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富瀚微(300613)公告正文

富瀚微:首次公开发行前已发行股份上市流通提示性公告 查看PDF原文

公告日期:2020年02月17日
证券代码:300613 证券简称:富瀚微 公告编号:2020-004 上海富瀚微电子股份有限公司 首次公开发行前已发行股份上市流通提示性公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整,没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示: 1、本次解除限售的股份数量为 31,500,300 股,占公司股本总额的 70.88%; 其中,实际可上市流通的股份数量为 14,792,300 股,占公司股本总额的 33.28%。 2、本次限售股份可上市流通日为 2020 年 2 月 20 日(星期四)。 一、首次公开发行前已发行股份情况 (一)首次公开发行股份情况 经中国证券监督管理委员会《关于核准上海富瀚微电子股份有限公司首次公开发行股票的批复》(证监许可[2017]160号)核准,上海富瀚微电子股份有限公司(以下简称“公司”或“富瀚微”)首次向社会公开发行人民币普通股(A股)11,111,500股,并于 2017年2月20日起在深圳证券交易所创业板上市交易。首次公开发行完成后,公司总股本由33,333,300股增加至44,444,800股。 (二)公司上市后股本变动情况 公司于 2017 年 11 月 3 日召开 2017 年第三次临时股东大会,审议通过了《关 于公司<2017 年限制性股票激励计划(草案)>及其摘要的议案》。2017 年 12月 27 日,公司完成了 2017 年限制性股票激励计划限制性股票的授予登记工作, 共向 62 名激励对象授予 871,100 股限制性股票,公司总股本由 44,444,800 股增 加至 45,315,900 股。 2019 年 2 月 28 日,公司召开第二届董事会第十八次会议和第二届监事会第 十五次会议,审议通过了《关于终止实施 2017 年限制性股票激励计划及回购注销已授予但尚未解锁的限制性股票的议案》,同意终止实施 2017 年限制性股票 激励计划。公司已于 2019 年 4 月 26 日完成回购注销限制性股票 871,100 股,公 司总股本由 45,315,900 减少至 44,444,800 股。 截至本公告披露日,公司总股本为 44,444,800 股,其中有限售条件股份数量 为 31,500,300 股,占公司总股本 70.88%;无限售条件股份数量为 12,944,500 股, 占公司总股本 29.12%。 二、申请解除股份限售股东履行承诺情况 本次申请解除股份限售的股东有:杰智控股有限公司(以下简称“杰智控股”)、云南朗瀚企业管理有限公司(前身为“上海朗瀚”)、云南腾瀚企业管理中心(有限合伙)(前身为“上海腾瀚”)、杨小奇、陈春梅、龚传军、万建军共计 7 名股东。 (一)上述股东在《首次公开发行股票并在创业板上市招股说明书》、《首次公开发行股票并在创业板上市之上市公告书》所做的承诺及其履行情况如下: 1、股东关于所持股份的限售安排、自愿锁定股份、延长锁定期限的承诺 公司股东杨小奇、上海朗瀚、上海腾瀚、万建军、杰智控股、龚传军、陈春梅承诺:自公司股票上市之日起 36 个月内,不转让或者委托他人管理本人直接或间接持有的富瀚股份公开发行股票前已发行的股份,也不由富瀚股份回购本人直接或间接持有的富瀚股份公开发行股票前已发行的股份。 作为公司董事、高级管理人员,杨小奇、万建军进一步承诺:在前述锁定期满后,在任职期间内,每年转让的股份不超过上一年末所持有的发行人股份总数的 25%;在离任后六个月内,不转让所持有的发行人股份。 公司控股股东杨小奇、其他持有公司 5%以上股份的股东上海朗瀚、上海腾 瀚、杰智控股、陈春梅、作为公司高级管理人员的股东万建军进一步承诺:所持发行人公开发行股票前已发行的股份在锁定期满后两年内减持的,减持价格不低于发行价。如遇除权除息事项,上述发行价作相应调整。发行人上市后 6 个月内如发行人股票连续 20 个交易日的收盘价均低于首次公开发行股票的发行价,或者上市后 6 个月期末收盘价低于首次公开发行股票的发行价,持有发行人公开发行股票前已发行的股份的锁定期限自动延长 6 个月。如遇除权除息事项,上述发行价作相应调整。上述股份锁定、减持价格承诺不因其职务变更、离职等原因而终止。 