证券代码：301037 证券简称：保立佳 公告编号：2025-004 上海保立佳化工股份有限公司 关于部分首次公开发行前已发行股份上市流通 提示性公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示： 1、本次上市流通的限售股份为上海保立佳化工股份有限公司（以下简称“公司”）首次公开发行前已发行的部分股份。本次解除限售股东户数为 1 户，解除限售股份数量为 72,424,660 股，占公司总股本的 51.9167%。 2、本次解除限售股份上市流通日期为 2025 年 2 月 18 日（星 期二）。 一、首次公开发行前已发行股份概况及上市后股本变动情况 （一）首次公开发行股份情况 根据中国证券监督管理委员会《关于同意上海保立佳化工股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2021〕2055号），公司首次公开发行人民币普通股（A股）股票22,525,000 股，并于 2021 年 7 月 30 日在深圳证券交易所创业板上市。首次 公开发行股票完成后公司总股本为 90,100,000 股，其中有限售条件流通股 68,741,023 股，占发行后公司总股本的 76.2941%，无限售条件流通股 21,358,977股，占发行后公司总股本的 23.7059%。 （二）上市后股本变动情况 1、2022 年 2 月 7 日，公司首次公开发行网下配售限售股份 上市流通，股份数量为 1,166,023 股，占发行后公司总股本的 1.2941%，具体内容详见公司于 2022 年 1 月 26 日刊登在巨潮资 讯网（www.cninfo.com.cn，下同）的《首次公开发行网下配售限售股上市流通提示性公告》（公告编号：2022-011）。 2、2022 年 2 月 8 日，公司分别召开第三届董事会第六次会 议、第三届监事会第五次会议，审议并通过《关于向 2021 年限制性股票激励计划激励对象首次授予限制性股票的议案》，向 43名激励对象授予定向发行的公司人民币 A 股普通股股票 107.46 万股。本次限制性股票上市日为 2022 年 3 月 3 日。具体内容详 见公司于 2022 年 3 月 1 日刊登在巨潮资讯网的《关于 2021 年限 制性股票激励计划首次授予第一类限制性股票登记完成的公告》（公告编号：2022-018）。 本次授予完成后，公司总股本由 90,100,000 股增加至91,174,600 股，其中首发前限售股为 67,575,000 股，占公司当时总股本比例为 74.1160%。 3、2022 年 7 月 12 日，公司实施 2021 年度利润分配方案， 以当时公司总股本 91,174,600 股为基数，向全体股东每 10 股派 发现金红利 0.6 元（含税），共计人民币 5,470,476.00 元，每 10 股送红股 1 股，不以资本公积转增股本。具体内容详见公司于 2022 年 7 月 5 日刊登在巨潮资讯网的《2021 年年度权益分派实 施公告》（公告编号：2022-049）。 公司完成本次权益分派后，公司总股本由 91,174,600 股增加至 100,292,060 股，其中首发前限售股由 67,575,000 股增加至 74,332,500 股，占公司当时总股本比例为 74.1160%。 4、2022 年 8 月 1 日，公司部分首次公开发行前已发行股份 上市流通，股份数量为 3,300,000 股，占当时公司总股本的 3.2904%。具体内容详见公司于 2022 年 7 月 27 日刊登在巨潮资 讯网的《关于部分首次公开发行前已发行股份上市流通提示性公告》（公告编号：2022-052）。 本次解除股份限售完成后，首发前限售股由 74,332,500 股减少至 71,032,500 股，占公司当时总股本比例为 70.8256%。 5、2022 年 11 月 22 日，公司分别召开第三届董事会第十四 次会议、第三届监事会第十一次会议，审议并通过《关于调整2021年限制性股票激励计划首次授予价格及首次与预留授予权益数量的议案》《关于向 2021 年限制性股票激励计划激励对象授予预留限制性股票的议案》，向 10 名激励对象授予第一类限制性 股票 8.73 万股。本次限制性股票上市日为 2022 年 12 月 20 日。 具体内容详见公司于 2022年 12月16日刊登在巨潮资讯网的《关于 2021 年限制性股票激励计划预留授予第一类限制性股票登记完成的公告》（公告编号：2022-081）。 本次授予完成后，公司总股本由 100,292,060 股增加至100,379,360 股，其中首发前限售股为 71,032,500 股，占公司当时总股本比例为 70.7640%。 6、2023 年 6 月 2 日，公司 2021 年限制性股票激励计划首 次授予第二类限制性股票第一个归属期归属股份上市流通，股份数量为 41,003 股，占当时公司总股本的 0.0408%。具体内容详见 公司于 2023 年 6 月 1 日刊登在巨潮资讯网的《关于 2021 年限制 性股票激励计划首次授予第二类限制性股票第一个归属期归属 结果暨股份上市的公告》（公告编号：2023-071）。 