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紫金银行(601860)公告正文

601860:紫金银行:中信建投证券股份有限公司关于江苏紫金农村商业银行股份有限公司2019年持续督导年度报告书 查看PDF原文

公告日期:2020年03月25日
中信建投证券股份有限公司 关于江苏紫金农村商业银行股份有限公司 2019 年持续督导年度报告书 保荐机构名称:中信建投证券股份有限公 被保荐公司名称:江苏紫金农村商业银行股份 司 有限公司 联系方式:021-68801586 保荐代表人姓名:常亮 联系地址:上海市浦东南路 528 号上海证券大 厦北塔 2206 室 联系方式:021-68801572 保荐代表人姓名:周子昊 联系地址:上海市浦东南路 528 号上海证券大 厦北塔 2206 室 经中国证券监督管理委员会(简称“中国证监会”)“证监许可[2018]1603 号文”批准,江苏紫金农村商业银行股份有限公司(以下简称“公司”或“紫金银行”)首次公开发行人民币普通股(A 股)366,088,889 股,发行价格为 3.14 元/股,募集资金总额为 1,149,519,111.46 元,扣除各项发行费用 27,203,638.17 元后, 实际募集资金净额为 1,122,315,473.29 元。本次公开发行股票于 2019 年 1 月 3 日在上海证券交易所上市。中信建投证券股份有限公司(以下简称“中信建投证券”)担任本次公开发行股票的保荐机构。根据《证券发行上市保荐业务管理办法》和《上海证券交易所上市公司持续督导工作指引》,中信建投证券出具本持续督导年度报告书。 一、持续督导工作情况 工作内容 督导情况 1、建立健全并有效执行持续督导工作制度, 中信建投证券已建立健全并有效执行持续并针对具体的持续督导工作制定相应的工作 督导工作制度,并根据紫金银行实际情况 计划。 制定了相应的工作计划。 2、根据中国证监会相关规定,在持续督导工 中信建投证券已与紫金银行签订保荐协作开始前,与上市公司或相关当事人签署持 议,明确了双方在持续督导期间的权利义续督导协议,明确双方在持续督导期间的权 务。 利义务,并报上海证券交易所备案。 工作内容 督导情况 中信建投证券与紫金银行保持密切的日常 3、通过日常沟通、定期回访、现场检查、尽 沟通和定期回访,针对持续督导事项专门 职调查等方式开展持续督导工作。 进行了尽职调查,并对有关事项进行了现 场核查。 4、持续督导期间,按照有关规定对上市公司 违法违规事项公开发表声明的,应于披露前 向上海证券交易所报告,并经上海证券交易 所审核后在指定媒体上公告。 5、持续督导期间,上市公司或相关当事人出 经核查,紫金银行在持续督导期间未发生 按有关规定须公开发表声明的违法违规情 现违法违规、违背承诺等事项的,应自发现 况,相关当事人无违背承诺的情况。 或应当发现之日起五个工作日内向上海证券 交易所报告,报告内容包括上市公司或相关 当事人出现违法违规、违背承诺等事项的具 体情况,保荐人采取的督导措施等。 6、督导上市公司及其董事、监事、高级管理 人员遵守法律、法规、部门规章和上海证券 经核查,紫金银行及相关人员无违法违规交易所发布的业务规则及其他规范性文件, 情况,相关当事人无违背承诺的情况。并切实履行其所做出的各项承诺。 7、督导上市公司建立健全并有效执行公司治 理制度,包括但不限于股东大会、董事会、 经核查,紫金银行已建立健全并有效执行监事会议事规则以及董事、监事和高级管理 公司治理制度。 人员的行为规范等。 8、督导上市公司建立健全并有效执行内控制 度,包括但不限于财务管理制度、会计核算 经核查,紫金银行已建立健全内控制度,制度和内部审计制度,以及募集资金使用、 内控制度符合相关法规要求并得到了有效关联交易、对外担保、对外投资、衍生品交 执行,可以保证公司的规范运营。 易、对子公司的控制等重大经营决策的程序 与规则等。 9、督导上市公司建立健全并有效执行信息披 经核查,紫金银行已建立健全并有效执行露制度,审阅信息披露文件及其他相关文件, 信息披露制度,保荐机构已按规定审阅了并有充分理由确信上市公司向上海证券交易 相关信息披露文件及其他相关文件,并确所提交的文件不存在虚假记载、误导性陈述 认其合法合规性,详见“二、信息披露审 或重大遗漏。 