适用 √不适用 公司认为必要或证券监管机构要求披露的其他内容 □适用 √不适用 2、 限售股份变动情况 □适用 √不适用 二、 证券发行与上市情况 1、 报告期内证券发行( 不含优先股) 情况 □ 适用 √ 不适用 2、 公司股份总数及股东结构的变动、 公司资产和负债结构的变动情况说明 报告期内, 公司普通股股份总数无变化, 为 1,964,100,000 股, 股本结构无变化。 报告 2016 年年度报告 82 期内, 公司资产和负债结构变动情况见本报告“ 第四节经营情况讨论与分析之五、 资产及负 债状况” 。 3、 现存的内部职工股情况 □适用 √不适用 三、 股东和实际控制人情况 1、 公司股东数量及持股情况 单位: 股 报告期末普通股股东总数 108,232 年度报告披露日 前上一月末普通 股股东总数 99,608 报告期末表 决权恢复的 优先股股东 总数( 如有) 0 年度报告 披露日前 上一月末 表决权恢 复的优先 股股东总 数( 如有) 0 持股 5%以上的股东或前 10 名股东持股情况 股东名称 股东 性质 持股 比例 ( %) 报告期末持 股数量 报告期内增 减变动情况 持有有 限售条 件的股 份数量 持有无限售 条件的股份 数量 质押或冻结情况 股份 状态 数量 安徽国元控股( 集团) 有 限责任公司 国有法人 21.99% 432,000,000 0 432,000,000 安徽国元信托有限责任 公司 国有法人 15.47% 303,804,975 0 303,804,975 安徽省粮油食品进出口 ( 集团) 公司 国有法人 5.54% 108,763,732 -29,000,000 108,763,732 质押 35,000,000 安徽省皖能股份有限公 司 国有法人 4.89% 96,032,800 0 96,032,800 安徽皖维高新材料股份 有限公司 国有法人 3.10% 60,975,369 0 60,975,369 安徽全柴集团有限公司 国有法人 2.53% 49,650,000 -2,580,000 49,650,000 安徽国海投资发展有限 公司 境内一般法 人 1.94% 38,111,489 15,538,175 38,111,489 中央汇金资产管理有限 责任公司 国有法人 1.81% 35,621,900 0 35,621,900 2016 年年度报告 83 中国证券金融股份有限 公司 境内一般法 人 1.49% 29,347,260 -12,806,643 29,347,260 国元证券股份有限公司 -第 1 期员工持股计划 基金、 理财 产品等 1.15% 22,560,963 22,560,963 22,560,963 战略投资者或一般法人因配售新股成为 前 10 名股东的情况( 如有) 无 上述股东关联关系或一致行动的说明 安徽国元控股( 集团) 有限责任公司、 安徽国元信托有限责任公司互为一致行动人, 未知其 它股东之间是否存在关联关系或属于《 上市公司收购管理办法》 规定的一致行动人。 前 10 名无限售条件股东持股情况 股东名称 报告期末持有无限售条件股份数 量 股份种类 股份种类 数量 安徽国元控股( 集团) 有限责任公司 432,000,000 人民币普通股 432,000,000 安徽国元信托有限责任公司 303,804,975 人民币普通股 303,804,975 安徽省粮油食品进出口( 集团) 公司 108,763,732 人民币普通股 108,763,732 安徽省皖能股份有限公司 96,032,800 人民币普通股 96,032,800 安徽皖维高新材料股份有限公司 60,975,369 人民币普通股 60,975,369 安徽全柴集团有限公司 49,650,000 人民币普通股 49,650,000 安徽国海投资发展有限公司 38,111,489 人民币普通股 38,111,489 中央汇金资产管理有限责任公司 35,621,900 人民币普通股 35,621,900 中国证券金融股份有限公司 29,347,260 人民币普通股 29,347,260 国元证券股份有限公司-第 1 期员工持股计划 22,560,963 人民币普通股 22,560,963 前 10 名无限售流通股股东之间, 以及前 10 名无 限售流通股股东和前 10 名股东之间关联关系或 一致行动的说明 安徽国元控股( 集团) 有限责任公司、 安徽国元信托有限责任公司互为一致行动人, 未知其它股东之间是否存在关联关系或属于《 上市公司收购管理办法》 规定的一致行 动人。 前 10 名普通股股东参与融资融券业务情况说明 ( 如有) 截至 2016 年 12 月末, 公司股东安徽全柴集团有限公司持有公司股票 49,650,000, 其中普通账户 34,850,000 股, 信用账户 14,800,000 股; 通过转融券业务借出证券 2,580,000 股。 公司前 10 名普通股股东、 前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易 □ 是 √ 否 公司前 10 名普通股股东、 前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。 2、 持股 10%( 含 10%) 以上的前 5 名股东情况 √ 适用 □ 不适用 法人 √ 适用 □ 不适用 2016 年年度报告 84 股东名称 法定代表人 总经理 成立日期 组织机构代码 注册资本 主营业务 安徽国元信托有限 责任公司 张彦 许植 2004 年 01 月 14 日 9134000075851084J 30 亿元 资金信托, 动产信托, 不动产信托, 有价证券 信托, 其他财产或财产 权信托, 作为投资基金 或基金管理公司的发起 人从事投资基金业务, 经营企业资产的重组、 购并及项目融资、 公司 理财、 财务顾问等业务, 受托经营国务院有关部 门批准的证券承销业 务, 办理居间、 咨询、 资信调查等业务, 代保 管及保管箱业务, 以存 放同业、 拆放同业、 贷 款、 租赁、 投资方式运 用固有财产, 以固有财 产为他人提供担保, 从 事同业拆借, 法律法规 规定或中国银行业监督 管理委员会批准的其他 业务。 自然人 □ 适用 √ 不适用 3、 公司控股股东情况 控股股东性质: 地方国有控股 控股股东类型: 法人 控股股东名称 法定代表人/单 位负责人 成立日期 统一社会信用代码 主要经营业务 安徽国元控股( 集团) 有 限责任公司 张子良 2000 年 12 月 30 日 91340000719961611L 经营国家授权的集团公司及所属控股 企业全部国有资产和国有股权, 资本 运营, 资产管理, 收购兼并, 资产重 组, 投资咨询 控股股东报告期内控股 和参股的其他境内外上 市公司的股权情况 徽商银行于 2013 年 11 月 12 日在香港上市, 国元集团合并持有徽商银行内资股 7.94 亿股, 占比 7.19%。 报告期控股股东变更 2016 年年度报告 85 □ 适用 √ 不适用 公司报告期控股股东未发生变更。 4、 公司实际控制人情况 实际控制人性质: 地方国资管理机构 实际控制人类型: 法人 实际控制人名称 法定代表人/ 单位负责人 成立日期 组织机构代码 注册资本 主要经营业务 安徽省国资委 李明 2004 年 5 月 - - - 实际控制人报告期内控制 的其他境内外上市公司的 股权情况 不适用 报告期实际控制人变更 □ 适用 √ 不适用 公司报告期实际控制人未发生变更。 公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图 实际控制人通过信托或其他资产管理方式控制公司 □ 适用 √ 不适用 5、 其他持股在 10%以上的法人股东 □ 适用 √ 不适用 2016 年年度报告 86 6、 控股股东、 实际控制人、 重组方及其他承诺主体股份限制减持情况 □ 适用 √ 不适用 2016 年年度报告 87 第七节 优先股相关情况 □ 适用 √ 不适用 报告期公司不存在优先股。 2016 年年度报告 88 第八节 董事、 监事、 高级管理人员和员工情况 一、 董事、 监事和高级管理人员持股变动 姓名 职务 任职状态 性别 年龄 任期起始日期 任期终止日期 期初持股 数( 股) 本期增 持股份 数量 ( 股) 本期减持 股份数量 ( 股) 期末持股数 ( 股) 蔡咏 董事长 现任 男 56 2012 年 08 月 26 日 2019 年 12 月 19 日 0 0 0 0 董事 2007 年 10 月 25 日 2019 年 12 月 19 日 许斌 董事 现任 男 53 2015 年 02 月 05 日 2019 年 12 月 19 日 0 0 0 0 俞仕新 董事 现任 男 54 2008 年 06 月 24 日 2019 年 12 月 19 日 0 0 0 0 总裁 2012 年 12 月 26 日 2019 年 12 月 19 日 张彦 董事 现任 男 57 2013 年 10 月 28 日 2019 年 12 月 19 日 0 0 0 0 包祥华 董事 现任 男 53 2013 年 10 月 28 日 2019 年 12 月 19 日 0 0 0 0 陈焱华 董事 现任 男 52 2007 年 10 月 25 日 2019 年 12 月 19 日 0 0 0 0 张飞飞 董事 现任 男 57 2012 年 04 月 10 日 2019 年 12 月 19 日 0 0 0 0 任明川 独立董事 现任 男 56 2013 年 10 月 28 日 2019 年 12 月 19 日 0 0 0 0 鲁炜 独立董事 现任 男 59 2013 年 10 月 28 日 2019 年 12 月 19 日 0 0 0 0 杨棉之 独立董事 现任 男 47 2013 年 10 月 28 日 2019 年 12 月 19 日 0 0 0 0 周世虹 独立董事 现任 男 53 2016 年 12 月 19 日 2019 年 12 月 19 日 0 0 0 0 朱楚恒 监事会主席 现任 男 59 2013 年 08 月 22 日 2019 年 12 月 19 日 0 0 0 0 吴福胜 监事 现任 男 51 2013 年 10 月 28 日 2019 年 12 月 19 日 0 0 0 0 徐玉良 监事 现任 男 34 2015 年 04 月 08 日 2019 年 12 月 19 日 0 0 0 0 段立喜 监事 现任 男 59 2007 年 10 月 25 日 2019 年 12 月 19 日 0 0 0 0 王霞 监事 现任 女 50 2016 年 12 月 19 日 2019 年 12 月 19 日 0 0 0 0 蒋希敏 党委副书记 现任 男 52 2011 年 03 月 28 日 - 0 0 0 0 陈新 副总裁 现任 男 49 2007 年 10 月 25 日 2019 年 12 月 19 日 0 0 0 0 董事会秘书 离任 2014 年 05 月 19 日 2017 年 2 月 23 日 陈东杰 副总裁 现任 男 53 2007 年 10 月 25 日 2019 年 12 月 19 日 0 0 0 0 陈平 副总裁 现任 男 54 2011 年 06 月 23 日 2019 年 12 月 19 日 0 0 0 0 陈益民 副总裁 现任 男 53 2010 年 09 月 02 日 2019 年 12 月 19 日 0 0 0 0 沈和付 副总裁 现任 男 45 2014 年 04 月 03 日 2019 年 12 月 19 日 0 0 0 0 2016 年年度报告 89 高民和 总会计师 现任 男 51 2007 年 10 月 25 日 2019 年 12 月 19 日 0 0 0 0 范圣兵 合规总监 现任 男 38 2014 年 09 月 23 日 2019 年 12 月 19 日 0 0 0 0 唐亚湖 首席风险官 现任 男 44 2016 年 03 月 26 日 2019 年 12 月 19 日 0 0 0 0 喻荣虎 独立董事 离任 男 51 2010 年 10 月 28 日 2016 年 12 月 19 日 0 0 0 0 程凤琴 监事 离任 女 52 2007 年 10 月 25 日 2016 年 12 月 19 日 0 0 0 0 万士清 副总裁 离任 男 50 2013 年 12 月 12 日 2016 年 12 月 19 日 0 0 0 0 合计 -- -- -- -- -- -- 0 0 0 0 二、 公司董事、 监事、 高级管理人员变动情况 姓名 担任的职务 类型 日期 原因 喻荣虎 独立董事 任期满离任 2016 年 12 月 19 日 公司第七届董事会董事任期届满 程凤琴 监事 任期满离任 2016 年 12 月 19 日 公司第七届监事会监事任期届满 万士清 副总裁 任期满离任 2016 年 12 月 19 日 公司第七届董事会聘任副总裁任期届满 三、 任职情况 公司现任董事、 监事、 高级管理人员专业背景、 主要工作经历以及目前在公司的主要职责 非独立董事( 7 名) 1、 蔡咏先生, 中共党员, 高级经济师。 曾任安徽财经大学财政金融系讲师、 会计教研室 主任, 安徽省国际经济技术合作公司美国分公司财务经理, 安徽省国际信托投资公司国际金 融部经理、 深圳证券部经理、 证券总部副总经理, 香港黄山有限公司总经理助理, 国元证券 董事、 总裁、 党委副书记。 现任公司党委书记、 董事长, 主持公司董事会日常工作, 负责公 司发展战略、 重大管理决策、 风险监控和督导以及人力资源管理工作; 兼任国元集团党委委 员, 国元香港董事长, 长盛基金董事, 安元基金董事长。 2、 许斌先生, 中共党员, 一级企业法律顾问。 曾任安徽大学法律系教师, 安徽国际信托 投资公司法律事务部副主任、 主任, 安徽国元控股( 集团) 有限责任公司法律部主任, 安徽 国元信托投资有限责任公司总裁助理、 信托业务总部总经理, 安徽国元信托投资有限责任公 司监事长。 现任公司董事, 国元集团党委委员、 副总经理、 总法律顾问, 兼任国元信托董事, 安元基金董事、 黄山有限公司董事。 3、 俞仕新先生, 中共党员, 经济师。 曾任安徽省国际信托投资公司证券部副经理、 经理、 合肥分公司总经理( 兼任研究发展中心主任、 国信投资顾问咨询公司董事长) , 安徽国元信 托投资有限责任公司副总裁、 常务副总裁, 国元信托总裁、 党委副书记, 国元创新董事长, 2016 年年度报告 90 国元直投董事长。 现任公司党委副书记、 总裁、 董事, 主持公司经营管理的日常工作, 负责 落实董事会决议、 业务发展、 经营计划和绩效考核工作; 兼任国元香港董事, 安元基金董事, 中证信用增进股份有限公司董事。 4、 张彦先生, 中共党员, 高级经济师。 曾任安徽经济管理干部学院研究室主任、 安徽省 国际信托公司证券发行部、 投资银行部副总经理、 国债业务部经理、 证券总部副总经理兼国 债业务部经理、 国元信托副总裁、 监事长、 总裁、 党委副书记。 现任公司董事, 国元信托董 事长、 党委书记, 金信基金管理有限公司董事长。 5、 包祥华先生, 中共党员, 会计师。 曾任安徽轻工进出口公司财务科科长、 总会计师、 副总经理、 副董事长、 党委书记、 董事长。 现任公司董事, 安徽国贸集团控股有限公司总经 理、 党委副书记, 安徽粮油董事, 安徽安粮控股股份有限公司董事。 6、 陈焱华先生, 中共党员, 高级会计师。 曾任安徽省粮油食品进出口( 集团) 公司财务 部经理、 总经理助理、 总会计师、 副总经理。 现任公司董事, 安徽粮油董事长、 总经理、 党 委书记, 兼任安徽国贸集团控股有限公司副董事长、 党委委员, 安徽安粮控股股份有限公司 董事长、 总裁。 7、 张飞飞先生, 中共党员。 曾任安徽省体改委副处长、 处长, 肥西县县长, 淮北市委常 委、 常务副市长, 巢湖市委常委、 常务副市长、 市长。 现任公司董事, 安徽省能源集团有限 公司董事长、 党委书记, 安徽省皖能股份有限公司董事长, 徽商银行股份有限公司董事。 独立董事( 4 名) 1、 任明川先生, 英国赫尔( HULL) 大学会计学博士。 曾任浙江工业大学经贸学院助教、 讲师, 英国赫尔( HULL) 大学、 美国麻省理工( MIT) 斯隆管理学院访问学者。 现任复旦大学 管理学院 BI-复旦 MBA 学术主任、 复旦大学管理学院会计系副教授, 贝达药业股份有限公司 独立董事, 公司独立董事。 2、 鲁炜先生, 中国科学技术大学工学硕士、 管理科学与工程博士。 曾在美国宾州大学沃 顿商学院、 加拿大国际基金会/多伦多大学、 澳大利亚悉尼大学商学院及菲律宾 IIRR 学院进 修。 现任中国科学技术大学管理学院院长助理, 英国“International Journal of Green Economics” 期刊编委, 金信基金管理有限公司独立董事, 安徽荃银高科种业股份有限公司独 立董事, 公司独立董事。 3、 杨棉之先生, 中国人民大学管理学( 财务学) 博士。 曾在原安徽省人民银行农金处从 事会计工作, 现任安徽大学商学院教授, 安徽大学会计与财务研究中心主任, 安徽江南化工 股份有限公司独立董事, 安徽皖通高速公路股份有限公司独立董事, 安徽安利材料科技股份 2016 年年度报告 91 有限公司独立董事, 公司独立董事。 4、 周世虹先生, 安徽大学法制史专业硕士, 一级律师。 曾任合肥工贸律师事务所律师, 合肥市人大常委会办公厅秘书。 现任安徽天瑞律师事务所合伙人、 主任, 安徽水利股份有限 公司独立董事, 安徽天然气开发股份有限公司独立董事, 公司独立董事。 监事会成员( 5 名) 1、 朱楚恒先生, 中共党员, 会计师。 曾任合肥无线电四厂财务科副科长, 安徽省国际信 托投资公司证券营业部经理, 国元证券合肥寿春路证券营业部经理, 经纪业务管理部副总经 理, 公司总裁助理、 上海业务总部总经理、 营销经纪总部总经理, 公司副总裁。 现任公司监 事会主席, 主持公司监事会日常工作, 负责公司综合行政工作。 2、 吴福胜先生, 中共党员, 高级工程师。 曾任安徽省维尼纶厂技术员、 调度员、 调度长, 安徽皖维高新材料股份有限公司副部长、 部长、 厂长、 董事、 副总经理, 公司董事。 现任公 司监事, 安徽皖维集团有限责任公司董事长、 党委书记, 安徽皖维高新材料股份有限公司董 事长, 广西广维化工有限责任公司董事长, 安徽皖维国际贸易有限公司董事长。 3、 徐玉良先生, 中共党员。 曾任安徽全柴集团有限公司办公室主任, 兼任安徽全柴动力 股份有限公司生产部副经理, 安徽全柴新能源有限公司董事、 副总经理。 现任公司监事, 安 徽全柴集团有限公司董事、 总经理助理、 战略发展部部长。 4、 段立喜先生, 中共党员。 曾任安徽省财政厅科员、 主任科员、 厅党组秘书, 安徽省信 托投资公司财务部副经理、 营业部经理、 稽核审计室主任、 人事处处长、 机构业务管理总部 总经理, 国元证券有限责任公司工会主席。 现任公司监事、 工会主席, 主持公司工会日常工 作。 5、 王霞女士, 中共党员, 高级会计师, 注册会计师。 曾任安徽省木材总公司财务科长, 安徽安泰期货有限责任公司财务结算部经理, 国元安泰期货有限责任公司财务总监兼财务部 经理、 运营总监、 首席风险官, 安粮期货有限公司总经理、 国元期货有限公司总经理。 现任 公司监事、 纪委副书记、 稽核部总经理、 纪检监察室主任。 公司高级管理人员( 10 名) 1、 俞仕新先生简历见非独立董事部分相关内容。 2、 蒋希敏先生, 中共党员, 会计师。 曾担任河南冶金工业学校会计教研组长, 安徽省建 材局副主任科员, 安徽省信托投资公司财务部副经理、 资金计划部经理、 证券管理总部总经 理、 人事处处长, 国元证券有限责任公司行政总监、 董事会秘书、 党委副书记、 副总裁, 公 司副总裁。 现任公司党委副书记、 纪委书记, 分管纪检监察室、 党群工作办公室。 2016 年年度报告 92 3、 陈新先生, 中共党员, 经济师。 曾担任交通银行淮南分行信贷部科员, 安徽省国债服 务中心投资副经理, 香港黄山有限公司投资业务经理, 国元证券有限责任公司投资管理总部 总经理、 总裁助理、 副总裁, 国元期货董事长, 国元直投董事, 长盛基金监事会主席, 公司 董事会秘书。 现任公司副总裁、 党委委员, 负责公司经纪业务、 网络金融业务、 投资研究、 客户服务和 QFII 业务; 兼任国元期货董事, 国元香港董事, 安元基金监事会主席。 4、 陈东杰先生, 中共党员, 经济师, 合肥工业大学经济学院兼职硕士生导师。 曾担任安 徽省国际信托投资公司总经办副主任、 国债业务部副经理、 北京代表处主任, 安徽兴元投资 有限责任公司副总经理、 法人代表兼总经理, 安徽国元信托投资有限责任公司董事会秘书, 国元证券有限责任公司北京代表处主任、 证券营业部负责人、 北京业务总部总经理、 总裁助 理、 副总裁。 现任公司副总裁、 党委委员, 负责公司信用业务、 资产管理业务和跨境并购业 务。 5、 陈平先生, 中共党员。 曾任教于合肥工业大学管理系, 历任安徽省国际信托投资公司 证券发行部副经理、 证券投资部经理, 国元证券有限责任公司副总裁、 长盛基金管理有限公 司董事长、 副董事长。 现任公司副总裁, 负责公司自营投资业务、 股权直投和创新投资业务。 6、 陈益民先生, 中共党员, 高级工程师。 曾任安徽省地矿局计算机中心副主任, 合肥市 信托投资公司证券营业部经理, 国元证券证券营业部经理、 总裁助理、 总工程师。 现任公司 副总裁、 党委委员, 负责信息技术工作、 场外市场业务、 运营管理, 兼任安徽省股交中心董 事长, 安元基金管理董事。 7、 沈和付先生, 中共党员, 具有律师资格。 曾担任中国安徽国际经济技术合作公司法律 部科员、 总经办经理助理, 安徽省信托投资公司法律顾问室副主任, 国元证券有限责任公司 法律事务部主任, 国元证券有限责任公司合规负责人、 国元证券合规总监。 现任公司副总裁, 负责公司投行、 债券、 新三板业务以及上述业务的质量控制工作。 8、 高民和先生, 中共党员, 审计师, 注册审计师, 资深注册会计师。 曾担任安徽省审计 厅科员、 副主任科员、 主任科员, 香港黄山有限公司财务部副经理, 国元证券有限责任公司 综合办公室主任、 计划财务部经理、 总会计师, 国元股权投资有限公司董事长、 法定代表人。 现任公司财务负责人、 总会计师, 负责公司财务会计核算、 预算及资金计划工作。 9、 范圣兵先生, 中共党员, 具有律师资格、 企业人力资源管理师( 一级) 资格和经济师 职称。 曾先后在安徽金亚太律师事务所、 安徽中烟蚌埠卷烟厂、 安徽证监局、 安徽省人民政 府金融办( 借调) 工作, 曾任公司合规管理部副总经理、 副总经理( 主持工作) , 现任公司 合规总监、 合规管理部总经理、 纪委委员, 负责公司合规工作, 兼任国元直投监事。 2016 年年度报告 93 10、 唐亚湖先生, 中共党员, 高级会计师, 注册会计师。 曾任安徽省国际信托投资公司 科员、 公司稽核部副总经理、 风险监管部副总经理( 主持工作) , 现任公司首席风险官、 风 险监管部总经理、 纪委委员,负责公司风险监管工作, 兼任国元直投董事, 国元创新董事, 国 元期货监事。 在股东单位任职情况 √ 适用 □ 不适用 任职人员姓名 股东单位名称 在股东单位担任的 职务 任期起始日期 任期终止日期 在股东单位 是否领取报 酬津贴 蔡咏 安徽国元控股( 集团) 有限责任公司 党委委员 2010 年 08 月 10 日 否 许斌 安徽国元控股( 集团) 有限责任公司 总法律顾问 2007 年 04 月 副总经理 2009 年 09 月 是 党委委员 2011 年 01 月 安徽国元信托有限责任公司 董事 2009 年 04 月 否 张彦 安徽国元信托有限责任公司 党委副书记 2012 年 08 月 2016 年 06 月 24 日 董事长 2015 年 08 月 13 日 是 党委书记 2016 年 06 月 24 日 包祥华 安徽省粮油食品进出口( 集团) 公司 董事 2010 年 07 月 否 陈焱华 安徽省粮油食品进出口( 集团) 公司 董事长、 总经理、 党委书记 2009 年 12 月 22 日 否 张飞飞 安徽省皖能股份有限公司 董事长 2011 年 12 月 12 日 否 徐玉良 安徽全柴集团有限公司 董事 2013 年 12 月 12 日 总经理助理、 战略 是 发展部部长 2015 年 10 月 15 日 吴福胜 安徽皖维高新材料股份有限公司 董事长 2008 年 05 月 23 日 是 在股东单位任 职情况的说明 在股东单位任多个职务的董事、 监事、 高级管理人员只列其主要职务 在其他单位任职情况 √ 适用 □ 不适用 任职人员姓名 其他单位名称 在其他单位担任的职务 任期起始日期 任期终止日期 在其他单位是否领 取报酬津贴 蔡咏 国元证券( 香港) 有限公司 董事长 2006 年 07 月 19 日 否 长盛基金管理有限公司 董事 2004 年 10 月 26 日 否 2016 年年度报告 94 安徽安元投资基金有限公司 董事长 2015 年 06 月 30 日 否 许斌 安徽安元投资基金有限公司 董事 2015 年 06 月 30 日 否 黄山有限公司 董事 2010 年 02 月 02 日 否 俞仕新 国元股权投资有限公司 董事长 2013 年 12 月 19 日 2016 年 09 月 06 日 否 国元证券( 香港) 有限公司 董事 2012 年 12 月 04 日 否 安徽安元投资基金有限公司 董事 2015 年 06 月 30 日 否 中证信用增进股份有限公司 董事 2015 年 05 月 11 日 否 张彦 金信基金管理有限公司 董事长 2015 年 07 月 否 包祥华 安徽国贸集团控股有限公司 总经理 2006 年 03 月 是 安徽国贸集团控股有限公司 党委副书记 2011 年 12 月 是 安徽安粮控股股份有限公司 董事 2010 年 07 月 否 陈焱华 安徽安粮控股股份有限公司 董事长、 总裁 2010 年 07 月 24 日 否 安徽国贸集团控股有限公司 副董事长、 党委委员 2010 年 08 月 12 日 是 张飞飞 安徽省能源集团有限公司 董事长 2011 年 10 月 21 日 是 徽商银行股份有限公司 董事 2012 年 04 月 09 日 否 任明川 复旦大学管理学院 副教授 2000 年 11 月 是 BI-复旦 MBA 学术主任 2008 年 09 月 贝达药业股份有限公司 独立董事 2013 年 10 月 是 鲁炜 中国科技大学管理学院 院长助理 2008 年 06 月 是 金信基金管理有限公司 独立董事 2015 年 07 月 是 安徽荃银高科种业股份有限公司 独立董事 2014 年 04 月 29 日 是 杨棉之 安徽大学 商学院教授 2000 年 03 月 会计与财务研究中心主 是 任 2013 年 12 月 安徽江南化工股份有限公司 独立董事 2012 年 04 月 06 日 是 安徽皖通高速公路股份有限公司 独立董事 2011 年 08 月 17 日 是 安徽安利材料科技股份有限公司 独立董事 2015 年 04 月 24 日 是 周世虹 安徽天瑞律师事务所 合伙人、 主任 2004 年 01 月 是 安徽水利股份有限公司 独立董事 2013 年 07 月 26 日 是 安徽天然气开发股份有限公司 独立董事 2014 年 05 月 是 吴福胜 安徽皖维集团有限责任公司 董事长 2008 年 05 月 22 日 否 广西广维化工有限责任公司 董事长 2009 年 12 月 07 日 否 安徽皖维国际贸易有限公司 董事长 2010 年 06 月 01 日 否 陈新 国元股权投资有限公司 董事 2011 年 08 月 22 日 2016 年 05 月 23 日 否 2016 年年度报告 95 国元期货有限公司 董事 2012 年 12 月 26 日 否 国元证券( 香港) 有限公司 董事 2014 年 01 月 10 日 否 长盛基金管理有限公司 监事会主席 2014 年 02 月 12 日 2017 年 3 月 26 日 否 安徽安元投资基金有限公司 监事会主席 2015 年 07 月 17 日 否 陈益民 安徽省股权托管交易中心有限责 任公司 董事长 2013 年 06 月 28 日 否 安徽安元投资基金有限公司 董事 2015 年 06 月 30 日 2016 年 02 月 27 日 否 安徽安元投资基金管理有限公司 董事 2015 年 06 月 30 日 否 范圣兵 国元股权投资有限公司 监事 2012 年 03 月 13 日 否 唐亚湖 国元股权投资有限公司 董事 2011 年 08 月 22 日 否 国元创新投资有限公司 董事 2015 年 03 月 06 日 否 国元期货有限公司 监事 2016 年 03 月 24 日 否 在其他单位任 职情况的说明 在多个单位任职的董事、 监事、 高级管理人员只列其主要职务 公司现任及报告期内离任董事、 监事和高级管理人员近三年证券监管机构处罚的情况 □ 适用 √ 不适用 四、 董事、 监事、 高级管理人员报酬情况 董事、 监事、 高级管理人员报酬的决策程序、 确定依据、 实际支付情况 1、 董事、 监事和高级管理人员薪酬管理的基本制度及决策程序: 根据《 公司章程》 的相 关规定, 公司独立董事报酬由董事会制订, 报股东大会审议决定, 高级管理人员报酬由董事 会审议决定。 2、 董事、 监事和高级管理人员报酬确定依据: 公司独立董事报酬标准参考同行业上市公 司的平均水平确定; 公司内部董事、 监事和高级管理人员的报酬由公司薪酬体系决定, 与岗 位和绩效挂钩, 公司薪酬体系是委托太和咨询顾问公司参考同行业的薪酬情况设计, 于2006 年8月26日经原国元证券有限责任公司第二届董事会第四次会议审议决定。 3、 董事、 监事、 高级管理人员年度报酬情况: 2016年度, 公司董事、 监事、 高级管理人 员不存在非现金薪酬情况; 2016年度, 公司内部董事、 高级管理人员年度奖金按照相关规定 预留, 预留部分奖金分三年递延发放。 公司报告期内董事、 监事和高级管理人员报酬情况 单位: 万元 姓名 职务 性别 年龄 任职状态 从公司获得的 是否在公司关 2016 年年度报告 96 税前报酬总额 联方获取报酬 蔡咏 董事长 男 56 现任 238.09 否 许斌 董事 男 53 现任 是 俞仕新 董事、 总裁 男 54 现任 203.29 否 张彦 董事 男 57 现任 是 包祥华 董事 男 53 现任 是 陈焱华 董事 男 52 现任 是 张飞飞 董事 男 57 现任 是 任明川 独立董事 男 56 现任 16.00 否 鲁炜 独立董事 男 59 现任 16.00 否 杨棉之 独立董事 男 47 现任 16.00 否 周世虹 独立董事 男 53 现任 否 朱楚恒 监事会主席 男 59 现任 145.08 否 吴福胜 监事 男 51 现任 是 徐玉良 监事 男 34 现任 是 段立喜 监事 男 59 现任 101.24 否 王霞 监事 女 50 现任 117.98 否 蒋希敏 党委副书记 男 52 现任 147.95 否 陈新 副总裁 男 49 现任 160.15 否 陈东杰 副总裁 男 53 现任 163.06 否 陈平 副总裁 男 54 现任 151.00 否 陈益民 副总裁 男 53 现任 156.35 否 沈和付 副总裁 男 45 现任 172.63 否 高民和 总会计师 男 51 现任 140.18 否 范圣兵 合规总监 男 38 现任 138.55 否 唐亚湖 首席风险官 男 44 现任 132.63 否 喻荣虎 独立董事 男 51 离任 16.00 否 程凤琴 监事 女 52 离任 147.52 否 万士清 副总裁 男 50 离任 156.32 否 合计 -- -- -- -- 2,536.02 -- 公司董事、 监事、 高级管理人员报告期内被授予的股权激励情况 □ 适用 √ 不适用 2016 年年度报告 97 五、 公司员工情况 1、 员工数量、 专业构成及教育程度 母公司在职员工的数量( 人) 2,898 主要子公司在职员工的数量( 人) 371 在职员工的数量合计( 人) 3,269 当期领取薪酬员工总人数( 人) 3,269 母公司及主要子公司需承担费用的离退休职工人数( 人) 89 专业构成 专业构成类别 专业构成人数( 人) 研究人员 72 投行业务人员 184 经纪业务人员 1,955 投资业务人员 43 资产管理业务人员 61 场外市场业务人员 26 其他管理人员 650 信息技术人员 126 财务人员 96 行政人员 56 合计 3,269 教育程度 教育程度类别 数量( 人) 博士 16 硕士 585 本科 2,280 大专及以下 388 合计 3,269 2、 薪酬政策 公司员工薪酬政策遵循效益员工、 公平原则、 激励原则、 市场化原则、 基本保障原则, 总额控制原则, 采用基于岗位+绩效的薪酬模式为主, 辅以市场化的薪酬模式、 业务收入提成 以及年末根据经营情况计提奖金的混合薪酬体系。 公司员工的薪酬、 福利水平根据公司经营 效益状况和地区生活水平、 物价指数的变化进行适当调整。 2016 年年度报告 98 3、 培训计划 公司始终把人才培养作为兴司之本, 成立了专门的培训组织、 协调机构, 不断加大对员 工的培训投入, 分类、 分层次的培训体系逐步完善, 形成了包括现场、 视频和网络等多样化 的培训形式, 外部培训和内部培训相结合, 业务培训和管理培训相结合, 岗位技能培训和在 职学历教育相结合等的多种途径培训方式, 重视对中高层管理人员管理技能与业务技能提升 的培训和对优秀年轻骨干员工综合素质提升的培训, 注重培训效果, 不断提升培训质量, 提 高培训覆盖面, 有力的促进了员工整体素质的提升, 实现了员工与企业的共同成长。 4、 劳务外包情况 □ 适用 √ 不适用 六、 董事会下设各类专门委员会构成情况 √ 适用 □ 不适用 1、 发展战略委员会 主任委员: 蔡咏( 董事长) 委员: 许斌( 董事) 、 俞仕新( 董事、 总裁) 、 张飞飞( 董事) 、 鲁炜( 独立董事) 2、 薪酬与提名委员会 主任委员: 鲁炜( 独立董事) 委员: 陈焱华( 董事) 、 任明川( 独立董事) 、 张彦( 董事) 、 杨棉之( 独立董事) 3、 风险管理委员会 主任委员: 陈焱华( 董事) 委员: 俞仕新( 董事、 总裁) 、 周世虹( 独立董事) 4、 审计委员会 主任委员: 任明川( 独立董事) 委员: 包祥华( 董事) 、 杨棉之( 独立董事) 注: 公司于2016年12月19日完成董事会换届选举, 于2016年12月24日召开第八届董事会 第一次会议, 选举产生第八届董事会各专门委员会委员及主任委员。 七、 委托经纪人从事客户招揽、 客户服务相关情况 2016年, 公司坚持“ 规范合规,稳健发展” 的原则, 在营销人员管理方面主动适应创新, 2016 年年度报告 99 不断完善多层级风险管控机制, 提高分支机构营销管理水平, 优化管理系统相关流程, 规范 营销人员执业行为。 截至2016年底, 公司共有营销人员2139人, 其中证券经纪人1328人、 营 销经理811人, 2016年净新增营销人员170人, 34岁以下人员数量占比由50.5%增至58%, 人员 趋于年轻化。 1、 严格执行营销人员管理制度, 加强内控, 保障各项业务合规有序开展。 公司严格按照 监管要求, 对营销人员及其执业行为进行集中统一管理和全程动态监控, 贯彻落实各项内控 机制; 加大合规执业与创新业务的考核力度, 将规范营销人员执业行为纳入证券营业部年底 绩效考核中。 2、 为落实公司“坚持以零售与渠道业务为基础, 以大投行、 大资管及信用业务为核心, 打造全功能现代投资银行” 的工作要求, 制定了营销工作中长期规划。 坚持以客户需求为中 心、 依托线上线下两个平台, 夯实团队建设、 业务协作、 技术支持三个保障, 通过渠道建设、 丰富产品线、 财富管理、 优化考核体系四个抓手, 实现品牌影响力、 市场地位、 营销能力、 创收盈利、 职业生涯的五个提升。 3、 公司客户关系管理系统( 以下简称“CRM系统” ) 集成了多个营销管理模块, 实现了 营销人员日常管理的系统化、 流程化、 电子化。 公司高度重视管理系统安全性, 总部配备专 人负责系统运行, 指导各分支机构做好运行管理, 目前系统运行平稳。 4、 为加快营销人员入职流程, 提高管理效率, 据公司《 关于印发<管理及业务流程梳理 优化工作总结>的通知》 ( 国证办字〔 2016〕 481号) 要求, 优化CRM系统营销人员管理流程, 主要包括: 营销人员入职、 签约、 资格注册等流程的简化, 以及部分审批权限向分公司授权 下放。 5、 公司建立了由分支机构营销管理岗与风险控制岗、 总部风控员、 总部风控负责人逐级 审核的三级风险管理架构。 总部风险控制专岗, 通过CRM系统风控指标, 实现对营销人员风险 管理各环节的全面覆盖和实时监控, 督促各分支机构及时、 准确处理风控事件, 防范营销风 险。 6、 营销团队在公司业务发展中的重要性明显, 继续坚定不移地扩大营销团队, 有计划、 有系统、 分层次地举办营销管理和技巧的培训, 举办营销竞赛活动, 选拔优秀营销人员, 营 造积极向上, 主动营销的氛围。 2016 年年度报告 100 第九节 公司治理 一、 公司治理的基本状况 公司严格按照《 公司法》 、 《 证券法》 及中国证监会相关规章制度的要求, 始终致力于 进一步健全公司治理制度, 完善公司治理结构, 形成了股东大会、 董事会、 监事会和经理层 相互分离、 相互制衡的公司治理结构, 使各层次在各自的职责、 权限范围内, 各司其职, 各 负其责, 确保了公司的规范运作。 1、 关于股东与股东大会 公司能够按照规定召集、 召开股东大会, 每次股东大会均采用现场投票与网络投票相结 合的表决方式, 确保所有股东, 特别是中小股东享有平等的地位, 能够充分行使自己的权利。 公司第一大股东能够按照法律、 法规及《 公司章程》 的规定行使其享有的权利, 不存在 超越股东大会直接或间接干预公司的决策和经营活动的情形, 没有占用公司资金或要求为其 担保或为他人担保, 在人员、 资产、 财务、 机构和业务方面与公司完全分开。 2、 关于董事与董事会 公司各位董事严格遵守其公开做出的承诺, 忠实、 诚信、 勤勉履行职责。 公司董事会向股东大会负责, 按照法定程序召开会议, 并严格按照法律、 法规及《 公司 章程》 规定行使职权。 董事会下设各专门委员会, 在董事会的科学决策中发挥重要作用。 3、 关于监事和监事会 公司监事会能够按照法律、 法规及《 公司章程》 规定履行自己的职责, 对公司财务、 公 司董事会和公司高级管理人员履行职责的合法合规性进行监督,维护公司及股东的合法权益。 4、 关于利益相关者 公司能够充分尊重和维护债权人、 员工、 客户等其他利益相关者的合法权益, 共同推动 公司持续、 健康的发展。 5、 关于信息披露 公司上市后制定了《 信息披露事务管理制度》 、 《 重大信息内部报告制度》 、 《 投资者 关系管理制度》 、 《 接待和推广工作制度》 , 指定董事会秘书为信息披露工作、 接待股东来 访和咨询等投资者关系管理事务的负责人; 公司能够严格按照法律、 法规和《 公司章程》 的 2016 年年度报告 101 规定, 真实、 准确、 完整、 及时地披露信息, 并确保所有股东都有平等的机会获得信息。 2010 年公司进一步完善信息披露管理制度, 制定了《 向外部单位报送信息管理制度》 、 《 内幕信 息知情人登记制度》 和《 年报信息披露重大差错责任追究制度》 , 规范公司各类信息报送和 使用管理工作, 加强内幕信息保密, 提高信息披露的质量和透明度。 公司信息披露已连续九 年被深圳证券交易所评为A级。 报告期内, 公司不存在重大会计差错更正、 重大遗漏信息补 充以及业绩预告修正等情况。 报告期内, 公司董事、 监事和高级管理人员积极参加行业培训和专题会议; 平时公司通 过转发深交所《 上市公司参考》 、 《 舆情周报》 、 短信通知等方式, 组织董事、 监事、 高级 管理人员、 主要股东单位联系人学习监管层和交易所的各项规章制度。 6、 报告期内, 公司股东大会、 董事会、 监事会建立和修订的治理制度情况 披露日期 制度名称 新建/修订 2016年03月29日 独立董事年报工作制度 修订 2016年03月29日 募集资金管理制度 修订 2016年03月29日 独立董事制度 修订 7、 党建工作情况 ( 1) 扎实推进中央、 省委、 集团党委关于“ 两学一做” 学习教育的部署和要求, 党委中 心组带头学习, 6个党总支部及所属支部和公司直属43个党支部, 通过形式多样的专题学习, 增强党性观念, 切实将“ 两学一做” 学习内容内化于心、 外化于行。 ( 2) 各基层党组织的学习组织工作。 结合学习, 开展全体党员学习党章、 党规、 习总书 记重要讲话知识测试, 结合“ 五查五看” 交流心得体会; 严格执行中央规定, 积极补交2008 年-2015年党费; 开展形式多样的红色教育活动, 公司全体党员接受了革命传统教育。 ( 3) 党风廉政建设工作。 公司党委深入贯彻落实中央八项规定、 省委“ 三十条” 以及中 央新修订的《 中国共产党廉洁自律准则》 、 《 中国共产党纪律处分条例》 , 切实增强廉洁自 律意识, 营造公司风清气正的廉洁文化。 8、 内幕信息知情人登记管理制度的制定、 实施情况 为规范公司各类信息报送和使用管理工作,加强内幕信息保密,公司于 2010 年制定了 《 向 外部单位报送信息管理制度》 和《 内幕信息知情人登记制度》 。 报告期内, 公司能够根据公 司《 向外部单位报送信息管理制度》 、 《 内幕信息知情人登记制度》 的规定, 做好向外部单 位报送信息管理、 内幕信息管理以及内幕信息知情人登记工作。 公司定期对董事、 监事、 高 2016 年年度报告 102 级管理人员及其他内幕信息知情人员在定期报告公告前 30 日内、业绩预告和业绩快报公告前 10 日内以及其他重大事项披露期间等敏感期内买卖公司股票的情况进行自查, 没有发现相关 人员利用内幕信息从事内幕交易。 公司治理的实际状况与中国证监会发布的有关上市公司治理的规范性文件是否存在重大差异 □ 是 √ 否 公司治理的实际状况与中国证监会发布的有关上市公司治理的规范性文件不存在重大差 异。 二、 公司相对于控股股东在业务、 人员、 资产、 机构、 财务等方面的独立完整情 况 公司与控股股东在业务、 人员、 资产、 机构、 财务等方面完全分开。 公司建立了独立完 整的经营体系, 具有独立完整的业务自主经营能力。 具体情况如下: 1、 业务独立情况 公司拥有独立、 完整的证券业务体系, 自主经营, 独立开展证券经纪、 承销、 自营、 资 产管理和证监会批准的其他业务, 不存在业务开展依赖于控股股东及实际控制人的情形。 2、 人员独立情况 公司设立专门的人力资源部, 建立了独立的劳动人事工资制度。 公司的劳动人事管理与 股东单位完全分离。 公司董事、 监事及高级管理人员已获得监管部门核准的任职资格, 选聘 也符合《 公司法》 、 《 证券法》 的有关规定。 3、 资产独立情况 公司具有开展证券业务所必备的独立完整的资产, 与控股股东产权关系明确, 资产界定 清晰, 实物资产和无形资产均产权完整、 明确。 公司对所拥有的资产拥有完全的控制权和支 配权, 不存在以承包、 委托经营、 租赁或其它类似方式依赖控股股东及其它关联方开展经营 的情况。 4、 机构独立情况 公司建立和完善了法人治理结构, 设有股东大会、 董事会、 监事会, “三会” 运作良好, 各机构均独立于控股股东, 依法行使各自职权。 公司现有的办公机构和经营场所与控股股东 完全分开, 不存在混合经营、 合署办公的情况。 公司根据经营需要设置了完善的组织架构, 并制定了一系列规章制度, 对各部门进行了明确分工, 各部门依照规章制度行使各自职能。 2016 年年度报告 103 公司与控股股东之间不存在上下级关系, 也不存在股东单位直接干预公司经营活动的情形。 5、 财务独立情况 公司实行独立核算, 拥有独立的银行帐户, 对总部各业务部门实行集中核算, 对分支机 构的财务负责人实行委派制度, 建立了独立的内部统一的财务核算体系, 独立做出财务决策, 依法独立纳税。 公司设立财务会计部, 履行公司自有资金管理、 会计核算、 会计监督及财务管理职能。 该部门结合公司的实际情况制定各项财务会计制度、 办法和计划, 组织指导各分支机构财务 部门的日常工作, 完善内部控制制度, 加强财务管理, 为业务发展提供会计服务, 为领导决 策提供依据。 