中信建投证券股份有限公司 关于中信重工机械股份有限公司 2025 年度向全资子公司提供担保预计的核查意见 中信建投证券股份有限公司（以下简称“中信建投证券”或“保荐人”）作为中信重工机械股份有限公司（以下简称“中信重工”或“公司”）向特定对象发行股票的保荐人，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》以及《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 11 号——持续督导》等相关规定，就中信重工 2025 年度向全资子公司提供担保预计的情况进行了审慎核查，具体核查情况及核查意见如下： 一、担保情况概述 （一）担保基本情况 根据实际业务发展需要，公司拟对全资子公司向银行申请综合授信或占用公司银行授信额度办理非融资性保函及汇率衍生交易业务提供连带责任保证担保，合计最高额不超过151,000万元人民币，其中中信重工工程技术有限责任公司（以下简称“工程公司”）80,000 万元人民币、中信重工（洛阳）国际控股有限公司（以下简称“国际控股”)50,000 万元人民币、洛阳中重建筑安装工程有限责任公司（以下简称“建安公司”）15,000 万元人民币、洛阳中重铸锻有限责任公司（以下简称“铸锻公司”）2,000 万元人民币、洛阳中重自动化工程有限责任公司（以下简称“自动化公司”)2,000 万元人民币、中信重工（洛阳）设备工程有限公司（以下简称“设备工程公司”）2,000 万元人民币。本次担保额度有效期为自公司董事会审议通过之日起 12 个月内有效。上述担保无反担保。上述公司资产负债率均低于 70%。2025 年内，公司管理层可根据实际情况在资产负债率低于70%的所属全资子公司内部进行担保额度调剂。 （二）公司就本次担保事项履行的内部决策程序及尚需履行的决策程序 关于本次担保预计事项，公司已于 2025 年 1 月 23 日召开的第六届董事会第 八次会议和第六届监事会第八次会议审议通过了《关于 2025 年向全资子公司提 供担保预计的议案》，根据相关规则及《公司章程》的规定，该议案无需提交股 东会审议。 （三）担保预计基本情况 担保额 担保 被担保方 截至目 本次新 度占上 担保预 是否 担保方 被担保 方持 最近一期 前担保 增担保 市公司 计有效 关联 是否有 方 股比 资产负债 余额 额度 最近一 期 担保 反担保 例 率 期净资 产比例 1 一、对控股子公司的担保预计 1 资产负债率为 70%以上的控股子公司 无 2.资产负债率为 70%以下的控股子公司 中 信 重 中 信 重 不超过 工 机 械 工 工 程 3,098.85 80,000 以协议 股 份 有 技 术 有 100% 66.44% 万元 万元人 9.98% 为准 否 无 限公司 限 责 任 民币 公司 中 信 重 中 信 重 不超过 工 机 械 工 （ 洛 50,000 以协议 股 份 有 阳）国际 100% 0.01% 0 万元人 6.24% 为准 否 无 限公司 控 股 有 民币 限公司 洛 阳 中 中 信 重 重 建 筑 不超过 工 机 械 安 装 工 100% 65.12% 2,852.89 15,000 1.87% 以协议 否 无 股 份 有 程 有 限 万元 万元人 为准 限公司 责 任 公 民币 司 中 信 重 洛 阳 中 不超过 工 机 械 重 铸 锻 100% 60.88% 0 2,000 0.25% 以协议 否 无 股 份 有 有 限 责 万元人 为准 限公司 任公司 民币 担保额 担保 被担保方 截至目 本次新 度占上 担保预 是否 担保方 被担保 方持 最近一期 前担保 增担保 市公司 计有效 关联 是否有 方 股比 资产负债 余额 额度 最近一 期 担保 反担保 例 率 期净资 产比例 1 中 信 重 洛 阳 中 不超过 工 机 械 重 自 动 2,000 以协议 股 份 有 化 工 程 100% 46.66% 0 万元人 0.25% 为准 否 无 限公司 有 限 责 民币 任公司 中 信 重 中 信 重 不超过 工 机 械 工 （ 洛 74.50 万 2,000 以协议 股 份 有 阳）设备 100% 47.03% 元 