招商证券股份有限公司 二○二五年第一次临时股东大会 会议资料 2025年4月7日·深圳 大 会 议 程 会议时间： 1、现场会议的召开日期、时间： 2025年4月7日 10点 2、网络投票的起止日期和时间： 通过交易系统投票平台的投票时间： 2025年4月7日 9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00 通过互联网投票平台的投票时间： 2025年4月7日 9:15-15:00 会议地点：广东省深圳市福田区福田街道福华一路111号 招商证券大厦 议 程： 一、宣布会议开始 二、审议各项议案 三、宣布现场出席会议股东人数、代表股份数 四、投票表决 五、问答交流 六、宣布表决结果 七、律师宣布法律意见书 八、宣布会议结束 文 件 目 录 关于公司与招商局集团有限公司签署证券及金融产品、交易及服务框架协议的议案1关于公司与中国远洋海运集团有限公司签署证券及金融产品、交易及服务框架协议的 议案...... 3 关于选举罗立女士为公司第八届董事会非执行董事的议案 ...... 6 关于选举黄峥先生为公司第八届监事会股东代表监事的议案...... 7附件 1：《招商局集团有限公司与招商证券股份有限公司证券及金融产品、交易及服 务框架协议》（2025-2027 年） ...... 8附件 2：《中国远洋海运集团有限公司与招商证券股份有限公司证券及金融产品、交 易及服务框架协议》（2025-2027 年）...... 16 附件 3：罗立女士简历 ...... 24 附件 4：黄峥先生简历 ...... 25 议案 1 关于公司与招商局集团有限公司签署证券及金融产品、 交易及服务框架协议的议案 各位股东： 根据《香港联合交易所有限公司证券上市规则》（以下简称香港上市规则）第 14A 章关连交易规则，上市公司及其附属公司（合称上市发行人集团）与主要股东（持股10%以上的股东）及其联系人（包括附属公司、30%受控公司及其附属公司等）之间进行的持续关连交易所适用的资产比率、收益比率、代价比率任一比率超过 0.1％，需发布公告；如任何适用百分比率超过 5%，需独立财务顾问、独立董事委员会发表意见，向股东发通函，并提交股东大会审议和披露。为避免频繁披露关连交易，上市公司可与关连人士签署期限不超过三年的持续关连交易框架协议，订立协议期限内各年度关连交易上限，关连交易累计发生额未超出上限的交易无需逐笔披露。 公司与控股股东（香港上市规则定义）招商局集团有限公司（以下简称招商局集团）2022 年—2024 年证券及金融产品、交易及服务框架协议于 2024 年底履行完毕。鉴于公司及附属公司（合称本集团）过往与招商局集团及其联系人进行证券及金融交易，以及提供证券及金融产品和金融服务，且该等交易预期在未来持续发生，双方拟签署《证券及金融产品、交易及服务框架协议》（2025-2027 年）（详见附件 1）。 根据香港上市规则，经本集团合理预计，建议 2025-2027 年各年度关联/连交易 上限设定为： 单位：人民币万元 证券及金融产品、交易 2025 年度 2026 年度 2027 年度 本集团自与招商局集团及╱或其联系人 进行的固定收益产品及股权类产品的销 1,250,000 1,250,000 1,250,000 售、衍生产品的交易及╱或融资交易的借 入╱卖出回购所产生的现金流入总额 本集团自与招商局集团及╱或其联系人 2,205,000 2,205,000 2,205,000 进行的固定收益产品及股权类产品的购 证券及金融产品、交易 2025 年度 2026 年度 2027 年度 买、衍生产品的交易及╱或融资交易的借 出╱买入返售所产生的现金流出总额 金融服务 2025 年度 2026 年度 2027 年度 招商局集团及/或其联系人向本集团支付 14,100 11,100 11,100 现提请公司股东大会审议： 1、同意公司与招商局集团有限公司签署《证券及金融产品、交易及服务框架协议》（2025-2027 年）； 2、2025 年-2027 年本集团与招商局集团有限公司及其联系人之间关联/连交易的 年度上限为： 单位：人民币万元 证券及金融产品、交易 2025 年度 2026 年度 2027 年度 本集团自与招商局集团及╱或其联系人 进行的固定收益产品及股权类产品的销 1,250,000 1,250,000 1,250,000 售、衍生产品的交易及╱或融资交易的借 入╱卖出回购所产生的现金流入总额 本集团自与招商局集团及╱或其联系人 进行的固定收益产品及股权类产品的购 2,205,000 2,205,000 2,205,000 买、衍生产品的交易及╱或融资交易的借 出╱买入返售所产生的现金流出总额 金融服务 2025 年度 2026 年度 2027 年度 招商局集团及/或其联系人向本集团支付 14,100 11,100 11,100 3、授权任意一名与招商局集团有限公司无关联/连关系的董事根据境内外法律、法规的规定、境内外有关政府部门和监管机构的要求与建议（如有），对上述框架协议进行修改、调整或补充或办理其他相关事宜。 