三、 同业竞争情况 □ 适用 √ 不适用 四、 报告期内召开的年度股东大会和临时股东大会的有关情况 1、 本报告期股东大会情况 会议届次 会议 类型 投资者参 与比例 召开 日期 会议议案名称 决议情况 披露 日期 披露索引 2015 年度 股东大会 年度股 东大会 53.7137% 2016 年 6 月 30 日 《 2015 年度董事会工作报告》、《 2015 年度监事会工作报告》 、 《 2015 年度 财务决算报告》 、 《 2015 年度利润分 配预案》、《 2015 年度报告及其摘要》、 《 关于聘请 2016 年度审计机构的议 案》 、 《 关于修改<国元证券股份有限 公司独立董事制度>的议案》 、 《 2015 年度董事薪酬及考核情况专项说明》 、 《 2015 年度监事薪酬及考核情况专项 说明》 、 《 2015 年度高级管理人员薪 酬及考核情况专项说明》 议案均获通过 2016年7 月 1 日 详见披露在巨潮资讯网 《 国元证券股份有限公 司 2015 年度股东大会 决议公告》, 公告编号: 2016-036 2016 年第 一次临时股 东大会 临时股 东大会 55.1684% 2016 年 7 月 28 日 《 关于公司符合非公开发行 A 股股票 条件的议案》 、 《 关于非公开发行 A 股股票方案的议案》 、 《 关于非公开 发行 A 股股票预案的议案》 、 《 关于 本次非公开发行股票募集资金使用可 行性报告的议案》 、 《 关于与特定对 象签署附条件生效的普通股认购协议 的议案》 、 《 关于提请股东大会授权 议案均获通过 2016年7 月 29 日 详见披露在巨潮资讯网 《 国元证券股份有限公 司 2016 年第一次临时 股东大会决议公告》 , 公告编号: 2016-055 2016 年年度报告 104 董事会办理本次非公开发行股票相关 事宜的议案》 、 《 关于提请股东大会 批准同意安徽国元控股( 集团) 有限 责任公司免于以要约收购方式增持公 司股份的议案》 、 《 关于公司非公开 发行股票涉及关联交易的议案》 、《 关 于非公开发行股票摊薄即期回报及填 补措施的议案》 2016 年第 二次临时股 东大会 临时股 东大会 53.7114% 2016 年 8 月 19 日 《 关于<公司员工持股计划( 二次修订 稿) >的议案》 、 《 关于提请公司股东 大会授权董事会办理公司员工持股计 划相关事宜的议案》 议案均获通过 2016年8 月 20 日 详见披露在巨潮资讯网 《 国元证券股份有限公 司 2016 年第二次临时 股东大会决议公告》 , 公告编号: 2016-064 2016 年第 三次临时股 东大会 临时股 东大会 54.4001% 2016 年 9 月 9 日 《 2016 年中期利润分配预案》 议案获通过 2016年9 月 10 日 详见披露在巨潮资讯网 《 国元证券股份有限公 司 2016 年第三次临时 股东大会决议公告》 , 公告编号: 2016-077 2016 年第 四次临时股 东大会 临时股 东大会 52.7049% 2016 年 12 月 19 日 《 关于公司董事会换届选举的议案》 、 《 关于公司监事会换届选举的议案》 议案均获通过 2016 年 12 月 20 日 详见披露在巨潮资讯网 《 国元证券股份有限公 司 2016 年第四次临时 股东大会决议公告》 , 公告编号: 2016-099 2、 表决权恢复的优先股股东请求召开临时股东大会 □ 适用 √ 不适用 五、 报告期内召开的董事会会议、 监事会会议的有关情况 1、 本报告期董事会会议情况 会议届次 召开 日期 会议议案名称 决议 情况 披露日期 披露索引 第七届董事 会第三十三 次会议 2016 年 3 月 26 日 《 2015 年度总裁工作报告》 、 《 2015 年度财务决 算报告》 、 《 2015 年度利润分配预案》 、 《 2015 年度董事会工作报告》 、 《 2015 年度报告及其摘 要》 、 《 关于募集资金年度存放与使用情况专项 报告》 、 《 2015 年度社会责任报告》 、 《 2015 年度内部控制评价报告》、《 2015 年度合规报告》、 《 2015 年度风险控制指标报告》 、 《 关于 2016 年度公司捐赠计划的议案》 、 《 关于聘请 2016 年度审计机构的议案》 、 《 董事会发展战略委员 议案均 获通过 2016 年 3 月 29 日 详见披露在巨潮资讯网《 国 元证券股份有限公司第七届 董事会第三十三次会议决议 公告》 , 公告编号: 2016- 015 2016 年年度报告 105 会 2015 年度工作报告》 、 《 董事会薪酬与提名委 员会 2015 年度工作报告》 、 《 董事会风险管理委 员会 2015 年度工作报告》 、 《 董事会审计委员会 2015 年度工作报告》 、 《 关于修改<国元证券股 份有限公司独立董事制度>的议案》 、 《 关于修改 <国元证券股份有限公司独立董事年报工作制度> 的议案》 、 《 关于修改<国元证券股份有限公司募 集资金管理制度>的议案》 、 《 2015 年度董事薪 酬及考核情况专项说明》 、 《 2015 年度高级管理 人员薪酬及考核情况专项说明》 、 《 关于公司资 产管理业务使用自有资金授权额度的议案》、《 关 于调整公司自营投资规模的议案》 、 《 关于聘任 公司首席风险官的议案》 、 《 关于召开公司 2015 年度股东大会的议案》 第七届董事 会第三十四 次会议 2016 年 4 月 25 日 《 关于在洛阳等地设立七家证券营业部的议案》、 《 国元证券股份有限公司 2016 年第一季度报告》 议案均 获通过 2016 年 4 月 26 日 详见披露在巨潮资讯网《 国 元证券股份有限公司第七届 董事会第三十四次会议决议 公告》 , 公告编号: 2016- 020 第七届董事 会第三十五 次会议 2016 年 7 月 7 日 《 关于在石家庄等地设立十三家证券营业部的议 案》 、 《 关于公司符合非公开发行 A 股股票条件 的议案》 、 《 关于非公开发行 A 股股票方案的议 案》 、 《 关于非公开发行 A 股股票预案的议案》 、 《 关于本次非公开发行股票募集资金使用可行性 报告的议案》 、 《 关于与特定对象签署附条件生 效的普通股认购协议的议案》 、 《 关于提请股东 大会授权董事会办理本次非公开发行股票相关事 宜的议案》 、 《 关于提请股东大会批准同意安徽 国元控股( 集团) 有限责任公司免于以要约收购 方式增持公司股份的议案》 、 《 关于公司非公开 发行股票涉及关联交易的议案》 、 《 关于非公开 发行股票摊薄即期回报及填补措施的议案》、《 关 于召开公司 2016 年第一次临时股东大会的议案》 议案均 获通过 2016 年 7 月 8 日 详见披露在巨潮资讯网《 国 元证券股份有限公司第七届 董事会第三十五次会议决议 公告》 , 公告编号: 2016 -038 第七届董事 会第三十六 次会议 2016 年 7 月 8 日 《 关于<公司员工持股计划( 修订稿) >的议案》 、 《 关于提请公司股东大会授权董事会办理公司员 工持股计划相关事宜的议案》 、 《 关于召开公司 2016 年第二次临时股东大会的议案》 议案均 获通过 2016 年 7 月 9 日 详见披露在巨潮资讯网《 国 元证券股份有限公司第七届 董事会第三十六次会议决议 公告》 , 公告编号: 2016 -043 第七届董事 会第三十七 次会议 2016 年 8 月 3 日 《 关于<公司员工持股计划( 二次修订稿) >的议 案》 、 《 关于召开公司 2016 年第二次临时股东 大会的议案》 议案均 获通过 2016 年 8 月 4 日 详见披露在巨潮资讯网《 国 元证券股份有限公司第七届 董事会第三十七次会议决议 公告》 , 公告编号: 2016 -056 2016 年年度报告 106 第七届董事 会第三十八 次会议 2016 年 8 月 19 日 《 2016 年上半年总裁工作报告》 、 《 2016 年半 年度报告及其摘要》 、 《 2016 年中期合规报告》 、 《 2016 年半年度风险控制指标报告》 、 《 2016 年中期利润分配预案》 、 《 关于召开公司 2016 年第三次临时股东大会的议案》 议案均 获通过 2016 年 8 月 20 日 详见披露在巨潮资讯网《 国 元证券股份有限公司第七届 董事会第三十八次会议决议 公告》 , 公告编号: 2016 -065 第七届董事 会第三十九 次会议 2016 年 9 月 13 日 《 关于对公司部分机构设置进行调整的议案》 、 《 关于开展深港通业务的议案》 、 议案均 获通过 2016 年 9 月 14 日 详见披露在巨潮资讯网《 国 元证券股份有限公司第七届 董事会第三十九次会议决议 公告》 , 公告编号: 2016 -079 第七届董事 会第四十次 会议 2016 年 9 月 23 日 《 关于在南京等地设立九家证券营业部的议案》 议 案 获 通过 2016 年 9 月 24 日 详见披露在巨潮资讯网《 国 元证券股份有限公司第七届 董事会第四十次会议决议公 告》, 公告编号: 2016-082 第七届董事 会第四十一 次会议 2016 年 10 月 24 日 《 关于公司董事会换届选举的议案》 、 《 国元证 券股份有限公司 2016 年第三季度报告》 、 《 关于 在上海等地设立 2 家证券营业部的议案》 、 《 关 于召开公司 2016 年第四次临时股东大会的议案》 议案均 获通过 2016 年 10 月 25 日 详见披露在巨潮资讯网《 国 元证券股份有限公司第七届 董事会第四十一次会议决议 公告》 , 公告编号: 2016 -088 第七届董事 会第四十二 次会议 2016 年 11 月 14 日 《 关于设立新疆分公司等四家分支机构的议案》、 《 关于公司开展场外股权质押式回购交易业务的 议案》 、 《 关于与嘉华优势( 天津) 投资企业( 有 限合伙) 签署〈 关于非公开发行普通股之股份认 购协议之补充协议〉 的议案》 议案均 获通过 2016 年 11 月 16 日 详见披露在巨潮资讯网《 国 元证券股份有限公司第七届 董事会第四十二次会议决议 公告》 , 公告编号: 2016 -095 第八届董事 会第一次会 议 2016 年 12 月 24 日 《 关于选举公司董事长的议案》 、 《 关于选举公 司董事会发展战略委员会委员及主任委员的议 案》 、 《 关于选举公司董事会薪酬与提名委员会 委员及主任委员的议案》 、 《 关于选举公司董事 会风险管理委员会委员及主任委员的议案》、《 关 于选举公司董事会审计委员会委员及主任委员的 议案》 、 《 关于聘任公司总裁等高级管理人员的 议案》 、 《 关于聘任公司副总裁等高级管理人员 的议案》 、 《 关于聘任公司证券事务代表的议案》 议案均 获通过 2016 年 12 月 27 日 详见披露在巨潮资讯网《 国 元证券股份有限公司第八届 董事会第一次会议决议公 告》, 公告编号: 2016-100 2、 本报告期监事会会议情况 会议届次 召开日期 会议议案名称 决议 情况 披露日期 披露索引 第七届监事 会第十四次 会议 2016 年 3 月 26 日 《 2015 年度总裁工作报告》 、 《 2015 年度监事 会工作报告》 、 《 2015 年年度报告及其摘要》 、 《 2015 年度内部控制评价报告》 、 《 2015 年度合 规报告》 、 《 2015 年度监事薪酬及考核情况专项 说明》 议案均 获通过 2016 年 3 月 29 日 详见披露在巨潮资讯网《 国 元证券股份有限公司第七届 监事会第十四次会议决议公 告》, 公告编号: 2016-016 2016 年年度报告 107 第七届监事 会第十五次 会议 2016 年 4 月 25 日 《 国元证券股份有限公司 2016 年第一季度报告》 议案获 通过 - - 第七届监事 会第十六次 会议 2016 年 7 月 7 日 《 关于与特定对象签署附条件生效的普通股认购 协议的议案》 、 《 关于提请股东大会批准同意安 徽国元控股( 集团) 有限责任公司免于以要约收 购方式增持公司股份的议案》 、 《 关于公司非公 开发行股票涉及关联交易的议案》 议案均 获通过 2016 年 7 月 8 日 详见披露在巨潮资讯网《 国 元证券股份有限公司第七届 监事会第十六次会议决议公 告》, 公告编号: 2016-041 第七届监事 会第十七次 会议 2016 年 7 月 8 日 《 关于设立公司员工持股计划( 修订稿) 的议案》 议案获 通过 2016 年 7 月 9 日 详见披露在巨潮资讯网《 国 元证券股份有限公司第七届 监事会第十七次会议决议公 告》, 公告编号: 2016-045 第七届监事 会第十八次 会议 2016 年 8 月 3 日 《 关于<公司员工持股计划( 二次修订稿) >的议 案》 议案获 通过 2016 年 8 月 4 日 详见披露在巨潮资讯网《 国 元证券股份有限公司第七届 监事会第十八次会议决议公 告》, 公告编号: 2016-058 第七届监事 会第十九次 会议 2016 年 8 月 19 日 《 2016 年上半年总裁工作报告》 、 《 2016 年半年 度报告及其摘要》 、 《 2016 年中期合规报告》 议案均 获通过 2016 年 8 月 23 日 详见披露在巨潮资讯网《 国 元证券股份有限公司第七届 监事会第十九次会议决议公 告》, 公告编号: 2016-067 第七届监事 会第二十次 会议 2016 年 10 月 24 日 《 关于公司监事会换届选举的议案》 、 《 国元证 券股份有限公司 2016 年第三季度报告》 议案均 获通过 2016 年 10 月 25 日 详见披露在巨潮资讯网《 国 元证券股份有限公司第七届 监事会第二十次会议决议公 告》, 公告编号: 2016-089 第七届监事 会财务及内 审情况通报 会议 2016 年 12 月 19 日 《 公司 2016 年 1-11 月份财务状况和经营情况》、 《 2016 年公司内部审计情况》 - - - 第八届监事 会第一次会 议 2016 年 12 月 24 日 《 关于选举公司监事会主席的议案》 议案获 通过 2016 年 12 月 27 日 详见披露在巨潮资讯网《 国 元证券股份有限公司第八届 监事会第一次会议决议公 告》, 公告编号: 2016-101 六、 报告期内董事履行职责的情况 1、 董事出席董事会及股东大会的情况 董事 姓名 出席董事会情况 职务 本报告期应参 加董事会次数 现场出 席次数 以通讯方式 参加次数 委托出 席次数 缺席次数 是否连续 两次未 亲自参加 投票表决情况 2016 年年度报告 108 会议 蔡 咏 董事长 11 4 7 0 0 否 同意全部应参加表决的董事会议案 许 斌 董事 11 4 7 0 0 否 同意全部应参加表决的董事会议案 俞仕新 董事 11 4 7 0 0 否 同意全部应参加表决的董事会议案 张 彦 董事 11 4 7 0 0 否 同意全部应参加表决的董事会议案 包祥华 董事 11 2 7 2 0 是 同意全部应参加表决的董事会议案 陈焱华 董事 11 4 7 0 0 否 同意全部应参加表决的董事会议案 张飞飞 董事 11 4 7 0 0 否 同意全部应参加表决的董事会议案 喻荣虎 独立董事 10 3 7 0 0 否 同意全部应参加表决的董事会议案 任明川 独立董事 11 4 7 0 0 否 同意全部应参加表决的董事会议案 鲁 炜 独立董事 11 4 7 0 0 否 同意全部应参加表决的董事会议案 杨棉之 独立董事 11 4 7 0 0 否 同意全部应参加表决的董事会议案 周世虹 独立董事 1 1 0 0 0 否 同意全部应参加表决的董事会议案 独立董事列席股东大会次数 5 独立董事连续两次未亲自出席董事会的说明 无 2、 独立董事对公司有关事项提出异议的情况 独立董事对公司有关事项是否提出异议 □ 是 √ 否 报告期内独立董事对公司有关事项未提出异议。 3、 独立董事履行职责的其他说明 独立董事对公司有关建议是否被采纳 √ 是 □ 否 公司独立董事履行职责的具体情况见公司于 2017 年 4 月 18 日在巨潮资讯网披露的《 国 元证券股份有限公司独立董事 2016 年度述职报告》 。 七、 董事会下设专门委员会在报告期内履行职责情况 1、 董事会发展战略委员会工作情况 公司分别于 2016 年 11 月 8 日、 2016 年 12 月 22 日召开董事会发展战略委员会 2016 年 2016 年年度报告 109 第一次会议和第二次会议, 审议研究了公司十三五战略规划及资本补充相关事项。 董事会发展战略委员会在报告期内, 能够遵守公司《 董事会发展战略委员会工作细则》 等相关规定, 认真履行职责。 2、 董事会薪酬与提名委员会工作情况 2016 年 3 月 25 日, 公司召开第七届董事会薪酬与提名委员会 2016 年第一次会议, 审议 通过了《 关于公司高管人员 2015 年度绩效考核情况的议案》 、 《 关于公司 2015 年度职工奖 励基金提取和分配方案及 2016 年业绩考核奖励方案的议案》 、 《 2015 年度董事薪酬和考核 情况专项说明》 、 《 2015 年度高级管理人员薪酬和考核情况专项说明》 、 《 关于聘任公司首 席风险官的议案》 。 2016 年 10 月 20 日, 公司召开第七届董事会薪酬与提名委员会 2016 年第二次会议, 审 议通过了《 关于公司董事会换届选举的议案》 、 《 关于公司第八届董事会拟聘任的公司高级 管理人员任职资格的议案》 。 董事会薪酬与提名委员会在报告期内, 能够遵守公司《 董事会薪酬与提名委员会工作细 则》 等相关规定, 认真履行职责。 3、 董事会审计委员会工作情况 2016年1月20日, 公司第七届董事会审计委员会与立信会计师事务所( 特殊普通合伙) 进 行了第一次沟通, 对事务所关于独立性问题进行的声明及2015年度财务报告审计计划安排等 事项无异议; 对公司2015年度财务报表进行了审阅, 同意提交立信会计师事务所( 特殊普通 合伙) 审计, 并形成书面意见; 2016年2月29日, 公司第七届董事会审计委员会与立信会计师 事务所( 特殊普通合伙) 进行了第二次沟通, 对公司2015年度财务报告审计重要事项及初步 审计意见无异议。 在公司2015年度财务报告审计期间, 公司董事会审计委员会3次委托公司董 事会办公室和财务会计部督促立信会计师事务所( 特殊普通合伙) 在约定时限内提交审计报 告, 事务所也积极回复, 在约定时限内出具了初步审计意见, 按时提交了审计报告, 完成了 公司2015年度财务报告的审计工作。 2016 年 3 月 24 日, 公司召开第七届董事会审计委员会 2016 年第一次会议, 审议通过了 《 公司 2015 年度财务决算报告》、 《 公司 2015 年稽核工作开展情况及 2016 年稽核工作安排》、 《 会计师事务所从事公司 2015 年度审计工作总结报告》 、 《 关于聘请 2016 年度审计机构的 议案》 、 《 关于募集资金年度存放与实际使用情况专项报告》 。 2016 年 8 月 19 日, 公司召开第七届董事会审计委员会 2016 年第二次会议, 审议通过了 《 国元证券 2016 年上半年财务报告》 、 《 国元证券 2016 年上半年稽核工作开展情况及下半 年稽核工作安排》 。 2016 年年度报告 110 公司已建立《 董事会审计委员会工作细则》 和《 董事会审计委员会年报工作规程》 , 规 定了董事会审计委员会的人员组成、 职责权限、 决策程序、 议事规则及董事会审计委员会在 年报编制和披露过程中应当履行的职责等事项, 董事会审计委员会委员在报告期内, 能够遵 守相关规定, 认真履行职责。 4、 董事会风险管理委员会工作情况 2016 年 2 月 29 日, 公司第七届董事会风险管理委员会与华普天健会计师事务所( 特殊 普通合伙) 进行了沟通, 对公司 2015 年度内部控制审计重要事项及初步审计意见无异议。 2016 年 3 月 24 日, 公司召开第七届董事会风险管理委员会 2016 年第一次会议, 审议通 过了《 2015 年度内部控制评价报告》 、 《 2015 年度合规报告》 、 《 2015 年风险监管工作报 告》 、 《 2015 年度风险控制指标报告》 、 《 2015 年内部控制审计报告》 。 2016 年 8 月 19 日, 公司召开第七届董事会风险管理委员会 2016 年第二次会议, 审议通 过了《 公司 2016 年中期合规报告》 、 《 公司 2016 年上半年风险监管工作报告》 、 《 公司 2016 年半年度风险控制指标报告》 。 董事会风险管理委员会在报告期内, 能够遵守公司《 董事会风险管理委员会工作细则》 等相关规定, 认真履行职责。 八、 监事会工作情况 1、 监事参加监事会会议情况 姓名 职务 本报告期应参 加监事会次数 亲自出席监 事会次数 委托出席监事 会次数 缺席监事 会次数 投票表决情况 朱楚恒 监事会主席 9 9 0 0 同意全部应参加表决的监事会议案 段立喜 监事 9 9 0 0 同意全部应参加表决的监事会议案 程凤琴 监事 8 8 0 0 同意全部应参加表决的监事会议案 吴福胜 监事 9 9 0 0 同意全部应参加表决的监事会议案 徐玉良 监事 9 9 0 0 同意全部应参加表决的监事会议案 王霞 监事 1 1 0 0 同意全部应参加表决的监事会议案 2、 监事会在报告期内的监督活动中发现公司是否存在风险 □ 是 √ 否 监事会对报告期内的监督事项无异议。 2016 年年度报告 111 九、 合规管理体系建设情况和稽核部门稽核情况 1、 公司合规管理体系建设情况 公司严格按照《 证券法》 、 《 证券公司监督管理条例》 和《 证券公司合规管理试行规定》 等法律、 法规、 规章和规范性文件的规定, 通过建立健全合规管理框架和制度, 实现对合规 风险的有效识别和管理。 公司建立了与自身经营范围、 组织结构和业务规模相适应的合规管 理组织体系, 董事会是公司合规管理的最高决策机构, 负责公司合规管理基本政策的审批、 评估和监督实施。 经营管理层负责制定和传达具体的合规政策并监督执行, 确保合规政策和 程序得以遵守。 合规总监和合规部门负责督导和协助经营管理层有效管理合规风险, 对公司 及其工作人员的经营管理和执业行为的合规性进行审查、 监督和检查, 履行合规政策开发、 审查、 咨询、 监督检查、 培训等合规支持和合规控制职责。 公司全体工作人员负责遵守并具 体执行公司的合规管理政策和程序。 公司树立合规经营、 全员主动合规、 合规从高层做起、 合规创造价值的理念, 培育全体工作人员的合规意识, 倡导和推进合规文化建设, 并将合规 文化建设作为公司风险管理文化建设的一个重要组成部分。 2、 公司合规部门报告期内完成的检查情况 2016 年, 公司合规审查、 合规咨询、 合规检查、 合规监测、 合规报告等合规管理工作持 续开展; 妥善处理法律诉讼和客户权益纠纷, 维护公司利益和合法权益; 通过开展客户适当 性检查, 管理和业务流程梳理夯实合规管理基础。 各项合规管理和法律事务始终牢牢把握严 守合规底线, 不触碰法律红线有序开展, 努力保障公司各项业务依法、 合规、 稳健运行。 2016 年, 公司合规部门共完成合规检查项目 47 项。 其中, 经纪业务 9 项, 投资者适当 性管理专项检查 1 项, 信用业务 1 项, 投行项目 22 项, 债券项目 14 项。 3、 公司稽核部报告期内完成的稽核情况 2016 年, 公司稽核部按照“ 依法监管、 从严监管、 全面监管” 的监管要求和年度工作计 划, 围绕公司业务的发展与创新, 转变观念, 强化监督与服务, 向公司提交各类稽核( 检查) 报告 40 多份, 揭示了公司在管理、 执行等环节面临的各类风险 200 多条, 助力公司经营管理 层更加全面了解公司业务经营和风险控制状况, 促进公司的规范经营及制度和流程的持续完 善, 为公司的经营决策提供了有效支持, 满足了监管要求, 较好履行了检查、 评价、 报告和 建议职能。 2016 年, 公司稽核部在公司证券营业部经理强制离岗期间, 开展了 13 家营业部经理强 制离岗期间的现场稽核和 1 家全资子公司( 国元香港) 的常规稽核; 配合公司机构和人员调 2016 年年度报告 112 整,完成了 12 家分支机构负责人的离任审计和 7 位总部及控股子公司负责人的任期内经济责 任审计; 适时对公司股票质押式回购业务、 新三板做市业务进行专项稽核; 根据中国人民银 行非现场监管要求, 对 2015 年公司反洗钱工作开展情况进行专项检查; 主导开展公司内部控 制自我评价工作和合规管理有效性评估工作, 出具了公司内部控制自我评价报告及合规管理 有效性评估报告; 年中对稽核发现问题进行集中汇总反馈, 年末实施“ 回头看” 专项检查。 此外, 积极参与相关创新业务的制度制定、 完善及材料审查; 参与了公司各项招投标工作, 配合完成多项纪检检察的检查任务。 稽核部作为公司内控部门, 在防范风险, 规范经营和促 进管理方面发挥了重要作用。 十、 高级管理人员的考评及激励情况 绩效考核: 公司的高级管理人员依据《 公司章程》 和岗位职责开展工作。 董事会负责对 总裁及其它高级管理人员进行年度绩效考核, 以年初确定的工作目标为考核的主要内容, 结 合知识技能、 管理能力、 工作态度、 沟通与协作、 职业道德等要素进行综合考核。 激励机制: 在现有法律框架内, 运用职工奖励基金进行激励。 董事会根据公司取得的经 营业绩, 给予相应奖金总额, 公司经营层根据年度经营管理目标完成结果, 对各业务、 业务 支持和综合管理部门进行分别核算, 再根据绩效考核结果进行分配。 十一、 内部控制建设情况 根据财政部、 证监会等五部委联合发布的《 企业内部控制基本规范》 要求以及公司董事 会《 国元证券内部控制规范实施工作方案》 的部署, 2016 年 10 月至 12 月, 由董事长授权、 风险监管部牵头组织, 公司本部各相关部门和子公司进行了内控流程评估和完善工作。 具体 实施情况如下: 1、 参与的机构和实施的范围 2015 年公司对总部及控股子公司所有流程的控制矩阵进行了更新, 形成公司新的《 内控 手册》 。 2016 年根据公司实际情况, 将安徽省股权托管交易中心有限责任公司相关业务流程 纳入内控流程梳理和评估,其他部门和分支机构在过去工作成果的基础上,自行按照规定的内 控技术和方法对现有流程( 风控矩阵) 进行补充和完善。 2、 实施情况 2016 年 10 月初, 公司拟订了《 国元证券 2016 年内控流程评估和更新工作实施方案》 , 2016 年年度报告 113 并以公司文件形式予以发布。 《 方案》 中对参与本次内控规范实施的机构、 工作机制与分工、 实施步骤和进度安排、 工作成果的提交、 考核与培训等均予以了明确, 同时对流程的承做部 门和督导人员进行了详细分工。 截至 12 月, 公司本部各相关部门和子公司提交了各块业务电子流程及更新说明文档。 3、 实施成果 公司本部各相关部门和子公司 2016 年共新增、 完善 8 个业务主流程。 本次内控规范实施工作对公司本部各相关部门和子公司各项内控制度、 流程及控制措施 进行更新和完善, 进一步夯实了公司经营管理和业务发展基础。 十二、 董事会关于内部控制责任的声明 按照企业内部控制规范体系的规定, 建立健全和有效实施内部控制, 评价其有效性, 并 如实披露内部控制评价报告是公司董事会的责任。 监事会对董事会建立和实施内部控制进行 监督。 经理层负责组织领导企业内部控制的日常运行。 公司董事会、 监事会及董事、 监事、 高级管理人员保证本报告内容不存在任何虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏, 并对报告内容 的真实性、 准确性和完整性承担个别及连带法律责任。 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、 资产安全、 财务报告及相关信息真 实完整, 提高经营效率和效果, 促进实现发展战略。 由于内部控制存在的固有局限性, 故仅 能为实现上述目标提供合理保证。 此外, 由于情况的变化可能导致内部控制变得不恰当, 或 对控制政策和程序遵循的程度降低, 根据内部控制评价结果推测未来内部控制的有效性具有 一定的风险。 十三、 建立财务报告内部控制的依据 公司建立财务报告内部控制的依据是国家五部委联合发布的《 企业内部控制基本规范》 及其配套指引。 十四、 内部控制评价情况 1、 报告期内发现的内部控制重大缺陷的具体情况 □ 是 √ 否 2016 年年度报告 114 2、 内控自我评价报告 内部控制评价报告全文披露日期 2017 年 04 月 18 日 内部控制评价报告全文披露索引 详见巨潮资讯网《 国元证券股份有限公司 2016 年度内部控制评价报告》 纳入评价范围单位资产总额占公 司合并财务报表资产总额的比例 100.00% 纳入评价范围单位营业收入占公 司合并财务报表营业收入的比例 100.00% 缺陷认定标准 类别 财务报告 非财务报告 定性标准 出现下列情形的, 可认定为财务报告内 部控制存在重大缺陷: a、 由于舞弊或错误造成重大错报, 导致 公司更正已公布的财务报告; b、 注册会计师发现当期财务报告存在重 大错报, 而内部控制在运行过程中未能发现 该错报; c、 公司董事会审计委员会和内部监督检 查部门对内部控制的监督无效。 出现下列情形的, 公司认为财务报告内 部控制存在重要缺陷: a、 未依照公认会计准则选择和应用会计 政策; b、 未建立审批、 复核程序和控制措施; c、 对于非常规或特殊交易的账务处理没 有建立相应的控制机制或控制措施; d、 对于期末财务报告过程的控制存在一 项或多项缺陷且不能合理保证编制的财务报 表达到真实、 准确的目标。 一般缺陷指不符合上述重大缺陷、 重要 缺陷标准的其他内部控制缺陷。 评价年度出现下列情形或迹象 的, 公司认为非财务报告内部控制存 在重大缺陷, 其他情形按影响程度分 别确定为重要缺陷或一般缺陷: a、 缺乏“三重一大” 事项决策 程序; b、 违反国家法律、 法规情节严 重的; c、 上年度内部控制评价中发现 的重大缺陷, 经过合理的时间未得到 整改; d、 重要业务缺乏制度控制或制 度系统性失效; e、 管理人员或技术人员纷纷流 失; f、 业务操作严重出错, 对业务 经营造成重大影响, 危及公司持续经 营能力; g、 因信息系统的安全漏洞、 软 硬件缺陷、 数据的不完整及非授权改 动等给业务运作带来重大损失; h、 受到行政处罚, 对公司造成 严重的负面影响或重大损失。 定量标准 公司采用“ 相对比例” 法, 主要依据对财务 报表潜在错报( 包括漏报) 金额与评价期公 司利润总额及资产总额的相对比例对内部控 制缺陷进行定量认定。 具体如下: 利润总额潜在错报: 利润总额 10%≤错报为 重大缺陷, 利润总额 5%≤错报<利润总额 10%为重要缺陷, 错报<利润总额 5%为一般缺 陷; 资产总额潜在错报: 资产总额 2%≤错报为重 公司非财务报告内部控制缺陷的定 量标准, 根据缺陷造成的直接财产损 失予以确定。 具体如下: 净资产 2%﹤损失为重大缺陷, 净资 产 1%﹤损失≤净资产 2%为重要缺 陷, 损失≤净资产 1%为一般缺陷。 2016 年年度报告 115 大缺陷, 资产总额 1%≤错报<资产总额 2% 为重要缺陷, 错报<资产总额 1%为一般缺陷。 财务报告重大缺陷数量( 个) 0 非财务报告重大缺陷数量( 个) 0 财务报告重要缺陷数量( 个) 0 非财务报告重要缺陷数量( 个) 0 十五、 内部控制审计报告 √ 适用 □ 不适用 内部控制审计报告中的审议意见段 我们认为, 国元证券于 2016 年 12 月 31 日按照《 企业内部控制基本规范》 和相关规定在所有重大方面保持了有效的 财务报告内部控制。 内部控制审计报告全文披露日期 2017 年 04 月 18 日 内部控制审计报告全文披露索引 详见巨潮资讯网《 国元证券股份有限公司内部控制审计报告》 内控审计报告意见类型 标准无保留意见 非财务报告是否存在重大缺陷 否 会计师事务所是否出具非标准意见的内部控制审计报告 □ 是 √ 否 会计师事务所出具的内部控制审计报告与董事会的内部控制评价报告意见是否一致 √ 是 □ 否 2016 年年度报告 116 第十节 公司债券相关情况 公司是否存在公开发行并在证券交易所上市, 且在年度报告批准报出日未到期或到期未 能全额兑付的公司债券 是 一、 公司债券基本信息 债券名称 债券简称 债券 代码 发行日 到期日 债券余额 ( 万元) 利率 还本付息方式 国元证券股份有限公 司 2013 年公司债券 13 国元 01 112186 2013 年 7 月 24 日 2018 年 7 月 24 日 327,000 4.7% 按年付息, 到期还本 国元证券股份有限公 司 2013 年公司债券 13 国元 02 112187 2013 年 7 月 24 日 2018 年 7 月 24 日 173,000 4.9% 按年付息, 到期还本 公司债券上市或转让的交易场所 深圳证券交易所 投资者适当性安排 2013年公司债券发行采取网上面向拥有合格A股证券账户的社会公众投资者公开发行和 网下面向拥有合格 A 股证券账户的机构投资者询价配售相结合的方式。 上述公司债券存 续期间持续符合《 深圳证券交易所公司债券上市规则( 2015 年修订) 》 第 2.2 条规定, 公众投资者和合格投资者均可参与认购与交易; 存续期间, 本债券亦未发生《 深圳证券 交易所公司债券上市规则( 2015 年修订) 》 第 2.3 条规定的情形, 公众投资者和合格投 资者买入、 卖出以及持有到期本债券均无相关限制, 原投资者适当性安排继续适用。 公司一旦发生《 深圳证券交易所公司债券上市规则( 2015 年修订) 》 第 2.3 条规定的情 形, 我司将及时提交相关事项的报告或公告, 向深交所提交债券投资者适当性安排调整 公告并对外披露。 报告期内公司债券的付息兑付情 况 2016年7月24日, 公司完成了“ 13国元01”和“ 13国元02”两只债券2015年7月24日至2016 年7月23日期间的利息支付工作。 其中, “ 13国元01” 每手派息47.00元( 含税) , “13 国元02”每手派息49.00元( 含税) , 本期债券本次付息总金额为23,846.00万元( 含税)。 公司债券附发行人或投资者选择 权条款、 可交换条款等特殊条款 的, 报告期内相关条款的执行情况 ( 如适用) 。 “13国元01” 债券附有第3年末“ 发行人上调票面利率选择权” 和“投资者回售选择权”。 报告期内, 我公司未上调票面利率, 并分别于2016年6月13日、 14日及15日在巨潮资讯 网发布了三次 “ 关于 ‘ 13国元01’ 票面利率不调整和投资者回售实施办法的提示性公告”。 根据中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司提供的债券回售申报数据,“13国元01” 报告期内回售申报数量为0张、 回售金额为0元( 不含利息) , 剩余托管数量为3,270万 张。 二、 债券受托管理人和资信评级机构信息 债券受托管理人: 名称 华泰联合证券 办公地址 深圳市福田区 联系人 张馨予、 李想 联系人电话 010-56839393 2016 年年度报告 117 有限责任公司 深南大道 4011 号香港中旅大 厦 25 层 报告期内对公司债券进行跟踪评级的资信评级机构: 名称 联合信用评级有限公司 办公地址 北京市朝阳区建国门外大街 2 号 PICC 大厦 12 层 报告期内公司聘请的债券受托管理人、 资信评级机构发生变更的, 变更的原因、 履行的程序、 对投资者利益的影响等( 如 适用) 无变更 三、 公司债券募集资金使用情况 公司债券募集资金使用情况及履行的程 序 公司严格按照《 国元证券股份有限公司公开发行2013年公司债券募集说明书》 约 定的募集资金用途使用募集资金, 截至2013年12 月31 日, 公司已将募集资金 497,400 万元( 扣除发行费用后) 全部用于补充公司营运资金。 年末余额( 万元) 0 募集资金专项账户运作情况 不适用 募集资金使用是否与募集说明书承诺的 用途、 使用计划及其他约定一致 是 四、 公司债券信用评级情况 本报告期内, 公司委托联合信用评级有限公司对本公司2013年发行的“ 13国元01”和“13 国元02” 公司债券进行了跟踪信用评级。 联合信用评级有限公司出具了《 国元证券股份有限 公司公司债券2016年跟踪评级报告》( 详见2016年4月26日巨潮资讯网www.cninfo.com.cn) , 维持公司主体长期信用等级AAA, 维持“13国元01” 和“ 13国元02” 公司债券信用等级均AAA。 公司债券定期跟踪评级将在公司年报公告后2个月内出具, 并在巨潮资讯网 (www. cn info.com.cn) 和其他监管部门指定的媒体网络上进行披露。 五、 公司债券增信机制、 偿债计划及其他偿债保障措施 ( 1) 本债券发行时无担保、 抵押以及其他增信机制 报告期内增信机制无变化。 ( 2) 偿债计划 公司计划于存续期内每年支付利息, 到期支付本金和最后一年的利息。 公司债券本息支 付主要以公司日常的盈利积累及经营活动所产生的现金流为保障。 近三年, 公司经营状况良 2016 年年度报告 118 好, 资产规模持续增长, 公司持续盈利。 2014 年至 2016 年, 公司营业收入分别为 34.86 亿 元、 57.73 亿元、 33.76 亿元, 净利润分别为 13.72 亿元、 27.84 亿元、 14.05 亿元。 公司经 营活动盈利可以保障公司债券的本息支付。 公司同时也建立了切实可行的偿债保障措施, 以保证公司的偿债能力。 公司总体综合实 力较强, 资信状况良好, 外部融资渠道通畅。 截至报告期末, 公司已获得人民银行批复的同 业拆借业务拆出、 拆入上限为 71 亿元人民币; 同时, 公司还获得银行系统大量的授信额度。 公司可通过外部融资方式进一步增强公司的资金实力, 保证相关债务的本息支付。 截至 2016 年 12 月 31 日, 母公司流动性覆盖率( LCR) 为 329.60%, 净稳定资金率( NSFR) 为 127.63%; 优质流动性资产为 67.80 亿元, 与母公司总资产 409.78 亿元( 扣除代理买卖证 券款、 信用交易代理买卖证券款及代理承销证券款) 的比率为 16.55%。 上述资产可作为公司 应急保障公司债务偿付的资金来源。 ( 3) 偿债保障措施 本期债券制定充分的偿债保障措施, 主要包括: ( 一) 制定债券《 持有人会议规则》 、 聘请债券受托管理人、 设立专门的偿付工作小组。 报告期内, 《 债券持有会议规则》 、 受托 管理人、 偿付工作小组仍然有效, 受托管理人华泰联合证券有限责任公司能够尽职履行职责; ( 二) 提高盈利能力, 优化资产负债结构。 2016 年公司营业收入为 33.76 亿元, 营业利润为 17.76 亿元; 资产负债结构保持合理, 2016 年末扣除代理买卖证券款后的资产负债率为 62.16%; ( 三) 严格履行信息披露义务。 公司一直恪守信息披露准则, 公司信息披露连续九 年被深交所评A级; ( 四) 强大的股东背景。 公司第一大股东国元集团是以金融业为主体的 安徽省属国有独资大型投资控股类企业, 2000 年 12 月 30 日成立, 注册资本 30 亿元人民币; ( 五) 当出现预计不能按期偿付债券本息或者到期未能按期偿付债券本息时, 公司将至少采 取如下措施, 包括但不限于不向股东分配利润、 暂缓重大对外投资、 收购兼并等资本性支出 项目的实施、 调减或停发董事和高级管理人员的工资和奖金、 主要责任人不得调离等措施。 截止目前, 本期债券尚不存在偿债风险。 六、 报告期内债券持有人会议的召开情况 本报告期内未发生须召开债券持有人会议的事项, 亦未召开债券持有人会议。 七、 报告期内债券受托管理人履行职责的情况 报告期内, 公司债券受托管理人――华泰联合证券有限责任公司按照约定履行了债券受 2016 年年度报告 119 托管理人的职责, 持续关注发行人的经营状况和履约能力, 督促发行人按照《 募集说明书》 约定支付利息和履行信息披露义务, 保护债券持有人的合法权益。 2015 年 6 月, 华泰联合证 券有限责任公司出具了《 国元证券股份有限公司 2013 年公司债券受托管理事务报告( 2015 年度) 》 ( 已于 2016 年 6 月 4 日披露在巨潮资讯网和深圳证券交易所网站) , 对公司债券基 本情况、 发行人 2015 年度经营和财务情况、 募集资金使用情况、 债券付息情况、 债券持有人 会议召开情况、 债券跟踪评级情况、 负债本次债券事务的专人变动情况、 以及其他事项进行 了客观说明,未发现报告期内公司有违规或异常情况影响本期债券持有人的合法权益的情形。 2016 年度的债券受托管理事务报告将于 2017 年 6 月底前在巨潮资讯网 ( www.cninfo.com.cn) 和深圳证券交易所网站( www.szse.cn) 进行披露, 敬请投资者及时 关注。 八、 截至报告期末公司近 2 年的主要会计数据和财务指标 单位: 万元 项目 2016 年 2015 年 同期变动率 重大变动说明 息税折旧摊销前利润 286,522.08 500,868.69 -42.79% 实现利润大幅下降所致 流动比率 1.05 1.46 -27.77% 不适用 资产负债率 62.16% 59.32% 增加 2.84 个百分点 不适用 速动比率 0.79 1.21 -34.46% 流动性金融负债规模增加所致 EBITDA 全部债务比 8.35% 17.12% 减少 8.77 个百分点 息税折旧摊销前利润大幅下降所致 利息保障倍数 2.86 4.03 -29.03% 不适用 现金利息保障倍数 -6.10 2.98 -304.70% 经营活动产生的现金流量净额大幅减 少所致 EBITDA 利息保障倍数 3.00 4.14 -27.54% 不适用 贷款偿还率 100% 100% 0.00% 不适用 利息偿付率 100% 100% 0.00% 不适用 上述会计数据和财务指标同比变动超过 30%的主要原因 √ 适用 □ 不适用 具体原因见上表。 九、 报告期内对其他债券和债务融资工具的付息兑付情况 报告期内, 母公司完成 1 期次级债券的年度付息、 2 期短期融资券的付息兑付, 428 期收 益凭证的付息兑付, 详细情况如下: 2016 年年度报告 120 ( 1) 次级债 2016 年 5 月 27 日, 公司通过中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司支付次级债券 “ 15 国元 01”于 2015 年 5 月 27 日至 2016 年 5 月 26 日期间的利息,合计总金额为 19,600.00 万元( 含税) , 相关付息公告已在深交所固定收益信息平台进行披露。 ( 2) 短期融资券 报告期内,公司完成 2015 年第五期短期融资券和 2015 年第六期短期融资券的付息兑付。 详情如下: 简称 发行规模( 亿元) 发行利率 起息日期 兑付日期 计息天数 兑付情况 15 国元CP005 14 3.14% 2015年11月26日 2016年2月25日 91天 已兑付 15 国元CP006 20 3.12% 2015年12月14日 2016年3月14 日 91天 已兑付 ( 3) 收益凭证 报告期内, 母公司共发行 465 期收益凭证, 发行总量 74.81 亿元; 共兑付 428 期产品( 含 2015 年发行的 29 期) , 兑付金额合计 54.04 亿元。 截至报告期末, 尚余 67 期( 含 2015 年 发行的 1 期) 、 合计 57.17 亿元收益凭证未到兑付期。 详细情况如下: 产品名称 类型 报告期内发行 报告期内兑付 ( 含 2015 年发行的) 报告期末未到期 ( 含 2015 年发行的) 期数 金额( 亿元) 期数 金额( 亿元) 期数 余额( 亿元) 元益多 零售 404 15.15 382 13.76 49 2.66 新客户专享理财 零售 41 0.16 39 0.15 2 0.01 元鼎尊享定制 机构定制 20 59.5 7 40.13 16 54.5 合计 465 74.81 428 54.04 67 57.17 十、 报告期内获得的银行授信情况、 使用情况以及偿还银行贷款的情况 截至报告期末, 公司已获得人民银行批复的同业拆借业务拆出、 拆入上限为 71 亿元人 民币;共获得 27 家银行,合计 895.5 亿元授信,已使用额度为 146.57 亿元,可用额度为 748.93 亿元。 报告期内公司未向银行贷款。 十一、 报告期内执行公司债券募集说明书相关约定或承诺的情况 报告期内, 公司债券募集资金已按照募集说明书的约定全部用于补充公司营运资金; 公 司已严格按照募集说明书的约定及时足额向债券持有人支付债券利息; 聘请联合信用评级有 限公司进行跟踪评级, 并披露了相关的跟踪评级报告; 受托管理人华泰联合证券有限责任公 2016 年年度报告 121 司在规定时间内出具了 《 国元证券股份有限公司 2013 年公司债券受托管理事务报告 ( 2015 年 度) 》 , 履行了债券受托管理人职责; 公司按照约定履行了相关的信息披露义务。 报告期内, 公司不存在未按公司债券募集说明书相关约定或承诺执行的情况, 未发生损 害债券投资者利益的情形。 十二、 报告期内发生的重大事项 2016 年 9 月 1 日, 公司在巨潮资讯网披露了《 国元证券股份有限公司关于 2016 年以来 累计新增借款的公告》 , 即截至 2016 年 8 月 31 日, 2016 年公司累计新增借款规模( 含发行 债券) 已超过 2015 年末母公司净资产的 20%。 其它重大事项见本报告第五节“5、 公司重大事项信息披露索引” 部分, 报告期内公司不 存在对经营情况和偿债能力产生重大不利影响的未披露事项。 十三、 公司债券是否存在保证人 □ 是 √ 否 十四、 次级债情况 1、 基本情况 2015 年 5 月 27 日, 公司非公开发行了 35 亿元“国元证券股份有限公司 2015 年次级债 券( 第一期) ” , 债券简称“ 15 国元 01” , 债券代码“ 118932” , 发行规模为 35 亿元人民 币, 票面利率 5.6%, 期限 3 年, 本期债券转让交易场所为深圳证券交易所。 2、 募集资金使用情况 公司设立由受托管理人监管的偿债保障金专户和募集资金专户( 同一账户) , 募集资金 专户严格按照募集说明书约定和相关规定进行管理, 并由受托管理人进行监督。 报告期内, 公司严格按照《 国元证券股份有限公司非公开发行 2015 年次级债券募集说明书》 约定的用途 使用募集资金, 截至 2015 年 12 月 31 日, 公司已将募集资金 350,000 万元全部用于补充公司 营运资金。 华普天健会计师事务所( 特殊普通合伙) 对公司管理层编制的《 国元证券股份有限公司 2015 年次级债券( 第一期) 2016 年度募集资金存放与使用情况的专项报告》 进行了专项审 计, 出具了《 次级债券募集资金年度存放与使用情况鉴证报告》 ( 会专字[2017]2623 号) , 2016 年年度报告 122 认为公司管理层编制的《 国元证券股份有限公司 2015 年次级债券( 第一期) 2016 年度募集 资金存放与使用情况的专项报告》 , 符合中国证监会《 公司债券发行及交易管理办法》 、 深 圳证券交易所《 非公开发行公司债券业务管理暂行办法》 和《 关于进一步做好非公开发行公 司债券信息披露相关工作的通知》 的规定, 在所有重大方面如实反映了“国元证券股份有限 公司 2015 年次级债券( 第一期) ” (债券简称“15 国元 01” )2016 年度募集资金实际存放 与使用情况。 3、 信用评级机构、 信用评级情况及后续评级安排 本报告期内, 公司委托上海新世纪资信评估投资服务有限公司对本公司 2015 年发行的 “ 15 国元 01”次级债券进行了跟踪信用评级。 上海新世纪资信评估投资服务有限公司出具了 《 国元证券股份有限公司 2015 年次级债券跟踪评级报告》 ( 已于 2016 年 5 月 5 日在深圳证 券交易所网站( www.szse.cn) 固定收益信息平台披露) , 维持公司主体长期信用等级 AAA, 维持“ 15 国元 01” 次级债券信用等级 AA+。 在公司发生可能影响上一次评级报告结论的重大事项时, 上海新世纪资信评估投资服务 有限公司将出具不定期跟踪评级报告并按规定及时披露。 4、 增信机制及其变化情况 本次债券无担保、 无保证人、 无抵押、 无其它增信机制, 报告期内无变化。 5、 债券本息兑付情况 2016 年 5 月 27 日, 公司通过中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司支付次级债券 “ 15 国元 01”于 2015 年 5 月 27 日至 2016 年 5 月 26 日期间的利息,合计总金额为 19,600.00 万元( 含税) , 相关付息公告已在深交所网站固定收益信息平台进行披露。 6、 偿债保障措施执行情况及是否存在偿债风险 公司偿债资金主要来源于公司日常经营积累和经营活动所产生的现金流。 近三年, 公司 经营状况良好, 资产规模持续增长, 公司持续盈利, 公司经营活动盈利可以保障公司债券的 本息支付。 公司总体综合实力较强, 资信状况良好, 外部融资渠道通畅, 获得银行系统大量 的授信额度。 截止目前, 本期债券尚不存在偿债风险。 本期债券制定充分的偿债保障措施, 主要包括: ( 一) 制定《 债券持有人会议规则》 、 聘请债券受托管理人、 设立专门的偿付工作小组。 报告期内, 《 债券持有会议规则》 、 受托 管理人、 偿付工作小组仍然有效, 受托管理人中信证券股份有限公司能够尽职履行职责;( 二) 提高盈利能力, 优化资产负债结构。 2016 年公司营业收入为 33.76 亿元, 营业利润为 17.76 2016 年年度报告 123 亿元;资产负债结构保持合理,2016 年末扣除代理买卖证券款后的资产负债率为 62.16%; ( 三) 提高综合实力, 保持优良资信。 公司近年来经营情况良好, 财务状况稳健, 拥有良好的资信 状况和融资渠道。 近些年通过外部融资和扩大业务规模, 公司综合实力不断增强, 同时严格 的履行融资还款义务, 在市场上保持着良好的信誉; ( 四) 严格履行信息披露义务。 公司一 直恪守信息披露准则, 公司信息披露连续九年被深交所评A级; ( 五) 强大的股东背景。 公 司第一大股东国元集团是以金融业为主体的安徽省属国有独资大型投资控股类企业, 2000 年 12 月 30 日成立, 注册资本 30 亿元人民币; ( 六) 设立募集资金和偿债保证金专户, 并与受 托管理人、 托管银行签订资金三方监管协议。 在债券付息兑付前, 按照规定将利息或本金存 入偿债保证金专户。 当出现预计不能按期偿付债券本息或者到期未能按期偿付债券本息时, 公司将至少采取 如下措施, 包括但不限于不向股东分配利润、 暂缓重大对外投资、 收购兼并等资本性支出项 目的实施、 调减或停发董事和高级管理人员的工资和奖金、 主要责任人不得调离等措施。 7、 报告期内债券持有人会议的召开情况 本报告期内未发生须召开次级债债券持有人会议的事项, 未召开债券持有人会议。 8、 债券受托管理人履行受托管理职责情况 报告期内, “ 15 国元 01” 受托管理人――中信证券股份有限公司按照约定履行了债券受 托管理人的职责, 持续关注发行人的经营状况和履约能力, 督促发行人按照《 募集说明书》 约定支付利息和履行信息披露义务, 保护债券持有人的合法权益。 2015 年 6 月, 中信证券股 份有限公司出具了《 国元证券股份有限公司 2015 年次级债券( 第一期) 债券受托管理人报告 (2015 年度)》 ( 已于 2016 年 6 月 13 日深交所网站固定收益信息平台披露) 。 此外, 受托管理人在履行受托管理职责时, 与发行人不存在利益冲突情况及相关的风险。 9、 重大诉讼事项及重大事项情况 2016 年 9 月 1 日, 公司在深圳证券交易所网站固定收益信息平台披露了重大事项公告— —《 国元证券股份有限公司关于 2016 年以来累计新增借款的公告》 , 即截至 2016 年 8 月 31 日, 2016 年公司累计新增借款规模( 含发行债券) 已超过 2015 年末母公司净资产的 20%。 其 它重大事项见本报告第五节“ 5、 公司重大事项信息披露索引” 部分。 报告期内, 公司不存在涉及和可能涉及本公司的重大诉讼事项以及其他可能影响本期债 券按期偿付的重大事项。 2016 年年度报告 124 十五、 短期公司债情况 1、 发行基本情况 公司 2015 年 8 月 24 日第七届董事会第二十七次会议和 2015 年 9 月 14 日 2015 年第五次 临时股东大会审议通过《 关于公司发行短期公司债的议案》 。 2016 年 7 月 8 日, 公司收到深 交所 《 关于国元证券股份有限公司 2016 年证券公司短期公司债券符合深交所转让条件的无异 议函》 ( 深证函﹝2016﹞465 号) , 根据该无异议函, 深交所对公司申请确认发行额度不超 过 75 亿元的 2016 年证券公司短期公司债券符合其转让条件无异议。 有效期为自无异议函出 具之日起 12 个月。 2016 年 8 月 25 日, 公司完成 2016 年证券公司短期公司债券( 第一期) 发行工作, 债券简称为“国元 1601” , 债券代码为“117546” , 发行规模为 30 亿元人民币, 票面利率 3.09%, 期限为 1 年。 本期债券转让交易场所为深圳证券交易所。 2、 募集资金使用情况 公司设立由受托管理人监管的偿债保障金专户和募集资金专户( 同一账户) , 募集资金 专户严格按照募集说明书约定和相关规定进行管理, 并由受托管理人进行监督。 报告期内, 公司严格按照《 国元证券股份有限公司 2016 年证券公司短期公司债券( 第一期)募集说明书》 约定的用途使用募集资金, 截至 2016 年 12 月 31 日, 公司已将募集资金 300,000 万元全部用 于补充公司营运资金。 华普天健会计师事务所( 特殊普通合伙) 对公司管理层编制的《 国元证券股份有限公司 2016年证券公司短期公司债券( 第一期) 2016年度募集资金存放与使用情况的专项报告》 进 行了专项审计,出具了 《 公司债券募集资金年度存放与使用情况鉴证报告》 ( 会专字[2017]2622 号) , 认为公司管理层编制的《 国元证券股份有限公司2016年证券公司短期公司债券( 第一 期) 2016年度募集资金存放与使用情况的专项报告》 , 符合中国证监会《 公司债券发行及交 易管理办法》 、 深圳证券交易所《 非公开发行公司债券业务管理暂行办法》 和《 关于进一步 做好非公开发行公司债券信息披露相关工作的通知》的规定, 在所有重大方面如实反映了“国 元证券股份有限公司2016年证券公司短期公司债券( 第一期) ” (债券简称“国元1601” )2016 年度募集资金实际存放与使用情况。 3、 信用评级机构、 信用评级情况及后续评级安排 本次发行证券公司短期公司债券未进行信用评级, 亦无后续评级跟踪安排。 4、 增信机制及其变化情况 本次债券无担保、 无保证人、 无抵押、 无其它增信机制, 报告期内无变化。 2016 年年度报告 125 5、 债券本息兑付情况 本期债券为 1 年期, 于 2017 年 8 月 25 日一次性还本付息。 本报告期内未进行付息兑付。 6、 偿债保障措施执行情况及是否存在偿债风险 公司偿债资金主要来源于公司日常经营积累和经营活动所产生的现金流。 近三年, 公司 经营状况良好, 资产规模持续增长, 公司持续盈利, 公司经营活动盈利可以保障公司债券的 本息支付。 公司总体综合实力较强, 资信状况良好, 外部融资渠道通畅, 获得银行系统大量 的授信额度。 截止目前, 本期债券尚不存在偿债风险。 本期债券制定充分的偿债保障措施, 主要包括: ( 一) 设立专门的偿付工作小组, 充分 发挥受托管理人的作用。 公司为本期债券制定了《 债券持有人会议规则》 、 聘请债券受托管 理人。 报告期内, 《 债券持有会议规则》 、 受托管理人、 偿付工作小组仍然有效, 受托管理 人中信证券股份有限公司能够尽职履行职责; ( 二) 严格履行信息披露义务。 公司一直恪守 信息披露准则, 公司信息披露连续九年被深交所评A级; ( 三) 强大的股东背景。 公司第一 大股东国元集团是以金融业为主体的安徽省属国有独资大型投资控股类企业, 2000 年 12 月 30 日成立, 注册资本 30 亿元人民币; ( 四) 设立募集资金和偿债保证金专户, 并与受托管 理人、 托管银行签订资金三方监管协议。 在债券付息兑付前, 按照规定将利息或本金存入偿 债保证金专户。 当出现预计不能按期偿付债券本息或者到期未能按期偿付债券本息时, 公司将至少采取 如下措施, 包括但不限于不向股东分配利润、 暂缓重大对外投资、 收购兼并等资本性支出项 目的实施、 调减或停发董事和高级管理人员的工资和奖金、 主要责任人不得调离等措施。 7、 报告期内债券持有人会议的召开情况 本报告期内未发生须召开次级债债券持有人会议的事项, 未召开债券持有人会议。 8、 债券委托管理人及其履职情况 公司聘请中信证券股份有限公司作为本期次级债券的受托管理人, 并签订了《 国元证券 股份有限公司2016年证券公司短期公司债券受托管理协议》 和《 国元证券股份公司2016年证 券公司短期公司债债券持有人会议规则》 , 由中信证券股份有限公司行使债券受托管理人权 利和义务,并约定由受托管理人至少每年6月30日前按照深圳证券交易所要求向市场公告一次 年度受托管理事务报告。 本报告期内尚未披露受托管理事务报告, 第一次披露时间为2017年6 月底前。 债券受托管理事务报告将在深圳证券交易所网站固定收益信息平台进行披露, 敬请 投资者及时关注。 2016 年年度报告 126 此外, 受托管理人在履行受托管理职责时, 与发行人不存在利益冲突情况及相关的风险。 9、 重大诉讼事项及重大事项情况 同本节“十四、 次级债情况之 9、 重大诉讼事项及重大事项情况” 部分。 2016 年年度报告 127 第十一节 财务报告 会审字[2017] 0910 号 审 计 报 告 国元证券股份有限公司全体股东: 我们审计了后附的国元证券股份有限公司( 以下简称“国元证券”) 财务报表, 包括 2016 年 12 月 31 日的合并及母公司资产负债表、 2016 年度的合并及母公司 利润表、 合并及母公司现金流量表、 合并及母公司股东权益变动表以及财务报表 附注。 