深圳市江波龙电子股份有限公司 2024年度监事会工作报告 2024年度，深圳市江波龙电子股份有限公司（以下简称“公司”）监事会， 根据《公司法》《证券法》等法律、法规以及《公司章程》《监事会议事规 则》的规定，本着对公司和全体股东负责的原则，依法履行职责，通过列席董 事会、出席公司股东大会，对公司依法运作情况、财务状况和公司董事及高级 管理人员履行职责等情况进行监督，充分发挥了监督职能作用。现将2024年度 监事会工作情况报告如下： 一、2024年度监事会会议召开情况 2024年度，公司共计召开八次监事会会议，全体监事均出席了会议，会议 的召集、召开和表决程序、决议内容均符合法律法规和《公司章程》的规定。 具体情况如下： 序号 召开日期 会议届次 审议事项 1、《关于公司<2023 年年度报告>全文及摘要的议案》 2、《关于公司<2024 年度第一季度报告>的议案》 3、《关于公司<2023 年度监事会工作报告>的议案》 4、《关于公司<2023 年度财务决算报告>的议案》 5、《关于公司 2023 年度利润分配预案的议案》 6、《关于公司<2023年度内部控制自我评价报告>的议 案》 7、《关于公司<2023 年度募集资金存放与使用情况的 第二届监事会 专项报告>的议案》 1 2024年4月19日 第二十四次会 8、《关于公司 2024 年度日常关联交易预计的议案》 议 9、《关于公司 2024 年度担保额度预计的议案》 10、《关于开展外汇套期保值业务的议案》 11、《关于确认监事2023年度薪酬及拟定监事2024年 度薪酬方案的议案》 12、《关于部分募集资金投资项目延期的议案》 13、《关于调整部分募集资金投资项目内部投资结构的 议案》 14、《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的 议案》 第二届监事会 1、《关于公司2023年限制性股票激励计划首次授予部 2 2024年5月29日 第二十五次会 分第一个归属期归属条件成就的议案》 议 2、《关于作废公司2023年限制性股票激励计划首次授 序号 召开日期 会议届次 审议事项 予部分已授予尚未归属的限制性股票的议案》 3、《关于公司监事会换届选举暨提名第三届监事会非 职工代表监事候选人的议案》 第三届监事会 1、《关于豁免第三届监事会第一次会议通知期限的议 3 2024年6月14日 第一次会议 案》 2、《关于选举公司第三届监事会主席的议案》 4 2024年7月17日 第三届监事会 1、《关于公司新增 2024 年度日常关联交易预计的议 第二次会议 案》 5 2024年8月16日 第三届监事会 1、 《关于在子公司之间调剂担保额度的议案》 第三次会议 1、《关于公司<2024 年半年度报告>及其摘要的议案》 2、《关于公司 2024 年半年度利润分配预案的议案》 3、《关于公司<2024 年半年度募集资金存放与使用情 6 2024年8月23日 第三届监事会 况的专项报告>的议案》 第四次会议 4、《关于使用部分闲置募集资金及自有资金进行现金 管理的议案》 5、《关于延长公司向不特定对象发行可转换公司债券 股东大会决议有效期的议案》 7 2024年10月28日 第三届监事会 1、《关于公司<2024 年第三季度报告>的议案》 第五次会议 1、《关于公司发行 H 股股票并在香港联合交易所有限公 司上市的议案》 2、《关于公司发行 H 股股票并在香港联合交易所有限公 司上市方案的议案》 3、《关于公司转为境外募集股份有限公司的议案》 4、《关于公司发行 H 股股票并上市决议有效期的议案》 5、《关于公司发行 H 股股票募集资金使用计划的议案》 8 2024年12月18日 第三届监事会 6、《关于公司发行 H 股股票前滚存利润分配方案的议 第六次会议 案》 7、《关于修订于 H 股发行上市后生效的<深圳市江波龙 电子股份有限公司监事会议事规则（草案）>的议案》 8、《关于公司聘请 H 股发行并上市的审计机构的议案》 9、《关于终止公司向不特定对象发行可转换公司债券的 议案》 10、《关于全资子公司实施股权激励及放弃优先认缴出 资权暨关联交易的议案》 二、监事会对公司2024年度相关事项的审核意见 公司监事会严格按照《公司法》《公司章程》等相关规定，认真履行职 责。报告期内，公司监事会成员列席公司董事会，并出席公司各次股东大会， 对公司依法运作情况、财务情况、内部控制、募集资金使用情况、关联交易、 董事及高级管理人员履职情况、公司《信息披露管理制度》的检查情况等相关 重要事项进行了监督检查。具体情况如下： （一）公司依法运作情况 报告期内，公司根据《公司法》《公司章程》及国家相关法律法规的要求 规范运作，依法独立行使职责，符合国家有关的法律和规定。监事会对公司股 东大会、董事会的召开及决策程序，以及对公司重大经营决策和董事、高级管 理人员履职行为进行监督检查。 监事会认为，公司法人治理结构完善，股东大会、董事会的召开、决策程序合法、合规。公司建立了比较完善的内部控制体系。公司董事及高级管理人员能认真落实董事会及股东大会决议。公司董事和高级管理人员工作认真负责，为寻求公司未来更大的发展作出了不懈的努力。公司董事和高级管理人员在履职时无违反法律、法规、《公司章程》和损害公司利益的行为。 （二）公司财务工作情况 报告期内，监事会通过审议公司定期报告，审阅会计师事务所审计报告的 方式，对公司 2024 年度财务状况、财务管理、经营成果等情况进行了认真的监 督、检查和审核。 监事会认为，公司定期编制的财务报告符合法律、行政法规、中国证监会 和深圳证券交易所的规定，报告内容真实、准确、完整地反映了公司的经营情 况，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 （三）公司募集资金使用情况 报告期内，监事会对公司募集资金的使用情况和管理情况进行检查，监事 会认为，2024年度公司募集资金的使用、管理符合《上市公司监管指引第2号— —上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《深圳证券交易所上市公司自律 监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》等规范性文件及公司《募集资金 管理制度》的规定，募集资金使用合法、合规，未发现违反法律、法规及损害 股东利益的情形。 （四）公司关联交易情况 2024年度，监事会对公司关联交易的审议程序和履行情况进行了核查。 监事会认为，公司日常关联交易是基于公司日常经营及业务发展的需要， 交易价格由双方参照市场价格协商确定，不会对关联方形成重大依赖，不会对 公司独立性产生影响，发生的关联交易审议程序符合有关法律、法规和规范性文件以及《公司章程》的规定，交易定价公允合理，未发现损害公司及全体股东尤其是中小股东利益的情形。 （五）公司内部控制自我评价报告情况 报告期内，监事会对公司《2024年度内部控制自我评价报告》进行了审 核，并对公司2024年度董事会建立和实施内部控制的情况进行监督。 监事会认为，公司已按照公司内部控制规范体系和相关法律法规规定，制定了各项内部制度，建立了较为完善的内部控制体系，并能得到有效执行。公司的《2024年度内部控制自我评价报告》能客观、真实地反映公司内部控制情况。 （六）公司信息披露工作检查的情况 报告期内，监事会对公司《信息披露管理制度》的建立和执行情况进行了核查。 监事会认为，公司已经建立了完整的《信息披露管理制度》。公司严格按照《信息披露管理制度》的要求履行信息披露义务，确保所有股东有平等获得信息权利的机会，能够有效保障投资者特别是中小股东的知情权。 （七）关于公司内幕信息知情人制度执行情况 报告期内，公司监事会对内幕信息知