证券代码：688353 证券简称：华盛锂电 公告编号：2025-009 江苏华盛锂电材料股份有限公司 关于以集中竞价交易方式回购股份的预案 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： ● 回购股份金额：本次拟回购的资金总额不低于人民币 5,000 万元（含），不 超过人民币 10,000 万元（含）。 ● 回购股份资金来源：公司自有资金及由中国农业银行股份有限公司张家港分行（以下简称“农业银行张家港分行”）提供的股票回购专项贷款。公司已取得农业银行张家港分行出具的《贷款承诺函》，具体贷款事宜将以双方签署的贷款合同为准。 ● 回购股份用途：本次回购股份将用于员工持股计划或股权激励计划。若公司未能在股份回购实施结果暨股份变动公告后 3 年内使用完毕已回购股份，则将依法履行减少注册资本程序，尚未使用的已回购股份将予以注销。如国家对相关政策作调整，则本回购方案按调整后的政策实行。 ● 回购股份价格：不超过人民币 32.00 元/股（含），该回购价格上限不高于公 司第二届董事会第十九次会议通过回购方案前 30 个交易日公司股票交易均价的150%。 ● 回购股份方式：通过上海证券交易所交易系统以集中竞价交易方式回购。 ● 回购股份期限：自公司董事会审议通过本次回购股份方案之日起12个月内。 ● 相关股东是否存在减持计划：经公司发函问询，截至董事会通过本次回购方案决议之日：公司持股 5%以上股东张家港金农联实业有限公司的一致行动人张家港东金实业有限公司在未来六个月存在减持计划。除上述人员外，公司董事、 监事、高级管理人员、控股股东、实际控制人及一致行动人、持股 5%以上的股东未来 3 个月、未来 6 个月暂不存在减持公司股份的计划。若上述相关人员未来拟实施股份减持计划，公司将按相关法律法规的规定及时履行信息披露义务。 ● 相关风险提示： 1、若本次回购期限内，公司股票价格持续超出回购方案披露的价格上限，则存在回购方案无法实施的风险； 2、若发生对公司股票交易价格产生重大影响的重大事项，或公司生产经营、财务情况、外部客观情况发生重大变化，或其他导致公司董事会决定终止本次回购方案的事项发生，或回购股份所需资金未能筹措到位，则存在回购方案无法顺利实施或者根据相关规定变更或终止本次回购方案的风险； 3、公司本次回购股份拟用于实施员工持股计划或股权激励。若公司未能在法律法规规定的期限内实施上述用途，则存在启动未转让部分股份注销程序的风险； 4、如遇监管部门颁布新的回购相关规范性文件，则存在导致本次回购实施过程中需要根据监管新规调整回购相应条款的风险。 公司将在回购期限内根据市场情况择机做出回购决策并予以实施，并根据回购股份事项进展情况及时履行信息披露义务，敬请广大投资者注意投资风险。 一、回购方案的审议及实施程序 2025 年 3 月 24 日，公司召开了第二届董事会第十九次会议，审议通过了《关 于以集中竞价交易方式回购股份方案的议案》，独立董事专门会议审议通过了该议案。根据《上市公司股份回购规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 7号——回购股份》《江苏华盛锂电材料股份有限公司章程》的相关规定，本次回购股份方案经三分之二以上董事出席的董事会会议决议后即可实施，无需提交公司股东大会审议。 上述程序和董事会审议时间、程序均符合《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 7 号——回购股份》等相关规定。 二、回购预案的主要内容 本次回购预案的主要内容如下： 回购方案首次披露日 2025/3/25 回购方案实施期限 待董事会审议通过后 12 个月 方案日期及提议人 2025/3/24，由公司第二届董事会提议 预计回购金额 5,000 万元~10,000 万元 回购资金来源 其他：公司自有资金及由农业银行张家港分行提供的 股票回购专项贷款 回购价格上限 32.00 元/股 □减少注册资本 回购用途 √用于员工持股计划或股权激励 □用于转换公司可转债 □为维护公司价值及股东权益 回购股份方式 集中竞价交易方式 回购股份数量 156.25 万股~312.50 万股（依照回购价格上限测算） 回购股份占总股本比例 0.9796%~1.9592% （一）回购股份的目的 基于对公司未来持续发展的信心和对公司长期价值的合理判断，为完善公司长效激励机制，充分调动公司员工的积极性，提高公司员工的凝聚力，同时为践行“以投资者为本”的上市公司发展理念，维护全体股东利益，增强投资者对公司的投资信心，促进公司长期稳健发展，有效地将股东利益、公司利益和员工利益紧密结合在一起，使各方合力推进公司长远、稳定、持续的发展。结合公司发展战略、经营情况及财务状况，公司拟以自有资金及由于农业银行张家港分行提供的股票回购专项贷款通过上海证券交易所交易系统以集中竞价交易方式回购公司已发行的部分人民币普通股（A 股）股票，用于员工持股计划或股权激励计划。若公司未能在股份回购实施结果暨股份变动公告后 3 年内使用完毕已回购股份，尚未使用的已回购股份将予以注销。