一、 管理层对财务报表的责任 编制和公允列报财务报表是国元证券管理层的责任, 这种责任包括: ( 1) 按 照企业会计准则的规定编制财务报表, 并使其实现公允反映; ( 2) 设计、 执行和 维护必要的内部控制, 以使财务报表不存在由于舞弊或错误而导致的重大错报。 二、 注册会计师的责任 我们的责任是在执行审计工作的基础上对财务报表发表审计意见。 我们按照 中国注册会计师审计准则的规定执行了审计工作。 中国注册会计师审计准则要求 我们遵守中国注册会计师职业道德守则, 计划和执行审计工作以对财务报表是否 不存在重大错报获取合理保证。 审计工作涉及实施审计程序, 以获取有关财务报表金额和披露的审计证据。 选择的审计程序取决于注册会计师的判断, 包括对由于舞弊或错误导致的财务报 表重大错报风险的评估。 在进行风险评估时, 注册会计师考虑与财务报表编制和 公允列报相关的内部控制, 以设计恰当的审计程序。 审计工作还包括评价管理层 选用会计政策的恰当性和作出会计估计的合理性,以及评价财务报表的总体列报。 我们相信, 我们获取的审计证据是充分、 适当的, 为发表审计意见提供了基 础。 2016 年年度报告 128 三、 审计意见 我们认为,国元证券财务报表在所有重大方面按照企业会计准则的规定编制, 公允反映了国元证券 2016 年 12 月 31 日的合并及母公司财务状况以及 2016 年度 的合并及母公司经营成果和现金流量。 华普天健会计师事务所 中国注册会计师: 张 婕 ( 特殊普通合伙) 中国注册会计师: 汪玉寿 中国· 北京 中国注册会计师: 梁 淼 二○一七年四月十七日 2016 年年度报告 129 财务报表 1、 合并资产负债表 编制单位: 国元证券股份有限公司( 合并) 2016 年 12 月 31 日 单位: 元 资产 附注五 期末余额 年初余额 资 产: 货币资金 1 18,091,790,597.18 23,741,580,894.81 其中: 客户存款 13,671,958,823.18 19,463,415,480.63 结算备付金 2 2,925,756,284.09 4,230,390,726.83 其中: 客户备付金 2,654,535,649.17 3,836,049,012.15 拆出资金 融出资金 3 12,227,464,711.38 15,194,263,869.19 以公允价值计量且其变动计入当期损益 的金融资产 4 1,312,644,232.54 1,431,646,841.77 衍生金融资产 5 买入返售金融资产 6 6,351,501,872.10 4,663,126,510.96 应收款项 7 653,505,903.26 470,575,241.74 应收利息 8 746,583,068.27 463,387,746.15 存出保证金 9 42,693,079.47 49,253,072.36 划分为持有待售的资产 可供出售金融资产 10 25,045,207,832.19 19,272,967,488.54 持有至到期投资 12 19,435,696.00 39,007,036.80 长期股权投资 13 2,094,747,875.63 888,470,739.82 投资性房地产 固定资产 14 1,430,567,270.23 1,467,361,604.17 在建工程 15 71,183,732.09 51,352,379.26 无形资产 16 37,257,253.69 30,905,740.89 商誉 17 122,706,581.19 122,706,581.19 递延所得税资产 18 160,620,050.37 181,849,004.67 其他资产 19 355,376,572.00 251,797,567.92 资产总计 71,689,042,611.68 72,550,643,047.07 后附财务报表附注为财务报表的组成部分。 企业法定代表人: 蔡咏 主管会计工作负责人: 高民和 会计机构负责人: 司开铭 2016 年年度报告 130 合并资产负债表( 续) 编制单位: 国元证券股份有限公司( 合并) 2016 年 12 月 31 日 单位: 元 负债和所有者权益( 或股东权益) 附注五 期末余额 年初余额 负 债: 短期借款 21 975,005,000.00 1,048,062,780.00 应付短期融资款 22 8,136,090,000.00 5,040,100,000.00 拆入资金 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金 融负债 23 9,896,296,729.50 5,213,209,945.66 衍生金融负债 卖出回购金融资产款 24 4,285,290,080.00 5,717,597,157.00 代理买卖证券款 25 16,495,810,718.77 23,236,368,495.92 代理承销证券款 应付职工薪酬 26 398,469,269.22 562,388,444.05 应交税费 27 239,516,744.76 430,137,660.03 应付款项 28 169,685,886.28 164,525,271.42 应付利息 29 462,116,746.70 356,959,554.09 划分为持有待售的负债 预计负债 30 5,592,088.55 3,157,640.68 长期借款 应付债券 31 9,492,261,596.14 10,484,531,945.97 其中: 优先股 永续债 递延收益 递延所得税负债 18 217,140,113.75 199,301,306.32 其他负债 32 30,272,069.94 30,933,166.94 负债合计 50,803,547,043.61 52,487,273,368.08 所有者权益( 或股东权益) : 实收资本( 或股本) 33 1,964,100,000.00 1,964,100,000.00 其他权益工具 其中: 优先股 永续债 资本公积 34 9,835,082,591.38 9,875,592,291.64 减: 库存股 35 73,401,721.73 其他综合收益 36 710,980,050.56 555,224,602.30 2016 年年度报告 131 盈余公积 37 1,178,846,019.19 1,052,769,630.12 一般风险准备 38 2,376,434,660.46 2,105,124,865.64 未分配利润 39 4,676,622,766.89 4,454,244,552.95 归属于母公司的所有者权益合计 20,742,066,088.48 19,933,654,220.92 少数股东权益 40 143,429,479.59 129,715,458.07 所有者权益( 或股东权益) 合计 20,885,495,568.07 20,063,369,678.99 负债和所有者权益( 或股东权益) 总计 71,689,042,611.68 72,550,643,047.07 后附财务报表附注为财务报表的组成部分。 企业法定代表人: 蔡咏 主管会计工作负责人: 高民和 会计机构负责人: 司开铭 2、 母公司资产负债表 编制单位: 国元证券股份有限公司( 母公司) 2016 年 12 月 31 日 单位: 元 资产 附注十五 期末余额 年初余额 资 产: 货币资金 14,698,376,276.10 19,991,933,397.57 其中: 客户存款 11,313,868,009.64 17,215,203,649.68 结算备付金 2,338,295,532.96 3,802,939,079.15 其中: 客户备付金 2,133,710,154.36 3,468,587,780.90 拆出资金 融出资金 10,603,105,770.44 14,127,008,971.94 以公允价值计量且其变动计入当期损益 的金融资产 676,426,542.98 136,537,613.40 衍生金融资产 买入返售金融资产 5,905,993,762.10 4,454,122,310.96 应收款项 411,761,632.10 213,263,010.39 应收利息 325,145,681.70 248,602,149.88 存出保证金 66,126,979.43 66,757,850.21 划分为持有待售的资产 可供出售金融资产 11,487,698,873.63 10,955,300,429.03 持有至到期投资 长期股权投资 1 5,986,908,072.53 5,080,190,235.15 投资性房地产 固定资产 1,413,145,548.67 1,447,254,232.90 在建工程 71,183,732.09 51,352,379.26 2016 年年度报告 132 无形资产 31,417,041.99 24,451,604.54 商誉 递延所得税资产 120,988,963.69 158,033,994.95 其他资产 244,717,044.04 345,400,679.73 资产总计 54,381,291,454.45 61,103,147,939.06 后附财务报表附注为财务报表的组成部分。 企业法定代表人: 蔡咏 主管会计工作负责人: 高民和 会计机构负责人: 司开铭 母公司资产负债表( 续) 编制单位: 国元证券股份有限公司( 母公司) 2016 年 12 月 31 日 单位: 元 负债和所有者权益( 或股东权益) 附注十 五 期末余额 年初余额 负 债: 短期借款 应付短期融资款 7,717,390,000.00 5,040,100,000.0 拆入资金 0 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债 衍生金融负债 卖出回购金融资产款 2,615,310,080.00 4,235,697,157.0 代理买卖证券款 13,402,899,714.10 20,602,988,962. 0 代理承销证券款 93 应付职工薪酬 367,744,042.98 530,130,076.78 应交税费 142,848,198.18 318,708,006.50 应付款项 77,272,611.29 46,590,034.68 应付利息 455,874,594.83 356,270,613.16 划分为持有待售的负债 预计负债 5,592,088.55 3,157,640.68 长期借款 应付债券 9,492,261,596.14 10,484,531,945. 其中: 优先股 97 永续债 递延收益 递延所得税负债 170,125,196.54 146,648,552.56 其他负债 12,132,764.60 15,344,009.82 负债合计 34,459,450,887.21 41,780,167,000. 所有者权益( 或股东权益) : 08 2016 年年度报告 133 实收资本( 或股本) 1,964,100,000.00 1,964,100,000.0 其他权益工具 0 其中: 优先股 永续债 资本公积 9,834,994,832.88 9,875,504,533.1 减: 库存股 73,401,721.73 4 其他综合收益 517,624,388.74 426,780,672.60 盈余公积 1,178,846,019.19 1,052,769,630.1 2 一般风险准备 2,306,639,383.74 2,054,486,605.6 未分配利润 4,119,635,942.69 4,022,741,219.2 0 所有者权益( 或股东权益) 合计 19,921,840,567.24 19,322,980,938. 5 负债和所有者权益( 或股东权益) 总计 54,381,291,454.45 61,103,147,939 98 . 后附财务报表附注为财务报表的组成部分。 06 企业法定代表人: 蔡咏 主管会计工作负责人: 高民和 会计机构负责人: 司开铭 3、 合并利润表 编制单位: 国元证券股份有限公司( 合并) 2016 年度 单位: 元 项目 附注五 本期金额 上期金额 一、 营业收入 3,375,520,490.03 5,773,382,071.47 手续费及佣金净收入 41 1,588,517,562.13 3,091,787,072.50 其中: 经纪业务手续费净收入 41 967,765,902.42 2,605,969,104.23 投资银行业务手续费净收入 41 462,713,892.83 325,441,780.76 资产管理业务手续费净收入 41 100,440,446.27 130,953,064.75 利息净收入 42 821,598,685.49 1,105,704,870.92 投资收益( 损失以“-” 号填列) 43 1,578,550,087.63 1,883,982,961.94 其中: 对联营企业和合营企业的投资收益 43 65,408,023.29 72,777,345.27 公允价值变动收益( 损失以“-” 号填列) 44 -639,557,398.48 -294,679,156.04 汇兑收益( 损失以“-” 号填列) 8,955,612.94 -31,761,251.56 其他业务收入 45 17,455,940.32 18,347,573.71 二、 营业支出 1,599,315,994.60 2,119,865,971.19 税金及附加 46 89,878,527.90 308,688,858.12 业务及管理费 47 1,484,792,037.41 1,800,541,873.95 资产减值损失 48 21,039,781.61 3,793,000.22 其他业务成本 49 3,605,647.68 6,842,238.90 2016 年年度报告 134 三、 营业利润( 亏损以“-” 号填列) 1,776,204,495.43 3,653,516,100.28 加: 营业外收入 50 28,799,886.34 19,403,216.03 其中: 非流动资产处置利得 50 212,429.81 502,059.17 减: 营业外支出 51 25,417,119.86 8,168,024.17 其中: 非流动资产处置损失 51 409,346.29 287,325.45 四、 利润总额( 亏损总额以“-” 号填列) 1,779,587,261.91 3,664,751,292.14 减: 所得税费用 52 364,193,329.99 880,336,800.27 五、 净利润( 净亏损以“-” 号填列) 1,415,393,931.92 2,784,414,491.87 归属于母公司所有者( 或股东) 的净利润 1,405,404,397.83 2,784,229,089.24 少数股东损益 9,989,534.09 185,402.63 六、 其他综合收益的税后净额 155,715,167.53 -40,633,427.33 归属母公司所有者( 或股东) 的其他综合收益的税后净 额 155,755,448.26 -40,633,427.33 ( 一) 以后不能重分分类进损益的其他综合收益 1. 重新计量设定受益计划净负债或净资产的变动 2. 权益法下在被投资单位不能重分类进损益的其他综 合收益中享有的份额 ( 二) 以后将重分类进损益的其他综合收益 155,755,448.26 -40,633,427.33 1. 权益法下在被投资单位以后将重分类进损益的其他 综合收益中享有的份额 5,195,112.52 -11,547,191.30 2. 可供出售金融资产公允价值变动损益 74,433,263.96 -85,589,077.86 3. 持有至到期投资重分类为可供出售金融资产损益 4. 现金流量套期损益的有效部分 5. 外币财务报表折算差额 76,127,071.78 56,502,841.83 6. 其他 归属于少数股东的其他综合收益的税后净额 -40,280.73 七、 综合收益总额 1,571,109,099.45 2,743,781,064.54 归属于母公司所有者( 或股东) 的综合收益总额 1,561,159,846.09 2,743,595,661.91 归属于少数股东的综合收益总额 9,949,253.36 185,402.63 八、 每股收益: ( 一) 基本每股收益 十六、 2 0.72 1.42 ( 二) 稀释每股收益 十六、 2 0.72 1.42 后附财务报表附注为财务报表的组成部分。 企业法定代表人: 蔡咏 主管会计工作负责人: 高民和 会计机构负责人: 司开铭 2016 年年度报告 135 4、 母公司利润表 编制单位: 国元证券股份有限公司( 母公司) 2016 年度 单位: 元 项目 附注十 五 本期金额 上期金额 一、 营业收入 2,926,764,349.49 5,319,953,925.13 手续费及佣金净收入 2 1,501,154,976.99 2,963,683,472.01 其中: 经纪业务手续费净收入 2 905,051,878.41 2,494,565,659.67 投资银行业务手续费净收入 2 453,566,673.63 317,684,993.48 资产管理业务手续费净收入 2 117,011,851.47 126,408,021.82 利息净收入 718,921,244.73 975,923,077.20 投资收益( 损失以“-” 号填列) 3 709,137,459.38 1,336,299,061.19 其中: 对联营企业和合营企业的投资收益 3 65,848,724.86 72,777,345.27 公允价值变动收益( 损失以“-” 号填列) -19,227,042.22 25,531,805.24 汇兑收益( 损失以“-” 号填列) 1,225,845.63 800,738.37 其他业务收入 15,551,864.98 17,715,771.12 二、 营业支出 1,399,733,147.11 1,968,108,303.25 税金及附加 86,275,440.45 303,034,956.38 业务及管理费 1,292,824,019.12 1,647,762,164.19 资产减值损失 17,028,039.86 10,468,943.78 其他业务成本 3,605,647.68 6,842,238.90 三、 营业利润( 亏损以“-” 号填列) 1,527,031,202.38 3,351,845,621.88 加: 营业外收入 13,607,912.67 2,969,059.55 其中: 非流动资产处置利得 212,429.81 479,474.90 减: 营业外支出 25,178,639.49 8,082,072.48 其中: 非流动资产处置损失 382,405.96 239,852.70 四、 利润总额( 亏损总额以“-” 号填列) 1,515,460,475.56 3,346,732,608.95 减: 所得税费用 254,696,584.91 740,725,237.44 五、 净利润( 净亏损以“-” 号填列) 1,260,763,890.65 2,606,007,371.51 六、 其他综合收益的税后净额 90,843,716.14 -165,930,600.61 ( 一) 以后不能重分分类进损益的其他综合收益 1. 重新计量设定受益计划净负债或净资产的变动 2. 权益法下在被投资单位不能重分类进损益的其他 综合收益中享有的份额 ( 二) 以后将重分类进损益的其他综合收益 90,843,716.14 -165,930,600.61 2016 年年度报告 136 1. 权益法下在被投资单位以后将重分类进损益的其 他综合收益中享有的份额 5,195,112.52 -11,547,191.30 2. 可供出售金融资产公允价值变动损益 85,648,603.62 -154,383,409.31 3. 持有至到期投资重分类为可供出售金融资产损益 4. 现金流量套期损益的有效部分 5. 外币财务报表折算差额 6. 其他 七、 综合收益总额 1,351,607,606.79 2,440,076,770.90 八、 每股收益 ( 一) 基本每股收益 0.65 1.33 ( 二) 稀释每股收益 0.65 1.33 后附财务报表附注为财务报表的组成部分。 企业法定代表人: 蔡咏 主管会计工作负责人: 高民和 会计机构负责人: 司开铭 5、 合并现金流量表 编制单位: 国元证券股份有限公司( 合并) 2016 年度 单位: 元 项目 附注五 本期金额 上期金额 一、 经营活动产生的现金流量: 处置以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资 产净增加额 收取利息、 手续费及佣金的现金 3,853,937,841.42 5,756,643,300.46 拆入资金净增加额 回购业务资金净增加额 融出资金净减少额 2,984,653,268.63 代理买卖证券收到的现金净额 10,001,748,782.3 收到其他与经营活动有关的现金 53( 1) 78,755,243.64 816,580,314.90 8 经营活动现金流入小计 6,917,346,353.69 16,574,972,397.7 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产支 4 付净额 176,267,945.95 3,044,506,487.96 支付利息、 手续费及佣金的现金 690,278,148.78 991,953,877.30 拆入资金净减少额 回购业务资金净减少额 3,132,822,552.55 4,105,151,181.74 融出资金净增加额 4,744,835,204.63 代理买卖证券支付的现金净额 6,740,557,777.15 支付给职工以及为职工支付的现金 1,144,267,431.87 1,026,792,384.79 2016 年年度报告 137 支付的各项税费 665,853,183.66 1,235,139,657.20 支付其他与经营活动有关的现金 53( 2) 803,611,942.35 350,005,504.82 经营活动现金流出小计 13,353,658,982.31 15,498,384,298.4 经营活动产生的现金流量净额 -6,436,312,628.62 1,076,588,099.30 4 二、 投资活动产生的现金流量: 收回投资所收到的现金 取得投资收益收到的现金 30,996,000.00 32,800,000.00 处置子公司及其他营业单位收到的现金净额 收到其他与投资活动有关的现金 53( 3) 5,358,956.59 655,926.16 投资活动现金流入小计 36,354,956.59 33,455,926.16 投资支付的现金 1,166,670,000.00 448,330,000.00 购建固定资产、 无形资产和其他长期资产所支付的现 金 115,529,280.26 116,818,390.04 取得子公司及其他营业单位支付的现金净额 83,350,529.67 支付其他与投资活动有关的现金 投资活动现金流出小计 1,282,199,280.26 648,498,919.71 投资活动产生的现金流量净额 -1,245,844,323.67 -615,042,993.55 三、 筹资活动产生的现金流量: 吸收投资收到的现金 3,000,000.00 10,000,000.00 其中: 子公司吸收少数股东投资收到的现金 3,000,000.00 10,000,000.00 取得借款收到的现金 412,233,560.00 发行债券收到的现金 2,095,990,000.00 10,540,100,000.0 收到其他与筹资活动有关的现金 53( 4) 32,892,021.47 0 筹资活动现金流入小计 2,131,882,021.47 10,962,333,560.0 偿还债务支付的现金 73,057,780.00 0 分配股利、 利润或偿付利息支付的现金 1,421,559,363.65 556,541,691.66 其中: 子公司付给少数股东的股利、 利润 支付其他与筹资活动有关的现金 53( 5) 86,105,321.06 筹资活动现金流出小计 1,494,617,143.65 642,647,012.72 筹资活动产生的现金流量净额 637,264,877.82 10,319,686,547.2 四、 汇率变动对现金及现金等价物的影响 84,467,334.10 23,786,862.32 8 五、 现金及现金等价物净增加额 -6,960,424,740.37 10,805,018,515.3 加: 期初现金及现金等价物余额 27,971,971,621.64 17,166,953,106.2 5 六、 期末现金及现金等价物余额 21,011,546,881.27 27,971,971,621.6 9 4 后附财务报表附注为财务报表的组成部分。 企业法定代表人: 蔡咏 主管会计工作负责人: 高民和 会计机构负责人: 司开铭 2016 年年度报告 138 6、 母公司现金流量表 编制单位: 国元证券股份有限公司( 母公司) 2016 年度 单位: 元 项目 附注十五 本期金额 上期金额 一、 经营活动产生的现金流量: 处置以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产 净增加额 收取利息、 手续费及佣金的现金 3,468,713,225.55 5,333,431,586.2 拆入资金净增加额 2 回购业务资金净增加额 融出资金净减少额 3,541,757,312.32 代理买卖证券收到的现金净额 8,758,185,644.2 收到其他与经营活动有关的现金 48,962,550.01 91,304,560.08 4 经营活动现金流入小计 7,059,433,087.88 14,182,921,790. 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产支付 54 净额 549,090,221.50 3,411,739,589.3 8 支付利息、 手续费及佣金的现金 503,671,075.27 853,591,116.25 拆入资金净减少额 回购业务资金净减少额 3,084,398,642.55 3,937,137,477.9 融出资金净增加额 4,601,977,518.3 4 代理买卖证券支付的现金净额 7,200,089,248.83 4 支付给职工以及为职工支付的现金 1,024,056,144.58 928,980,791.81 支付的各项税费 506,576,856.91 1,107,645,349.2 支付其他与经营活动有关的现金 617,400,037.91 293,420,523.04 1 经营活动现金流出小计 13,485,282,227.55 15,134,492,365. 经营活动产生的现金流量净额 -6,425,849,139.67 -951,570,575.4 93 7 二、 投资活动产生的现金流量: 收回投资所收到的现金 500,000,000.00 取得投资收益收到的现金 330,996,000.00 282,800,000.00 处置子公司及其他营业单位收到的现金净额 收到其他与投资活动有关的现金 548,864.49 587,926.16 投资活动现金流入小计 331,544,864.49 783,387,926.16 投资支付的现金 866,670,000.00 769,240,000.00 购建固定资产、 无形资产和其他长期资产所支付的现金 111,021,626.83 109,808,749.27 取得子公司及其他营业单位支付的现金净额 103,207,000.00 支付其他与投资活动有关的现金 投资活动现金流出小计 977,691,626.83 982,255,749.27 2016 年年度报告 139 投资活动产生的现金流量净额 -646,146,762.34 -198,867,823.11 三、 筹资活动产生的现金流量: 吸收投资收到的现金 取得借款收到的现金 发行债券收到的现金 1,677,290,000.00 10,540,100,000. 收到其他与筹资活动有关的现金 32,892,021.47 00 筹资活动现金流入小计 1,710,182,021.47 10,540,100,000. 偿还债务支付的现金 00 分配股利、 利润或偿付利息支付的现金 1,403,612,632.75 537,921,010.22 支付其他与筹资活动有关的现金 86,105,321.06 筹资活动现金流出小计 1,403,612,632.75 624,026,331.28 筹资活动产生的现金流量净额 306,569,388.72 9,916,073,668.7 四、 汇率变动对现金及现金等价物的影响 1,225,845.63 800,738.37 2 五、 现金及现金等价物净增加额 -6,764,200,667.66 8,766,436,008.5 加: 期初现金及现金等价物余额 23,794,872,476.72 15,028,436,468. 5 六、 期末现金及现金等价物余额 17,030,671,809.06 23,794,872,476 1. 7 72 后附财务报表附注为财务报表的组成部分。 企业法定代表人: 蔡咏 主管会计工作负责人: 高民和 会计机构负责人: 司开铭 2016 年年度报告 140 7、 合并股东权益变动表 编制单位: 国元证券股份有限公司( 合并) 2016 年度 单位: 元 项目 本年金额 归属于母公司股东权益 少数股东权益 股东权益合计 股本 其他权益工 具 资本公积 减: 库存股 其他综合收 益 盈余公积 一般风险准备 未分配利润 其 他 优 先 股 永 续 债 其 他 一、 上年年末余额 1,964,100,000.00 9,875,592,291.64 73,401,721.73 555,224,602.30 1,052,769,630.12 2,105,124,865.64 4,454,244,552.95 129,715,458.07 20,063,369,678.99 加: 会计政策变 更 前期差错更 正 同一控制下 企业合并 其他 二、 本年年初余额 1,964,100,000.00 9,875,592,291.64 73,401,721.73 555,224,602.30 1,052,769,630.12 2,105,124,865.64 4,454,244,552.95 129,715,458.07 20,063,369,678.99 三、 本年增减变动金 额( 减少以“—” 号 -40,509,700.26 -73,401,721.73 155,755,448.26 126,076,389.07 271,309,794.82 222,378,213.94 13,714,021.52 822,125,889.08 ( 一) 综合收益总额 155,755,448.26 1,405,404,397.83 9,949,253.36 1,571,109,099.45 ( 二) 股东投入和减 少资本 -40,509,700.26 -73,401,721.73 3,764,768.16 36,656,789.63 1. 股东投入的普 通股 3,000,000.00 3,000,000.00 2. 其他权益工具 持有者投入资本 3. 股份支付计入 股东权益的金额 4. 其他 -40,509,700.26 -73,401,721.73 764,768.16 33,656,789.63 2016 年年度报告 141 ( 三) 利润分配 126,076,389.07 271,309,794.82 -1,183,026,183.89 -785,640,000.00 1. 提取盈余公积 126,076,389.07 -126,076,389.07 2. 提取一般风险 准备 271,309,794.82 -271,309,794.82 3. 对股东的分配 -785,640,000.00 -785,640,000.00 4、 其他 ( 四) 股东权益内部 结转 1. 资本公积转 增资本( 或股本) 2. 盈余公积转 增资本( 或股本) 3. 盈余公积弥 补亏损 4. 其他 ( 五) 其他 四、 本年年末余额 1,964,100,000.00 9,835,082,591.38 710,980,050.56 1,178,846,019.19 2,376,434,660.46 4,676,622,766.89 143,429,479.59 20,885,495,568.07 后附财务报表附注为财务报表的组成部分。 企业法定代表人: 蔡咏 主管会计工作负责人: 高民和 会计机构负责人: 司开铭 2016 年年度报告 142 合并股东权益变动表( 续) 编制单位: 国元证券股份有限公司( 合并) 2016 年度 单位: 元 项目 上年金额 归属于母公司股东权益 少数股东权 益 股东权益合 股本 计 其他权益工 具 资本公积 减: 库存股 其他综合收 益 盈余公积 一般风险准备 未分配利润 其 他 优 先 股 永 续 债 其 他 一、 上年年末余额 1,964,100,000.00 9,875,504,533.14 595,858,029.63 792,168,892.97 1,533,285,131.30 2,698,865,935.20 17,459,782,522.2 加: 会计政策变更 4 前期差错更正 同一控制下企业合 并 其他 二、 本年年初余额 1,964,100,000.00 9,875,504,533.14 595,858,029.63 792,168,892.97 1,533,285,131.30 2,698,865,935.20 17,459,782,522.2 4 三、 本年增减变动金额( 减 少以“ —” 号填列) 87,758.50 73,401,721.73 -40,633,427.33 260,600,737.15 571,839,734.34 1,755,378,617.75 129,715,458.07 2,603,587,156.75 ( 一) 综合收益总额 -40,633,427.33 2,784,229,089.24 185,402.63 2,743,781,064.54 ( 二) 股东投入和减少资本 73,401,721.73 129,530,055.44 56,128,333.71 1. 股东投入的普通股 10,000,000.00 10,000,000.00 2. 其他权益工具持有者 投入资本 3. 股份支付计入股东权 益的金额 4. 其他 73,401,721.73 119,530,055.44 46,128,333.71 2016 年年度报告 143 ( 三) 利润分配 - 260,600,737.15 571,839,734.34 -1,028,850,471.49 -196,410,000.00 1. 提取盈余公积 260,600,737.15 -260,600,737.15 2. 提取一般风险准备 571,839,734.34 -571,839,734.34 3. 对股东的分配 -196,410,000.00 -196,410,000.00 4、 其他 ( 四) 股东权益内部结转 1. 资本公积转增资本 ( 或股本) 2. 盈余公积转增资本 ( 或股本) 3. 盈余公积弥补亏损 4. 其他 - ( 五) 其他 87,758.50 87,758.50 四、 本年年末余额 1,964,100,000.00 9,875,592,291.64 73,401,721.73 555,224,602.30 1,052,769,630.12 2,105,124,865.64 4,454,244,552.95 129,715,458.07 20,063,369,678.9 9 后附财务报表附注为财务报表的组成部分。 企业法定代表人: 蔡咏 主管会计工作负责人: 高民和 会计机构负责人: 司开铭 2016 年年度报告 144 8、 股东权益变动表 编制单位: 国元证券股份有限公司( 母公司) 2016 年度 单位: 元 项目 本年金额 股本 其他权益工具 优 资本公积 减: 库存股 其他综合收益 盈余公积 一般风险准备 未分配利润 股东权益合计 先 股 永 续 债 其 他 一、 上年年末余额 1,964,100,000.00 9,875,504,533.14 73,401,721.73 426,780,672.60 1,052,769,630.12 2,054,486,605.60 4,022,741,219.25 19,322,980,938.98 加: 会计政策变更 前期差错更正 其他 二、 本年年初余额 1,964,100,000.00 9,875,504,533.14 73,401,721.73 426,780,672.60 1,052,769,630.12 2,054,486,605.60 4,022,741,219.25 19,322,980,938.98 三、 本年增减变动金额( 减 少以“ —” 号填列) -40,509,700.26 -73,401,721.73 90,843,716.14 126,076,389.07 252,152,778.14 96,894,723.44 598,859,628.26 ( 一) 综合收益总额 90,843,716.14 1,260,763,890.65 1,351,607,606.79 ( 二) 股东投入和减少资本 -40,509,700.26 -73,401,721.73 32,892,021.47 1. 股东投入的普通股 2. 其他权益工具持有者 投入资本 3. 股份支付计入股东权 益的金额 2016 年年度报告 145 4. 其他 -40,509,700.26 -73,401,721.73 32,892,021.47 ( 三) 利润分配 126,076,389.07 252,152,778.14 -1,163,869,167.21 -785,640,000.00 1. 提取盈余公积 126,076,389.07 -126,076,389.07 2. 提取一般风险准备 252,152,778.14 -252,152,778.14 3. 对股东的分配 -785,640,000.00 -785,640,000.00 4. 其他 ( 四) 股东权益内部结转 1. 资本公积转增资本 ( 或股本) 2. 盈余公积转增资本 ( 或股本) 3. 盈余公积弥补亏损 4. 其他 ( 五) 其他 四、 本年年末余额 1,964,100,000.00 9,834,994,832.88 517,624,388.74 1,178,846,019.19 2,306,639,383.74 4,119,635,942.69 19,921,840,567.24 后附财务报表附注为财务报表的组成部分。 企业法定代表人: 蔡咏 主管会计工作负责人: 高民和 会计机构负责人: 司开铭 2016 年年度报告 146 股东权益变动表( 续) 编制单位: 国元证券股份有限公司( 母公司) 2016 年度 单位: 元 项目 上年金额 股本 其他权益 工具 资本公积 减: 库存股 其他综合收 优 益 盈余公积 一般风 备险准 未分配利润 股东权益合计 先 股 永 续 债 其 他 一、 上年年末余额 1,964,100,000.00 9,875,504,533.14 592,711,273.21 792,168,892.97 1,533,285,131.30 2,394,946,059.19 17,152,715,889.81 加: 会计政策变更 前期差错更正 其他 二、 本年年初余额 1,964,100,000.00 9,875,504,533.14 592,711,273.21 792,168,892.97 1,533,285,131.30 2,394,946,059.19 17,152,715,889.81 三、本年增减变动金额 ( 减少以 “ —” 号填列) 73,401,721.73 -165,930,600.61 260,600,737.15 521,201,474.30 1,627,795,160.06 2,170,265,049.17 ( 一) 综合收益总额 -165,930,600.61 2,606,007,371.51 2,440,076,770.90 ( 二) 股东投入和减少资本 73,401,721.73 -73,401,721.73 1. 股东投入的普通股 2. 其他权益工具持有者投入资 本 3. 股份支付计入股东权益的金 额 2016 年年度报告 147 4. 其他 73,401,721.73 -73,401,721.73 ( 三) 利润分配 260,600,737.15 521,201,474.30 -978,212,211.45 -196,410,000.00 1. 提取盈余公积 260,600,737.15 -260,600,737.15 2. 提取一般风险准备 521,201,474.30 -521,201,474.30 3. 对股东的分配 -196,410,000.00 -196,410,000.00 4. 其他 ( 四) 股东权益内部结转 1. 资本公积转增资本 ( 或股本) 2. 盈余公积转增资本 ( 或股本) 3. 盈余公积弥补亏损 4. 其他 ( 五) 其他 四、 本年年末余额 1,964,100,000.00 9,875,504,533.14 73,401,721.73 426,780,672.60 1,052,769,630.12 2,054,486,605.60 4,022,741,219.25 19,322,980,938.98 后附财务报表附注为财务报表的组成部分。 企业法定代表人: 蔡咏 主管会计工作负责人: 高民和 会计机构负责人: 司开铭 2016 年年度报告 148 国元证券股份有限公司 财务报表附注 截止 2016 年 12 月 31 日 ( 除特别说明外, 金额单位为人民币元) 一、 公司基本情况 1、 公司概况 国元证券股份有限公司( 以下简称“公司” 或“本公司” ) 系于 2007 年 9 月 29 日经 中国证监会证监公司字[2007]165 号文核准, 由北京化二股份有限公司定向回购股份、 重大 资产出售暨以新增股份吸收合并国元证券有限责任公司重组而设立, 吸收合并后存续公司 注册资本变更为 146,410 万元。 2007 年 10 月 25 日, 北京化二股份有限公司完成了迁址、 变更经营范围以及资产、 业务、 人员等置入、 置出工作后, 正式更名为国元证券股份有限 公司, 统一社会信用代码: 91340000731686376P。 2007 年 10 月 30 日, 公司股票在深圳证 券交易所复牌, 股票代码 000728, 股票简称“国元证券” 。 2009 年 10 月根据国元证券股 份有限公司 2008 年度股东大会决议和修改后公司章程的规定, 并经中国证券监督管理委员 会证监许可[2009]1099 号文核准, 公司公开增发 5 亿股人民币普通股, 增发后公司的注册资 本变更为人民币 196,410 万元。 国元证券有限责任公司是国元证券股份有限公司的前身, 由原安徽省国际信托投资公 司和原安徽省信托投资公司作为主发起人, 以各自拥有的证券营业部及证券经营性资产为 基础, 联合其他 12 家法人单位共同发起设立的综合类证券公司。 国元证券有限责任公司于 2001年 9月 27日经中国证券监督管理委员会 ( 以下简称 “ 中国证监会”)证监机构字[2001]194 号文件批准开业, 2001 年 10 月 15 日经安徽省工商行政管理局登记注册, 注册资本 203,000 万元。 国元证券有限责任公司被北京化二股份有限公司吸收合并后, 已办理注销。 截至 2016 年 12 月 31 日, 本公司累计发行股份总数 196,410 万股, 公司注册资本为 196,410 万元。 本公司经营范围: 证券经纪; 证券投资咨询; 与证券交易、 证券投资活动有关的财务 顾问; 证券承销与保荐; 证券自营; 证券资产管理; 融资融券; 证券投资基金代销; 为期 货公司提供中间介绍业务; 代销金融产品; 保险兼业代理业务。 主要业务为证券的代理买 卖; 证券自营买卖; 证券承销; 证券投资咨询; 客户资产管理等。 2016 年年度报告 149 公司注册地: 安徽省合肥市梅山路 18 号, 总部办公地: 安徽省合肥市梅山路 18 号。 法定代表人: 蔡咏。 财务报告批准报出日: 本财务报表业经公司董事会于 2017 年 4 月 17 日决议批准报出。 2、 合并财务报表范围 ( 1) 本报告期末纳入合并范围的子公司 序号 子公司全称 子公司简称 持股比例( %) 直接 间接 1 国元证券( 香港) 有限公司 国元香港 100.00 — 2 国元股权投资有限公司 国元直投 100.00 — 3 国元期货有限公司 国元期货 98.41 — 4 国元创新投资有限公司 国元创新 100.00 — 5 安徽省股权托管交易中心有限责任公司 股交中心 50.00 — 上述子公司具体情况详见本附注七、 在其他主体中的权益。 ( 2) 本报告期纳入合并范围的结构化主体 序号 结构化主体全称 结构化主体简称 自有资金期末 份额比例(%) 1 国元黄山 1 号限定型集合资产管理计划 黄山 1 号 70.97 2 国元利贞限额特定集合资产管理计划 国元利贞 100.00 3 国元浦江 1 号债券分级集合资产管理计划 浦江 1 号 15.00 4 国元创新驱动集合资产管理计划 创新驱动 65.88 5 国元元赢 1 号债券分级集合资产管理计划 元赢 1 号 15.09 6 国元元赢 3 号债券分级集合资产管理计划 元赢 3 号 15.03 7 国元元赢 4 号债券分级集合资产管理计划 元赢 4 号 15.03 8 国元元赢 6 号债券分级集合资产管理计划 元赢 6 号 15.02 9 国元元赢 11 号集合资产管理计划 元赢 11 号 15.04 10 国元元赢 13 号集合资产管理计划 元赢 13 号 10.00 11 国元元赢 16 号集合资产管理计划 元赢 16 号 15.09 12 国元元赢 19 号集合资产管理计划 元赢 19 号 10.00 13 国元证券招元 7 号定向资产管理计划 招元 7 号 100.00 2016 年年度报告 150 14 国元证券元中 26 号定向资产管理计划 元中 26 号 100.00 15 国元证券元中 27 号定向资产管理计划 元中 27 号 100.00 16 国元证券元惠 37 号定向资产管理计划 元惠 37 号 100.00 17 国元证券元惠 38 号定向资产管理计划 元惠 38 号 100.00 18 国元证券元惠 39 号定向资产管理计划 元惠 39 号 100.00 19 国元证券招元 3 号定向资产管理计划 招元 3 号 — 20 国元证券招元 5 号定向资产管理计划 招元 5 号 — 21 国元元鑫 1 号集合资产管理计划 元鑫 1 号 — 注: 招元 3 号、 招元 5 号已于 2016 年 12 月清算; 元鑫 1 号已于 2016 年 7 月清算。 上述结构化主体具体情况详见本附注七、 在其他主体中的权益。 ( 3) 本报告期内合并财务报表范围变化 ①本报告期内新增结构化主体 序号 结构化主体全称 结构化主体 简称 设立时间 纳入合并 范围原因 1 国元元赢 13 号集合资产管理计划 元赢 13 号 2015 年 11 月 控制 2 国元元赢 16 号集合资产管理计划 元赢 16 号 2015 年 12 月 控制 3 国元元赢 19 号集合资产管理计划 元赢 19 号 2016 年 5 月 控制 4 国元证券元中 27 号定向资产管理计划 元中 27 号 2016 年 2 月 控制 5 国元证券元惠 37 号定向资产管理计划 元惠 37 号 2016 年 7 月 控制 6 国元证券元惠 38 号定向资产管理计划 元惠 38 号 2016 年 7 月 控制 7 国元证券元惠 39 号定向资产管理计划 元惠 39 号 2016 年 7 月 控制 ②本报告期内减少结构化主体 序 号 结构化主体全称 结构化主 体简称 注销时间 未纳入合并 范围原因 1 国元兴元 3 号定向资产管理项目 兴元 3 号 2015 年 8 月 注销 2 国元兴元 4 号定向资产管理项目 兴元 4 号 2015 年 8 月 注销 3 国元元赢 2 号债券分级集合资产管理 计划 元嬴 2 号 — 失去控制 二、 财务报表的编制基础 2016 年年度报告 151 1、 编制基础 公司以持续经营为基础, 根据实际发生的交易和事项, 按照财政部颁布的《 企业会计 准则——基本准则》 和各项具体会计准则、 企业会计准则应用指南、 企业会计准则解释及 其他相关规定(以下合称“企业会计准则” ), 以及中国证券监督管理委员会《 公开发行证券 的公司信息披露编报规则第 15 号——财务报告的一般规定》 ( 2014 年修订) 和《 证券公 司年度报告内容与格式准则》 ( 2013 年修订) 的披露规定编制财务报表。 2、 持续经营 本公司对自报告期末起 12 个月的持续经营能力进行了评估, 未发现影响本公司持续经 营能力的事项, 本公司以持续经营为基础编制财务报表是合理的。 三、 重要会计政策及会计估计 本公司下列重要会计政策、 会计估计根据企业会计准则制定。 未提及的业务按企业会 计准则中相关会计政策执行。 1、 遵循企业会计准则的声明 本公司所编制的财务报表符合企业会计准则的要求, 真实、 完整地反映了公司的财务 状况、 经营成果和现金流量等有关信息。 2、 会计期间 本公司会计年度自公历 1 月 1 日起至 12 月 31 日止。 3、 营业周期 本公司正常营业周期为一年。 4、 记账本位币 采用人民币为记账本位币, 境外子公司按所在国家或地区的货币为记账本位币。 5、 同一控制下和非同一控制下企业合并的会计处理方法 ( 1) 同一控制下的企业合并 本公司在企业合并中取得的资产和负债, 按照合并日被合并方在最终控制方的账面价 值计量。 被合并各方采用的会计政策与本公司不一致的, 本公司在合并日按照本公司会计 政策进行调整, 在此基础上按照调整后的账面价值确认。 2016 年年度报告 152 在合并中取得的净资产账面价值与支付的合并对价账面价值( 或发行股份面值总额) 的差额, 调整资本公积中的股本溢价, 资本公积中的股本溢价不足冲减的, 调整留存收益。 本公司为进行企业合并而发生的各项直接相关费用, 包括为进行企业合并而支付的审 计费用、 评估费用、 法律服务费等, 于发生时计入当期损益。 企业合并中发行权益性证券发生的手续费、 佣金等, 抵减权益性证券溢价收入, 溢价 收入不足冲减的, 冲减留存收益。 ( 2) 非同一控制下的企业合并 本公司在购买日对作为企业合并对价付出的资产、 发生或承担的负债按照公允价值计 量。 公允价值与其账面价值的差额, 计入当期损益。 本公司在购买日对合并成本进行分配, 确认所取得的被购买方各项可辨认资产、 负债 及或有负债的公允价值。 本公司对合并成本大于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的差额, 确 认为商誉; 合并成本小于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的差额, 经复 核后, 计入当期损益。 