平安证券股份有限公司 关于深圳市朗科科技股份有限公司 继续使用超募资金及闲置募集资金进行现金管理的核查意见 平安证券股份有限公司（以下简称平安证券或保荐机构）作为深圳市朗科科 技股份有限公司（以下简称朗科科技或公司）首次公开发行股票并上市的保荐机 构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上市公司监管指引第 2 号——上 市公司募集资金管理和使用的监管要求》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》 等有关规定，对朗科科技继续使用超募资金及闲置募集资金进行现金管理的事项 进行了核查，发表核查意见如下： 一、募集资金基本情况 经中国证券监督管理委员会“证监许可[2009]1390 号”文核准，公司首次公 开发行人民币普通股（A 股）1,680 万股，发行价格每股 39.00 元，募集资金总额 为人民币 655,200,000.00 元，扣除各项发行费用人民币 43,216,750.00 元后，募集 资金净额为人民币 611,983,250.00 元，超募资金净额为 398,603,250.00 元。以上 募集资金已由深圳市鹏城会计师事务所有限公司于 2009 年 12 月 29 日出具的深 鹏所验字[2009]245 号《验资报告》验证确认。 （一）募集资金投资项目基本情况 公司《首次公开发行股票并在创业板上市招股说明书》中承诺的募集资金投 资项目及投资额如下： 单位：万元 序号 募投项目名称 投资总额 备案文号 环保批文 1 闪存应用及移动存储技术研究平台扩建项目 2,116 深发改备案 深环法证字 [2009]0017 号 [2009]第 135 号 2 闪存应用及移动存储产品开发平台扩建项目 6,689 深发改备案 深环法证字 [2009]0016 号 [2009]第 135 号 3 专利申请、维护、运营项目 5,991 — 深环法证字 [2009]第 135 号 4 营销网络扩展及品牌运营项目 6,542 — 深环法证字 [2009]第 135 号 序号 募投项目名称 投资总额 备案文号 环保批文 合计 21,338 — — 上述四个募投项目的实施主体均为公司，实施地点均为公司投资建设的位于 深圳市南山区高新区高新南六道的朗科大厦，该地块的土地使用证号为“深房地 字第 4000353454 号”。建设期均为三年（自募集资金到位后），预计达到预定 可使用状态日期均为 2012 年 12 月 01 日。 （二）募集资金实际使用情况 截至 2024 年 12 月 31 日，公司募投项目的实际资金投入情况如下表所示： 单位：万元 项目投 承诺拟使用 累计投入募 募集资 预计达到预 募投项目 资额 募集资金 集资金金额 金投入 定可使用状 进度 态日期 闪存应用及移动存储技术研究 2,116 2,116 315.99 — — 平台扩建项目 闪存应用及移动存储产品开发 6,689 6,689 1,772.35 — — 平台扩建项目 专利申请、维护、运营项目 5,991 5,991 1,388.88 — — 营销网络扩展及品牌运营项目 6,542 6,542 1,174.69 — — 合计 21,338 21,338 4,651.91 — — 经公司 2013 年 1 月 7 日召开的 2013 年第一次临时股东大会审议通过，公司 终止实施“闪存应用及移动存储技术研究平台扩建项目”、“闪存应用及移动存 储产品开发平台扩建项目”、“营销网络扩展及品牌运营项目”三个募投项目， 经公司 2015 年 4 月 24 日召开的 2014 年度股东大会审议通过，公司终止实施“专 利申请、维护、运营项目”。上述四个募投项目的募集资金余额共计 16,686.09 万 元。 （三）公司超募集资金实际使用情况 1、经 2010 年 4 月 15 日召开的第一届董事会第十四次（定期）会议及 2010 年 9 月 10 日召开的 2010 年第二次临时股东大会审议通过了《关于用超募资金永 久补充公司流动资金的议案》，公司使用 6,000 万元超募资金永久补充日常经营 所需流动资金，2010 年公司已将上述 6,000 万元超募资金从募集资金专户转入公 司基本账户。 2、经 2011 年 4 月 18 日召开的第二届董事会第三次（定期）会议及 2011 年 5 月 10 日召开的 2010 年年度股东大会审议通过了《关于用超募资金归还银行贷 款的议案》，公司使用超募资金归还银行贷款 7,000 万元，2011 年该笔银行贷款已归还完毕。 