华润三九医药股份有限公司 独立董事 2024 年度述职情况报告 本人作为华润三九医药股份有限公司（以下简称“公司”）独立董事，严格按照《公司法》《上市公司独立董事管理办法》《公司章程》《华润三九独立董事工作制度》等规定，忠实、勤勉、尽责地履行独董职责，主动了解公司生产经营情况，出席了公司相关会议，充分发挥自身的专业优势和独立作用，认真审议董事会的各项议案并发表独立意见，切实维护了公司和广大股东尤其是中小股东的利益。 本人为 2024 年 5 月 15 日公司召开 2024 年第二次临时股东大会换届选举产生的新任独 立董事，现任公司独立董事、董事会战略投资委员会委员、董事会提名委员会主任委员职务。现将本人 2024 年的履职情况报告如下： 一、基本情况 1.独立董事基本情况 贺震旦先生（2024 年 5 月 15 日-2024 年 12 月 31 日）：曾在中国科学院昆明植物研究 所国家重点实验室从事药用植物化学研究和香港中文大学从事天然产物及中药领域的研究工作，在美国伊利诺州立大学药学院参加国际生物多样性合作研究组（ICBG）开展天然活性物质结构的研究工作。2003 年 8 月，加盟香港赛马会中药研究院从事中药研究工作，组建中药研究实验室，并被聘为香港中医药管理委员会专家。现任深圳技术大学药学院院长，华润三九医药股份有限公司独立董事。同时担任广东省药理学会理事，广东省专业标准化技术委员会委员，深圳市项目基金评审专家，深圳市科创委国家高新技术企业评审专家和发改委科技专家委员，广东生物医药产业技术创新联盟专家委员。 2.关于独立性自查情况 根据《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号—主板上市公司规范运作》等相关规定，本人作为公司独立董事，对自身独立性情况进行了自查。2024 年度，本人未在公司担任除独立董事以外的任何职务，也未在公司主要股东公司担任任何职务，与公司以及主要股东之间不存在利害关系或其他可能妨碍本人进行独立客观判断的关系，本人任职符合《上市公司独立董事管理办法》等规定的独立性要求，不存在影 响独立性的情形。 二、2024 年度履职情况 1.独立董事参加董事会及股东大会的情况 独立董事姓名 本年应参加董 亲自出席 委托出席（次） 缺席（次） 列席股东大会 事会次数（次） （次） 次数（次） 贺震旦 15 15 0 0 5 2024 年本人任职期间，公司共召开 15 次董事会会议，本人作为独立董事均能够准时出 席会议，认真审阅公司提交的相关会议资料，听取管理层的汇报，积极参与讨论并发表专业的意见和建议，审慎地行使表决权，对董事会全部议案均进行了认真审议和表决，并投出赞成票，未有对董事会议案投反对票、弃权票的情况。 2.参与专门委员会、独立董事专门会议情况 （1）战略投资委员会 2024 年本人任职期间，公司共计召开 2 次董事会战略投资委员会会议，本人作为董事 会战略投资委员会委员，均出席了委员会会议，对转让昆明华润圣火药业有限公司 51%股权、重大资产重组事项等议案进行深入研究讨论，切实履行了战略投资委员会委员的责任和义务。 （2）提名委员会 2024 年本人任职期间，公司共计召开 6 次董事会提名委员会会议，本人作为董事会提 名委员会主任委员，均出席并主持了委员会会议，对聘任公司高级管理人员、聘任公司总裁、补选公司董事等议案进行深入研究讨论，切实履行了提名委员会委员的责任和义务。 （3）独立董事专门会议 2024 年本人任职期间，公司共计召开 3 次董事会独立董事专门会议。本人均出席相关 会议，对需披露的关联交易、重大资产重组事项等议案进行审议并发表明确同意意见。 3.行使独立董事职权的情况 在 2024 年度履行独立董事职责的过程中，未发现公司有其他依据相关法律和规章的规定，需要独立董事依法行使特别职权的事项。 4.与内部审计机构及会计师事务所的沟通情况 2024 年本人任职期间，本人作为独立董事与公司审计部及年审会计师事务所进行多次沟通，与年审会计师事务所就年度审计计划进行沟通，及时掌握年度审计工作安排及审计工作进展情况，切实履行独立董事职责。 5.维护投资者合法权益情况 2024 年本人任职期间，本人作为独立董事严格按照有关法律、法规的相关规定履行职责，对于每次需董事会审议的议案，都认真审阅相关资料，了解相关信息，利用自身的专业知识做出独立、公正的判断。在发表独立意见时，不受公司和主要股东的影响，切实维护中小股东的合法权益。 6.在公司进行现场工作的情况 2024 年度，本人作为独立董事均亲自出席公司董事会、股东大会，同时通过到公司进行实地考察、会谈、微信、视频、电话、邮件等多种方式与公司其他董事、管理层及相关工作人员等保持密切联系，及时获悉公司各重大事项的进展情况，充分了解公司生产经营情况、财务管理和内部控制的执行情况，积极有效地履行了独立董事的职责。2024 年本人任职期 间（2024 年 5 月 15 日-12 月 31 日），现场履职时间 11 天。 7.公司配合独立董事工作的情况 公司建立专业的团队为独立董事履职提供服务保障，在本人履行职责的过程中给予了积极有效的配合和支持，详细介绍了公司的生产经营情况，提交了详细的文件，使本人作为独立董事能够依据相关材料和信息，作出独立、公正的判断。 