企业合并中取得的被购买方除无形资产外的其他各项资产( 不仅限于被购买方原已确 认的资产) , 其所带来的经济利益很可能流入本公司且公允价值能够可靠计量的, 单独确 认并按公允价值计量; 公允价值能够可靠计量的无形资产, 单独确认为无形资产并按公允 价值计量; 取得的被购买方除或有负债以外的其他各项负债, 履行有关义务很可能导致经 济利益流出本公司且公允价值能够可靠计量的, 单独确认并按照公允价值计量; 取得的被 购买方或有负债, 其公允价值能可靠计量的, 单独确认为负债并按照公允价值计量。 本公司在企业合并中取得的被购买方的可抵扣暂时性差异, 在购买日不符合递延所得 税资产确认条件的, 不予以确认。 购买日后 12 个月内, 如取得新的或进一步的信息表明购 买日的相关情况已经存在, 预期被购买方在购买日可抵扣暂时性差异带来的经济利益能够 实现的, 确认相关的递延所得税资产, 同时减少商誉, 商誉不足冲减的, 差额部分确认为 当期损益; 除上述情况以外, 确认与企业合并相关的递延所得税资产, 计入当期损益。 非同一控制下企业合并, 购买方为企业合并发生的审计、 法律服务、 评估咨询等中介 费用以及其他相关管理费用, 应当于发生时计入当期损益; 购买方作为合并对价发行的权 益性证券或债务性证券的交易费用, 应当计入权益性证券或债务性证券的初始确认金额。 2016 年年度报告 153 6、 合并财务报表的编制方法 ( 1) 合并范围的确定 本公司合并财务报表的合并范围以控制为基础确定, 不仅包括根据表决权( 或类似表 决权) 本身或者结合其他安排确定的子公司, 也包括基于一项或多项合同安排决定的结构 化主体。 ( 2) 合并财务报表的编制方法 所有纳入合并财务报表合并范围的主体所采用的会计政策、 会计期间与本公司一致, 如采用的会计政策、 会计期间与本公司不一致的, 在编制合并财务报表时, 按本公司的会 计政策、 会计期间进行必要的调整。 对于非同一控制下企业合并取得的子公司, 以购买日可辨认净资产公允价值为基础对 其财务报表进行调整。 合并财务报表以本公司及子公司的财务报表为基础, 根据其他有关 资料, 按照权益法调整对子公司的长期股权投资后, 由本公司编制。 合并财务报表时抵销本公司与各子公司、 各子公司相互之间发生的内部交易对合并资 产负债表、 合并利润表、 合并现金流量表、 合并所有者权益变动表的影响。 子公司少数股东应占的权益和损益分别在合并资产负债表中所有者权益项目下和合并 利润表中净利润项目下单独列示。 子公司少数股东分担的当期亏损超过了少数股东在该子 公司期初所有者权益中所享有份额而形成的余额, 冲减少数股东权益。 在报告期内, 若因同一控制下企业合并增加子公司的, 则调整合并资产负债表的期初 数; 将子公司合并当期期初至报告期期末的收入、 费用、 利润纳入合并利润表; 将子公司 合并当期期初至报告期期末的现金流量纳入合并现金流量表, 同时对比较报表的相关项目 进行调整, 视同合并后的报告主体在以前期间一直存在。 在报告期内, 若因非同一控制下企业合并增加子公司的, 则不调整合并资产负债表期 初数; 将子公司自购买日至报告期期末的收入、 费用、 利润纳入合并利润表; 该子公司自 购买日至报告期期末的现金流量纳入合并现金流量表。 通过多次交易分步实现非同一控制 下企业合并时, 对于购买日之前持有的被购买方的股权, 本公司按照该股权在购买日的公 允价值进行重新计量, 公允价值与其账面价值的差额计入当期投资收益。 购买日之前持有 的被购买方的股权涉及其他综合收益的, 与其相关的其他综合收益转为购买日所属当期投 资收益。 2016 年年度报告 154 在报告期内, 本公司处置子公司, 则该子公司期初至处置日的收入、 费用、 利润纳入 合并利润表; 该子公司期初至处置日的现金流量纳入合并现金流量表。 因处置部分股权投 资或其他原因丧失了对原有子公司控制权时, 对于处置后的剩余股权投资, 本公司按照其 在丧失控制权日的公允价值进行重新计量。 处置股权取得的对价与剩余股权公允价值之和, 减去按原持股比例计算应享有原有子公司自购买日开始持续计算的净资产的份额之间的差 额, 计入丧失控制权当期的投资收益。 与原有子公司股权投资相关的其他综合收益, 在丧 失控制权时转为当期投资收益。 本公司因购买少数股权新取得的长期股权投资与按照新增持股比例计算应享有子公司 的可辨认净资产份额之间的差额, 以及在不丧失控制权的情况下因部分处置对子公司的股 权投资而取得的处置价款与处置长期股权投资相对应享有子公司净资产份额的差额, 均调 整合并资产负债表中的资本公积中的股本溢价, 资本公积中的股本溢价不足冲减的, 调整 留存收益。 7、 现金及现金等价物的确定标准 在编制现金流量表时, 将本公司库存现金以及可以随时用于支付的存款确认为现金。 将同时具备期限短( 从购买日起三个月内到期) 、 流动性强、 易于转换为已知现金、 价值 变动风险很小四个条件的投资, 确定为现金等价物。 8、 外币业务和外币报表折算 ( 1) 外币业务 外币业务采用交易发生日的即期汇率作为折算汇率将外币金额折合成人民币记账。 外币货币性项目余额按资产负债表日即期汇率折算, 由此产生的汇兑差额, 除属于与 购建符合资本化条件的资产相关的外币专门借款产生的汇兑差额按照借款费用资本化的原 则处理外, 均计入当期损益。 以历史成本计量的外币非货币性项目, 仍采用交易发生日的 即期汇率折算, 不改变其记账本位币金额。 以公允价值计量的外币非货币性项目, 采用公 允价值确定日的即期汇率折算, 由此产生的汇兑差额计入当期损益或资本公积。 ( 2) 外币财务报表的折算 资产负债表中的资产和负债项目, 采用资产负债表日的即期汇率折算; 所有者权益项 目除“未分配利润” 项目外, 其他项目采用发生时的即期汇率折算。 利润表中的收入和费 用项目, 采用交易发生日的即期汇率或即期汇率的近似汇率折算。 按照上述折算产生的外 2016 年年度报告 155 币财务报表折算差额, 在资产负债表所有者权益项目下单独列示。 处置境外经营时, 将资产负债表中所有者权益项目下列示的、 与该境外经营相关的外 币财务报表折算差额, 自所有者权益项目转入处置当期损益; 部分处置境外经营的, 按处 置的比例计算处置部分的外币财务报表折算差额, 转入处置当期损益。 9、 金融工具 ( 1) 金融资产 本公司将持有的金融资产分为四类: 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资 产、 持有至到期投资、 贷款和应收款项、 可供出售金融资产。 所有金融资产在初始确认时都以公允价值计量。 对于以公允价值计量且其变动计入当 期损益的金融资产, 相关交易费用直接计入当期损益; 对于其他类别的金融资产, 相关交 易费用计入初始确认金额。 支付的价款中包含已宣告但尚未发放的现金股利或已到付息期 但尚未领取的债券利息, 单独确认为应收项目。 在初始确认时将某金融资产或某金融负债划分为以公允价值计量且其变动计入当期损 益的金融资产或金融负债后, 不能重分类为其他类金融资产或金融负债; 其他类金融资产 或金融负债也不能重分类为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产或金融负 债。 卖出同一品种金融资产时, 按移动加权平均法计算结转资产成本。 金融资产满足下列条件之一时, 终止确认: A、 收取该金融资产现金流量的合同权利已终止; B、 该金融资产已转移, 且符合新《 企业会计准则第 23 号-金融资产转移》 规定的金融 资产终止确认条件。 金融资产持有期间取得的利息或现金股利, 确认为投资收益。 ①以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产的后续计量采用公允价值计量, 所 有已实现和未实现的损益均记入当期损益。 本公司将不作为有效套期工具的衍生工具, 划分为公允价值计量且其变动计入当期损 益的金融资产。 衍生工具包括远期合同、 期货合同、 互换和期权, 以及具有远期合同、 期 2016 年年度报告 156 货合同、 互换和期权中一种或一种以上特征的工具。 该类金融资产发生的公允价值变动计入公允价值变动损益。 处置该类金融资产, 其公 允价值与初始入账金额之间的差额确认为投资收益, 同时调整公允价值变动损益。 ②持有至到期投资 持有至到期投资指到期日固定、 回收金额固定或可确定, 且企业有明确意图和能力持 有至到期的非衍生金融资产。 该类投资的账面价值以实际利率法计算的摊余成本减去减值准备计量, 在持有期间按 照摊余成本和实际利率计算确认的利息收入、 减值准备、 处置收益, 均计入投资收益。 因持有意图或能力发生改变, 使某项投资不再适合划分为持有至到期投资的, 将其重 分类为可供出售金融资产, 并以公允价值进行后续计量。 重分类日, 该投资的账面价值与 公允价值之间的差额计入所有者权益, 在该可供出售金融资产发生减值或终止确认时转出, 计入当期损益。 ③贷款和应收款项 本公司将在活跃市场中没有报价、 回收金额固定或可确定的非衍生金融资产作为贷款 和应收款项, 本公司持有的该类资产主要是日常经营过程中形成的应收款项等债权。 ④可供出售金融资产 可供出售金融资产是初始确认时即被指定为可供出售的非衍生金融资产, 以及没有划 分为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产、 持有至到期投资、 贷款和应收款 项的金融资产。 该类资产持有期间取得的利息或现金股利, 计入投资收益。 该类资产公允价值变动计入资本公积( 其他资本公积) , 在终止确认或发生减值时, 以前在资本公积中列示的累计公允价值变动转出, 记入当期投资收益。 ⑤金融资产减值 A、 对于持有至到期投资、 贷款, 有客观证据表明其发生了减值的, 根据其账面价值与 预计未来现金流量现值之间的差额计算确认减值损失。 B、 资产负债表日, 如果单项金额重大的某项可供出售金融资产的公允价值持续一年低 于取得成本或已经低于取得成本的 50%, 可认定该可供出售金融资产已发生减值, 应将原 2016 年年度报告 157 直接计入所有者权益的公允价值下降形成的累计损失一并转出, 计入减值损失。 可供出售金融资产发生减值的, 将原计入所有者权益的公允价值下降形成的累计损失 一并转出, 计入减值损失。 可供出售金融资产的转回应区分为可供出售权益工具投资转回 和可供出售债务工具转回两种情况。 可供出售权益工具投资发生的减值损失, 不得通过损 益转回; 在活跃市场中没有报价且公允价值不能可靠计量的权益工具投资或与该权益工具 挂钩并须通过交付该权益工具结算的衍生金融资产发生的减值损失, 不得转回。 对于已确 认减值损失的可供出售债务工具, 在随后的会计期间公允价值已上升且客观上与确认原减 值损失后发生的事项有关的, 原确认的减值损益应当予以转回, 计入当期损益。 融出证券和已上市的直接投资形成的股权计提减值比照上述办法执行。 C、 应收款项资产减值准备的确认标准与计提方法详见“ 三、 11 应收款项坏账准备的确 认标准、 计提方法” 。 ( 2) 金融负债 本公司的金融负债划分为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债和其他金 融负债。 所有金融负债在初始确认时都以公允价值计量。 对于以公允价值计量且其变动计入当 期损益的金融负债, 相关交易费用直接计入当期损益; 对于其他金融负债, 相关交易费用 计入初始确认金额。 金融负债的现时义务全部或部分已解除时, 才能终止确认该金融负债或其一部分。 金 融负债全部或部分终止确认的, 企业应当将终止确认部分的账面价值与支付的对价( 包括 转出的非现金资产或承担的新金融负债) 之间的差额, 计入当期损益。 ①以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债 包括交易性金融负债、 衍生金融负债和指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益 的金融负债。 该类公允价值的变动记入当期损益。 交易性金融负债主要是指为了近期内回 购而持有的创设权证等金融工具。 直接指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金 融负债, 主要是指本公司基于风险管理、 投资策略等需要所作的指定。 ②其他金融负债 指除以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债以外的金融负债, 比如本公司 发行的债券、 因购买商品产生的应付账款、 长期应付款等, 一般采用摊余成本进行后续计 2016 年年度报告 158 量。 ( 3) 公允价值确定方法 公允价值是指在公平交易中, 熟悉情况的交易双方自愿进行资产交换或者债务清偿的 金额。 在公平交易中, 交易双方应当是持续经营企业, 不打算或不需要进行清算、 重大缩 减经营规模, 或在不利条件下仍进行交易。 ①金融工具公允价值的初始确认 初始取得或源生的金融资产或承担的金融负债, 以市场交易价格作为确定其公允价值 的基础。 债务工具的公允价值, 根据取得日或发行日的市场情况和当前市场情况, 或其他 类似债务工具( 即有类似的剩余期限、 现金流量模式、 标价币种、 信用风险、 担保和利率 基础等) 的当前市场利率确定。 债务人的信用风险和适用的信用风险贴水在债务工具发行 后没有改变的, 使用基准利率估计当前市场利率确定债务工具的公允价值。 债务人的信用 风险和相应的信用风险贴水在债务工具发行后发生改变的, 参考类似债务工具的当前价格 或利率, 并考虑金融工具之间的差异调整, 确定债务工具的公允价值。 采用未来现金流量折现法确定金融工具公允价值的, 使用合同条款和特征在实质上相 同的其他金融工具的市场收益率作为折现率。 金融工具的条款和特征, 包括金融工具本身 的信用质量、 合同规定采用固定利率计息的剩余期间、 支付本金的剩余期间以及支付时采 用的货币等。 没有标明利率的短期应收款项和应付款项的现值与实际交易价格相差很小的, 可以按照实际交易价格计量。 ②金融工具公允价值后续确认 对存在活跃市场的金融工具, 如估值日有市价的, 采用市价确定公允价值。 估值日无 市价, 但最近交易日后经济环境未发生重大变化的, 采用最近交易市价确定公允价值。 估 值日无市价, 且最近交易日后经济环境发生了重大变化的, 参考类似投资品种的现行市价 及重大变化因素, 调整最近交易市价, 确定公允价值。 有充足证据表明最近交易市价不能 真实反映公允价值的, 对最近交易的市价进行调整, 确定公允价值。 对不存在活跃市场的金融工具, 采用市场参与者普遍认同, 且被以往市场实际交易价 格验证具有可靠性的估值技术确定公允价值。 运用估值技术得出的结果, 应反映估值日在 公平条件下进行正常商业交易所采用的交易价格。 采用估值技术确定公允价值时, 尽可能 使用市场参与者在定价时考虑的所有市场参数, 并通过定期校验, 确保估值技术的有效性。 2016 年年度报告 159 有充足理由表明按以上估值原则仍不能客观反映相关投资品种的公允价值的, 公司应 根据具体情况与监管部门或中介机构进行商定, 按最能恰当反映公允价值的价格估值。 ( 4) 金融资产转移确认依据和计量及会计处理方法 ①本公司在已将金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬转移给转入方时终止对该项 金融资产的确认。 本公司在金融资产整体转移满足终止确认条件的, 将下列两项的差额计入当期损益: A、 所转移金融资产的账面价值; B、 因转移而收到的对价与原直接计入所有者权益的公允价值变动累计额之和。 本公司的金融资产部分转移满足终止确认条件的, 将所转移金融资产整体的账面价值, 在终止确认部分和未终止确认部分之间, 按照各自的相对公允价值进行分摊, 并将下列两 项金额的差额计入当期损益: A、 终止确认部分的账面价值; B、 终止确认部分的对价与原直接计入所有者权益的公允价值变动累计额中对应终止确 认部分的金额之和。 ②金融资产转移不满足终止确认条件的, 继续确认该金融资产, 将所收到的对价确认 为一项金融负债。 对于采用继续涉入方式的金融资产转移, 本公司应当按照继续涉入所转移金融资产的 程度确认一项金融资产, 同时确认一项金融负债。 ( 5) 金融资产( 不含应收款项) 减值的测试方法及会计处理方法 除以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产外, 本公司于资产负债表日对金 融资产的账面价值进行检查, 如果有客观证据表明某项金融资产发生减值的, 计提减值准 备。 ①对于持有至到期投资、 贷款, 有客观证据表明其发生了减值的, 根据其账面价值与 预计未来现金流量现值之间的差额计算确认减值损失。 ②资产负债表日, 如果单项金额重大的某项可供出售金融资产的公允价值持续一年低 于取得成本或已经低于取得成本的 50%, 可认定该可供出售金融资产已发生减值, 应将原 直接计入所有者权益的公允价值下降形成的累计损失一并转出, 计入减值损失。 已上市的 2016 年年度报告 160 直接投资形成的股权减值计提, 比照以上办法执行。 可供出售金融资产发生减值的, 将原计入所有者权益的公允价值下降形成的累计损失 一并转出, 计入减值损失。 可供出售金融资产的转回应区分为可供出售权益工具投资转回 和可供出售债务工具转回两种情况。 可供出售权益工具投资发生的减值损失, 不得通过损 益转回; 在活跃市场中没有报价且公允价值不能可靠计量的权益工具投资或与该权益工具 挂钩并须通过交付该权益工具结算的衍生金融资产发生的减值损失, 不得转回。 对于已确 认减值损失的可供出售债务工具, 在随后的会计期间公允价值已上升且客观上与确认原减 值损失后发生的事项有关的, 原确认的减值损益应当予以转回, 计入当期损益。 公司根据融资融券业务的风险特征, 对融资融券业务按照资产负债表日融资融券余额 的 0.5%计提坏账准备。 10、 衍生金融工具 衍生金融工具初始以衍生交易合同签订当日的公允价值进行确认, 并以其公允价值进 行后续计量。 公允价值为正数的衍生金融工具确认为一项资产, 公允价值为负数的确认为 一项负债。 衍生金融工具公允价值变动直接计入当期损益。 11、 坏账准备的确认标准、 计提方法 ( 1) 应收款项( 应收账款和其他应收款) 坏账准备 ①单项金额重大的应收款项坏账准备计提 单项金额重大的判断依据或金额标准: 本公司将 1000 万元以上应收款项确定为单项金 额重大。 单项金额重大应收款项坏账准备的计提方法: 对于单项金额重大的应收款项, 单独进 行减值测试。 有客观证据表明其发生了减值的, 根据其未来现金流量现值低于其账面价值 的差额, 确认减值损失, 并据此计提相应的坏账准备。 对于单项金额重大的应收款项单独 测试未发生减值的, 不计提坏账准备。 ②按组合计提坏账准备应收款项 确定组合的依据: 对单项金额不重大的应收款项, 本公司以账龄作为信用风险特征组 合。 按组合计提坏账准备的计提方法: 账龄分析法 2016 年年度报告 161 组合中, 采用账龄分析法计提坏账准备的: 账 龄 应收款项计提比例(%) 其他应收款计提比例(%) 1 年以内( 含 1 年) 5 5 1—2 年 10 10 2—3 年 20 20 3—4 年 50 50 4—5 年 80 80 5 年以上 100 100 ③单项金额虽不重大但单项计提坏账准备的应收款项 对单项金额不重大但个别信用风险特征明显不同, 已有客观证据表明按账龄分析法计 提的坏账准备不能反映实际情况, 本公司单独进行减值测试, 根据其未来现金流量现值低 于其账面价值的差额, 确认减值损失, 并据此计提相应的坏账准备。 ( 2) 融资融券业务形成的应收融资融券款 未能按期收回的融资融券款转入应收融资融券款逾期 30 天, 且客户维持担保比例低于 100%, 按应收融资融券款与客户账面资产价值( 计算维持担保比例方法) 的差额全额计提。 ( 3) 公司类贷款业务形成的应收账款 公司类贷款业务形成的应收账款按照资产负债表日业务余额的 1%计提坏账准备。 未能 按期收回的款项转入应收账款逾期 30 天, 且客户维持担保比例低于 100%, 按应收账款与 抵押品资产价值( 计算维持担保比例方法) 的差额全额计提。 12、 长期股权投资 本公司长期股权投资包括对被投资单位实施控制、 重大影响的权益性投资, 以及对合 营企业的权益性投资。 本公司能够对被投资单位施加重大影响的, 为本公司的联营企业。 ( 1) 确定对被投资单位具有共同控制、 重大影响的依据 共同控制, 是指按照合同约定对某项经济活动所共有的控制, 仅在与该项经济活动相 关的重要财务和经营决策需要分享控制权的投资方一致同意时存在。 投资企业与其他方对 被投资单位实施共同控制的, 被投资单位为其合营企业。 重大影响, 是指对一个企业的财务和经营决策有参与决策的权力, 但并不能够控制或 者与其他方一起共同控制这些政策的制定。 投资企业能够对被投资单位施加重大影响的, 2016 年年度报告 162 被投资单位为本公司联营企业。 ( 2) 投资成本的确定 ① 企业合并形成的长期股权投资 A、 同一控制下的企业合并, 公司以支付现金、 转让非现金资产或承担债务方式以及以 发行权益性证券作为合并对价的, 在合并日按照取得被合并方所有者权益在最终控制方合 并财务报表中的账面价值的份额作为长期股权投资的初始投资成本。 长期股权投资初始投 资成本与支付合并对价之间的差额, 调整资本公积中的股本溢价; 资本公积中的股本溢价 不足冲减的, 调整留存收益。 合并发生的各项直接相关费用, 包括为进行合并而支付的审 计费用、 评估费用、 法律服务费用等, 于发生时计入当期损益。 B、 非同一控制下的企业合并, 公司按照购买日确定的合并成本作为长期股权投资的初 始投资成本。 合并成本为购买日购买方为取得对被购买方的控制权而付出的资产、 发生或 承担的负债以及发行的权益性证券的公允价值。 购买方为企业合并而发生的审计、 法律服 务、 评估咨询等中介费用以及其他相关管理费用于发生时计入当期损益; 购买方作为合并 对价发行的权益性证券或债务性证券的交易费用, 计入权益性证券或债务性证券的初始确 认金额。 通过多次交易分步实现的非同一控制下企业合并, 以购买日之前所持被购买方的 股权投资的账面价值与购买日新增投资成本之和, 作为该项投资的初始投资成本。 本公司 将合并协议约定的或有对价作为企业合并转移对价的一部分, 按照其在购买日的公允价值 计入企业合并成本。 ② 其他方式取得的长期股权投资 A、以支付现金方式取得的长期股权投资, 按照实际支付的购买价款作为初始投资成本。 初始投资成本包括与取得长期股权投资直接相关的费用、 税金及其他必要支出。 B、 以发行权益性证券取得的长期股权投资, 按照发行权益性证券的公允价值作为初始 投资成本。 C、 在非货币性资产交换具备商业实质和换入资产或换出资产的公允价值能够可靠计量 的前提下, 非货币性资产交换换入的长期股权投资以换出资产的公允价值为基础确定其初 始投资成本, 除非有确凿证据表明换入资产的公允价值更加可靠; 不满足上述前提的非货 币性资产交换, 以换出资产的账面价值和应支付的相关税费作为换入长期股权投资的初始 投资成本。 2016 年年度报告 163 D、 通过债务重组取得的长期股权投资, 其初始投资成本按照公允价值为基础确定。 ( 3) 后续计量及损益确认方法 ①成本法核算的长期股权投资 公司对子公司的长期股权投资, 采用成本法核算。 除取得投资时实际支付的价款或对 价中包含的已宣告但尚未发放的现金股利或利润外, 公司按照享有被投资单位宣告发放的 现金股利或利润确认当期投资收益。 ②权益法核算的长期股权投资 对联营企业和合营企业的长期股权投资, 采用权益法核算。 初始投资成本大于投资时 应享有被投资单位可辨认净资产公允价值份额的差额, 不调整长期股权投资的初始投资成 本; 初始投资成本小于投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值份额的差额, 计入 当期损益。 公司按照应享有或应分担的被投资单位实现的净损益和其他综合收益的份额, 分别确 认投资收益和其他综合收益, 同时调整长期股权投资的账面价值; 按照被投资单位宣告分 派的利润或现金股利计算应享有的部分, 相应减少长期股权投资的账面价值; 对于被投资 单位除净损益、 其他综合收益和利润分配以外所有者权益的其他变动, 调整长期股权投资 的账面价值并计入所有者权益。 在确认应享有被投资单位净损益的份额时, 以取得投资时被投资单位可辨认净资产的 公允价值为基础, 并按照公司的会计政策及会计期间, 对被投资单位的净利润进行调整后 确认。 在持有投资期间, 被投资单位编制合并财务报表的, 以合并财务报表中的净利润、 其他综合收益和其他所有者权益变动中归属于被投资单位的金额为基础进行核算。 公司与联营企业、 合营企业之间发生的未实现内部交易损益按照应享有的比例计算归 属于公司的部分, 予以抵销, 在此基础上确认投资收益。 与被投资单位发生的未实现内部 交易损失, 属于资产减值损失的, 全额确认。 在公司确认应分担被投资单位发生的亏损时, 按照以下顺序进行处理: 首先, 冲减长 期股权投资的账面价值。 其次, 长期股权投资的账面价值不足以冲减的, 以其他实质上构 成对被投资单位净投资的长期权益账面价值为限继续确认投资损失, 冲减长期应收项目等 的账面价值。 最后, 经过上述处理, 按照投资合同或协议约定企业仍承担额外义务的, 按 预计承担的义务确认预计负债, 计入当期投资损失。 被投资单位以后期间实现盈利的, 公 2016 年年度报告 164 司在扣除未确认的亏损分担额后, 按与上述相反的顺序处理, 减记已确认预计负债的账面 余额、 恢复其他实质上构成对被投资单位净投资的长期权益及长期股权投资的账面价值, 同时确认投资收益。 ③长期股权投资的处置 处置长期股权投资, 其账面价值与实际取得价款的差额, 计入当期损益。 采用权益法核算的长期股权投资, 在处置该项投资时, 采用与被投资单位直接处置相 关资产或负债相同的基础, 按相应比例对原计入其他综合收益的部分进行会计处理。 因被 投资单位除净损益、 其他综合收益和利润分配以外的其他所有者权益变动而确认的所有者 权益, 按比例结转入当期损益, 由于被投资方重新计量设定受益计划净负债或净资产变动 而产生的其他综合收益除外。 因处置部分股权投资等原因丧失了对被投资单位的共同控制或重大影响的, 处置后的 剩余股权改按金融工具确认和计量准则核算, 其在丧失共同控制或重大影响之日的公允价 值与账面价值之间的差额计入当期损益。 原股权投资因采用权益法核算而确认的其他综合 收益, 在终止采用权益法核算时采用与被投资单位直接处置相关资产或负债相同的基础进 行会计处理。 因被投资方除净损益、 其他综合收益和利润分配以外的其他所有者权益变动 而确认的所有者权益, 在终止采用权益法核算时全部转入当期损益。 因处置部分股权投资等原因丧失了对被投资单位控制权的, 在编制个别财务报表时, 处置后的剩余股权能够对被投资单位实施共同控制或重大影响的, 改按权益法核算, 并对 该剩余股权视同自取得时即采用权益法核算进行调整; 处置后的剩余股权不能对被投资单 位实施共同控制或施加重大影响的, 改按金融工具确认和计量准则的有关规定进行会计处 理, 其在丧失控制之日的公允价值与账面价值间的差额计入当期损益。 处置的股权是因追加投资等原因通过企业合并取得的, 在编制个别财务报表时, 处置 后的剩余股权采用成本法或权益法核算的, 购买日之前持有的股权投资因采用权益法核算 而确认的其他综合收益和其他所有者权益按比例结转; 处置后的剩余股权改按金融工具确 认和计量准则进行会计处理的, 其他综合收益和其他所有者权益全部结转 。 13、 固定资产 ( 1) 固定资产确认条件 2016 年年度报告 165 固定资产指为生产商品、 提供劳务、 出租或经营管理而持有, 单价在 5,000 元( 不含 5,000 元) 以上, 并且使用寿命超过一个会计年度的有形资产。 固定资产在同时满足下列条件时, 按取得时的实际成本予以确认: ①与该固定资产有关的经济利益很可能流入企业; ②该固定资产的成本能够可靠地计量。 ( 2) 各类固定资产的折旧方法 公司为经营管理或出租等而持有的, 单价在 5,000 元( 不含 5,000 元) 以上、 使用年限 在 1 年( 不含 1 年) 以上的有形资产, 计入固定资产。 包括房屋及建筑物、 机器设备、 交 通运输设备等。 购买计算机硬件所附带的软件, 未单独计价的, 应并入计算机硬件作为固 定资产管理; 单独计价的软件, 计入无形资产。 当一项固定资产的某组成部分在使用效能上与该项资产相对独立, 且具有不同使用年 限, 适用不同折旧率, 并以不同方式为公司带来经济利益, 该组成部分符合固定资产条件 时, 应将该组成部分单独确认为固定资产。 经营用固定资产与非经营用固定资产应当分类管理。 不符合固定资产条件, 单位价值在 1,000 元( 含 1,000 元) 以上的物品, 作为低值易耗 品。 低值易耗品可一次性摊入费用。 单位价值在 1,000 元( 不含 1,000 元) 以下的物品, 作 为费用列支。 固定资产应当按月计提折旧, 固定资产的折旧率, 按固定资产原值、 预计残 值率和分类折旧年限计算确定; 公司的固定资产采用平均年限法计提折旧, 分类折旧年限 见附表。 固定资产的残值率按原值的 3%确定。 固定资产折旧采用年限平均法分类计提, 根据固定资产类别、 预计使用寿命和预计净 残值率确定折旧率。 如固定资产各组成部分的使用寿命不同或者以不同方式为企业提供经 济利益, 则选择不同折旧率或折旧方法, 分别计提折旧。 各类固定资产折旧年限和年折旧率如下: 类 别 折旧年限( 年) 净残值率( %) 年折旧率( %) 房屋及建筑物 25-45 3 2.16-3.88 机械及动力设备 10 3 9.70 电子及办公设备 5 3 19.40 运输设备 8 3 12.13 2016 年年度报告 166 14、 在建工程 ( 1) 在建工程的类别 在建工程以立项项目分类核算。 ( 2) 在建工程结转为固定资产的标准和时点 在建工程项目按建造该项资产达到预定可使用状态前所发生的全部支出, 作为固定资 产的入账价值。 包括建筑费用、 机器设备原价、 其他为使在建工程达到预定可使用状态所 发生的必要支出以及在资产达到预定可使用状态之前为该项目专门借款所发生的借款费用 及占用的一般借款发生的借款费用。 本公司在工程安装或建设完成达到预定可使用状态时 将在建工程转入固定资产。 所建造的已达到预定可使用状态、 但尚未办理竣工决算的固定 资产, 自达到预定可使用状态之日起, 根据工程预算、 造价或者工程实际成本等, 按估计 的价值转入固定资产, 并按本公司固定资产折旧政策计提固定资产的折旧, 待办理竣工决 算后, 再按实际成本调整原来的暂估价值, 但不调整原已计提的折旧额。 15、 无形资产 ( 1) 无形资产的计价方法 ①公司取得无形资产时按成本进行初始计量 外购无形资产的成本, 包括购买价款、 相关税费以及直接归属于使该项资产达到预定 用途所发生的其他支出。 ②后续计量 在取得无形资产时分析判断其使用寿命。 对于使用寿命有限的无形资产, 在为企业带来经济利益的期限内按直线法摊销; 无法 预见无形资产为企业带来经济利益期限的, 视为使用寿命不确定的无形资产, 不予摊销。 ( 2) 无形资产使用寿命及摊销 ① 使用寿命有限的无形资产的使用寿命估计情况: 项 目 预计使用寿命 依 据 交易席位费 10 年 行业惯例 软件 3 年 参考能为公司带来经济利益的期限确定使用寿命 每年年度终了, 公司对使用寿命有限的无形资产的使用寿命及摊销方法进行复核。 经 2016 年年度报告 167 复核, 本期末无形资产的使用寿命及摊销方法与以前估计未有不同。 ② 使用寿命不确定的无形资产的判断依据 截至资产负债表日,本公司没有使用寿命不确定的无形资产。 16、 长期待摊费用 长期待摊费用为已经发生但应由本期和以后各期负担的分摊期限在一年以上的各项费 用。 长期待摊费用在受益期内平均摊销。 公司对以经营租赁方式租入的固定资产进行的改良, 其发生的符合资本化条件的各项 支出, 记入“长期待摊费用” , 并在 5 年内进行摊销。 如果 5 年内同一经营租入固定资产 又发生类似改良支出, 将上次未摊完的长期待摊费用余额一次性计入当期损益。 17、 商誉 因非同一控制下企业合并形成的商誉, 其初始成本是合并成本大于合并中取得的被购 买方可辨认净资产公允价值份额的差额。 商誉在其相关资产组或资产组组合处置时予以转出, 计入当期损益。 18、 长期资产减值 ( 1) 长期股权投资、 采用成本模式计量的投资性房地产、 固定资产、 在建工程、 无形 资产等长期资产, 于资产负债表日存在减值迹象的, 进行减值测试。 减值测试结果表明资 产的可收回金额低于其账面价值的, 按其差额计提减值准备并计入减值损失。 可收回金额 为资产的公允价值减去处置费用后的净额与资产预计未来现金流量的现值两者之间的较高 者。 资产减值准备按单项资产为基础计算并确认, 如果难以对单项资产的可收回金额进行 估计的, 以该资产所属的资产组确定资产组的可收回金额。 资产组是能够独立产生现金流 入的最小资产组合。 ( 2) 商誉减值测试 商誉至少在每年年度终了进行减值测试。 本公司进行商誉减值测试, 对于因企业合并形成的商誉的账面价值, 自购买日起按照 合理的方法分摊至相关的资产组; 难以分摊至相关的资产组的, 将其分摊至相关的资产组 组合。 在将商誉的账面价值分摊至相关的资产组或者资产组组合时, 按照各资产组或者资 2016 年年度报告 168 产组组合的公允价值占相关资产组或者资产组组合公允价值总额的比例进行分摊。 公允价 值难以可靠计量的, 按照各资产组或者资产组组合的账面价值占相关资产组或者资产组组 合账面价值总额的比例进行分摊。 在对包含商誉的相关资产组或者资产组组合进行减值测试时, 如与商誉相关的资产组 或者资产组组合存在减值迹象的, 先对不包含商誉的资产组或者资产组组合进行减值测试, 计算可收回金额, 并与相关账面价值相比较, 确认相应的减值损失。 再对包含商誉的资产 组或者资产组组合进行减值测试, 比较这些相关资产组或者资产组组合的账面价值( 包括 所分摊的商誉的账面价值部分) 与其可收回金额, 如相关资产组或者资产组组合的可收回 金额低于其账面价值的, 确认商誉的减值损失。 上述资产减值损失一经确认, 在以后会计期间不予转回。 19、 买入返售和卖出回购款项 买入返售交易按照合同或协议的约定, 以一定的价格向交易对手买入相关资产( 包括 债券及票据) , 合同或协议到期日再以约定价格返售相同之金融产品。 买入返售按买入返 售相关资产时实际支付的款项入账, 在资产负债表“ 买入返售金融资产” 列示。 卖出回购交易按照合同或协议, 以一定的价格将相关的资产( 包括债券和票据) 出售 给交易对手, 到合同或协议到期日, 再以约定价格回购相同之金融产品。 卖出回购按卖出 回购相关资产时实际收到的款项入账, 在资产负债表“卖出回购金融资产款” 列示。 卖出 的金融产品仍按原分类列于公司的资产负债表内, 并按照相关的会计政策核算。 买入返售及卖出回购的利息收支, 在返售或回购期间内以实际利率确认。 实际利率与 合同约定利率差别较小的, 按合同约定利率计算利息收支。 公司根据业务类别风险特征, 对股票质押式回购业务和约定购回式证券交易业务按照 资产负债表日业务余额的 1%计提坏账准备。 20、 职工薪酬 职工薪酬, 是指本公司为获得职工提供的服务或解除劳动关系而给予的各种形式的报 酬或补偿。 职工薪酬包括短期薪酬、 离职后福利、 辞退福利和其他长期职工福利。 本公司 提供给职工配偶、 子女、 受赡养人、 已故员工遗属及其他受益人等的福利, 也属于职工薪 酬。 ( 1) 短期薪酬的会计处理方法 2016 年年度报告 169 ①职工基本薪酬( 工资、 奖金、 津贴、 补贴) 本公司在职工为其提供服务的会计期间, 将实际发生的短期薪酬确认为负债, 并计入 当期损益, 其他会计准则要求或允许计入资产成本的除外。 ②职工福利费 本公司发生的职工福利费, 在实际发生时根据实际发生额计入当期损益或相关资产成 本。 职工福利费为非货币性福利的, 按照公允价值计量。 ③医疗保险费、 工伤保险费、 生育保险费等社会保险费和住房公积金, 以及工会经费 和职工教育经费 本公司为职工缴纳的医疗保险费、 工伤保险费、 生育保险费等社会保险费和住房公积 金, 以及按规定提取的工会经费和职工教育经费, 在职工为其提供服务的会计期间, 根据 规定的计提基础和计提比例计算确定相应的职工薪酬金额, 并确认相应负债, 计入当期损 益或相关资产成本。 ④短期带薪缺勤 本公司在职工提供服务从而增加了其未来享有的带薪缺勤权利时, 确认与累积带薪缺 勤相关的职工薪酬, 并以累积未行使权利而增加的预期支付金额计量。 本公司在职工实际 发生缺勤的会计期间确认与非累积带薪缺勤相关的职工薪酬。 ⑤短期利润分享计划 利润分享计划同时满足下列条件的, 本公司确认相关的应付职工薪酬: A、 本公司因过去事项导致现在具有支付职工薪酬的法定义务或推定义务; B、 因利润分享计划所产生的应付职工薪酬义务金额能够可靠估计。 ( 2) 离职后福利的会计处理方法 ①设定提存计划 本公司在职工为其提供服务的会计期间, 将根据设定提存计划计算的应缴存金额确认 为负债, 并计入当期损益或相关资产成本。 根据设定提存计划, 预期不会在职工提供相关服务的年度报告期结束后十二个月内支 付全部应缴存金额的, 本公司参照相应的折现率( 根据资产负债表日与设定提存计划义务 期限和币种相匹配的国债或活跃市场上的高质量公司债券的市场收益率确定) , 将全部应 2016 年年度报告 170 缴存金额以折现后的金额计量应付职工薪酬。 ②设定受益计划 A、 确定设定受益计划义务的现值和当期服务成本 根据预期累计福利单位法, 采用无偏且相互一致的精算假设对有关人口统计变量和财 务变量等做出估计, 计量设定受益计划所产生的义务, 并确定相关义务的归属期间。 本公 司按照相应的折现率( 根据资产负债表日与设定受益计划义务期限和币种相匹配的国债或 活跃市场上的高质量公司债券的市场收益率确定) 将设定受益计划所产生的义务予以折现, 以确定设定受益计划义务的现值和当期服务成本。 B、 确认设定受益计划净负债或净资产 设定受益计划存在资产的, 本公司将设定受益计划义务现值减去设定受益计划资产公 允价值所形成的赤字或盈余确认为一项设定受益计划净负债或净资产。 设定受益计划存在盈余的, 本公司以设定受益计划的盈余和资产上限两项的孰低者计 量设定受益计划净资产。 C、 确定应计入资产成本或当期损益的金额 服务成本, 包括当期服务成本、 过去服务成本和结算利得或损失。 其中, 除了其他会 计准则要求或允许计入资产成本的当期服务成本之外, 其他服务成本均计入当期损益。 设定受益计划净负债或净资产的利息净额, 包括计划资产的利息收益、 设定受益计划 义务的利息费用以及资产上限影响的利息, 均计入当期损益。 D、 确定应计入其他综合收益的金额 重新计量设定受益计划净负债或净资产所产生的变动, 包括: ( a) 精算利得或损失, 即由于精算假设和经验调整导致之前所计量的设定受益计划义 务现值的增加或减少; ( b) 计划资产回报, 扣除包括在设定受益计划净负债或净资产的利息净额中的金额; ( c) 资产上限影响的变动, 扣除包括在设定受益计划净负债或净资产的利息净额中的 金额。 上述重新计量设定受益计划净负债或净资产所产生的变动直接计入其他综合收益, 并 且在后续会计期间不允许转回至损益, 但本公司可以在权益范围内转移这些在其他综合收 2016 年年度报告 171 益中确认的金额。 ( 3) 辞退福利的会计处理方法 本公司向职工提供辞退福利的, 在下列两者孰早日确认辞退福利产生的职工薪酬负债, 并计入当期损益: ①企业不能单方面撤回因解除劳动关系计划或裁减建议所提供的辞退福利时; ②企业确认与涉及支付辞退福利的重组相关的成本或费用时。 辞退福利预期在年度报告期结束后十二个月内不能完全支付的, 参照相应的折现率( 根 据资产负债表日与设定受益计划义务期限和币种相匹配的国债或活跃市场上的高质量公司 债券的市场收益率确定) 将辞退福利金额予以折现, 以折现后的金额计量应付职工薪酬。 ( 4) 其他长期职工福利的会计处理方法 ①符合设定提存计划条件的 本公司向职工提供的其他长期职工福利, 符合设定提存计划条件的, 将全部应缴存金 额以折现后的金额计量应付职工薪酬。 ②符合设定受益计划条件的 在报告期末, 本公司将其他长期职工福利产生的职工薪酬成本确认为下列组成部分: A、 服务成本; B、 其他长期职工福利净负债或净资产的利息净额; C、 重新计量其他长期职工福利净负债或净资产所产生的变动。 为简化相关会计处理, 上述项目的总净额计入当期损益或相关资产成本。 21、 预计负债 本公司涉及诉讼、 债务担保、 亏损合同、 重组事项时, 如该等事项很可能需要未来以 交付资产或提供劳务、 其金额能够可靠计量的, 确认为预计负债。 ( 1) 预计负债的的确认标准 与或有事项相关的义务同时满足下列条件时, 本公司确认为预计负债: ①该义务是本公司承担的现时义务; ②该义务的履行很可能导致经济利益流出本公司; 2016 年年度报告 172 ③该义务的金额能够可靠地计量。 ( 2) 预计负债的计量方法 本公司预计负债按履行相关现时义务所需的支出的最佳估计数进行初始计量。 本公司 在确定最佳估计数时, 综合考虑与或有事项有关的风险、 不确定性和货币时间价值等因素。 对于货币时间价值影响重大的, 通过对相关未来现金流出进行折现后确定最佳估计数。 最佳估计数分别以下情况处理: ①所需支出存在一个连续范围( 或区间) , 且该范围内各种结果发生的可能性相同的, 则最佳估计数按照该范围的中间值即上下限金额的平均数确定。 ②所需支出不存在一个连续范围( 或区间) , 或虽然存在一个连续范围但该范围内各 种结果发生的可能性不相同的, 如或有事项涉及单个项目的, 则最佳估计数按照最可能发 生金额确定; 如或有事项涉及多个项目的, 则最佳估计数按各种可能结果及相关概率计算 确定。 本公司清偿预计负债所需支出全部或部分预期由第三方补偿的, 补偿金额在基本确定 能够收到时, 作为资产单独确认, 确认的补偿金额不超过预计负债的账面价值。 22、 利润分配 ( 1) 盈余公积计提 公司按照净利润( 减弥补亏损) 的 10%计提法定盈余公积; 按照公司章程或者股东大会 决议提取任意盈余公积。 ( 2) 风险准备计提 母公司国元证券根据《 金融企业财务规则》 和证监机构字[2007]320 号《 关于证券公司 2007 年年度报告工作的通知》 的规定, 按照当期净利润的 10%提取一般风险准备; 根据《 证 券法》 和证监机构字[2007]320 号的规定, 按照当期净利润的 10%提取交易风险准备金。 提 取的一般风险准备和交易风险准备金分别计入“一般风险准备” 和“交易风险准备” 项目 核算。 子公司国元期货有限公司根据《 金融企业财务规则 》 及《 金融企业财务规则 -实施 指南》 规定, 按照当期净利润( 减弥补亏损) 的 10%提取一般风险准备。 提取的一般风险准 备计入“ 一般风险准备” 项目核算。 2016 年年度报告 173 23、 收入 在各项业务合同签订以后, 在规定的计算期内按应收收入的数额确认营业收入的实现, 或者在劳务已经提供, 同时收讫价款或取得收取价款权利的凭证时, 确认营业收入的实现。 其中: ( 1) 手续费及佣金净收入 ①证券经纪业务净收入 代理买卖证券手续费收入, 于代理买卖证券交易日确认收入。 代理兑付债券手续费收 入, 于代理兑付证券业务完成且实际收讫价款或取得收款证据时予以确认。 代理保管证券 手续费收入, 于代理保管服务完成且实际收讫价款或取得收款证据时予以确认。 ②期货经纪业务净收入 根据期货代理合同书确定的收费标准, 在代理交易发生时, 确定每笔交易的手续费, 交易业务发生后直接在客户保证金账户中结算扣除。 ③投资银行业务净收入 证券承销收入, 以全额承购包销方式出售代发行的证券在将证券转售给投资者时, 按 发行价格抵减承购价及相关发行费用后确认为证券承销收入; 以余额承购包销或代销方式 进行承销业务的证券于发行结束后, 与发行人结算发行价款时, 按约定收取的手续费抵减 相关发行费用后确认。 证券保荐业务收入和财务顾问收入, 于各项业务提供的相关服务完 成时确认收入。 ④资产管理业务净收入 资产管理业务中, 定向资产管理业务于委托资产管理合同到期与委托单位结算收益或 损失时, 按合同约定计算确认收入; 集合资产管理业务每月按受托资产规模和合同约定的 费率计算确认收入。 ⑤投资咨询业务净收入 在与交易相关的经济利益能够流入企业, 收入的金额能够可靠地计量时, 按合同或协 议规定确认为收入。 ( 2) 利息净收入 在与交易相关的经济利益能够流入企业, 收入的金额能够可靠地计量时, 按资金使用 2016 年年度报告 174 时间和约定的利率确认收入; 融资融券业务根据与客户合约的约定, 按出借资金或证券的 时间和约定利率确认收入; 买入返售证券收入在当期到期返售的, 按返售价格与买入成本 之间的实际差额确认为当期收入, 在当期没有到期的, 期末按权责发生制原则计提利息, 确认为当期收入。 ( 3) 投资收益 公司持有金融资产期间取得的红利、 股息或现金股利等, 计入当期损益; 处置金融资 产时, 按取得的价款与账面价值之间的差额, 计入当期损益, 同时, 调整公允价值变动损 益或将原直接计入资本公积的公允价值变动累计额对应处置部分的金额转出, 计入投资损 益。 采用成本法核算长期股权投资的, 按被投资单位宣告发放的现金股利或利润中属于公 司的部分确认当期损益; 采用权益法核算长期股权投资的, 按被投资单位实现的净利润或 经调整的净利润计算应享有的份额确认当期损益。 ( 4) 公允价值变动损益 公司对以公允价值计量且其变动进入当期损益的金融资产或金融负债等在资产负债表 日因公允价值变动形成的利得或损失计入当期损益。 出售以公允价值计量且其变动计入当 期损益的金融资产或金融负债等时, 将原计入该金融资产、 金融负债的公允价值变动从公 允价值变动损益转入投资收益。 ( 5) 其他业务收入 在与交易相关的经济利益能够流入企业, 收入的金额能够可靠地计量时, 按合同或协 议规定确认为收入。 24、 政府补助 政府补助, 是本公司从政府无偿取得的货币性资产与非货币性资产。 政府补助分为与 资产相关的政府补助和与收益相关的政府补助。 ( 1) 与资产相关的政府补会计处理方法 与购建固定资产、 无形资产等长期资产相关的政府补助, 确认为递延收益, 按照所建 造或购买的资产使用年限分期计入营业外收入。 ( 2) 与收益相关的政府补助会计处理方法 2016 年年度报告 175 与收益相关的政府补助, 用于补偿企业以后期间的相关费用或损失的, 取得时确认为 递延收益, 在确认相关费用的期间计入当期营业外收入; 用于补偿企业已发生的相关费用 或损失的, 取得时直接计入当期营业外收入。 25、 递延所得税资产和递延所得税负债 对于可抵扣暂时性差异确认递延所得税资产, 以未来期间很可能取得的用来抵扣可抵 扣暂时性差异的应纳税所得额为限。 对于应纳税暂时性差异, 除特殊情况外, 确认递延所得税负债。 不确认递延所得税资产或递延所得税负债的特殊情况包括: 商誉的初始确认; 除企业 合并以外的发生时既不影响会计利润也不影响应纳税所得额( 或可抵扣亏损) 的其他交易 或事项。 当拥有以净额结算的法定权利, 且意图以净额结算或取得资产、 清偿负债同时进行时, 当期所得税资产及当期所得税负债以抵销后的净额列报。 当拥有以净额结算当期所得税资产及当期所得税负债的法定权利, 且递延所得税资产 及递延所得税负债是与同一税收征管部门对同一纳税主体征收的所得税相关或者是对不同 的纳税主体相关, 但在未来每一具有重要性的递延所得税资产及负债转回的期间内, 涉及 的纳税主体意图以净额结算当期所得税资产和负债或是同时取得资产、 清偿负债时, 递延 所得税资产及递延所得税负债以抵销后的净额列报。 26、 经营租赁 ( 1) 租入资产 公司租入资产所支付的租赁费, 在不扣除免租期的整个租赁期内, 按直线法进行分摊, 计入当期费用。 公司支付的与租赁交易相关的初始直接费用, 计入当期费用。 资产出租方承担了应由公司承担的与租赁相关的费用时, 公司将该部分费用从租金总 额中扣除, 按扣除后的租金费用在租赁期内分摊, 计入当期费用。 ( 2) 租出资产 公司出租资产所收取的租赁费, 在不扣除免租期的整个租赁期内, 按直线法进行分摊, 确认为租赁收入。 公司支付的与租赁交易相关的初始直接费用, 计入当期费用; 如金额较 大的, 则予以资本化, 在整个租赁期间内按照与租赁收入确认相同的基础分期计入当期收 益。 2016 年年度报告 176 公司承担了应由承租方承担的与租赁相关的费用时, 公司将该部分费用从租金收入总 额中扣除, 按扣除后的租金费用在租赁期内分配。 27、 融资融券业务 公司融资融券业务中, 将资金借给客户, 形成一项应收客户的债权确认为融出资金。 融出资金按借给客户资金的本金计量。 公司融资融券业务中, 将自有的证券借给客户, 约定到期后客户需归还相同数量的同 种证券, 此项业务融出的证券不满足终止确认条件, 继续确认该金融资产; 同时确认一项 债权( 融出证券) 。 融资融券利息收入, 根据融资融券业务中与客户协议确定的融资融券金额( 额度) 、 期限、 利率等按期确认利息收入。 28、 客户交易结算资金核算办法 公司代理客户买卖证券收到的代理买卖证券款, 全额存入本公司指定的银行账户; 公 司在收到代理客户买卖证券款的同时确认为一项负债, 与客户进行相关的结算。 公司接受客户委托通过证券交易所代理买卖证券, 与客户清算时如买入证券成交总额 大于卖出证券成交总额, 按清算日买卖证券成交价的差额, 加代扣代缴的印花税和应向客 户收取的佣金等手续费减少客户交易结算资金; 如买入证券成交总额小于卖出证券成交总 额, 按清算日买卖证券成交价的差额, 减代扣代缴的印花税和应向客户收取的佣金等手续 费增加客户交易结算资金。 29、 资产管理业务核算办法 资产管理业务是指公司接受委托负责经营管理受托资产的业务, 包括定向资产管理业 务、 集合资产管理业务、 专项资产管理业务。 公司受托经营定向资产管理业务独立核算。 核算时按实际受托资产的款项, 同时确认 一项资产和一项负债; 对受托管理的资产进行证券买卖, 按代买卖证券业务的会计核算进 行处理。 公司受托集合资产管理业务, 比照《 证券投资基金会计核算办法》 核算, 独立建 账, 独立核算。 不同集合资产计划之间在名册登记、 账户设置、 资金划拨、 账簿记录等方 面相互独立, 并于每个估值日对集合资产计划按公允价值进行会计估值。 30、 代理发行证券核算办法 ( 1) 全额包销方式 2016 年年度报告 177 在按承购价格购入待发售证券时, 确认一项资产, 公司将证券转售给投资者时, 按承 销价格确认为证券承销收入, 按已承销证券的承购价格结转承销证券的成本。 承销期结束 后, 如有未售出的证券, 按承销价格转为公司的自营证券或长期投资。 ( 2) 余额包销方式 公司在收到代发行人发售的证券时, 只在专设的备查账簿中登记承销证券的情况。 承 销期结束后, 如有未售出的证券, 按约定的承销价格转为公司的自营证券或长期投资。 代 发行证券的手续费收入, 在承销业务提供的相关服务完成时确认为收入。 ( 3) 代销方式 公司在收到代发行人发售的证券时, 只在专设的备查账簿中登记承销证券的情况。 代 发行证券的手续费收入, 在承销业务提供的相关服务完成时确认为收入。 31、 代理兑付债券核算办法 代理兑付债券业务是公司接受证券发行人的委托对其发行的债券到期进行债券兑付的 业务。 