招商证券股份有限公司 关于乐鑫信息科技（上海）股份有限公司 2024 年度募集资金存放与使用情况 的专项核查意见 保荐人（主承销商） （深圳市福田区福华街道福华一路 111 号） 招商证券股份有限公司 关于乐鑫信息科技（上海）股份有限公司 2024 年度募集资金存放与使用情况的专项核查意见 招商证券股份有限公司（以下简称“招商证券”或“保荐机构”）作为乐鑫信息科技（上海）股份有限公司（以下简称“乐鑫科技”或“公司”）首次公开发行股票的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上海证券交易所股票科创板上市规则》等有关规定，对乐鑫科技 2024 年度募集资金存放与使用情况进行了审慎核查，核查意见如下： 一、首次公开发行股票募集资金的基本情况 （一）实际募集资金金额、资金到账情况 经中国证券监督管理委员会《关于核准乐鑫信息科技（上海）股份有限公司 公开发行股票注册的批复》（证监许可[2019]1171 号）核准，公司 2019 年 7 月于 上海证券交易所向社会公众公开发行人民币普通股（A 股）20,000,000 股，发行价为 62.60 元/股，募集资金总额为人民币 1,252,000,000.00 元，扣除承销及保荐费用、发行登记费以及其他交易费用共计人民币 120,347,826.56 元，募集资金净 额为人民币 1,131,652,173.44 元。上述资金于 2019 年 7 月 16 日到位，业经天职 国际会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并出具了天职业字[2019]31070 号的验资报告。后因募集资金印花税减免 313,000.00 元，故实际相关发行费用较之前减少 313,000.00 元，募集资金净额实际为 1,131,965,173.44 元。 （二）募集资金使用和结余情况 截至 2024 年 12 月 31 日，公司累计使用募集资金人民币 1,216,145,726.00 元，其中以前年度累计使用募集资金 1,145,426,531.53 元，2024 年度使用募集资金合计 70,719,194.47 元，均投入募集资金投资项目（以下简称“募投项目”）； 募集资金余额为人民币 0.00 元，具体情况如下： 项目 金额（元） 募集资金到账金额 1,146,055,799.55 减：支付的其他发行费用（注） 14,625,531.77 减：以自筹资金预先投入募集资金投资项目置换金额 34,892,800.38 减：以超募资金永久补充流动资金金额 105,000,000.00 减：募投项目支出金额 1,075,718,019.96 加：募集资金理财产品收益金额 76,618,995.61 加：累计利息收入扣除手续费净额 7,248,556.95 加：以自筹资金预先支付的印花税尚未置换金额 313,000.00 募集资金余额 0.00 注：支付的其他发行费用 14,625,531.77 元为含税金额，其中进项税为 534,905.66 元。 二、募集资金存放与管理情况 （一）募集资金管理情况 乐鑫科技已按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》和《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等相关规定的要求制定《乐鑫信息科技（上海）股份有限公司募集资金管理制度》（以下简称“管理制度”），对募集资金实行专户存储制度，对募集资金的存放、使用、项目实施管理、投资项目的变更及使用情况的监督等进行了规定。该管理制度经乐鑫科技股东大会审议通过。 根据《管理制度》要求，公司董事会批准开设了银行专项账户，如下表所示： 存放银行 银行账户账号 上海浦东发展银行股份有限公司金桥支行 98840078801000001375 上海浦东发展银行股份有限公司金桥支行 98840078801600001385 招商银行股份有限公司上海张江支行 121933649410588 招商银行股份有限公司上海张江支行 121933649410699 兴业银行股份有限公司上海市北支行 216420100100158859 兴业银行股份有限公司上海市北支行 216420100100158978 上述银行专项账户仅用于公司募集资金的存储和使用，不用作其他用途。 （二）募集资金三方监管协议情况 根据上海证券交易所及有关规定的要求，乐鑫科技及保荐机构已于 2019 年 7 月 17 日分别与上海浦东发展银行股份有限公司金桥支行、宁波银行股份有限公司上海分行、招商银行股份有限公司上海张江支行签订了《募集资金专户存储 三方监管协议》。2021 年 10 月 27 日，公司在兴业银行股份有限公司上海市北支 行新设立于 2 个募集资金专项账户，并与保荐机构招商证券股份有限公司、兴业银行股份有限公司上海市北支行共同签署了《募集资金三方监管协议》。