证券代码：603639 证券简称：海利尔 公告编号：2025-009 海利尔药业集团股份有限公司 关于2021年限制性股票激励计划预留授予部分 第三期解锁条件成就的公告（修订版） 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 公司2021年限制性股票激励计划预留授予部分的限制性股票第三期解锁条件已成就，符合解除限售条件的激励对象共62名，可解除限售的限制性股票数量为228,840股（以中国证券登记结算有限责任公司实际登记数量为准），占目前公司总股本的0.0673%[注]。 本次限制性股票待相关解除限售上市申请完成后，公司将发布相关解锁暨上市的公告，敬请投资者注意。 2025 年 2 月 24 日，海利尔药业集团股份有限公司（以下简称“公司”）召 开第五届董事会第七次会议，审议通过了《关于 2021 年限制性股票激励计划预留授予部分第三期解锁条件成就的议案》，现就相关事项说明如下： 一、股权激励计划限制性股票批准及实施情况 (一)限制性股票激励计划已履行的决策程序及信息披露情况 1、2021 年 3 月 5 日，公司召开第四届董事会第三次会议和第四届监事会第 三次会议，审议通过《关于公司 2021 年限制性股票激励计划（草案）及其摘要的议案》、《关于公司 2021 年限制性股票激励计划实施考核管理办法的议案》、《关于提请股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》等议案。公司第四届监事会第三次会议审议通过上述议案。公司独立董事就本激励计划是否有利于公[注] 由于工作人员失误，前次公告将解锁数量与比例写错，实际可解除限售的限制性股票数量应为 228.840 股(以中国证券登记结算有限责任公司实际登记数重为准)，占目前公司总股本的 0.0673%，下 同。 司的持续发展及是否存在损害公司及全体股东利益的情形发表独立意见，并公开征集投票权。北京金杜律师事务所（以下简称“金杜律师”）出具了《关于海利尔药业集团股份有限公司 2021 年限制性股票激励计划（草案）的法律意见书》。 2、2021 年 3 月 6 日，公司已在内部对激励对象名单进行了公示，公示时间 为自 2021 年 3 月 6 日起至 2021 年 3 月 15 日止，在公示的时限内，公司未接到 任何组织或个人提出异议或不良反映。监事会对激励计划授予激励对象名单进行 了核查，并于 2021 年 3 月 15 日出具了《监事会关于公司 2021 年限制性股票激 励计划激励对象名单的核查意见及公示情况说明》。 3、2021 年 3 月 23 日，公司召开 2021 年第一次临时股东大会，审议并通过 《关于公司 2021 年限制性股票激励计划（草案）及其摘要的议案》、《关于公司2021 年限制性股票激励计划实施考核管理办法的议案》、《关于提请股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》等议案。并对激励计划内幕信息知情人买卖公司股票情况的自查报告进行了公告。激励计划获得 2021 年第一次临时股东大会批准，董事会被授权确定限制性股票授予日、在激励对象符合条件时向激励对象授予限制性股票并办理授予限制性股票所必需的全部事宜。 4、2021 年 3 月 25 日，公司召开第四届董事会第四次会议和第四届监事会 第四次会议，审议通过《关于向 2021 年限制性股票激励计划激励对象首次授予限制性股票的议案》。公司独立董事就激励计划的授予事项出具独立意见，认为激励对象主体资格确认办法合法有效，确定的授予日符合相关规定。 5、2021 年 5 月 12 日，公司披露了《关于 2021 年限制性股票激励计划首次 授予结果的公告》（公告编号：2021-034），确定限制性股票登记日为 2021 年 5月 10 日，登记数量为 541.4 万股。 6、2021 年 10 月 28 日，公司召开第四届董事会第十次会议和第四届监事会 第九次会议，审议通过《关于回购注销部分激励对象已获授但尚未解锁的限制性股票的议案》。公司 12 名激励对象因离职已不再满足成为激励对象的条件，董事会同意对该激励对象已获授但尚未解锁的 17.36 万股限制性股票进行回购注销。公司独立董事对此事项发表了独立意见。 7、2022 年 2 月 18 日，公司召开第四届董事会第十一次会议和第四届监事 会第十次会议，审议通过《关于向激励对象授予预留限制性股票的议案》、《关于 回购注销部分激励对象已获授但尚未解锁的限制性股票的议案》。公司 7 名激励对象因离职已不再满足成为激励对象的条件，董事会同意对该激励对象已获授但尚未解锁的 15.96 万股限制性股票进行回购注销，同意向 148 名激励对象授予预留限制性股票 140 万股。公司监事会和独立董事均已发表了意见。 