代理兑付债券的手续费收入于代理兑付债券业务提供的相关服务完成时确认。 32、 期货业务核算办法 ( 1) 质押品的管理与核算方法 公司接受的质押品包括: 交易所注册的标准仓单、 在中国境内流通的已上市国债、 外 币现钞。 上述凭征必须在凭证的有效期限内。 质押品是交易所注册的标准仓单, 按各交易所质押金额计算方法规定办理。 质押品是上市国债、 外币现钞的, 按人民银行公布的市价、 牌价确定其基价市值, 但 质押额不高于其市值的 70%。 ( 2) 实物交割的核算方法 按交割月最后交易日的结算价核算, 每月清算, 月底无余额。 33、 套期会计 ( 1) 套期保值的分类 本公司将套期分为公允价值套期、 现金流量套期和境外经营净投资套期。 ①公允价值套期, 是指对已确认资产或负债, 尚未确认的确定承诺( 除外汇风险外) 2016 年年度报告 178 的公允价值变动风险进行的套期。 ②现金流量套期, 是指对现金流量变动风险进行的套期, 此现金流量变动源于与已确 认资产或负债、 很可能发生的预期交易有关的某类特定风险, 或一项未确认的确定承诺包 含的外汇风险。 ③境外经营净投资套期, 是指对境外经营净投资外汇风险进行的套期。 境外经营净投 资, 是指企业在境外经营净资产中的权益份额。 ( 2) 套期关系的指定及套期有效性的认定 在套期关系开始时, 本公司对套期关系有正式指定, 并准备了关于套期关系、 风险管 理目标和套期策略的正式书面文件。 该文件载明了套期工具、 被套期项目或交易, 被套期 风险的性质, 以及本公司对套期工具有效性评价方法。 套期有效性, 是指套期工具的公允价值或现金流量变动能够抵销被套期风险引起的被 套期项目公允价值或现金流量变动的程度。 本公司持续地对套期有效性进行评价, 判断该 套期在套期关系被指定的会计期间内是否高度有效。 套期同时满足下列条件时, 本公司认 定其为高度有效: ①在套期开始及以后期间, 该套期预期会高度有效地抵销套期指定期间被套期风险引 起的公允价值或现金流量变动; ②该套期的实际抵销结果在 80%至 125%的范围内。 ( 3) 套期会计处理方法 ①公允价值套期 套期衍生工具的公允价值变动计入当期损益。 被套期项目的公允价值因套期风险而形 成的变动, 计入当期损益, 同时调整被套期项目的账面价值。 就与按摊余成本计量的金融工具有关的公允价值套期而言, 对被套期项目账面价值所 作的调整, 在调整日至到期日之间的剩余期间内进行摊销, 计入当期损益。 按照实际利率 法的摊销可于账面价值调整后随即开始, 并不得晚于被套期项目终止针对套期风险产生的 公允价值变动而进行的调整。 如果被套期项目终止确认, 则将未摊销的公允价值确认为当期损益。 被套期项目为尚未确认的确定承诺的, 该确定承诺的公允价值因被套期风险引起的累 2016 年年度报告 179 计公允价值变动确认为一项资产或负债, 相关的利得或损失计入当期损益。 套期工具的公 允价值变动亦计入当期损益。 ②现金流量套期 套期工具利得或损失中属于有效套期的部分, 直接确认为资本公积( 其他资本公积) , 属于无效套期的部分, 计入当期损益。 如果被套期交易影响当期损益的, 如当被套期财务收入或财务费用被确认或预期销售 发生时, 则将资本公积( 其他资本公积) 中确认的金额转入当期损益。 如果被套期项目是 一项非金融资产或非金融负债的成本, 则原在资本公积( 其他资本公积) 中确认的金额转 出, 计入该非金融资产或非金融负债的初始确认金额( 或则原在资本公积( 其他资本公积) 中确认的, 在该非金融资产或非金融负债影响损益的相同期间转出, 计入当期损益) 。 如果预期交易或确定承诺预计不会发生, 则以前计入股东权益中的套期工具累计利得 或损失转出, 计入当期损益。 如果套期工具已到期、 被出售、 合同终止或已行使(但并未被 替换或展期), 或者撤销了对套期关系的指定, 则以前计入其他综合收益的金额不转出, 直 至预期交易或确定承诺影响当期损益。 ③境外经营净投资套期 对境外经营净投资的套期, 包括作为净投资的一部分的货币性项目的套期, 其处理与 现金流量套期类似。 套期工具的利得或损失中被确定为有效套期的部分计入其他综合收益, 而无效套期的部分确认为当期损益。 处置境外经营时, 任何计入股东权益的累计利得或损 失转出, 计入当期损益。 34、 关联方 一方控制、 共同控制另一方或对另一方施加重大影响, 以及两方或两方以上同受一方 控制、 共同控制的, 构成关联方。 关联方可为个人或企业。 仅仅同受国家控制而不存在其 他关联方关系的企业, 不构成本公司的关联方。 本公司的关联方包括但不限于: ( 1) 本公司的母公司; ( 2) 本公司的子公司; ( 3) 与本公司受同一母公司控制的其他企业; 2016 年年度报告 180 ( 4) 对本公司实施共同控制的投资方; ( 5) 对本公司施加重大影响的投资方; ( 6) 本公司的合营企业, 包括合营企业的子公司; ( 7) 本公司的联营企业, 包括联营企业的子公司; ( 8) 本公司的主要投资者个人及与其关系密切的家庭成员 ; ( 9) 本公司或其母公司的关键管理人员及与其关系密切的家庭成员; ( 10) 本公司的主要投资者个人、 关键管理人员或与其关系密切的家庭成员控制、 共 同控制的其他企业。 35、 重要会计政策和会计估计的变更 ( 1) 重要会计政策变更 本报告期未发生重要会计政策变更。 ( 2) 重要会计估计变更 本报告期未发生重要会计估计变更。 四、 税项 1、 主要税种和税率及税收优惠 税 种 计税依据 税 率 增值税 应税增值额 6% 企业所得税 应纳税所得额 25%、 16.5% 城市维护建设税 应缴流转税 7% 本公司子公司存在不同企业所得税税率的情况 纳税主体名称 所得税税率 国元证券( 香港) 有限公司 16.5% 注: 国元香港按应课税盈利的 16.5%计提缴纳香港利得税。 2、 其他税项 按国家和地方有关规定计算缴纳。 五、 合并财务报表项目注释 2016 年年度报告 181 美元 2016 年 12 月 31 日的折算率为 6.9370, 2015 年末折算率为 6.4936; 港币 2016 年 12 月 31 日的折算率为 0.8945, 2015 年末折算率为 0.83778。 1、 货币资金 项 目 期末余额 期初余额 外币金额 折人民币金额 外币金额 折人民币金额 库存现金 人民币 — 536,488.29 — 690,069.68 港 币 64,966.00 58,112.09 54,857.00 45,958.10 小 计 — 594,600.38 — 736,027.78 银行存款 其中: 客户资金 人民币 — 11,522,869,358.62 — 17,258,535,200.62 美 元 12,439,052.49 86,289,707.11 29,011,639.07 188,389,979.42 港 币 2,306,092,144.61 2,062,799,757.45 2,406,944,902.69 2,016,490,300.59 小 计 — 13,671,958,823.18 — 19,463,415,480.63 自有资金 人民币 — 3,860,918,005.82 — 3,402,761,340.72 美 元 141,538.96 981,855.77 287,549.93 1,867,234.22 港 币 580,498,326.81 519,255,776.10 987,528,639.81 827,331,743.87 小 计 — 4,381,155,637.69 — 4,231,960,318.81 其他货币资金 — 38,081,535.93 — 45,469,067.59 合 计 — 18,091,790,597.18 — 23,741,580,894.81 其中, 融资融券业务: 项 目 期末余额 期初余额 外币金额 折人民币金额 外币金额 折人民币金额 客户信用资金 人民币 — 1,333,556,368.59 — 2,937,807,140.20 港币 1,476,057,782.00 1,320,333,686.00 1,380,736,481.00 1,156,753,409.05 小 计 — 2,653,890,054.59 — 4,094,560,549.25 2016 年年度报告 182 自有信用资金 人民币 — 32,950,751.25 — 4,395,839.82 合 计 — 2,686,840,805.84 — 4,098,956,389.07 期末货币资金中被冻结的金额为 600 万元。除此之外, 期末货币资金中无其他因抵押、 质押或冻结等对使用有限制、 有潜在回收风险的款项。 2、 结算备付金 项 目 期末余额 期初余额 外币金额 折人民币金额 外币金额 折人民币金额 客户备付金 人民币 — 2,534,395,075.19 — 3,748,398,959.29 美 元 11,676,513.52 80,999,974.29 8,040,835.40 52,213,968.75 港 币 43,756,469.68 39,140,599.69 42,297,600.93 35,436,084.11 小 计 — 2,654,535,649.17 — 3,836,049,012.15 其中: 信用备 付金 — 592,880,726.21 — 978,547,510.46 自有备付金 人民币 — 271,220,634.92 — 394,341,714.68 其中: 信用备 付金 — 19,500,767.86 — 18,548,008.86 合 计 — 2,925,756,284.09 — 4,230,390,726.83 结算备付金期末余额较期初下降 30.84%, 主要系公司存放结算机构的客户交易资金 下降所致。 3、 融出资金 ( 1) 按类别列示 项 目 期末余额 期初余额 融资融券业务融出资金 10,656,533,533.11 14,198,290,845.43 孖展融资 1,624,358,940.94 1,067,254,897.25 合 计 12,280,892,474.05 15,265,545,742.68 减: 减值准备 53,427,762.67 71,281,873.49 2016 年年度报告 183 账面价值 12,227,464,711.38 15,194,263,869.19 ( 2) 按账龄列示 账 龄 期末余额 账面余额 减值准备 账面价值 金 额 比例 ( %) 金 额 计提比例 ( %) 1—3 个月 7,611,126,151.62 61.97 29,933,836.05 0.39 7,581,192,315.57 3—6 个月 1,685,720,602.90 13.73 8,428,603.01 0.50 1,677,291,999.89 6 个月以上 2,984,045,719.53 24.30 15,065,323.61 0.50 2,968,980,395.92 合 计 12,280,892,474.05 100.00 53,427,762.67 0.44 12,227,464,711.38 ( 续上表) 账 龄 期初余额 账面余额 减值准备 账面价值 金 额 比例 ( %) 金 额 计提比例 ( %) 1—3 个月 12,429,873,821.07 81.42 56,813,094.61 0.46 12,373,060,726.46 3—6 个月 1,059,556,057.00 6.94 5,442,986.49 0.51 1,054,113,070.51 6 个月以上 1,776,115,864.61 11.64 9,025,792.39 0.51 1,767,090,072.22 合 计 15,265,545,742.68 100.00 71,281,873.49 0.47 15,194,263,869.19 ( 3) 按客户列示 项 目 期末余额 期初余额 个 人 11,309,687,746.32 14,323,276,442.73 机 构 971,204,727.73 942,269,299.95 合 计 12,280,892,474.05 15,265,545,742.68 ( 4) 融出资金担保物情况 担保物类别 期末公允价值 期初公允价值 资 金 1,884,940,405.35 4,023,081,422.90 基 金 61,039,115.41 77,598,164.57 股 票 36,659,133,256.81 44,394,745,697.03 债 券 — 111,763,107.61 2016 年年度报告 184 合 计 38,605,112,777.57 48,607,188,392.11 ( 5) 期末已逾期的融出资金余额为 145,824.13 元, 公司已全额计提坏账准备。 4、 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产 ( 1) 按类别列示 项 目 期末余额 期初余额 账面余额 初始成本 账面余额 初始成本 交易性金融资产 1,312,644,232.54 1,317,539,375.19 1,431,646,841.77 1,419,112,061.44 其中: 债 券 118,383,963.97 118,939,932.58 256,577,385.00 254,176,313.00 基 金 695,830,122.41 702,863,246.73 1,067,459,435.86 1,078,931,027.48 股 票 492,422,278.16 489,728,327.88 107,610,020.91 86,004,720.96 银行理财产品 6,007,868.00 6,007,868.00 — — 指定为以公允价值计 量且其变动计入当期 损益的金融资产 — — — — 其中: 债 券 — — — — 基 金 — — — — 股 票 — — — — 银行理财产品 — — — — 合 计 1,312,644,232.54 1,317,539,375.19 1,431,646,841.77 1,419,112,061.44 ( 2) 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产中无融出证券情况。 ( 3) 有承诺条件的以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产 项 目 限售条件或变现方面的其他重大限制 期末账面余额 债 券 作为卖出回购的质押物 43,435,000.00 5、 衍生金融资产 类 别 期末余额 套期工具 非套期工具 名义金额 公允价值 名义金额 公允价值 资产 负债 资产 负债 其他衍生工具 — — — — — — 股指期货合约 — — — 128,495,541.35 1,557,300.00 — 2016 年年度报告 185 减: 可抵消的暂收暂付款 — — — — -1,557,300.00 — 合 计 — — — 128,495,541.35 — — ( 续上表) 类 别 期初余额 套期工具 非套期工具 名义金额 公允价值 名义金额 公允价值 资产 负债 资产 负债 其他衍生工具 — — — — — — 股指期货合约 — — — 142,079,520.00 492,780.00 — 减: 可抵消的暂收暂付款 — — — — -492,780.00 — 合 计 — — — 142,079,520.00 — — 6、 买入返售金融资产 ( 1) 按金融资产种类列示 项 目 期末余额 期初余额 股 票 5,823,924,885.96 4,499,113,445.41 债 券 584,708,235.00 209,004,200.00 其中: 国债 584,708,235.00 209,004,200.00 金融债 — — 公司债 — — 合 计 6,408,633,120.96 4,708,117,645.41 减: 减值准备 57,131,248.86 44,991,134.45 账面价值 6,351,501,872.10 4,663,126,510.96 ( 2) 按业务类别列示 项 目 期末余额 期初余额 约定购回式证券 749,443,236.68 417,433,118.06 债券质押式回购 584,708,235.00 209,004,200.00 股票质押式回购 5,074,481,649.28 4,081,680,327.35 合 计 6,408,633,120.96 4,708,117,645.41 ( 3) 约定购回式证券、 股票质押式回购等的剩余期限 2016 年年度报告 186 ①约定购回融出资金剩余期限 期 限 期末余额 期初余额 1 个月以内 202,236,610.24 112,760,821.29 1—3 个月 244,142,805.00 147,400,400.00 3 个月—1 年 303,063,821.44 157,271,896.77 1 年以上 — — 合 计 749,443,236.68 417,433,118.06 ②股票质押回购融出资金剩余期限 期 限 期末余额 期初余额 1 个月以内 97,496,591.36 39,163,350.00 1—3 个月 80,036,120.00 89,360,280.00 3 个月—1 年 1,549,631,141.72 1,042,492,958.31 1 年以上 3,347,317,796.20 2,910,663,739.04 合 计 5,074,481,649.28 4,081,680,327.35 ( 4) 买入返售金融资产的担保物信息 ①约定购回式证券收取的担保物情况 担保物类别 期末公允价值 期初公允价值 股 票 1,646,458,961.89 917,903,195.47 债 券 — — 其 他 — — 合 计 1,646,458,961.89 917,903,195.47 ②股票质押式回购收取的担保物情况 担保物类别 期末公允价值 期初公允价值 股 票 15,142,977,020.54 18,621,333,766.18 债 券 — — 其 他 — — 合 计 15,142,977,020.54 18,621,333,766.18 ( 5) 买入返售金融资产期末余额较期初增长 36.21%, 主要系 2016 年末公司债券逆 回购融出资金及股票质押、 约定购回融出资金规模增加所致。 2016 年年度报告 187 7、 应收款项 ( 1) 按明细列示 项 目 期末余额 期初余额 应收款项 670,445,265.33 487,268,795.69 减: 坏账准备 16,939,362.07 16,693,553.95 应收款项账面价值 653,505,903.26 470,575,241.74 ( 2) 按账龄列示 账 龄 期末余额 账面余额 坏账准备 账面价值 金 额 比例( %) 金 额 计提比例 ( %) 1 年以内 648,775,812.73 96.77 1,619,255.82 0.25 647,156,556.91 1—2 年 4,289,858.23 0.64 428,985.82 10.00 3,860,872.41 2—3 年 3,664,054.46 0.55 2,418,174.97 66.00 1,245,879.49 3—4 年 1,966,207.47 0.29 983,103.74 50.00 983,103.73 4—5 年 1,297,453.59 0.19 1,037,962.87 80.00 259,490.72 5 年以上 10,451,878.85 1.56 10,451,878.85 100.00 — 合 计 670,445,265.33 100.00 16,939,362.07 2.53 653,505,903.26 ( 续上表) 账 龄 期初余额 账面余额 坏账准备 账面价值 金 额 比例( %) 金 额 计提比例 ( %) 1 年以内 462,656,565.58 94.95 1,706,765.61 0.37 460,949,799.97 1—2 年 9,022,049.42 1.85 2,798,239.53 31.02 6,223,809.89 2—3 年 2,234,369.00 0.46 446,873.80 20.00 1,787,495.20 3—4 年 1,456,524.41 0.30 728,262.20 50.00 728,262.21 4—5 年 4,429,372.36 0.91 3,543,497.89 80.00 885,874.47 5 年以上 7,469,914.92 1.53 7,469,914.92 100.00 — 合 计 487,268,795.69 100.00 16,693,553.95 3.43 470,575,241.74 2016 年年度报告 188 ( 3) 分类披露 ①期末单项金额重大并单项计提坏账准备的应收账款 单位名称 款项内容 账面余额 坏账金额 计提比例( %) 计提理由 中国证券登记结算有限公司 T+1 清算款 388,443,542.60 — — 存放同行款 存出款项 80,875,237.13 — — 香港交易所清算款 清算款 81,603,403.96 — — 未兑付债券 12,400,000.00 — — 重庆润江基础设施投资有限公司 代垫清算款 21,482,674.78 — — 香港交易所保证金 保证金 15,241,822.91 — — 合 计 600,046,681.38 — — 未兑付债券款为合并范围内的资管产品购买公司承销私募债到期未承兑, 因债券发行 方已向公司提供质押物, 公司判断无法收回该款项的可能性不大, 故期末未对该款项计提 坏账准备。 ②组合中, 采用账龄分析法计提坏账准备的应收款项 账 龄 期末余额 账面余额 坏账准备 账面价值 金 额 比例( %) 金 额 计提比例 ( %) 1 年以内 32,385,116.28 62.34 1,619,255.82 5.00 30,765,860.46 1—2 年 4,289,858.23 8.26 428,985.82 10.00 3,860,872.41 2—3 年 1,557,349.36 3.00 311,469.87 20.00 1,245,879.49 3—4 年 1,966,207.47 3.78 983,103.74 50.00 983,103.73 4—5 年 1,297,453.59 2.50 1,037,962.87 80.00 259,490.72 5 年以上 10,451,878.85 20.12 10,451,878.85 100.00 — 合 计 51,947,863.78 100.00 14,832,656.97 28.55 37,115,206.81 ( 续上表) 账 龄 期初余额 账面余额 坏账准备 账面价值 金 额 比例( %) 金 额 计提比例 ( %) 2016 年年度报告 189 1 年以内 34,135,312.25 60.27 1,706,765.61 5.00 32,428,546.64 1—2 年 6,915,344.32 12.21 691,534.43 10.00 6,223,809.89 2—3 年 2,234,369.00 3.94 446,873.80 20.00 1,787,495.20 3—4 年 1,456,524.41 2.57 728,262.20 50.00 728,262.21 4—5 年 4,429,372.36 7.82 3,543,497.89 80.00 885,874.47 5 年以上 7,469,914.92 13.19 7,469,914.92 100.00 — 合 计 56,640,837.26 100.00 14,586,848.85 25.75 42,053,988.41 ③期末单项金额不重大但单项计提坏账准备的应收款项 单位名称 款项内容 账面余额 坏账金额 计提比例( %) 计提理由 资产管理业务管理费 管理费 7,883,625.66 — — 办公室保证金 保证金 3,553,126.64 — — 安徽华安达集团工艺品有限公司 借款 2,106,705.10 2,106,705.10 100.00 已逾期 其他 4,907,262.77 — — 合 计 18,450,720.17 2,106,705.10 11.42 ( 4) 本期计提、 收回或转回的坏账准备情况 本期计提坏账准备金额 244,808.12 元, 其他增加坏账准备金额 1,000.00 元。 ( 5) 应收款项期末余额较期初增长 38.87%, 主要系应收证券清算款增加较大所致。 8、 应收利息 ( 1) 应收利息分类 项 目 期末余额 期初余额 债券投资 518,770,244.91 335,956,276.50 融资融券 128,188,117.88 82,697,097.57 买入返售 72,174,227.95 34,787,983.91 信托 5,945,030.97 7,685,189.55 存放金融同业 3,556,487.56 2,261,198.62 资管计划红利 17,948,959.00 — 合 计 746,583,068.27 463,387,746.15 ( 2) 期末应收利息余额中无逾期应收利息。 ( 3) 应收利息期末余额较期初增长 61.11%, 主要系期末应收债券投资利息增加较大 2016 年年度报告 190 所致。 9、 存出保证金 项 目 期末余额 期初余额 交易保证金 32,294,688.50 39,024,721.22 结算担保金 10,398,390.97 10,228,351.14 合 计 42,693,079.47 49,253,072.36 10、 可供出售金融资产 ( 1) 按投资品种类别列示 项 目 期末余额 初始成本 公允价值变动 账面余额 减值准备 账面价值 按 公 允 价 值 计 量: 债 券 16,355,413,503.34 182,716,559.36 16,538,130,062.70 — 16,538,130,062.70 基 金 344,674,006.76 9,455,355.47 354,129,362.23 65,885.00 354,063,477.23 股 票 319,990,452.09 154,733,346.37 474,723,798.46 23,192,792.50 451,531,005.96 证券公司理财产 品 790,826,445.82 26,718,919.77 817,545,365.59 4,534,293.10 813,011,072.49 银行理财产品 74,000,000.00 — 74,000,000.00 — 74,000,000.00 收益互换产品 3,677,620,000.00 30,873,311.83 3,708,493,311.83 — 3,708,493,311.83 其他权益工具 705,311,329.18 283,386,156.64 988,697,485.82 30,465,000.00 958,232,485.82 按成本计量: 信托计划 1,849,200,000.00 — 1,849,200,000.00 — 1,849,200,000.00 权益工具 298,979,625.76 — 298,979,625.76 433,209.60 298,546,416.16 合 计 24,416,015,362.95 687,883,649.44 25,103,899,012.39 58,691,180.20 25,045,207,832.19 ( 续上表) 项 目 期初余额 初始成本 公允价值变动 账面余额 减值准备 账面价值 按 公 允 价 值 计 量: 债 券 10,521,510,104.28 278,441,525.88 10,799,951,630.16 — 10,799,951,630.16 基 金 392,031,433.01 50,949,272.78 442,980,705.79 65,885.00 442,914,820.79 2016 年年度报告 191 股 票 1,126,982,792.54 139,554,495.48 1,266,537,288.02 768,822.60 1,265,768,465.42 证券公司理财产 品 414,194,265.54 3,095,397.42 417,289,662.96 4,534,293.10 412,755,369.86 收益互换产品 3,677,620,000.00 35,736,227.62 3,713,356,227.62 — 3,713,356,227.62 其他权益工具 508,468,329.18 202,434,229.35 710,902,558.53 26,380,000.00 684,522,558.53 按成本计量: 信托计划 1,539,500,000.00 — 1,539,500,000.00 — 1,539,500,000.00 权益工具 414,631,625.76 — 414,631,625.76 433,209.60 414,198,416.16 合 计 18,594,938,550.31 710,211,148.53 19,305,149,698.84 32,182,210.30 19,272,967,488.54 ( 2) 可供出售金融资产中已融出证券情况 项 目 期末公允价值 期初公允价值 融出证券 69,480,537.94 166,941,519.50 减: 减值准备 347,402.69 834,707.60 账面价值 69,133,135.25 166,106,811.90 ( 3) 已融出证券的担保情况 担保物类别 期末公允价值 期初公允价值 资 金 12,068,893.96 40,256,142.87 基 金 1,851,369.93 3,678,238.74 股 票 199,209,707.49 395,783,064.46 合 计 213,129,971.38 439,717,446.07 ( 4) 期末按成本计量的可供出售金融资产权益工具 被投资单位 账面余额 期初余额 本期增加 本期减少 期末余额 中证信用增进股份有限公司 200,000,000.00 — — 200,000,000.00 中证机构间报价系统股份有限公司 50,000,000.00 — — 50,000,000.00 科大国创软件股份有限公司 41,500,000.00 — 41,500,000.00 — 安徽太平洋电缆集团有限公司 29,760,000.00 — 29,760,000.00 — 安徽容知日新信息技术有限公司 27,000,000.00 — 27,000,000.00 — 证通股份有限公司 25,000,000.00 — — 25,000,000.00 2016 年年度报告 192 安徽华骐环保科技股份有限公司 24,192,000.00 — 24,192,000.00 — 其他股权投资 17,179,625.76 14,400,000.00 7,600,000.00 23,979,625.76 合 计 414,631,625.76 14,400,000.00 130,052,000.00 298,979,625.76 ( 续上表) 被投资单位 减值准备 在被投资单 位持股比例 ( %) 本期现 金红利 期初余额 本期增加 本期减少 期末余额 中证信用增进股份有限公司 — — — — 4.88 — 中证机构间报价系统股份有限公司 — — — — 0.66 — 科大国创软件股份有限公司 — — — — — — 安徽太平洋电缆集团有限公司 — — — — — — 安徽容知日新信息技术有限公司 — — — — — — 证通股份有限公司 — — — — 0.99 — 安徽华骐环保科技股份有限公司 — — — — — — 其他股权投资 433,209.60 — — 433,209.60 — — 合 计 433,209.60 — — 433,209.60 — — ( 5) 可供出售金融资产减值准备 期初余额 本期计提 本期减少 期末余额 转回 转销 32,182,210.30 26,508,969.90 — — 58,691,180.20 本公司对可供出售权益工具计提减值准备的标准为: 资产负债表日, 如果单项金额重 大的某项可供出售金融资产的公允价值持续一年低于取得成本或已经低于取得成本的 50%, 可认定该可供出售金融资产已发生减值。 ( 6) 可供出售权益工具期末公允价值大幅下跌或持续下跌相关说明 可供出售权 益工具项目 投资成本 期末 公允价值 公允价值相对 于成本的下跌 幅度( %) 持续下跌时 间 ( 个月) 已计提减值金 额 未计提减 值原因 淮 北 矿 业 股 份有限公司 163,800,000.00 151,708,600.00 7.38 不适用 26,380,000.00 国元黄山 3 号 集 合 资 产 管 理计划 16,096,177.13 17,623,704.34 — 不适用 4,534,293.10 河 南 三 合 皮 革 制 品 有 限 35,150,000.00 31,065,000.00 11.62 不适用 4,085,000.00 2016 年年度报告 193 公司 平安保险 143,096,212.21 120,184,937.40 26.75 12个月 22,911,274.81 合 计 358,142,389.34 320,582,241.74 57,910,567.91 ( 7) 存在限售期限及其他变现有限制的可供出售金融资产情况 ①存在限售期限的可供出售金融资产 明细品种 限售期截止日 期末公允价值 期初公允价值 [300520]科大国创 2017 年 7 月 7 日 186,959,260.58 41,500,000.00 ②其他变现有限制的可供出售金融资产 项 目 限售条件或变现方面的其他重大限制 期末公允价值 债 券 作为卖出回购的质押物 5,348,141,604.49 11、 融券业务 ( 1) 项目列示 项 目 期末公允价值 期初公允价值 融出证券 -可供出售金融资产 69,480,537.94 166,941,519.50 -转融通融入证券 — — 融出证券总额 69,480,537.94 166,941,519.50 减: 减值准备 347,402.69 834,707.60 融出证券账面价值 69,133,135.25 166,106,811.90 ( 2) 本期融券业务无违约情况发生。 ( 3) 融出证券期末余额较期初下降 58.38%, 主要系 2016 年证券市场活跃度下降, 相应的融券规模下降所致。 12、 持有至到期投资 ( 1) 持有至到期投资情况 项 目 期末余额 期初余额 账面余额 减值准备 账面价值 账面余额 减值准备 账面价值 债 券 19,435,696.00 — 19,435,696.00 39,007,036.80 — 39,007,036.80 2016 年年度报告 194 ( 2) 持有至到期投资期末余额较期初大幅下降, 主要系子公司国元证券( 香港) 有 限公司上期购入的债券本期到期所致。 13、 长期股权投资 ( 1) 按类别列示 项 目 期末余额 期初余额 合营企业 — — 联营企业 2,094,747,875.63 888,470,739.82 小计 2,094,747,875.63 888,470,739.82 减: 减值准备 — — 合 计 2,094,747,875.63 888,470,739.82 ( 2) 长期股权投资明细情况 被投资单位 期初余额 本期增减变动 追加投资 减少投 资 权益法下确认的 投资损益 其他综合收益调 整 其他权 益变动 一、 合营企业 — — — — — — 二、 联营企业 长盛基金管理有 限公司 439,502,555.54 — — 57,578,458.70 -4,175,709.24 — 安徽安元投资基 金有限公司 433,427,142.45 866,670,000.00 — 4,892,442.05 9,370,821.76 — 安徽安元投资基 金管理有限公司 15,541,041.83 — — 3,377,824.11 — — 合肥中电科国元 产业投资基金合 伙企业(有限合 伙) — 300,000,000.00 — -440,701.57 — — 小 计 888,470,739.82 1,166,670,000.00 65,408,023.29 5,195,112.52 — 合 计 888,470,739.82 1,166,670,000.00 65,408,023.29 5,195,112.52 — ( 续上表) 被投资单位 本期增减变动 期末余额 减值准备期末 宣告发放现金股 余额 利或利润 计提减值准备 其他 一、 合营企业 二、 联营企业 2016 年年度报告 195 长盛基金管理有限公 司 30,996,000.00 — — 461,909,305.00 — 安徽安元投资基金有 限公司 — — — 1,314,360,406.26 — 安徽安元投资基金管 理有限公司 — — — 18,918,865.94 — 合肥中电科国元产业 投资基金合伙企业 ( 有限合伙) — — — 299,559,298.43 — 小 计 30,996,000.00 — — 2,094,747,875.63 — 合 计 30,996,000.00 — — 2,094,747,875.63 — ( 3) 联营企业基本情况 被投资单位名 称 企业类 型 注册地 法 表 定 人 代 业务性质 注册资本 本 比 企 例 业 (持 %)股 本 资企 单业 位在 表被 决投 权 比例(%) 长盛基金管理 有限公司 有限 公司 深圳 高新 基金管理业务、 发起设立基金 1.89 亿元 41.00 41.00 安徽安元投资 基金有限公司 有限 公司 合肥 蔡咏 股权投资、 基金 投资、 投资顾问 等 30 亿元 43.33 43.33 安徽安元投资 基金管理有限 公司 有限 公司 合肥 刘振 受托管理股权投 资基金、 投资顾 问等 5000 万元 30.00 30.00 合肥中电科国 元产业投资基 金合伙企业 ( 有 限合伙) 有限 合伙 合肥 不适用 股 管理 权及 投投 资资 、 咨 投询 资 不适用 21.90 21.90 ( 续上表) 被投资单位名称 期末资产总额 期末负债总额 期末净资产总额 本期营额 业收入总 本期净利润 长盛基金管理有 限公司 1,295,646,846.05 262,595,836.88 1,033,051,009.17 592,014,615.08 140,435,265.11 安徽安元投资基 金有限公司 3,391,171,930.29 8,318,745.21 3,382,853,185.08 41,649,712.60 10,503,868.82 安徽安元投资基 金管理有限公司 66,198,826.02 3,135,939.59 63,062,886.43 27,965,875.31 11,259,413.65 合肥中电科国元 产业投资基金合 伙企业( 有限合 伙) 1,318,025,022.60 37,358.50 1,317,987,664.10 8,402,581.10 -2,012,335.90 长盛基金管理有限公司系经中国证监会证监基金字[1999]6 号《 关于同意长盛基金管理 有限公司开业的批复》 批准设立的基金管理公司, 注册资本为 10,000 万元, 本公司出资比 2016 年年度报告 196 例为 25%。 2003 年 11 月, 本公司受让长江证券有限责任公司持有长盛基金管理有限公司的 25%股权, 并向安徽省创新投资有限公司转让持有长盛基金管理有限公司的 1%股权。 上述 股权转让于 2004 年 11 月业经中国证券监督管理委员会批准。 转让后本公司持有长盛基金 管理有限公司的股权比例变更为 49%。 2007 年 7 月, 本公司将持有的长盛基金管理有限公 司 8%的股权转让给新加坡 DBS Asset Management Limited, 转让后仍持有其 41%的股权。 2008 年 5 月, 经中国证监会证监许可[2008]709 号《 关于核准长盛基金管理有限公司变更注 册资本、 注册地址、 股东名称及修改公司章程的批复》 , 批准长盛基金管理有限公司盈余 公积转增资本, 注册资本变更为 15,000 万元。 2014 年 2 月 12 日, 长盛基金管理有限公司 通过第五届董事会第五十七次会议决议, 批准公司未分配利润转增资本, 注册资本变更为 18,900 万元。 此次注册资本变更已在深圳市市场监督管理局备案, 备案通知编号为 [2014]82389008 号。 安徽安元投资基金有限公司系由公司与安徽国元控股( 集团) 有限责任公司( 以下简 称“国元集团” ) 、 安徽省交通控股集团有限公司、 安徽省铁路建设投资基金有限公司、 安徽国贸联创投资有限公司共同出资组建, 于 2015 年 7 月 17 日经合肥市工商行政管理局 核准注册成立, 统一社会信用代码为 913401003487227680, 注册资本人民币 300,000.00 万 元, 实缴注册资本 300,000.00 万元, 其中本公司实缴 1,300,000,000.00 元, 持股比例 43.33%。 安徽安元投资基金管理有限公司系由公司与国元集团、 安徽省交通控股集团有限公司、 安徽省铁路建设投资基金有限公司、 安徽国贸联创投资有限公司、 安徽省股权托管交易中 心有限责任公司、 黄山有限公司共同出资组建, 于 2015 年 7 月 27 日经合肥市工商行政管 理局核准注册成立, 统一社会信用代码为 9134010033642064XL, 注册资本人民币 5,000.00 万元, 其中本公司出资 1,500 万元, 持股比例 30%。 合肥中电科国元产业投资基金合伙企业( 有限合伙) 系由国元直投与中电科国元( 北 京) 产业投资基金管理有限公司、 中电科投资控股有限公司、 华本投资有限公司、 安徽和 合投资有限公司、 国元农业保险股份有限公司、 中兵投资管理有限责任公司、 安徽国元信 托有限责任公司、 安徽国元投资有限责任公司、 华元金控资本管理( 上海) 有限公司、 上 海长江财富资产管理有限公司共同出资组建, 于 2016 年 7 月 21 日经合肥市包河区市场监 督管理局核准注册成立, 统一社会信用代码为 91340111MA2MXMGR37, 首期出资额为 13.7 亿元, 其中国元直投出资 3 亿元, 占认缴出资额的 21.90%。 14、 固定资产 2016 年年度报告 197 ( 1) 账面价值 项 目 期末余额 期初余额 固定资产原价 2,014,734,233.29 1,970,661,921.50 减: 累计折旧 583,784,347.59 502,917,701.86 固定资产减值准备 382,615.47 382,615.47 固定资产账面价值合计 1,430,567,270.23 1,467,361,604.17 ( 2) 固定资产增减变动情况 项 目 房屋及建筑物 机械及动力设备 电子及办公设备 运输设备 合计 一、 账面原值: 1.期初余额 1,538,376,570.95 20,549,916.80 349,724,079.55 62,011,354.20 1,970,661,921.50 2.本期增加金额 23,358,555.49 238,113.34 26,951,686.43 8,963,170.96 59,511,526.22 ( 1) 购置 8,841,924.98 238,113.34 22,775,271.50 8,963,170.96 40,818,480.78 ( 2) 在建工程转入 14,516,630.51 — 4,176,414.93 — 18,693,045.44 ( 3) 企业合并增加 — — — — — ( 4) 其他增加 — — — — — 3.本期减少金额 1,976,169.27 947,400.00 11,062,402.81 3,172,562.49 17,158,534.57 ( 1) 转让和出售 — — — — — ( 2) 清理报废 1,976,169.27 947,400.00 11,062,402.81 3,172,562.49 17,158,534.57 ( 3) 其他减少 — — — — — 4.外币报表折算差异 342,122.00 — 1,268,580.80 108,617.34 1,719,320.14 5.期末余额 1,560,101,079.17 19,840,630.14 366,881,943.97 67,910,580.01 2,014,734,233.29 二、 累计折旧 1.期初余额 252,538,595.75 8,630,540.14 210,261,269.04 31,487,296.93 502,917,701.86 2.本期增加金额 38,133,036.95 2,101,161.82 48,212,168.74 7,647,280.92 96,093,648.43 ( 1) 计提 38,133,036.95 2,101,161.82 48,212,168.74 7,647,280.92 96,093,648.43 ( 2) 企业合并增加 — — — — — 3.本期减少金额 1,916,884.19 918,978.00 10,597,596.11 2,951,386.58 16,384,844.88 4.外币报表折算差异 193,596.69 — 913,223.21 51,022.28 1,157,842.18 5.期末余额 288,948,345.20 9,812,723.96 248,789,064.88 36,234,213.55 583,784,347.59 三、 减值准备 2016 年年度报告 198 1.期初余额 230,101.78 110,758.71 41,754.98 382,615.47 2.本期增加金额 — — — — — ( 1) 计提 — — — — — ( 2) 企业合并增加 — — — — — 3.本期减少金额 — — — — — 4.外币报表折算差异 — — — — — 5.期末余额 — 230,101.78 110,758.71 41,754.98 382,615.47 四、 账面价值 1.期末账面价值 1,271,152,733.97 9,797,804.40 117,982,120.38 31,634,611.48 1,430,567,270.23 2.期初账面价值 1,285,837,975.20 11,689,274.88 139,352,051.80 30,482,302.29 1,467,361,604.17 ( 3) 期末未办妥产权证书的固定资产情况 项 目 账面价值 未办妥产权证书的原因 房屋及建筑物 9,096,971.63 正在办理 ( 4) 期末固定资产对外担保情况 项 目 资产原值 累计折旧 账面价值 产权证号 房屋及建筑物 15,534,430.74 1,786,524.14 13,747,906.60 合产字第 8110049266 号 公司诉北京绿润食品有限公司、 北京密云经济开发区总公司债券回购合同纠纷一案公 司申请财产保全, 提供国元证券金寨路证券营业部自有营业用房: 合肥市蜀山区金寨路 91 号立基大厦办 1-611 等 33 套房( 共计 1,954.32 平米, 房产证号: 合产字第 8110049266 号) 作为担保物。 15、 在建工程 ( 1) 在建工程情况 项 目 期末余额 期初余额 账面余额 减值准备 账面价值 账面余额 减值准备 账面价值 滨湖商用营 业职场 42,498,235.56 — 42,498,235.56 42,553,545.26 — 42,553,545.26 零星工程 28,685,496.53 — 28,685,496.53 8,798,834.00 — 8,798,834.00 合 计 71,183,732.09 — 71,183,732.09 51,352,379.26 — 51,352,379.26 ( 2) 在建工程项目变动情况 2016 年年度报告 199 项 目 预算数 期初余额 本期增加金额 本期转入固定 资产金额 本期其他减 少金额 期末余额 滨 湖 商 用 营 业职场 120,000,000.00 42,553,545.26 -55,309.70 — — 42,498,235.56 零星工程 — 8,798,834.00 49,563,193.19 18,693,045.44 10,983,485.22 28,685,496.53 合 计 51,352,379.26 49,507,883.49 18,693,045.44 10,983,485.22 71,183,732.09 ( 续上表) 项 目 工程累计投入占 预算比例(%) 利息资本化累计 金额 其中: 本期利息 资本化金额 本期利息资本化 率(%) 资金来源 滨湖商用营业职场 35.42 — — — 自有资金 零星工程 — — — — 自有资金 合 计 — — — 注: 其他减少 10,983,485.22 元, 为转入无形资产金额。 ( 3) 期末在建工程未发生减值情形, 故未计提在建工程减值准备。 16、 无形资产 ( 1) 无形资产情况 项 目 房屋使用权 计算机软件 交易席位费 其他 合计 一、 账面原值 1.期初余额 900,000.00 100,571,148.60 63,517,978.04 2,461,945.66 167,451,072.30 2.本期增加金额 — 22,841,194.20 — — 22,841,194.20 ( 1) 购置 — 11,857,708.98 — — 11,857,708.98 ( 2) 在建工程转入 — 10,983,485.22 — — 10,983,485.22 ( 3) 企业合并增加 — — — — — 3.本期减少金额 — — — — — ( 1) 处置 — — — — — 4.外币报表折算差额 — — — 53,872.66 53,872.66 5.期末余额 900,000.00 123,412,342.80 63,517,978.04 2,515,818.32 190,346,139.16 二、 累计摊销 1.期初余额 540,000.00 73,285,818.53 62,661,982.64 29,580.24 136,517,381.41 2.本期增加金额 60,000.00 16,093,796.34 374,967.60 14,790.12 16,543,554.06 ( 1) 计提 60,000.00 16,093,796.34 374,967.60 14,790.12 16,543,554.06 2016 年年度报告 200 ( 2) 企业合并增加 — — — — — 3.本期减少金额 — — — — — 4.外币报表折算差额 — — — — — 5.期末余额 600,000.00 89,379,614.87 63,036,950.24 44,370.36 153,060,935.47 三、 减值准备 1.期初余额 — 27,950.00 — — 27,950.00 2.本期增加金额 — — — — — ( 1) 计提 — — — — — ( 2) 企业合并增加 — — — — — 3.本期减少金额 — — — — — 4.外币报表折算差额 — — — — — 5.期末余额 — 27,950.00 — — 27,950.00 四、 账面价值 1.