浙江英特集团股份有限公司 公开发行可转换公司债券申请文件 反馈意见之回复报告 保荐机构（主承销商） （广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座） 中国证券监督管理委员会： 贵会于 2020 年 7月 13 日出具的《浙江英特集团股份有限公司公开发行可转债 申请文件反馈意见》（以下简称“反馈意见”）收悉，中信证券股份有限公司作为保荐人和主承销商，与申请人、申请人律师及申请人会计师对反馈意见所列问题认真进行了逐项落实，现对反馈意见进行回复，请予审核。 如无特别说明，本回复报告中的简称或名词释义与募集说明书（申报稿）中的相同。本回复报告中的字体代表以下含义： 黑体： 反馈意见所列问题 宋体（不加粗）： 对反馈意见所列问题的回复 楷体（加粗）： 对募集说明书（申报稿）的修改 楷体（不加粗）： 对募集说明书（申报稿）的引用 目 录 问题 1......4 问题 2......10 问题 3......15 问题 4......18 问题 5......52 问题 6......55 问题 7......62 问题 8......66 问题 9......78 问题 10......84 问题 11......92 问题 12......99 问题 13......109 问题 14......112 问题 15......125 问题 1 请申请人以列表方式补充披露报告期内受到的行政处罚及整改情况，是否属于 重大违法违规行为，是否构成本次发行的法律障碍；并补充说明上市公司现任董事、 高管最近 36 个月是否受到过证 监会行政处罚或最近 12 个月是否受到过交易所公 开谴责；上市公司或其现任董事、高管是否存在因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或 被证监会立案调查的情况。 请保荐机构和律师核查，并就申请人是否符合《上市公司发行管理办法》的相 关规定，发表明确意见。 回复： 一、请申请人以列表方式补充披露报告期内受到的行政处罚及整改情况，是否属于 重大违法违规行为，是否构成本次发行的法律障碍 公司下属子公司报告期内受到行政处罚共计 30 笔，该等行政处罚内容、整改 情况及不构成发行人重大违法行为的判断依据等具体情况如下： 是否属于发行人重 序号 被罚单位 处罚决定 处罚内容 整改情况 大违法行为及认定 依据 2017 年 1 月 22 日，舟 销售的珍黄胶囊显微鉴别不符 及时停止销售相关产品，并封 根据《药品管理法》 山市市场监管局出具 合规定，违反了《药品管理法》 存销毁；及时缴纳罚没款；向 （2015）第七十四 1 舟山英特 《行政处罚决定书》 第四十九条第一款规定。没收 所涉供应商追偿，降低该供应 条，该等行为不属 卫盛 （舟市监处字 [2017] 珍黄胶囊 412 盒，没收违法所 商年度合格供货方质量评审 于情节严重的违法 第 2 号） 得 27,752.70 元 ， 罚 款 等级；批评教育相关责任人， 违规行为 37,920.00 元 并扣除其绩效奖；完成整改 2017 年 2 月 8 日，浙 发票违法，丢失专票一张。根 加强员工培训，提高相关人员 仅责令改正，未对 英特海斯 江省衢州市柯城区国 据《国务院关于修改<中华人民 对发票重要性的认识；加强发 发行人经营产生重 2 医药 家税务局出具《责令 共和国发票管理办法 >的决定》 票管理，增加传递交接签收流 大影响。不构成情 限期改正通知书》（柯 第十三条，责令 2017 年 2 月 8 程；加强日常发票检查，保障 节严重的重大违法 国税[2017]249 号） 日前完善发票管理 发票安全 行为 2017 年 3 月 16 日，嘉 处罚金额较小，未 善县市场监管局出具 销售劣药复方对 乙酰 氨基酚片 已于 2016年 10月对该品种采 对发行人经营产生 3 嘉兴英特 《行政处罚决定书》 的行为，违反了《药品管理法》 取了召回的措施，将召回货品 重大影响。根据《药 医药 （善市监罚[2017]23 第四十九条第一款，没收违法 退回供应商；及时缴纳罚没 品管理法》（ 2015） 号） 所得 26.83 元 款；完成整改 不构成情节严重的 重大违法行为 根据《医疗器械监 督 管 理 条 例 》 及时下架、停止销售并召回相 (2014)（注 1）第六 2017年 4月13日绍兴 销售的915T50一次性使用心电 关产品，及时缴纳罚没款；向 十六条，该等行为 绍兴英特 市上虞区市场监管局 电极抽检结果不符合规定，违 所涉供应商追偿并停止与其 不属于情节严重的 4 大通 出具《行政处罚决定 反了《医疗器械监管条例》第 合作；对相关责任人做出诫勉 违 法 违 规 行 为 。 书》（绍虞市监案字 六 条 规 定 , 处 以 罚 款 谈话，加强人员培训；完成整 2018年 12月 14日， [2017]68 号） 189,220.00 元 改 绍兴市上虞区市场 监管局出具证明， 确认该案件不构成 重大违法违规行为 是否属于发行人重 序号 被罚单位 处罚决定 处罚内容 整改情况 大违法行为及认定 依据 2017 年 4 月 18 日，衢 销售的珍黄胶囊 检验 结果不符 及时下架、停止销售并召回相 根据《药品管理法》 英特海斯 州市市场监管局出具 合规定，违反了《药品管理法》 关产品，及时缴纳罚没款；加 （2015）第七十四 5 医药 《处罚决定书》（衢 第四十九条第一款规定。没收 强对供应商资质审核；完成整 条，该等行为不属 市监案[2017]144 号） 违法所得 9,480.00 元，罚款 改 于情节严重的违法 9,480.00 元 违规行为 2017 年 4 月 27 日，绍 销售的仙藻牌螺旋藻片经检验 处罚金额较小，未 绍兴华虞 兴市上虞区市场监管 不合格，违反了《食品安全法》 下架并停止销售相关产品；及 对发行人经营产生 6 上虞大药 局出具《行政处罚决 第三十四条第（十三）项。没 时上缴违法所得，停止与问题 重大影响。根据《食 房 定书》（绍虞市监案 收扣押的一罐仙藻牌螺旋藻 供货商合作；已完成整改 品安全法》不构成 字[2017]88 号） 片 ， 没收 违法 所 得人 民 币 情节严重的重大违 112.80 元，上缴国库 法行为 不合格项目系装量差异，已停 处罚金额较小，未