本次归属股份上市流通后，公司总股本由 100,379,360 股增加至 100,420,363 股，其中首发前限售股为 71,032,500 股，占公司当时总股本比例为 70.7352%。 7、2023 年 8 月 10 日，公司已完成对 312,544 股限制性股票 的回购注销手续。因公司 6 名首次授予的激励对象以及 2 名预留授予的激励对象离职，其不再具备激励对象资格，公司对其已获授但尚未解除限售的 155,200 股限制性股票进行回购注销；同时鉴于公司 2022 年度公司层面业绩考核要求未达到全部解除限售条件，公司对 37 名激励对象已获授但尚未解除限售的 157,344 股限制性股票进行回购注销。本次回购注销的限制性股票总计312,544 股，占本次回购注销前公司总股本的 0.3112%。具体内 容详见公司于 2023 年 8 月 14 日刊登在巨潮资讯网的《关于部分 限制性股票回购注销完成的公告》（公告编号：2023-082）。 本次回购注销完成后，公司总股本由 100,420,363 股减少至100,107,819 股，其中首发前限售股为 71,032,500 股，占公司当时总股本比例为 70.9560%。 8、2024 年 4 月 18 日，公司已完成对 77,214 股限制性股票 的回购注销手续。因公司 4 名首次授予的激励对象以及 1 名预留授予的激励对象离职，其不再具备激励对象资格，公司对其已获授但尚未解除限售的 77,214 股限制性股票进行回购注销，占本次回购注销前公司总股本的 0.0771%。具体内容详见公司于 2024年 4 月 19 日刊登在巨潮资讯网的《关于部分限制性股票回购注销完成的公告》（公告编号：2024-008）。 本次回购注销完成后，公司总股本由 100,107,819 股减少至100,030,605 股，其中首发前限售股为 71,032,500 股，占公司当时 总股本比例为 71.0108%。 9、2024 年 6 月 13 日，公司实施 2023 年度利润分配及其公 积转增股本方案，以当时公司总股本 100,030,605 股进行测算， 以资本公积金向全体股东每 10 股转增 4 股，合计转增 40,012,242 股。具体内容详见公司于 2024 年 6 月 6 日刊登在巨潮资讯网的 《2023 年年度权益分派实施公告》（公告编号：2024-035）。 公司完成本次权益分派后，公司总股本由 100,030,605 股增加至 140,042,847 股，其中首发前限售股由 71,032,500 股增加至99,445,500 股，占公司当时总股本比例为 71.0108%。 10、2024 年 8 月 2 日，公司部分首次公开发行前已发行股 份上市流通，股份数量为 27,020,840 股，占当时公司总股本的 19.2947%。具体内容详见公司于 2024 年 7 月 31 日刊登在巨潮资 讯网的《关于部分首次公开发行前已发行股份上市流通提示性公告》（公告编号：2024-051）。 本次解除股份限售完成后，首发前限售股由 99,445,500 股减少至 72,424,660 股，占公司当时总股本比例为 51.7161%。 11、2024 年 10 月 14 日，公司已完成对 541,069 股限制性股 票的回购注销手续。因公司 5 名首次授予的激励对象以及 1 名预留授予的激励对象离职，其不再具备激励对象资格，公司对其已获授但尚未解除限售的 180,892 股限制性股票进行回购注销；同时鉴于公司 2023 年度公司层面业绩考核要求未达到全部解除限售条件，公司对 34 名激励对象已获授但尚未解除限售的 360,177股限制性股票进行回购注销。本次回购注销的限制性股票总计541,069 股，占本次回购注销前公司总股本的 0.3864%。具体内 容详见公司于 2024 年 10 月 15 日刊登在巨潮资讯网的《关于部 分限制性股票回购注销完成的公告》（公告编号：2024-071）。 本次回购注销完成后，公司总股本由 140,042,847 股减少至139,501,778 股，其中首发前限售股为 72,424,660 股，占公司当时总股本比例为 51.9167%。 截至本公告披露日，公司总股本为 139,501,778 股，其中尚未解除限售的首次公开发行前已发行股份数量为 72,424,660 股，占公司总股本比例为 51.9167%。 二、申请解除股份限售股东履行承诺情况 本次申请解除股份限售的股东杨文瑜先生在《首次公开发行股票并在创业板上市招股说明书》和《首次公开发行股票并在创业板上市之上市公告书》中作出的承诺一致以及在公司上市后追加的其他承诺具体如下： 承诺方 承诺类型 承诺内容 履行情况 （1）自公司股票上市之日起三十六个月内，本人不 公司于2021年 转让或者委托他人管理本人直接或间接持有的公司股 7 月 30 日在深 份，也不由公司回购本人直接或间接持有的股份。若 圳证券交易所 相关监管机构对本人锁定期有更严格的要求，本人将 创业板上市， 按照相关监管部门要求对锁定期进行进一步承诺。此 根据承诺相关 项承诺不因本人职务变更、离职等原因而放弃履行承 内容，股东所 诺。 持股份的锁定 （2）若本人所持公司股票在锁定期满后两年内减持 期为 2021 年 7 的，减持价格不低于发行价；公司上市后 6 个月内如 月 30 日 至