公司股东均承诺,若违反上述股份锁定的承诺,将在发行人股东大会及中国证监会指定报刊上公开说明未履行的具体原因并向股东和社会公众投资者道歉, 如果因未履行承诺事项而获得收益的,所得的收益归发行人所有,并将在获得收益的 5 日内将前述收入支付给发行人指定账户;自未履行上述承诺之日起 6 个月内不得减持;如果因未履行承诺事项给发行人或者其他投资者造成损失的,其将向发行人或者其他投资者依法承担赔偿责任。 2、持股 5%以上的主要股东持股及减持意向的承诺 (1)控股股东杨小奇承诺 杨小奇对所持本公司首次公开发行股票前已发行的股票在锁定期满后 2 年 内,存在减持的可能性。若减持,在锁定期满后第一年内和第二年内,杨小奇减持的本公司股票数量分别不超过上一年末所持有的本公司股票总数的25%和 25%,减持本公司股票的价格在满足杨小奇已作出的各项承诺的前提下根据当时的市场价格而定。杨小奇若减持本公司股票,将提前三个交易日通知本公司并予以公告,杨小奇将按照《公司法》、《证券法》、中国证监会及深圳证券交易所相关规定办理。 若杨小奇违反上述承诺,将在本公司股东大会及中国证监会指定报刊上公开说明未履行的具体原因并向股东和社会公众投资者道歉,如果因未履行承诺事项而获得收益的,所得的收益归本公司所有,并将在获得收益的 5 日内将前述收入支付给本公司指定账户;自杨小奇未履行上述承诺之日起 6 个月内不得减持;如果因未履行承诺事项给本公司或者其他投资者造成损失的,其将向本公司或者其他投资者依法承担赔偿责任。 (2)其他持股5%以上的主要股东承诺 上海朗瀚、上海腾瀚、杰智控股、陈春梅对所持本公司首次公开发行股票前已发行的股票在锁定期满后2 年内,存在减持的可能性。若减持,在锁定期满后第一年内和第二年内,上海朗瀚、上海腾瀚、杰智控股、陈春梅减持的本公司股票数量分别不超过上一年末所持有的本公司股票总数的50%和100%,减持本公司股票的价格在满足上海朗瀚、上海腾瀚、杰智控股、陈春梅已作出的各项承诺的前提下根据当时的市场价格而定。上海朗瀚、上海腾瀚、杰智控股、陈春梅若减持本公司股票,将提前三个交易日通知本公司并予以公告,上海朗瀚、上海腾瀚、杰智控股、陈春梅将按照《公司法》、《证券法》、中国证监会及深圳证券交易所相关规定办理。 若上海朗瀚、上海腾瀚、杰智控股、陈春梅违反上述承诺,将在本公司股东 大会及中国证监会指定报刊上公开说明未履行的具体原因并向股东和社会公众 投资者道歉,如果因未履行承诺事项而获得收益的,所得的收益归本公司所有, 并将在获得收益的5 日内将前述收入支付给本公司指定账户;自未履行上述承诺 之日起6个月内不得减持;如果因未履行承诺事项给本公司或者其他投资者造成 损失的,其将向本公司或者其他投资者依法承担赔偿责任。 (二)本次申请解除股份限售的股东严格履行了做出的上述各项承诺。 (三)截至本公告日,本次申请解除股份限售的股东不存在后续追加与股份 锁定相关的承诺。 (四)本次申请解除股份限售的股东不存在非经营性占用上市资金的情形, 上市公司对其不存在违规担保。 三、本次解除限售股份的上市流通安排 1、本次解除限售股份的上市流通日期:2020 年 2 月 20 日(星期四); 2、本次解除限售股份的数量:31,500,300 股(占公司总股本 70.88%); 3、本次申请解除股份限售的股东共 7 名。 4、股份解除限售及上市流通具体情况如下(单位:股) 序号 股东全称 所持限售股份总数 本次解除 本次实际可上市 限售数量 流通数量 1 杰智控股有限公司 9,963,000 9,963,000 4,981,500注1 2 云南朗瀚企业管理有限公司 7,228,300 7,228,300 3,614,150注2 3 云南腾瀚企业管理中心(有限合伙) 2,690,000 2,690,000 1,345,000注3 4 杨小奇 3,399,000 3,399,000 849,750注4 5 陈春梅 5,988,000 5,988,000 2,994,000注5 6 龚传军 1,122,000 1,122,000 448,800注6 7 万建军 1,110,000 1,110,000 559,100注7 合计 31,500,300 31,500,300 14,792,300 注 1:股东杰智控股有限公司承诺对所持本公司首次公开发行股票前已发行的股票在锁 定期满后 2 年内,存在减持的可能性。若减持,在锁定期满后第一年内和第二年内,减持 的本公司股票数量分别不超过上一年末所持有的本公司股票总数的 50%和 100%,截至本公 告出具之日,其所持公司限售股份总数为 9,963,000 股,故本次实际可上市流通股份数量为 4,981,500 股。 