国投证券股份有限公司 关于石药创新制药股份有限公司 2024 年度募集资金存放与使用情况的专项核查报告 国投证券股份有限公司（以下简称“国投证券”或“保荐机构”、“独立财务顾问”）作为石药创新制药股份有限公司（以下简称“石药创新”或“公司”）首次公开发行股票并在创业板上市的保荐机构、发行股份购买资产并募集配套资金暨关联交易的独立财务顾问，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》等有关规定，对石药创新 2024 年度募集资金存放和使用情况进行了专项核查，具体情况报告如下： 一、募集资金基本情况 （一）募集资金金额、资金到账时间 1、首次公开发行募集资金情况 石药创新制药股份有限公司经中国证券监督管理委员会《关于核准石药集团新诺威制药股份有限公司首次公开发行股票的批复》（证监许可[2019]288号）核准，并经深圳证券交易所《关于石药集团新诺威制药股份有限公司人民币普通股股票在创业板上市的通知》（深证上[2019]133号）同意，公司公开发行的人民币普通股股票已于2019年3月22日在深圳证券交易所创业板上市交易。公司首次公开发行人民币普通股（A股）50,000,000股，发行价格24.47元/股，募集资金总额1,223,500,000.00元，保荐机构（主承销商）国投证券扣除承销及保荐费用71,271,300.00元后，于 2019年3月19日将1,152,228,700.00元划至公司募集资金专户。再行扣除审计验资费用、律师费用、信息披露费用及发行手续费合计9,819,490.53元后，募集资金净额为1,142,409,209.47元。 上述募集资金到位情况已由中兴财光华会计师事务所（特殊普通合伙）审验，并于2019年3月19日出具“中兴财光华审验字（2019）第110001号”《验资报告》。公司已对募集资金采取了专户存储，并且公司与开户银行、保荐机构签订了《募集资金三方监管协议》。 2、向特定对象发行股票募集配套资金情况 石药创新制药股份有限公司经中国证券监督管理委员会《关于同意石药集团 新诺威制药股份有限公司向石药集团恩必普药业有限公司发行股份购买资产并募 集配套资金注册的批复》（证监许可[2022]2365号）批复，公司本次新增人民币 普通股股票已于2023年3月10日在深圳证券交易所创业板上市交易。公司本次新 增人民币普通股（A股）31,486,146股，发行价格15.88元/股，募集资金总额 499,999,998.48元，主承销商国投证券扣除承销费用11,200,000.00元后，于 2023 年2月21日将488,799,998.48元划至公司指定的募集资金专户。再行扣除律师费用、 印花税、审计验资费上市登记费等发行费用合计604,582.95元后，募集资金净额 为488,195,415.53元。 上述募集资金到位情况已由信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）审验， 并于2023年2月22日出具《验资报告》（报告号：XYZH/2023HZAA1B0061）。公 司已对募集资金采取了专户存储，并且公司与开户银行、独立财务顾问签订了 《募集资金三方监管协议》。 （二）截至2024年12月31日募集资金净额使用情况及结余情况 1、首次公开发行募集资金情况 单位：元 项目 金额 募集资金账户期初余额（2024年 1 月 1 日） 377,973,337.53 减：直接投入募集资金投资项目 45,631,382.36 以闲置募集资金进行现金管理 1,229,870,000.00 银行手续费 1,041.20 加：现金管理到期后归还 1,159,870,000.00 利息收入 12,668,420.77 保健品研发中心建设项目自有资金补足 1,344,381.00 保健食品和特医食品生产项目自有资金补足 188,721,660.71 募集资金账户期末余额（2024年 12 月 31日） 465,075,376.45 2、向特定对象发行股票募集配套资金情况 单位：元 项目 金额 募集资金账户期初余额（2024年 1 月 1 日） 64,542,761.36 减：直接投入募集资金投资项目 19,893,250.50 银行手续费 634.08 项目 金额 加：利息收入 460,599.27 募集资金账户期末余额（2024年 12 月 31日） 45,109,476.05 二、募集资金存放和管理情况 （一）募集资金管理制度的制定和执行情况 为规范公司募集资金的管理和使用，保护投资者权益，依照现行适用的 《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所创业 板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上 市公司规范运作》《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用 的监管要求》《公司章程》的规定，公司制定了《募集资金管理办法》。 根据上述相关法律、法规及公司制度性文件，并经公司第四届董事会第四 次会议、第四届董事会第九次会议审议通过，公司及公司子公司河北中诺果维 康保健品有限公司（以下简称“河北果维康”）、石药集团中诺药业（泰州）有 限公司（以下简称“中诺泰州”）石药集团泰州果维康保健品有限公司（以下简 称“泰州果维康”）针对首次公开发行募集资金设立了募集资金专项账户。经公 司第五届董事会第二十七次会议审议通过，公司及公司子公司石药集团圣雪葡 萄糖有限责任公司（以下简称“石药圣雪”）针对向特定对象发行股票募集配套 资金设立了募集资金专项账户。 公司财务部门对募集资金的使用情况设立台账，详细记录募集资金的支出 情况和募投项目的投入情况。公司内部审计部门每季度对募集资金的存放与使 用情况检查一次，并及时向公司审计委员会报告检查结果。 （二）募集资金存放情况 截至2024年12月31日，公司募集资金专户存储情况如下： 单位：元 募集资金 序号 开户银行 开户公司 银行账户 账户余额 存放方式 上海浦东发展银 1 行股份有限公司 石药创新 45040078801300 274,944,491.25 活期存储 石家庄中山东路 000359 首次公开发 支行 行募集资金 2 中国民生银行石 石药创新 630896728 160,781,997.31 活期存储 家庄裕祥支行 3 上海浦东发展银 中诺泰州 45010078801200 2,051.18 活期存储 行股份有限公司 001306 募集资金 序号 开户银行 开户公司 银行账户 账户余额 存放方式 石家庄分行 4 中国民生银行石 泰州果维 631651791 34,475.85 活期存储 家庄裕祥支行 康 中国光大银行股 55110188000056 5 份有限公司石家 巨石生物 741 9,929,138.89 活期存储 庄青园街支行 中国光大银行股 55110188000056 6 份有限公司石家 巨石生物 659 19,383,221.97 活期存储 庄青园街支行 合计 465,075,376.45 - 上海浦东发展银 45010078801200 向特定对象 7 行股份有限公司 石药创新 003485 45,025,193.94 活期存储 发行股票募 石家庄分行 集配套资金 上海浦东发展银 45010