关于珠海光库科技股份有限公司 2024 年度募集资金存放与使用情况的专项核查报告 中信证券股份有限公司（以下简称“中信证券”、“保荐人”）作为珠海光库科技股份有限公司（以下简称“光库科技”、“公司”）2020 年度向特定对象发行股票并在创业板上市及 2023 年度以简易程序向特定对象发行股票并在创业板上市的保荐人和持续督导机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 13 号——保荐业务》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等相关规定，光库科技 2024 年度募集资金存放和使用情况进行了专项核查，核查情况如下： 一、募集资金基本情况 1、经中国证券监督管理委员会证监许可[2020]2444 号文核准，并经深圳证券交易所同意，公司由主承销商中信证券股份有限公司向珠海华发科技产业集团有限公司（曾用名：珠海华发实体产业投资控股有限公司）和长沙晟农私募股权基金合伙企业（有限合伙）发行股票 16,888,677 股，每股面值 1 元，每股发行价 人民币 42.04 元。截至 2020 年 12 月 1 日止，公司共募集资金 70,999.998 万元， 扣除发行费用 1,294.59 万元，募集资金净额 69,705.41 万元。截至 2020 年 12 月 1 日，公司上述发行募集的资金已全部到位，业经大华会计师事务所（特殊普通合伙）审验，并出具“大华验字[2020]000728 号”验资报告。 截至 2024 年 12 月 31 日，公司对募集资金项目累计投入 51,621.75 万元，公 司于募集资金到位之前利用自有资金先期投入募集资金项目人民币300.72万元； 于 2020 年 12 月 1 日起至 2024 年 12 月 31 日止使用募集资金人民币 51,621.75 万元；截至 2024 年 12 月 31 日，公司使用 7,300.00 万元闲置募集资金临时补充 流动资金尚未归还。其余尚未使用的募集资金在公司募集资金专用账户存储，截 至 2024 年 12 月 31 日，募集资金余额为人民币 13,953.24 万元（含利息收入、理 财收益扣除手续费的净额 3,169.57 万元）。 2、经中国证券监督管理委员会《关于同意珠海光库科技股份有限公司向特定对象发行股票注册的批复》（证监许可〔2024〕320 号）核准，并经深圳证券交易所同意，公司以简易程序向特定对象发行人民币普通股（A 股）4,488,778股，募集资金总额 179,999,997.80 元，扣除发行费用总额人民币 4,685,842.27 元， 募集资金净额为人民币 175,314,155.53 元。截至 2024 年 3 月 14 日，公司上述募 集资金已全部到位，业经大华会计师事务所（特殊普通合伙）审验，并出具了“大华验字[2024]0011000109 号”《验资报告》。 截至 2024 年 12 月 31 日，公司对募集资金项目累计投入 11,123.17 万元，其 中：公司以募集资金置换先期投入募投项目自筹资金人民币 2,756.08 万元；于 2024年 3月 15 日起至 2024 年12 月31日止使用募集资金人民币 11,123.17 万元； 截至 2024 年 12 月 31 日，募集资金余额为人民币 6,512.77 万元（含利息收入、 理财收益扣除手续费等的净额 104.51 万元）。 二、募集资金存放和管理情况 为了规范募集资金的管理和使用，保护投资者权益，公司依照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》及《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等法律法规，结合公司实际情况，制定了《珠海光库科技股份有限公司募集资金管理制度》（以下简称“管理制度”），该《管理制度》经公司 2015 年第一届第五次董事会审议并经 2015 年第三次临时股东大会表决通过，并经 2023 年第三届董事会第二十七次会议、2023 年第三次临时股东大会会议对其进行修改。 1、根据《管理制度》的要求，并结合公司经营需要，就上述 2020 年度向特定对象发行股票募集资金，公司在广发银行股份有限公司珠海高新支行、平安银行股份有限公司珠海分行和中信银行股份有限公司珠海分行开设募集资金专项 账户，并于 2020 年 12 月 7 日与中信证券、广发银行股份有限公司珠海高新支行、 平安银行股份有限公司珠海分行和中信银行股份有限公司珠海分行签署《募集资金三方监管协议》。 公司的《募集资金三方监管协议》与深圳证券交易所《募集资金三方监管协议范本》不存在重大差异，三方监管协议的履行不存在问题。 截至 2024 年 12 月 31 日，公司募集资金的存储情况列示如下： 单位：元 开户银行 银行账号 初始存放金额 截止日余额 存储方式 广发银行股份有限公司珠 活期存款及 海高新支行 9550880222786900128 697,999,981.08 9,484,921.35 结构性存款 广发银行股份有限公司珠 活期存款 海高新支行 9550880222786900218 --- 325.14 平安银行股份有限公司珠 活期存款 海分行 15389173990003 --- 71.67 中信银行股份有限公司珠 活期存款 海五洲花城支行 8110901013201237061 --- 38,943.23 厦门国际银行股份有限公 定期存款 司珠海五洲支行 8078340000038396 --- 20,000,000.00 厦门国际银行股份有限公 定期存款 司珠海五洲支行 8078340000038647 --- 20,000,000.00 厦门国际银行股份有限公 定期存款 司珠海五洲支行 8078340000038442 --- 30,000,000.00 厦门国际银行股份有限公 定期存款 司珠海五洲支行 8078340000038418 --- 30,000,000.00 厦门国际银行股份有限公 定期存款 司珠海五洲支行 8078340000038345 --- 30,000,000.00 厦门国际银行股份有限公 活期存款 司珠海五洲支行 8078100000004849 --- 8,162.98 合计 ---- 697,999,981.08 139,532,424.37 --- 注：（1）《募集资金使用情况对照表-2020 年度向特定对象发行股票募集资金》中募集资金结余金额与募集资金专项账户余额的差异，系理财收益、利息收入、账户维护费、银行手续费及暂时补充流动资金累计形成的金额。 （2）厦门国际银行股份有限公司珠海五洲支行 8078100000004849 账户为理财产品专用结算账户。 2、根据《管理制度》的要求，并结合公司经营需要，就上述 2023 年度以简易程序向特定对象发行股票募集资金，公司在中国银行股份有限公司珠海高新科技园区支行、兴业银行股份有限公司珠海高新支行和厦门国际银行珠海五洲支行 开设募集资金专项账户，并于 2024 年 3 月 22 日会同中信证券分别与中国银行股 份有限公司珠海高新科技园区支行、兴业银行股份有限公司珠海高新支行和厦门国际银行珠海五洲支行签署《募集资金三方监管协议》；子公司 Advanced FiberResources (Thailand), Co., LTD 在中国银行（泰国）股份有限公司拉察达分行开 设募集资金专项账户，公司于 2024 年 3 月 22 日与 Advanced Fiber Resources (Thailand), Co., LTD、中信证券和中国银行（泰国）股份有限公司签署《募集资金四方监管协议》。 公司的《募集资金三方监管协议》及《募集资金四方监管协议》与深圳证券交易所《募集资金三方监管协议范本》不存在重大差异，三方及四方监管协议的履行不存在问题。 截至 2024 年 12 月 31 日，募集资金的存储情况列示如下： 单位：元 开户银行 银行账号 初始存放金额 截止日余额 存储方式 中国银行股份有限公司珠海 活期存款 高新科技园区支行 732878224455 175,314,155.53 359,484.45 兴业银行股份有限公司珠海 活期存款 高新支行 399060100100086210 --- 221,677.48 兴业银行股份有限公司珠海