三方监管协议与上海证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，三方监管协议得到了切实履行。 （三）募集资金专户存储情况 截止 2024 年 12 月 31 日，募集资金存放专项账户的存款余额如下： 存放银行 银行账户账号 存款方式 余额（元） 上海浦东发展银行股份有限公司 98840078801000001375 活期存款 0.00 金桥支行 上海浦东发展银行股份有限公司 98840078801600001385 活期存款 0.00 金桥支行 上海浦东发展银行股份有限公司 98840076801300000779 活期存款 0.00 金桥支行（注 1） 上海浦东发展银行股份有限公司 98840076801300000780 活期存款 0.00 金桥支行（注 2） 招商银行股份有限公司上海张江 121933649410588 活期存款 0.00 支行 招商银行股份有限公司上海张江 121933649410699 活期存款 0.00 支行 兴业银行股份有限公司上海市北 216420100100158859 活期存款 0.00 支行 兴业银行股份有限公司上海市北 216420100100158978 活期存款 0.00 支行 合计 0.00 注 1：上海浦东发展银行股份有限公司金桥支行账户号：98840076801300000779 为银行内部账户，主要用途为活期存款区分，享受通知存款利率，与 98840078801600001385 是从属关系，该账户无法直接向其以外的其他账户直接划款； 注 2：上海浦东发展银行股份有限公司金桥支行账户号：98840076801300000780 为银行内部账户，主要用途为活期存款区分，享受通知存款利率，与 98840078801000001375是从属关系，该账户无法直接向其以外的其他账户直接划款。 三、2024 年度募集资金实际使用情况 （一）募集资金使用情况对照表 乐鑫科技 2024 年度募集资金实际使用情况对照表详见“附表 1 募集资金使 用情况对照表”。 （二）募投项目的先期投入及置换情况 为顺利推进募集资金投资项目，公司已使用自筹资金在公司范围内预先投入 部分募集资金投资项目，截至 2019 年 7 月 31 日止，公司以自筹资金预先投入募 集资金投资项目的实际投资额为人民币 34,892,800.38 元。 上述以募集资金置换预先已投入募集资金投资项目的自筹资金情况已经天 职国际会计师事务所（特殊普通合伙）鉴证，并于 2019 年 8 月 6 日出具天职业 字[2019]32001 号募集资金置换专项鉴证报告。 根据《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013 年修订）》等有关 规定，公司使用募集资金净额 34,892,800.38 元置换了预先已投入的自筹资金。公司已将 34,892,800.38 元募集资金转至公司自有资金银行账户，完成了募集资金投资项目先期投入的置换工作。本次置换不存在变相改变公司募集资金用途情形且置换时间距离募集资金到账时间未超过 6 个月，符合监管要求。 上述事项公司已于 2019 年 8 月 7 日第一届董事会第六次会议审议通过，公 司独立董事发表了明确的同意意见，履行了必要的法律程序；保荐机构已于 2019年 8 月 7 日出具了《招商证券股份有限公司关于乐鑫信息科技（上海）股份有限公司使用募集资金置换预先投入的自筹资金之核查意见》。 （三）对暂时闲置募集资金的现金管理情况 公司为提高募集资金使用效益，将部分暂时闲置募集资金投资安全性高、流动性好、有保本约定的投资产品（包括但不限于结构性存款、定期存款、大 额存单等）。2023 年 7 月 28 日，第二届董事会第十七次会议审议通过了《关于 使用闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司使用额度不超过人民币 2亿元（包含本数）的部分暂时闲置募集资金进行现金管理，在上述额度内，可循环滚动使用。使用期限自公司董事会审议通过之日起 12 个月内有效。 四、变更募集资金投资项目的资金使用情况 （一）变更募集资金投资项目情况 2022 年 11 月 9 日，乐鑫科技第二届董事会第八次会议、第二届监事会第七 次会议审议通过了《关于首次公开发行股票部分募投项目子项目金额调整及使用超募资金补充投资发展与科技储备资金的议案》，同意根据公司在研项目的研发进度，为充分发挥公司竞争优势，提高募集资金使用效率及效益，对剩余募集资金投资项目的投资金额进行调整。公司独立董事、监事会发表了明确的同意意见， 保荐机构对本事项出具了明确的核查意见。详见乐鑫科技于 2022 年 11 月 10 日 在上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)