河南四方达超硬材料股份有限公司 第六期员工持股计划 (草案)摘要 声明 本公司及全体董事、监事保证本员工持股计划及其摘要不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。 风险提示 一、公司员工持股计划将在公司股东大会通过后方可实施，本员工持股计划能否获得公司股东大会批准，存在不确定性。 二、有关本员工持股计划的具体资金来源、出资比例、实施方案等属初步结果，能否完成实施，存在不确定性。 三、若员工认购资金较低，则本员工持股计划存在不能成立的风险；若员工认购资金不足，本员工持股计划存在低于预计规模的风险。 四、本员工持股计划中有关公司业绩考核指标的描述不代表公司的业绩预测，亦不构成业绩承诺。 五、公司后续将根据规定披露相关进展情况，敬请广大投资者谨慎决策，注意投资风险。 特别提示 本部分内容中的词语简称与“释义”部分保持一致。 一、《河南四方达超硬材料股份有限公司第六期员工持股计划（草案）》系河南四方达超硬材料股份有限公司（以下简称“四方达”“本公司”或“公司”）依据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《关于上市公司实施员工持股计划试点的指导意见》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等有关法律、行政法规、规章、规范性文件和《公司章程》的规定制定。 二、本次员工持股计划不存在摊派、强行分配等强制员工参加本持股计划的情形。 三、本次员工持股计划的参加对象为与公司签署劳动或聘任合同的部分董事、监事、高级管理人员、公司及子公司核心骨干不超过 56 人，参加本员工持股计划的最终员工人数以实际缴款情况为准。 四、本次员工持股计划由公司自行管理。公司成立员工持股计划管理委员会，作为持股计划的管理方，代表员工持股计划行使股东权利。公司制订了《员工持股计划管理办法》，采取了适当的风险防范和隔离措施切实维护本次员工持股计划持有人的合法权益。 五、本次员工持股计划将以 5.375 元/股受让公司前期回购的股份并持有，本员工持股计划以份额为持有单位，每 1 份额对应 1 股标的股票，本员工持股计划持有的份额为不超过 394,100 份，共计 394,100 股，占本员工持股计划公告时公司总股本的 0.0811%，最终认购份额以实际缴款情况为准。 六、本次员工持股计划尚需提交公司股东大会审议。经出席股东大会有效表决权半数以上通过员工持股计划后，员工持股计划方可实施。 七、本次员工持股计划的存续期为 60 个月，自首次授予份额的最后一笔标的股票过户至本次员工持股计划名下之日起算。本次员工持股计划每批次授予份额的锁定期最长为 48 个月，自该批次授予份额的最后一笔标的股票过户至本次员工持股计划名下之日起 12 个月后开始分四期解锁，对应每期解锁比例依次为30%、30%、20%、20%，每期实际解锁比例和数量根据公司业绩及参加对象个人业绩达成结果确定。经出席持有人会议的持有人所持 2/3 以上份额同意并提交董事 会审议通过后，员工持股计划的存续期限可以延长。 八、本次员工持股计划实施后，公司全部有效的员工持股计划所持有的股票总数累计不超过公司股本总额的 10%，单个员工所持员工持股计划份额所对应的股票总数累计不超过公司股本总额的 1%。员工持股计划持有的股票总数不包括员工在公司首次公开发行股票上市前获得的股份、通过二级市场自行购买的股份及通过股权激励获得的股份。 九、本公司实施员工持股计划的财务、会计处理及其税收等问题，按有关财务制度、会计制度、税务制度规定执行，员工因本次员工持股计划实施而需缴纳的相关个人所得税由员工个人自行承担。 十、公司实施员工持股计划前，已经通过职工代表大会征求员工意见。公司董事会对本次员工持股计划进行审议且无异议后，公司将发出召开股东大会的通知，审议本次员工持股计划。公司审议员工持股计划的股东大会将采取现场投票和网络投票相结合的方式。经股东大会批准后授权公司董事会予以实施。 十一、本次员工持股计划实施后，将不会导致公司股权分布不符合上市条件要求。 声明......2 风险提示......3 特别提示......4 释义......7 一、员工持股计划的目的 ......8 二、员工持股计划的基本原则 ......8 三、员工持股计划的参加对象及确认标准......8 四、员工持股计划的资金来源、股票来源、购买价格和规模......10 五、员工持股计划的会计处理及对公司业绩的影响......11 六、员工持股计划的存续期和所涉及的标的股票的锁定期......11 七、员工持股计划的业绩考核条件......13 八、员工持股计划的资产构成及权益分配......15 九、员工持股计划的变更、终止及持有人权益的处置......16 十、员工持股计划的管理模式 ......18 十二、员工持股计划所持股份对应股东权利情况......25 十三、一致行动关系和关联关系说明......25 