证券代码：002788 证券简称：鹭燕医药 公告编号：2024-008 鹭燕医药股份有限公司 关于拟续聘 2024 年度财务审计机构与内部控制审计 机构的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完 整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 鹭燕医药股份有限公司（以下简称“鹭燕医药”或“公司”）于 2024 年 4 月 12 日召开 第六届董事会第二次会议、第六届监事会第二次会议，审议通过了《关于续聘 2024 年度公司财务审计机构与内部控制审计机构的议案》，同意公司续聘容诚会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“容诚会计师事务所”）为公司 2024 年度财务审计机构与内部控制审计机构，承担公司 2024 年度审计任务。本事项尚需提交公司 2023 年年度股东大会审议通过，现将具体事宜公告如下： 一、拟续聘审计机构的基本信息 （一）机构信息 1、基本信息 容诚会计师事务所（特殊普通合伙）由原华普天健会计师事务所（特殊普通合伙）更名 而来，初始成立于 1988 年 8 月，2013 年 12 月 10 日改制为特殊普通合伙企业，是国内最早 获准从事证券服务业务的会计师事务所之一，长期从事证券服务业务。注册地址为北京市西 城区阜成门外大街 22 号 1 幢外经贸大厦 901-22 至 901-26，首席合伙人肖厚发。 2、人员信息 截至 2023 年 12 月 31 日，容诚会计师事务所共有合伙人 179 人，共有注册会计师 1395 人，其中 745 人签署过证券服务业务审计报告。 3、业务规模 容诚会计师事务所经审计的 2022 年度收入总额为 266,287.74 万元，其中审计业务收 入 254,019.07 万元，证券期货业务收入 135,168.13 万元。 容诚会计师事务所共承担 366 家上市公司 2022 年年报审计业务，审计收费总额 42,888.06 万元，客户主要集中在制造业（包括但不限于计算机、通信和其他电子设备制造业、专用设备制造业、电气机械和器材制造业、化学原料和化学制品制造业、汽车制造业、医药制造业、橡胶和塑料制品业、有色金属冶炼和压延加工业、建筑装饰和其他建筑业）及信息传输、软件和信息技术服务业，建筑业，批发和零售业，水利、环境和公共设施管理业，交通运输、仓储和邮政业，科学研究和技术服务业，电力、热力、燃气及水生产和供应业，文化、体育和娱乐业，采矿业、金融业，房地产业等多个行业。容诚会计师事务所对公司所在的相同行业上市公司审计客户家数为 12 家。 4、投资者保护能力 容诚会计师事务所已购买注册会计师职业责任保险，职业保险累计赔偿限额不低于 2 亿元，职业保险购买符合相关规定。 2023 年 9 月 21 日，北京金融法院就乐视网信息技术（北京）股份有限公司（以下简称 “乐视网”）证券虚假陈述责任纠纷案【（2021）京 74 民初 111 号】作出判决，判决华普天健会计师事务所（北京）有限公司和容诚会计师事务所（特殊普通合伙）共同就 2011 年 3月 17 日（含）之后曾买入过乐视网股票的原告投资者的损失，在 1%范围内与被告乐视网承担连带赔偿责任。华普天健所及容诚所收到判决后已提起上诉，截至目前，本案尚在二审诉讼程序中。 5、诚信记录 容诚会计师事务所近三年因执业行为受到刑事处罚 0 次、行政处罚 0 次、监督管理措施 12 次、自律监管措施 1 次、自律处分 1 次。 8名从业人员近三年在容诚会计师事务所执业期间因执业行为受到自律监管措施各1次，3 名从业人员近三年在容诚会计师事务所执业期间因执业行为受到自律处分各 1 次；27 名从业人员近三年在容诚会计师事务所执业期间受到监督管理措施各 1 次，1 名从业人员近三年在容诚会计师事务所执业期间受到监督管理措施 2 次，1 名从业人员近三年在容诚会计师事务所执业期间受到监督管理措施 3 次。 