期末账面价值 300,000.00 34,004,777.93 481,027.80 2,471,447.96 37,257,253.69 2.期初账面价值 360,000.00 27,257,380.07 855,995.40 2,432,365.42 30,905,740.89 ( 2) 期末无形资产中无抵押、 担保或其他所有权受到限制的情况。 17、 商誉 ( 1) 商誉账面原值 被投资单位名称或形成商誉的事项 期初余额 本期增加 本期减少 期末余额 国元期货 120,876,333.75 — — 120,876,333.75 股交中心 1,830,247.44 — — 1,830,247.44 合 计 122,706,581.19 — — 122,706,581.19 ( 2) 商誉减值准备 被投资单位名称或形成商誉的事项 期初余额 本期增加 本期减少 期末余额 国元期货 — — — — 股交中心 — — — — 合 计 — — — — ( 3) 期末对商誉进行减值测试, 商誉没有发生减值的情形, 故未计提减值准备。 2016 年年度报告 201 18、 递延所得税资产、 递延所得税负债 ( 1) 未经抵销的递延所得税资产 项 目 期末余额 期初余额 可抵扣暂时性 差异 递延所得税资 产 可抵扣暂时性 差异 递延所得税资 产 坏账准备 16,939,362.07 4,234,840.52 16,693,553.95 4,173,388.50 固定资产减值准备 382,615.47 95,653.87 100,000.00 25,000.00 无形资产减值准备 27,950.00 6,987.50 — — 已摊销长期股权投资差额 10,935,067.16 2,733,766.79 10,935,067.16 2,733,766.79 可供出售金融资产公允价值变动 7,373,563.28 1,843,390.82 9,461,063.25 2,365,265.81 可供出售金融资产减值准备 58,691,180.20 14,672,795.05 32,182,210.30 8,045,552.58 交易性金融资产公允价值变动 2,258,329.89 564,582.49 7,659,629.54 1,914,907.40 期货风险准备金 1,143,223.74 285,805.94 1,143,223.74 285,805.94 未支付职工薪酬 347,092,190.70 86,773,047.68 500,260,955.58 125,065,238.90 买入返售金融资产减值准备 57,131,248.86 14,282,812.22 44,991,134.45 11,247,783.62 融出资金减值准备 53,427,762.67 13,356,940.67 71,281,873.49 17,820,468.37 子公司可抵扣亏损及其他 131,935,920.12 21,769,426.82 49,526,222.79 8,171,826.76 合 计 687,338,414.16 160,620,050.37 744,234,934.25 181,849,004.67 ( 2) 未经抵销的递延所得税负债 项 目 期末余额 期初余额 应纳税暂时性 差异 递延所得税负 债 应纳税暂时性 差异 递延所得税负 债 交易性金融资产公允价值变动 3,957,053.00 989,263.25 29,704,967.16 7,426,241.79 可供出售金融资产公允价值变动 864,603,402.00 216,150,850.50 767,500,258.10 191,875,064.53 合 计 868,560,455.00 217,140,113.75 797,205,225.26 199,301,306.32 19、 其他资产 ( 1) 其他资产按项目列示 项 目 期末余额 期初余额 委托贷款 307,000,000.00 201,000,000.00 2016 年年度报告 202 长期待摊费用 28,992,409.03 31,873,104.14 代转承销费用 10,479,747.38 8,910,460.53 待摊费用 8,694,685.13 8,906,630.94 其他 209,730.46 1,107,372.31 账面价值 355,376,572.00 251,797,567.92 ( 2) 委托贷款 单 位 期末余额 期初余额 全椒县城市基础设施开发建设有限公司 — 30,000,000.00 安徽太和经济建设投资有限公司 — 30,000,000.00 铜陵市顺通物流园有限公司 30,000,000.00 30,000,000.00 安徽华力建设集团有限公司 16,000,000.00 20,000,000.00 合肥超维微电子科技有限公司 6,000,000.00 6,000,000.00 安徽龙湖建设集团有限公司 — 30,000,000.00 全椒县城市基础设施开发建设有限公司 — 25,000,000.00 安徽蒂王集团酒业有限公司 30,000,000.00 30,000,000.00 怀远县城市投资发展有限责任公司 50,000,000.00 — 蚌埠河北新区发展有限责任公司 35,000,000.00 — 蚌埠村乡好美投资建设有限公司 80,000,000.00 — 砀山新区建设投资有限公司 50,000,000.00 — 霍山嘉利达小额贷款有限公司 10,000,000.00 — 合 计 307,000,000.00 201,000,000.00 ( 3) 长期待摊费用 项 目 期初余额 本期增加 本期摊销 其他减少 期末余额 营业部装修 31,873,104.14 13,494,772.68 16,375,467.79 — 28,992,409.03 ( 4) 其他资产期末余额较期初增长 41.14%, 主要系公司本期发放的委托贷款增加较大 所致。 20、 资产减值准备 项 目 期初余额 本期计提 其他增 本期减少 期末余额 2016 年年度报告 203 加 转回 转销 买入返售金融资产 减值准备 44,991,134.45 12,140,114.41 — — — 57,131,248.86 应收账款坏账准备 16,693,553.95 244,808.12 1,000.00 — — 16,939,362.07 可供出售金融资产 减值准备 32,182,210.30 26,508,969.90 — — — 58,691,180.20 固定资产减值准备 382,615.47 — — — — 382,615.47 无形资产减值准备 27,950.00 — — — — 27,950.00 融出资金减值准备 71,281,873.49 -17,854,110.82 — — — 53,427,762.67 合 计 165,559,337.66 21,039,781.61 1,000.00 — — 186,600,119.27 21、 短期借款 ( 1) 短期借款分类 项 目 期末余额 期初余额 质押借款 178,900,000.00 469,156,800.00 信用借款 796,105,000.00 578,905,980.00 合 计 975,005,000.00 1,048,062,780.00 ( 2) 短期借款的担保物信息 担保物类别 期末公允价值 期初公允价值 股票(香港客户) 1,414,780,558.00 1,335,726,271.92 22、 应付短期融资款 ( 1) 应付短期融资款分类 项 目 期末余额 期初余额 证券公司债 3,000,000,000.00 — 短期融资券 — 3,400,000,000.00 收益凭证 5,136,090,000.00 1,640,100,000.00 合 计 8,136,090,000.00 5,040,100,000.00 ( 2) 期末应付短期融资款情况 项 目 发行日期 到期日期 票面利率 期末余额 期初余额 2016 年年度报告 204 证券公司债: 16 国元 01 2016/8/25 2017/8/25 3.09% 3,000,000,000.00 — 短期融资券: 1590132/15 国元 CP05 2015/11/26 2016/2/25 3.14% — 1,400,000,000.00 1590140/15 国元 CP06 2015/12/14 2016/3/14 3.12% — 2,000,000,000.00 收益凭证: 元鼎尊享定制 07 期 731 天 2015/6/19 2017/6/19 5.80% 2,000,000,000.00 — 元鼎尊享定制 15 期 520 天 2016/7/18 2017/12/20 3.90% 500,000,000.00 — 元鼎尊享定制 20 期 91 天 2016/11/29 2017/2/28 3.70% 500,000,000.00 — 元鼎尊享定制 17 期 91 天 2016/11/11 2017/2/10 3.30% 400,000,000.00 — 元鼎尊享定制 19 期 92 天 2016/11/22 2017/2/22 3.48% 500,000,000.00 — 元鼎尊享定制 18 期 181 天 2016/11/17 2017/5/18 3.50% 550,000,000.00 — 元益多 14 天 138 期款项 2016/12/20 2017/1/3 3.00% 4,590,000.00 — 元益多 14 天 139 期款项 2016/12/21 2017/1/4 3.00% 4,040,000.00 — 元益多 14 天 140 期款项 2016/12/22 2017/1/5 3.00% 3,170,000.00 — 元益多 14 天 141 期款项 2016/12/27 2017/1/10 3.10% 6,070,000.00 — 元益多 14 天 142 期款项 2016/12/28 2017/1/11 3.10% 2,510,000.00 — 元益多 14 天 143 期款项 2016/12/29 2017/1/12 3.10% 3,510,000.00 — 元益多 28 天 137 期款项 2016/12/7 2017/1/4 3.10% 3,330,000.00 — 元益多 28 天 138 期款项 2016/12/8 2017/1/5 3.10% 2,310,000.00 — 元益多 28 天 139 期款项 2016/12/13 2017/1/10 3.10% 3,140,000.00 — 元益多 28 天 140 期款项 2016/12/14 2017/1/11 3.10% 2,680,000.00 — 元益多 28 天 141 期款项 2016/12/15 2017/1/12 3.10% 1,400,000.00 — 元益多 28 天 142 期款项 2016/12/20 2017/1/17 3.20% 100,000.00 — 元益多 28 天 143 期款项 2016/12/21 2017/1/18 3.20% 420,000.00 — 元益多 28 天 144 期款项 2016/12/22 2017/1/19 3.20% 900,000.00 — 元益多 28 天 145 期款项 2016/12/27 2017/1/24 3.30% 1,540,000.00 — 元益多 28 天 146 期款项 2016/12/28 2017/1/25 3.30% 550,000.00 — 元益多 91 天 120 期款项 2016/10/11 2017/1/10 3.40% 2,590,000.00 — 元益多 91 天 121 期款项 2016/10/12 2017/1/11 3.40% 1,330,000.00 — 元益多 91 天 122 期款项 2016/10/13 2017/1/12 3.40% 2,640,000.00 — 2016 年年度报告 205 元益多 91 天 123 期款项 2016/10/18 2017/1/17 3.40% 1,500,000.00 — 元益多 91 天 124 期款项 2016/10/19 2017/1/18 3.40% 1,530,000.00 — 元益多 91 天 125 期款项 2016/10/20 2017/1/19 3.40% 1,430,000.00 — 元益多 91 天 126 期款项 2016/10/25 2017/1/24 3.40% 4,000,000.00 — 元益多 91 天 127 期款项 2016/10/26 2017/1/25 3.40% 5,100,000.00 — 元益多 91 天 128 期款项 2016/11/8 2017/2/7 3.40% 2,340,000.00 — 元益多 91 天 129 期款项 2016/11/9 2017/2/8 3.40% 2,170,000.00 — 元益多 91 天 130 期款项 2016/11/10 2017/2/9 3.40% 1,330,000.00 — 元益多 91 天 131 期款项 2016/11/15 2017/2/14 3.40% 950,000.00 — 元益多 91 天 132 期款项 2016/11/16 2017/2/15 3.40% 1,030,000.00 — 元益多 91 天 133 期款项 2016/11/17 2017/2/16 3.40% 900,000.00 — 元益多 91 天 134 期款项 2016/11/22 2017/2/21 3.40% 970,000.00 — 元益多 91 天 135 期款项 2016/11/23 2017/2/22 3.40% 530,000.00 — 元益多 91 天 136 期款项 2016/11/24 2017/2/23 3.40% 620,000.00 — 元益多 91 天 137 期款项 2016/11/29 2017/2/28 3.40% 1,180,000.00 — 元益多 91 天 138 期款项 2016/11/30 2017/3/1 3.40% 1,400,000.00 — 元益多 91 天 139 期款项 2016/12/1 2017/3/2 3.40% 1,840,000.00 — 元益多 91 天 140 期款项 2016/12/6 2017/3/7 3.40% 860,000.00 — 元益多 91 天 141 期款项 2016/12/7 2017/3/8 3.40% 1,320,000.00 — 元益多 91 天 142 期款项 2016/12/8 2017/3/9 3.40% 1,890,000.00 — 元益多 91 天 143 期款项 2016/12/13 2017/3/14 3.50% 4,210,000.00 — 元益多 91 天 144 期款项 2016/12/14 2017/3/15 3.50% 770,000.00 — 元益多 91 天 145 期款项 2016/12/15 2017/3/16 3.50% 770,000.00 — 元益多 91 天 146 期款项 2016/12/20 2017/3/21 3.60% 400,000.00 — 元益多 91 天 147 期款项 2016/12/21 2017/3/22 3.60% 1,190,000.00 — 元益多 91 天 148 期款项 2016/12/22 2017/3/23 3.60% 370,000.00 — 元益多 91 天大礼包 2016/12/22 2017/3/23 4.50% 175,290,000.00 — 元益多 91 天 149 期款项 2016/12/27 2017/3/28 3.60% 1,560,000.00 — 元益多 91 天 150 期款项 2016/12/28 2017/3/29 3.70% 570,000.00 — 元益多 91 天 151 期款项 2016/12/29 2017/3/30 3.70% 1,450,000.00 — 新客户专享(6.6%) 2016/12/21 2017/1/4 6.60% 600,000.00 — 2016 年年度报告 206 新客户专享款项(3.7%) 2016/12/28 2017/1/11 3.70% 500,000.00 — 元宝尊享 271 天 2016001 号 2016/9/14 2017/6/12 3.90% 110,000,000.00 — 元宝 182 天 SP0152 号 2016/9/14 2017/3/15 4.20% 82,200,000.00 — 元宝 363 天 2016004 号 2016/9/23 2017/9/21 4.50% 39,600,000.00 — 元宝 363 天 2016005 号 2016/9/23 2017/9/21 4.80% 88,400,000.00 — 元宝 363 天 2016006 号 2016/12/2 2017/11/30 4.20% 78,500,000.00 — 元宝 364 天 2016002 号 2016/12/8 2017/12/7 4.20% 20,000,000.00 — S15977/元鼎尊享定制 04 期 550 天 2015/5/15 2016/11/15 6.25% — 1,000,000,000.00 S17055/元鼎尊享定制 05 期 389 天 2015/5/14 2016/6/6 6.00% — 512,510,000.00 SF0198/元益多 28 天 04 期 2015/12/9 2016/1/6 4.00% — 10,000,000.00 SF0199/元益多 28 天 05 期 2015/12/10 2016/1/7 4.00% — 9,910,000.00 SF0203/元益多 91 天 06 期 2015/12/11 2016/3/11 4.20% — 2,170,000.00 SF0749/元益多 28 天 03 期 2015/12/11 2016/1/8 4.00% — 6,470,000.00 SF0750/元益多 91 天 04 期 2015/12/9 2016/3/9 4.20% — 7,520,000.00 SF0751/元益多 91 天 05 期 2015/12/10 2016/3/10 4.20% — 3,730,000.00 SF1993/元益多 28 天 06 期 2015/12/16 2016/1/13 3.50% — 4,960,000.00 SF1995/元益多 28 天 07 期 2015/12/17 2016/1/14 3.50% — 9,970,000.00 SF1996/元益多 28 天 08 期 2015/12/18 2016/1/15 3.50% — 5,000,000.00 SF1997/元益多 91 天 07 期 2015/12/16 2016/3/16 3.80% — 2,750,000.00 SF1998/元益多 91 天 08 期 2015/12/17 2016/3/17 3.80% — 2,130,000.00 SF1999/元益多 90 天 09 期 2015/12/18 2016/3/18 3.80% — 960,000.00 SF2001/元益多 14 天 06 期 2015/12/23 2016/1/6 3.00% — 6,780,000.00 SF2002/元益多 14 天 07 期 2015/12/24 2016/1/7 3.00% — 5,430,000.00 SF2003/元益多 14 天 08 期 2015/12/25 2016/1/8 3.00% — 3,040,000.00 SF2005/元益多 28 天 09 期 2015/12/23 2016/1/20 3.20% — 3,610,000.00 SF2006/元益多 28 天 10 期 2015/12/24 2016/1/21 3.20% — 3,640,000.00 SF2007/元益多 28 天 11 期 2015/12/25 2016/1/22 3.20% — 2,370,000.00 SF2008/元益多 91 天 10 期 2015/12/23 2016/3/23 3.50% — 600,000.00 SF2009/元益多 91 天 11 期 2015/12/24 2016/3/24 3.50% — 2,210,000.00 SF2010/元益多 91 天 12 期 2015/12/25 2016/3/25 3.50% — 280,000.00 2016 年年度报告 207 SF2011/元益多 14 天 09 期 2015/12/30 2016/1/13 3.00% — 10,000,000.00 SF2012/元益多 14 天 10 期 2015/12/31 2016/1/14 3.00% — 8,750,000.00 SF2013/元益多 28 天 12 期 2015/12/30 2016/1/27 3.20% — 7,700,000.00 SF2015/元益多 28 天 13 期 2015/12/31 2016/1/28 3.20% — 3,110,000.00 SF2017/元益多 91 天 13 期 2015/12/30 2016/3/30 3.50% — 2,120,000.00 SF2019/元益多 91 天 14 期 2015/12/31 2016/3/31 3.50% — 2,380,000.00 合 计 8,136,090,000.00 5,040,100,000.00 ( 3) 应付短期融资款期末余额较期初增长 61.43%, 主要系公司本期多渠道融资, 发行 的公司债和收益凭证金额较大所致。 23、 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债 项 目 期末余额 期初余额 第三方在结构化主体中享有的权益 9,896,296,729.50 5,213,209,945.66 ( 1) 本公司将具有控制权的结构化主体( 主要为资产管理计划) 纳入合并财务报表的 合并范围, 将本公司以外第三方持有的结构化主体份额确认为交易性金融负债。 ( 2) 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债期末余额较期初增长 89.83%, 主要系本期纳入合并范围的结构化主体中, 第三方持有份额增大所致。 24、 卖出回购金融资产款 ( 1) 按金融资产种类列示 项 目 期末余额 期初余额 债 券 2,875,290,080.00 2,207,597,157.00 融资融券债权收益权 1,410,000,000.00 2,910,000,000.00 交易所股票质押债权收益权 — 600,000,000.00 合 计 4,285,290,080.00 5,717,597,157.00 ( 2) 按业务类别列示 项 目 期末余额 期初余额 债券质押式报价回购 245,312,000.00 163,698,000.00 交易所质押式回购 2,629,978,080.00 2,043,899,157.00 融资融券债权收益权 1,410,000,000.00 2,910,000,000.00 2016 年年度报告 208 交易所股票质押债权收益权 — 600,000,000.00 合 计 4,285,290,080.00 5,717,597,157.00 ( 3) 卖出回购金融资产的剩余期限和利率区间 项 目 期末余额 利率区间 期初余额 利率区间 1 个月以内 2,863,622,080.00 0.54%-15.60% 2,203,109,157.00 1.30%-6.90% 1-3 个月 11,668,000.00 4,488,000.00 3 个月-1 年 910,000,000.00 2,600,000,000.00 1 年以上 500,000,000.00 910,000,000.00 合 计 4,285,290,080.00 5,717,597,157.00 ( 4) 卖出回购金融资产款的担保物信息 担保物类别 期末公允价值 期初公允价值 债 券 5,391,576,604.49 3,442,226,831.19 融资融券债权 1,735,821,244.55 3,482,660,522.43 交易所股票质押债权 — 4,320,394,400.00 合 计 7,127,397,849.04 11,245,281,753.62 25、 代理买卖证券款 项 目 期末余额 期初余额 普通经纪业务 个 人 12,207,421,341.19 16,996,195,430.51 机 构 881,926,743.28 1,207,879,553.02 小 计 13,089,348,084.47 18,204,074,983.53 信用业务 个 人 2,723,878,885.82 4,326,592,326.04 机 构 682,583,748.48 705,701,186.35 小 计 3,406,462,634.30 5,032,293,512.39 合 计 16,495,810,718.77 23,236,368,495.92 26、 应付职工薪酬 ( 1) 应付职工薪酬列示 2016 年年度报告 209 项 目 期初余额 本期增加 本期减少 期末余额 短期薪酬 561,831,793.27 917,824,769.59 1,081,784,556.13 397,872,006.73 离职后福利-设定提存计划 556,650.78 62,523,487.45 62,482,875.74 597,262.49 合 计 562,388,444.05 980,348,257.04 1,144,267,431.87 398,469,269.22 ( 2) 短期薪酬列示 项 目 期初余额 本期增加 本期减少 期末余额 工资、 奖金、 津贴和补贴 538,626,698.96 815,648,602.00 982,220,193.49 372,055,107.47 职工福利费 — 36,755,933.93 36,755,933.93 — 社会保险费 240,513.05 19,808,799.67 19,799,419.38 249,893.34 其中: 医疗保险费 230,351.60 17,449,560.75 17,441,407.63 238,504.72 工伤保险费 5,019.57 546,709.30 546,505.84 5,223.03 生育保险费 5,141.88 1,812,529.62 1,811,505.91 6,165.59 住房公积金 217,295.35 26,499,891.59 26,447,481.23 269,705.71 工会经费和职工教育经费 22,747,285.91 19,111,542.40 16,561,528.10 25,297,300.21 合 计 561,831,793.27 917,824,769.59 1,081,784,556.13 397,872,006.73 ( 3) 设定提存计划列示 项 目 期初余额 本期增加 本期减少 期末余额 基本养老保险 452,100.57 41,277,629.61 41,253,757.45 475,972.73 失业保险费 102,660.21 2,335,925.84 2,319,186.29 119,399.76 企业年金缴费 1,890.00 18,909,932.00 18,909,932.00 1,890.00 合 计 556,650.78 62,523,487.45 62,482,875.74 597,262.49 ( 4) 期末应付工资、 奖金、 津贴和补贴中无属于拖欠性质的部分。 ( 5) 本期实际发放的高级管理人员薪酬为: 1,997.65 万元。 高级管理人员参照《 证券 公司董事、 监事和高级管理人员任职资格监管办法》 ( 证监会令第 39 号) 界定范围执行, 不含境内分支机构负责人。 27、 应交税费 项 目 期末余额 期初余额 企业所得税 182,573,571.08 230,363,206.77 2016 年年度报告 210 营业税 — 61,390,602.46 个人所得税 17,689,920.74 115,785,616.32 投资者保护基金 13,187,592.56 11,766,365.11 城建税 1,024,306.63 4,283,526.18 教育费附加及地方教育费附加 733,750.09 3,065,598.75 增值税 21,604,186.75 — 其他税费 2,703,416.91 3,482,744.44 合 计 239,516,744.76 430,137,660.03 应交税费期末余额较期初下降 44.32%, 主要系本期经营业绩下滑, 相应计提所得税及 代扣代缴个人所得税下降所致。 28、 应付款项 ( 1) 按类别列示 项 目 期末余额 期初余额 应付证券清算款 39,631,062.92 74,113,271.90 安徽省安通发展有限公司 3,279,701.73 3,279,701.73 暂收款 47,366,684.49 16,403,141.51 预收款 11,531,362.00 655,000.00 预留风险金 16,266,503.11 15,062,029.25 其他 51,610,572.03 55,012,127.03 合 计 169,685,886.28 164,525,271.42 ( 2) 账龄超过 1 年的重要应付款项 单位名称 期末余额 未偿还或结转的原因 安徽省安通发展有限公司 3,279,701.73 未支付的债券兑付款 29、 应付利息 项 目 期末余额 期初余额 客户资金 538,445.48 819,400.93 应付债券 254,132,672.19 228,815,185.87 应付收益凭证 201,239,757.13 120,965,993.02 2016 年年度报告 211 卖出回购证券款 6,153,809.94 6,332,872.72 报价式回购利息 52,061.96 26,101.55 合 计 462,116,746.70 356,959,554.09 30、 预计负债 项 目 期末余额 期初余额 形成原因 未决诉讼 5,592,088.55 3,157,640.68 预计负债未决诉讼的具体情况见本附注“十一、 或有事项” 。 31、 应付债券 ( 1) 应付债券 项 目 期末余额 期初余额 证券公司债 4,995,726,135.47 4,990,467,105.89 次级债 3,496,535,460.67 3,494,064,840.08 收益凭证 1,000,000,000.00 2,000,000,000.00 合 计 9,492,261,596.14 10,484,531,945.97 ( 2) 证券公司债 债券类型 面值 发行日期 到期日期 债券期限 票面利率 发行金额 证券公司债: 13 国元 01 3,270,000,000.00 2013/7/24 2018/7/24 3+2 年 4.70% 3,270,000,000.00 13 国元 02 1,730,000,000.00 2013/7/24 2018/7/24 5 年 4.90% 1,730,000,000.00 合 计 5,000,000,000.00 5,000,000,000.00 ( 续上表) 债券类型 期初账面余额 本期增加 利息调整 本期减少 期末账面余额 证券公司债: 13 国元 01 3,267,552,984.87 — 2,447,015.13 — 3,270,000,000.00 13 国元 02 1,722,914,121.02 — 2,812,014.45 — 1,725,726,135.47 合 计 4,990,467,105.89 — 5,259,029.58 — 4,995,726,135.47 注: 公司债券 13 国元 01 为 5 年期, 附第 3 年末公司上调票面利率选择权及投资者回 2016 年年度报告 212 售选择权, 在债券发行的第三年末即 2016 年 7 月 24 日投资者有向本公司回售该债券的权 利, 2016 年 7 月 24 日投资者未实行相关权利, 本次列示该债券期限为 3+2 年, 到期日为 2018 年 7 月 24 日。 ( 3) 次级债 次级债 面值 发行日期 到期日期 债券期限 票面利率 发行金额 15 国元 01 3,500,000,000.00 2015/5/27 2018/5/27 3 年 5.60% 3,500,000,000.00 ( 续上表) 次级债 期初账面余额 本期增加 利息调整 本期减少 期末账面余额 15 国元 01 3,494,064,840.08 — 2,470,620.59 — 3,496,535,460.67 ( 4) 收益凭证 债券类型 面值 发行日期 到期日期 债券期限 票面利率 发行金额 收益凭证 S54885/ 元 鼎 尊 享 定制 07 期 731 天 2,000,000,000.00 2015/6/19 2017/6/19 731 天 5.80% 2,000,000,000.00 元鼎尊享定制 21 期 427 天 100,000,000.00 2016/12/12 2018/2/12 427 天 3.30% 100,000,000.00 元鼎尊享定制 22 期 427 天 100,000,000.00 2016/12/12 2018/2/12 427 天 3.30% 100,000,000.00 元鼎尊享定制 23 期 455 天 100,000,000.00 2016/12/12 2018/3/12 455 天 3.40% 100,000,000.00 元鼎尊享定制 24 期 455 天 100,000,000.00 2016/12/12 2018/3/12 455 天 3.40% 100,000,000.00 元鼎尊享定制 25 期 455 天 100,000,000.00 2016/12/12 2018/3/12 455 天 3.40% 100,000,000.00 元鼎尊享定制 26 期 455 天 100,000,000.00 2016/12/12 2018/3/12 455 天 3.40% 100,000,000.00 元鼎尊享定制 27 期 547 天 100,000,000.00 2016/12/12 2018/6/12 547 天 3.50% 100,000,000.00 元鼎尊享定制 28 期 547 天 100,000,000.00 2016/12/12 2018/6/12 547 天 3.50% 100,000,000.00 元鼎尊享定制 29 期 547 天 100,000,000.00 2016/12/12 2018/6/12 547 天 3.50% 100,000,000.00 元鼎尊享定制 30 期 547 天 100,000,000.00 2016/12/12 2018/6/12 547 天 3.50% 100,000,000.00 合 计 3,000,000,000.00 3,000,000,000.00 ( 续上表) 2016 年年度报告 213 债券类型 期初账面余额 本期增加 利息调整 本期减少 期末账面余额 收益凭证 S54885/元鼎尊享定制 07 期 731 天 2,000,000,000.00 — — 2,000,000,000.00 — 元鼎尊享定制 21 期 427 天 — 100,000,000.00 — — 100,000,000.00 元鼎尊享定制 22 期 427 天 — 100,000,000.00 — — 100,000,000.00 元鼎尊享定制 23 期 455 天 — 100,000,000.00 — — 100,000,000.00 元鼎尊享定制 24 期 455 天 — 100,000,000.00 — — 100,000,000.00 元鼎尊享定制 25 期 455 天 — 100,000,000.00 — — 100,000,000.00 元鼎尊享定制 26 期 455 天 — 100,000,000.00 — — 100,000,000.00 元鼎尊享定制 27 期 547 天 — 100,000,000.00 — — 100,000,000.00 元鼎尊享定制 28 期 547 天 — 100,000,000.00 — — 100,000,000.00 元鼎尊享定制 29 期 547 天 — 100,000,000.00 — — 100,000,000.00 元鼎尊享定制 30 期 547 天 — 100,000,000.00 — — 100,000,000.00 合 计 2,000,000,000.00 1,000,000,000.00 — 2,000,000,000.00 1,000,000,000.00 32、 其他负债 项 目 期末余额 期初余额 预提费用 11,853,544.94 8,764,790.16 期货风险准备金 18,138,825.96 15,456,677.74 代理兑付债券款 279,219.66 279,219.66 其他 479.38 6,432,479.38 合 计 30,272,069.94 30,933,166.94 33、 股本 项 目 期初余额(万 元) 本期变动增( +) 减( -) 期末余额(万 元) 发行新股 送股 公积金转股 其他 小计 1. 有限售条件股份 (1). 国家持股 — — — — — — — (2). 国有法人持股 — — — — — — — (3). 其他内资持股 — — — — — — — 2016 年年度报告 214 其中: 境内法人持股 — — — — — — — 境内自然人持股 — — — — — — — (4). 外资持股 其中: 境外法人持股 — — — — — — — 境外自然人持股 — — — — — — — 有限售条件股份合计 — — — — — — — 2. 无限售条件流通股份 (1). 人民币普通股 196,410.00 196,410.00 (2). 境内上市的外资股 — — — — — — — (3). 境外上市的外资股 — — — — — — — (4). 其他 — — — — — — — 无限售条件流通股份合计 196,410.00 — — — — — 196,410.00 合 计 196,410.00 — — — — — 196,410.00 34、 资本公积 项 目 期初余额 本期增加 本期减少 期末余额 资本溢价( 股本溢价) 9,875,592,291.64 -40,509,700.26 — 9,835,082,591.38 其他资本公积 — — — — 合 计 9,875,592,291.64 -40,509,700.26 — 9,835,082,591.38 资本公积资本溢价本期增加-40,509,700.26 元, 系公司回购股份出售给员工的价款 430,710,821.88 元与回购股份的价款 470,562,578.33 元之间的差额-39,851,756.45 元以及公司 为该股份转让支付的印花税款 657,943.81 元。 35、 库存股 项 目 期初余额 本期增加 本期减少 期末余额 回购股份 73,401,721.73 397,160,856.60 470,562,578.33 — 根据公司第七届董事会第二十九次会议和 2015 年第五次临时股东大会审议通过的 《 关 于公司回购股份的议案》 , 公司实施股份回购计划, 自 2015 年 9 月 16 日至 2016 年 1 月 27 日, 公司累计回购股份 2,956.1484 万股, 占公司总股本的比例为 1.5051%, 最高成交价为 2016 年年度报告 215 16.10 元/股, 最低成交价为 15.12 元/股, 支付的总金额为 470,562,578.33 元。 公司第七届董 事会第三十六次会议、 第七届董事会第三十七次会议通过的《 关于<公司员工持股计划( 修 订稿) >的议案》 、 《 关于<公司员工持计划( 二次修订稿) >的议案》 , 同意将公司回购股 票支付的金额与员工持股计划购买回购股票的金额之间的差额扣减公司资本公积; 根据锁 定期的不同, 公司设立两期员工持股计划, 第一期员工持股计划面向普通员工, 锁定期为 12 个月, 第二期员工持股计划面向中层及以上管理人员, 锁定期为 36 个月; 选任华福证券 有限责任公司作为员工持股计划的管理机构。 2016 年 8 月 26 日, 公司回购用于实施员工持 股计划的股票全部办理过户完毕, 此次员工购买股份共支付给公司的股份价款为 430,710,821.88 元。 36、 其他综合收益 项 目 期初余额 本期发生金额 期末余额 本期所得税前 发生额 减: 前期计入 其他综合收益 当期转入损益 减: 所得税费 用 税后归属于母 公司 税后归属 于少数股 东 以后不能重分类进损益的 其他综合收益 — — — — — — — 以后将重分类进损益的其 他综合收益 555,224,602.30 463,881,794.98 283,368,966.49 24,797,660.96 155,755,448.26 -40,280.73 710,980,050.56 其中: 权益法下在被投资单 位以后将重分类进损益的 其他综合收益中享有的份 额 4,849,476.36 5,195,112.52 — — 5,195,112.52 — 10,044,588.88 可供出售金融资产 公允价值变动损益 568,461,457.73 382,559,610.68 283,368,966.49 24,797,660.96 74,433,263.96 -40,280.73 642,894,721.69 外币财务报表折算差 额 -18,258,331.79 76,127,071.78 — — 76,127,071.78 — 57,868,739.99 其他 172,000.00 — — — — — 172,000.00 其他综合收益合计 555,224,602.30 463,881,794.98 283,368,966.49 24,797,660.96 155,755,448.26 -40,280.73 710,980,050.56 37、 盈余公积 项 目 期初余额 本期增加 本期减少 期末余额 法定盈余公积 1,052,769,630.12 126,076,389.07 — 1,178,846,019.19 38、 一般风险准备 项 目 期初余额 本期增加 本期减少 期末余额 一般风险准备 1,098,386,685.03 145,233,405.75 — 1,243,620,090.78 交易风险准备 1,006,738,180.61 126,076,389.07 — 1,132,814,569.68 2016 年年度报告 216 合 计 2,105,124,865.64 271,309,794.82 — 2,376,434,660.46 39、 未分配利润 项 目 本期发生额 上期发生额 提取比例 年初未分配利润 4,454,244,552.95 2,698,865,935.20 加: 会计政策变更 — — 加: 本期净利润 1,405,404,397.83 2,784,229,089.24 减: 提取法定盈余公积 126,076,389.07 260,600,737.15 10% 提取一般风险准备 145,233,405.75 311,238,997.19 10% 提取交易风险准备 126,076,389.07 260,600,737.15 10% 应付普通股股利 785,640,000.00 196,410,000.00 期末未分配利润 4,676,622,766.89 4,454,244,552.95 40、 少数股东权益 少数股东单位 期末余额 期初余额 康和期货股份有限公司 10,489,333.32 10,097,644.13 安徽国元控股( 集团) 有限责任公司 43,160,829.27 39,473,878.60 华安证券股份有限公司 38,691,140.19 35,885,344.18 安徽省产权交易中心有限责任公司 15,476,456.08 14,354,137.68 合肥兴泰控股集团有限公司 12,897,046.73 11,961,781.39 芜湖市建设投资有限公司 12,897,046.73 11,961,781.39 蚌埠市产权交易中心 6,448,523.37 5,980,890.70 安徽省粮油食品进出口集团公司 233,556.97 — 淮北市国有资产运营有限公司 3,135,546.93 — 合 计 143,429,479.59 129,715,458.07 41、 手续费及佣金净收入 ( 1) 手续费及佣金净收入按类别列示 项 目 本期发生额 上期发生额 手续费及佣金收入 1,946,792,289.16 3,378,198,692.33 1.经纪业务收入 1,308,834,500.20 2,834,324,586.87 2016 年年度报告 217 其中: 证券经纪业务收入 1,203,346,214.92 2,787,757,891.42 其中: 代理买卖证券业务 1,192,162,842.96 2,760,254,268.26 交易单元席位租赁 6,058,733.98 22,687,999.70 代销金融产品业务 5,124,637.98 4,815,623.46 期货经纪业务收入 105,488,285.28 46,566,695.45 2.投资银行业务收入 479,467,700.94 331,647,255.22 其中: 证券承销业务 331,139,784.42 180,938,201.27 证券保荐业务 27,184,074.75 26,323,799.28 财务顾问业务 121,143,841.77 124,385,254.67 3.投资咨询业务收入 28,039,382.86 30,808,516.99 4.资产管理业务收入 100,753,872.21 181,219,127.02 5.其 他 29,696,832.95 199,206.23 手续费及佣金支出 358,274,727.03 286,411,619.83 1.经纪业务支出 341,068,597.78 228,355,482.64 其中: 证券经纪业务支出 283,508,509.77 223,962,821.56 其中: 代理买卖证券业务 283,483,169.22 223,962,821.56 交易单元席位租赁 — — 代销金融产品业务 323.85 — 期货经纪业务支出 57,560,088.01 4,392,661.08 2.投资银行业务支出 16,753,808.11 6,205,474.46 其中: 证券承销业务 16,753,808.11 6,205,474.46 证券保荐业务 — — 财务顾问业务 — — 3.投资咨询业务支出 — — 4.资产管理业务支出 313,425.94 50,266,062.27 5.其 他 138,895.20 1,584,600.46 手续费及佣金净收入 1,588,517,562.13 3,091,787,072.50 2016 年年度报告 218 其中: 财务顾问业务净收入 121,143,841.77 124,385,254.67 —并购重组财务顾问业务净收入 —— 境内上市公司 43,679,245.28 71,000,000.00 —并购重组财务顾问业务净收入 —— 其他 — — —其他财务顾问业务净收入 77,464,596.49 53,385,254.67 ( 2) 按地理区域列示的营业部家数及经纪业务净收入情况 区 域 本期 上期 营业部家数 手续费净收入 营业部家数 手续费净收入 安徽地区 50 475,830,962.94 42 1,395,935,317.7 8 上海、 江苏、 浙江地区 22 128,750,886.26 17 342,913,499.44 广东地区 11 98,895,165.73 9 269,177,028.13 北京、 天津地区*注 5 84,616,589.49 5 144,139,424.26 山东地区 7 66,117,432.64 6 189,546,633.71 辽宁地区 4 24,452,950.06 4 70,617,263.26 重庆地区 1 14,361,261.31 1 35,024,325.56 福建地区 2 7,742,784.99 2 15,428,924.60 湖南地区 1 2,607,293.46 1 8,019,523.07 河南地区 3 7,195,951.44 2 17,086,064.90 湖北地区 1 8,310,214.27 1 21,560,736.02 山西地区 1 4,986,759.15 1 10,159,488.06 贵州地区 1 1,777,002.61 1 3,764,425.32 江西地区 1 1,924,525.95 1 3,193,285.37 陕西地区 1 6,384,460.29 1 8,736,263.12 四川地区 1 863,747.93 1 1,437,491.44 香港地区 1 32,947,913.90 1 69,229,410.19 合 计 113 967,765,902.42 96 2,605,969,104.2 3 *注: 包括国元期货有限公司 2016 年年度报告 219 ( 3) 代理销售金融产品业务收入情况 代销金融产品业务 本期 上期 销售总金额 销售总收入 销售总金额 销售总收入 基 金 6,172,950,759.74 5,124,637.98 13,346,567,163.43 4,809,705.92 保 险 — — 40,205.76 5,917.54 合 计 6,172,950,759.74 5,124,637.98 13,346,607,369.19 4,815,623.46 ( 4) 资产管理业务收入情况 2016 年度 项 目 集合资产管理业务 定向资产管理业务 专项资产管理业务 期末产品数量 21 150 1 期末客户数量 17,359 150 6 其中: 个人客户 17,261 9 — 机构客户 98 141 6 年初受托资金 10,380,343,670.76 72,613,727,843.97 — 其中: 自有资金投入 1,119,179,117.94 — — 个人客户 3,930,364,212.47 334,496,000.00 — 机构客户 5,330,800,340.35 72,279,231,843.97 — 期末受托资金 14,450,040,484.11 100,630,669,400.04 5,000,000,000.00 其中: 自有资金投入 2,024,500,595.49 — — 个人客户 3,223,764,269.33 483,496,000.00 — 机构客户 9,201,775,619.29 100,147,173,400.04 5,000,000,000.00 期末主要受托资产初始成 本 16,122,807,818.17 90,395,213,457.70 5,000,000,000.00 其中: 股票 17,729,080.65 115,651,784.23 — 债券 14,289,091,552.01 400,000,000.00 — 基金及其他投资 1,815,987,185.51 89,879,561,673.47 5,000,000,000.00 当期资产管理业务净收入 56,712,468.06 43,727,978.21 — 2015 年度 项 目 集合资产管理业务 定向资产管理业务 专项资产管理业务 期末产品数量 30 76 — 2016 年年度报告 220 期末客户数量 15,703 76 — 其中: 个人客户 15,611 9 — 机构客户 92 67 — 年初受托资金 8,573,774,464.73 49,220,714,877.87 — 其中: 自有资金投入 841,428,639.01 — — 个人客户 3,663,162,059.86 107,561,905.00 — 机构客户 4,069,183,765.86 49,113,152,972.87 — 期末受托资金 10,380,343,670.76 72,613,727,843.97 — 其中: 自有资金投入 1,119,179,117.94 — — 个人客户 3,930,364,212.47 334,496,000.00 — 机构客户 5,330,800,340.35 72,279,231,843.97 — 期末主要受托资产初始成 本 10,432,242,768.15 72,659,985,380.27 — 其中: 股票 43,967,425.86 115,651,784.23 — 债券 7,011,116,105.45 — — 基金及其他投资 3,377,159,236.84 72,544,333,596.04 — 当期资产管理业务净收入 106,161,301.69 24,791,763.06 — ( 4) 手续费及佣金净收入本期较上期下降 48.62%, 主要系本期证券市场成交量减少, 经纪业务手续费净收入下降较大所致。 