华创证券有限责任公司 关于江苏捷捷微电子股份有限公司 2024年度持续督导现场检查报告 保荐机构名称：华创证券有限责任公司 被保荐公司简称：捷捷微电 保荐代表人姓名：杨锦雄 联系电话：0755-88309300 保荐代表人姓名：万静雯 联系电话：0755-88309300 现场检查人员姓名：万静雯 现场检查对应期间：2024 年度 现场检查时间：2024 年 12 月 26 日-12 月 27 日 一、现场检查事项 现场检查意见 （一）公司治理 是 否 不适用 现场检查手段：查阅公司三会材料、公司章程等制度，访谈等 1.公司章程和公司治理制度是否完备、合规 √ 2.公司章程和三会规则是否得到有效执行 √ 3.三会会议记录是否完整，时间、地点、出席人员及会议 √ 内容等要件是否齐备，会议资料是否保存完整 4.三会会议决议是否由出席会议的相关人员签名确认 √ 5.公司董监高是否按照有关法律 、行政法规、部门规章、 √ 规范性文件和深圳证券交易所相关业务规则履行职责 6.公司董监高如发生重大变化，是否履行了相应程序和信 √ 息披露义务 7.公司控股股东或者实际控制人 如发生变化，是否履行了 √ 相应程序和信息披露义务 8.公司人员、资产、财务、机构、业务等方面是否独立 √ 9.公司与控股股东及实际控制人是否不存在同业竞争 √ （二）内部控制 现场检查手段：查阅公司内部审计的相关制度、内部审计部门出具的相关报告、 公司三会材料等 1.是否按照相关规定建立内部审计制度并设立内部审计 √ 部门 2.是否在股票上市后 6个月内建立内部审计制度并设立内 √ 部审计部门 3.内部审计部门和审计委员会的人员构成是否合规 √ 4.审计委员会是否至少每季度召开一次会议，审议内部 √ 审计部门提交的工作计划和报告等 5.审计委员会是否至少每季度向董事会报告一次内部 √ 审计工作进度、质量及发现的重大问题等 6.内部审计部门是否至少每季度向审计委员会报告一 次内部审计工作计划的执行情况以及内部审计工作中 √ 发现的问题等 7.内部审计部门是否至少每季度对募集资金的存放与 √ 使用情况进行一次审计 8.内部审计部门是否在每个会计年度结束前二个月内 √ 向审计委员会提交一次年度内部审计工作计划 9.内部审计部门是否在每个会计年度结束后二个月内 √ 向审计委员会提交年度内部审计工作报告 10.内部审计部门是否至少每年向审计委员会提交一次 √ 内部控制评价报告 11.从事风险投资、委托理财、套期保值业务等事项是 √ 否建立了完备、合规的内控制度 （三）信息披露 现场检查手段：查阅公司信息披露相关制度、三会材料等、公告、巨潮资讯网站、访谈等 1.公司已披露的公告与实际情况是否一致 √ 2.公司已披露的内容是否完整 √ 3.公司已披露事项是否未发生重大变化或者取得重要 √ 进展 4.是否不存在应予披露而未披露的重大事项 √ 5.重大信息的传递、披露流程、保密情况等是否符合公 √ 司信息披露管理制度的相关规定 6.投资者关系活动记录表是否及时在交易所互动易网 √ 站刊载 （四）保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行情况 现场检查手段：查阅公司相关制度、三会材料、相关财务报告，访谈等 1.是否建立了防止控股股东、实际控制人及其关联人直 √ 接或者间接占用上市公司资金或者其他资源的制度 2.控股股东、实际控制人及其关联人是否不存在直接或 √ 者间接占用上市公司资金或者其他资源的情形 3.关联交易的审议程序是否合规且履行了相应的信息 √ 披露义务 4.关联交易价格是否公允 √ 5.是否不存在关联交易非关联化的情形 √ 6.对外担保审议程序是否合规且履行了相应的信息披 √ 露义务 7.被担保方是否不存在财务状况恶化、到期不清偿被担 √ 保债务等情形 8.被担保债务到期后如继续提供担保，是否重新履行了 √ 相应的审批程序和披露义务 （五）募集资金使用 现场检查手段：查阅募集资金三方监管协议、公司三会材料、定期报告，访谈等 1.是否在募集资金到位后一个月内签订三方监管协议 √ 2.募集资金三方监管协议是否有效执行 √ 3.募集资金是否不存在第三方占用或违规进行委托理 √ 财等情形 4.是否不存在未履行审议程序擅自变更募集资金用途、 √ 暂时补充流动资金、置换预先投入、改变实施地点等情 形 5.使用闲置募集资金暂时补充流动资金、将募集资金投 向变更为永久性补充流动资金或者使用超募资金补充 √ 流动资金或者偿还银行贷款的，公司是否未在承诺期间 进行风险投资 6.募集资金使用与已披露情况是否一致，项目进度、投 √ 资效益是否与招股说明书等相符 7.募集资金项目实施过程中是否不存在重大风险 √ （六）业绩情况 现场检查手段：查阅公司定期报告，访谈等 1.业绩是否存在大幅波动的情况 √ 2.业绩大幅波动是否存在合理解释 √ 3.与同行业可比公司比较，公司业绩是否不存在明显异 √ 常 （七）公司及股东承诺履行情况 现场检查手段：查阅公司及股东的相关承诺、定期报告，访谈等 1.公司是否完全履行了相关承诺 √ 2.公司股东是否完全履行了相关承诺 √ （八）其他重要事项 现场检查手段：查阅公司章程、三会材料、抽查公司大额资金的付款审批手续、会计凭证、原始凭据等，访谈等 1.是否完全执行了现金分红制度，并如实披露 √ 2.对外提供财务资助是否合法合规，并如实披露 √ 3.大额资金往来是否具有真实的交易背景及合理原因 √ 4.重大投资或者重大合同履行过程中是否不存在重大 √ 变化或者风险 5.公司生产经营环境是否不存在重大变化或者风险 √ 6.前期监管机构和保荐机构发现公司存在的问题是否 √ 已按相关要求予以整改 二、现场检查发现的问题及说明 无 （本页无正文，为《华创证券有限责任公司关于江苏捷捷微电子股份有限公司2024年度持续督导现场检查报告》之签章页） 保荐代表人签字： 杨锦雄 万静雯 华创证券有限责任公司 年 月 日