上海证券交易所 纪律处分决定书 〔2024〕112 号 ──────────────────────── 关于对西藏珠峰资源股份有限公司 及有关责任人予以通报批评的决定 当事人： 西藏珠峰资源股份有限公司，A 股证券简称：西藏珠峰，A 股证券代码：600338； 黄建荣，西藏珠峰资源股份有限公司时任董事长； 胡晗东，西藏珠峰资源股份有限公司时任董事会秘书。 一、上市公司及相关主体违规情况 经查明，西藏珠峰资源股份有限公司（以下简称公司）拟提 交披露的多份公告文件出现文字错误。公司 2024 年 4 月 29 日提 交拟披露的年度报告等公告文本存在多处文字错误和表述不规 范；2024 年 5 月 10 日提交拟披露的为子公司提供担保等公告文 本内容不完备；2024 年 5 月 23 日提交拟披露的董事会决议公告 及董事会提名与考核委员会相关决议公告文本中，独立董事候选人姓名出现错误。上述信息披露文件中存在的不准确、不规范等情况，经上海证券交易所（以下简称本所）指出并督促后，公司才予以纠正。 另外，公司前期因披露的公告出现文字错误，信息披露制度 存在缺陷，本所已于 2024 年 4 月 25 日对公司及有关责任人出具 监管警示，要求公司在一个月内完成整改，保障信息披露质量。在此期间，公司仍反复出现公告文本文字错误，反映出公司信息披露管理制度仍然存在重大缺陷，相关整改措施流于形式。 二、责任认定和处分决定 （一）责任认定 信息披露是上市公司的法定义务，是保障投资者知情权的重要基础。上市公司应当制定有效的信息披露管理制度，保证所披露的信息真实、准确、完整；上市公司董事、监事和高级管理人员应当勤勉尽责，保证公司披露的信息真实、准确、完整。公司在短期内反复出现公告文本文字错误，信息披露不准确，内控机 制严重缺失，且在监管警示后仍屡次发生此类违规情形，完全无视信息披露基本要求，性质恶劣，情节严重。公司上述行为违反了《上海证券交易所股票上市规则》（以下简称《股票上市规则》）第 2.1.1 条、第 2.3.1 条等有关规定。 责任人方面，时任董事长黄建荣作为公司主要负责人、信息披露第一责任人，时任董事会秘书胡晗东作为公司信息披露事务的具体责任人，未勤勉尽责，在公司前期出现错误、已被本所采取监管警示的情况下，仍未采取有效措施予以整改并完善信息披露管理制度，违反了《股票上市规则》第 2.1.2 条、第 4.3.1 条、第 4.3.5 条、第 4.4.2 条等有关规定及其在《董事（监事、高级管理人员）声明及承诺书》中作出的承诺。 针对本次纪律处分事项，公司及有关责任人在规定期限内均回复无异议。 （二）纪律处分决定 鉴于上述违规事实和情节，经本所纪律处分委员会审核通过，根据《股票上市规则》第 13.2.3 条和《上海证券交易所纪律处分和监管措施实施办法》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 10 号——纪律处分实施标准》等有关规定，本所作出如下纪律处分决定： 对西藏珠峰资源股份有限公司及时任董事长黄建荣、时任董事会秘书胡晗东予以通报批评。 对于上述纪律处分，本所将通报中国证监会，并记入上市公 司诚信档案。 根据《上海证券交易所纪律处分和监管措施实施办法》，请你公司及董事、监事和高级管理人员（以下简称董监高人员）采取有效措施对相关违规事项进行整改，并结合本决定书指出的违规事项，就公司信息披露及规范运作中存在的合规隐患进行深入排查，制定针对性的防范措施，切实提高公司信息披露和规范运作水平。请你公司在收到本决定书后一个月内，向本所提交经全体董监高人员签字确认的整改报告。 你公司及董监高人员应当举一反三，避免此类问题再次发生。公司应当严格按照法律、法规和《股票上市规则》的规定规范运作，认真履行信息披露义务；董监高人员应当履行忠实、勤勉义务，促使公司规范运作，并保证公司按规则披露所有重大信息。如仍不切实整改，再次发生违规行为的，本所将予以从重追责。 上海证券交易所 2024 年 6 月 20 日