3 名从业人员近三年在其他会计师事务所执业期间受到监督管理措施各 1 次。 （二）项目信息 1、基本信息 项目合伙人/拟签字注册会计师：李建彬，中国注册会计师，1995 年开始从事上市公司审计业务，2019 年开始在容诚会计师事务所执业，2020 年开始为鹭燕医药提供审计服务；近三年签署过福建金森、三钢闽光、鹭燕医药、狄耐克、捷佳伟创、嘉亨家化、龙高股份等 多家上市公司审计报告。 项目签字注册会计师（拟）：李雅莉，中国注册会计师，2009 年开始从事上市公司审计业务，2019 年开始在容诚会计师事务所执业，2022 年开始为鹭燕医药提供审计服务；近三年签署过 3 家上市公司审计报告。 项目签字注册会计师（拟）：董炜炜，中国注册会计师，2016 年开始从事上市公司审计业务，2019 年开始在容诚会计师事务所执业，2022 年开始为鹭燕医药提供审计服务；近三年签署过 1 家上市公司审计报告。 项目质量复核人（拟）：沈重，中国注册会计师，2009 年开始从事上市公司审计业务，2019 年开始在容诚会计师事务所执业；近三年复核过 6 家上市公司审计报告。 2、上述相关人员的诚信记录情况 项目合伙人李建彬、签字注册会计师李雅莉、签字注册会计师董炜炜、项目质量复核人沈重近三年内未曾因执业行为受到刑事处罚、行政处罚、监督管理措施和自律监管措施、纪律处分。 3、独立性 容诚会计师事务所及上述人员不存在违反《中国注册会计师职业道德守则》对独立性要求的情形。 4、审计收费 审计收费定价原则：根据公司的业务规模、所处行业和会计处理复杂程度等多方面因素，并根据公司年报审计需配备的审计人员情况和投入的工作量以及事务所的收费标准确定最终的审计收费。 2023 年财报审计费用为 160 万元（含税），2023 年内部控制审计费用为 40 万元（含税）。 2024 年公司将综合考虑业务规模、审计工作量等因素与容诚会计师事务所协商确定相应费用。 二、拟续聘审计机构履行的程序 （一）审计委员会履职情况审核意见 公司董事会审计委员会审核后认为：公司经选聘程序选聘的容诚会计师事务所在担任公司审计机构过程中，能够坚持独立审计准则，勤勉尽责，优质高效地完成公司的审计工作。根据容诚会计师事务所的业务水平、职业操守、服务情况及服务质量能够继续胜任公司的审计工作。公司拟续聘容诚会计师事务所为公司 2024 年度审计机构，承担公司 2024 年度审计业务，同意提交董事会审议。 （二）董事会意见 自担任公司审计机构以来，容诚会计师事务所勤勉尽责，优质高效地完成公司的审计工作。根据容诚会计师事务所的业务水平、职业操守及服务情况，同意公司续聘容诚会计师事务所为公司 2024 年度审计机构，承担公司 2024 年度审计任务。 （三）监事会意见 监事会审核后认为：容诚会计师事务所具有为上市公司提供审计服务的经验和能力，能够按照相关业务规则提供审计服务。在担任公司各专项审计和财务报表审计过程中，坚持独立审计准则，勤勉尽责，能够优质高效地完成公司的审计工作。监事会同意续聘容诚会计师事务所为公司 2024 年度审计机构。 （四）生效日期 本次续聘公司 2024 年度财务审计机构与内部控制审计机构事项尚需提交公司 2023 年 年度股东大会审议，并自公司 2023 年年度股东大会审议通过之日起生效。 三、报备文件 （一）《鹭燕医药股份有限公司第六届董事会第二次会议决议》； （二）《鹭燕医药股份有限公司第六届监事会第二次会议决议》； （三）《鹭燕医药股份有限公司董事会审计委员会会议纪要》； （四）容诚会计师事务所关于其基本情况的说明。 特此公告。 鹭燕医药股份有限公司董事会 2024 年 4 月 16 日