民生证券股份有限公司 关于成都坤恒顺维科技股份有限公司 2023 年度募集资金存放与使用情况的专项核查意见 民生证券股份有限责任公司（以下简称“民生证券”或“保荐机构”）作为成都坤恒顺维科技股份有限公司（以下简称“坤恒顺维”或“公司”）首次公开发行股票并在科创板上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等法律法规及规则的规定，对坤恒顺维 2023 年度募集资金存放与实际使用情况进行了认真、审慎的核查，核查情况如下： 一、募集资金基本情况 （一）实际募集资金金额和资金到账时间 经中国证券监督管理委员会《关于同意成都坤恒顺维科技股份有限公司首次公开发行股票的批复》（证监许可〔2022〕9 号）核准，并经上海证券交易所同意，公司向社会公众公开发行人民币普通股（A 股）股票 2,100 万股，发行价格 33.80元/股，共募集资金总额为人民币 709,800,000.00 元，减除发行费用（不含增值税）人民币 77,857,477.96 元，募集资金净额为人民币 631,942,522.04 元。上述募集资 金已全部到位，大华会计师事务所（特殊普通合伙）已于 2023 年 2 月 10 日对公 司首次公开发行股票的资金到位情况进行了审验，并出具了《验资报告》（大华验字[2022]000015 号）。 （二）募集资金使用情况及结余情况 单位：元 项目 金额 募集资金总额 709,800,000.00 减：支付发行费用 77,857,477.92 募集资金净额【注 1】 631,942,522.08 加：募集资金利息收入 16,150,682.94 加：未置换的以自有资金支付的发行费【注 2】 1,118,396.22 加：暂时闲置募集资金投资实现的收益 1,921,284.42 减：募集资金专户支付募投项目投资金额 111,936,550.04 减：超募资金永久补充流动资金金额 170,000,000.00 减：归还银行贷款 29,900,000.00 减：手续费支出 6,891.08 减：闲置募集资金现金管理金额 338,655,762.11 截至 2023 年 12 月 31 日募集资金专户余额 633,682.43 截至 2023 年 12 月 31 日募集资金余额【注 3】 339,289,444.54 【注 1】：本专项报告中的募集资金净额 631,942,522.08 元与验资报告中的募集资金净额 631,942,522.04 元差异 0.04 元，系计划发行费用与实际存在差异，实际缴纳印花税较预计减少 0.04 元。 【注 2】：未置换的以自有资金支付的发行费用 1,118,396.22 元。 【注 3】截至 2023 年 12 月 31 日募集资金余额系闲置募集资金现金管理金额和截至 2023 年 12 月 31 日募集资金专户余额的合计数。 二、募集资金管理情况 （一）募集资金管理情况 为了规范募集资金的存放、管理和使用，保护投资者合法权益，公司依照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等法律法规及规则的规定，结合公司实际情况，制定了《成都坤恒顺维科技股份有限公司募集资金管理制度》（以下简称“《管理制度》”），就募集资金专户存储、使用、用途变更、管理与监督等进行了明确规定。 根据《管理制度》并结合经营需要，公司依照规定对上述募集资金进行专户 存储管理，并于 2022 年 2 月 10 日与保荐机构、募集资金专户监管银行签署了 《募集资金专户存储三方监管协议》，对募集资金的使用实施严格审批，以保证专款专用，前述协议与上海证券交易所《募集资金专户存储三方监管协议（范本）》 不存在重大差异。详细情况请参见公司 2022 年 2 月 14 日披露于上海证券交易所 网站（www.sse.com.cn）的《首次公开发行股票科创板上市公告书》。 公司于 2022 年 4 月 19 日召开第三届董事会第二次会议、第三届监事会第二 次会议，审议通过了《关于公司变更募集资金专户的议案》，同意公司变更募集 资金专项账户。详细情况请参见公司 2022 年 4 月 20 日披露于上海证券交易所网 站（www.sse.com.cn）的《成都坤恒顺维科技股份有限公司关于变更募集资金专户的公告》。 