阅情况”。 10、对上市公司的信息披露文件及向中国证 保荐机构已事先审阅相关文件并及时补充 工作内容 督导情况 监会、上海证券交易所提交的其他文件进行 更正,详见“二、信息披露审阅情况”。事前审阅,对存在问题的信息披露文件应及 时督促上市公司予以更正或补充,上市公司 不予更正或补充的,应及时向上海证券交易 所报告。 11、对上市公司的信息披露文件未进行事前 在持续督导期间,中信建投证券对紫金银审阅的,应在上市公司履行信息披露义务后 行的信息披露文件及向中国证监会、上海五个交易日内,完成对有关文件的审阅工作, 证券交易所提交的其他文件进行了事前审对存在问题的信息披露文件应及时督促上市 阅,公司给予了密切配合,详见“二、信公司更正或补充,上市公司不予更正或补充 息披露审阅情况”。 的,应及时向上海证券交易所报告。 12、上市公司或其控股股东、实际控制人、 董事、监事、高级管理人员受到中国证监会 经核查,2019 年度持续督导期间,紫金银行政处罚、上海证券交易所纪律处分或者被 行及其董事、监事、高级管理人员不存在上海证券交易所出具监管关注函的情况,并 该等情况;截至 2019 年末,紫金银行无控督促其完善内部控制制度,采取措施予以纠 股股东、实际控制人。 正的情况。 13、持续关注上市公司及控股股东、实际控 经核查,2019 年度持续督导期间,紫金银制人等履行承诺的情况,上市公司及控股股 行无应向上海证券交易所上报的未履行承东、实际控制人等未履行承诺事项的,保荐 诺的事项发生(截至 2019 年末,紫金银行 人应及时向上海证券交易所报告。 不存在控股股东、实际控制人)。 14、关注公共传媒关于上市公司的报道,及 经核查,2019 年度持续督导期间,紫金银时针对市场传闻进行核查。经核查后发现上 行不存在应披露未披露的重大事项或与披市公司存在应披露未披露的重大事项或与披 露的信息与事实不符的情形。中信建投证露的信息与事实不符的,保荐人应及时督促 券持续跟踪公共媒体关于紫金银行的报上市公司如实披露或予以澄清;上市公司不 道,及时、准确地督导紫金银行开展相关予披露或澄清的,应及时向上海证券交易所 信息披露工作。 报告。 15、发现以下情形之一的,保荐人应督促上 市公司做出说明并限期改正,同时向上海证 券交易所报告: 经核查,2019 年度持续督导期间,紫金银 (一)上市公司涉嫌违反《上市规则》等上 行未发生该等情况。 海证券交易所相关业务规则; (二)证券服务机构及其签名人员出具的专 工作内容 督导情况 业意见可能存在虚假记载、误导性陈述或重 大遗漏等违法违规情形或其他不当情形; (三)上市公司出现《保荐办法》第七十一 条、第七十二条规定的情形; (四)上市公司不配合保荐人持续督导工作; (五)上海证券交易所或保荐人认为需要报 告的其他情形。 16、制定对上市公司的现场检查工作计划, 中信建投证券已制定现场检查相关工作计明确现场检查工作要求,确保现场检查工作 划,明确了现场检查的工作要求,以确保 质量。 现场检查工作质量。 17、上市公司出现以下情形之一的,保荐人 应自知道或应当知道之日起十五日内或上海 证券交易所要求的期限内,对上市公司进行 专项现场检查: (一)控股股东、实际控制人或其他关联方 非经营性占用上市公司资金; (二)违规为他人提供担保; 经核查,2019 年度持续督导期间,紫金银 (三)违规使用募集资金; 行未发生该等情况。 (四)违规进行证券投资、套期保值业务等; (五)关联交易显失公允或未履行审批程序 和信息披露义务; (六)业绩出现亏损或营业利润比上年同期 下降 50%以上; (七)上海证券交易所要求的其他情形。 紫金银行 2019 年度募集资金存放和使用 18、持续关注公司募集资金的专户存储、募 符合《上海证券交易所股票上市规则》、《上集资金的使用情况、投资项目的实施等承诺 海证券交易所上市公司募集资金管理制 事项。 度》等法规和文件的规定,对募集资金进 行了专户存储和专项使用。 