中原证券股份有限公司 关于河南凯旺电子科技股份有限公司 2024 年半年度持续督导跟踪报告 保荐机构名称：中原证券股份有限公司 被保荐公司简称：凯旺科技 保荐代表人姓名：王二鹏 联系电话：0371-65585097 保荐代表人姓名：武佩增 联系电话：0371-65585639 一、保荐工作概述 项 目 工作内容 1.公司信息披露审阅情况 （1）是否及时审阅公司信息披露文件 是 （2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 无 2．督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况 （1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但 不限于防止关联方占用公司资源的制度、募集 是 资金管理制度、内控制度、内部审计制度、关联 交易制度） （2）公司是否有效执行相关规章制度 是 3.募集资金监督情况 （1）查询公司募集资金专户次数 每月 1 次 （2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文 是 件一致 4.公司治理督导情况 （1）列席公司股东大会次数 无，均事先审阅会议议案 （2）列席公司董事会次数 1 次，均事先审阅会议议案 （3）列席公司监事会次数 1 次，均事先审阅会议议案 5.现场检查情况 （1）现场检查次数 0 次 （2）现场检查报告是否按照本所规定报送 不适用 （3）现场检查发现的主要问题及整改情况 不适用 6.发表独立意见情况 （1）发表独立意见次数 5 次 （2）发表非同意意见所涉问题及结论意见 不适用 7.向本所报告情况（现场检查报告除外） （1）向本所报告的次数 0 次 （2）报告事项的主要内容 不适用 （3）报告事项的进展或者整改情况 不适用 8．关注职责的履行情况 （1）是否存在需要关注的事项 是 （2）关注事项的主要内容 凯旺科技 2024 年上半年经营业绩持续亏 损。 保荐机构将持续关注上市公司业绩波动情 （3）关注事项的进展或者整改情况 况，督促上市公司做好相关信息披露工 作。 9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规 是 10.对上市公司培训情况 （1）培训次数 0 次 （2）培训日期 不适用 （3）培训的主要内容 不适用 11.其他需要说明的保荐工作情况 无 二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施 事 项 存在的问题 采取的措施 1.信息披露 无 不适用 2.公司内部制度的建立和执行 无 不适用 3．“三会”运作 无 不适用 4.控股股东及实际控制人变动 无 不适用 5.募集资金存放及使用 无 不适用 6.关联交易 无 不适用 7.对外担保 无 不适用 8.收购、出售资产 无 不适用 9.其他业务类别重要事项（包括对外 投资、风险投资、委托理财、财务资助、 无 不适用 套期保值等） 10．发行人或者其聘请的中介机构配 无 不适用 合保荐工作的情况 保荐机构将持续关注上 11.其他（包括经营环境、业务发展、 市公司的业绩情况，并 财务状况、管理状况、核心技术等方面 经营业绩下滑 督导上市公司按照相关 的重大变化情况） 法律法规履行信息披露 义务。 三、公司及股东承诺事项履行情况 公司及股东承诺事项 是否履行 未履行承诺的原 承诺 因及解决措施 1、股份限售安排和自愿锁定承诺 是 不适用 2、发行前持股 5%以上股东的持股及减持意向承诺 是 不适用 3、关于稳定公司股价的预案及承诺 是 不适用 4、相关责任主体关于招股说明书真实性、准确性及完整性的 是 不适用 承诺 5、未能履行承诺的约束措施 是 不适用 6、填补被摊薄即期回报的措施及承诺 是 不适用 7、发行人关于股东信息披露的承诺 是 不适用 8、关于社会保险金和住房公积金补缴的承诺 是 不适用 9、关于避免同业竞争的承诺 是 不适用 10、减少和规范关联交易及不占用公司资金的承诺 是 不适用 四、其他事项 报告事项 说 明 1.保荐代表人变更及其理由 无 2.报告期内中国证监会和本所对保荐 自 2024 年 1 月 1 日至 2024 年 6 月 30 日，中 机构或者其保荐的公司采取监管措施 原证券及其保荐的公司受到中国证监会和深交所监 的事项及整改情况 管措施的具体情况如下： 1、2024 年 4 月 30 日，中原证券因富耐克项目保荐 过程中，未对富耐克长期预付款进行全面核查验证， 收到证监会河南监管局出具的警示函。中原证券通 过发布业务提醒、案例警示，深入学习相关法规、加 强对从业人员业务培训，提升其投行执业能力，中原 证券已就前述监管措施进行了相应整改。 2、2024 年 5 月 27 日，我司保荐的北京零点有数数 据科技股份有限公司（以下简称“零点有数”）因 2023 年业绩预告信息披露不准确，收到深圳证券交易所 出具的《关于对北京零点有数数据科技股份有限公 司及相关当事人的监管函》（创业板监管函〔2024〕 第 97 号）。零点有数高度重视《监管函》中指出的问 题，进一步加强对相关法律法规、规范性文件的学习 和落实，增强财务业务能力，提升规范运作意识，提 高公司治理水平，强化信息披露管理，避免类似事件 再次发生，切实维护公司及全体股东利益。 3.其他需要报告的重大事项 无 （本页无正文，为《中原证券股份有限公司关于河南凯旺电子科技股份有限公司 2024 年半年度持续督导跟踪报告》之签署页。） 保荐代表人： 王二鹏 武