证券代码：605208 证券简称：永茂泰 上海永茂泰汽车科技股份有限公司 2025 年员工持股计划 （草案）摘要 上海永茂泰汽车科技股份有限公司 二零二五年二月 一、重要提示 本员工持股计划（草案）摘要来自员工持股计划（草案）全文，为全面了解公司 2025 年员工持股计划方案，投资者应当到上海证券交易所网站等中国证监会指定媒体上仔细阅读员工持股计划（草案）全文。 本公司董事会及全体董事保证本员工持股计划及其摘要不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。 二、员工持股计划的目的 公司员工自愿、合法、合规地参与本员工持股计划，持有公司股票的目的在于建立和完善员工、股东的利益共享机制，改善公司治理水平，提高员工的凝聚力和公司竞争力，调动员工的积极性和创造性，促进公司长期、持续、健康发展。三、员工持股计划的参加对象 本员工持股计划的参加对象系公司董事会依据《公司法》《证券法》、中国证监会《关于上市公司实施员工持股计划试点的指导意见》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号—规范运作》等有关法律法规及《公司章程》的相关规定而确定。所有参加对象均须在公司或控股子公司任职，并签订劳动合同或聘用合同。 本员工持股计划参加对象的范围为公司董事（不含独立董事）、监事、高级管理人员、公司及控股子公司中高层管理人员、骨干员工以及董事会认为应当激励的其他员工。 本员工持股计划资金总额不超过 2,160.90 万元，以“份”作为认购单位，每份份额为 1.00 元，本计划份数上限为 2,160.90 万份，对应股份数上限为5,456,828 股。其中，首批参加员工人数不超过 125 人，其中董事（不含独立董事）、监事、高级管理人员为 10 人，首批参加部分的资金总额不超过 2,002.50万元，份数上限为 2,002.50 万份，对应股份数上限为 5,056,828 股；预留部分的参加人数将在股东大会审议通过本员工持股计划后 12 个月内另行确定，公司将及时履行信息披露义务，预留部分的资金总额不超过 158.40 万元，份数上限 为 158.40 万份，对应股份数上限为 400,000 股。预留部分对应股份数占本员工持股计划持股总数的 7.33%。最终参加人数、金额、份数及对应股份数以实际缴款情况确定。具体参加对象及持有比例如下： 参加批 拟认购份额 拟认购份额对 占本员工持 次 姓名 职务 （万份） 应的股份数 股计划总份 （万股） 数的比例 徐宏 董事长、总经理 79.20 20 3.67% 徐文磊 董事 59.40 15 2.75% 王斌 董事、副总经理 39.60 10 1.83% 张志 董事 39.60 10 1.83% 朱永 董事 27.72 7 1.28% 张发展 监事会主席 39.60 10 1.83% 首 批 参 应莎 监事 11.88 3 0.55% 加部分 叶楚楚 监事 19.80 5 0.92% 范玥 财务总监 39.60 10 1.83% 王光普 董事会秘书 39.60 10 1.83% 董事、监事、高级管理人员（共 396.00 100 18.33% 10 人） 其他员工（不超过 115 人） 1,606.50 405.68 74.34% 小计（不超过 125 人） 2,002.50 505.68 92.67% 预留部分 158.40 40 7.33% 合计 2,160.90 545.68 100% 注：1、本员工持股计划最终参加对象、持有份额数量及对应股份数以实际缴款情况确定。 2、以上合计数据与各明细数相加之和在尾数上如有差异是由于四舍五入所造成。 为满足公司可持续发展的需要及不断吸引和留住优秀人才，本员工持股计划拟预留 158.40 万份（对应股份数为 40 万股）作为预留部分，占本员工持股计划份额总数的 7.33%。如首批参加员工发生放弃认购情形，管理委员会可将放弃认购的份额重新给予符合条件的员工或计入预留部分。预留部分的参加方案由董事会授权管理委员会在股东大会审议通过本员工持股计划后 12 个月内一次性或分批次予以确定。预留部分对应的份额在确定参加方案前，不具备与本员工持股计划持有人相关的表决权，不计入持有人会议中可行使表决权份额的基数。若预留部分在股东大会审议通过本员工持股计划后 12 个月内仍未全部确定参加方案，则由管理委员会决定剩余份额及对应公司股票权益的处置事宜。 四、员工持股计划的资金、股票来源、购买价格和规模 （一）员工持股计划的资金来源 本员工持股计划的资金来源为员工合法薪酬、自筹资金以及法律法规允许的其他方式。