二、信息披露审阅情况 根据中国证监会《证券发行上市保荐业务管理办法》和《上海证券交易所上市公司持续督导工作指引》等相关规定,中信建投证券对紫金银行公告上市公告 书之日起至 2019 年 12 月 31 日在上海证券交易所公告的信息披露文件进行了审 阅,对信息披露文件的内容及格式、履行的相关程序进行了检查,并将相关文件内容与对外披露信息进行了对比。中信建投证券认为紫金银行已按照相关规定进行信息披露,披露内容真实、准确、完整、及时,不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 紫金银行公告上市公告书之日起至 2019 年 12 月 31 日期间的信息披露文件 如下: 公告日期 披露信息 2019-01-03 紫金银行关于变更注册资本获得核准及完成工商变更登记的公告 2019-01-09 紫金银行股票交易异常波动公告 关于《江苏紫金农村商业银行股份有限公司股票交易异常波动问询 2019-01-09 函》的回复 2019-01-16 紫金银行关于签订募集资金专户存储监管协议的公告 2019-01-26 紫金银行关于 2019 年度日常关联交易预计额度的公告 紫金银行独立董事关于 2019 年度日常关联交易预计额度的事前认可 2019-01-26 声明 2019-01-26 紫金银行独立董事关于 2019 年度日常关联交易预计额度的独立意见 2019-01-26 紫金银行第三届董事会第七次会议决议公告 2019-01-26 紫金银行独立董事关于聘任行长助理、风险总监的独立意见 2019-01-26 紫金银行内幕信息知情人管理制度 2019-01-26 紫金银行信息披露暂缓与豁免管理办法 2019-01-26 紫金银行第三届监事会第七次会议决议公告 2019-01-29 紫金银行 2018 年度业绩快报公告 2019-02-27 紫金银行股票交易异常波动公告 关于《江苏紫金农村商业银行股份有限公司股票交易异常波动问询 2019-02-27 函》的回复 2019-02-28 投资者关系活动记录表 20190227 2019-03-01 紫金银行股票交易异常波动暨风险提示公告 关于《江苏紫金农村商业银行股份有限公司股票交易异常波动问询 2019-03-01 函》的回复 2019-03-08 紫金银行股票交易异常波动暨风险提示公告 关于《江苏紫金农村商业银行股份有限公司股票交易异常波动问询 2019-03-08 函》的回复 公告日期 披露信息 2019-03-15 紫金银行关于行长助理、风险总监任职资格获核准的公告 2019-03-28 紫金银行关于监事辞职的公告 2019-03-30 紫金银行前次募集资金使用情况报告 2019-03-30 紫金银行第三届董事会第八次会议决议公告 2019-03-30 紫金银行关于 2019-2021 年资本规划的议案 2019-03-30 紫金银行股权管理暂行办法(修订稿) 2019-03-30 紫金银行第三届监事会第八次会议决议公告 2019-03-30 紫金银行关于修订《公司章程(草案)》的公告 2019-03-30 紫金银行关于会计政策变更的公告 紫金银行关于部分关联方关联交易相关事宜暨调整年初日常关联交 2019-03-30 易预计额度的公告 2019-03-30 紫金银行独立董事关于相关事项的独立意见 2019-03-30 紫金银行关于召开 2018 年年度股东大会的通知 2019-03-30 关于 2018 年度募集资金存放和使用情况的鉴证报告 2019-03-30 紫金银行 2018 年年度报告摘要 中信建投证券股份有限公司关于江苏紫金农村商业银行股份有限公 2019-03-30 司 2018 年度募集资金存放与使用情况之专项核查意见 2019-03-30 紫金银行 2018 年年度报告 紫金银行独立董事关于部分关联方关联交易相关事宜暨调整年初日 2019-03-30 常关联交易预计额度的事前认可声明 2019-03-30 2018 年财务报表及审计报告 2019-03-30 紫金银行 2018 年度独立董事述职报告 2019-03-30 紫金银行 2018 年度内部控制评价报告 2019-03-30 紫金银行 2018 年度社会责任报告 2019-03-30 紫金银行章程(草案) 2019-03-30 紫金银行关于公开发行 