42、 利息净收入 项 目 本期发生额 上期发生额 利息收入 1,832,173,945.97 2,398,409,825.86 存放金融同业利息收入 426,218,929.90 547,845,614.55 其中: 自有资金存款利息收入 85,157,395.14 110,795,202.39 客户资金存款利息收入 341,061,534.76 437,050,412.16 融资融券利息收入 942,642,556.39 1,331,996,894.63 买入返售金融资产利息收入 459,951,738.26 464,457,831.42 其中: 约定购回利息收入 49,717,130.38 57,926,595.17 股票质押回购利息收入 366,148,741.28 392,260,895.94 2016 年年度报告 221 其他 3,360,721.42 54,109,485.26 利息支出 1,010,575,260.48 1,292,704,954.94 客户资金存款利息支出 52,972,029.09 83,438,834.44 卖出回购金融资产利息支出 207,105,503.56 588,599,963.01 其中: 报价回购利息支出 2,412,914.53 3,406,094.69 拆入资金利息支出 — 718,532.22 其中: 转融通利息支出 — — 应付债券利息支出 731,585,040.20 600,828,189.70 其中: 次级债券利息支出 198,479,865.83 118,465,395.61 收益凭证利息支出 237,328,351.18 167,040,063.35 银行借款利息支出 17,655,224.05 18,620,681.44 其他 1,257,463.58 498,754.13 利息净收入 821,598,685.49 1,105,704,870.92 43、 投资收益 ( 1) 投资收益按类别列示 项 目 本期发生额 上期发生额 权益法核算的长期股权投资收益 65,408,023.29 72,777,345.27 金融工具投资收益 1,513,142,064.34 1,807,992,616.67 其中: 持有期间取得的收益 980,490,498.69 1,027,499,068.37 -以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产 23,572,196.40 465,520,601.46 -持有至到期投资 — — -可供出售金融资产 956,918,302.29 561,978,466.91 -衍生金融工具 — — 处置金融工具取得的收益 532,651,565.65 780,493,548.30 -以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产 32,265,943.37 141,773,800.30 -持有至到期投资 2,493,849.41 — -可供出售金融资产 526,011,336.03 670,931,819.28 -衍生金融工具 -28,119,563.16 -32,212,071.28 套期保值取得的投资收益 — — 2016 年年度报告 222 项 目 本期发生额 上期发生额 其他 — 3,213,000.00 合 计 1,578,550,087.63 1,883,982,961.94 ( 2) 投资收益汇回无重大限制。 ( 3) 权益法核算的长期股权投资投资收益 被投资单位 本期发生额 上期发生额 本期比上期增减 变动的原因 长盛基金管理有限公司 57,578,458.70 72,139,160.99 本期净利润下降 安徽安元投资基金有限公司 4,892,442.05 97,142.45 本期净利润增长 安徽安元投资基金管理有限公司 3,377,824.11 541,041.83 本期净利润增长 合肥中电科国元产业投资基金合伙企业( 有限合伙) -440,701.57 — 合 计 65,408,023.29 72,777,345.27 44、 公允价值变动收益 项 目 本期发生额 上期发生额 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产 -21,560,488.00 61,354,353.63 股指期货公允价值变动收益 1,064,520.00 1,428,420.00 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债 -619,061,430.48 -357,461,929.67 合 计 -639,557,398.48 -294,679,156.04 公允价值变动收益本期较上期大幅下降, 主要系受证券市场行情影响, 公司交易性金 融资产、 交易性金融负债公允价值随着市场行情波动下降较大所致。 45、 其他业务收入 项 目 本期发生额 上期发生额 出租收入 12,565,800.17 12,951,045.04 其他收入 4,890,140.15 5,396,528.67 合 计 17,455,940.32 18,347,573.71 46、 税金及附加 项 目 本期发生额 上期发生额 营业税 56,288,541.24 273,368,954.75 2016 年年度报告 223 城建税 10,953,084.78 19,048,915.22 教育费附加 7,857,227.95 13,680,550.27 房产税 10,391,282.09 — 水利基金 1,842,219.67 — 其 他 2,546,172.17 2,590,437.88 合 计 89,878,527.90 308,688,858.12 税金及附加本期较上期下降 70.88%, 主要系本期营业税应税收入下降以及金融行业营 业税改增值税所致。 47、 业务及管理费 ( 1) 费用项目 项 目 本期发生额 上期发生额 业务及管理费 1,484,792,037.41 1,800,541,873.95 ( 2) 前十位费用项目 项 目 本期发生额 上期发生额 工资 815,648,602.00 1,106,035,003.17 折旧费 96,093,648.43 100,889,162.77 社会保险费 82,332,287.12 77,861,963.89 租赁费 54,121,915.05 49,912,637.98 邮电通讯费 48,349,560.78 43,237,642.07 福利费 36,755,933.93 35,101,891.91 业务招待费 35,560,881.29 37,995,757.98 车辆使用费 29,005,764.23 29,194,251.92 住房公积金 26,499,891.59 25,842,868.84 投资者保护基金 22,396,578.05 28,619,837.42 48、 资产减值损失 项 目 本期发生额 上期发生额 坏账损失 244,808.12 -7,057,927.50 可供出售金融资产减值准备 26,508,969.90 10,334,429.22 2016 年年度报告 224 融出资金减值准备 -17,854,110.82 23,300,306.85 买入返售金融资产 12,140,114.41 -15,595,208.35 委托贷款减值准备 — -7,188,600.00 合 计 21,039,781.61 3,793,000.22 资产减值损失本期较上期增长 454.70%, 主要系公司本期对买入返售金融资产计提的减 值准备金额较大所致。 49、 其他业务成本 项 目 本期发生额 上期发生额 开户费 2,734,482.84 6,431,524.53 转托管费 18,697.41 37,485.80 其他 852,467.43 373,228.57 合 计 3,605,647.68 6,842,238.90 其他业务成本本期较上期下降 47.30%, 主要系本期证券市场不景气, 开户费下降较多 所致。 50、 营业外收入 ( 1) 营业外收入明细情况 项 目 本期发生额 上期发生额 计入本期非经常性损益的金额 非流动资产处置利得合计 212,429.81 502,059.17 212,429.81 其中: 处置固定资产利得 212,429.81 502,059.17 212,429.81 政府补助 27,630,305.97 18,073,783.35 27,630,305.97 其他 957,150.56 827,373.51 957,150.56 合 计 28,799,886.34 19,403,216.03 28,799,886.34 ( 2) 计入当期损益的政府补助 补助项目 本期发生额 上期发生额 与资产相关/与收益相关 扶持产业发展资金 16,404,000.00 1,356,000.00 与收益相关 税收返还款 7,701,579.44 15,344,727.35 与收益相关 上市资助、 奖励款 1,830,000.00 350,000.00 与收益相关 金融发展专项资金 1,150,000.00 942,000.00 与收益相关 2016 年年度报告 225 经济发展奖励 380,000.00 80,000.00 与收益相关 其他 164,726.53 1,056.00 与收益相关 合 计 27,630,305.97 18,073,783.35 ( 3) 营业外收入本期较上期增长 48.43%, 主要系本期收到的政府补助金额增加较大 所致。 51、 营业外支出 项 目 本期发生额 上期发生额 计入本期非经常性损益的金额 非流动资产处置损失合计 409,346.29 287,325.45 409,346.29 其中: 固定资产处置损失 409,346.29 287,325.45 409,346.29 对外捐赠 17,790,000.00 4,206,000.00 17,790,000.00 违约金和赔偿损失 5,821,008.08 3,168,705.14 5,821,008.08 滞纳金、 罚款 1,324,316.03 465,977.55 1,324,316.03 其他 72,449.46 40,016.03 72,449.46 合 计 25,417,119.86 8,168,024.17 25,417,119.86 营业外支出本期较上期增长 211.18%, 主要系公司本期对外捐赠支出金额较大所致。 52、 所得税费用 ( 1) 所得税费用的组成 项 目 本期发生额 上期发生额 当期所得税费用 349,923,229.22 931,684,626.72 递延所得税费用 14,270,100.77 -51,347,826.45 合 计 364,193,329.99 880,336,800.27 ( 2) 所得税费用( 收益) 与会计利润关系的说明 项 目 本期发生额 上期发生额 利润总额 1,779,587,261.91 3,664,751,292.14 按法定税率( 25%) 计算的所得税费用 444,896,815.49 916,187,823.04 子公司适用不同税率的影响 -5,850,294.70 -6,589,705.36 调整以前期间所得税的影响 -38,487,900.69 -17,728,215.98 非应税收入的影响 -50,206,254.96 -31,263,460.13 2016 年年度报告 226 不可抵扣的成本、 费用和损失的影响 9,831,640.66 16,806,684.00 使用前期未确认递延所得税资产的可抵扣亏损的影 响 — — 本期未确认递延所得税资产的可抵扣暂时性差异或 可抵扣亏损的影响 — — 其他 4,009,324.19 2,923,674.70 所得税费用 364,193,329.99 880,336,800.27 ( 3) 所得税费用本期较上期下降 58.63%, 主要系公司本期利润总额下降较大, 应纳企 业所得税额相应减少, 计提的当期所得税费用下降所致。 53、 现金流量表项目注释 ( 1) 收到其他与经营活动有关的现金 项 目 本期发生额 上期发生额 收回存出保证金 6,559,992.89 116,532,588.91 政府补助 27,630,305.97 18,073,783.35 提供租赁等服务收到的现金 12,565,800.17 12,951,045.04 委托贷款 — 607,860,000.00 其他 31,999,144.61 61,162,897.68 合 计 78,755,243.64 816,580,314.98 ( 2) 支付其他与经营活动有关的现金 项 目 本期发生额 上期发生额 证券清算款 194,621,388.50 85,450,894.43 委托贷款 106,000,000.00 — 捐赠支出 17,790,000.00 4,206,000.00 租赁费 54,121,915.05 49,912,637.98 邮电通讯费 48,349,560.78 43,237,642.07 业务招待费 35,560,881.29 37,995,757.98 咨询费 21,363,349.10 14,599,293.37 车辆使用费 29,005,764.23 29,194,251.92 水电费 17,110,678.79 18,698,649.47 2016 年年度报告 227 差旅费 19,165,525.47 15,604,786.60 电子设备运转费 14,077,902.37 14,377,212.08 交易所会员交易流量费 12,652,921.11 16,494,761.45 办公费 6,850,751.72 13,858,700.60 其他 226,941,303.94 6,374,916.87 合 计 803,611,942.35 350,005,504.82 ( 3) 收到其他与投资活动有关的现金 项 目 本期发生额 上期发生额 子公司企业合并收到的现金 4,782,183.38 — 处置固定资产等长期资产所收回的现金净额 576,773.21 655,926.16 合 计 5,358,956.59 655,926.16 ( 4) 收到其他与筹资活动有关的现金 项 目 本期发生额 上期发生额 库存股回购与转让 32,892,021.47 — ( 5) 支付其他与筹资活动有关的现金 项 目 本期发生额 上期发生额 发行债券而支付的审计、 咨询费 — 12,703,599.33 回购库存股 — 73,401,721.73 合 计 — 86,105,321.06 54、 现金流量表补充资料 ( 1) 现金流量表补充资料 项 目 本期发生额 上期发生额 1、 将净利润调节为经营活动现金流量 净利润 1,415,393,931.92 2,784,414,491.87 加: 资产减值准备 21,039,781.61 3,793,000.22 固定资产折旧 96,093,648.43 100,889,162.77 无形资产摊销 16,543,554.06 14,411,749.79 2016 年年度报告 228 长期待摊费用摊销 16,375,467.79 19,626,007.22 处置固定资产、 无形资产和其他长期资产的损 失 ( 收益以“-”号填列) 196,916.48 -214,733.72 固定资产报废损失( 收益以“-”号填列) — — 公允价值变动损失( 收益以“-”号填列) 640,621,918.48 296,107,576.04 利息支出( 收益以“-”号填列) 749,240,264.25 619,448,871.14 汇兑损失( 收益以“-” 号填列) -8,955,612.94 31,761,251.56 投资损失( 收益以“-”号填列) -65,408,023.29 -75,990,345.27 递延所得税资产减少( 增加以“-”号填列) 20,707,079.31 -58,737,760.74 递延所得税负债增加( 减少以“-”号填列) -6,436,978.54 7,389,934.29 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金 融资产等的减少( 增加以“-”号填列) -6,201,606,637.81 -5,708,042,214.93 经营性应收项目的减少( 增加以“-”号填列) 717,740,729.35 -2,532,224,320.55 经营性应付项目的增加( 减少以“-”号填列) -3,847,769,363.25 5,573,955,429.61 其 他 -89,304.47 经营活动产生的现金流量净额 -6,436,312,628.62 1,076,588,099.30 2、 不涉及现金收支的重大投资和筹资活动 债务转为资本 — — 一年内到期的可转换公司债券 — — 融资租入固定资产 — — 3、 现金及现金等价物净变动情况 现金的期末余额 21,011,546,881.27 27,971,971,621.64 减: 现金的期初余额 27,971,971,621.64 17,166,953,106.29 加: 现金等价物的期末余额 — — 减: 现金等价物的期初余额 — — 现金及现金等价物净增加额 -6,960,424,740.37 10,805,018,515.35 ( 2) 现金和现金等价物 项 目 期末余额 期初余额 一、 现 金 21,011,546,881.27 27,971,971,621.64 其中: 库存现金 594,600.38 736,027.78 2016 年年度报告 229 可随时用于支付的银行存款 18,047,114,460.87 23,695,375,799.44 可随时用于支付的其他货币资金 38,081,535.93 45,469,067.59 结算备付金 2,925,756,284.09 4,230,390,726.83 二、 现金等价物 其中: 三个月内到期的债券投资 — — 三、 期末现金及现金等价物余额 21,011,546,881.27 27,971,971,621.64 55、 所有权或使用权受到限制的资产 项 目 期末账面价值 受限原因 债券 5,391,576,604.49 卖出回购金融资产款的担保物 融资融券债权 1,735,821,244.55 卖出回购金融资产款的担保物 固定资产 13,747,906.60 诉讼担保物 银行存款 6,000,000.00 被冻结 合 计 7,147,145,755.64 56、 外币货币性项目 项 目 期末外币余额 折算汇率 期末折算人民币余额 货币资金 其中: 美元 12,580,591.45 6.9370 87,271,562.88 港币 2,886,655,437.42 0.8945 2,582,113,645.64 小计 — — 2,669,385,208.52 结算备付金 其中: 美元 11,676,513.52 6.9370 80,999,974.29 港币 43,756,469.68 0.8945 39,140,599.69 小计 — — 120,140,573.98 合 计 — — 2,789,525,782.50 六、 合并范围的变更 本报告期内增加、 减少子公司、 结构化主体情况详见本附注一、 2( 3) 。 七、 在其他主体中的权益 2016 年年度报告 230 1、 在子公司中的权益 ( 1) 企业集团的构成 子公司名称 主要经营地 注册地 业务性质 持股比例(%) 取得方式 直接 间接 国元香港 香港 香港 证券经纪、 自营业务 100 — 投资设立 国元直投 上海 上海 投资业务 100 — 投资设立 国元期货 北京 北京 期货经纪业务 98.41 — 非同一控制下企业合并 国元创新 合肥 合肥 投资业务 100 — 投资设立 股交中心 合肥 合肥 股权登记托管业务 50 — 非同一控制下企业合并 持有半数或以下表决权但仍控制被投资单位的依据: 本公司持有股交中心 50%的股权比例, 且股交中心的主要经营管理层由本公司委派, 直接负责股交中心的经营决策和财务等主要事项, 故本公司可以控制股交中心。 ( 2) 纳入合并范围的结构化主体 序号 结构化主体全称 期末集合资产总 份额 自有资金期末 份额比例(%) 取得方式 1 国元黄山 1 号限定型集合资产管理计划 79,830,383.03 70.97 设立 2 国元利贞限额特定集合资产管理计划 1,754,646.47 100.00 设立 3 国元浦江 1 号债券分级集合资产管理计划 3,107,597,082.80 15.00 设立 4 国元创新驱动集合资产管理计划 28,267,758.34 65.88 设立 5 国元元赢 1 号债券分级集合资产管理计划 1,036,096,084.14 15.09 设立 6 国元元赢 3 号债券分级集合资产管理计划 727,205,759.25 15.03 设立 7 国元元赢 4 号债券分级集合资产管理计划 470,769,281.30 15.03 设立 8 国元元赢 6 号债券分级集合资产管理计划 823,731,421.34 15.02 设立 9 国元元赢 11 号集合资产管理计划 1,177,006,916.49 15.04 设立 10 国元元赢 13 号集合资产管理计划 60,563,801.18 10.00 设立 11 国元元赢 16 号集合资产管理计划 3,615,788,357.51 15.09 设立 12 国元元赢 19 号集合资产管理计划 50,000,000.00 10.00 设立 13 国元证券招元 7 号定向资产管理计划 22,000,000.00 100.00 设立 14 国元证券元中 26 号定向资产管理计划 30,000,000.00 100.00 设立 2016 年年度报告 231 15 国元证券元中 27 号定向资产管理计划 90,000,000.00 100.00 设立 16 国元证券元惠 37 号定向资产管理计划 42,000,000.00 100.00 设立 17 国元证券元惠 38 号定向资产管理计划 8,000,000.00 100.00 设立 18 国元证券元惠 39 号定向资产管理计划 115,000,000.00 100.00 设立 19 国元证券招元 3 号定向资产管理计划 — — 设立 20 国元证券招元 5 号定向资产管理计划 — — 设立 21 国元元鑫 1 号集合资产管理计划 — — 设立 注: 招元 3 号、 招元 5 号于 2016 年 12 月清算; 元鑫 1 号于 2016 年 7 月清算。 ( 3) 重要的非全资子公司 子公司名称 少数股东持股比例 本期归属于少数 股东的损益 本期向少数股东 宣告分派的股利 期末少数股东权益余额 国元期货 1.59% 398,000.89 — 10,489,333.33 股交中心 50% 9,522,169.33 — 132,106,014.24 ( 4) 重要非全资子公司的主要财务信息 子公司名称 期末余额/本期发生额 资产合计 负债合计 营业收入 净利润 综合收益总额 经营活动现金流量 国元期货 1,557,841,189.46 898,134,691.18 92,832,194.69 25,031,502.50 24,634,540.60 133,402,232.35 股交中心 347,054,621.24 85,978,139.69 46,466,110.76 18,908,791.74 18,840,853.67 53,534,020.22 ( 续上表) 子公司名称 期初余额/上期发生额 资产合计 负债合计 营业收入 净利润 综合收益总额 经营活动现金流量 国元期货 1,359,461,391.71 724,389,434.03 65,512,541.95 6,403,281.15 6,171,608.47 308,183,727.09 股交中心 288,843,242.65 49,607,614.77 35,884,104.75 11,051,363.17 11,119,301.24 32,062,597.08 2、 在联营企业中的权益 ( 1) 重要的联营企业 合营企业或联营企 业名称 主要经 营地 注册地 业务性质 持股比例(%) 对合营企业或联营企业 投资的会计处理方法 直接 间接 长盛基金管理有限 公司 北京 深圳 基金管 设 理 立 业 基 务 金 ; 发起 41.00 — 权益法 2016 年年度报告 232 安徽安元投资基金 有限公司 合肥 合肥 股权投资 业 、务 基金投资 43.33 — 权益法 安徽安元投资基金 管理有限公司 合肥 合肥 受 金 托 企 管 业 理 的 股 投 权 资 投 业 资 务 基 30.00 — 权益法 合肥中电科国元产 业投资基金合伙企 业( 有限合伙) 合肥 合肥 股权投资、 投资管理 及投资咨询 — 21.90 权益法 ( 2) 重要联营企业的主要财务信息 项 目 长盛基金管理有限公司 期末余额/ 本期发生额 期初余额/ 上期发生额 资产合计 1,295,646,846.05 1,268,405,666.03 负债合计 262,595,836.88 290,005,265.28 少数股东权益 — — 归属于母公司股东权益 1,033,051,009.17 978,400,400.75 按持股比例计算的净资产份额 423,550,913.76 401,144,164.30 调整事项 —其他 38,358,391.24 38,358,391.24 对联营企业权益投资的账面价值 461,909,305.00 439,502,555.54 存在公开报价的联营企业权益投资的公允价值 — — 营业收入 592,014,615.08 658,290,244.34 净利润 140,435,265.11 175,949,173.16 其他综合收益 -10,184,656.69 -28,163,881.21 综合收益总额 130,250,608.42 147,785,291.95 本年度收到的来自联营企业的股利 30,996,000.00 32,800,000.00 项 目 安徽安元投资基金有限公司 期末余额/ 本期发生额 期初余额/ 上期发生额 资产合计 3,391,171,930.29 1,005,985,202.16 负债合计 8,318,745.21 5,761,025.54 少数股东权益 349,713,531.09 — 归属于母公司股东权益 3,033,139,653.99 1,000,224,176.62 按持股比例计算的净资产份额 1,314,360,406.26 433,427,142.45 调整事项 — — 2016 年年度报告 233 —其他 — — 对联营企业权益投资的账面价值 1,314,360,406.26 433,427,142.45 存在公开报价的联营企业权益投资的公允价值 — 营业收入 41,649,712.60 6,486,861.30 净利润 10,503,868.82 224,176.62 其他综合收益 21,625,139.64 — 综合收益总额 32,129,008.46 224,176.62 本年度收到的来自联营企业的股利 — — 项 目 安徽安元投资基金管理有限公司 期末余额/ 本期发生额 期初余额/ 上期发生额 资产合计 66,198,826.02 53,563,796.85 负债合计 3,135,939.59 1,760,324.07 少数股东权益 — — 归属于母公司股东权益 63,062,886.43 51,803,472.78 按持股比例计算的净资产份额 18,918,865.94 15,541,041.83 调整事项 — — —其他 — — 对联营企业权益投资的账面价值 18,918,865.94 15,541,041.83 存在公开报价的联营企业权益投资的公允价值 — — 营业收入 27,965,875.31 5,686,300.00 净利润 11,259,413.65 1,803,472.78 其他综合收益 — — 综合收益总额 11,259,413.65 1,803,472.78 本年度收到的来自联营企业的股利 — — 项 目 合肥中电科国元产业投资基金合伙企业( 有限合伙) 期末余额/ 本期发生额 期初余额/ 上期发生额 资产合计 1,318,025,022.6 — 负债合计 37,358.50 — 少数股东权益 — — 2016 年年度报告 234 归属于母公司股东权益 1,317,987,664.10 — 按持股比例计算的净资产份额 288,609,298.43 — 调整事项 10,950,000.00 — —其他 — 对联营企业权益投资的账面价值 299,559,298.43 — 存在公开报价的联营企业权益投资的公允价值 — — 营业收入 8,402,581.10 — 净利润 -2,012,335.90 — 其他综合收益 — — 综合收益总额 -2,012,335.90 — 本年度收到的来自联营企业的股利 — — 3、 在未纳入合并财务报表范围的结构化主体中的权益 本公司发起设立的未纳入合并财务报表范围的结构化主体, 主要包括本公司发起设立的 资产管理计划, 这些结构化主体的性质和目的主要是管理投资者的资产并赚取管理费, 其 融资方式是向投资者发行投资产品。 本公司在这些未纳入合并财务报表范围的结构化主体 中享有的权益主要包括直接持有投资或通过管理这些结构化主体赚取管理费收入。 期末本公司通过直接持有本公司发起设立的结构化主体中享有的权益在本公司资产负 债表中的相关资产负债项目账面价值及最大损失风险敞口列示如下: 序 号 集合名称 业务性质 财务报表中确认的 与结构化主体中权 益相关的资产 自有资金 投资比例 财务报表中确认 的与结构化主体 中权益相关的资 产的年末余额 在结构化主体 中权益的最大 损失敞口 1 国元黄山 3 号集合资 产管理计划 资产管理业务 可供出售金融资产 44.30% 17,623,704.34 17,623,704.34 2 国元元赢 2 号债券分 级集合资产管理计划 资产管理业务 可供出售金融资产 15.01% 131,438,429.01 131,438,429.01 3 国元元赢 9 号集合资 产管理计划 资产管理业务 可供出售金融资产 20.00% 22,986.95 22,986.95 4 国元元赢 27 号集合 资产管理计划 资产管理业务 可供出售金融资产 14.86% 176,843,273.16 176,843,273.16 5 国元美好中国 22 号 集合资产管理计划 资产管理业务 可供出售金融资产 20.41% 21,146,000.00 21,146,000.00 6 国元方富新三板 1 号 集合资产管理计划 资产管理业务 可供出售金融资产 6.57% 1,967,519.26 1,967,519.26 7 国元元泰直投 1 号集 资产管理业务 可供出售金融资产 16.67% 9,944,342.31 9,944,342.31 2016 年年度报告 235 合资产管理计划 8 国元期货有限公司期 晟泽铠一号资产管理 计划 资产管理业务 可供出售金融资产 16.67% 2,349,848.08 2,349,848.08 9 国元期货有限公司博 盈一号资产管理计划 资产管理业务 可供出售金融资产 71.43% 4,620,869.38 4,620,869.38 合 计 365,956,972.49 365,956,972.49 八、 与金融工具相关的风险 1、 风险管理政策和组织架构 ( 1) 风险管理政策 本公司风险管理的目标是促进公司业务经营持续健康发展, 确保公司各项业务在可承 受的风险范围内有序运作; 保障公司资产和客户受托资产的安全完整; 公司经营中整体风 险可测、 可控、 可承受, 最终实现公司的经营战略和发展目标。 本公司在日常经营活动中涉及的风险主要包括市场风险、 信用风险、 流动性风险等。 公司制定了相应的政策和程序来识别和分析这些风险, 并设定适当的风险指标、 风险限额、 风险政策及内部控制流程, 通过信息系统持续监控管理上述各类风险。 ( 2) 风险管理组织架构 公司严格按照《 公司法》 、 《 证券法》 和中国证监会有关法律、 法规和准则的要求, 不断完善和规范公司内部控制组织架构, 建立了以公司股东大会、 董事会、 监事会为核心 的风险控制体系。 公司自设立以来注重内部控制机制和内部控制制度的建设, 已形成比较 规范的法人治理结构, 形成了较为科学合理的决策、 执行和监督机制。 按照《 公司法》 、 《 证券公司监督管理条例》 、 《 证券公司治理准则》 、 《 证券公司管理办法》 、 《 证券公 司内部控制指引》 等法律法规、 监管规定以及《 公司章程》 的规定, 结合公司实际情况, 制订并完善了各项内部控制制度, 已建立环境控制、 风险控制、 业务控制、 自有资金和财 会系统管理控制、 电子信息系统控制、 人力资源与薪酬管理、 信息沟通与披露的管理等内 部控制体系。 公司不断调整完善风险管理组织架构, 并明确划分了各层的职能: ①本公司股东大会是公司的最高权力机构, 能够确保所有股东, 特别是中小股东享有 平等地位, 保障了所有股东能够依法充分行使权利。 ②本公司董事会是公司的决策机构, 对公司内部控制体系的建立健全负责, 建立和完 2016 年年度报告 236 善内部控制的政策和程序, 监督内部控制制度的执行。 董事会下设董事会秘书负责处理董 事会日常事务。 ③公司监事会是公司的监督机构, 对董事、 总经理及其他高管人员的行为及各子公司 的财务状况进行监督及检查, 并向股东大会负责并报告工作。 ④公司董事会下设风险管理委员会、 审计委员会、 发展战略委员会及薪酬与提名委员 会。 专门委员会成员全部由董事组成, 其中审计委员会中独立董事占三分之二以上的比例。 风险管理委员会主要负责对公司的总体风险管理进行监督, 并将之控制在合理范围内, 以 确保本公司能够对与公司经营活动相关联的各种风险实施有效的管理。 审计委员会主要负 责对公司经营管理进行合规性控制, 对公司内部稽核审计工作结果进行审查和监督。 发展 战略委员会主要负责对公司长远发展战略进行研究预测, 制定公司发展战略计划。 薪酬与 考核委员会主要负责制定公司董事及高级管理人员的考核标准并进行考核; 负责制定、 审 查公司董事及高级管理人员的薪酬政策与方案。 各专门委员会对董事会负责, 向董事会报 告。 ⑤本公司管理层对内部控制制度的制定和有效执行负责, 通过指挥、 协调、 管理、 监 督各子公司和职能部门行使经营管理权力, 保证公司的正常经营运转。 各子公司和职能部 门实施具体经营业务, 管理公司日常事务。 为更好地对公司日常事务进行管理和协调, 公 司管理层设立了风控与合规委员会、 绩效考核委员会、 自营业务领导小组、 信息技术治理 委员会和投行项目内核小组等非常设议事机构。 ⑥根据《 证券公司监督管理条例》 的规定, 公司聘任了合规总监和首席风险官, 按事 前、 事中、 事后监督设立独立于公司其他部门的合规管理部、 风险监管部和稽核部, 作为 公司内部监督检查部门履行监督检查职责, 对董事会负责, 向董事会报告工作。 风险监管 部负责倡导全员风险意识, 进行公司风险管理体系和策略的研究; 针对市场风险、 信用风 险、 操作风险等风险类型, 及时识别已开展的各项业务和创新业务可能存在的风险, 督导 业务部门在业务运行、 业务创新中建立与完善各项内部控制制度和风险管理流程; 通过连 接各业务管理系统、 建设电子信息监控系统, 对公司经营活动、 业务开展事前和事中的风 险监管点或风险监管项目实施审核、 监控与管理; 建立风险控制指标监控体系, 组织进行 全面压力测试和专项压力测试工作; 按照公司有关规定与子公司进行风险监管对接; 建立 风险监管信息内部报送与传递机制, 修正偏差以达到风险的分担、 转移、 整合和消除。 合 规管理部负责督导和协助经理层有效管理公司各业务法律风险和合规风险, 对公司及其工 作人员的经营管理和执业行为的合规性进行审查、 监督和检查, 履行合规政策开发、 合规 2016 年年度报告 237 审查、 合规咨询、 监督检查、 培训教育等合规支持和合规控制职责; 负责对公司的业务开 展及合同内容的合法性、 约定权利义务的对等性、 条款的完备性以及是否存在重大缺陷或 显失公平等法律事项进行审核; 对已获准的合同及业务提供相应的法律服务; 管理公司的 诉讼案件; 协助司法机关查询、 冻结及执行工作; 配合公司相关部门开展专项法律培训, 防范法律风险。 稽核部负责对公司所属部门及分支机构的业务、 财务、 会计及其他经营管 理活动的合法性、 合规性、 真实性、 效益性等履行检查、 评价、 报告和建议职能。 2、 信用风险 ( 1) 本公司面临的信用风险及其具体表现情况 信用风险是指债务人、 交易对手未能履行合同所规定的义务或由于信用评级的变动和 履约能力的变化导致债务方不履行偿还义务或造成市场价值变动, 从而对本公司造成损失 的可能性。 本公司面临信用风险的资产主要包括: ①固定收益类金融资产及衍生金融资产; ②融资融券款及买入返售金融资产(主要由约定式购回业务和股票质押式回购业务形成); ③ 购买的其他金融机构管理的金融资产( 主要由国元创新投资公司等子公司购买的信托产品 及委托贷款) 。 固定收益类金融资产包括货币资金、 结算备付金、 应收款项类投资和债券投资等, 其 信用风险主要指交易对手违约风险和标的证券发行主体违约风险, 最大的信用风险敞口等 于这些工具的账面金额。 本公司进行的证券回购交易亦会产生一定信用风险, 但绝大多数回购为交易所新质押 式国债回购及交易所担保交收, 故由此产生的信用风险并不大。 融资类业务方面, 融资融券业务信用风险敞口包括客户融资买入和融券卖出所产生的 负债, 约定购回式证券交易业务和股票质押式回购业务的信用风险敞口主要是指融资方提 供担保品并从本公司融出资金而产生的负债。 这些金融资产主要的信用风险来自于交易对 手未能及时偿还债务本息而违约的风险。 2016 年 12 月 31 日, 本公司所有融资融券有负债 客户的平均维持担保比例为 314.31% (2015 年 12 月 31 日: 318.41%), 约定购回式证券交易 客户的平均履约保障比例为 219.69% (2015 年 12 月 31 日: 219.89%), 股票质押式回购业务 (资金融出方为证券公司)客户的平均履约保障比例为 294.16% (2015 年 12 月 31 日: 456.22%), 提交担保品充足, 融资类业务信用风险可控。 ( 2) 对信用风险进行管理 本公司对债券投资业务信用风险的管理主要借助评级管理、 交易限额、 持仓限额、 发 2016 年年度报告 238 行人敞口限额等手段, 评估要素包括但不限于: 发行人主体评级、 债项评级、 担保人评级、 基本面信息、 重大负面信息等。 本公司对场外衍生品业务交易对手信用风险的管理措施包括运用 DVP 交收、 抵押品、 担保、 信用衍生工具等措施进行交易对手风险的缓释甚至消除, 及通过评级管理、 客户准 入条件设定、 授信额度控制、 单笔交易权限设置、 投资限额控制等对相关交易对手信用风 险进行管理。 本公司对融资类业务的信用风险的管理主要通过: ①建立严格的业务尽职调查要求, 建立并不断完善客户信用评级体系、 授信管理办法, 制定业务准入标准, 于业务开展前对 交易对手的信用状况和业务资质进行审查, 初步识别和评估业务信用风险, 加强客户的适 当性管理; ②研究制定三级业务审核流程, 对拟开展业务的交易对手、 担保品和其他交易 要素先由业务部门进行独立审慎评估, 后提交公司专门审核小组评审, 充分识别业务信用 风险, 并有针对性地采取风险缓释措施, 最后报经公司主要领导批准; ③业务开展后对交 易对手、 担保品及交易协议的实际履行情况进行持续的贷后跟踪管理, 定期搜集业务相关 信息资料并评估风险, 发生风险事件时及时采取应对处理措施。 本公司积极探索利用缓释工具对信用风险进行缓释, 以有效控制信用风险。 缓释工具 包括但不限于: 抵质押品、 第三方担保、 抵销安排和其他对冲工具、 设定严格的信用契约 条款等。 若不考虑担保品或其他信用增级, 最大信用风险敞口为金融资产的账面金额(即, 扣除 减值准备后的净额)。 本公司最大信用风险敞口金额列示如下: 项 目 期末余额 期初余额 货币资金 18,091,790,597.18 23,741,580,894.81 结算备付金 2,925,756,284.09 4,230,390,726.83 融出资金 12,227,464,711.38 15,194,263,869.19 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产( 注) 118,383,963.97 256,577,385.00 买入返售金融资产 6,351,501,872.10 4,663,126,510.96 应收款项 653,505,903.26 470,575,241.74 应收利息 746,583,068.27 463,387,746.15 存出保证金 42,693,079.47 49,253,072.36 可供出售金融资产( 注) 16,607,263,197.95 10,966,058,442.06 2016 年年度报告 239 其中: 融出证券 69,133,135.25 166,106,811.90 持有至到期投资( 注) 19,435,696.00 39,007,036.80 委托贷款 307,000,000.00 201,000,000.00 合 计 58,091,378,373.67 60,275,220,925.90 注: 上述以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产为债券投资, 可供出售金融资产包含可供出售金融资产 下的债券投资和融出证券业务下融出给客户的证券, 持有至到期投资为债券投资。 3、 市场风险 本公司金融工具的市场风险, 是指金融工具的公允价值或未来现金流量因市场价格变 动而发生波动的风险, 包括利率风险、 外汇风险和其他价格风险。 公司制订《 风险偏好框架与政策》 确定本公司对市场风险等风险偏好的定性描述和定 量描述, 针对不同业务的特点, 为每一个具体业务设定量化的可接受指标, 制定相关的投 资规模限额和风险限额并分解到各部门, 通过投资交易控制、 敏感性分析、 压力测试以及 盈亏、 集中度、 流动性的监控的综合使用来管理市场风险。 本公司由独立于业务部门的风 险监管部对本公司整体的市场风险进行全面的评估、 监测和管理, 并将评估、 监测结果向 各业务部门、 公司管理层和风险管理委员会进行汇报。 在具体实施市场风险管理的过程中, 前台业务部门作为市场风险的直接承担者和一线管理人员, 动态管理其持仓部分所暴露出 的市场风险, 并在风险暴露较高时主动采取降低风险敞口或风险对冲等操作; 而风险监管 部的相关监控人员则会持续地直接与业务部门的团队沟通风险信息, 讨论风险状态和极端 损失情景等。 同时, 通过定期风险报告及时向公司管理层汇报公司整体及各业务部门的市 场风险状况以及变化情况。 ( 1) 利率风险 利率风险是指金融工具的公允价值或未来现金流量因市场利率变动而发生波动的风 险。 本公司的生息资产主要为银行存款、 结算备付金、 存出保证金、 委托贷款及债权投资 等。 本公司固定收益投资主要是中期票据、 优质短期融资券、 企业信用债等, 主要采用压 力测试和敏感度指标, 计量监测固定收益投资组合久期、 凸性等指标来衡量固定收益投资 组合的利率风险。 利率敏感性分析 : 以下敏感性分析基于计息资产及负债的利率风险。 该分析假设各有 关期间报告期末结余的计息资产及负债一直持有至到期, 在其他变量不变的情况下, 利率 增减 100 个基点对所得税前利润及所得税前其他综合收益的影响。 下述正数表示所得税前 2016 年年度报告 240 利润及所得税前其他综合收益增加, 反之则为亏损和收益减少。 项 目 本期 上期 对利润总额的 影响 对其他综合收益的 影响 对利润总额的影 响 对其他综合收益的 影响 上升 100 个基点 21,830,072.68 49,598,158.72 43,373,034.56 45,190,515.35 下降 100 个基点 -21,830,072.68 -49,598,158.72 -43,373,034.56 -45,190,515.35 ( 2) 汇率风险 汇率风险主要为本公司的财务状况和现金流量受外汇汇率波动的影响。 除了在香港设 立的子公司持有以港币为结算货币的资产和负债外, 只有代理 B 股业务产生的小额港币和 美元资产, 具体如下: 项 目 期末外币余额 折算汇 率 期末折算人民币 余额 期初外币余额 折算 率汇 期初折 余 算 额 人民币 货币资金( 美元) 12,580,591.45 6.937 87,271,562.88 29,299,189.00 6.4936 190,257,213.64 货币资金( 港币) 2,886,655,437.42 0.8945 2,582,113,645.64 3,394,528,399.50 0.83778 2,843,868,002.56 结算备付金( 美元) 11,676,513.52 6.937 80,999,974.29 8,040,835.40 6.4936 52,213,968.75 结算备付金( 港币) 43,756,469.68 0.8945 39,140,599.69 42,297,600.93 0.83778 35,436,084.11 融出资金( 港币) 1,815,940,683.00 0.8945 1,624,358,940.94 1,273,908,302.00 0.83778 1,067,254,897.25 交易性金融资产( 港币) 108,326,980.00 0.8945 96,898,483.61 90,982,204.00 0.83778 76,223,070.87 持有至到期投资 21,728,000.00 0.8945 19,435,696.00 46,560,000.00 0.83778 39,007,036.80 应收款项( 港币) 216,953,023.00 0.8945 194,064,479.07 288,298,699.00 0.83778 241,530,884.05 短期借款( 港币) 1,090,000,000.00 0.8945 975,005,000.00 1,251,000,000.00 0.83778 1,048,062,780.00 代理买卖证券款( 港币) 2,551,103,695.00 0.8945 2,281,962,255.18 2,412,067,303.00 0.83778 2,020,781,745.11 应付款项( 港币) 27,536,124.00 0.8945 24,631,062.92 88,463,883.00 0.83778 74,113,271.90 于 2016 年 12 月 31 日, 在所有其他变量保持不变的情况下, 如果人民币对美元和港币 升值或贬值 10%, 则公司将增加或减少税前利润 6,311,097.57 人民币元( 2015 年 12 月 31 日: 6,930,884.63 人民币元) , 增加或减少税前其他综合收益 116,029,079.57 人民币元( 2015 年 12 月 31 日: 101,862,990.93 人民币元) 。 管理层认为合理反映了下一年度人民币对美元 和港币可能发生变动的合理范围。 ( 3) 其他价格风险 其他价格风险主要为股票价格、 衍生金融工具价格等的不利变动使本公司表内和表外 2016 年年度报告 241 业务发生损失的风险。 本公司该项风险在数量上表现为交易性金融工具的市价波动同比例 影响本公司的利润变动; 可供出售金融工具的市价波动同比例影响本公司的股东权益变动。 除了监测持仓、 交易和盈亏指标外, 本公司主要通过独立的风险监管部在日常监控中计量 和监测证券投资组合的风险敏感度指标、 压力测试指标。 其他价格敏感性分析: 以下分析假设其他变量维持不变的情况下, 股权证券、 基金、 可转换债券、 衍生工具及集合资产管理计划的价格增加或减少 10%对所得税前利润及所得 税前其他综合收益的影响。 下述正数表示所得税前利润及所得税前其他综合收益增加, 反 之则为亏损和收益减少。 项 目 本期 上期 对利润总额的影 响 对其他综合收益 的影响 对利润总额的影 响 对其他综合收益 的影响 市价上升 10% 119,426,026.86 1,052,551,948.41 117,506,945.68 910,503,490.47 市价下降 10% -119,426,026.86 -1,052,551,948.41 -117,506,945.68 -910,503,490.47 4、 流动性风险 流动风险, 是指公司在履行以交付现金或其他金融资产的方式结算的义务时发生资金 短缺的风险。 本公司的政策是确保拥有充足的现金以偿还到期债务。 流动性风险由本公司 的资金计划部进行集中控制。 通过监控现金余额、 可随时变现的有价证券以及对未来 12 个 月现金流量的滚动预测, 确保公司在所有合理预测的情况下拥有充足的资金偿还债务。 