以上议案，提请审议。 本议案为关联/连交易议案，关联/连股东招商局金融控股有限公司、深圳市集盛投资发展有限公司、Best Winner Investment Limited 应回避表决。 附件 1：《招商局集团有限公司与招商证券股份有限公司证券及金融产品、交易及 服务框架协议》（2025-2027 年） 议案 2 关于公司与中国远洋海运集团有限公司签署证券及金融 产品、交易及服务框架协议的议案 各位股东： 根据《香港联合交易所有限公司证券上市规则》（以下简称香港上市规则）第 14A 章关连交易规则，上市公司及其附属公司（合称上市发行人集团）与主要股东（持股10%以上的股东）及其联系人（包括附属公司、30%受控公司及其附属公司等）之间进行的持续关连交易所适用的资产比率、收益比率、代价比率任一比率超过 0.1％，需发布公告；如任何适用百分比率超过 5%，需独立财务顾问、独立董事委员会发表意见，向股东发通函，并提交股东大会审议和披露。为避免频繁披露关连交易，上市公司可与关连人士签署期限不超过三年的持续关连交易框架协议，订立协议期限内各年度关连交易上限，关连交易累计发生额未超出上限的交易无需逐笔披露。 公司及附属公司（合称本集团）与中国远洋海运集团有限公司（简称中国远洋海运）2022-2024 年证券及金融产品、交易及服务框架协议于 2024 年末履行完毕。鉴于本集团过往与中国远洋海运及其联系人进行证券及金融产品、交易类以及证券及金融服务类交易，且该等交易预期在未来持续发生，双方拟签署《证券及金融产品、交易及服务框架协议》（2025-2027 年）（详见附件 2）。 根据香港上市规则，经本集团合理预计，建议 2025-2027 年各年度关联/连 交易上限设定为： 单位：人民币万元 证券及金融产品、交易 2025 年度 2026 年度 2027 年度 本集团自与中国远洋海运及╱或其联系人 进行的固定收益产品及股权类产品的销售、 650,000 650,000 650,000 衍生产品的交易及╱或融资交易的借入╱ 卖出回购等所产生的现金流入总额 本集团自与中国远洋海运及╱或其联系人 进行的固定收益产品及股权类产品的购买、 950,000 950,000 950,000 衍生产品的交易及╱或融资交易的借出╱ 买入返售等所产生的现金流出总额 金融服务 2025 年度 2026 年度 2027 年度 中国远洋海运及/或其联系人向本集团支付 4,800 4,800 4,800 现提请公司股东大会审议： 1、同意公司与中国远洋海运集团有限公司签署《证券及金融产品、交易及 服务框架协议》（2025-2027 年）； 2、2025 年-2027 年本集团与中国远洋海运集团有限公司及其联系人之间关 联/连交易的年度上限为： 单位：人民币万元 证券及金融产品、交易 2025 年度 2026 年度 2027 年度 本集团自与中国远洋海运及╱或其联系人 进行的固定收益产品及股权类产品的销售、 650,000 650,000 650,000 衍生产品的交易及╱或融资交易的借入╱ 卖出回购等所产生的现金流入总额 本集团自与中国远洋海运及╱或其联系人 进行的固定收益产品及股权类产品的购买、 950,000 950,000 950,000 衍生产品的交易及╱或融资交易的借出╱ 买入返售等所产生的现金流出总额 金融服务 2025 年度 2026 年度 2027 年度 中国远洋海运及/或其联系人向本集团支付 4,800 4,800 4,800 3、授权任意一名与中国远洋海运集团有限公司无关联/连关系的董事根据境 内外法律、法规的规定、境内外有关政府部门和监管机构的要求与建议（如有）， 对上述框架协议进行修改、调整或补充或办理其他相关事宜。 以上议案，提请审议。 本议案为关联/连交易议案，关联/连股东中国远洋运输有限公司、中远海运（广州）有限公司、广州市三鼎油品运输有限公司、COSCO SHIPPING InvestmentHoldings Co., Limited 应回避表决。 附件 2：《中国远洋海运集团有限公司与招商证券股份有限公司证券及金融产品、交易及服务框架协议》（2025-2027 年） 议案 3 关于选举罗立女士为公司第八届董事会非执行董事 的议案 各位股东： 招商证券股份有限公司（以下简称公司）第八届董事会董事刘威武先生因到龄退休辞去公司董事、董事会风险管理委员会、审计委员会委员职务，并自公司股东大会选举产生新任董事后生效。 根据《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》《