中信建投证券股份有限公司 关于宁德时代新能源科技股份有限公司 2024 年度持续督导跟踪报告 保荐机构名称：中信建投证券股份有限公司 被保荐公司简称：宁德时代 保荐代表人姓名：吕晓峰 联系电话：010-56051802 保荐代表人姓名：张帅 联系电话：010-56051435 一、保荐工作概述 项目 工作内容 1.公司信息披露审阅情况 （1）是否及时审阅公司信息披露文件 是 （2）未及时审阅公司信息披露文件的次 0 次 数 2.督导公司建立健全并有效执行规章制度 的情况 （1）是否督导公司建立健全规章制度（包 括但不限于防止关联方占用公司资源的 是 制度、募集资金管理制度、内控制度、内 部审计制度、关联交易制度） （2）公司是否有效执行相关规章制度 是 3.募集资金监督情况 （1）查询公司募集资金专户次数 12 次 （2）公司募集资金项目进展是否与信息 是 披露文件一致 4.公司治理督导情况 （1）列席公司股东大会次数 0 次，已阅相关文件 （2）列席公司董事会次数 0 次，已阅相关文件 （3）列席公司监事会次数 0 次，已阅相关文件 5.现场检查情况 （1）现场检查次数 1 次 （2）现场检查报告是否按照本所规定报 是 送 （3）现场检查发现的主要问题及整改情 无 况 6.发表独立意见情况 （1）发表独立意见次数 9 次 （2）发表非同意意见所涉问题及结论意 无 见 7.向本所报告情况（现场检查报告除外） （1）向本所报告的次数 无 （2）报告事项的主要内容 不适用 （3）报告事项的进展或者整改情况 不适用 8.关注职责的履行情况 （1）是否存在需要关注的事项 否 （2）关注事项的主要内容 无 （3）关注事项的进展或者整改情况 无 9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规 是 10.对上市公司培训情况 （1）培训次数 2 次 （2）培训日期 2024 年 2 月 28 日、2024 年 12 月 17 日 2024 年 2 月 28 日：实际控制人变 （3）培训的主要内容 更专题培训；2024 年 12 月 17 日： 募集资金管理与使用、董监高任职 行为规范、市场违规案例等规范运 作内容 11.其他需要说明的保荐工作情况 无 二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施 事项 存在的问题 采取的措施 1.信息披露 无 无 2. 公司内部制度的建立和执 无 无 行 3.“三会”运作 无 无 4. 控股股东及实际控制人变 无 无 动 5.募集资金存放及使用 无 无 6.关联交易 无 无 7.对外担保 无 无 8.收购、出售资产 无 无 9.其他业务类别重要事项（包 括对外投资、风险投资、委托 无 无 理财、财务资助、套期保值等） 10.发行人或者其聘请的中介 无 无 机构配合保荐工作的情况 11.其他（包括经营环境、业务 发展、财务状况、管理状况、 无 无 核心技术等方面的重大变化 情况） 三、公司及股东承诺事项履行情况 公司及股东承诺事项 是否履行承诺 未履行承诺的原因及解 决措施 1.首次公开发行或再融资时相 关主体作出的避免同业竞争 是 不适用 的承诺、规范和减少关联交易 的承诺 2.相关主体关于股份减持的承 是 不适用 公司及股东承诺事项 是否履行承诺 未履行承诺的原因及解 决措施 诺 四、其他事项 报告事项 说明 1.保荐代表人变更及其理 无 由 （1）2024 年 1 月，中信建投证券因在保荐 芯天下 IPO 项目过程中，未对发行人所处市场情 况及同行业可比公司情况予以充分关注并核查发 行人对终端客户的销售情况，对发行人业绩预计 情况未审慎发表专业意见并督促发行人提高信息 披露质量，被深交所出具监管函。 （2）2024 年 1 月，中信建投证券因在云鼎 科技非公开持续督导过程中，未能持续督导上市 公司完善制度、采取措施规范募集资金补充流动 2.报告期内中国证监会和 资金和偿还债务使用过程，被山东证监局出具警 本所对保荐机构或者其保 示函，并于 2024 年 7 月被深交所出具书面警 荐的公司采取监管措施的 示。 事项及整改情况 （3）2024 年 5 月，中信建投证券因在常熟 汽饰 2019 年公开发行可转债持续督导工作中， 未关注发行人历次募集资金存放和实际使用情况 的专项报告中披露募投目实施进度未达计划进度 的情况，披露的募集资金实际使用情况的专项核 查报告中发表了不真实的核查意见，被江苏证监 局出具警示函。 （4）2024 年 9 月，中信建投证券因在卓谊 生物 IPO 项目过程中，未充分关注并审慎核查发 行人推广活动内控制度执行不到位、会计核算不 规范的情形，未充分核查发行人关联交易情况， 未督促发行人充分披露其与控股股东人员、营业 场所混同及整改情况，被深交所采取书面警示自 律监管措施。 （5）2024 年 10 月，因中信建投证券在部 分项目中尽职调查不充分；未有效督促发行人做 好募集资金专户管理；内核未充分关注项目风险 等，违反了《证券公司和证券投资基金管理公司 合规管理办法》第六条的规定，被中国证监会采 取监管谈话的行政监管措施。 中信建投证券积极落实整改，通过发布业务 提醒、开展合规培训、深入学习相关法规、加强 对上市公司相关人员的持续督导培训，提升从业 人员投行执业能力，增强持续督导工作力度。除 此之外，保荐机构不存在因保荐本发行人被证监 会或深交所采取监管措施的情形。 3.其他需要报告的重大事 无 项 （本页无正文，为《中信建投证券股份有限公司关于宁德时代新能源科技股份有限公司 2024 年度持续督导跟踪报告》之签章页） 保荐代表人签名： 吕晓峰 张帅 中信建投证券股份有限公司 年 月 日