国泰中证全指集成电路交易型开放式指数证券投资基 金发起式联接基金（国泰中证全指集成电路ETF发起 联接C）基金产品资料概要更新 编制日期：2024年6月7日 送出日期：2024年6月20日 本概要提供本基金的重要信息，是招募说明书的一部分。作出投资决定前，请阅读完整的招募说明书等销售文件。一、产品概况 基金简称 国泰中证全指集成电路 基金代码 020226 ETF 发起联接 下属基金简称 国泰中证全指集成电路 下属基金代码 020227 ETF 发起联接 C 基金管理人 国泰基金管理有限公司 基金托管人 中信建投证券股份有限 公司 基金合同生效日 2023-12-07 基金类型 基金中基金 交易币种 人民币 运作方式 普通开放式 开放频率 每个开放日 开始担任本基金 2023-12-07 基金经理 吴可凡 基金经理的日期 证券从业日期 2019-06-24 《基金合同》生效之日起三年后的对应日，若基金资产净值低于 2 亿 元，《基金合同》自动终止，且不得通过召开基金份额持有人大会延续 基金合同期限。若届时的法律法规或中国证监会规定发生变化，上述 终止规定被取消、更改或补充，则本基金可以参照届时有效的法律法 其他 规或中国证监会规定执行。 《基金合同》生效满三年后基金继续存续的，连续 20 个工作日出现基 金份额持有人数量不满 200 人或者基金资产净值低于 5000 万元情形 的，基金管理人应当在定期报告中予以披露；连续 50 个工作日出现前 述情形的，基金合同终止，不需召开基金份额持有人大会。 法律法规或中国证监会另有规定时，从其规定。 二、基金投资与净值表现 (一) 投资目标与投资策略 详见本基金招募说明书“第九部分 基金的投资”。 投资目标 通过主要投资于目标ETF，紧密跟踪标的指数，追求跟踪偏离度和跟踪 误差的最小化。 投资范围 本基金主要投资于目标ETF、标的指数成份股（含存托凭证）、备选成 份股（含存托凭证）。为更好地实现投资目标，本基金可少量投资于 非标的指数成份股（包括主板、创业板及其他中国证监会允许基金投 资的股票、存托凭证）、债券（包括国债、央行票据、金融债、企业 债、公司债、公开发行的次级债、地方政府债券、政府支持机构债券、 中期票据、可转换债券（含分离交易可转债）、可交换债券、短期融 资券、超短期融资券等）、债券回购、股指期货、资产支持证券、同 业存单、银行存款、货币市场工具以及法律法规或中国证监会允许基 金投资的其他金融工具。 本基金可根据法律法规的规定参与融资和转融通证券出借业务。 基金的投资组合比例为：本基金投资于目标ETF的比例不低于基金资产 净值的90%。每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证 金后，本基金持有的现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基 金资产净值的5%，其中，现金不包括结算备付金、存出保证金和应收 申购款等。 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种或变更投资比例限 制，基金管理人在履行适当程序后，可以相应调整本基金的投资范围 和投资比例规定。 本基金的标的指数为中证全指集成电路指数及其未来可能发生的变 更。 1、资产配置策略；2、目标ETF投资策略；3、股票投资策略；4、存 主要投资策略 托凭证投资策略；5、债券投资策略；6、可转换债券和可交换债券投 资策略；7、资产支持证券投资策略；8、股指期货投资策略；9、融 资与转融通证券出借投资策略。 业绩比较基准 中证全指集成电路指数收益率*95%+银行活期存款利率(税后)*5% 本基金为ETF联接基金，目标ETF为股票型指数基金，其预期收益及预 风险收益特征 期风险水平理论上高于混合型基金、债券型基金和货币市场基金。本 基金主要通过投资于目标ETF跟踪标的指数表现，具有与标的指数以及 标的指数所代表的证券市场相似的风险收益特征。 (二) 投资组合资产配置图表/区域配置图表 投资组合资产配置图表 数据截止日期：2024-03-31 0.25% 其他资产 1.32% 银行存款和结算 备付金合计 5.32% 固定收益投资 93.11% 基金投资 (三) 自基金合同生效以来基金每年的净值增长率及与同期业绩比较基准的比较 图 数据截止日期：2023-12-31 0.00% -0.20% -0.40% -0.60% -0.80% -1.00% -1.20% -1.40% -1.60% -1.80% 2023 净值增长率 -1.58% 业绩基准收益率 -0.70% 注：1、本基金合同生效当年不满完整自然年度，按当年实际运作期限计算净值增长率，不按整个自然年度进行折算。 2、基金的过往业绩不代表未来表现。 三、投资本基金涉及的费用 （一）基金销售相关费用 以下费用在认购/申购/赎回基金过程中收取： 费用类型 份额（S）或金额（M） 收费方式/费率 备注 /持有期限（N） 认购费 - 0.00% 申购费（前收费） - 0.00% N < 7 日 1.50% 赎回费 N ≥ 7 日 0.00% （二）基金运作相关费用 以下费用将从基金资产中扣除： 费用类别 收费方式/年费率 收取方 或金额（元） 管理费 0.50% 基金管理人、销售机构 托管费 0.10% 基金托管人 销售服务费 0.20% 销售机构 审计费用 9,000.00 会计师事务所 信息披露费 0.00 规定披露报刊 其他按照国家有关 其他费用 规定和《基金合同》 相关服务机构 约定可以在基金财 产中列支的费用 注：1、本基金基金财产中投资于目标ETF的部分不收取管理费。本基金基金财产中投资于目标ETF的部分不收取托管费。 2、本基金交易证券、基金等产生的费用和税负，按实际发生额从基金资产扣除。 3、上表中年费用金额为基金整体承担费用，非单个份额类别费用，且年金额为预估值，最终实际金额以基金定期报告披露为准。 四、风险揭示与重要提示 （一）风险揭示 本基金不提供任何保证。投资者可能损失投资本金。 投资有风险，投资者购买基金时应认真阅读本基金的招募说明书等销售文件。 本基金面临的主要风险有系统性风险、非系统性风险、运作管理风险、流动性风险、本基金特定风险、本基金法律文件中涉及基金风险特征的表述与销售机构对基金的风险评级可能不一致的风险和其他风险等。本基金特定风险包括：目标 ETF 的风险、标的指数的风险、基金投资组合回报与标的指数回报偏离及跟踪误差控制未达约定目标的风险、指数编制机构停止服务的风险、投资资产支持证券的风险、投资股指期货的风险、基金合同提前终止的风险、参与融资业务的风险、参与转融通证券出借业务的风险、投资存托凭证的风险等。本基金的一般风险及特定风险详见招募说明书的“风险揭示”部分。