公司不以任何方式向持有人提供垫资、担保、借贷等财务资助。 （二）员工持股计划的股票来源 本员工持股计划的股份来源为公司回购专用账户回购的股份。本员工持股计划经公司股东大会审议通过后，拟通过非交易过户等法律法规允许的方式分批受让公司回购的股票。 公司回购专用账户回购的股份情况如下： 公司于 2024 年 2 月 7 日召开第三届董事会第六次会议和第三届监事会第四 次会议，审议通过《关于以集中竞价交易方式回购公司股份的方案》：公司拟使用自有资金 2,000-4,000 万元以集中竞价交易方式回购公司股份用于员工持股计划或股权激励，回购价格不超过 12.54 元/股，回购期限为董事会审议通过回购方案之日起 12 个月。因公司实施 2023 年度权益分派方案，本次回购价格上限 调整为不超过 12.52 元/股,调整起始日为 2024 年 7 月 2 日。 2025 年 2 月 7 日，公司完成回购，实际回购公司股份 5,456,828 股，占公 司总股本的 1.65%，回购最高价 7.72 元/股，回购最低价 6.18 元/股，回购均价 6.82 元/股，使用资金总额 3,719.36 万元（不含交易费用）。 （三）员工持股计划的标的股票购买价格及定价依据 本员工持股计划首批及预留部分受让公司回购股份的价格均为 3.96 元/股，为不低于下列价格较高者： （1）本员工持股计划草案公告前 1 个交易日公司股票交易均价（每股 7.91 元）的 50%，即 3.96 元； （2）本员工持股计划草案公告前 20 个交易日公司股票交易均价（每股 7.60 元）的 50%，即 3.80 元。 本员工持股计划受让股份的定价是在综合考虑人才激励必要性、员工出资能力、股份锁定期间存在的行业波动及资本市场风险等现实和长远因素的基础上确定，参与对象多为与公司长期共同发展的骨干员工，是公司主业发展和新产业布局的中坚力量，本计划是对该批员工过往工作付出和贡献的肯定和回报，有利于防止人才流失、增强人才队伍的稳定性，有利于其继续与公司长期共同发展，增强公司人才核心竞争力，增强公司抵御行业波动风险的能力；同时，提高员工参与本持股计划的积极性，提升员工持股的参与度和覆盖面，实现员工利益与公司利益的深度绑定，充分发挥激励效果，同时，本员工持股计划设置了分 2 年解锁的锁定期安排和对员工个人的业绩考核指标，从而实现激励和约束相平衡，也不存在违反相关法律法规的情形。 （四）员工持股计划的股票规模 本员工持股计划拟受让公司回购股份的数量不超过 5,456,828 股，占公司总股本的 1.65%。其中，5,056,828 股用于首批参加本员工持股计划的员工，剩余400,000 股作为预留部分用于股东大会审议通过本员工持股计划后 12 个月内确定的参加员工，预留部分占本员工持股计划拟受让股份总数的 7.33%。最终受让股份数量以实际缴款情况确定。 在审议本计划草案的董事会决议公告日至本计划标的股票过户完成日期间，公司若发生转增股本、送红股、现金分红、股票拆细、缩股等除权、除息事宜，该标的股票的数量及价格做相应的调整。 五、员工持股计划的存续期、锁定期及业绩考核 （一）员工持股计划的存续期 本员工持股计划的存续期为 48 个月，自公司公告首批参加部分最后一笔标的股票过户至本员工持股计划名下之日起计算。 本员工持股计划的存续期届满前 2 个月，经出席持有人会议的持有人所持2/3 以上份额同意并提交公司董事会审议通过后，本计划的存续期可以延长。 （二）员工持股计划的锁定期及业绩考核 本员工持股计划持有人持有份额对应的标的股票，需同时满足锁定期届满、对应考核期公司层面业绩考核达标、个人层面绩效考核合格等解锁条件，才能最终解锁，各期解锁的具体时点、比例和数量最终根据业绩考核结果确定。具体锁定期及业绩考核如下： 1、员工持股计划的锁定期 （1）本员工持股计划通过非交易过户等法律法规许可的方式所获标的股票，首批参加部分标的股票自公司公告首批参加部分最后一笔标的股票过户至本员工持股计划名下之日起 12 个月后开始分两期解锁，具体如下： 解锁期次 解锁时点 解锁比例 第一期 自公司公告首批参加部分最后一笔标的股票过户至本员工持 50% 股计划名下之日起算满12个月 第二期 自公司公告首批参加部分最后一笔标的股票过户至本员工持 50% 股计划名下之日起算满24个月 若预留部分的参加方案于公司 2025 年第三季度报告披露前确定，则预留部分标的股票自公司公告预留部分最后一笔标的股票过户至本员工持股计划名下之日起 12 个月后分两期解锁，具体如下： 解锁期次 解锁时点 解锁比例 第一期 自公司公告预留部分最后一笔标的股票过户至本员工持股计 50%