3、2011 年 12 月 9 日，公司召开了第二届董事会第十一次（临时）会议，审 议通过了《关于使用部分超募资金对全资子公司广西朗科科技投资有限公司增资用于建设朗科国际存储科技产业园的议案》，决定使用超募资金 4,900 万元对广西朗科科技投资有限公司（以下简称“广西朗科”）增资，2011 年该笔超募资金已增资完毕。 4、经 2012 年 3 月 13 日召开的公司第二届董事会第十二次（临时）会议及 2012 年 5 月 16 日召开的 2011 年度股东大会审议通过了《关于使用部分超募资 金归还银行流动资金贷款及永久补充公司流动资金的议案》，决定使用超募资金7,000 万元用于归还银行流动资金贷款及永久补充公司流动资金，其中 3,000 万元用于归还银行流动资金贷款，4,000 万元永久补充公司流动资金。2012 年 5 月，公司已使用超募资金 3,000 万元归还银行流动资金贷款，已将 4,000 万元超募资金从募集资金专户转入公司一般账户。 5、经 2012 年 5 月 10 日召开的公司第二届董事会第十五次（临时）会议及 2012 年 5 月 28 日召开的 2012 年第一次临时股东大会审议通过了《关于使用超 募资金 15,200 万元对广西朗科科技投资有限公司增资用于建设朗科国际存储科技产业园项目的议案》，决定使用超募资金向广西朗科增加投资 15,200 万元，用 于建设朗科国际存储科技产业园。2012 年 6 月，公司已用超募资金 15,200 万元 对广西朗科增资。 6、经 2013 年 12 月 31 日召开的第二届董事会第二十六次（临时）会议、 2014 年 1 月 18 日召开的 2014 年第一次临时股东大会审议通过了《关于终止使 用部分超募资金投资全资子公司广西朗科科技投资有限公司建设朗科国际存储科技产业园的议案》等，公司决定转让广西朗科全部股权，为加强超募资金的监管，公司将把转让价款中属于原超募资金投资款项 20,100 万元、转让收益部分及公司剩余超募资金 1,560.99 万元（含利息），另立募集资金专项账户存放，并与专户银行、平安证券有限责任公司签署《募集资金三方监管协议》进行三方监 管。所剩全部超募资金将转存新设立的专户，原剩余超募资金存放的募集资金账户予以销户。公司已在中国银行股份有限公司深圳分行、中国建设银行股份有限公司深圳华侨城支行分别新设立一个专户，用于存放上述原超募资金 20,100 万元、转让收益部分及公司剩余超募资金 1,560.99 万元（含利息），并已分别与上述专户银行、平安证券有限责任公司签署《募集资金三方监管协议》。 7、经 2024 年 7 月 22 日召开的第六届董事会第七次（临时）会议、2024 年 8 月 7 日召开的 2024 年第二次临时股东大会审议通过了《关于使用部分超募资 金偿还银行贷款的议案》，决定使用超募资金 11,500 万元偿还银行贷款。2024 年 8 月和 9 月，公司已使用超募资金 11,500 万元偿还银行贷款。 （四）公司超募资金、闲置募集资金的存放及余额情况 截至 2024 年 12 月 31 日，公司超募资金余额为 8,360.32 万元（不含利息和 理财收益），闲置募集资金余额为 16,686.09 万元（不含利息和理财收益），公司超募资金、闲置募集资金余额（含利息和理财收益）共计 46,464.98 万元（其中利息和理财收益为 21,418.57 万元）。上述资金中，除 46,400.00 万元理财产品尚未到期目前仍存放于理财账户外，其它超募资金、闲置募集资金（含利息和理财收益）均以定活两便或定期存款存放在募集资金专户，享受定活两便或定期存款利息。目前公司暂无上述资金的详细使用计划。 二、本次使用超募资金、闲置募集资金进行现金管理的具体计划 （一）投资额度 拟继续使用额度不超过人民币 50,000 万元的超募资金和闲置募集资金（含利息和理财收益）进行现金管理。在上述额度内，资金可以滚动使用。 （二）投资品种 公司使用超募资金和闲置募集资金（含利息和理财收益）投资的品种为短期的安全性高、流动性好的低风险保本型理财产品。为控制风险，以上额度内资金只能用于购买一年以内的短期理财产品，不得用于开展财务性投资，不得购买以股票及其衍生品以及无担保债券为投资标的理财产品。 （三）授权期限 本次投资授权期限为自公司股东大会审议通过之日起一年内有效。 （四）投资期限 单个投资产品的投资期限不得超过 12 个月。 （五）投资授权 授权总经理在上述投资额度、品种和期限内具体组织实施，开立或注