截至 2023 年 12 月 31 日，公司均严格按照监管协议的规定，存放和使用募 集资金。 （二）募集资金专户存储情况 单位：元 开户银行 银行账号 账户类别 存储余额 存储方式 中国银行股份 有限公司成都 115874549376 募集资金专用账户 202,133.06 活期 电子路支行 招商银行股份 有限公司成都 128913115510708 募集资金专用账户 154,764.67 活期 青羊支行 成都银行股份 有限公司蜀光 1001300000980129 募集资金专用账户 - 已销户 路支行 中信银行成都 银河王朝支行 （现更名为： 8111001013700802110 募集资金专用账户 131,254.08 活期 中信银行成都 锦江支行）【注】 中国民生银行 股份有限公司 635458937 募集资金专用账户 145,530.62 活期 成都锦江支行 合计 633,682.43 - 注：2023 年，募集资金专户中信银行股份有限公司成都银河王朝支行更名为中信银行股份有限公司成都锦江支行（简称“中信银行成都锦江支行”）。 三、2023 年度募集资金的实际使用情况 （一）募集资金投资项目 公司严格按照《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》使用募集资金。公司报告期内募投项目的资金使用情况，详见“募投资金使用情况对照表”（见附表）。 （二）募投项目先期投入及置换情况 截至 2023 年 12 月 31 日，公司不存在募投项目先期投入及置换的情况。 （三）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 截至 2023 年 12 月 31 日，公司不存在用闲置募集资金暂时补充流动资金情 况。 （四）对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况 公司于 2022 年 3 月 3 日召开第二届董事会第二十次会议、第二届监事会第 十次会议，会议审议通过了《关于使用暂时闲置募集资金及部分自有资金进行现金管理的议案》，为提高资金的使用效率，增加收益，同意公司在确保不影响募投项目正常进行以及公司日常资金正常周转需要，日常业务的正常开展的前提下，拟使用不超过人民币 504,000,000.00 元暂时闲置募集资金及不超过人民币178,000,000.00 元的部分自有资金进行现金管理，拟购买安全性高、流动性好、满足保本要求的投资产品（包括但不限于结构性存款、定期存款、大额存单等）。使用期限自公司董事会审议通过之日起 12 个月内有效。在上述额度和期限范围内，资金可循环滚动使用。独立董事与监事会对该事项分别发表了同意意见，保荐机构对该事项出具了核查意见。 具体内容详见公司已于 2022 年 3 月 5 日披露于上海证券交易所网站 （www.sse.com.cn）的《成都坤恒顺维科技股份有限公司关于使用暂时闲置募集资金及部分自有资金进行现金管理的公告》（公告编号：2022-008）。 公司于 2023 年 3 月 1 日召开第三届董事会第六次会议、第三届监事会第五 次会议，审议通过了《关于使用暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，在确保不影响募集资金投资项目正常进行以及公司日常资金正常周转需要、日常业务的正常开展的前提下，为提高募集资金及公司资金的使用效率，增加公司现金资产收益，实现股东利益最大化，同意公司使用最高不超过人民币 470,000,000.00元的暂时闲置募集资金进行现金管理，拟购买安全性高、流动性好、满足保本要求的投资产品（包括但不限于结构性存款、定期存款、大额存单等）。使用期限自公司董事会审议通过之日起 12 个月内有效。在上述额度和期限范围内，资金可循环滚动使用。监事会对该事项发表了同意意见，独立董事对该事项发表了明确同意的独立意见，保荐机构对该事项出具了明确的核查意见。 具体内容详见公司于 2023 年 3 月 3 日披露于上海证券交易所网站 （www.sse.com.cn）的《成都坤恒顺维科技股份有限公司关于使用暂时闲置募集资金进行现金管理的公告》（公告编号：2023-005）。 单位：元 截至 合作方名 产品 收益类 2023 年 称 类型 型 购买金额 购买日 到期日 12 月 31 日是否