A 股可转换公司债券预案的公告 紫金银行关于本次公开发行 A 股可转换公司债券募集资金使用的可 2019-03-30 行性报告 紫金银行关于本次公开发行 A 股可转换公司债券摊薄即期回报及填 2019-03-30 补措施 关于江苏紫金农村商业银行股份有限公司 2018 年度与控股股东及其 2019-03-30 他关联方资金占用往来情况的专项说明 2019-03-30 紫金银行 2018 年度募集资金存放与使用情况专项报告 2019-03-30 关于前次募集资金使用情况的鉴证报告 公告日期 披露信息 2019-03-30 内部控制审计报告 2019-03-30 紫金银行董事会审计委员会 2018 年度履职情况报告 2019-04-17 紫金银行 2018 年年度股东大会会议材料 2019-04-22 紫金银行第三届董事会第九次会议决议公告 2019-04-22 紫金银行第三届监事会第九次会议决议公告 2019-04-22 紫金银行 2019 年第一季度报告 2019-04-27 紫金银行 2018 年年度股东大会决议公告 2019-04-27 紫金银行 2018 年年度股东大会法律意见 2019-04-29 投资者关系活动记录表 20190426 2019-04-29 投资者关系活动记录表 20190428 2019-05-24 紫金银行 2018 年年度权益分派实施公告 2019-05-28 紫金银行第三届董事会第十次临时会议决议公告 2019-05-28 紫金银行第三届监事会第十次临时会议决议公告 2019-06-06 紫金银行关于公司副董事长正在配合有关部门调查的公告 紫金银行关于公司章程修订申请获中国银保监会江苏监管局核准的 2019-06-18 公告 2019-06-18 紫金银行公司章程 2019-06-20 投资者关系活动记录表 20190620 2019-06-20 投资者关系活动记录表 2019-08-29 紫金银行 2019 年半年度报告摘要 2019-08-29 紫金银行 2019 年半年度报告 2019-08-29 紫金银行第三届董事会第十一次会议决议公告 2019-08-29 紫金银行第三届监事会第十一次会议决议公告 2019-09-11 投资者关系活动记录表 20190911 2019-10-23 紫金银行第三届董事会第十二次会议决议公告 2019-10-23 紫金银行第三届监事会第十二次会议决议公告 2019-10-23 紫金银行 2019 年第三季度报告 2019-10-23 紫金银行关联交易公告 2019-10-23 紫金银行独立董事关于国信集团关联交易事项的事前认可声明 2019-10-23 紫金银行独立董事关于相关事项的独立意见 2019-10-30 紫金银行关于独立董事辞职的公告 2019-12-03 紫金银行关于公司董事辞职的公告 2019-12-10 投资者关系活动记录表 20191206 公告日期 披露信息 2019-12-11 紫金银行关于相关事项说明的公告 关于公开发行 A 股可转换公司债券的申请获中国银保监会江苏监管 2019-12-20 局批复的公告 2019-12-23 投资者关系活动记录表 20191219 2019-12-23 投资者关系活动记录表 20191220 中信建投证券股份有限公司关于江苏紫金农村商业银行股份有限公 2019-12-27 司解除限售上市流通的核查意见 2019-12-27 关于首次公开发行部分限售股上市流通的公告 2019-12-30 投资者关系活动记录表 20191226 三、上市公司是否存在《保荐办法》及上海证券交易所相关规则规定应向中国证监会和上海证券交易所报告的事项 经核查,紫金银行在本次持续督导阶段中不存在按《保荐办法》及上海证券交易所相关规则规定应向中国证监会和上海证券交易所报告的事项。 (本页无正文,为《中信建投证券股份有限公司关于江苏紫金农村商业银行股份有限公司 2019 年持续督导年度报告书》之签字盖章页) 保荐代表人签名: 常亮 周子昊 中信建投证券股份有限公司 年 月 日
紫金银行 601860
停牌
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