母公司各项金融资产以未折现的合同现金流量按到期日列示如下: 2016 年年度报告 242 项 目 期末余额 即期 1 个月以内 1-3 个月 3 个月-1 年 1-5 年 5 年以上 合计 货币资金 12,898,376,276.10 1,800,000,000.00 — — — — 14,698,376,276.10 结算备付金 2,338,295,532.96 — — — — — 2,338,295,532.96 融出资金 — 3,254,394,654.11 2,702,438,720.52 4,646,272,395.81 — — 10,603,105,770.44 以公允价值计量且其变动计入 当期损益的金融资产 676,426,542.98 — — — — — 676,426,542.98 买入返售金融资产 — 486,543,994.58 320,937,135.75 1,784,668,013.53 3,313,844,618.24 — 5,905,993,762.10 存出保证金 — 66,126,979.43 — — — — 66,126,979.43 可供出售金融资产 7,384,445,231.65 14,520,592.18 116,645,845.95 655,855,325.17 3,014,794,383.45 301,437,495.23 11,487,698,873.63 合 计 23,297,543,583.69 5,621,586,220.30 3,140,021,702.22 7,086,795,734.51 6,328,639,001.69 301,437,495.23 45,776,023,737.64 ( 续上表) 项 目 期初余额 即期 1 个月以内 1-3 个月 3 个月-1 年 1-5 年 5 年以上 合计 货币资金 18,841,933,397.57 1,150,000,000.00 — — — — 19,991,933,397.57 结算备付金 3,802,939,079.15 — — — — — 3,802,939,079.15 融出资金 — 5,983,729,618.37 5,322,076,210.84 2,821,203,142.73 — — 14,127,008,971.94 以公允价值计量且其变动计入 当期损益的金融资产 136,537,613.40 — — — — — 136,537,613.40 买入返售金融资产 — 150,404,929.58 234,393,073.20 1,187,767,206.53 2,881,557,101.65 4,454,122,310.96 2016 年年度报告 243 存出保证金 — 66,757,850.21 — — — — 66,757,850.21 可供出售金融资产 6,687,431,745.23 62,682,112.21 2,579,998.38 656,187,380.04 3,352,361,170.11 194,058,023.06 10,955,300,429.03 合 计 29,468,841,835.35 7,413,574,510.37 5,559,049,282.42 4,665,157,729.30 6,233,918,271.76 194,058,023.06 53,534,599,652.26 母公司各项金融负债以未折现的合同现金流量按到期日列示如下: 项 目 期末余额 即期 1 个月以内 1-3 个月 3 个月-1 年 1-5 年 5 年以上 合计 应付短期融资款 — 61,480,000.00 1,605,910,000.00 6,050,000,000.00 — — 7,717,390,000.00 卖出回购金融资产款 — 1,193,642,080.00 11,668,000.00 910,000,000.00 500,000,000.00 — 2,615,310,080.00 代理买卖证券款 13,402,899,714.10 — — — — — 13,402,899,714.10 应付债券 — — — — 9,492,261,596.14 — 9,492,261,596.14 合 计 13,402,899,714.10 1,255,122,080.00 1,617,578,000.00 6,960,000,000.00 9,992,261,596.14 — 33,227,861,390.24 ( 续上表) 项 目 期初余额 即期 1 个月以内 1-3 个月 3 个月-1 年 1-5 年 5 年以上 合计 应付短期融资款 — 100,740,000.00 3,426,850,000.00 1,512,510,000.00 — — 5,040,100,000.00 卖出回购金融资产款 — 721,209,157.00 4,488,000.00 2,600,000,000.00 910,000,000.00 — 4,235,697,157.00 代理买卖证券款 20,602,988,962.93 — — — — — 20,602,988,962.93 应付债券 — — — — 10,484,531,945.97 — 10,484,531,945.97 合 计 20,602,988,962.93 821,949,157.00 3,431,338,000.00 4,112,510,000.00 11,394,531,945.97 — 40,363,318,065.90 2016 年年度报告 244 ( 1) 本公司面临的流动风险及其具体表现 在公司业务经营中, 若受宏观政策、 市场情况变化、 管理不力、 信誉度下降等因素的影 响, 或因资产负债结构错配, 资产周转速度过慢, 发生投资银行业务大额包销、 自营业务 投资规模过大、 长期投资资产比例过大等事项, 导致资金周转不灵、 流通不畅, 如果不能 及时获得足额融资款项, 将会给公司带来流动性风险。 如果公司发生流动性风险却不能及 时调整资产结构, 使得公司风险控制指标超过监管机构的标准范围, 则将导致公司受到监 管机构的处罚, 严重时可能失去一项或多项业务资格, 给业务经营及声誉造成严重的不利 影响。 最坏的结果有可能形成投资者追偿或挤兑, 导致公司难以持续经营下去。 期末, 本公司持有的货币资金、 结算备付金合计人民币 210.18 亿元, 货币基金、 国债等 优质金融资产合计人民币 7.12 亿元, 迅速变现的能力强, 能于到期日应付可预见的融资承 诺或资金被客户提取的需求。 因此, 本公司认为面临的流动性风险不重大。 ( 2) 对流动性风险进行管理 为防范流动性风险, 本公司采取了如下措施: 本公司整体严格按照《 证券公司流动性风 险管理指引》 的要求, 建立以流动性覆盖率和净稳定资金率为核心指标的流动性风险管理 框架, 保证各项经营活动符合监管规定的流动性风险要求; 建立多层次的优质流动性资产 体系, 并实施持续监控, 维持充足的流动性储备。 目前, 本公司下设的风险监管部负责监 控公司各类经营风险, 并进行有效的风险控制和管理工作。 同时, 本公司成立专门具备流 动性管理职能的资金计划部, 与风险监管部一并负责对全公司流动性风险进行有效管理, 所采用的手段包括: 信用拆借或短期投资等流动性管理工具、 情景分析、 压力测试、 流动 性覆盖率与净稳定资金率指标监控等。 本公司大规模的资金配置和运作均需要经过资产配 置委员会和风险控制委员会的集体决策。 对于金融工具的变现风险, 本公司主要采取集中 度控制、 交易限额控制以及监测所持有金融工具的市场流动性状况。 因此, 本公司对流动 性的风险管理严格依照监管要求, 主动建立了多层级、 全方面、 信息化的管理体系, 使得 整体流动性风险处于可测、 可控状态。 5、 金融资产的转移 在日常业务中, 本公司部分交易将已确认的金融资产转让给第三方或客户, 但本公司尚 保留该部分已转让金融资产的风险与回报, 因此并未于资产负债表终止确认此类金融资产。 本公司通过质押或转让以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产、 可供出售金 融资产、 融出资金收益权交予交易对手取得款项, 并与其签订回购上述资产的协议。 根据 2016 年年度报告 245 协议, 交易对手拥有收取上述证券协议期间合同现金流和再次将上述证券或收益权用于担 保的权利, 同时承担在协议规定的到期日将上述证券和收益权归还本公司的义务。 本公司 认为上述融资资产的风险与回报均未转移, 因此并未于资产负债表终止确认上述金融资产。 另外, 本公司与客户订立协议, 融出可供出售金融资产予客户, 以客户的证券或押金为抵 押, 由于本公司仍保留有关证券的全部风险, 因此并未于资产负债表终止确认该等证券。 已转让但未终止确认的金融资产及相关负债如下: 项 目 期末余额 债券 融资融券收益权 交易所股票质押 债权收益权 合计 转让资产的账面价值 5,391,576,604.49 1,735,821,244.55 — 7,127,397,849.04 相关负债的账面值 2,875,290,080.00 1,410,000,000.00 — 4,285,290,080.00 净头寸 2,516,286,524.49 325,821,244.55 — 2,842,107,769.04 ( 续上表) 项 目 期初余额 债券 融资融券收益权 交易所股票质 押债权收益权 合计 转让资产的账面价值 3,442,226,831.19 3,482,660,522.43 4,320,394,400.00 11,245,281,753.62 相关负债的账面值 2,207,597,157.00 2,910,000,000.00 600,000,000.00 5,717,597,157.00 净头寸 1,234,629,674.19 572,660,522.43 3,720,394,400.00 5,527,684,596.62 期末在融资融券、 约定购回、 股票质押等信用业务中借出资券及抵押物如下: 项 目 期末余额 融出资金 融出证券 约定购回 股票质押 借出资券的账面余额 12,280,892,474.05 69,480,537.94 749,443,236.68 5,074,481,649.28 收取担保物的市值 38,605,112,777.57 213,129,971.38 1,646,458,961.89 15,142,977,020.54 ( 续上表) 项 目 期初余额 融出资金 融出证券 约定购回 股票质押 借出资券的账面余额 15,265,545,742.68 166,941,519.50 417,433,118.06 4,081,680,327.35 收取担保物的市值 48,607,188,392.08 439,717,446.07 917,903,195.47 18,621,333,766.18 2016 年年度报告 246 九、 公允价值的披露 1、 以公允价值计量的资产和负债的期末公允价值 项 目 期末公允价值 第一层次公允价值 计量 第二层次公允价值 计量 第三层次公允价值 计量 合计 一、 持续的公允价值计量 ( 一) 以公允价值计量且变动计入当期损益 的金融资产 1,312,644,232.54 — — 1,312,644,232.54 ( 1) 债务工具投资 124,391,831.97 — — 124,391,831.97 ( 2) 权益工具投资 1,188,252,400.57 — — 1,188,252,400.57 ( 二) 可供出售金融资产 22,340,966,186.63 614,753,200.00 — 22,955,719,386.63 ( 1) 债务工具投资 16,612,130,062.7 — — 16,612,130,062.70 ( 2) 权益工具投资 5,728,836,123.93 614,753,200.00 — 6,343,589,323.93 持续以公允价值计量的资产总额 23,653,610,419.17 614,753,200.00 24,268,363,619.17 ( 三) 以公允价值计量且变动计入当期损益 的金融负债 9,896,296,729.50 — — 9,896,296,729.50 1. 指定为以公允价值计量且其变动计入当期 损益的金融负债 9,896,296,729.50 — — 9,896,296,729.50 持续以公允价值计量的负债总额 9,896,296,729.50 — — 9,896,296,729.50 二、 非持续的公允价值计量 非持续以公允价值计量的资产总额 — — — — 非持续以公允价值计量的负债总额 — — — — 持续第一层次公允价值计量项目市价的确定依据: 在资产负债表日取得的相同资产或负 债在活跃市场上未经调整的报价。 2、 持续和非持续第二层次公允价值计量项目, 采用的估值技术和重要参数的定性及定 量信息 项 目 期末公允价值 估值技术 输入值 按公允价值计量的其他可供出售权益工具 614,753,200.00 市净率法 市净率 2016 年年度报告 247 十、 关联方及关联交易 1、 本公司的母公司情况 母公司名称 关联 关系 企业 类型 注册 地 法定 代表人 业务性质 注册资本 母公司对本公司 的持股比例(%) 对本公司的表 决权比例(%) 本公司最终控 制方 统一社会信 用代码 安徽国元控股( 集团) 有限责 任公司 母 公 司 有 限 责任 合肥 张子良 国 有 资 产 管理 30 亿元 37.46 37.46 安徽省国资委 91340000719 961611L 注: 安徽国元控股( 集团) 有限责任公司对本公司直接持股 21.99%, 通过子公司安徽国元信托有限责任公司间接持股 15.47%, 合计 持股 37.46%。 2、 本公司的子公司情况 子公司全称 子公司类型 企业类型 注册地 法定代表人 业务性质 注册资本 持股比例(%) 表决权比例(%) 统一社会信用 代码 国元证券( 香港) 有限公 司 全资子公司 有限公司 香港 王尔宏 证券经纪、 自营 业务、 香港证券 监管机构许可的 其他业务 10 亿港币 100.00 100.00 37022318-000-0 7-07-5 国元股权投资有限公司 全资子公司 有限公司 上海 陈家元 投资业务 10 亿人民币 100.00 100.00 913100006 69 22 29 76 3 国元期货有限公司 控股子公司 有限公司 北京 洪明 资产管理, 商品 期货经纪。 60,969.46 万 人民币 98.41 98.41 9111000071092 4099Q 国元创新投资有限公司 全资子公司 有限公司 合肥 黄显峰 投资业务 15 亿人民币 100.00 100.00 340100000727 33 7 安徽省股权托管交易中 心有限责任公司 控股子公司 有限公司 合肥 陈益民 股权登记托管业 务 2 亿人民币 50.00 50.00 9134000007560 8854X 3、 本公司的联营企业情况 被投资单位名称 企业类型 注册 地 法定 代表人 业务性质 注册资本 本企业持 股比例(%) 本企业在被投资单 位表决权比例(%) 关联关系 统一代 社码 会信用 2016 年年度报告 248 长盛基金管理有限公司 有限公司 深圳 高新 基金管理业务;发起 设立基金 1.89 亿 人 民 币 41.00 41.00 参股企业 914403007109 24152L 安徽安元投资基金有限公司 有限公司 合肥 蔡咏 股权投资、 基金投 资、 投资顾问等 30 亿人民币 43.33 43.33 参股企业 9 21 23 74 60 81 0003487 安徽安元投资基金管理有限 公司 有限公司 合肥 刘振 受托管理股权投资 基金、 投资顾问等 5,000 万人民 币 30.00 30.00 参股企业 9 21 03 64 40 X1 L 003364 合肥中电科国元产业投资基 金合伙企业( 有限合伙) 有限合伙 合肥 不适用 股权投资、投资管理 及投资咨询 不适用 21.90 21.90 参股企业 9 M 1X 34 M 01 G 1 R 13 M 7A2 2016 年年度报告 249 4、 本公司的其他关联方情况 其他关联方名称 其他关联方与本公司的关系 统一社会信用代码 安徽国元信托有限责任公司 持股 5%以上股东 91340000758510848J 安徽省粮油进出口( 集团) 公司 持股 5%以上股东 91340000148940226K 国元农业保险股份有限公司 国元集团的子公司 91340000MA2N01CQ3X 安粮期货股份有限公司 安徽省粮油进出口( 集团) 公司的控股子公司 91340000100023365F 5、 关联交易情况 ( 1) 代理销售金融产品手续费及佣金收入情况 关联方 关联交易 内容 关联交易定价 方式及决策 程序 本期发生额 上期发生额 金额 占同类交易比 例(%) 金额 占同类交易比 例(%) 长盛基金管理有限 公司 代理销售金 融产品 按照市场价格 进行 — — 13,949.60 0.29 国元农业保险股份 有限公司 代理销售金 融产品 按照市场价格 进行 — — 5,917.54 0.12 合 计 — — 19,867.14 0.41 ( 2) 交易单元席位出租手续费及佣金收入情况 关联方 关联交易内容 关联交易定价方式 及决策程序 本期发生额 上期发生额 金额 占同类交易 比例(%) 金额 占同类交易 比例(%) 长盛基金管理有限 公司 出租交易席位 取得租赁收入 按照市场价格进行 242,189.35 4.00 1,575,863.28 6.95 ( 3) 咨询服务费收入情况 关联方 关联交易 内容 关联交易定价方式 及决策程序 本期发生额 上期发生额 金额 占同类交易 比例(%) 金额 占同类交易 比例(%) 安徽国元信托有限责 任公司 咨 询 服 务 费 收入 按照市场价格进行 — — 971,780.53 3.15 ( 4) 财务顾问服务收入情况 关联方 关联交易 内容 关联交易定价方式 及决策程序 本期发生额 上期发生额 金额 占同类交易 比例(%) 金额 占同类交易 比例(%) 2016 年年度报告 250 安徽国元信托有限责 任公司 财 务 顾 问 服 务收入 按照市场价格进行 — — 66,111.11 0.05 ( 5) 房屋租赁收入情况 关联方 关联交易 内容 关联交易定价方式 及决策程序 本期发生额 上期发生额 金额 占同类交易 比例(%) 金额 占同类交易 比例(%) 安粮期货有限公司 房屋出租 按照市场价格进行 975,853.72 7.77 1,536,969.60 11.87 国元农业保险股份有 限公司 房屋出租 按照市场价格进行 2,076,190.48 16.52 2,180,000.00 16.83 合 计 3,052,044.20 24.29 3,716,969.60 28.70 ( 6) 业务费用情况 关联方 关联交易 内容 关联交易定价方式 及决策程序 本期发生额 上期发生额 金额 占同类交易 比例(%) 金额 占同类交易 比例(%) 国元农业保险股份有 限公司 购 买 组 合 保 险 按照市场价格进行 1,802,000.00 4.90 1,733,000.00 4.94 ( 7) 公司认( 申) 购、 赎回安徽国元信托有限责任公司产品情况 产品品种 年初金额 本期增加 本期减少 期末金额 计入损益的金额( 亏 损以“-”表示) 国元*安丰*201403003 号集合资金信托计划 40,000,000.00 — 40,000,000.00 — 1,853,698.63 国元信托安盈 201506001( 镇江交投) 集合 资金信托计划 — 20,000,000.00 — 20,000,000.00 1,504,383.56 国元信托安盈 201605001( 兖州旅游) 集合 信托计划 — 20,000,000.00 — 20,000,000.00 1,043,287.67 国元信托安丰 201606001 号( 金堂农投) 集 合资金信托计 — 20,000,000.00 — 20,000,000.00 1,074,139.27 国元信托安盈 20165003( 青州城投) 集合信 托计划 — 30,000,000.00 — 30,000,000.00 1,453,150.68 国元信托( 天业股份) 贷款集合信托计划 — 20,000,000.00 — 20,000,000.00 — 国元证券*安盈 201608002 号( 攸州集团) 集 合信托计划 — 25,000,000.00 — 25,000,000.00 389,589.04 国元信托安盈 201604001 号( 句容农发) 集 合信托计划 — 20,000,000.00 — 20,000,000.00 192,520.55 国元信托安盈 201603006( 云南国资) 集合 信托计划 — 20,000,000.00 — 20,000,000.00 — 国元信托安丰 201507001 集合资金信托计划 30,000,000.00 — — 30,000,000.00 2,647,232.88 国元信托安丰 201506001 盐城盐都集合资金 30,000,000.00 — — 30,000,000.00 2,719,561.64 2016 年年度报告 251 产品品种 年初金额 本期增加 本期减少 期末金额 计入损益的金额( 亏 损以“-”表示) 信托计划 国元信托安丰 201502007 镇江瀚瑞集合资金 项目 20,000,000.00 — — 20,000,000.00 1,700,000.00 国元安丰 201402006 信托产品 20,000,000.00 — 20,000,000.00 — 1,797,363.66 国元安丰 201402007 信托产品 20,000,000.00 — 20,000,000.00 — 1,188,420.78 合 计 160,000,000.00 175,000,000.00 80,000,000.00 255,000,000.00 17,563,348.36 ( 8) 关联方共同投资情况 国元集团与中电科投资控股有限公司( 以下简称“中电科投资” ) 共同设立中电科国 元( 北京) 产业投资基金管理有限公司。 经本公司 2015 年 12 月 24 日召开的第七届董事会 第三十二次会议决议, 全资子公司国元股权投资有限公司以现金方式出资参与合肥中电科 国元产业投资基金合伙企业( 有限合伙) , 首期基金规模不低于 10 亿元人民币。 合肥中电 科国元产业投资基金合伙企业( 有限合伙) 于 2016 年 07 月 21 日经合肥市工商行政管理局 核准注册成立, 首期募集基金为 13.7 亿元, 其中国元直投出资 3 亿元, 出资比例 21.90%; 中电科投资出资 1.50 亿元, 出资比例 10.95%; 中电科国元( 北京) 产业投资基金管理有 限公司为基金的管理合伙人, 出资 1,201.00 万元, 出资比例 0.88%。 十一、 或有事项 1、 未决诉讼 ( 1)方梅莲诉任海东、 国元证券杭州密渡桥路证券营业部证券交易纠纷案件情况如下: 2014 年 9 月, 方梅莲诉至宁波市象山县人民法院, 将任海东列为第一被告, 国元证券杭州 密渡桥路证券营业部列为第二被告, 称第一被告诱使其在被告二开立股票及资金账户, 第 一被告及第二被告未对其进行通知情况下擅自为其开通创业板, 且第二被告未对其尽到投 资者教育义务, 现第一被告操作方梅莲股票账户致使其损失 14,651,882.79 元, 方梅莲要求 第一被告, 第二被告对其损失承担连带赔偿责任。 我司提出管辖权异议, 宁波市象山县人 民法院同意我司管辖区异议并作出裁定, 方梅莲就该裁定提出上诉, 宁波市中院驳回方梅 莲上诉, 维持原裁定。 2015 年 9 月 25 日, 浙江省高级人民法院就方梅莲诉任海东、 国元证 券杭州密渡桥路证券营业部证券交易纠纷案件作出指定管辖民事裁定, 认定本案为侵权责 任纠纷, 撤销象山县人民法院及宁波中级人民法院的民事裁定, 裁定由象山县人民法院管 辖, 截止 2016 年 12 月 31 日, 案件尚未开庭审理。 本公司针对该案件计提 2,930,376.55 元 预计负债。 2016 年年度报告 252 ( 2) 李映东诉公司证券期货交易纠纷案件情况如下: 2016 年 9 月 19 日, 公司收到广 州仲裁委员会送达的李映东诉公司证券期货交易纠纷仲裁申请书、 证据材料等, 申请人李 映东认为公司强制平仓错误, 要求公司赔偿损失、 律师费和仲裁费等, 合计金额约 26,617,120.00 元。 2016 年 9 月 30 日, 公司向广州仲裁委员会递交了证据材料等。 2016 年 11 月 3 日, 本案在广州仲裁委员会开庭审理, 截止 2016 年 12 月 31 日, 广州仲裁委员会尚 未裁决。 本公司针对该案件计提 2,661,712.00 元预计负债。 ( 3) 黄洪波诉张鹏、 张亚宁、 珠海金湾南翔路证券营业部民间借贷纠纷案件情况如下: 2016 年 11 月 15 日, 公司收到珠海金湾南翔路证券营业部报送的黄洪波起诉张鹏、 张亚宁、 珠海金湾南翔路证券营业部民间借贷纠纷起诉状、 证据材料、 传票等诉讼文件, 原告黄洪 波妻子张月琴系该营业部客户, 被告张鹏原系该营业部营销经理后转为经纪人( 现已解除 委托关系) , 原告与被告张鹏因借款合同发生纠纷, 要求张鹏偿还借款本金 240 万元及利 息, 并要求营业部承担相应责任。 本案营业部申请管辖权异议, 法院裁定异议成立, 本案 移送至珠海市金湾区人民法院审理, 截止 2016 年 12 月 31 日, 案件尚未开庭审理。 针对该 案件本公司预计不需要承担赔偿责任。 ( 4) “绿润债” 债券回购合同纠纷案件情况如下: 2016 年 4 月 13 日, 公司作为浦江 1 号、 元赢 4 号集合资管计划管理人, 向合肥市蜀山区人民法院提起诉讼, 诉请北京绿润食 品有限公司( 以下简称“ 绿润公司” ) 支付债券本金 1,240 万元及自 2015 年 8 月 29 日起按 年利率 12%至款清日利息, 北京密云经济开发区总公司、 莒南县鸿润食品有限公司、 陈思、 刘丽华、 陈星承担连带担保责任。 本案已于 2016 年 7 月 26 日、 2016 年 9 月 8 日和 2016 年 10 月 24 日三次在合肥市蜀山区人民法院开庭审理。 2016 年 10 月 25 日, 公司收到法院一 审判决书, 判决被告北京绿润食品有限公司支付公司债券本金 1,235 万元及自 2015 年 8 月 29 日至款清日按年利率 10%的逾期利息, 北京密云经济开发区总公司承担连带清偿责任。 截止 2016 年 12 月 31 日, 判决书已生效。 针对该案件本公司预计不会产生损失。 ( 5) 国元创新投资有限公司诉安徽华安达集团工艺品有限公司、 霍邱县城镇建设投资 有限公司合同纠纷案件情况如下: 2016 年 11 月 7 日, 国元创新投资有限公司起诉安徽华安 达集团工艺品有限公司、 霍邱县城镇建设投资有限公司至合肥市包河区人民法院, 要求二 被告连带偿还本金 3,365,488.30 元及截至起诉日违约金 482,947.57 元( 剩余违约金按日 0.35‰自起诉日计算至款清日) 、 律师费 153,937.44 元和诉讼费等, 至起诉日合计金额约 4,041,193.31 元。 本案于 2016 年 12 月 21 日在合肥市包河区人民法院开庭审理, 截止 2016 年 12 月 31 日, 案件尚未判决。 国元创新针对该案件应收安徽华安达集团工艺品有限公司 2016 年年度报告 253 2,106,705.10 元的款项已全额计提坏账。 2、 担保情况 公司诉北京绿润食品有限公司、 北京密云经济开发区总公司债券回购合同纠纷一案, 公司申请财产保全, 提供国元证券金寨路证券营业部营业自有用房: 合肥市蜀山区金寨路 91 号立基大厦办 1-611 等 33 套房( 共计 1,954.32 平米、 房产证号: 合产字第 8110049266 号) 作为担保物, “绿润债” 债券回购合同纠纷案尚未执行完毕, 截止 2016 年 12 月 31 日, 该担保尚未解除。 十二、 承若事项 本公司无需要披露的前期承诺事项。 十三、 资产负债表日后事项 1、 利润分配情况 2017 年 4 月 17 日, 公司通过第八届董事会第六次会议决议, 公司 2016 年度利润分配 预案为: 以 2016 年 12 月 31 日总股本 1,964,100,000 股为基数, 向全体股东每 10 股派发现 金股利人民币 3 元( 含税) , 合计派发现金人民币 5.89 亿元( 含税) ; 同时以资本公积金 向全体股东每 10 股转增 5 股, 转增后总股本为 2,946,150,000 股。 本预案尚需提交公司 2016 年度股东大会审议。 2、 未决诉讼期后进展情况 国元创新投资有限公司诉安徽华安达集团工艺品有限公司、 霍邱县城镇建设投资有限 公司合同纠纷案件, 国元创新于 2017 年 1 月 6 日收到法院一审判决书, 支持国元创新的本 金及违约金的全部诉请。 二被告已于 2017 年 1 月 18 日支付判决书项下的全部本金、 利息、 律师费。 3、 发行公司次级债情况 公司 2017 年第一次临时股东大会审议通过《 关于发行证券公司次级债的议案》 , 公司 拟发行次级债券, 发行总规模实行余额管理, 待偿还次级债余额不超过人民币 115 亿元, 在发行规模内可采取一期或分期发行的方式。 本次发行的次级债券, 期限为不超过 5 年( 含 5 年) , 募集资金用于补充公司营运资金, 债券担保方式: 无担保。 4、 公开发行公司债情况 公司 2017 年第一次临时股东大会审议通过《 关于公开发行公司债的议案》 , 公司拟公 2016 年年度报告 254 开发行公司债券, 发行债券票面总额不超过 80 亿元( 含 80 亿元) , 且发行后公司债券待 偿还余额不超过发行前公司最近一期经审计净资产的 40%, 在发行规模内可采取一期或分 期发行的方式。 本次发行的公司债券, 期限不超过 7 年( 含 7 年) , 募集资金用于补充公 司营运资金, 上市地点: 深圳证券交易所。 十四、 其他重要事项说明 1、 分部信息 ( 1) 报告分部的确定依据与会计政策 本公司以内部组织结构、 管理要求、 内部报告制度为依据确定经营分部, 以经营分部 为基础确定报告分部, 并披露分部信息。 经营分部是指本公司内同时满足下列条件的组成部分: ①该组成部分能够在日常活动中产生收入、 发生费用; ②本公司管理层能够定期评价该组成部分的经营成果, 以决定向其分配资源、 评价其 业绩; ③本公司能够取得该组成部分的财务状况、 经营成果和现金流量等有关会计信息。 如果两个或多个经营分部具有相似的经济特征, 并且满足一定条件, 本公司将其合并 为一个经营分部。 本公司报告分部包括: 证券经纪业务、 期货经纪业务、 证券自营业务、 投资银行业务、 资产管理业务、 信用交易业务、 公司总部及其他。 本公司经营分部的会计政策与本公司主要会计政策相同。 2016 年年度报告 255 ( 2) 报告分部的财务信息 项 目 2016 年度 经纪业务 投行业务 自营投资业务 资产管理业务 证券信用业务 境外子公司 其他 分部间相 互抵减 合计 一、 营业收入 1,278,187,065.97 453,566,673.63 504,352,364.65 117,431,888.82 765,903,650.58 156,757,597.36 99,321,249.02 — 3,375,520,490.03 手续费及佣金净收入 953,005,092.38 453,566,673.63 — 117,431,888.82 — 66,914,864.82 -2,400,957.52 — 1,588,517,562.13 其他收入 325,181,973.59 — 504,352,364.65 — 765,903,650.58 89,842,732.54 101,722,206.54 — 1,787,002,927.90 二、 营业支出 617,336,816.69 195,705,774.25 39,667,131.42 48,092,826.30 43,092,419.19 87,930,600.94 567,490,425.81 — 1,599,315,994.60 三、 营业利润 660,850,249.28 257,860,899.38 464,685,233.23 69,339,062.52 722,811,231.39 68,826,996.42 -468,169,176.79 — 1,776,204,495.43 四、 资产总额 15,372,720,214.66 — 5,961,582,245.16 11,589,962,496.54 16,693,592,636.30 4,515,534,394.11 17,555,650,624.91 — 71,689,042,611.68 五、 负债总额 14,336,042,357.98 — 1,206,280,346.90 11,589,962,496.54 7,659,125.20 3,295,151,627.35 20,368,451,089.64 — 50,803,547,043.61 六、 补充信息 1、 利息收入 329,115,284.93 — 15,715,616.47 — 1,255,205,650.58 108,144,964.48 123,992,429.51 — 1,832,173,945.97 2、 利息支出 53,419,496.50 — 23,324,948.63 — 489,302,000.00 18,048,385.05 426,480,430.30 — 1,010,575,260.48 3、 折旧和摊销费用 32,006,316.74 724,288.96 29,205.95 126,517.50 98,418.32 4,350,175.29 91,952,883.12 — 129,287,805.88 4、 资产减值损失 — — 22,911,274.81 — -6,201,301.32 — 4,329,808.12 — 21,039,781.61 5、 资本性支出 10,790,770.27 — — — — 1,684,881.84 103,053,628.15 — 115,529,280.26 ( 续上表) 2016 年年度报告 256 项 目 2015 年度 经纪业务 投行业务 自营投资业务 资产管理业务 证券信用业务 境外子公司 其他 分部间相 互抵减 合计 一、 营业收入 2,929,262,094.01 317,684,993.48 946,119,538.64 126,502,315.46 1,021,066,044.52 158,234,303.59 274,512,781.77 — 5,773,382,071.47 手续费及佣金净收入 2,536,739,694.04 317,684,993.48 — 126,502,315.46 — 118,711,867.27 -7,851,797.75 — 3,091,787,072.50 其他收入 392,522,399.97 — 946,119,538.64 — 1,021,066,044.52 39,522,436.32 282,364,579.52 — 2,681,594,998.97 二、 营业支出 868,592,709.86 160,258,126.22 37,986,051.44 46,377,131.66 111,245,996.51 80,708,358.18 814,697,597.32 — 2,119,865,971.19 三、 营业利润 2,060,669,384.15 157,426,867.26 908,133,487.20 80,125,183.80 909,820,048.01 77,525,945.41 -540,184,815.55 — 3,653,516,100.28 四、 资产总额 22,184,053,290.93 — 5,824,835,258.57 6,699,603,940.82 19,096,293,107.59 4,243,307,076.10 14,502,550,373.06 — 72,550,643,047.07 五、 负债总额 21,434,410,098.16 — 725,941,037.38 6,699,603,940.82 3,159,143,352.23 20,468,174,939.49 — 52,487,273,368.08 六、 补充信息 1、 利息收入 459,472,236.52 — 9,922,330.76 — 1,699,666,044.52 95,724,459.93 133,624,754.13 — 2,398,409,825.86 2、 利息支出 82,602,236.86 — 28,016,816.89 — 678,600,000.00 19,469,486.97 484,016,414.22 — 1,292,704,954.94 3、 折旧和摊销费用 47,258,914.82 830,364.87 27,482.47 91,931.27 75,923.12 3,273,071.22 83,369,232.01 — 134,926,919.78 4、 资产减值损失 18,776.34 — — — 8,039,527.72 — -4,265,303.84 — 3,793,000.22 5、 资本性支出 12,082,362.07 — — — — 4,733,754.93 100,002,273.04 — 116,818,390.04 国元证券股份有限公司 财务报表附注 257 2、 融资融券业务 项 目 期末余额 融出资金 12,280,892,474.05 融券业务 69,480,537.94 合 计 12,350,373,011.99 注: 融出资金详见本附注五、 3; 融券业务详见本附注五、 11。 3、 社会责任 2016 年度公司在慈善捐助等公益性方面的投入金额共计 1,779.00 万元, 具体如下: 被捐赠单位 捐赠金额 泾县教体局 3,000,000.00 太湖县扶贫开发办公室 3,000,000.00 旌德县教体局 2,000,000.00 歙县绍濂乡小溪村 1,000,000.00 寿县大顺镇 500,000.00 含山县仙踪镇幼儿园 500,000.00 其他 36 家单位 7,790,000.00 合 计 17,790,000.00 4、 其他重要事项说明 ( 1) 公司 2016 年第一次临时股东大会审议通过《 关于非公开发行 A 股股票方案的议 案》 , 公司拟非公开发行 A 股股票, 发行对象为公司控股股东国元控股、 建安投资控股集 团有限公司、 全柴集团、 广东省高速公路发展股份有限公司、 安徽省铁路建设投资基金有 限公司) 以及嘉华优势( 天津) 投资企业( 有限合伙) 。 本次非公开发行 A 股股票的数量 不超过 294,220,000 股( 含 294,220,000 股) , 募集资金总额不超过 42.87 亿元, 所有发 行对象均以现金方式认购。 本次非公开发行股票的定价基准日为公司第七届董事会第三十 五次会议决议公告日( 即 2016 年 7 月 8 日) , 发行价格按照不低于定价基准日前 20 个 交易日公司股票交易均价的 90%的原则, 确定为 14.57 元/股。 若公司股票在定价基准日至 发行日期间发生派息、 送股、 资本公积转增股本等除权、 除息事项, 发行价格将作相应调 整。 募集资金拟用于补充公司营运资金, 以扩大业务规模, 提升公司的市场竞争力和抗风 险能力。 国元证券股份有限公司 财务报表附注 258 2016 年 9 月 30 日公司收到《 中国证监会行政许可申请受理通知书》 ( 162817 号) , 中国证监会对公司提交的《 国元证券股份有限公司上市公司非公开发行新股核准》 行政许 可的申请予以受理。 2016 年 11 月 7 日公司收到中国证监会出具的《 中国证监会行政许可项目审查反馈意见 通知书》 ( 162817 号) 。 2017 年公司第八届董事会第三次会议审议通过《 关于调整公司非公开发行股票方案的 议案》 , 公司与本次非公开发行股票的认购对象嘉华优势( 天津) 投资企业( 有限合伙) 解除附条件生效的普通股认购协议及其补充协议。 同时将此次非公开发行 A 股股票的数量 调整为 297,384,287 股( 含 297,384,287 股) , 募集资金总额调整为不超过 42.14 亿元。 十五、 母公司财务报表主要项目注释 1、 长期股权投资 ( 1) 按类别列示 项 目 期末余额 期初余额 子公司 4,191,719,495.33 4,191,719,495.33 联营企业 1,795,188,577.20 888,470,739.82 小计 5,986,908,072.53 5,080,190,235.15 减: 减值准备 — — 合 计 5,986,908,072.53 5,080,190,235.15 ( 2) 长期股权投资明细情况 2016 年年度报告 259 被投资单位 核算方法 投资成本 期初余额 增减变动 其中: 联营及合营 企业其他综合收益 变动中享有的份额 期末余额 在被投资 单位持股 比例(%) 在被投 资单位 表决权 比例(%) 在被投资单 位持股比例 与表决权比 例不一致的 说明 减 值 准 备 本期计提 减值准备 本期现金红利 联营企业: 长盛基金管理有限公司 权益法 119,269,218.56 439,502,555.54 22,406,749.46 -4,175,709.24 461,909,305.00 41.00 41.00 — — 30,996,000.00 安徽安元投资基金有限公司 权益法 1,300,000,000.00 433,427,142.45 880,933,263.81 9,370,821.76 1,314,360,406.26 43.33 43.33 — — — 安徽安元投资基金管理有限 公司 权益法 15,000,000.00 15,541,041.83 3,377,824.11 — 18,918,865.94 30.00 30.00 — — — 权益法小计 1,434,269,218.56 888,470,739.82 906,717,837.38 5,195,112.52 1,795,188,577.20 — — 30,996,000.00 子公司: 国元证券( 香港) 有限公司 成本法 855,688,500.00 855,688,500.00 — — 855,688,500.00 100.00 100.00 — — — 国元期货有限公司 成本法 717,823,995.33 717,823,995.33 — — 717,823,995.33 98.41 98.41 — — — 国元股权投资有限公司 成本法 1,000,000,000.00 1,000,000,000.00 — — 1,000,000,000.00 100.00 100.00 — — 120,000,000.00 国元创新投资有限公司 成本法 1,500,000,000.00 1,500,000,000.00 — — 1,500,000,000.00 100.00 100.00 — — 80,000,000.00 安徽省股权托管交易中心有 限责任公司 成本法 118,207,000.00 118,207,000.00 — — 118,207,000.00 50.00 50.00 — — — 成本法小计 4,191,719,495.33 4,191,719,495.33 — — 4,191,719,495.33 — — 200,000,000.00 合 计 5,625,988,713.89 5,080,190,235.15 906,717,837.38 5,195,112.52 5,986,908,072.53 — — 230,996,000.00 2016 年年度报告 260 2、 手续费及佣金净收入 手续费及佣金净收入按类别列示 项 目 本期发生额 上期发生额 手续费及佣金收入 1,762,312,538.25 3,151,580,018.08 1.经纪业务收入 1,149,289,628.65 2,673,735,811.87 其中: 证券经纪业务收入 1,149,289,628.65 2,673,735,811.87 其中: 代理买卖证券业务 1,138,106,256.69 2,646,232,188.71 交易单元席位租赁 6,058,733.98 22,687,999.70 代销金融产品业务 5,124,637.98 4,815,623.46 期货经纪业务收入 — — 2.投资银行业务收入 470,320,481.74 323,890,467.94 其中: 证券承销业务 325,663,432.42 180,938,201.27 证券保荐业务 23,513,207.55 19,050,000.00 财务顾问业务 121,143,841.77 123,902,266.67 3.投资咨询业务收入 25,643,156.44 26,410,191.27 4.资产管理业务收入 117,038,959.18 127,344,340.77 5.其 他 20,312.24 199,206.23 手续费及佣金支出 261,157,561.26 187,896,546.07 1.经纪业务支出 244,237,750.24 179,170,152.20 其中: 证券经纪业务支出 244,237,750.24 179,170,152.20 其中: 代理买卖证券业务 244,212,409.69 179,170,152.20 交易单元席位租赁 — — 代销金融产品业务 323.85 — 期货经纪业务支出 — — 2.投资银行业务支出 16,753,808.11 6,205,474.46 其中: 证券承销业务 16,753,808.11 6,205,474.46 证券保荐业务 — — 2016 年年度报告 261 财务顾问业务 — — 3.投资咨询业务支出 — — 4.资产管理业务支出 27,107.71 936,318.95 5.其 他 138,895.20 1,584,600.46 手续费及佣金净收入 1,501,154,976.99 2,963,683,472.01 其中: 财务顾问业务净收入 121,143,841.77 123,902,266.67 —并购重组财务顾问业务净收入——境内 上市公司 43,679,245.28 71,000,000.00 —并购重组财务顾问业务净收入——其他 — — —其他财务顾问业务净收入 77,464,596.49 52,902,266.67 3、 投资收益 ( 1) 投资收益明细情况 项 目 本期发生额 上期发生额 成本法核算的长期股权投资收益 200,000,000.00 300,000,000.00 权益法核算的长期股权投资收益 65,848,724.86 72,777,345.27 金融工具投资收益 443,288,734.52 963,521,715.92 其中: 持有期间取得的收益 119,966,145.83 513,335,385.31 —— 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产 4,177,613.42 12,444,692.72 —— 持有至到期投资 — — —— 可供出售金融资产 115,788,532.41 500,890,692.59 —— 衍生金融工具 — — 处置金融工具取得的收益 323,322,588.69 450,186,330.61 —— 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产 42,578,050.17 137,908,123.31 —— 持有至到期投资 — —— 可供出售金融资产 307,646,004.25 344,490,278.58 —— 衍生金融工具 -26,901,465.73 -32,212,071.28 套期保值取得的投资收益 — — 合 计 709,137,459.38 1,336,299,061.19 2016 年年度报告 262 ( 2) 投资收益汇回无重大限制。 ( 3) 成本法核算的长期股权投资投资收益 被投资单位 本期发生额 上期发生额 本期比上期增减变动的原因 国元创新投资有限公司 80,000,000.00 100,000,000.00 本期进行分红 国元股权投资有限公司 120,000,000.00 200,000,000.00 本期进行分红 合 计 200,000,000.00 300,000,000.00 ( 4) 权益法核算的长期股权投资投资收益 被投资单位 本期发生额 上期发生额 本期比上期增减变动的原因 长盛基金管理有限公司 57,578,458.70 72,139,160.99 本期净利润下滑 安徽安元投资基金有限公司 4,892,442.05 97,142.45 本期净利润增长 安徽安元投资基金管理有限公司 3,377,824.11 541,041.83 本期净利润增长 合 计 65,848,724.86 72,777,345.27 十六、 补充资料 1、 非经常性损益明细表 项 目 金额 说明 非流动资产处置损益 -196,916.48 越权审批或无正式批准文件的税收返还、 减免 — 计入当期损益的政府补助( 与企业业务密切相关, 按照国家统一标准 定额或定量享受的政府补助除外) 27,630,305.97 计入当期损益的对非金融企业收取的资金占用费 — 企业取得子公司、 联营企业及合营企业的投资成本小于取得投资时应 享有被投资单位可辨认净资产公允价值产生的收益 — 非货币性资产交换损益 — 委托他人投资或管理资产的损益 — 因不可抗力因素, 如遭受自然灾害而计提的各项资产减值准备 — 债务重组损益 — 企业重组费用, 如安置职工的支出、 整合费用等 — 2016 年年度报告 263 交易价格显失公允的交易产生的超过公允价值部分的损益 — 同一控制下企业合并产生的子公司年初至合并日的当期净损益 — 与公司正常经营业务无关的或有事项产生的损益 — 除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外, 持有交易性金融 资产、 交易性金融负债产生的公允价值变动损益, 以及处置交易性金 融资产、 交易性金融负债和可供出售金融资产取得的投资收益 — 单独进行减值测试的应收款项减值准备转回 — 对外委托贷款取得的损益 — 采用公允价值模式进行后续计量的投资性房地产公允价值变动产生的 损益 — 根据税收、 会计等法律、 法规的要求对当期损益进行一次性调整对当 期损益的影响 — 受托经营取得的托管费收入 — 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -24,050,623.01 其他符合非经常性损益定义的损益项目 — 小计 3,382,766.48 所得税影响额 1,176,799.13 少数股东权益影响额( 税后) 1,482,227.38 合 计 723,739.97 2、 净资产收益率及每股收益 报告期利润 加权平均净资产收益率 ( %) 每股收益( 元) 基本每股收益 稀释每股收益 归属于公司普通股股东的净利润 6.97 0.72 0.72 扣除非经常性损益后归属于公司普通股股东 的净利润 6.96 0.72 0.72 十七、 财务报表的批准报出 本财务报表业经公司董事会于 2017 年 4 月 17 日批准报出。 2016 年年度报告 264 公司名称:国元证券股份有限公司 法定代表人: 蔡咏 主管会计工作负责人: 高民和 会计机构负责人: 司开铭 日期: 2017 年 4 月 17 日 2016 年年度报告 265 第十二节 备查文件目录 一、 载有公司法定代表人、 总会计师及会计机构负责人签名并盖章的财务报表。 二、 载有会计师事务所盖章、 注册会计师签名并盖章的审计报告原件。 三、 报告期内在中国证监会指定报纸上公开披露过的所有公司文件的正本及公告原稿。 四、 《 公司章程》 。 国元证券股份有限公司 董事长: 蔡咏 二〇一七年四月十七日
国元证券 000728
停牌
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