十四、其他重要事项 ......26 释义 除非另有说明，以下简称在本文中作如下释义： 公司法 指 中华人民共和国公司法 证券法 指 中华人民共和国证券法 指导意见 指 关于上市公司实施员工持股计划试点的指导意见 深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业 规范运作指引 指 板上市公司规范运作 公司、本公司 指 河南四方达超硬材料股份有限公司 公司章程 指 河南四方达超硬材料股份有限公司章程 员工持股计划、 本员工持股计 指 河南四方达超硬材料股份有限公司第六期员工持股计划 划、本次员工持 股计划 《员工持股计 《河南四方达超硬材料股份有限公司第六期员工持股计 划管理办法》、 指 划管理办法》 《管理办法》 本次员工持股计划共设置 394,100 份，每份为 1 股标的 一份 指 股票 持有人 指 本次员工持股计划的份额持有人 由本次员工持股计划持有人会议选举产生的员工持股计 管理委员会 指 划管理委员会 元、万元 指 人民币元、人民币万元 一、员工持股计划的目的 公司依据《公司法》《证券法》《指导意见》《规范运作指引》等有关法律、行政法规、规章、规范性文件和《公司章程》的规定，制定了《河南四方达超硬材料股份有限公司第六期员工持股计划（草案）》。公司及子公司部分董事、监事、高级管理人员和核心骨干自愿、合法、合规地参与本次员工持股计划，持有公司股票的目的在于： （一）建立和完善公司与员工的利益共享机制，实现公司、股东和员工利益的一致性，促进各方共同关注公司的长远发展，从而为股东带来更高效、更持久的回报。 （二）进一步完善公司治理结构，提升公司治理水平，倡导公司与个人共同持续发展的理念，有效调动管理者和公司员工的积极性。 （三）促进公司可持续发展，深化公司的激励体系，充分调动员工的积极性和创造性，吸引和保留优秀管理人才和业务骨干，提高公司员工的凝聚力和公司竞争力。 二、员工持股计划的基本原则 （一）依法合规原则。公司实施员工持股计划，严格按照法律、行政法规的规定履行程序，真实、准确、完整、及时地实施信息披露。任何人不得利用员工持股计划进行内幕交易、操纵证券市场等证券欺诈行为。 （二）自愿参与原则。公司实施员工持股计划遵循公司自主决定，员工自愿参加，公司不存在以摊派、强行分配等方式强制员工参加本公司的员工持股计划的情形。 （三）风险自担原则。员工持股计划参与人按本次员工持股计划的约定自担风险。 三、员工持股计划的参加对象及确认标准 （一）员工持股计划持有人及确定标准 本员工持股计划参加对象为：公司部分董事、监事、高级管理人员、公司及子公司核心骨干。所有持有人均与公司或子公司签署劳动或聘任合同，在公司或 子公司任职。 本员工持股计划的持有人系根据《公司法》《证券法》《指导意见》《规范运作指引》和中国证监会、深圳证券交易所等相关法律、法规、规范性文件及《公司章程》的规定，并结合实际情况确定。 （二）本员工持股计划的参加对象及分配比例 本员工持股计划以份额为持有单位，每 1 份额对应 1 股标的股票，本员工持 股计划持有的份额为不超过 394,100 份，共计 394,100 股，占本员工持股计划公告时公司总股本的 0.0811%。 参加本次员工持股计划的员工总人数不超过 56 人，本次员工持股计划参加对象及持有份额的情况如下： 激励对象 职务 认购份额 占本次员工持股计 占总股本比例 （份） 划股票总量比例（%） （%） 高华 董事、总经理 27,900 7.08% 0.0057% 刘海兵 董事会秘书 18,600 4.72% 0.0038% 刘朋朋 副总经理 18,600 4.72% 0.0038% 师金棒 副总经理 18,600 4.72% 0.0038% 李炎臻 财务总监 18,600 4.72% 0.0038% 朱领 监事会主席 14,900 3.78% 0.0031% 核心骨干 276,900 70.26% 0.0570% （共 50 人） 合计 394,100 100% 0.0811% 参加本员工持股计划的最终员工人数及其最终认购份额以实际缴款情况为准。持有人放弃参与资格的，公司可根据员工实际情况，对参加对象名单及其份额进行调整。 四、员工持股计划的资金来源、股票来源、购买价格和规模 （一）员工持股计划的资金来源 本次员工持股计划的资金来源包括员工合法薪酬、自筹资金以及法律法规允许的其他方式。公司不存在向员工提供财务资助或为其贷款提供担保的情况，亦不存在第三方为员工参加持股计划提供奖励、资助、补贴、兜底等安排。 （二）员工持股计划的股票来源 本员工持股计划总份额为 394,100 份，每份对应 1 股标的股票，共计 394,100 股，全部来源于公司前期回购的库存股。 （三）购买价格及定价依据和合理性说明 本员工持股计划经公司股东大会审议批准后将通过非交易过户等法律法规允许的方式受让公司回购专用证券账户所持有的标的股票，受让价格为 5.375 元/股。受让价格不得低于下列价格较高者： 1、本员工持