江苏中捷精工科技股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划自查表 公司简称：中捷精工 股票代码：301072 独立财务顾问：无 是否存在 序号 事项 该事项 备注 （是/否/ 不适用） 上市公司合规性要求 最近一个会计年度财务会计报告是否被注册会计师出具 否 1 否定意见或者无法表示意见的审计报告 最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具 否 2 否定意见或者无法表示意见的审计报告 上市后最近 36 个月内出现过未按法律法规、公司章程、 否 3 公开承诺进行利润分配的情形 4 是否存在其他不适宜实施股权激励的情形 否 5 是否已经建立绩效考核体系和考核办法 是 6 是否为激励对象提供贷款以及其他任何形式的财务资助 否 激励对象合规性要求 是否包括单独或者合计持有上市公司 5%以上股份的股东 或者实际控制人及其配偶、父母、子女以及外籍员工， 否 7 如是，是否说明前述人员成为激励对象的必要性、合理 性 8 是否包括独立董事、监事 否 9 是否最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当人选 否 最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当 否 10 人选 最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派 否 11 出机构行政处罚或者采取市场禁入措施 是否具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管 否 12 理人员情形 13 是否存在其他不适宜成为激励对象的情形 否 14 激励名单是否经监事会核实 是 激励计划合规性要求 上市公司全部在有效期内的股权激励计划所涉及的标的 否 15 股票总数累计是否超过公司股本总额的 20% 16 单一激励对象累计获授股票是否超过公司股本总额的 1% 否 激励对象预留权益比例是否未超过本次股权激励计划拟 是 17 授予权益数量的 20% 激励对象为董事、高级管理人员、单独或合计持股 5%以 上股东或实际控制人及其配偶、父母、子女以及外籍员 是 18 工的，股权激励计划草案是否已列明其姓名、职务、获 授数量 19 股权激励计划的有效期从授权日起计算是否未超过 10 年 是 20 股权激励计划草案是否由薪酬与考核委员会负责拟定 是 股权激励计划披露完整性要求 21 股权激励计划所规定事项是否完整 是 （1）对照《股权激励管理办法》的规定 ，逐 条说明 是否存在上市公司不得实行股权激励以及激励对 象不得参与股权激励的情形；说明股权激励计划 是 的实施会否导致上市公司股权分布不符合上市条 件 （ 2）股 权 激励计划的目的、激励对象的确定依据和 是 范围 （3）股权激励计划拟授予的权益数量及占上市公司 股本总额的比例 ；若 分次实施的，每次拟授予的权 益数量及占上市公司股本总额的比例；设置预留 权益的，拟预留的权益数量及占股权激励计划权 是 益总额的比例；所有在有效期内的股权激励计划 所涉及的标的股票总数累计是否超过公司股本总 额的 20%及其计算方法的说明 （4）除预留部分外，激励对象为公司董事、高级管 理人员的，应 当披露其姓名、职务、各自可获授的 权益数量、占股权激励计划拟授予权益总量的比 是 例；其他激励对象（各自或者按适当分类）可获 授的权益数量及占股权激励计划拟授出权益总量 的比例；以 及单个激励对象通过全部在有效期内的 股权激励计划获授的公司股票累计是否超过公司 股本总额 1%的说明 （5）股权激励计划的有效期、授权日或者授权日的 是 确定方式、可行权日、锁定期安排等 （6）限制性股票的授予价格、股票期权的行权价格 及其确定方法。未 采用《股权激励管理办法》第二 十三条、第二十九条规定的方法确定授予价格、 是 行权价格的，应当对定价依据及定价方式作出说 明，独立财务顾问核查该定价是否损害上市公司、 中小股东利益，发表意见并披露 （7）激励对象获授权益、行使权益的条件。