中信建投证券股份有限公司 关于金凯（辽宁）生命科技股份有限公司 2024 年半年度持续督导跟踪报告 保荐机构名称：中信建投证券股份有限公司 被保荐公司简称：金凯生科 保荐代表人姓名：逯金才 联系电话：010-5605 2488 保荐代表人姓名：张林 联系电话：010-5605 1430 一、保荐工作概述 项 目 工作内容 1.公司信息披露审阅情况 （1）是否及时审阅公司信息披露文件 是 （2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 0 次 2.督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况 （1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但不 限于防止关联方占用公司资源的制度、募集资金管 是 理制度、内控制度、内部审计制度、关联交易制度） （2）公司是否有效执行相关规章制度 是 3.募集资金监督情况 （1）查询公司募集资金专户次数 6 次 （2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文件 是 一致 4.公司治理督导情况 （1）列席公司股东大会会次数 2 次 （2）列席公司董事会次数 2 次 （3）列席公司监事会次数 2 次 5.现场检查情况 （1）现场检查次数 0 次 （2）现场检查报告是否按照本所规定报送 不适用 （3）现场检查发现的主要问题及整改情况 不适用 6.发表独立意见情况 （1）发表独立意见次数 6 次 （2）发表非同意意见所涉问题及结论意见 无 7.向本所报告情况（现场检查报告除外） （1）向本所报告的次数 0 次 （2）报告事项的主要内容 不适用 （3）报告事项的进展或者整改情况 不适用 8.关注职责的履行情况 （1）是否存在需要关注的事项 否 （2）关注事项的主要内容 不适用 （3）关注事项的进展或者整改情况 不适用 9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规 是 10.对上市公司培训情况 （1）培训次数 0 次 （2）培训日期 不适用 （3）培训的主要内容 不适用 11.其他需要说明的保荐工作情况 无 二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施 事 项 存在的问题 采取的措施 1.信息披露 无 不适用 2.公司内部制度的建立和执行 无 不适用 3.“三会”运作 无 不适用 4.控股股东及实际控制人变动 无 不适用 主要受暂时不利的市场环 截至 2024 年 6月 30日， 境因素变化，公司主动放 年产 190 吨高端医药产 缓投资进度所致。公司正 5.募集资金存放及使用 品项目暂无投入，医药 结合未来发展规划等，审 中间体项目投入进度为 慎论证相关募投项目继续 0.88%。 实施的可行性和必要性。 保荐机构已督促上市公司 做好信息披露工作。 6.关联交易 无 不适用 7.对外担保 无 不适用 8.收购、出售资产 无 不适用 9.其他业务类别重要事项（包括 对外投资、风险投资、委托理财、 无 不适用 财务资助、套期保值等） 10.发行人或者其聘请的中介机 无 不适用 构配合保荐工作的情况 2024 年，公司面临的脱钩 断链、终端需求波动等风 险加剧，交付订单减少所 2024 年上半年营业收 致，进而对上市公司经营 11.其他（包括经营环境、业务发 入同比下降 39.36%、归 业绩产生不利影响。保荐展、财务状况、管理状况、核心 属于上市公司股东的扣 机构定期跟踪上市公司业 技术等方面的重大变化情况） 除非经常性损益的净利 绩变动情况，并从公开渠 润下降 78.03%。 道查询同行业上市公司经 营业绩及行业发展情况， 提示上市公司做好信息披 露工作。 三、公司及股东承诺事项履行情况 公司及股东承诺事项 是否履行承诺 未履行承诺的原因及解决措施 1.首次公开发行时所做承诺 是 不适用 四、其他事项 报告事项 说 明 1.保荐代表人变更及其理由 不适用 （1）2024 年 1 月，中信建投证券因在保荐芯天下 IPO 项目 过程中未对发行人所处市场情况及同行业可比公司情况予 以充分关注并核查发行人对终端客户的销售情况，对发行 人业绩预计情况未审慎发表专业意见并督促发行人提高信 息披露质量，被深交所出具监管函。 （2）2024 年 1 月，中信建投证券因在云鼎科技非公开持续 督导过程中未能持续督导上市公司完善制度、采取措施规 范募集资金补充流动资金和偿还债务使用过程，被山东证 2.报告期内中国证监会和本 监局出具警示函。 所对保荐机构或者其保荐的 （3）2024 年 5 月，中信建投证券因在常熟汽饰 2019 年非 公司采取监管措施的事项及 公开发行可转债持续督导工作中，未关注发行人历次募集 整改情况 资金存放和实际使用情况的专项报告中披露募投目实施进 度未达计划进度的情况，披露的募集资金实际使用情况的 专项核查报告中发表了不真实的核查意见，被江苏证监局 出具警示函。 中信建投证券积极落实整改，通过发布业务提醒、持续开 展合规培训、深入学习相关法规、加强对上市公司相关人 员的持续督导培训，提升从业人员投行执业能力，增强持 续督导工作力度。 除此之外，保荐机构不存在因保荐本发行人被证监会或深 交所采取监管措施的情形。 3.其他需要报告的重大事项 无 （此页无正文，为《中信建投证券股份有限公司关于金凯（辽宁）生命科技股份有限公司 2024 年半年度持续督导跟踪报告》之签字盖章页） 保荐代表人：______________ ______________ 逯金才 张 林 中信建投证券股份有限公司 年 月 日