8、2022 年 3 月 17 日，公司披露了《关于 2021 年限制性股票激励计划预留 部分授予结果的公告》（公告编号：2022-013），确定限制性股票登记日为 2022 年 3 月 15 日，登记数量为 99.3 万股。 9、2022 年 4 月 25 日，公司第四届董事会第十二次会议和第四届监事会第 十一次会议审议通过了《关于 2021 年限制性股票激励计划首次授予部分第一期解锁条件成就的议案》，同意为符合解锁条件的 316 名激励对象所持有的限制性股票解锁，解锁比例为 30%。公司独立董事就相关议案发表了独立意见，律师出具法律意见书。 10、2022 年 10 月 28 日，公司召开第四届董事会第十七次会议和第四届监 事会第十四次会议，审议通过《关于回购注销部分激励对象已获授但尚未解锁的限制性股票的议案》。公司 29 名激励对象因离职已不再满足成为激励对象的条件，董事会同意对该激励对象已获授但尚未解锁的 43.742 万股限制性股票进行回购注销。公司独立董事对此事项发表了独立意见。 11、2023 年 2 月 23 日，公司第四届董事会第十八次会议和第四届监事会第 十五次会议审议通过了《关于 2021 年限制性股票激励计划预留授予部分第一期解锁条件成就的议案》，同意为符合解锁条件的 96 名激励对象所持有的限制性股票解锁，解锁比例为 30%。公司独立董事就相关议案发表了独立意见，律师出具法律意见书。 12、2023 年 4 月 27 日，公司召开第四届董事会第十九次会议和第四届监事 会第十六次会议，审议通过了《关于 2021 年限制性股票激励计划首次授予部分第二期解锁条件成就的议案》，同意为符合解锁条件的 295 名激励对象所持有的限制性股票解锁，解锁比例为 30%。公司独立董事就相关议案发表了独立意见，北京市金杜（青岛）律师事务所出具法律意见书。 13、2023 年 10 月 27 日，公司召开第五届董事会第二次会议和第五届监事 会第二次会议，审议通过了《关于回购注销部分激励对象已获授但尚未解锁的限 制性股票的议案》，公司有 31 名激励对象因离职已不符合激励条件，公司将对该激励对象已获授但尚未解锁的 22.435 万股限制性股票进行回购注销。公司独立董事对此事项发表了独立意见。 14、2024年2月27日，公司召开第五届董事会第三次会议和第五届监事会第三次会议，审议通过了《关于2021年限制性股票激励计划预留授予部分第二期解锁条件成就的议案》，同意为符合解锁条件的83名激励对象所持有的限制性股票解锁，解锁比例为30%。公司独立董事就相关议案发表了独立意见，律师出具法律意见书。 15、2024年4月26日，公司第五届董事会第四次会议和第五届监事会第四次会议审议通过了《关于2021年限制性股票激励计划首次授予部分第三期解锁条件成就的议案》，同意为符合解锁条件的268名激励对象所持有的限制性股票解锁，解锁比例为40%。公司独立董事就相关议案发表了独立意见，律师出具法律意见书。 16、2024 年 10 月 28 日，公司召开第五届董事会第六次会议和第五届监事 会第六次会议，审议通过了《关于回购注销部分激励对象已获授但尚未解锁的限制性股票的议案》，根据公司《2021 年限制性股票激励计划（草案）》相关规定，公司有 27 名激励对象不再具备激励对象资格，1 名激励对象不满足限制性股票的解除限售条件，公司将对上述激励对象已获授但尚未解锁的 10.776 万股限制性股票进行回购注销。 17、2025 年 2 月 24 日，公司第五届董事会第七次会议和第五届监事会第七 次会议审议通过了《关于 2021 年限制性股票激励计划预留授予部分第三期解锁条件成就的议案》，同意为符合解锁条件的 62 名激励对象所持有的限制性股票解锁，解锁比例为 40%，律师出具法律意见书。 （二）本激励计划历次授予情况 批次 授予日期 授予价格 授予股票数量 授予人数 2021 年限制性股票激励 2021 年 5 月 10 日 12.4 元/股 541.4 万股 338 计划首次授予 2021 年限制性股票激励 2022 年 3 月 15 日 11.75 元/股 99.3 万股 105 计划预留授予 注：上表中授予日期指中国结算办理限制性股票过户登记日。 （三）本激励计划历次解锁情况 批次 股票解锁日 股票解锁 剩余未解锁 取消解锁股票 因分红送转导致解锁 期 数量 股票数量 数量及原因 股票数量变化 由于公司 2020 年度 利润分配方案以资本 2021 年限制性 66.822 万股， 公积金向全体股东每 股票激励计划 2022年5月 216.72 万 474.418 万 因 39 位激励对 10 股转增 4 股，故上 首次授予部分 10 日 股 股 象离职不符合 述解锁日期为 2022 第一期解锁 激励对象要求。 年5月10日的股票解 锁数量、剩余未解锁 股票数量均已对应调 整，为转增后数量。 2021 年限制性 10.24 万股，因 股票激励计划 2023年3月 26.718 万 62.342 万股 9 位激励对象 不涉及 预留