新开普电子股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 （王振华） 各位股东及股东代表： 作为新开普电子股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）《上市公司治理准则》《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称“《创业板股票上市规则》”）和《上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等有关法律法规以及《新开普电子股份有限公司公司章程》（以下简称“《公司章程》”）《公司独立董事工作制度》的规定和要求，本人在 2023 年度工作中，忠实履行职责，积极出席相关会议，认真审议董事会各项议案，对相关事项发表了独立意见，积极而切实地维护了公司和股东尤其是中小股东的利益。现将 2023 年度（以下简称“本年度”）本人履行独立董事职责情况汇报如下： 一、独立董事的基本情况 作为公司独立董事，本人拥有符合工作要求的专业资质和能力，在从事的专业领域积累了丰富的经验。本人工作履历、专业背景等情况如下： 王振华先生，1955 年出生，教授，注册会计师，毕业于中南财经政法大学， 获得学士学位。1983 年至 1985 年，任河南省会计学校教师；1985 年至 2016 年， 在河南财政税务高等专科学校（现更名为“河南财政金融学院”）历任教师、系副主任、系党总支书记、系主任、教务处长、副校长，现已退休。曾获“河南省优秀教师”、“郑州市优秀教师”、“河南省职业教育教学专家”等称号。2020 年 4 月起担任公司董事至今。 任职期间，本人任职符合《上市公司独立董事管理办法》第六条规定的独立性要求，不存在影响独立性的情况。 二、2023 年度履职概况 （一）出席会议情况 2023 年度任职期间，本着勤勉尽责的态度，本人积极参加公司召开的董事会和股东大会，对提交董事会的全部议案进行了认真审议，与公司管理层积极交流，提出了合理化建议，以严谨的态度行使表决权，为董事会的正确决策发挥了积极的作用。 2023 年度任职期间，公司董事会、股东大会的召集召开符合法定要求，重大事项均履行了相关的审批程序，会议相关决议符合公司整体利益，且均未损害公司全体股东，特别是中小股东的合法利益，本人对本年度董事会各项议案及其它事项均投了赞成票，没有提出异议的事项，也没有反对或弃权的情形。2023年度任职期间，本人出席会议情况如下： 报告期内董事会召开次数：12 董事姓名 应出席次数 亲自出席次数 委托出席次数 缺席次 是否连续两次未亲自 数 出席会议 王振华 12 12 0 0 否 报告期内股东大会召开次数：4 董事姓名 应出席次数 亲自出席次数 委托出席次数 缺席次 是否连续两次未亲自 数 出席会议 王振华 4 4 0 0 否 （二）出席董事会专门委员会及独立董事专门会议情况 公司董事会下设战略委员会、审计委员会、提名委员会、薪酬与考核委员会四个专门委员会。本人担任董事会审计委员会主任委员、提名委员会委员及薪酬与考核委员会委员。 1、在董事会审计委员会履职情况 2023 年任职期间，公司董事会审计委员会召开了 10 次会议。本人作为董事 会审计委员会的召集人，亲自参加上述会议，并按照专门委员会议规则的相关要求，对提交专门委员会的议案均认真审议，达成意见后向董事会提出了专门委员会意见，发挥了审计委员会的作用。本人对提交董事会审计委员会的议案均投了赞成票。具体如下： 序号 会议名称 召开时间 审议内容 审议《关于审议 2022 年第四季度货币资金审计报告的议 案》《关于审议 2022 年第四季度募集资金审计报告的议 第五届董事 案》《关于审议 2022 年第四季度货物确认单审计报告的 会审计委员 2023年01 1 议案》《关于审议分公司 2022 年第四季度审计报告的议 会第二十次 月 13 日 案》《关于审议 2022 年第四季度内部审计报告的议案》 会议 《关于审议 2023 年第一季度审计计划的议案》《关于审 议 2023 年年度审计计划的议案》 审议《关于豁免董事会审计委员会会议提前通知时限的 议案》《新开普电子股份有限公司 2022 年度财务决算报 告》《新开普电子股份有限公司 2022 年度募集资金存放 与实际使用情况的专项报告》《新开普电子股份有限公司 2022 年度内部控制自我评价报告》《新开普电子股份有 限公司<2022 年年度报告>及<2022 年年度报告摘要>》 第六届董事 《关于审议新开普电子股份有限公司 2022 年度利润分 会审计委员 2023年04 2 配预案的议案》《关于续聘立信会计师事务所（特殊普通 会第一次会 月 13 日 合伙）为新开普电子股份有限公司 2023 年度审计机构的 议 议案》《关于公司 2023 年度向银行申请综合授信额度的 议案》《关于 2022 年度计提资产减值准备及资产核销的 议案》《关于会计政策变更的议案》《关于使用暂时闲置 募集资金进行现金管理的议案》《关于使用部分闲置自有 资金进行现金管理的议案》《新开普电子股份有限公司 <2023 年第一季度报告>》 审议《关于审议 2023 年第一季度货币资金审计报告的议 第六届董事 案》《关于审议 2023 年第一季度募集资金审计报告的议 会审计委员 2023年04 案》《关于审议 2023 年第一季度货物确认单审计报告的 3 会第二次会 月 21 日 议案》《关于审议分公司 2023 年第一季度审计报告的议 议 案》《关于审议 2023 年第一季度内部审计报告的议案》 《关于审议 2023 年第二季度审计计划的议案》 4 第六届董事 2023年05 审议《关于<新开普电子股份有限公司 2023 年限制性股 会审计委员 月 12 日 票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于<新开普电 会第三次会 子股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划实施考核 议 管理办法>的议案》《关于变更回购股份用途并注销的议 案》 第六届董事 审议《关于调整 2023 年限制性股票激励计划授予价格及 会审计委员 2023年06 5 首次授予人数的议案》《关于向 2023 年限制性股票激励 会第四次会 月 29 日 计划激励对象首次授予限制性股票的议案》 议 审议《关于审议 2023 年第二季度货币资金审计报告的议 案》《关于审议 2023 年第二季度募集资金审计报告的议 第六届董事 案》《关于审议 2023 年第二季度货物确认单审计报告的 会审计委员 2023年07 6 议案》《关于审议分公司 2023 年第二季度审计报告的议 会第五次会 月 12 日 案》《关于审议 2023 年第二季度内部审计报告的议案》 议 《关于审议 2023 年第三季度审计计划的议案》《关于审 议 2023 年半年度募集资金审计报告的议案》 第六届董事 会审计委员 2023年07 7 审议《关于出租闲置房产的议案》 会第六次会 月 24 日 议 第六届董事 会审计委员 2023年08 审议《新开普电子股份有限公司<2023 年半年度报告全 8 会第七次会 月 15 日 文>及<2023 年半年度报告摘要>》 议 审议《关于审议 2023 年第三季度货币资金审计报告的议 第六届董事 案》《关于审议 2023 年第三季度募集资金审计报告的议 会审计委员 2023年10 案》《关于审议 2023 年第三季度货物确认单审计报告的 9 会第八次会 月 12 日 议案》《关于审议分公司 2023 年第三季度审计报告的议 议 案》《关于审议 2023 年第三季度内部审计报告的议案》 《关于审议 2023 年第四季度审计计划的议案》《关于审