证券代码：301555 证券简称：惠柏新材 公告编号：2024-035 惠柏新材料科技（上海）股份有限公司 关于首次公开发行网下配售限售股份上市流通提示性公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示： 1、本次上市流通的网下配售限售股份数量为 1,190,473 股，限售期为自公司股票上市之日 起 6 个月； 2、本次申请解除限售股东户数为 6,741 名，限售股份数量为 1,190,473 股，占公司总股本 的比例为 1.2903%，限售期为自公司首次公开发行股票上市之日起 6 个月。 3、本次解除限售股份的上市流通日为 2024 年 5 月 6 日（星期一）。 一、首次公开发行网下配售股份概况 根据中国证券监督管理委员会《关于同意惠柏新材料科技（上海）股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可[2023]1525 号），惠柏新材料科技（上海）股份有限公司（以 下简称“公司”）首次公开发行人民币普通股（A 股）股票 23,066,700 股，并于 2023 年 10 月 31 日在深圳证券交易所（以下简称“深交所”）创业板上市。首次公开发行股票完成后公司总股本为 92,266,700 股，其中有流通限制或限售安排的股份数量为 70,390,473 股，占发行后总股本的比例为 76.2902%；无流通限制及限售安排的股份数量为 21,876,227 股，占发行后总股本的比例为 23.7098%。 本次上市流通的限售股属于公司首次公开发行网下配售限售股，股份数量为 1,190,473 股， 占发行后总股本的 1.2903%，限售期为自股票上市之日起 6 个月，该部分限售股将于 2024 年 4 月 30 日锁定期届满，并将于 2024 年 5 月 6 日（星期一）上市流通。 二、本次上市流通的限售股形成后至今公司股本数量变化情况 本次上市流通的限售股属于首次公开发行网下配售限售股，自公司首次公开发行股票限售股形成至今，公司未发生因利润分配、股份增发、回购注销、公积金转增等导致股本数量变动 的情况。 三、申请解除股份限售股东履行承诺情况 根据公司《首次公开发行股票并在创业板上市之上市公告书》，网下发行部分采用比例限售方式，网下投资者应当承诺其获配股票数量的 10%（向上取整计算）限售期限为自发行人首次公开发行并上市之日起 6 个月。即每个配售对象获配的股票中，90%的股份无限售期，自本次发行股票在深交所上市交易之日起即可流通；10%的股份限售期为 6 个月，限售期自本次发行股票在深交所上市交易之日起开始计算，对应的股份数量为 1,190,473 股，约占网下发行总量的 10.02%，约占本次公开发行股票总量的 5.16%。 除上述承诺外，本次申请上市流通的网下配售股股东无其他特别承诺。截至本公告日，持有公司网下配售限售股的股东在限售期内严格遵守了上述承诺，不存在相关承诺未履行影响本次限售股上市流通的情况。 本次申请解除限售的股东不存在非经营性占用上市公司资金的情形，公司对上述股东不存在违规担保。 四、本次解除限售股份的上市流通安排 1、本次解除限售股份的上市流通日期为 2024 年 5 月 6 日（星期一）。 2、本次解除限售股份数量为 1,190,473 股，占公司总股本的比例为 1.2903%。 3、本次解除限售的股东户数为 6,741 户。 4、本次股份解除限售及上市流通具体情况如下： 限售股类型 限售股份数量 占总股本比例 本次解除限售数 剩余限售股数量 （股） （%） 量（股） （股） 首次公开发行网下配 1,190,473 1.2903 1,190,473 0 售限售股 注：本次解除限售股份不存在被质押、冻结的情形；公司本次解除限售股份的股东中，无股东同时担任公司董事、监事或高级管理人员，无股东为公司前任董事、监事、高级管理人员且离职未满半年。 五、本次解除限售股份上市流通前后股本变动结构表 股份性质 本次变动前 本次变动增减数 本次变动后 数量（股） 比例 量（+,-）（股） 数量（股） 比例 一、有限售条件股份 70,390,473 76.2902% -1,190,473 69,200,000 75.0000% 首发前限售股 69,200,000 75.0000% 0 69,200,000 75.0000% 首发后限售股 1,190,473 1.2903% -1,190,473 0 0 二、无限售条件股份 21,876,227 23.7098% +1,190,473 23,066,700 25.0000% 三、总股本 92,266,700 100.0000% 0 92,266,700 100.0000% 六、保荐机构核查意见 经核查，保荐机构认为： 公司首次公开发行网下配售限售股上市流通申请的股份数量、上市流通时间符合《证券发 行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》以及《深圳证券交易所上 市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》等相关规定的要求；公司本次申请 上市流通的网下配售限售股股东严格履行了其在首次公开发行股票中做出的股份锁定承诺；公 司对本次网下配售限售股份上市流通的信息披露真实、准确、完整。 综上，保荐机构对公司首次公开发行网下配售限售股上市流通事项无异议。 七、备查文件 1、限售股份上市流通申请书； 2、限售股份上市流通申请表； 3、股本结构表和限售股份明细数据表； 4、东兴证券股份有限公司关于惠柏新材料科技（上海）股份有限公司首次公开发行网下 配售限售股上市流通的核查意见； 5、深交所要求的其他文件。 特此公告。 惠柏新材料科技（上海）股份有限公司 董事会 2024 年 4 月 29 日