如国家对相关政策作调整，则本回购方案按调整后的政策实行。 （二）拟回购股份的种类 公司发行的人民币普通股 A 股。 （三）回购股份的方式 通过上海证券交易所交易系统以集中竞价交易方式回购。 （四）回购股份的实施期限 1、自公司董事会审议通过本次回购股份方案之日起 12 个月内。 回购实施期间，公司股票如因筹划重大事项连续停牌 10 个交易日以上的，回购方案将在股票复牌后顺延实施并及时披露。 2、若触及以下条件，则回购期限提前届满： （1）在回购期限内，公司回购股份总金额达到上限时，则本次回购方案实施完毕，即回购期限自该日起提前届满； （2）在回购期限内，公司回购股份总金额达到下限时，则本次回购方案可自公司管理层决定终止本次回购方案之日起提前届满； （3）如公司董事会决议终止本回购方案，则回购期限自董事会决议终止本次回购方案之日起提前届满。 3、公司不得在下列期间内回购公司股份： （1）自可能对公司股票交易价格产生重大影响的重大事项发生之日或者在决策过程中至依法披露之日； （2）中国证监会、上海证券交易所规定的其他情形。 在本次董事会审议通过的回购方案期限内，若相关法律、法规、规范性文件对上述不得回购期间的相关规定有变化的，则按照最新的法律、法规、规范性文件的要求相应调整不得回购的期间。 （五）拟回购股份的用途、数量、占公司总股本的比例、资金总额 1、本次回购股份拟用于员工持股计划或股权激励。 2、以公司目前总股本 15,950.00 万股为基础，按照本次回购金额下限人民币5,000万元，回购金额上限人民币10,000万元及回购上限价格32.00元/股进行测算，本次拟回购数量为156.25万股至312.50万股，约占公司目前总股本的比例为0.9796%至 1.9592%，前述回购股份拟用于员工持股计划或股权激励。 本次回购具体的回购数量及占公司总股本比例以回购完毕或回购实施期限届满时公司的实际回购情况为准。若在回购期限内公司实施了资本公积金转增股本、派送股票红利、股票拆细、缩股或配股等除权除息事项，公司将按照中国证监会及上海证券交易所的相关规定，对回购股份的数量进行相应调整。 （六）回购股份的价格或价格区间、定价原则 根据《上海证券交易所监管指引第 7 号——回购股份》相关规定，本次拟回购的价格不超过人民币 32.00 元/股，该价格不高于公司董事会通过回购决议前 30个交易日公司股票交易均价的 150%，具体回购价格授权公司董事会在回购实施期间结合公司股票价格、财务状况和经营状况确定。 如公司在回购期限内实施了资本公积金转增股本、现金分红、派送股票红利、配股、股票拆细或缩股等除权除息事项，公司将按照中国证监会及上海证券交易所的相关规定，对回购股份的价格上限进行相应调整。 （七）回购股份的资金来源 本次回购的资金总额不低于人民币 5,000 万元（含）且不超过人民币 10,000 万元（含），具体回购资金总额以回购期限届满时实际回购使用的资金总额为准。资金来源为公司自有资金及由农业银行张家港分行提供的股票回购专项贷款。 根据中国人民银行、金融监管总局、中国证券监督管理委员会发布的《关于 设立股票回购增持再贷款有关事宜的通知》，2024 年 12 月 20 日，农业银行张家港 分行向公司出具《贷款承诺函》，同意为公司回购 A 股股份提供专项贷款支持，专项贷款金额最高不超过人民币 9,000 万元，承诺函有效期自签发之日起 1 年。公司将签署上市公司股票回购借款合同。 除上述贷款外，本公司股份回购的其余资金为公司自有资金。 （八）预计回购后公司股权结构的变动情况 以公司目前总股本 15,950.00 万股为基础，按照本次回购金额下限人民币 5,000 万元，回购金额上限人民币 10,000 万元及回购上限价格 32.00 元/股进行测算，本 次拟回购数量为156.25万股至312.50万股，约占公司目前总股本的比例为0.9796% 至 1.9592%。若本次最终回购的股份全部用于实施员工持股计划或股权激励并予以 锁定，预计公司股本结构变动如下： 回购后 回购后 本次回购前 （按回购下限计算） （按回购上限计算） 股份类别 股份数量 比例 股份数量 比例 股份数量 比例 （股） （%） （股） （%） （股） （%） 有限售条件流 通股份 96,985,607 60.81 98,548,107 61.79 100,110,607 62.77 无限售条件流 通股份 62,514,393 39.19 60,951,893 38.21 59,389,393 37.23 股份总数 159,500,000 100.00 159,500,000 100.00 159,500,000 100.00 注 1：以上数据未考虑转融通的股份情况以及回购期限内限售股解禁的情况，测算数据仅 供参考，具体回购股份数量及公司股权结构实际变动情况以后续实施情况为准； 注 2：以上数据及指标如有尾差，为四舍五入所致； 注 3：上表本次回购前股份数为截至 2025 年 3 月 21 日数据。 （九）本次回购股份对公司日常经营、财务、研发、盈利能力、债务履行能 力、未来发展及维持上市地位等可能产生的影响的分析 截至 2024 年 9 月 30 日