注 2:股东云南朗瀚企业管理有限公司承诺对所持本公司首次公开发行股票前已发行的 股票在锁定期满后 2 年内,存在减持的可能性。若减持,在锁定期满后第一年内和第二年内,减持的本公司股票数量分别不超过上一年末所持有的本公司股票总数的 50%和 100%,截至本公告出具之日,其所持公司限售股份总数为 7,228,300 股,其中 1,514,600 股处于质押状态,故本次实际可上市流通股份数量为 3,614,150 股。 注 3:股东云南腾瀚企业管理中心(有限合伙)承诺对所持所持本公司首次公开发行股 票前已发行的股票在锁定期满后 2 年内,存在减持的可能性。若减持,在锁定期满后第一年内和第二年内,减持的 本公司股票 数量分别不超过上一年 末所持有的本公司股票总数的50%和 100%,截至本公告出具之日,其所持公司限售股份总数为 2,690,000 股,其中 1,165,800股处于质押状态,故本次实际可上市流通股份数量为 1,345,000 股。 注 4:控股股东、实际控制人、董事长杨小奇先生承诺“对所持本公司首次公开发行股 票前已发行的股票在锁定期满后 2 年内,存在减持的可能性。若减持,在锁定期满后第一年内和第二年内,杨小奇减持的本公司股票数量分别不超过上一年末所持有的本公司股票总数的 25%和 25%。截至本公告出具之日,杨小奇先生持有公司限售股份总数 3,399,000 股,其中 1,250,900 股处于质押状态,故本次实际可上市流通股份数量为 849,750 股。 注 5:股东陈春梅女士承诺对所持本公司首次公开发行股票前已发行的股票在锁定期满 后 2 年内,存在减持的可能性。若减持,在锁定期满后第一年内和第二年内,减持的本公司股票数量分别不超过上一年末所持有的本公司股票总数的 50%和 100%,截至本公告出具之日,陈春梅女士所持公司限售股份总数为 5,988,000 股,故本次实际可上市流通股份数量为 2,994,000 股。 注 6:截至本公告出具之日,股东龚传军先生持有公司限售股份总数 1,122,000 股,占 公司总股本 2.52%,其中 673,200 股处于质押状态,该部分股份解除质押后可上市流通。故本次实际可上市流通股份数量为 448,800 股。 注 7:截至本公告出具之日,股东万建军先生持有公司限售股份总数 1,110,000 股,占 公司总股本 2.50%,其中 550,900 股处于质押状态,该部分股份解除质押后可上市流通。故本次实际可上市流通股份数量为 559,100 股。 5、上述股东除履行相关承诺外,其减持行为还应严格遵守《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》(证监会公告[2017]9 号)、《深圳证券交易所上市公司董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》等相关规定的要求。 四、本次限售股份解禁上市流通前后股本结构变动表 本次首次公开发行前已发行的股票解除限售后,公司股本结构变动情况如下: 单位:股 本次变动前 本次变动后 股份性质 本次变动增减 数量 比例 数量 比例 一、限售条件流通股 31,500,300 70.88% -28,951,050 2,549,250 5.74% 高管锁定股 0 0.00% 2,549,250 2,549,250 5.74% 首发前限售股 31,500,300 70.88% 0 0 0.00% 二、无限售条件流通股 12,944,500 29.12% 28,951,050 41,895,550 94.26% 三、总股本 44,444,800 100% 0 44,444.800 100% 五、保荐机构的核查意见 经核查,保荐机构广发证券股份有限公司认为:公司本次解除股份限售的股东已严格履行首次公开发行股票并上市时做出的承诺;公司本次申请解除限售股份的数量、上市流通时间符合《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等相关法律法规和规范性文件的要求;公司对本次限售股份相关的信息披露真实、准确、完整。保荐机构对公司本次限售股份上市流通事项无异议。 六、备查文件 1、限售股份上市流通申请书; 2、限售股份上市流通申请表; 3、股份结构表和限售股份明细表; 4、保荐机构的核查意见; 5、深交所要求的其他文件。 特此公告。 上海富瀚微电子股份有限公司董事会 2020年2月17日
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