拟分次授 出权益的，应当披露激励对象每次获授权益的条 件；拟分期行使权益的，应当披露激励对象每次行 使权益的条件；约定授予权益、行使权益条件未成 就时 ，相关权益不得递延至下期；如激励对象包括 董事和高级管理人员，应当披露激励对象行使权益 是 的绩效考核指标；披露激励对象行使权益的绩效考 核指标的，应当充分披露所设定指标的科学性和合 理性 ；公司同时实行多期股权激励计划的，后期激 励计划公司业绩指标如低于前期激励计划，应当充 分说明原因及合理性 （8）公司授予权益及激励对象行使权益的程序；当 中，应当明确上市公司不得授出限制性股票以及激 是 励对象不得行使权益的期间 （9）股权激励计划所涉及的权益数量、行权价格的 调整方法和程序（例如实施利润分配、配股等方案 是 时的调整方法） （10）股权激励会计处理方法，限制性股票或者 股票期权公允价值的确定方法，估值模型重要参 是 数取值及其合理性，实施股权激励应当计提费用及 对上市公司经营业绩的影响 （11）股权激励计划的变更、终止 是 （12）公司发生控制权变更、合并、分立、激励 对象发生职务变更、离 职、死亡等事项时如何实施 是 股权激励计划 （13）公司与激励对象各自的权利义务，相关纠 是 纷或者争端解决机制 （14）上市公司有关股权激励计划相关信息披露 文件不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏 的承诺；激励对象有关披露文件存在虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏导致不符合授予权益或 是 者行使权益情况下全部利益返还公司的承诺。上 市公司权益回购注销和收益收回程序的触发标准 和时点、回购价格和收益的计算原则、操作程序、 完成期限等。 绩效考核指标是否符合相关要求 22 是否包括公司业绩指标和激励对象个人绩效指标 是 指标是否客观公开、清晰透明，符合公司的实际情况， 是 23 是否有利于促进公司竞争力的提升 以同行业可比公司相关指标作为对照依据的，选取的对 不适用 24 照公司是否不少于 3 家 25 是否说明设定指标的科学性和合理性 是 限售期、归属期、行权期合规性要求 限制性股票（一类）授权登记日与首次解除解限日之间 否 26 的间隔是否少于 1 年 27 每期解除限售时限是否未少于 12 个月 是 各期解除限售的比例是否未超过激励对象获授限制性股 是 28 票总额的 50% 限制性股票（二类）授予日与首次归属日之间的间隔是 不适用 29 否少于 1 年 30 每个归属期的时限是否未少于 12 个月 不适用 各期归属比例是否未超过激励对象获授限制性股票总额 不适用 31 的 50% 股票期权授权日与首次可以行权日之间的间隔是否少于 不适用 32 1 年 股票期权后一行权期的起算日是否不早于前一行权期的 不适用 33 届满日 34 股票期权每期行权时限是否不少于 12 个月 不适用 35 股票期权每期可行权的股票期权比例是否未超过激励对 不适用 象获授股票期权总额的 50% 监事会及中介机构专业意见合规性要求 监事会是否就股权激励计划是否有利于上市公司的持续 36 发展、是否存在明显损害上市公司及全体股东利益发表 是 意见 上市公司是否聘请律师事务所出具法律意见书，并按照 是 37 《股权激励管理办法》的规定发表专业意见 （1）上市公司是否符合《股权激励管理办法》规定的实 是 行股权激励的条件 （2）股权激励计划的内容是否符合《股权激励管理办法》 是 的规定 （3）股权激励计划的拟订、审议、公示等程序是否符合 是 《股权激励管理办法》的规定 （4）股权激励对象的确定是否符合《股权激励管理办法》 是 及相关法律法规的规定 （5）上市公司是否已按照中国证监会的相关要求履行信 是 息披露义务 （6）上市公司是否为激励对象提供财务资助 否 （7）股权激励计划是否存在明显损害上市公司及全体股 否 东利益和违反有关法律、行政法规的情形 （8）拟作为激励对象的董事或者与其存在关联关系的董 不适用 事是否根据《股权激励管理办法》的规定进行了回避 （9）其他应当说明的事项 是 上市公司如聘请独立财务顾问，独立财务顾问报告所发 38 表的专业意见是否完整，符合《股权激励管理办法》的 不适用 要求 审议程序合规性要求 董事会表决股权激励计划草案时，关联董事是否回避表 不适用 39 决 股东大会审议股权激励计划草案时，关联股东是否拟回 不适用 40 避表决 41 是否存在金融创新事项 不适用 本公司保证所填写的情况真实、准确、完整、合法，并承担因所填写情况有误所产生的一切法律责任。 江苏中捷精工科技股份有限公司（盖章） 2024 年 10 月 10 日