国金证券股份有限公司 关于北京中科三环高技术股份有限公司 2024 年度募集资金存放与使用情况的核查意见 国金证券股份有限公司（以下简称“国金证券”或“保荐机构”）作为北京中科三环高技术股份有限公司（以下简称“中科三环”或“公司”）配股公开发 行股票的保荐机构，保荐机构法定持续督导期已于 2023 年 12 月 31 日结束，但 由于中科三环募集资金未使用完毕，保荐机构对募集资金使用情况继续履行了持续督导职责。根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 13 号——保荐业务》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》《上市公司监管指引第 2 号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等法律法规和规范性文件的要求，保荐机构对中科三环 2024 年度募集资金存放与使用情况核查如下： 一、募集资金基本情况 （一）募集资金金额、资金到位情况 经中国证监会出具的《关于核准北京中科三环高技术股份有限公司配股的批复》（证监许可〔2021〕3203 号）核准，公司获准向原股东配售 15,978 万股新股。公司于2022年2 月23日完成向原股东配售股份的方式发行人民币普通股（A 股） 150,525,773 股，发行价格为 4.50 元/股，募集资金总额人民币 677,365,978.50 元， 扣除发行费用 11,577,624.56 元（不含增值税），募集资金净额为人民币665,788,353.94 元。上述募集资金已全部到位，致同会计师事务所（特殊普通合伙） 对公司本次配股的资金到位情况进行了审验，并于 2022 年 2 月 25 日出具了致同 验字（2022）第 110C000099 号《北京中科三环高技术股份有限公司验资报告》。 （二）募集资金使用情况及节余情况 截至 2024 年 12 月 31 日，公司募投项目已全部结项，累计使用募集资金 63,169.59 万元，其中 2024 年实际使用募集资金金额为 3,176.22 万元；累计银行存 款账户利息收入扣除手续费净额为 182.23 万元，节余募集资金金额为 3,591.49 万 元。截至 2024 年 12 月 31 日，节余募集资金已永久补充流动资金，募集资金专户 已全部完成销户。 二、募集资金存放和管理情况 （一）募集资金管理 为规范募集资金的管理和使用，提高资金使用效率和效益，切实保护投资者的利益，公司根据《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等法律、法规和规范性文件的有关规定，结合公司实际情况，制定了《募集资金管理制度》，对募集资金专户存储、募集资金使用、募集资金投向变更、募集资金管理与监督以及信息披露等进行了详细严格的规定，以保证募集资金专款专用。 根据《募集资金管理制度》的有关规定和公司实际情况，公司、宁波科宁达工业有限公司、中科三环（赣州）新材料有限公司、宁波科宁达日丰磁材有限公司、宁波科宁达和丰新材料有限公司和宁波科宁达鑫丰精密制造有限公司分别在广发银行股份有限公司北京分行、中国民生银行股份有限公司北京分行、上海浦东发展银行宁波开发区支行、交通银行股份有限公司赣州分行和中信银行股份有限公司宁波北仑支行开设了募集资金的存储专户，并同保荐机构国金证券股份有限公司与各方银行分别签署了《募集资金专户存储三方监管协议》、《募集资金四方监管协议》。上述协议内容与深圳证券交易所制订的《募集资金三方监管协议（范本）》不存在重大差异，协议的履行不存在问题。 （二）募集资金存储情况 截至 2024 年 12 月 31 日，公司配股募集资金投资项目均已结项，募集资金 专户已全部注销，具体情况如下： 单位：元 开户银行 银行账号 专户募集资金额 备注 广发银行北京宣武 募集资金专户，已 门支行 9550880043417100582 0.00 于 2024 年 12 月 27 日销户 民生银行北京中关 募集资金专户，已 村支行 634033367 0.00 于 2024 年 12 月 26 日销户 开户银行 银行账号 专户募集资金额 备注 募集资金专户，已 94110078801100003397 0.00 于 2024 年 12 月 27 日销户 上海浦东发展银行 募集资金专户，已 宁波开发区支行 94110078801300003396 0.00 于 2024 年 12 月 26 日销户 募集资金专户，已 94110078801500003395 0.00 于 2024 年 12 月 26 日销户 中信银行股份有限 募集资金专户，已 公司宁波北仑支行 8114701014300416013 0.00 于 2024 年 12 月 25 日销户 交通银行股份有限 募集资金专户，已 公司赣州分行 366899991011000101642 0.00 于 2024 年 12 月 25 日销户 三、2024 年度募集资金的实际使用情况 （一）募集资金使用情况 详见本核查意见附表。 （二）超募资金使用情况 不适用。 四、变更募集资金投资项目的资金使用情况 不适用。 五、募集资金使用及披露中存在的问题 公司募集资金存放、使用、管理及披露不存在违规情形。公司已披露的相关信息不存在未及时、真实、准确、完整披露的情况。 六、保荐机构核查意见 经核查，本保荐机构认为：中科三环 2024 年度的募集资金存放和使用符合相关规定和公司《募集资金管理制度》，对募集资金进行了专户存储和使用，不存在变相变更募集资金用途以及违规使用募集资金的情形，公司募集资金的存放与实际使用合法合规。 （本页无正文，为《国金证券股份有限公司关于北京中科三环高技术股份有限公司 2024 年度募集资金存放与使用情况的核查意见》之签字盖章页） 保荐代表人： 卢峥 王培华 国金证券股份有限公司 年 月 日 附表： 配股募集资金使用情况对照表 单位：万元 募集资金总额 66,578.84 本报告期投入募集资金总 3,176.22 额 报告期内变更用途的募集资金总额 - 累计变更用途的募集资金总额 - 已累计投入募集资金总额 63,169.59 累计变更用途的募集资金总额比例 - 是否已变 截至期末投 项目可行 承诺投资项 更项目 募集资金承 调整后投资 本报告期投 截至期末累 资进度 项目达到预 本报告期实 是否达到预 性是否发 目和超募资 （含部分 诺投资总额 总额（1） 入金额 计投入金额 （3）= 定可使用状 现的效益 计效益 生重大变 金投向 变更） （2） （2）/ 态日期 化