万元人 0.25% 为准 否 无 限公司 工 程 有 民币 限公司 二、对合营、联营企业的担保预计 无 注 1：上市公司最近一期净资产指最近一期经审计净资产，故为截至 2023 年 12 月 31 日数据 二、被担保人基本情况 （一）中信重工工程技术有限责任公司 1、成立时间：1994 年 6 月 23 日 2、注册地：洛阳市涧西区建设路 206 号 3、统一社会信用代码：914103006672432972 4、主要办公地点：洛阳市涧西区建设路 206 号 5、法定代表人：王成伟 6、注册资本：40,000 万元人民币 7、经营范围：甲级机械行业、建材行业工程设计，乙级电力行业、建筑行 业、冶金行业工程设计；甲级工程咨询，安全评价，节能评估，压力管道设计（凭 特种设备设计许可证）；矿山、冶金、建材、煤炭、能源、有色、环保、电力、化 工、自动控制行业的工程技术开发、工程总承包、成果转让、技术培训、工程技术咨询；设备及配件的设计、制造、销售；上述范围内境外工程总承包、工程勘探、咨询、设计和监理；成套设备、材料进出口业务和对外派遣本公司境外承包工程所需的劳务人员；建筑工程监理服务，市政公用工程监理服务（以上凭有效资质证经营）；工程管理服务。 8、被担保人与公司的关系：为公司的全资子公司，公司持有其 100%股权。 9、财务数据 截至 2023 年 12 月 31 日（经审计），工程公司总资产 50,870.37 万元，总负 债 31,292.91 万元，净资产 19,577.46 万元。2023 年营业收入 26,429.86 万元、净 利润 61.21 万元。 截至 2024 年 9 月 30 日（未经审计），工程公司总资产 47,093.41 万元，总负 债 31,288.24 万元，净资产 15,805.18 万元。2024 年 1-9 月营业收入 7,472.67 万 元、净利润-3,754.46 万元。 被担保方目前不存在影响偿债能力的重大或有事项。 （二）中信重工（洛阳）国际控股有限公司 1、成立时间：2018 年 11 月 12 日 2、注册地：洛阳市涧西区建设路 277 号 3、统一社会信用代码：91410300MA4618NP8C 4、主要办公地点:洛阳市涧西区建设路 277 号 5、法定代表人：靳松 6、注册资本：5,000 万元人民币 7、经营范围：一般项目：货物进出口；技术进出口；企业总部管理；企业管理；通用设备制造（不含特种设备制造）；专用设备制造（不含许可类专业设 售；冶金专用设备制造；冶金专用设备销售；建筑材料生产专用机械制造；普通机械设备安装服务；锻件及粉末冶金制品制造；锻件及粉末冶金制品销售；金属材料销售；非金属矿及制品销售；金属矿石销售；化工产品销售（不含许可类化工产品）；技术服务、技术开发、技术咨询、技术交流、技术转让、技术推广；食品进出口；食品销售（仅销售预包装食品）；新鲜水果批发；水产品批发；水产品零售；农副产品销售；农产品的生产、销售、加工、运输、贮藏及其他相关服务；初级农产品收购；食用农产品零售；食用农产品批发；信息咨询服务（不含许可类信息咨询服务）；普通货物仓储服务（不含危险化学品等需许可审批的项目）（除依法须经批准的项目外，凭营业执照依法自主开展经营活动）许可项目：食品销售（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动，具体经营项目以相关部门批准文件或许可证件为准）。 8、被担保人与公司的关系：为公司的全资子公司，公司持有其 100%股权。 9、财务数据 截至 2023 年 12 月 31 日（经审计），国际控股总资产 3,898.52 万元，总负债 2.51 万元，净资产 3,896.01 万元。2023 年营业收入 867.26 万元，净利润 1,266.44 万元。 截至 2024 年 9 月 30 日（未经审计），国际控股总资产 4,302.79 万元，总负 债 0.50 万元，净资产 4,302.29 万元。2024 年 1-9 月营业收入 0 万元、净利润 1,546.07 万元。 被担保方目前不存在影响偿债能力的重大或有事项。 （三）洛阳中重建筑安装工程有限责任公司 1、成立时间：1999 年 2 月 9 日