8、对公司提出的建议及采纳情况 对本人提出的意见建议，公司积极予以采纳，保证了本人有效行使职权。本人建议公司关注创新发展。公司根据建议，积极落实了相关措施：积极践行研发创新，加大研发投入。公司进行创新药、改良创新药、仿制药、经典名方等的开发或引进，丰富产品管线，多维度深化创新实力。2024 年,在新产品立项、产品研发、产品力提升等领域取得积极进展。在中药传承创新方面，公司持续深耕，重点关注中药经典名方、中药配方颗粒标准及药材资源的研究，截至目前，共获温经汤颗粒、苓桂术甘颗粒、芍药甘草颗粒、益气清肺颗粒 4 个经典名方《药品注册证书》。 三、年度履职重点关注事项的情况 本人严格按照《公司法》《上市公司独立董事管理办法》等法律法规以及《公司章程》等有关规定，忠实履行职务，结合专业知识对相关问题进行充分沟通，独立、客观、审慎的行使表决权，维护公司及全体股东尤其是中小股东的合法权益。 （一）报告期内，本人对涉及关联交易、利润分配预案、限制性股票激励等事项发表了独立意见。具体情况如下： 会议届次 发表独立意见事项 意见类型 独立董事 2024 年第 五次专门会议、董事 1、关于公司子公司采购能源暨关联交易的议案 同意 会 2024 年十二次会 议 1、关于公司符合重大资产重组条件的议案； 2、逐项审议关于公司 重大资产购买方案的议案(1)协议主体(2)交易价格及定价依据(3)交 易的资金来源(4)支付方式及支付安排(5)双方约定事项(6)职工安置 方案(7)债权债务处置方案(8)决议的有效期 ；3、关于公司重大资产 独立董事 2024 年第 购买不构成关联交易的议案 ； 4、关于《华润三九医药股份有限公 六次专门会议、董事 司重大资产购买预案》及其摘要的议案； 5、关于签订附生效条件的 会 2024 年第十五次 《股份转让协议》的议案； 6、关于本次重组不构成《上市公司重 同意 会议 大资产重组管理办法》第十三条规定的重组上市的议案； 7、关于本 次重组信息公布前公司股票价格波动情况说明的议案； 8、关于本次 重组符合《上市公司监管指引第 9 号——上市公司筹划和实施重大资 产重组的监管要求》第四条规定的议案 ；9、关于本次重组履行法定 程序的完备性、合规性及提交法律文件的有效性的说明的议案 ； 10、 关于暂不召集股东大会审议本次重组相关事项的议案 独立董事 2024 年第 七次专门会议、董事 1、关于 2025 年度日常关联交易预计金额的议案 同意 会 2024 年第二十三 次会议 1、关于 2021 年限制性股票激励计划回购注销部分限制性股票的议 董事会 2024 年第十 案；2、关于 2021 年限制性股票激励计划预留授予部分第一个解锁期 同意 七次会议 解锁条件成就的议案 董事会 2024 年第二 1、关于公司 2024 年前三季度利润分配预案的议案 同意 十次会议 （二）报告期内，重点关注事项如下： 1.应当披露的关联交易 （1）公司于 2024 年 6 月 21 日召开独立董事 2024 年第五次专门会议、董事会 2024 年 第十二次会议，审议通过《关于公司子公司采购能源暨关联交易的议案》。经公司 2021 年第七次董事会会议审议通过，公司子公司郴州三九与郴州华润燃气有限公司（以下简称“郴州华润燃气”）签署《华润三九（郴州）制药有限公司综合能源项目供能协议》，郴州华润燃气在郴州三九提供的用地上，负责能源站的投资、建设及运营，负责提供合理的能源供应方案，配置合适的设备；郴州三九向郴州华润燃气采购冷热供应、蒸汽和部分电力能源；协议有效 期三年；2024 年 1 月 1 日至 2024 年 6 月 21 日交易金额不超过人民币 3,300 万元。鉴于上 述协议已于 2024 年 6 月 21 日届满，郴州三九与郴州华润燃气于 2024 年 6 月 21 日续订签署 《华润三九（郴州）制药有限公司综合能源项目供能协议》，郴州华润燃气继续为郴州三九 华南区生产制造中心供应冷热、蒸汽和部分电力能源，协议有效期至 2025 年 12 月 31 日； 2024 年 6 月 21 日至 2024 年 12 月 31 日交易金额不超过人民币 2,500 万元，预计 2025 年度 交易金额不超过人民币 6,500 万元，协议有效期内累计交易金额合计不超过人民币 9,000万元。 （2）公司于 2024 年 12 月 24 日召开独立董事 2024 年第七次专门会议、董事会 2024 年第二十三次会议，2025 年 1 月 18 日召开 2025 年第一次临时股东大会，审议通过《关于 2025 年度日常关联交易预计金额的议案》。为保证公司生产经营的稳定运行，公司及子公司预计 2025 年度与受同一控制方中国华润有限公司控制的关联方发生日常关联交易总额不超过人民币 502,919.34 万元。 上述关联交易事项经独立董事专门会议审议通过后，提交公司董事会审议。公司董事会在审议上述关联交易事项时，审议程序合法合规。 2.公司及相关方变更或者豁免承诺的方案 不适用。 3.被收购公司董事会针对收购所作出的决策